厦门证监局关于对华夏银行股份有限公司厦门分行采取责令改正措施的决定
华夏银行股份有限公司厦门分行:
经查,我局发现你行基金销售业务存在以下违规行为:
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号,以下简称《管理办法》)第八条第四项的规定。
二、部分未取得基金从业资格的员工参与销售基金,违反了《管理办法》第三十条第二款的规定。
三、投资者适当性管理不到位,部分私募资产管理计划的投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,2020年修正)第三条的规定。
四、未按要求报备反洗钱工作相关材料,违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》(证监会令第68号)第二条、第十条、第十二条的规定。
根据《管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定,我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视,严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????厦门证监局
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2021年12月9日
