ST中天：中兴天恒能源科技（北京）股份公司2019年年度报告（修正后）

公司代码：600856 公司简称：ST中天

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

2019年年度报告

（修正后）

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与

持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。公司2019年度报告修正前，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告（ 立信中联审字[2020]C-0034号）， 具体详见公司同日发布的《关于对中兴天恒能源科技（北京）股份公司 2019 年度财务报表发表非标准审计意见的专项说明》（立信中联专审字[2020]D-0120号） 。本公司董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明，并发表了相关意见，具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站披露的相关文件。

公司2019年度报告修正后，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告（ 立信中联审字[2021]C-0059 号）， 具体详见公司同日发布的《对中兴天恒能源科技（北京）股份公司 2019 年度审计报告及财务报表（修正后）》 。本公司独立董事已对相关事项发表了相关意见，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的相关文件。

四、 公司负责人黄杰、主管会计工作负责人孟志宏及会计机构负责人（会计主管人员）孟志宏声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2019年度公司实现合并净利润-462,648.46万元，其中归属母公司股东的净利润为-316,514.41万元。母公司本年度实现净利润-48,610.81万元，加上年初未分配利润-6,447.06万元，截止2019年12月31日可供分配的利润为-55,057.87万元。 2019年度公司整体业绩亏损，根据公司当前的实际情况和未来发展的需要，在充分考虑公司未来业务发展及资金需求的基础上，公司决定2019年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。2019年度不实施分红符合《公司章程》中关于利润分配政策的相关规定，符合公司和全体股东的长远利益。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

是2019年6月25日公司发布《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-068）、2019年7月11日公司发布《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-079）、2019年8月3日公司发布《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-105）、2019年8月10日，公司发布《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-108）、2019年10月19日，公司发布《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146），公司存在14项未合规履行内部审批程序的违规担事宜。公司将运用司法手段排除不合法的连带担保还款义务，同时责令大股东中天资产、邓天洲、黄博尽快制定合理可行的解决方案，争取商议和解债务事项。

九、 重大风险提示

报告期内，公司经自查发现多起违规担保事项，目前部分尚未判决，公司可能面临担保还款义务。报告期内，公司面临流动资金紧张的风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅“经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险”。

十、 其他

√适用 □不适用

公司名称原为“长春中天能源股份有限公司”，于2020年10月14日办理完成工商变更登记，公司名称变更为“中兴天恒能源科技（北京）股份公司”，注册地址变更为“北京市东城区东长安街1号东方广场西二办公楼702-709”。

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 20

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 42

第七节 优先股相关情况 ...... 48

第八节 公司债券相关情况 ...... 48

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 49

第十节 公司治理 ...... 58

第十一节 财务报告 ...... 60

第十二节 备查文件目录 ...... 181

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
森宇化工	指	森宇化工油气有限公司
中天资产	指	青岛中天资产管理有限公司
长百中天	指	长百中天能源有限公司
本公司、公司、长百集团、中天能源	指	中兴天恒能源科技（北京）股份公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司
青岛中天	指	青岛中天能源集团股份有限公司
宣城中能	指	宣城市中能汽车燃气有限公司
武汉中能	指	武汉中能燃气有限公司
江苏中能	指	江苏中能燃气有限公司
湖北合能	指	湖北合能燃气有限公司
浙江中天	指	浙江中天能源有限公司
泓海能源	指	江苏泓海能源有限公司
泓海码头	指	江苏泓海天然气码头有限公司
众能能源	指	北京众能能源有限公司
亚太清洁	指	亚太清洁能源有限公司（Asiafic Clean Energy Limited）
武汉中能长丰	指	武汉中能长丰燃气有限公司
无锡东之尼	指	无锡东之尼燃气有限公司
日照中能	指	日照中能燃气有限公司
武汉中能兴业	指	武汉中能兴业能源有限公司
山东天然气	指	山东省天然气利用有限公司
山西众能	指	山西众能天然气有限公司
新天沙河	指	新天液化天然气沙河有限公司
仙桃合能	指	仙桃合能燃气销售有限公司
青岛中天石油天然气	指	青岛中天石油天然气有限公司
兴腾能源	指	浙江兴腾能源有限公司
青岛中天石油投资	指	青岛中天石油投资有限公司
大连中天	指	大连中天众能石油化工有限公司
江苏博宏	指	江苏博宏能源有限公司
华丰中天	指	广东华丰中天液化天然气有限公司
武汉中天能源	指	武汉中天能源有限公司
Alberta Sinoenergy Petroleum	指	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation
Long Run	指	Long Run Exploration Ltd.
Calgary Sinoenergy Investment	指	Calgary Sinoenergy Investment Corporation
Sinoenergy Oil	指	Sinoenergy Oil Investment Ltd.
Success Top	指	Success Top Group Ltd.
New Star	指	New Star Energy Ltd.
元、万元	指	人民币
报告期	指	2019年1月1日至2019年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	中兴天恒能源科技（北京）股份公司
公司的中文简称	中天能源
公司的外文名称	Changchun Sinoenergy Corporation
公司的外文名称缩写	Sinoenergy
公司的法定代表人	黄杰

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	由海涛	郭静
联系地址	北京市东城区广渠门内大街45号雍贵中心D座9层	北京市东城区广渠门内大街45号雍贵中心D座9层
电话	010-84927035-888	010-84927035-803
传真	010-84928665	010-84928665
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	长春市朝阳区工农大路1035号海航荣御大厦1507室
公司注册地址的邮政编码	130061
公司办公地址	北京市东城区广渠门内大街45号雍贵中心D座9层
公司办公地址的邮政编码	100000
公司网址	http://www.snencn.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	北京市东城区广渠门内大街45号雍贵中心D座9层

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	ST中天	600856	中天能源

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	天津东疆保税港区亚洲路6975号金融贸易中心1栋1门5017室-11
	签字会计师姓名	高凯、周赫然

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
营业收入	1,084,496,975.67	3,425,810,666.30	-68.34	6,492,917,442.51
归属于上市公司股东的净利润	-3,165,144,084.71	-801,215,868.71	-295.04	525,841,948.61
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-2,895,969,073.70	-746,936,569.94	-287.71	509,437,969.44
经营活动产生的现金流量净额	328,104,507.56	241,617,901.21	35.79	691,888,484.71
	2019年末	2018年末	本期末比上年同期末增减（%）	2017年末
归属于上市公司股东的净资产	644,474,013.88	3,959,470,091.08	-83.72	4,926,282,348.74
总资产	11,213,876,614.32	14,914,819,231.16	-24.81	16,568,165,191.70

主要财务指标	2019年	2018年	本期比上年同期增减(%)	2017年
基本每股收益（元／股）	-2.32	-0.59	-293.22	0.43
稀释每股收益（元／股）	-2.32	-0.59	-293.22	0.43
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	-2.12	-0.55	-285.45	0.41
加权平均净资产收益率（%）	-137.50	-17.70	减少119.8个百分点	14.93
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	-125.81	-16.50	减少109.31个百分点	14.47

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	296,365,074.59	258,003,150.27	523,351,633.66	6,777,117.15
归属于上市公司股东的净利润	-95,846,604.57	-130,735,103.00	-74,889,515.03	-2,863,672,862.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-69,883,970.30	-131,030,273.4	-64,029,931.06	-2,631,024,898.94
经营活动产生的现金流量净额	-74,023,451.09	93,451,502.69	-4,692,664.46	313,369,120.42

非经常性损益项目	2019年金额	附注（如适用）	2018年金额	2017年金额
非流动资产处置损益	125,747,252.80		-37,812,410.37	42,562,016.96
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	9,067,662.59			2,981,428.01
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-403,989,926.40		-3,685,101.97	216,774.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目			-12,781,786.43	-9,753,529.28
少数股东权益影响额				-21,278,224.48
所得税影响额				1,675,513.86
合计	-269,175,011.01		-54,279,298.77	16,403,979.17

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	3,182,707.12	0.00	-3,182,707.12	0.00
合计	3,182,707.12	0.00	-3,182,707.12	0.00

（一）公司依托国外油气资源，开拓原油进口分销业务,参与基金并购下游地炼厂，打通石油产业链，逐步使此项业务成长为公司常规业绩增长点；同时，公司正在东部沿海积极建设年周转共400万吨的江阴和潮州LNG中转储备站与LNG物流集散基地，建成投产运营后与现有的下游成熟分销网络合为一体，打造出上游油气田（海外气源）—沿海LNG进口接收站—LNG物流集散基地—下游分销网络的天然气产业链，最终可以大幅提高每方售气毛利。实现油气业务从生产到销售的全覆盖，优化资源配置、发挥协同效应，进一步降低公司的生产销售成本，提高销售收入和本公司在国内外的竞争实力。

（二）公司通过CNG车用加气站业务向为工业客户供气为主的LNG分销业务的拓展，以及积极实施LNG压差式节能液化工厂布局和分销、LNG进口分销并适时建设兼具储气调峰并接受海外LNG的沿江沿海LNG集散中心设施，实现天然气经销业务的规模优势。由于技术的进步和开采成本的降低以及液化技术的发展，国际石油和天然气的定价发生了显著的脱钩，天然气正在向着一种更加全球化的商品改变，近年来，越来越多的贸易不再是以石油为基准，而是以天然气为中心制定的竞争性价格为基准。公司根据市场走向，一直推进江阴LNG和潮州LNG项目的进展。潮州LNG项目因LNG储配站拥有稀缺的泊位资源，配套码头已列入《全国沿海与内河LNG码头布局方案（2035年)》，在全国有限的泊位中占有一席之地；江阴LNG接收站位于长江三角洲经济带，水陆交通便捷,该项目是江阴市的标志性工业项目、清洁能源集散中心，也是江苏省天然气产供销体系的重要组成部分。江阴LNG接收站可贯通上中下游天然气产业链，覆盖长江流域沿线、长三角、国内东南部沿海线、山东贸易线及包括省管网在内的天然气终端市场分销网络辐射江苏乃至华东区域市场。 （三）公司在大力发展业务的同时，不忘重视技术的研发，目前公司拥有较强的工艺技术和产品开发能力，在天然气储运设备技术、天然气汽车改装部件技术以及天然气液化技术领域掌握一批专利技术和专有技术，是我国天然气利用领域拥有较强技术实力的企业之一。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

公司秉承“倡导绿色生活的经营理念，采用先进的技术与管理经验，优化产业结构，发展清洁能源事业”的企业宗旨，坚持打造天然气为主、石油为辅的产业链布局为核心的发展战略，把握时代机遇，进一步提升公司盈利能力、竞争能力、抗风险能力。近年来，随着我国油气行业改革的不断推进，油气行业的市场准入条件在逐步放宽，民营油气企业有望进一步获得更大的市场空间。根据发改委及国家能源局规划，2020年我国天然气占一次能源的消费比重将从2015年的5.9%提升至10%左右，按此测算,我国天然气供需缺口显著，进口依存度将大幅提高。近年来，政府主管部门将“煤改气”作为重点推进工作，我国正加速“气化”，天然气的供应水平急需加强，沿海LNG进口将成为增量主战场。公司围绕天然气产业链的全线贯通，将会有效解决从下游到上游的天然气需求，实现扭亏为盈的近期目标并最终会为全体投资人创造持续、增长、稳定的投资回报。在报告期内，公司积极推进各项工作，具体如下：

1、公司积极推进江阴LNG中转储备站建设和潮州闽粤经济合作区LNG储配站项目建设，项目建成后将提供400万吨的年周转能力，将扩大LNG吞吐量，实现海外LNG进口与分销，从而完善公司产业链中游物流设施，为LNG进口国内提供物流保障，对于满足未来城镇天然气的需求具有重要意义。

