证券代码：603958 证券简称：哈森股份 公告编号： 2021-053
哈森商贸（中国）股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 限制性股票授予日：2021年11月22日
? 限制性股票授予数量：400万股
一、限制性股票的授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2021年10月15日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》以及《关于公司召开2021年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事已就本次激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会对本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月16日至2021年10月25日，公司将拟授予的激励对象姓名和职务通过公司内部OA办公系统以及公司网站进行了公示。在公示期内，公
司监事会未接到与本次激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年10月28日，公司披露了《哈森商贸（中国）股份有限公司监事会关于对2021年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3、2021年11月5日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2021年11月6日披露了《哈森商贸（中国）股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年11月22日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项等发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项等进行了核查并发表了核查意见。
（二）董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本次激励计划中限制性股票的授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为公司激励计划的授予条件已经具备。
（三）限制性股票的授予情况
1、授予日：2021年11月22日
2、授予数量：400万股
3、授予人数：47人
4、授予价格：3.56元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、有效期、限售期与解除限售安排
（1）有效期：本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过36个月
（2）限售期：本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月，自授予之日起计算。
（3）解除限售安排：本激励计划授予的限制性股票在授予日起满12个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为50%、50%，实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 第一次解除限售 | 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 | 50% |
| 第二次解除限售 | 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 | 50% |
| 解除限售安排 | 业绩考核目标 |
| 本计划授予限制性股票的第一次解除限售 | 以2020年度营业收入为基准，2021年度营业收入比2020年度增长不低于10% |
| 本计划授予限制性股票的第二次解除限售 | 以2020年度营业收入为基准，2022年度营业收入比2020年度增长不低于20% |
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占授予限制性股票 | 占目前公司总股 |
| 数量（股） | 总数的比例（%） | 本的比例（%） | |||
| 1 | 伍晓华 | 财务总监 | 300,000 | 7.50 | 0.14 |
| 2 | 中层管理人员 | 3,520,000 | 88.00 | 1.62 | |
| 3 | 核心技术（业务）人员 | 180,000 | 4.50 | 0.08 | |
| 合计 | 4,000,000 | 100.00 | 1.84 | ||
日，向47名激励对象授予400万股限制性股票。
三、监事会对激励对象名单核实的情况
公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后，认为：
1、鉴于公司2021年限制性股票激励计划中原确定的激励对象张大明、任跃国因个人原因自愿全部放弃本次公司拟授予的限制性股票，公司董事会对本次限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整。调整后，公司授予的激励对象人数由49人变更为47人，将原计划拟授予前述人员的限制性股票调整为由其他激励对象认购，本次激励计划授予限制性股票总数量保持不变，授予的限制性股票仍为400万股。
本次调整限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的规定，不存在损害股东利益的情况。
2、公司2021年限制性股票激励计划的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格。
3、激励对象不存在《管理办法》第八条所述的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励；
（6）中国证监会认定的其他情形。
4、激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、根据《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定，公司已满足本次限制性股票激励计划规定的授予条件，本次授予的激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，符合授予条件。
综上，监事会同意以2021年11月22日为授予日，向符合条件的47名激励对象授予400万股限制性股票。
四、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
经核查，公司本次限制性股票激励计划不涉及公司董事，参与公司本次限制性股票激励计划的高级管理人员，在限制性股票授予日前6个月不存在卖出本公司股票的情形。
五、权益授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号—股份支付》及《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型基础，扣除限制性因素带来的成本后作为限制性股票的公允价值。公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定激励计划的授予日为2021年11月22日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。
经测算，本次激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
| 授予限制性股票数量 （万股） | 总摊销费用 （万元） | 2021年度 （万元） | 2022年度 （万元） | 2023年度 （万元） |
| 400 | 588.86 | 76.80 | 405.35 | 106.71 |
1、哈森商贸（中国）股份有限公司第四届董事会第八次会议决议；
2、哈森商贸（中国）股份有限公司第四届监事会第七次会议决议；
3、哈森商贸（中国）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见；
4、哈森商贸（中国）股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项的核查意见；
5、哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单（调整后）；
6、上海君伦律师事务所关于哈森商贸（中国）股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书。
特此公告。
哈森商贸（中国）股份有限公司董事会
2021年11月23日