公告编号：2021-035证券代码：430685 证券简称：新芝生物 主办券商：天风证券
宁波新芝生物科技股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公告
一、 会议召开和出席情况
（一） 会议召开情况
1.会议召开时间：2021年11月30日
2.会议召开地点：新芝生物七楼会议室
3.会议召开方式：现场
4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2021年11月19日以电话形
式通知。
5.会议主持人：董事长周芳
6.会议列席人员：无
7.召开情况合法、合规、合章程性说明：
会议召集、召开、议案审议程序等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二） 会议出席情况
公告编号：2021-035会议应出席董事7人，出席和授权出席董事7人。
二、 议案审议情况
（一） 审议通过《关于公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议》
1.议案内容：
鉴于公司战略发展的需要，经过公司慎重考虑和与天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）充分沟通与友好协商，双方同意解除持续督导协议，并就终止持续督导相关事宜达成一致意见。公司将在本事项经股东大会审议通过后，与天风证券签署解除持续督导协议，该协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日生效。
2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（二） 审议通过《关于公司与中信证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》
1.议案内容：
鉴于公司战略发展的需要，经与中信证券股份有限公司充分沟通与友好协商，公司拟聘请中信证券股份有限公司担任持续督导主办券
商，并签署附生效条件的《持续督导协议书》，上述协议自全国中小企业股份转让系统出具无异议函之日起生效。
2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（三） 审议通过《关于公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告的议案》
1.议案内容：
根据全国中小企业股份转让系统的相关要求及规定，公司因更换持续督导主办券商，拟向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交《关于宁波新芝生物科技股份有限公司与天风证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》。
2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（四） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜的议案》
1.议案内容：
公司拟提请股东大会授权公司董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜，授权的具体内容包括但不限于：
（1）办理向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请变更公司持续督 导主办券商相关事项；
（2）根据国家法律、行政法规及全国中小企业股份转让系统的有关规定， 批准、签署与变更持续督导主办券商有关的各项文件、协议、合约；
（3）办理与本次变更公司持续督导主办券商有关的其他事项。授权有效期为自股东大会审议通过之日起至授权事项办理完毕之日止。
2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案尚需提交股东大会审议。
（五） 审议通过《关于提议召开公司2021 年第三次临时股东大会的议案》
1.议案内容：
宁波新芝生物科技股份有限公司拟于2021年12月16日上午10点在公司会议室召开2021年第三次临时股东大会。会议召开的具体时间、地点及相关议案以届时公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）发布的股东大会通知公告为准。
2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：
本议案无需提交股东大会审议。
三、 备查文件目录
《宁波新芝生物科技股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》
宁波新芝生物科技股份有限公司
董事会2021年11月30日