| 证券代码：605598 | 证券简称：上海港湾 | 公告编号：2021-013 |
管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-010）。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源为公司首次公开发行股票募集资金。根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2618号），公司首次公开发行4,319.3467万股人民币普通股（A股）股票，发行价格为13.87元/股，募集资金总额为人民币59,909.34万元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民币51,976.65万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZA15524号《验资报告》。公司对募集资金进行专户管理，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司本次募集资金将用于以下募集资金投资项目：
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 （万元） | 募集资金投入 金额（万元） |
| 1 | 总部基地升级及信息化建设项目 | 37,578.82 | 12,697.65 |
| 2 | 购置施工机械设备项目 | 30,279.00 | 15,279.00 |
| 3 | 补充流动资金项目 | 24,000.00 | 24,000.00 |
| 合计 | 91,857.82 | 51,976.65 | |
| 受托方名称 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 产品 期限 | 收益 类型 | 是否构成 关联交易 |
| 招商银行股份有限公司上海南西支行 | 银行理财 产品 | 招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款 | 10,000.00 | 1.6%、3.0%、3.2% | 91天 | 保本浮动收益 | 否 |
为控制风险，保障资金安全，公司选择安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款等产品。公司分析产品投向及其进展，如发现存在投资风险因素，将及时介入并采取相应的措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。经评估，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财主要情况及产品投向
公司向招商银行股份有限公司上海南西支行提交结构性存款委托申请，购买招商银行点金系列看跌三层区间91天结构性存款，起息日为2021年11月29日，到期日为2022年2月28日，预计年化收益率为1.6%或3.0%或3.2%，产品期限为91天，产品类型为保本浮动收益类产品，产品投向为银行存款和衍生金融工具。
（二）风险控制措施
公司严格按照董事会的授权，选择安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，保障资金安全。公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作，同时实时关注和分析产品投向及其进展，如发现存在投资风险因素，将及时介入并采取相应的措施，控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。
四、委托理财受托方的情况
公司本次委托理财受托方招商银行股份有限公司为上海证券交易所上市公司，公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与上述受托方均不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务指标如下：
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 （经审计） | 2021年9月30日 （未经审计） |
| 资产总额 | 117,611.15 | 177,601.17 |
| 负债总额 | 33,030.45 | 33,798.78 |
| 净资产 | 84,580.69 | 143,802.38 |
| 2020年1-12月 （经审计） | 2021年1-9月 （未经审计） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,188.00 | 5,886.44 |
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 40,000 | / | 37.47 | 40,000 |
| 合计 | 40,000 | / | 37.47 | 40,000 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 40,000 | ||||
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 47.29 | ||||
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 0.35 | ||||
| 目前已使用的理财额度 | 40,000 |
| 尚未使用的理财额度 | 0 |
| 总理财额度 | 40,000 |