潮州闽粤经济合作区LNG储配站项目立足潮州市及闽粤地区燃气供应，不仅能优化潮州市的能源结构，保障本地区的燃气供应，为潮州燃气供应“一张网”提供用气保障，更重要的是作为“广东省燃气一张网”的应急调峰气源供应点之一，通过高压外输管首，与广省天然气管网、闽粤支干线、西二线、西三线联通，实现资源互联互通，形成互为补充的多气源供气格局，并可实现南气北送，为缓解北方地区天然气供应紧张局面做出贡献。因LNG储配站拥有稀缺的泊位资源，配套码头已列入《全国沿海与内河LNG码头布局方案（2035年)》，在全国有限的泊位中占有一席之地。

江阴LNG接收站，位于长江三角洲经济带，水陆交通便捷,该项目是“保护长江”、“绿色长江”的清洁能源集散中心，是江阴市的标志性工业项目，也是江苏省天然气产供销体系的重要组

成部分。江阴LNG接收站可贯通上中下游天然气产业链，覆盖长江流域沿线、长三角、国内东南部沿海线、山东贸易线及包括省管网在内的天然气终端市场分销网络辐射江苏乃至全国局部区域市场。

2、持续开展国内天然气分销业务，在国内页岩气与国内煤层气产量增长有限的大环境下，利用掌握的天然气资源继续拓展下游分销网络，促进天然气销售。

3、在进一步打造油气产业链的发展战略的基础上，积极整合海外油气田资产，落实推进国内合计400万吨/年周转能力的LNG接收站的建设，全方位深化国内天然气分销业务的客户拓展，加快原油进口分销业务的规模。

4、在公司董事会领导下的经营管理层坚持打造石油、天然气为核心的发展战略，全面落实各项工作部署。

由于加拿大石油天然气价格受美国页岩气影响大幅下降，导致海外公司收入急剧下降，国内金融机构进一步去杠杆导致公司融资愈发困难，再加上公司在报告期内陆续自查出存在违规担保事项，这些因素叠加导致6月中下旬公司股价持续暴跌，银行收缩贷款信用，公司现金流出现重大流动性问题，国际原油贸易和国内LNG贸易由于资金短缺暂时停滞，等待流动性恢复之后才能逐渐正常运转。公司将通过股东借款、处置低效资产、降低财务成本、并购优质资产等手段解决公司目前所存在的问题，力争2020年扭亏为盈。

二、报告期内主要经营情况

本报告期内，公司实现营业收入1,084,496,975.67元，利润总额-4,393,139,114.64元，净利润-4,626,484,569.34元，其中归属于母公司所有者的净利润-3,165,144,084.71元。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,084,496,975.67	3,425,810,666.30	-68.34
营业成本	1,123,774,743.03	3,006,262,629.48	-62.62
销售费用	55,639,793.45	96,398,948.23	-42.28
管理费用	163,518,843.95	252,631,247.14	-35.27
研发费用
财务费用	452,695,559.72	350,608,809.73	29.11
经营活动产生的现金流量净额	328,104,507.56	241,617,901.21	35.79
投资活动产生的现金流量净额	-691,419,694.91	-666,458,353.12	-3.75
筹资活动产生的现金流量净额	331,566,873.31	-214,384,229.98	254.66

项目	收入	成本	毛利
主营业务	1,076,436,941.35	1,122,871,089.35	-46,434,148.00
其他业务	8,060,034.32	903,653.68	7,156,380.64
合计	1,084,496,975.67	1,123,774,743.03	-39,277,767.36

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
石油天然气开采	766,894,386.84	851,826,667.34	-11.07	-48.91	-35.41	减少23.21个百分点
天然气销售	309,542,554.51	271,044,422.01	12.44	-69.08	-67.42	减少4.46个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
天然气销售	309,542,554.51	271,044,422.01	12.44	-69.08	-67.42	减少4.46个百分点
石油天然气开采	766,894,386.85	851,826,667.34	-11.07	-48.91	-35.41	减少23.21个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
华东地区	170,067,121.93	154,800,138.86	8.98	-71.86	-68.72	减少9.14个百分点
华中地区	139,475,432.58	117,066,027.1	16.07	-30.11	-34.11	增加5.68个百分点
国外	766,894,386.85	851,826,667.34	-11.07	-68.04	-60.68	减少20.81个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
天然气	万方	6,943.81	12,030.66	91.62	-23.22	-64.52	-18.89
石油天然气开采	桶油当量	5,689,722.62	5,689,722.62	0	-44.48	-44.48	0

天然气的生产量是CNG母站的加工量，销售量是指CNG和LNG的销售量,故天然气的生产量低于销售量。

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
天然气销售	原材料	229,985,498.28	20.48	784,975,047.65	26.14	-70.70
天然气销售	直接人工	7,904,136.40	0.70	7,303,768.99	0.24	8.22
天然气销售	制造费用	33,154,787.33	2.95	39,694,941.36	1.32	-16.48
石油天然气开采	原材料	57,730,908.13	5.14	76,293,997.42	2.54	-24.33
石油天然气开采	直接人工	74,557,898.87	6.64	108,880,271.44	3.63	-31.52
石油天然气开采	制造费用	719,537,860.34	64.08	1,133,595,521.57	37.75	-36.53
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
天然气销售	原材料	229,985,498.28	20.48	784,975,047.65	26.14	-70.70
天然气销售	直接人工	7,904,136.40	0.7	7,303,768.99	0.24	8.22
天然气销售	制造费用	33,154,787.33	2.95	39,694,941.36	1.32	-16.48
石油天然气开采	原材料	57,730,908.13	5.14	76,293,997.42	2.54	-24.33
石油天然气开采	直接人工	74,557,898.87	6.64	108,880,271.44	3.63	-31.52
石油天然气开采	制造费用	719,537,860.34	64.08	1,133,595,521.57	37.75	-36.53

3. 费用

√适用 □不适用

单位：万元

项目	2019年度	2018年度
销售费用	5,563.98	9,639.89
管理费用	16,351.88	25,263.12
财务费用	45,269.56	35,060.88
合计	67,185.42	69,963.89

项目	附注五	本期发生额	上期发生额	同比增减
经营活动现金流入小计		1,457,388,020.82	3,647,905,886.51	-60.05%
经营活动现金流出小计		1,129,283,513.26	3,406,287,985.30	-66.85%
经营活动产生的现金流量净额		328,104,507.56	241,617,901.21	35.79%
投资活动现金流入小计		52,380,984.06	114,750,744.25	-54.35%
投资活动现金流出小计		743,800,678.97	781,209,097.37	-4.79%
投资活动产生的现金流量净额		-691,419,694.91	-666,458,353.12	-3.75%
筹资活动现金流入小计		902,890,003.86	4,226,704,258.13	-78.64%
筹资活动现金流出小计		571,323,130.55	4,441,088,488.11	-87.14%
筹资活动产生的现金流量净额		331,566,873.31	-214,384,229.98	254.66%

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	494,693,566.92	4.41	1,077,671,397.20	7.23	-54.10	主要系偿还到期银行借款所致
应收账款	276,958,251.21	2.47	622,621,591.32	4.17	-55.52	销售额缩减，应收款收回
其他流动资产	119,212,982.44	1.06	73,844,414.07	0.50	61.44	本期留抵的增值税进项增加
在建工程	1,326,669,039.06	11.83	765,017,109.80	5.13	73.42	江阴接收站项目和华丰储配站项目本年在建增加
应付票据	410,367,044.85	3.66	670,432,275.08	4.50	-38.79	业务减少导致
预收款项	13,326,265.73	0.12	25,743,680.95	0.17	-48.23	天然气分销业务结算导致
其他应付款	1,284,957,681.51	11.46	278,258,520.00	1.87	361.79	非金融机构借款

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	403,074,174.60	保证金、司法冻结
无形资产	63,405,226.34	抵押借款
油气资产	4,770,688,149.81	抵押借款
合计	5,237,167,550.75

油气行业是我国国民经济的基础产业，是国家经济发展战略中的重点产业。作为世界第二大石油消费、第三大天然气消费国，我国油气行业发展与发达国家还存在较大差距。我国石油、天然气对外依存度不断增长，2019年我国三大石油公司全力保障国家能源安全，加大国内勘探开发力度，勘探开发形势好转。原油产量扭转连续几年下降势头，达到1.91亿吨，增幅1.1%；天然气产量估算达到1738亿立方米，增幅约9.8%。国内油气对外依存度虽仍上升，但快速提升的势头得到遏制。未来，随着加大国内油气勘探开发力度七年行动计划的实施，产量还将继续回升，预计2020年国内油气产量有望分别达到1.94亿吨和1900亿立方米。加之国家发展清洁煤、多能代油、提高终端用能电力比例等政策实施，油气对外依存度将呈平稳低速增长态势。2019年，我国原油净进口量5亿吨，同比增长9.5%，原油对外依存度72.5%，较2018年提高1.6个百分点，石油对外依存度达70.8%，至此原油、石油对外依存度双破70%。天然气进口量1373亿立方米，增速9.4%，较上年回落22.4个百分点，对外依存度45.2%，与上年基本持平。

2019年，政府部门围绕落实《关于深化石油天然气体制改革的若干意见》出台多项政策，推进油气行业全面开放。国家明确支持民营企业进入油气勘探开发、炼化销售、储运和管道运送，以及原油进口和成品油出口等领域；取消油气上游勘探开发以及城市燃气领域外资进入限制，同时全面推进矿业权竞争出让；改革油气管网运营机制，管住中间放开两头，深化油气价格形成机制改革，加强市场监管。油气行业体制机制改革已经打破原有行业壁垒，新政的实施将进一步推动市场化进程。

2020年，我国石油需求增速将继续放缓，预计全年为6.71亿吨，同比增长2.4%。与此同时，国内加大勘探开发力度的成效进一步显现，原油产量回升至1.94亿吨。我国原油对外依存度将微增0.22个百分点，至71.06%。国内成品油供需增速有所放缓，预计2020年实际产量为4.57亿吨，同比增4.8%，国内市场实际需求为3.93亿吨，同比增2.3%，供过于求进一步加剧，竞争将更加激烈，成品油进出口将超过6000万吨。其中，柴油受IMO“限硫令”新规利好，出口量将高达2600万吨。此外，2019年底政府出台政策，首次明确提出“支持符合条件的企业参与原油进口、成品油出口”，为民企扩大成品油出口和原油进口提供了政策保障。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

序号

子公司名称

注册资本（万元）

直接和间接持股比例

2019.12.31总资产（万元）

2019.12.31净资产（万元）

2019年度营业收入(万元)

2019年度净利润（万元）

1	华丰中天	32,000.00	55.00%	42,773.67	33,134.90	380.95	-609.33
2	浙江中天	2,270.00	87.00%	6,388.66	4,452.07	8,059.65	-3,649.17
3	兴腾能源	2,270.00	87.00%	5,040.71	3,957.54	3,624.82	-855.18
4	江苏中能	5,000.00	100.00%	8,806.35	-4,356.61	8.73	-12,316.93
5	无锡东之尼	2,600.00	100.00%	3,222.04	3,218.35	29.64	-143.91
6	江苏博宏	3,000.00	100.00%	1,375.42	-35.38	5,326.94	-938.54
7	泓海能源	33,330.00	50.03%	137,390.90	33,893.42	0.00	-4,797.62
8	宣城中能	1,000.00	100.00%	4,123.24	-359.41	2,094.81	-4,010.69
9	亚太清洁	1,000万港元	100.00%	104,240.93	19,020.61	0.00	-5,857.17
10	New Star	16,942.33万加元	83.49%	89,714.58	81,577.89	8,132.62	-42,491.50
11	Long Run	198,139,699股	50.26%	521,590.21	-170,368.51	68,556.82	-278,836.70

同比增长11%，石油对外依存度升至69.8%；天然气进口量1,254亿立方米，同比增长31.7%，对外依存度升至45.3%。预计2020年，中国油气对外依存度还将继续上升，构建全面开放条件下的油气安全保障体系，提升国际油气市场话语权，成为当务之急。

