公告编号：2021-037证券代码：430685 证券简称：新芝生物 主办券商：天风证券
宁波新芝生物科技股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告
一、 会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1.会议召开时间：2021年12月16日
2.会议召开地点：公司七楼会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长周芳女士
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议召集、召开、议案审议程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《宁波新芝生物科技股份有限公司章程》的有关规定。
（二） 会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共12人，持有表决权的股份总数46,661,700股，占公司有表决权股份总数的70.07%。
（三） 公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事7人，列席6人，董事寿淼钧因出差缺席 ；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
财务负责人列席会议。
二、 议案审议情况
（一） 审议通过《关于公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议》
1.议案内容：
鉴于公司战略发展的需要，经过公司慎重考虑和与天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）充分沟通与友好协商，双方同意解除持续督导协议，并就终止持续督导相关事宜达成一致意见。公司将在本事项经股东大会审议通过后，与天风证券签署解除持续督导协议，该协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日生效。
2.议案表决结果：
同意股数46,661,700股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（二） 审议通过《关于公司与中信证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》
1.议案内容：
鉴于公司战略发展的需要，经与中信证券股份有限公司充分沟通与友好协商，公司拟聘请中信证券股份有限公司担任持续督导主办券商，并签署附生效条件的《持续督导协议书》，上述协议自全国中小企业股份转让系统出具无异议函之日起生效。
2.议案表决结果：
同意股数46,661,700股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（三） 审议通过《关于公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议的说明
报告的议案》
1.议案内容：
根据全国中小企业股份转让系统的相关要求及规定，公司因更换持续督导主办券商，拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交《关于宁波新芝生物科技股份有限公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》。
2.议案表决结果：
同意股数46,661,700股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（四） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券
商变更相关事宜的议案》
1.议案内容：
公司拟提请股东大会授权公司董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜，授权的具体内容包括但不限于：
（1）办理向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请变更公司持续督导主办券商相关事项；
（2）根据国家法律、行政法规及全国中小企业股份转让系统的有关规定，批准、签署与变更持续督导主办券商有关的各项文件、协议、合约；
（3）办理与本次变更公司持续督导主办券商有关的其他事项。 授权有效期为自股东大会审议通过之日起至授权事项办理完毕之日止。
2.议案表决结果：
同意股数46,661,700股，占本次股东大会有表决权股份总数的100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
3.回避表决情况
公告编号：2021-037本议案不涉及关联事项，无需回避表决。
三、 风险提示
是否审议公开发行股票并在北交所上市的议案
□是 √否
四、 备查文件目录
《宁波新芝生物科技股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会决议》
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会2021年12月16日