拓普集团：拓普集团关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2021-081

宁波拓普集团股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 股东大会召开日期：2021年12月6日

? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票

系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月6日 13 点30 分召开地点：宁波市北仑区育王山路268号公司总部C-105会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2021年12月6日至2021年12月6日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股 股东
非累积投票议案
1	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案	√
2.00	关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案	√
2.01	本次发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	债券期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	担保事项	√
2.08	转股期限	√
2.09	转股价格的确定及其调整	√
2.10	转股价格向下修正	√

2.11	转股股数确定方式	√
2.12	赎回条款	√
2.13	回售条款	√
2.14	转股年度有关股利的归属	√
2.15	发行方式及发行对象	√
2.16	向公司原股东配售的安排	√
2.17	债券持有人会议相关事项	√
2.18	本次募集资金用途	√
2.19	募集资金存放账户	√
2.20	本次发行可转换公司债券的受托管理人	√
2.21	本次发行可转换公司债券方案的有效期限	√
3	关于公司《公开发行可转换公司债券预案》的议案	√
4	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案	√
5	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案	√
6	关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的议案	√
7	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
8	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案	√

进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果

其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	601689	拓普集团	2021/11/25

五、 会议登记方法

特别提醒：新冠疫情防控期间，公司鼓励各位股东通过网络投票方式参会。

鉴于当前有关部门的疫情防控政策随疫情变化而呈动态变化趋势，请各位拟参加公司本次股东大会现场会议的股东密切关注公司所在地宁波市疫情防控部门发布的最新政策和防控措施。

根据疫情防控要求，公司股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，个人行程及健康状况等相关信息须符合防疫工作的有关规定。为保护股东健康、防止病毒扩散，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩，做好防疫措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，请予配合。

为保证本次股东大会顺利召开，公司依据股东大会出席人数安排会议场地以及会务工作，为减少会前登记时间，提高会议效率，出席本次会议的股东以及股东代表需提前登记确认。登记方式以及方法具体如下：

（一）登记方式

法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证和法人股东证券账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（须加盖法人公章以及法定代表人签字）和法人股东证券账户卡到公司办理登记。

自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东证券账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，应当持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书和委托人证券账户卡到公司登记。

（二）具体登记方法

公司股东或代理人可以直接到会议指定地点进行登记，也可以通过传真、电子邮件等方式进行登记（须以 2021 年12月3日17:00前公司收到的传真或电子邮件为准），在传真或电子邮件中须写明参会股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，并请说明“股东大会登记”。公司一律不接受电话登记。

（三）登记时间和地点

现场登记时间：2021年12月6日13:00－13:20

现场登记地点：宁波市北仑区育王山路268号公司总部一楼大厅

请出席现场会议的股东最晚不迟于2021年12月6日13:20至现场签到。

六、 其他事项

（一）会议联系方式：

联系地址：浙江省宁波市北仑区育王山路 268 号拓普集团总部董秘办联系电话：[phone]传真： [phone]电子邮箱：[e-mail]；[e-mail]邮政编码： 315806

（二）其他情况说明

本次股东大会现场会议预计半天，参加会议的股东交通、食宿等费用自理。参加本次股东大会现场会议的股东，若涉及留置、核酸检测的，期间产生的相关费用自理。

特此公告。

宁波拓普集团股份有限公司董事会

2021年11月20日

附件1：授权委托书

?

报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书宁波拓普集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月6日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数(股)： 委托人股东账户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
2.00	关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
2.01	本次发行证券的种类
2.02	发行规模
2.03	票面金额和发行价格
2.04	债券期限
2.05	债券利率
2.06	还本付息的期限和方式
2.07	担保事项
2.08	转股期限
2.09	转股价格的确定及其调整
2.10	转股价格向下修正
2.11	转股股数确定方式
2.12	赎回条款
2.13	回售条款
2.14	转股年度有关股利的归属
2.15	发行方式及发行对象
2.16	向公司原股东配售的安排
2.17	债券持有人会议相关事项
2.18	本次募集资金用途
2.19	募集资金存放账户
2.20	本次发行可转换公司债券的受托管理人
2.21	本次发行可转换公司债券方案的有效期限
3	关于公司《公开发行可转换公司债券预案》的议案
4	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案
5	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填

	补措施及相关主体承诺的议案
6	关于公司《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
7	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
8	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案