3）全球油气秩序重构博弈进入新阶段近年来我国对外石油依存度正不断提高，在中美全方位的综合国力竞争的同时，我国同美国围绕石油资源、石油通道、石油市场的博弈将日趋激烈。2018年，美国成为世界第一大油气生产国，油气出口快速增长，对全球油气市场的影响力明显增强。 据美国能源信息署（EIA）预测，加拿大出口美国的管道气将继续下降，到2025年将降至0.7亿m3/日。目前该国对美国的天然气净出口量已从2007年峰值时的3亿m3/日降至2亿m3/日。美国对加拿大天然气的依赖将不断减少。由于出口美国的管道气不断减少，出口其他国家和地区的LNG有望成为加拿大天然气产量增长的主要动力，到2025年，加拿大天然气产量将从2016年4.2亿m3/日增至约5亿m3/日。

加拿大拥有丰富的天然气资源，开发潜力巨大。西加拿大盆地拥有资源、基础设施和成本优势，将继续在加拿大的天然气供应和出口中发挥至关重要的作用，是未来该国天然气产量增长的主要来源。受美国页岩气革命和油气价格低迷的影响，加拿大急需从一个满足地区天然气消费需求的产气国向为全球天然气市场提供LNG的天然气出口国转变。LNG需求也将是驱动加拿大天然气行业发展的主要动力。就当前的预测来看，随着该国LNG生产和出口设施的完善，2020年之后其天然气出口颓势将会得到改善，并逐渐恢复至正常水平。

4)天然气是实现低碳化转型最现实路径

随着世界范围内的能源危机和环境危机日益凸显，新一轮能源转型正在孕育和发展，将推动人类能源利用以化石能源为主向以清洁能源为主进行战略转型，构建新型能源体系以应对气候变化、环境污染等重大挑战。低碳化，是构建新型能源体系的核心。中国能源结构也持续向清洁化演进。为此，作为推动能源转型的主角之一，石油公司必须勇挑大梁，勇当先行军。作为最清洁的化石能源，天然气储量大、易获得，且能够弥补风能、太阳能等可再生能源不易储存、供应不稳定的缺点，能够在高碳能源向低碳能源过渡中发挥顶梁柱的作用。对于石油公司来说也是新的利润增长点。

未来随着加大国内油气勘探开发力度七年行动计划的实施，国内油气产量还将继续回升。同时随着国家发展清洁煤、多能代油、提高终端用能电力比例等政策实施，油气对外依存度将呈平稳低速增长态势。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

根据目前的国际形势决定对海外现存油气田继续加大投入，新增油井、资产置换，以便让存量油气田在油气价格继续上涨的基础上回复到收支平衡乃至逐步盈利的水平；同时继续寻找海外优质油气田进行并购，为公司发展贡献产能及现金流，保证公司可持续发展。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

为符合并落实国家能源安全新战略目标，公司将进一步优化海外供应体系,提升油气勘探开发力度、加快天然气产供储销体系建设，将现有业务整合为四大业务板块：油气田开发业务、天然气业务、贸易业务、投资业务：

1、油气田开发业务：

涵盖油气资源勘探、开采、生产、销售。目前主要是以加拿大为主的常规油气田和热采项目。在稳固油气资产盈利能力和储量规模的基础上，按市场需求迅速扩大产能，为国内提供气源保证；

2、天然气业务：

江阴、潮州、海外LNG接收站及码头的建设与运营；为天然气分销业务、分布式能源项目及燃气电厂项目等提供气源保证。

1）江阴LNG接收站总体项目包括LNG码头项目、LNG储配站项目、调压计量站及外输管线项目等组成,总投资约22亿元人民币。项目一期占地面积约207亩，投资15.47亿元，至2020年3月31日已完成至总进度90%，计划2021年7月投产。该项目立足于江苏省无锡市及周边地区燃气供应，不仅能优化无锡市的能源结构，提供本地区天然气日常供应，更重要的是作为江苏天然

气应急调峰气源供应点之一，为周边地区冬季天然气保供提供能源供应，实现资源互联互通，项目建设意义重大。

2）潮州闽粤经济合作区LNG储配站项目位于潮州市饶平县所城镇龙湾村，建设规模为60万立方米储气能力，占地面积约363亩。项目一期投资约22亿元，建设两座10万立方米的储罐及配套气化外输设施，并升级改造原码头至8万吨级LNG/LPG共用码头，该项目立足潮州市及闽粤地区燃气供应，不仅能优化潮州市的能源结构，保障本地区的燃气供应，为潮州燃气供应“一张网”提供用气保障，更重要的是作为“广东省燃气一张网”的应急调峰气源供应点之一，通过高压外输管首，与广省天然气管网、闽粤支干线、西二线、西三线联通，实现资源互联互通，形成互为补充的多气源供气格局，并可实现南气北送，为缓解北方地区天然气供应紧张局面做出贡献。

3、贸易业务：

以加拿大原油为主的国际原油贸易业务；以LNG接收站为核心构建强大的LNG进口与分销贸易体系；依托上市公司资源优势，开拓化工产品的贸易业务。

4、投资业务：

对上市公司原有下游资产、非合并报表项目进行清理、优化、处置，提升资产质量。紧跟国家能源战略步伐，为公司核心业务进行关联性和扩充性的项目投资，最终根据业务属性并入公司业务板块中。

5、进一步完善法人治理结构：

公司建立健全法人治理结构，完善内控管理制度，实现公司科学高效决策、规范流畅运作，提升公司经营效果，维护良好市场形象，为公司全体股东谋求更大的利益。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

一、价格波动风险

1、我国目前的管道天然气和CNG由发改委和当地政府相关价格部门决定，其售价需由政府相关价格管理部门通过听证程序决定，该定价方式决定公司并无自主定价权；LNG为市场定价，其价格受季节性因素及市场供需影响，价格存在较大波动，使公司面临一定价格风险。

2、国际原油价格受全球宏观政治、经济等多种因素（如政治局势、汇率、美元货币政策）影响，存在一定不确定性。全球石油市场供需平衡受地缘政治形势、美国增产博弈及美国对部分原油出产国制裁等多重影响大幅波动。从长期来看，OPEC减产的动态调整以及中美态度的不确定性将继续发酵，不排除未来油价继续震荡走势和波动的可能性。

二、海外政策风险

公司的主要油气田资产位于加拿大阿尔伯塔省，油气田资产的运营受到加拿大和当地法律法规的管辖。由于国外与国内的经营环境存在巨大差异，且境外相关政策、法规也存在随时调整的可能性，若未来加拿大及阿尔伯塔的政治、经济、法律或治安环境发生重大变化，可能对公司在加拿大的油气勘探、开采和销售业务产生不利影响。

三、汇率风险

公司主要以人民币为记账本位币，而公司的国际业务、海外并购贷款主要以加元计价和结算，因此加元对人民币的汇率波动可能使公司面临汇率损失风险。针对存在的汇率风险，公司拟通过加强汇率趋势研究、控制资金收付节奏、匹配资金收付币种，采取有利的币种和结算方式并根据汇率变动走势，适时利用金融工具进行套期保值、约定保护性合同条款等措施降低汇率波动对公司业绩的不利影响。

四、安全生产风险

石油天然气属于需要严格进行安全生产管理的特殊行业，可能会面临各项突发性安全事故，这些风险可能导致公司发生财产损失、环境破坏等潜在法律责任，甚至可能造成人身事故。对此，公司将在生产过程中认真贯彻执行《安全生产法》等法律法规，不断完善各项安全管理制度，加强各级各类员工安全培训，做到安全管理常态化、科学化，定期排查安全隐患，最大程度降低安全生产隐患给公司带来的不利影响。

五、流动性危机风险

由于公司在2019年遭遇流动性风波，在银行账户、主要子公司股权遭到部分债权银行查封，导致公司在生产经营中营运性资金紧张，外部救助资金很难及时到账，债务危机可能导致可持续

性经营存在重大不确定性。若未来不能与部分债权银行达成一致，救助资金不能及时到账，会对公司的日常生产经营和重大项目完工带来不利影响。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司严格按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》的规定，制定、执行现金分红政策。为进一步完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，按照中国证监会及《公司章程》的有关规定，公司制定了《公司未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》，并经公司第九届董事会第八次会议和2018年第三次临时股东大会审议通过，明确了利润分配尤其是现金分红决策程序和机制，独立董事对此发表了独立意见。详见2018年6月6日公司于指定披露媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》。

2019年度公司整体业绩亏损，根据公司当前的实际情况和未来发展的需要，在充分考虑公司未来业务发展及资金需求的基础上，公司决定2019年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。2019年度不实施分红符合《公司章程》中关于利润分配政策的相关规定，符合公司和全体股东的长远利益。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：万元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年	0	0	0	0	-316,514.41	0
2018年	0	0	0	0	-80,121.59	0
2017年	0	1.20	0	16,399.85	52,584.19	31.19

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及 期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	铜陵国厚天源资产管理有限公司、国厚金融资产管理股份有限公司、李厚文	1. 截至本承诺函签署之日，本公司及本公司控制的公司均未直接或间接经营任何与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司。2. 自本承诺函签署之日起，本公司及本公司控制的公司将不直接或间接经营任何与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资或以其他方式支持任何与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司。3. 自本承诺函签署之日起，如本公司及本公司控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本公司及本公司控制的公司将不与上市公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与上市公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本公司及本公司控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品、将相竞争的业务纳入上市公司经营，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方等合法方式避免同业竞争。4. 本公司目前及将来不会利用在上市公司的控制地位，损害上市公司及其他上市公司股东的利益。	承诺时间：2019年3月6日期限：铜陵国厚取得公司控制权期间	是	是
收购报告书或权益变动报告书中所	解决关联交易	铜陵国厚天源资产管理有限公司、国厚金融资产管理股份有限公司、李厚文	1、截至本承诺出具之日，本公司及本公司控制的其他公司与上市公司之间不存在其他关联交易或依照法律法规应披露而未披露的关联交易。2、本次权益变动完成后，本公司及本公司控制的其他公司将按法律、法规及其他规范性文件规定的要求尽可能避免、减少与上市公司的关联交易；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的其他公司将遵循市场公正、公平、公开的原则，与上市公司依法签订协议，履行合法程序，按照有关法律、法规、其他规范性文件及上市公司章程等规定，依法履行相关内部决策程序并及时履行信息披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件	承诺时间：2019年3月6日期限：铜陵国厚取得公司控制权期间	是	是

作承诺			公平，保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该等交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为。3、本承诺在本公司作为上市公司直接/间接控股股东期间持续有效。本公司保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给上市公司造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	铜陵国厚天源资产管理有限公司、国厚金融资产管理股份有限公司、李厚文	1、确保上市公司人员独立（1）保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在上市公司专职工作，不在本公司及本公司控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司控制的其他公司中领薪。（2）保证上市公司的财务人员独立，不在本公司及本公司控制的其他公司中兼职或领取报酬。（3）保证上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司及本公司控制的其他公司之间完全独立。2、确保上市公司资产独立完整（1）保证上市公司具有独立完整的资产，上市公司的资产全部处于上市公司的控制之下，并为上市公司独立拥有和运营。保证本公司及本公司控制的其他公司不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。（2）保证不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他公司的债务违规提供担保。3、确保上市公司的财务独立（1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。（2）保证上市公司具有规范独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。（3）保证上市公司独立在银行开户，不与本公司及本公司控制的其他公司共用银行账户。（4）保证上市公司能够作出独立的财务决策，本公司及本公司控制的其他公司不通过违法违规的方式干预上市公司的资金使用、调度。（5）保证上市公司依法独立纳税。4、确保上市公司机构独立（1）保证上市公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。（2）保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。（3）保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与本公司及本公司控制的其他公司间不存在机构混同的情形。5、确保上市公司业务独立（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。（2）保证尽量减少本公司及本公司控制的其他公司与上市公司的关联交易，无法避免或有合理原因的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。6、保证上市公司在其他方面与本公司及本公司控制的其他公司保持独立本公司保证严格履行本承诺函中各项承诺，如因违反该等承	承诺时间：2019年3月6日期限：铜陵国厚取得公司控制权期间	是	是

