证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：2021-060
兴业证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021年12月8日
(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区华林路11号福州悦华酒店浣
波楼（1号楼）仙桥厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,474,134,732 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 36.9457 |
等法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，杨华辉董事长主持会议。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人；
2、公司在任监事5人，出席5人；
3、公司董事会秘书出席会议；高级管理人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、关于选举公司第六届董事会董事的议案
1.01、议案名称：杨华辉
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,461,758,906 | 99.4998 | 12,372,826 | 0.5001 | 3,000 | 0.0001 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | |
| （%） | （%） | |||||
| A股 | 2,463,099,757 | 99.5540 | 8,729,675 | 0.3528 | 2,305,300 | 0.0932 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,462,954,984 | 99.5481 | 11,176,748 | 0.4517 | 3,000 | 0.0002 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,463,877,684 | 99.5854 | 7,951,748 | 0.3214 | 2,305,300 | 0.0932 |
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,472,759,872 | 99.9444 | 1,371,860 | 0.0554 | 3,000 | 0.0002 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,472,426,467 | 99.9310 | 1,705,265 | 0.0689 | 3,000 | 0.0001 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,472,413,172 | 99.9304 | 1,718,560 | 0.0695 | 3,000 | 0.0001 |
1.08、议案名称：吴世农
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,470,546,062 | 99.8550 | 3,585,670 | 0.1449 | 3,000 | 0.0001 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,472,950,732 | 99.9521 | 1,181,000 | 0.0477 | 3,000 | 0.0002 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | 票数 | 比例 | |
| （%） | （%） | |||||
| A股 | 2,404,876,133 | 97.2007 | 47,100 | 0.0019 | 69,211,499 | 2.7974 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,390,269,250 | 96.6103 | 14,653,983 | 0.5923 | 69,211,499 | 2.7974 |
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,390,269,250 | 96.6103 | 14,653,983 | 0.5923 | 69,211,499 | 2.7974 |
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 2,404,721,033 | 97.1944 | 202,200 | 0.0082 | 69,211,499 | 2.7974 |
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 1.01 | 杨华辉 | 525,263,903 | 97.6981 | 12,372,826 | 2.3013 | 3,000 | 0.0006 |
| 1.02 | 耿勇 | 526,604,754 | 97.9475 | 8,729,675 | 1.6237 | 2,305,300 | 0.4288 |
| 1.03 | 叶远航 | 526,459,981 | 97.9206 | 11,176,748 | 2.0789 | 3,000 | 0.0005 |
| 1.04 | 李琼伟 | 527,382,681 | 98.0922 | 7,951,748 | 1.4790 | 2,305,300 | 0.4288 |
| 1.05 | 刘志辉 | 536,264,869 | 99.7443 | 1,371,860 | 0.2552 | 3,000 | 0.0005 |
| 1.06 | 林红珍 | 535,931,464 | 99.6823 | 1,705,265 | 0.3172 | 3,000 | 0.0005 |
| 1.07 | 孙铮 | 535,918,169 | 99.6798 | 1,718,560 | 0.3196 | 3,000 | 0.0006 |
| 1.08 | 吴世农 | 534,051,059 | 99.3325 | 3,585,670 | 0.6669 | 3,000 | 0.0006 |
| 1.09 | 刘红忠 | 536,455,729 | 99.7798 | 1,181,000 | 0.2197 | 3,000 | 0.0005 |
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的议案均获得通过。其中议案3为特别决议议案，均获得出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所律师：孙立、唐敏
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
兴业证券股份有限公司
2021年12月9日