公告编号：2021-101证券代码：835179 证券简称：凯德石英 主办券商：天风证券
北京凯德石英股份有限公司防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度
（北交所上市后适用）
一、 审议及表决情况
公司于 2021 年11月17日召开的第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于制定公司<防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金管理制度（北交所上市后适用）>的议案》。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章 总则
第一条 为防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起北京凯德石英股份有限公司（以下简称“公司”）防范控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，特制定本制度。本制度适用于公司及其子公司。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。
第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控股股东、实际控制人股份冻结等相关事宜；若董事长不召开董事会会议的，董事会秘书在收到书面报告后应立即以书面或电子邮件形式报告公司监事会，由监事会提议召开董事会临时会议，审议要求控股股东、实际控制人清偿的期限、涉案董事或高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控股股东、实际控制人股份冻结等相关事宜，关联董事在审议时应予以回避；对于负有严重责任的董事，董事会在审议相关处分决定后应提请公司股东大会予以罢免。董事会秘书应协助监事会履行召开董事会临时会议的各项事宜。董事会秘书根据董事会决议向控股股东、实际控制人发送限期清偿通知，起草对相关董事或高级管理人员的处分决定、向相关司法部门申请办理控股股东、实际控制人股份冻结等相关事宜，并做好相关信息披露工作。若控股股东、实际控制人无法在规定期限内清偿，公司应在规定期限到期后20日内向相关司法部门申请将冻结股份变现以偿还侵占资产，董事会秘书做好相关信息披露工作。第二十一条 公司应在半年度报告、年度报告披露前将控股股东、实际控制人及关联方资金占用情况报送北京证券交易所。
第四章 附则第二十二条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，依照国家有关法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。第二十三条 本制度由董事会负责解释。本制度的修改，由董事会拟订草案，提请股东大会审议批准。第二十四条 本制度经股东大会审议通过后自公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之日起生效实施。
北京凯德石英股份有限公司
董事会2021年11月18日