			诺并因此给上市公司造成损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	森宇化工油气有限公司	森宇化工成立于2019年6月，截至本权益变动报告书签署日，尚未开展实际经营。双方不存在同业竞争的情形。为避免未来可能存在的同业竞争，森宇化工承诺：（1）本公司不会以任何方式（包括但不限于其独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接从事与中天能源主营业务构成竞争的业务。（2）本公司将采取合法及有效的措施，促使现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本公司控制的企业不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务；（3）如本公司（包括本公司未来将来成立的子公司和其它受本公司控制的企业）获得的任何商业机会与中天能源主营业务有竞争或可能构成竞争，则本公司将立即通知中天能源，并优先将该商业机会给予中天能源。若中天能源无法从事该业务，本公司也将该商业机会装让给其他第三方，本公司不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务。（4）对于中天能源的正常生产经营活动，本公司保证不利用控股股东地位损害中天能源及中天能源中小股东的利益。本承诺函一经本公司签署即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的责任，不可撤销。	承诺时间：2019年7月14日期限：森宇化工取得公司控制权期间	是	是
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	薛东萍、郭思颖	（1）目前，森田集团持股44.72%的澳大利亚狼石油公司（AUSTRALIA WOLF PERTROLEUM LIMITED）在蒙古国拥有油气资产但尚未实际开发运营。为避免由此可能导致的同业竞争情形，本人承诺未来将在适用的法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于中天能源发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，采取包括但不限于股权转让、注销等方式确保不因澳大利亚狼石油公司与上市公司产生同业竞争问题；（2）本人所控制的其他企业中虽有部分企业经营范围存在“油气贸易”等相关表述，与上市公司经营范围存在一定重合，但相关公司均未实际开展油气贸易相关业务，目前均不存在与上市公司同业竞争的情形。未来，本人将采取合法及有效的措施，促使本人现有或将来成立的全资子公司、控股子公司和其它受本人控制的企业不从事与中天能源主营业务构成竞争的业务；（3）对于中天能源的正常生产、经营活动，本人保证不利用实际控制人地位损害中天能源及中天能源中小股东的利益。本承诺函一经签署即对本人构成有效的、合法的、具有约束力的责任，不可撤销。	承诺时间：2019年7月14日期限：森宇化工取得公司控制权期间	是	是
收购报告	解决关联交	森宇化工油气有限公司、薛东萍、郭思颖	1、不利用自身对中天能源的表决权地位及重大影响，谋求中天能源在业务合作等方面给予本公司优于市场第三方的权利。2、不利用自身对中天能源的表决权地位及重大影响，谋求与中天能源达成交易的	承诺时间：2019年7月14日期限：森宇化工	是	是

书或权益变动报告书中所作承诺	易		优先权利。3、杜绝本公司/本人及所控制的企业非法占用中天能源资金、资产的行为，在任何情况下，不要求中天能源违规向本公司及所控制的企业提供任何形式的担保。4、本公司/本人及所控制的企业不与中天能源及其控制企业发生不必要的关联交易，如确需与中天能源及其控制的企业发生不可避免的关联交易，保证：（1）督促中天能源按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和中天能源章程的规定，履行关联交易的决策程序，本公司并将严格按照该等规定履行关联股东的回避表决义务；（2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交易原则，以市场公允价格与中天能源进行交易，不利用该类交易从事任何损害中天能源利益的行为；（3）根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和中天能源章程的规定，督促中天能源依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。	取得公司控制权期间
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	森宇化工油气有限公司、薛东萍、郭思颖	（一）保持与中天能源之间的人员独立1、中天能源的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在中天能源专职工作，不在本公司及本公司控制的其他公司中担任除董事、监事以外的其他职务，继续保持中天能源人员的独立性。2、中天能源拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司之间完全独立。（二）保持与中天能源之间的资产独立1、中天能源具有独立完整的资产，其资产全部能处于中天能源的控制之下，并为中天能源独立拥有和运营。2、本公司当前没有、之后也不以任何方式违法违规占用中天能源的资金、资产。3、本公司将不以中天能源的资产为自身的债务提供担保。（三）保持与中天能源之间的财务独立1、中天能源继续保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、中天能源具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。3、中天能源独立在银行开户，不与本公司共享一个银行账户。4、中天能源能够作出独立的财务决策，本公司不通过违法违规的方式干预中天能源的资金使用调度。5、中天能源的财务人员独立，不在本公司处兼职或领取报酬。6、中天能源依法独立纳税。（四）保持与中天能源之间的机构独立1、中天能源继续保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、中天能源的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。（五）保持与中天能源之间的业务独立1、中天能源拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、本公司除通过行使股东	承诺时间：2019年7月14日期限：森宇化工取得公司控制权期间	是	是

			权利之外，不对中天能源的业务活动进行干预。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决同业竞争	中原信托有限公	1、本公司目前所从事的业务或者控股、实际控制的其他企业与上市公司不存在同业竞争问题；2、本公司及控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或者间接从事与上市公司主营业务构成实质性竞争的业务；3、若本公司违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失将由本公司承担。	长期有效	是	是
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	解决关联交易	中原信托有限公	1、本公司及本公司直接或间接控制的企业将尽量避免与上市公司及其控股、参股公司之间产生关联交易事项。在进行确有必要且无法规避的交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过交易损害上市公司及其他股东的合法权益。2、本公司承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其他股东的合法利益。3、本公司将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司为本公司及本公司投资或控制的其它企业提供任何形式的担保。4、本公司保证将赔偿上市公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。	长期有效	是	是
收购报告书或权益变动报告	其他	中原信托有限公	（一）人员独立性1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在本公司及本公司控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、领薪。2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系独立于本公司及本公司控制的其他企业。（二）资产独立完整性本公司维护上市公司资产独立性和完整性，本公司及本公司控制的其他企业不违法违规占用上市公司的资金、资产，不侵害上	长期有效	是	是

书中所作承诺			市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。（三）财务独立性1、保证上市公司继续保持其独立的财务会计部门，继续保持其独立的财务核算体系和财务管理制度；2、保证上市公司继续保持独立在银行开户，本公司、本人及全资附属企业或控股子公司等关联企业不与上市公司共用一个银行账户；3、保证不干涉上市公司依法独立纳税；4、保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司、本人不违法干预上市公司的资金使用。（四）保证机构独立本公司支持上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立依法运作，不通过行使相关法律法规及上市公司章程规定的股东权利以外的方式干预上市公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事会、监事会和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。（五）保证业务独立1、保证上市公司的业务独立于承诺人及承诺人控制的其他企业。2、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。3、保证承诺人除通过行使股东权利之外，不干涉上市公司的业务活动。
与重大资产重组相关的承诺	解决同业竞争	青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博	（1）承诺人将不以直接或间接的方式从事与中天能源（包括中天能源的下属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与中天能源的生产经营构成可能的直接的或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，促使承诺人拥有控制权的企业（不包括中天能源控制的企业，下同）不从事或参与与中天能源的生产经营相竞争的任何活动；（2）如承诺人及承诺人拥有控制权的企业有任何商业机会可从事或参与任何可能与中天能源的生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会书面通知中天能源，如在书面通知中所指定的合理期间内，中天能源书面作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则尽力将该商业机会优先提供给中天能源；（3）如违反以上承诺，承诺人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给中天能源造成的所有直接或间接损失。	长期有效	是	是
与再融资相关的承诺	其他	邓天洲、黄博	邓天洲先生和黄博先生认购的本次非公开发行股票自发行结束之日起36个月内不得转让。	本次非公开发行新增股份已于2017年8月7日在中登公司上海分公司办理完毕登记相关事宜,即2017年8月7日至2020年8	是	是

月6日。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

√适用 □不适用

1、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具的带强调事项段无保留意见的审计报告（立信中联审字[2021]C-0059号）是公允的、客观反映公司实际情况的。

2、公司对湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION 各类债权合计余额为16.86亿元，计提减值准备金额为4.99亿元，债权账面价值为11.87亿元。湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION承诺将在2020年内偿还上述债务，偿还方式包括但不限于现金偿还、以资抵债的方式。公司及实际控制人森宇化工有限公司将积极督促上述债权的收回，确保上市公司的资产安全；

3、2018年下半年开始，公司遭遇资金流动性危机，一直延续至今，且在2019年度经公司自查披露违规担保事项，公司营业收入严重亏损，导致公司资金链一直处于断裂状态。资金紧张解决方案的前提条件是努力与现有各债权人达成一致，力争保持存量不压缩，团结各债权人与公司共度难关。同时，在森宇化工的帮助下，寻求增量资金，引入新的资金来开展业务。根据目前的国际形势及公司的各版块业务萎缩情况，决定对海外现存油气田继续加大投入恢复业务量，新增油井、资产置换，以便让存量油气田在油 气价格继续上涨的基础上回复到收支平衡乃至逐步盈利的水平；以获得更多经 营现金流，使公司可以恢复正常运转，缓解目前困境；同时继续寻找海外优质油气田进行并购，为公司发展贡献产能及现金流，保证公司可持续发展；2020年，公司准备重新注入资金，完善油气供应服务，重塑贸易体系。将尽快开展以加拿大为主的原油贸易，同时加快推进LNG贸易，增强油气供给 能力，并通过不断整合及拓展国内外优势资源，开展石油化工等贸易业务。

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

本公司根据上述准则及通知规定的起始日开始执行，详细内容请参见本报告“第十一节 财务 报告”中“五、重要会计政策及会计估计”的“41.重要会计政策和会计估计的变更”。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	1,200,000.00
境内会计师事务所审计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）	300,000.00

事项概述及类型	查询索引
河南省郑州市中级人民法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《协助执行通知书》【(2018)豫01 执保463 号】，对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东股份被轮候冻结及实际控制人股份被冻结的公告》（临2019-001）
中原信托有限公司因与中天资产、邓天洲先生等股权转让纠纷一案，向山东省高级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679 股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股股东股份被轮候冻结及实际控制人股份被冻结的公告》（临2019-010）

恒丰银行股份有限公司武汉分行因与中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、邓天洲、黄博、陈方、宁晓艳金融借款合同纠纷一案，向湖北省高级人民法院提起诉讼	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼事项的公告》（临2019-020）
中安百联（北京）资产管理有限公司因与中天资产公证债权文书纠纷一案，向北京市第三中级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司股份被轮候冻结的公告》（临2019-021）
中国银行股份有限公司日照岚山支行因与山东金石沥青股份有限公司、金石财富投资有限公司等借款合同纠纷一案，向山东省高级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息进行轮候冻结	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司股份被轮候冻结的公告》（临2019-028）
黑龙江省哈尔滨市中级人民法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《协助执行通知书》【(2019)黑01 民初155 号】，对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679 股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717 股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-029）
常州翔嘉中舟投资中心（有限合伙）因与黄博、邓天洲、青岛中天资产管理有限公司财产保全一案，向北京市第二中级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司股份被轮候冻结的公告》（临2019-033）
深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）因与新余昌华投资管理有限公司、青岛中天资产管理有限公司股权转让纠纷一案，向北京市海淀区人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司股份被轮候冻结的公告》（临2019-044）
北京仁东实业有限公司因与中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博保全一案，向北京市朝阳区人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679 股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-057）
中国华融资产管理股份有限公司江西省分公司因与武汉市绿能天然气运输集团有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、北京中油三环科技发展有限公司、邓天洲、黄博借款合同纠纷一案，向江西省高级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司股份被轮候冻结的公告》（临2019-062）
平安信托有限责任公司因与青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博、江苏泓海能源有限公司借款合同纠纷一案，向江苏省南京市中级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588 股及孳息、邓天洲先生持有的公	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-064）

