证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2021-139
北京合纵科技股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为249,846,509股，占公司总股本的比例为
23.1956%。实际可上市流通为249,846,509股，占公司总股本的比例为23.1956%。
2、本次解除限售股份上市流通日期为2021年12月2日（星期四）。
一、本次解除限售股份的发行情况及股本变动情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京合纵科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3313号）同意，北京合纵科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月向特定对象发行人民币普通股249,846,509股，每股面值为人民币1元，发行价格为4.02元/股，募集资金总额为人民币1,004,382,966.18元，扣除发行费用人民币（不含增值税）32,573,465.08元后，实际募集资金净额为人民币971,809,501.10元。
本次向特定对象发行股票已于2021年6月2日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次向特定对象发行股票完成后，公司的总股本变更为1,082,668,207股。
因公司2021年10月11日披露已完成2019年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解锁的限制性股票共计5,540,640股回购注销事宜，故截至本公告披露日，公司总股本为1,077,127,567股；本次发行对象持有的限售股份数量未发生变化，为249,846,509股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除限售的19名股东为：江苏淮海新能源车辆有限公司、泰康资产管理有限公司-泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品、泰康资产
管理有限公司-泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品、泰康资产管理有限公司-泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户、华夏基金管理有限公司-华夏能源革新股票型证券投资基金、南华基金管理有限公司、信达证券股份有限公司-证券行业支持民企发展系列之信达证券合赢1号分级集合资产管理计划、刘岩、信达澳银基金管理有限公司、郭茜、四川璞信产融投资有限责任公司、国信证券股份有限公司、张雪华、宁波容百新能源科技股份有限公司、薛小华、四川国经资本控股有限公司、赵晖、周辉、上海悬铃资产管理有限公司-悬铃C号2期私募证券投资基金。
2、上述股东作为公司向特定对象发行股票之发行对象承诺：自公司向特定对象发行股票发行结束并上市之日起6个月内不转让，自本次向特定对象发行结束之日起至股份解禁之日止，认购方通过本次发行所认购的公司股份因公司送股、资本公积转增股本原因增加的公司股本，亦应遵守上述约定。限售期届满后，认购方因本次发行所获得的公司股份在限售期届满后减持时，需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的相关规定。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，无违反上述承诺的情况。
3、本次申请解除股份限售股东均不存在对公司的非经营性资金占用情况，公司也不存在对上述股东违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通日为2021年12月2日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为249,846,509股，占公司总股本的比例为
23.1956%；本次解除限售股份不存在质押、冻结等情况，实际可上市流动股份数量为249,846,509股，占公司总股本的比例为23.1956%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计19名，涉及证券账户总数为30户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
| 序号 | 投资者名称 | 产品名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际可上市流通数量 |
| 序号 | 投资者名称 | 产品名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际可上市流通数量 |
| 1 | 江苏淮海新能源车辆有限公司 | - | 12,437,810 | 12,437,810 | 12,437,810 |
| 2 | 泰康资产管理有限公司 | 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红产品 | 12,338,308 | 12,338,308 | 12,338,308 |
| 3 | 泰康资产管理有限公司 | 泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品 | 7,910,447 | 7,910,447 | 7,910,447 |
| 4 | 泰康资产管理有限公司 | 泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户 | 7,462,686 | 7,462,686 | 7,462,686 |
| 5 | 华夏基金管理有限公司 | 华夏能源革新股票型证券投资基金 | 14,925,373 | 14,925,373 | 14,925,373 |
| 6 | 南华基金管理有限公司 | 南华优选3号单一资产管理计划 | 995,024 | 995,024 | 995,024 |
| 南华优选4号单一资产管理计划 | 1,990,050 | 1,990,050 | 1,990,050 | ||
| 南华优选6号单一资产管理计划 | 1,243,782 | 1,243,782 | 1,243,782 | ||
| 南华优选7号单一资产管理计划 | 1,492,538 | 1,492,538 | 1,492,538 | ||
| 南华优选8号单一资产管理计划 | 497,512 | 497,512 | 497,512 | ||
| 南华优选9号单一资产管理计划 | 248,756 | 248,756 | 248,756 | ||
| 南华优选10号单一资产管理计划 | 995,024 | 995,024 | 995,024 | ||
| 7 | 信达证券股份有限公司 | 证券行业支持民企发展系列之信达证券合赢1号分级集合资产管理计划 | 101,990,049. | 101,990,049. | 101,990,049 |
| 8 | 刘岩 | - | 14,925,373 | 14,925,373 | 14,925,373 |
| 9 | 信达澳银基金管理有限公司 | 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 | 300,995 | 300,995 | 300,995 |
| 信达澳银新能源 | 4,982,588 | 4,982,588 | 4,982,588 |
| 序号 | 投资者名称 | 产品名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际可上市流通数量 |
| 产业股票型证券投资基金 | |||||
| 信达澳银先进智造股票型证券投资基金 | 796,020 | 796,020 | 796,020 | ||
| 信达澳银核心科技混合型证券投资基金 | 236,318 | 236,318 | 236,318 | ||
| 信达澳银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金 | 567,164 | 567,164 | 567,164 | ||
| 信达澳银研究优选混合型证券投资基金 | 579,601 | 579,601 | 579,601 | ||
| 10 | 郭茜 | 7,462,686 | 7,462,686 | 7,462,686 | |
| 11 | 四川璞信产融投资有限责任公司 | 14,925,373 | 14,925,373 | 14,925,373 | |
| 12 | 国信证券股份有限公司 | 9,950,248 | 9,950,248 | 9,950,248 | |
| 13 | 张雪华 | 7,462,686 | 7,462,686 | 7,462,686 | |
| 14 | 宁波容百新能源科技股份有限公司 | 7,462,686 | 7,462,686 | 7,462,686 | |
| 15 | 薛小华 | 3,980,099 | 3,980,099 | 3,980,099 | |
| 16 | 四川国经资本控股有限公司 | 3,731,343 | 3,731,343 | 3,731,343 | |
| 17 | 赵晖 | 1,737,064 | 1,737,064 | 1,737,064 | |
| 18 | 周辉 | 3,233,830 | 3,233,830 | 3,233,830 | |
| 19 | 上海悬铃资产管理有限公司 | 悬铃C号2期私募证券投资基金 | 2,985,076 | 2,985,076 | 2,985,076 |
| 合计 | 249,846,509 | 249,846,509 | 249,846,509 | ||
四、本次解除限售股份上市流通后的股本变化情况
单位：股
| 股份类型 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | ||
| 数量 | 比例 | 数量 | 比例 | ||
| 一、限售条件流 | 474,123,634 | 44.02% | -249,846,509 | 224,277,125 | 20.82% |
| 通股（或非流通股） | |||||
| 高管锁定股 | 219,168,245 | 20.35% | - | 219,168,245 | 20.35% |
| 首发后限售股 | 249,846,509 | 23.20% | -249,846,509 | 0 | 0.00% |
| 股权激励限售股 | 5,108,880 | 0.47% | - | 5,108,880 | 0.47% |
| 二、无限售条件流通股 | 603,003,933 | 55.98% | 249,846,509 | 852,850,442 | 79.18% |
| 三、总股本 | 1,077,127,567 | 100.00% | - | 1,077,127,567 | 100.00% |
注：上述股份变动情况表最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核通过的数据为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次向特定对象发行股票解除限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构出具的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
北京合纵科技股份有限公司
董事会
2021年11月30日