司36,375,679 股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717 股及孳息进行轮候冻结。
中航信托股份有限公司因青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、陈方、黄博、宁晓艳合伙企业转让份额一案，向江西省高级人民法院申请对中天资产持有的公司219,243,588 股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679 股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717 股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-067）
北京皓阳信息咨询有限公司因与青岛中天资产管理有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天洲、陈方、黄博、宁晓艳民间借贷纠纷一案，向北京市第三中级人民法院提起诉讼，北京皓阳信息咨询有限公司于2019年6月9日向北京市第三中级人民法院申请撤回起诉，法院于9月20日准许北京皓阳撤回起诉，裁定为终审裁定。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-079）、《关于对外担保事项进展的公告》（临2019-140）
北京润博翔科技发展中心（有限合伙）因与邓天洲、中兴天恒能源科技（北京）股份公司保证合同纠纷一案，向北京市朝阳区人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
广州农村商业银行股份有限公司因与武汉中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、赢信商业保理（天津自贸试验区）有限公司、武汉市绿能天然气运输集团有限公司据纠纷一案，向广州市高级人民法院提起诉讼	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
嘉茂通商业保理（深圳）有限公司因与中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、武汉市绿能天然气运输集团有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳民事纠纷一案，向北京市第三中级人民法院提起诉讼, 北京市第三中级法院对该案做出判决，判决武汉绿能给付嘉茂通保理首付款5,000万元，融资期内欠付的保理首付款使用费1,666,666.68元，给付嘉茂通逾期的保理首付款使用费及违约金；中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博、宁晓艳对上述武汉绿能的债务承担连带清偿责任，并有权向武汉绿能追偿。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-095）、《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-105）、《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告》（临2019-158）
嘉兴盛天股权投资合伙企业(有限合伙)与青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司股权转让纠纷一案,浙江省高级人民法院作出判决：1、青岛中天支付嘉兴盛天股权转让款175,538万元，并按照日万分之三的利率支付逾期付款的违约金2、中天能源股份对前述股权转让款175,538万元承担共同还款责任；3、案件受理费9,285,470元，财产保全费5,000元，合计9,290,470元，由青岛中天负担，中天能源对其中的	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到<民事判决书>的公告》（临2019-075）

8,785,470元承担共同给付责任。
嘉兴盛天股权投资合伙企业(有限合伙)与青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司股权转让纠纷一案，公司因现客观困难无力承担本案的诉讼费用，中华人民共和国最高人民法院按上诉人青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司自动撤回上诉处理。一审判决自本裁定送达之日起发生法律效力。本裁定为终审裁定	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-145）
嘉兴盛天股权投资合伙企业(有限合伙)与青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司股权转让纠纷一案，嘉兴盛天股权投资合伙企业(有限合伙)向浙江省高级人民法院申请强制执行，公司收到浙江省高级人民法院《执行通知书》（2019）浙执27号。要求公司：1、支付申请执行标的的1,988,850,860元及利息，如计付利息详见判决书主文；2、支付执行费2,056,250.86元。公司已向法院汇报公司财产状况，现因无可供强制执行的财产，正配合法院执行中。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-173）
江苏银行股份有限公司南京迈皋桥支行因与江苏中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天洲、黄博、无锡东之尼燃气有限公司金融借款合同纠纷一案，向江苏省南京市玄武区人民法院提起诉讼，双方已达成和解。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告》（临2019-158）
平安信托有限责任公司因与江苏泓海能源有限公司保证合同纠纷一案，向江苏省南京市中级人民法院对江苏泓海提起诉讼并申请财产保全	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于江苏泓海能源有限公司涉及诉讼事项的公告》（临2019-172）
厦门农村商业银行股份有限公司因与青岛中天能源集团股份有限公司、邓天洲、黄博金融借款合同纠纷一案，向福建省厦门市中级人民法院提起诉讼	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源关于涉及诉讼事项的公告》（临2019-026）
厦门农村商业银行股份有限公司诉青岛中天能源集团股份有限公司、邓天洲、黄博金融借款合同纠纷一案, 福建省厦门市中级人民法院作出判决：1、武汉中能偿还厦门农商行在编号LC20121800004国内信用证项下垫款本金8,000万元及罚息；2、武汉中能支付厦门农商行为实现债权而支出的财产保全费5,000元、律师费400,000元；3、中天能源、青岛中天、邓天洲、黄博对武汉中能的上述第1项、第2项债务承担连带清偿责任，并有权在履行完保证责任范围内向武汉中能追偿；4、案件受理费445,600元，由武汉中能、中天能源、青岛中天、邓天洲、黄博共同负担。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到<民事判决书>的公告》（临2019-077）
厦门农村商业银行股份有限公司与被执行人武汉中能燃气有限公司、黄博、邓天洲、青岛	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临

中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司金融借款合同纠纷一案， 因被执行人无正当理由拒不履行和解协议，厦门市思明区人民法院将武汉中能燃气有限公司、黄博、邓天洲、青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司纳入失信被执行人名单。	2019-173）
上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司与青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）、深圳市盛世景投资有限公司合同纠纷一案，公司收到北京市第一中级人民法院民事判决书（2019）京01民初34号，公司现在准备上诉材料，待材料准备完成后将在北京市高级人民法院提起上诉。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼事项的公告》（临2019-147）、《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-166）
上海楚派企业管理有限公司因与青岛中天资产管理有限公司、北京中油三环科技发展有限公司、湖北合能燃气有限公司、武汉中能燃气有限公司、黄博、郭小军、邓天洲借款合同争议一案，向武汉仲裁委员会申请仲裁。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行与青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司信用证纠纷一案，青岛市中级人民法院作出判决：1、青岛中天偿还浦发银行青岛分行信用证垫款本金54,839,678.50元及利息；2、青岛中天偿还浦发银行青岛分行承兑汇票垫款本金4,000万元及利息；3、青岛中天支付原告浦发银行青岛分行律师费886,750元；4、中天能源对本判决第一项、第二项、第三项确定的给付义务在最高额11,000万元范围内承担连带清偿责任。保证人在履行保证责任后，有权向被告青岛中天能源追偿。5、案件受理费520,432元、财产保全费5,000元，由被告青岛中天能源、中天能源负担。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
深圳市中敏商业保理有限公司与长春中天、黄博、中天资产、邓天洲、青岛中天、青岛中天石油投资有限公司、青岛中天石油天然气有限公司借款合同纠纷一案，根据广东省深圳前海合作区人民法院民事裁定书（2019）鄂0391民初57号裁定，深圳市中敏商业保理有限公司已撤诉，公司本次涉诉金额合计为人民币10,000.00万元。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼事项的公告》（临2019-147）
深圳英大资本管理有限公司与中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、宁晓艳、邓天洲、陈方合同纠纷一案，公司收到北京市高级人民法院《民事判决书》（2018）京民初225号，公司已向中华人民共和国最高人民法院提交上诉状，现在	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-166）

等待受理结果。
王慧芬因与中兴天恒能源科技（北京）股份公司股权转让纠纷一案，向北京市海淀区人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
兴业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行与中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司公证债权文书一案， 因双方当事人与案外人青岛滨海房地产开发有限公司、上海浦东发展银行有限公司青岛分行签订协议书，据此双方就本案亦达成长期履行和解协议，2019年12月28日，北京市门头沟区人民法院终结对（2018）京0109执2734号案件的执行。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-173）
正奇国际商业保理有限公司因与被告青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、湖北九头风天然气有限公司、邓天洲、黄博、宁晓艳、陈方合同纠纷一案，向安徽省合肥市中级人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）
中国华融资产管理股份有限公司江西省分公司因与武汉市绿能天然气运输集团有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、北京中油三环科技发展有限公司、邓天洲、黄博借款合同纠纷一案，向江西省高级人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-108）
中国华融资产管理股份有限公司江西省分公司因与北京中油三环科技发展有限公司、新余市盛隆实业发展有限公司、青岛中天资产管理有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、邓天洲、黄博合同纠纷一案，向杭州市中级人民法院提起诉讼，江西省高级人民法院对该案作出判决，判令武汉绿能向华融资产偿还债务本金18,500万元、支付宽限补偿金4,045.3333万元、律师费10万元，中兴天恒能源科技（北京）股份公司、中天资产、中油三环、邓天洲、黄博承担连带清偿责任，并有权向武汉绿能追偿。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）、《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（二）》（临2019-165）
中基宁波集团股份有限公司与中兴天恒能源科技（北京）股份公司全资子公司青岛中天能源集团股份有限公司买卖合同纠纷一案，浙江省宁波市鄞州区人民法院作出民事判决书（2018）浙1202民初14944号，中基宁波集团股份有限公司向宁波市鄞州区人民法院申请强制执行，宁波市鄞州区人民法院依法立案执行，并出具执行通知书（2019）浙0212执5231号	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于涉及诉讼的进展公告》（临2019-148）
中民国际融资租赁股份有限公司与青岛中天资产管理有限公司、武汉中能燃气有限公司、邓天洲、黄博、中兴天恒能源科技（北京）股份公司融资租赁合同纠纷一案，向天津市第三中级人民法院提起诉讼。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-146）

朱辉刚因与黄博、宁晓艳、邓天洲、黄杰、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司借款担保合同纠纷一案，向郑州市中级人民法院提起诉讼。河南省郑州市中级人民法院对该案作出判决，判令黄博、宁晓艳偿还朱辉刚借款4,000万元并支付利息，邓天洲、黄杰、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司承担连带清偿责任。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于存在对外担保事项未披露的公告》（临2019-079）、《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（二）》（临2019-165）
江省杭州市中级人民法院向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《协助执行通知书》【(2019)浙01民初1926号】对中天资产持有的公司219,243,588股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717股及孳息进行轮候冻结。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-097）
盛世景资产管理集团股份有限公司因申请保全北京盈时创新投资顾问有限公司、青岛中天资产管理有限公司、邓天洲、黄博一案。向北京市第一中级人民法院申请对中天资产持有的公司92,620,637股及孳息、邓天洲先生持有的公司36,375,679股及孳息、黄博先生持有的公司36,321,717股及孳息（进行轮候冻结）	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生及黄博先生股份被轮候冻结的公告》（临2019-150）

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司与铜陵国厚签署《债务危机化解协议》，铜陵国厚首期以自有资金出资5,000万元的额度，视具体情况支付金融债权机构到期利息，以稳定公司的债务，获取金融债权机构对公司债务化解的理解和支持；同时为稳定公司员工，用于支付应付员工工资、社保、公积金等职工性债权，以维持企业正常生产经营。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方签署<债务危机化解协议>暨关联交易的公告》（公告编号：临2019-052）
因公司原实际控制人邓天洲、青岛中天资产管理有限公司分别与铜陵国厚签署了《关于<表决权委托协议>之解除协议》，铜陵国厚不再享有公司表决权等股东权利，铜陵国厚对公司进行债务危机化解的客观情势发生根本变化。有鉴于此，中天能源、青岛中天、铜陵国厚经友好协商一致，同意解除债务危机化解协议和借款合同。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于解除<债务危机化解协议>、<借款合同>的公告》（公告编号：临2019-085）
公司与森宇化工签署《森宇化工油气有限公司与中兴天恒能源科技（北京）股份公司借款合同》，森宇化工向公司提供总额不超过人民币15,000万元的借款，借款期限6个月，资金占用费年化费率8%，用于公司日常生产经营及森宇化工认可的其他用途。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司及子公司与森宇化工油气有限公司签署借款合同和保证协议暨关联交易公告》（公告编号：临2019-087）
公司控股子公司岛中天与森宇化工签署《森宇化工油气有限公司与青岛中天能源集团股份有限公司借款合同》，森宇化工向青岛中天提供4亿元借款，借款期限为6个月，借款利率为年化8%，用于青岛中天偿还贷款本息、补充流动资金等符合法律法规的用途。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2019 年8月28日披露的《关于控股子公司青岛中天能源集团股份有限公司与关联方签署借款合同暨关联交易公告》
森宇化工向青岛中天提供6.5亿元人民币借款，借款期限为6个月，借款利率为年化15%，用于青岛中天以股东借款的方式向江苏泓海出借该笔款项，用于偿还破产和解方案所约定已确定的债务。	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于控股子公司青岛中天能源集团股份有限公司与关联方签署借款合同暨关联交易公告》（公告编号：临2019-135）

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

长春中天

公司本部

中天资产

200,000,000.00

2018年1月19日

2018年1月19日

2019年1月19日

保证担保

否

是

200,000,000.00

否

是

控股股东

长春中天

公司本部

中天资产

26,700,000.00

2015年4月28日

2015年4月28日

2018年4月28日

保证担保

否

是

26,700,000.00

否

是

控股股东

长春中天

公司本部

中天资产

355,000,000.00

2016年6月22日

2016年6月22日

融资租赁期止

保证担保

否

是

355,000,000.00

否

是

控股股东

长春中天

公司本部

新余格菲投资合伙企业（有限合伙）

20,000,000.00

2018年12月11日

2018年12月11日

借款偿还为止

保证担保

否

是

20,000,000.00

否

否

-

长春中天

公司本部

中油三环科技发展有限公司、新余市盛隆实业发展有限公司

200,000,000.00

2017年3月30日

2017年3月30日

借款偿还为止

保证担保

否

是

200,000,000.00

否

否

-

长春中天

公司本部

武汉市绿能天然气运输集团有限公司

185,000,000.00

2017年5月16日

2017年5月19日

2018年5月18日

保证担保

否

是

185,000,000.00

否

否

-

长春中天

公司本部

武汉市绿能天然气运输集团有限公司

50,000,000.00

2018年1月25日

2018年1月1日

2018年12月31日

保证担保

否

是

50,000,000.00

否

否

-

长春中天

公司本部

中天资产

40,000,000.00

2018年4月18日

2018年4月18日

2018年4月27日

保证担保

否

是

40,000,000.00

否

是

控股股东

江苏泓海

控股子公司

中天资产

350,000,000.00

2017年8月24日

2017年8月24日

借款偿还为止

保证担保

否

是

350,000,000.00

否

是

控股股东

长春中天

公司本部

武汉中能

80,000,000.00

2017年7月5日

2017年7月5日

2018年9月5日

保证担保

否

是

80,000,000.00

否

否

长春中天

公司本部

武汉中能

149,000,000.00

2017年11月13日

2017年11月13日

2020年11月17日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

武汉中能

99,500,000.00

2019年11月12日

2019年11月12日

2020年11月12日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

武汉中天

4,900,000.00

2019年12月17日

2019年12月17日

2020年12月16日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

武汉中能

27,000,000.00

2019年11月26日

2019年11月26日

2020年11月26日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

武汉中能

100,000,000.00

2019年1月8日

2019年1月8日

2021年1月7日

保证担保

否

是

100,000,000.00

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

29,000,000.00

2019年6月21日

2019年6月21日

2020年6月20日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

138,000,000.00

2019年2月18日

2019年2月18日

2020年2月18日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

50,480,000.00

2014年11月28日

2014年11月28日

2021年11月27日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

27,980,000.00

2015年1月5日

2015年1月5日

2022年1月4日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

19,911,011.92

2015年2月3日

2015年2月3日

2022年2月2日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

29,480,000.00

2015年4月3日

2015年4月3日

2022年4月2日

保证担保

否

否

否

否

长春中天

公司本部

湖北合能

8,980,000.00

2015年8月11日

2015年8月11日

2021年11月27日

保证担保

否

否

否

否

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

2,190,931,011.92

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

5,826,335,883.12

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）	8,017,266,895.04
担保总额占公司净资产的比例(%)	1,025.85%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）	971,700,000.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	5,203,190,152.33
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	1,842,376,742.71
上述三项担保金额合计（C+D+E）	8,017,266,895.04
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司“秉承倡导绿色生活的经营理念，采用先进的技术与管理经验，优化产业结构，发展清洁能源事业”的经营理念，以专业的技术团队为客户提供专业的技术、产品和服务，与客户和合作伙伴以诚相待。坚持节约发展、清洁发展理念，走低消耗、低污染、可循环、可持续的绿色发展道路，有效推进结构调整、节能减排和技术创新，实现了公司与利益相关者的合作共赢、和谐发展。在不断加强公司管理，提升经营业绩，为广大投资者创造价值，提升员工生活质量的同时，积极回报社会，履行公司应负的社会责任，实现公司与社会之间的可持续发展，为治理社会的大气污染贡献力量。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	33,704
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	30,338
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
中原信托有限公司-中原财富-成长 434期-中天能源股权收益投资集合资金信托计划	126,622,951	126,622,951	9.27	0	无		其他
MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd.	-13,657,700	100,324,908	7.34	0	无		境外法人
青岛中天资产管理有限公司	-126,622,951	92,620,637	6.78	0	冻结	92,620,637	境内非国有法人
渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划	0	52,222,222	3.82	0	无		其他

上海合涌源企业发展有限公司	0	52,000,000	3.80	0	质押	52,000,000		境内非国有法人
英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托	-178,787	45,578,788	3.34	0	无			其他
邓天洲	0	36,375,679	2.66	11,616,161	冻结	36,375,679		境内自然人
黄博	0	36,321,717	2.66	11,616,161	冻结	36,321,717		境内自然人
SINOENERGY HOLDING LIMITED	-1,590,000	28,484,566	2.08	0	冻结	28,484,566		境外法人
恒力集团有限公司	0	27,330,000	2.00	0	无			境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
中原信托有限公司-中原财富-成长 434期-中天能源股权收益投资集合资金信托计划		126,622,951			人民币普通股		126,622,951
MKCP VC Investments（Mauritius）I Ltd.		100,324,908			人民币普通股		100,324,908
青岛中天资产管理有限公司		92,620,637			人民币普通股		92,620,637
渤海国际信托股份有限公司－渤海信托·恒利丰201号集合资金信托计划		52,222,222			人民币普通股		52,222,222
上海合涌源企业发展有限公司		52,000,000			人民币普通股		52,000,000
英大基金－民生银行－渤海信托－渤海信托·君乾1号单一资金信托		45,578,788			人民币普通股		45,578,788
SINOENERGY HOLDING LIMITED		28,484,566			人民币普通股		28,484,566
恒力集团有限公司		27,330,000			人民币普通股		27,330,000
邓天洲		24,759,518			人民币普通股		24,759,518
黄博		24,705,556			人民币普通股		24,705,556
上述股东关联关系或一致行动的说明		公司股东邓天洲、黄博、青岛中天资产管理有限公司为一致行动人；其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况，本公司不详。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明		无

√适用 □不适用

单位：股

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	邓天洲	11,616,161	2020年8月7日	0	自2017年非公开发行之日36个月不进行转让
2	黄博	11,616,161	2020年8月7日	0	自2017年非公开发行之日36个月不进行转让
上述股东关联关系或一致行动的说明		邓天洲、黄博为一致行动人。

名称	青岛中天资产管理有限公司
单位负责人或法定代表人	邓天洲
成立日期	2010年12月7日
主要经营业务	投资信息咨询(不含金融、证券、期货信息),经济信息咨询(不含金融、证券、期货信息),企业管理咨询,财务管理咨询。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无
其他情况说明	无

2019年7月12日，铜陵国厚天源资产管理有限公司与青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生解除《表决权委托协议》，铜陵国厚天源资产管理有限公司将原协议项下标的股份对应的委托权利全部归还，不再享有任何权利及权益。同日，青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生与森宇化工油气有限公司签署了《表决权委托协议》，青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生将其持有的中天能源股份对应的全部表决权委托给森宇化工行使，本次签署《表决权委托协议》后，森宇化工通过表决权委托的形式取得对上市公司255,619,267 股普通股对应的18.70%股份的表决权、提名和提案权、召集权等权利。公司控股股东变更为青岛中天资产管理有限公司，实际控制人变更为薛东萍、郭思颖。

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名	薛东萍
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	薛东萍于2019年任职于中国森田企业集团有限公司，现在职务为联席总裁。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无
姓名	郭思颖
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	郭思颖于2015年任职于中交建融租赁有限公司，现在职务为业务经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

√适用 □不适用

2019年3月6日，青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生与铜陵国厚天源资产管理有限公司签署了《表决权委托协议》，青岛中天资产管理有限公司将其持有的中天能源股份对应的全部表决权、邓天洲先生将其持有的中天能源股份对应的全部表决权委托给国厚天源行使，本次表决权委托事项完成后，铜陵国厚天源资产管理有限公司在公司拥有可支配表决权的股份占公司总股本的18.70%，青岛中天资产管理有限公司不再是上市公司控股股东，邓天洲先生、黄博先生不再是上市公司实际控制人。控股股东变更为铜陵国厚天源资产管理有限公司，实际控制人变更为李厚文先生。

2019年7月12日，铜陵国厚天源资产管理有限公司与青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生解除《表决权委托协议》，铜陵国厚天源资产管理有限公司将原协议项下标的股份对应的委托权利全部归还，不再享有任何权利及权益。2019年7月12日，青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生与森宇化工油气有限公司签署了《表决权委托协议》，青岛中天资产管理有限公司、邓天洲先生将其持有的中天能源股份对应的全部表决权委托给森宇化工行使，本次签署《表决权委托协议》后，森宇化工通过表决权委托的形式取得对上市公司255,619,267 股普通股对应的18.70%股份的表决权、提名和提案权、召集权等权利。公司实际控制人从李厚文最终变更为薛东萍、郭思颖。

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

√适用 □不适用

2019年7月12日，森宇化工通过表决权委托方式取得公司实际控制权，实际控制人为薛东萍、郭思颖。截至2019年12月31日，森宇化工持有公司12.10%的表决权。

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
施清荣	董事长	男	48	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		38.18	是
施清荣	联席总经理	男	48	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		0	是
焦祺森	董事	男	39	2020.03.30	2022.03.28	0	0	0		0	是
敖 宇	董事	男	41	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		37.15	是
程仕军	独立董事	男	58	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		4.18	否
卢申林	独立董事	男	57	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		4.18	否
秦丽萍	独立董事	女	40	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		4.18	否
郜治宙	董事	男	46	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		4.18	否
林大湑	董事	男	68	2019.03.29	2022.03.28	0	0	0		0	否
黄 杰	董事	男	48	2019.03.29	2022.03.28	0	0	0		112.16	否
黄 杰	总经理	男	48	2019.03.29	2022.03.28	0	0	0		0	否
甘懋旭	监事会主席	男	54	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		28.95	是
林 源	监事	男	32	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		3.34	是
周 路	监事	男	52	2020.03.30	2022.03.28	0	0	0		0	是
高国赞	监事	男	46	2019.08.01	2020.03.28	0	0	0		3.34	是
由海涛	董事会秘书	男	48	2019.08.01	2022.03.28	0	0	0		25.72	否
由海涛	副总经理	男	48	2020.03.12	2022.03.28	0	0	0		0	否
徐天啸	董事会秘书	男	34	2018.09.13	2019.03.29	0	0	0			否
徐天啸	副总经理	男	34	2019.03.29	2022.03.28	0	0	0		55.21	否
谢支华	总工程师	男	54	2020.01.21	2022.03.28	0	0	0		74.10	否
谢支华	副总经理	男	54	2019.03.29	2022.03.28	0	0	0		0	否

谢支华	董事	男	54	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		0	否
孟志宏	总会计师	男	46	2020.01.21	2022.03.28	0	0	0		10.54	否
黄 博	董事长	男	49	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		0	否
黄 博	副董事长	男	49	2019.03.29	2019.08.28	36,321,717	36,321,717	0		93.56	否
黄 博	董事	男	49	2019.03.29	2019.08.28	0	0	0		0	否
蒋 杰	董事	男	73	2019.09.12	2020.03.12	0	0	0		3.52	否
邓小泊	董事	女	36	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		0	否
邓小泊	副总经理	女	36	2019.03.29	2020.01.21	0	0	0		14.68	否
李忠民	总工程师	男	50	2018.04.24	2020.01.21	0	0	0		55.75	否
陈正钢	董事	男	41	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		60.98	否
陈正钢	高级副总经理	男	41	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		0	否
李光明	独立董事	男	71	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		2.43	否
陈宋生	独立董事	男	54	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		2.43	否
贾晓钧	独立董事	男	46	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		2.43	否
王 东	董事长	男	39	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
徐鸿周	董事	男	50	2019.03.29	2019.06.01	0	0	0		0	否
徐鸿周	联席总经理	男	50	2019.03.29	2019.06.01	0	0	0		0	否
唐征宇	董事	男	56	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
唐征宇	副董事长	男	56	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
祝传颂	独立董事	男	53	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
刘 劲	独立董事	男	-	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
王 凯	独立董事	男	-	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
苏 健	监事	女	53	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		24.89	否
王建国	监事	男	62	2019.03.29	2019.08.01	58,472	58,472	0		7.23	否
张 薇	职工监事	女	33	2018.04.24	2019.03.29	3,000	3,000	0		20.31	否
高 蕾	监事	女	32	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
张承博	职工监事	男	35	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		0	否
邓天洲	总经理	男	64	2018.04.23	2019.03.29	36,375,679	36,375,679	0		0	否
邓天洲	常务副总经理	男	64	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		93.56	否

詹申槐	副总经理	男	47	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		51.92	否
马晓莉	副总经理	女	53	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		48.54	是
穆天玉	总会计师	男	44	2018.04.24	2019.03.29	0	0	0		54.44	否
李 婷	董事会秘书	女	36	2019.03.29	2019.08.01	0	0	0		19.51	否
崔怡彬	总会计师	女	33	2019.03.29	2019.08.03	0	0	0		45.11	否
王海玲	副总经理	女	39	2018.04.23	2019.08.03	0	0	0		52.74	否
合计	/	/	/	/	/	72,758,868	72,758,868	0	/	1,059.44	/

姓名	主要工作经历
施清荣	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1972年出生，本科学历。曾任恒丰万骏房地产有限公司总经理。现任中国森田企业集团有限公司董事、森田投资集团有限公司董事长、森宇化工油气有限公司总经理。
焦祺森	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1981年出生，博士学历，应用经济学博士后，是中央国家机关青联第四、第五界委员。现任中国化工新材料有限公司董事长、中国京安有限公司董事长、中国森田企业集团有限公司董事长
敖 宇	中国国籍，无境外永久居留权，1979年出生，本科学历。曾任重庆大华期货市场部经理，重庆港九期货机构部经理，中银国际证券有限公司重庆营业部市场总监，东北证券股份有限公司杭州营业部，上海武宁路营业部副总经理，总经理。现任上海吉梵资产管理有限公司董事长。
程仕军	美国国籍，上海市外国专家，1962年出生，上海交通大学工业管理工程博士，匹兹堡大学会计学博士。在2001年到2018年间，先后任教于美国密西根大学罗斯商学院和马里兰大学史密斯商学院(终身教职)，并曾兼任暨南大学管理学院院长，现任上海交通大学上海高级金融学院会计学教授、副院长。
卢申林	美国国籍，上海市外国专家，1963 年出生，纽约大学数学博士。曾任职于摩根财团，美林证券，瑞信集团投资银行部，博时基金，海通创新证券投资有限公司，海通资产管理有限公司。现任上海联和金融投资有限公司董事总经理。
秦丽萍	中国国籍，无境外永久居留权，民革党员，1980年出生，清华大学法学本科学历。曾任职于北京市证泰律师事务所，北京市中银律师事务所，北京中投律师事务所。2017年至今任北京市浩天信和律师事务所高级合伙人兼管委会成员。
郜治宙	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1974 年出生，大专学历。曾任职于北京中锋资产评估有限公司，中联资产评估集团，中水致远资产评估有限公司，北京天健兴业资产评估有限公司。2016年至今任中国化工新材料有限公司董事。
林大湑	美籍华人，1951年2月生，研究生学历；曾任 FirstBanco 董事长、上海合涌源企业发展有限公司和上海合涌源投资有限公司总裁、长春百货大楼集团股份有限公司董事长。现任江西风尚家庭购物有限公司总经理。
黄 杰	黄杰先生，男，1972年10月出生，中国国籍，本科学历，曾任中国银行武汉分行会计，长江证券分析师，北京双龙鑫汇投资管理公司投资部总经理，湖北武昌鱼股份有限公司总裁助理，湖北杰能贸易发展有限公司董事长，武汉经纬液化气有限公司副总裁，湖北和顺通贸易有限公司董事长，联合睿康集团战略金融部融资总监。

甘懋旭	中国国籍，无境外永久居留权，1966年出生，大专学历。曾任职于中银国际证券重庆、福州营业部，东北证券上海武宁南路营业部、上海汤问资产管理有限公司，上海吉梵资产管理有限公司董事。现任青岛中天能源集团股份有限公司副总经理，中兴天恒能源科技（北京）股份公司职工监事。
林 源	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1988年出生，北京大学法学院法学学士。曾任职于北京市亿嘉律师事务所。2013年至今担任中国森田企业集团有限公司党支部书记兼工会主席。
周 路	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1968年出生，本科学历，高级工程师。曾任职于公安部消防器材管理办公室技术处、华夏消防（集团）有限责任公司、中国寰岛（集团）公司、森田资产管理有限公司，现任森田投资集团有限公司副总裁兼森田资产管理有公司总经理。
由海涛	中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，1972年出生，中级经济师，北京师范大学金融学博士，具备上海证券交易所、深圳证券交易所董事会秘书资格、上市公司独立董事资格证书。曾任职于华为技术有限公司独联体地区部，首创龙基科技有限公司，碧桂园集团京西区域，中国化工集团中安润信创业投资有限公司，启迪环境科技发展股份有限公司。
徐天啸	中国国籍，无境外永久居留权，1986年5月生，北京外国语大学意大利语学士学位，清华大学工商管理硕士学位。曾任中国轻工业品进出口总公司事业部负责人、美国星腾科际教育集团北京分公司总经理，现任中兴天恒能源科技（北京）股份公司副总经理。
谢支华	中国国籍，无境外永久居留权，1966年9月生，硕士研究生；曾任青岛中油通用机械有限公司副总经理，武汉中能燃气有限公司总经理，青岛中天能源集团股份有限公司副总经理。曾任公司高级副总裁、现任公司副总经理。
孟志宏	中国国籍，无境外永久居留权，企业经济管理专业在职研究生学历。曾任职于北京城建集团、中源协和细胞基因工程股份有限公司、中国银宏有限公司等公司，其中2006年6月至2012年9月担任中源协和细胞基因工程股份有限公司财务总监职务；2012年10月至2019年9月担任中国银宏有限公司财务总监、银宏（天津）股权投资基金管理有限公司财务总监等职务。

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
黄博	青岛中天资产管理有限公司	监事	2010年12月7日	-
黄博	Sinoenergy Holding Limited	董事	2005年7月21日	-

邓天洲	青岛中天资产管理有限公司	执行董事	2010年12月7日
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
施清荣	中国森田企业集团有限公司	董事	-	-
施清荣	森田投资集团有限公司	董事长兼经理	-	-
施清荣	森宇化工油气有限公司	执行董事兼经理	-	-
施清荣	上海吉梵资产管理有限公司	监事	-	-
施清荣	恒丰万骏房地产有限公司	董事兼总经理	-	-
焦祺森	中国森田企业集团有限公司	董事长	-	-
焦祺森	中国化工新材料有限公司	董事长	-	-
焦祺森	中国京安有限公司	董事长	-	-
敖 宇	上海吉梵资产管理有限公司	董事长兼总经理	-	-
敖 宇	上海吉梵金融信息服务有限公司	执行董事兼总经理	-	-
敖 宇	上海郁银投资管理中心（有限合伙）	执行事务合伙人	-	-
敖 宇	上海复津投资管理中心（有限合伙）	执行事务合伙人	-	-
甘懋旭	上海吉梵金融信息服务有限公司	监事	-	-
甘懋旭	江苏博科美蓝投资管理有限公司	董事	-	-
甘懋旭	厦门聚君投资有限公司	监事	-	-
林 源	中国森田企业集团有限公司	监事	-	-
林 源	山水森田文化科技（北京）有限公司	监事	-	-
林 源	森田电影有限公司	监事	-	-
林 源	振林投资控股有限公司	监事	-	-
林 源	中国京安有限公司	监事	-	-
林大湑	长春上品珠宝金行有限公司	董事	-	-
林大湑	江西风尚电视购物股份有限公司	董事兼总经理	-	-
林大湑	长春长百集团有限公司	董事长	-	-

林大湑	武汉璇宫饭店有限公司	董事长	-	-
林大湑	长春合涌源企管咨询有限公司	董事长	-	-
林大湑	菏泽花都大厦有限公司	董事	-	-
林大湑	南昌市润鼎天经贸有限公司	董事长兼总经理	-	-
林大湑	江西风尚电视购物股份有限公司	副董事长	-	-
谢支华	广东华丰中天液化天然气有限公司	董事	-	-
李忠民	江苏泓海天然气码头有限公司	监事	-	-
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会提交董事会审议，最终经股东大会审议。监事报酬由公司监事会审议并提交股东大会审议
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	董事、监事、高级管理人员报酬分别根据公司法、公司章程及公司薪酬体系、考核办法及劳动合同等予以综合确定
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	报告期内，董监高报酬均已按约定支付
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	详见本节“一、持股变动情况及报酬情况 （一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
施清荣	董事长	选举	补选
程仕军	独立董事	选举	补选
卢申林	独立董事	选举	补选
秦丽萍	独立董事	选举	补选
敖 宇	董事	选举	补选
蒋 杰	董事	选举	补选
郜治宙	董事	选举	补选

黄 杰	董事	选举	补选
甘懋旭	监事会主席	选举	补选
林 源	监事	选举	补选
高国赞	监事	选举	补选
施清荣	联席总经理	聘任	工作需要
黄 杰	总经理	聘任	工作需要
由海涛	董事会秘书/副总经理	聘任	工作需要
黄 博	董事长/副董事长/董事	离任	辞职
谢支华	董事	离任	辞职
邓小泊	董事	离任	辞职
陈正钢	董事	离任	换届
李光明	独立董事	离任	辞职
陈宋生	独立董事	离任	辞职
贾晓钧	独立董事	离任	辞职
王 东	董事	离任	换届
徐鸿周	董事	离任	换届
唐征宇	董事	离任	换届
祝传颂	独立董事	离任	换届
刘 劲	独立董事	离任	换届
王 凯	独立董事	离任	换届
苏 健	监事	离任	换届
王建国	监事	离任	换届
张 薇	职工监事	离任	辞职
高 蕾	监事	离任	换届
张承博	职工监事	离任	换届
邓天洲	总经理	解聘	工作需要
谢支华	高级副总经理	解聘	工作需要
陈正钢	高级副总经理	解聘	工作需要
詹申槐	副总经理	解聘	工作需要
马晓莉	副总经理	解聘	工作需要
穆天玉	总会计师	解聘	工作需要

李 婷	董事会秘书	离任	辞职
徐天啸	董事会秘书	离任	辞职
崔怡彬	总会计师	离任	辞职
邓天洲	常务副总经理	离任	工作需要
徐鸿周	联席总经理	解聘	工作需要
王海玲	副总经理	解聘	工作需要

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	57
主要子公司在职员工的数量	490
在职员工的数量合计	547
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	244
销售人员	21
技术人员	85
财务人员	69
行政人员	128
合计	547
教育程度
教育程度类别	数量（人）
大学及以上	145
大专	125
高中	142
中专及以下	135
合计	547

第十节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会及上海证券交易所等有关法律法规的要求，规范运作，不断增强公司治理意识，持续完善公司法人治理结构，建立健全公司管理和内部控制制度，加强信息披露工作。公司根据相关法律法规及规则重新制定了《公司章程》、三会规则及各项管理制度，已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。为进一步完善公司管理制度，加强公司内部控制，促进上市公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，经公司第八届董事会第七十三次会议及 2017 年度股东大会审议通过，公司对《公司章程》的主要条款进一步修订，并对部分条款的表述予以规范性调整。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会	2019年3月29日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年3月30日
2018年年度股东大会	2019年5月22日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年5月23日
2019年第二次临时股东大会	2019年8月1日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年8月2日
2019年第三次临时股东大会	2019年9月12日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年9月13日
2019年第四次临时股东大会	2019年10月15日	上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）	2019年10月16日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
施清荣	否	9	1	8	0	0	否	2
敖 宇	否	9	1	8	0	0	否	0
程仕军	是	9	1	8	0	0	否	0
卢申林	是	9	1	8	0	0	否	0
秦丽萍	是	9	0	7	1	1	否	1
郜治宙	否	9	1	8	0	0	否	0

林大湑	否	24	2	22	0	0	否	3
蒋 杰	否	6	0	6	0	0	否	1
黄 杰	否	19	2	17	0	0	否	2
黄 博	否	16	2	14	0	0	否	3
谢支华	否	5	0	5	0	0	否	1
陈正钢	否	5	0	5	0	0	否	0
李光明	是	5	0	5	0	0	否	1
邓小泊	否	5	0	5	0	0	否	0
陈宋生	是	5	0	5	0	0	否	1
贾晓钧	是	5	0	5	0	0	否	1
王 东	否	10	1	9	0	0	否	0
徐鸿周	否	10	1	3	0	0	否	1
唐征宇	否	10	1	9	0	0	否	0
祝传颂	是	10	1	9	0	0	否	1
刘 劲	是	10	0	10	0	0	否	1
王 凯	是	10	1	10	0	0	否	1

年内召开董事会会议次数	24
其中：现场会议次数	2
通讯方式召开会议次数	21
现场结合通讯方式召开会议次数	1

报告期内，公司建立完善的高级管理人员的考评机制，高级管理人员年薪收入与其经营责任、经营风险和经营业绩紧密挂钩。公司薪酬考核委员会对薪酬管理制度进行审核，人力资源运行部门按照劳动纪律、绩效考核规定进行考核评价，确定公司高级管理人员的考核和分配。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制审计报告于2020年4月29日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请的立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年内部控制的有效性进行了独立审计，并出具了无保留意见的内部控制审计报告。是否披露内部控制审计报告：是

十、 其他

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

立信中联审字[2021]C-0059号

中兴天恒能源科技（北京）股份公司全体股东：

一、审计意见

我们接受委托，审计了中兴天恒能源科技（北京）股份公司（以下简称中天能源或者公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中天能源2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中天能源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、强调事项

我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十三、（二）所述，中天能源对湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION 各类债权合计余额为16.86亿元，计提减值准备金额为4.99亿元，债权账面价值为11.87亿元。湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION承诺将在2020年内偿还上述债务，偿还方式包括但不限于现金偿还、以资抵债的方式。公司及实际控制人森宇化工油气有限公司将积极督促上述债权的收回，确保上市公司的资产安全。但上述事项的完成情况仍具有一定的不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。

四、与持续经营相关的重大不确定性

我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注二、（二）所述，中天能源2019年归属于母公司净利润-31.65亿元，受流动性风波影响，中天能源现金流紧张，以致可供经营活动支出的货币资金严重短缺，由此造成大量逾期未偿还债务，且存在很可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务情况。截至2019年12月31日，公司银行借款余额及应付票据合计余额为62.58亿元，逾期债务未清偿余额为7.05亿元。如财务报表附注十一、（二）所述，违规担保事项涉及金额为22.91亿元，中天能源公司经综合判断计提预计负债金额为2.98亿元。上述事项导致中天能源持续经营能力存在重大不确定性。这些事项或情况，连同财务报表附注二、（二）所示的其他事项，表明存在可能导致对中天能源持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。

五、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。除“强调事项”、“与持续经营相关的重大不确定性”部分所述事项外，我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）油气资产减值
相关信息披露参见财务报表附注五、（十五）、“油气资产”。截至 2019 年 12月 31日，中天能源油气资产期末账面价值532,302.76万元，占2019 年 12 月 31 日资产总额的47.47%。中天能源于年末对油气资产进行减值测试，并依据减值测试的结果调整油气资产的账面价值。进行减	针对油气资产减值，我们实施的主要审计程序包括： （1）了解、评价和测试管理层与油气资产减值相关的关键内部控制设计和运行的有效性； （2）分析管理层对油气资产减值时划分的资产组或资产组组合认定的合理性；

值测试时以油气资产的可收回金额为基础，资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值与资产的公允价值减去处置费用后的净额两者之间较高者确定。由于油气资产如发生减值，对财务报表的影响较为重大，且油气资产减值时可收回金额的确定涉及管理层的重大判断和估计，因此我们将油气资产减值识别为关键审计事项。	（3）评价管理层委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性； （4）获取并复核管理层油气资产减值测试时确认的可收回金额的恰当性； （5）检查管理层确认的油气资产可收回金额与账面价值的差异，确认是否存在油气资产减值情况； （6）检查和评价油气资产减值列报与披露是否准确和恰当。
（二）应收款项减值
截 至 2019 年 12 月 31 日 中天能源 应 收 账 款账面价值 为 27,695.83 万元，其他应收款账面价值为 98,243.81 万元，应收款项坏账准备详见财务报表附注五、（四）及附注五、（六）所披露，应收款项减值是基于评估应收款项的预期信用损失。鉴定应收款项减值需要依赖管理层的判断和估计，由于涉及重大会计估计及判断，因此我们将应收账款坏账准备确认为关键审计事项。	我们对于应收款项坏账准备计提所实施的重要审计程序包括： （1）对信用政策及应收款项管理相关的内部控制的设计及运行有效性进行了评估和测试； （2）分析应收款项预期信用损失相关会计政策的合理性，包括单独确定预期信用损失的判断、确定应收账款组合的依据以及各组合损失率的确定等； （3）通过分析应收款项的账龄，并对重要客户实施应收账款函证及替代测试程序，评价应收账款坏账准备计提的合理性； （4）获取坏账准备计提表，检查计提方法是否按照坏账政策执行，并复核其准确性； （5）对账龄较长的应收账款分析是否存在减值迹象

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

七、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中天能源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中天能源的财务报告过程。

八、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中天能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中天能源不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就中天能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)	中国注册会计师：
	（项目合伙人）
中国·天津
	中国注册会计师：
	二〇二一年十一月十六日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 中兴天恒能源科技（北京）股份公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	494,693,566.92	1,077,671,397.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	七、2		3,182,707.12
衍生金融资产
应收票据	七、4	420,000.00	487,438.00
应收账款	七、5	276,958,251.21	622,621,591.32
应收款项融资
预付款项	七、7	813,426,423.27	866,075,476.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	982,438,133.95	1,016,515,733.98
其中：应收利息			2,647,500
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	6,988,239.74	8,013,483.01
持有待售资产	七、10		37,178,517.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、12	119,212,982.44	73,844,414.07
流动资产合计		2,694,137,597.53	3,705,590,758.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产			288,976,591.35
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	七、16	42,777,890.81	75,536,873.26
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	七、18	188,976,591.35
投资性房地产
固定资产	七、20	425,277,420.13	580,523,097.05
在建工程	七、21	1,326,669,039.06	765,017,109.80
生产性生物资产
油气资产	七、23	5,323,027,626.14	8,182,607,419.80
使用权资产

无形资产	七、25	304,713,981.05	311,647,146.44
开发支出
商誉	七、27	330,938,441.03	330,938,441.03
长期待摊费用	七、28	30,366,090.54	20,711,663.97
递延所得税资产	七、29		117,761,221.44
其他非流动资产	七、30	546,991,936.68	535,508,908.86
非流动资产合计		8,519,739,016.79	11,209,228,473.00
资产总计		11,213,876,614.32	14,914,819,231.16
流动负债：
短期借款	七、31	3,221,057,617.71	3,276,679,123.81
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	七、34	410,367,044.85	670,432,275.08
应付账款	七、35	316,823,047.22	261,999,955.25
预收款项	七、36	13,326,265.73	25,743,680.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、37	5,416,795.11	4,196,823.79
应交税费	七、38	49,922,271.13	26,553,871.22
其他应付款	七、39	1,284,957,681.51	278,258,520.00
其中：应付利息	七、39	171,794,600.11	20,686,041.55
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债	七、40		4,606,233.62
一年内到期的非流动负债	七、41	453,541,240.43	45,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计		5,755,411,963.69	4,593,970,483.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、43	2,172,748,842.05	2,752,123,383.46
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	七、48	2,411,663,208.29	1,910,328,471.61
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计		4,584,412,050.34	4,662,451,855.07
负债合计		10,339,824,014.03	9,256,422,338.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、51	587,674,264.00	587,674,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七、53	2,804,164,788.36	2,804,087,910.11
减：库存股
其他综合收益	七、55	-156,514,666.70	-6,585,795.96
专项储备	七、56	640,914.96	640,914.96
盈余公积	七、57	47,934,026.44	47,934,026.44
一般风险准备
未分配利润	七、58	-2,639,425,313.18	525,718,771.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		644,474,013.88	3,959,470,091.08
少数股东权益		229,578,586.41	1,698,926,801.29
所有者权益（或股东权益）合计		874,052,600.29	5,658,396,892.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计		11,213,876,614.32	14,914,819,231.16

项目	附注	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金		137,602.00	127,985.56
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项		1,704,476.00	115,354.00
其他应收款	十七、2	2,221,994,690.96	2,099,077,041.09
其中：应收利息
应收股利		390,000,000.00	390,000,000.00
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		3,289,112.21	3,631,216.36
流动资产合计		2,227,125,881.17	2,102,951,597.01
非流动资产：

债权投资
可供出售金融资产			270,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	3,472,894,666.09	3,415,394,666.09
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		170,000,000.00
投资性房地产
固定资产		388,104.72	413,294.47
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用		432,247.47
递延所得税资产
其他非流动资产		100,000,000.00	100,000,000.00
非流动资产合计		3,743,715,018.28	3,785,807,960.56
资产总计		5,970,840,899.45	5,888,759,557.57
流动负债：
短期借款		295,265,367.02	494,886,997.58
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		47,189,700.08	47,346,874.58
应付账款
预收款项
应付职工薪酬		2,431,158.37	2,101,014.14
应交税费		1,193,495.82	1,246,868.30
其他应付款		584,448,800.86	75,708,087.93
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计		930,528,522.15	621,289,842.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬

预计负债		258,950,800.00
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		258,950,800.00
负债合计		1,189,479,322.15	621,289,842.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		1,366,654,379.00	1,366,654,379.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		3,916,349,691.86	3,916,349,691.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		48,936,276.09	48,936,276.09
未分配利润		-550,578,769.65	-64,470,631.91
所有者权益（或股东权益）合计		4,781,361,577.30	5,267,469,715.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计		5,970,840,899.45	5,888,759,557.57

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业总收入		1,084,496,975.67	3,425,810,666.30
其中：营业收入	七、59	1,084,496,975.67	3,425,810,666.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,843,910,856.92	3,791,526,086.99
其中：营业成本	七、59	1,123,774,743.03	3,006,262,629.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、60	48,281,916.77	85,624,452.41
销售费用	七、61	55,639,793.45	96,398,948.23
管理费用	七、62	163,518,843.95	252,631,247.14
研发费用
财务费用	七、64	452,695,559.72	350,608,809.73
其中：利息费用		462,912,742.85	339,601,585.42

利息收入		15,631,881.16	29,999,666.64
加：其他收益	七、65	9,067,662.59	11,783,934.97
投资收益（损失以“－”号填列）	七、66	-43,726,576.73	-25,289,181.31
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-32,758,982.45	-723,459.91
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、68	-100,000,000.00	6,637,386.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-533,574,451.94
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七、70	-2,704,888,457.36	-682,779,172.15
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七、71	143,386,516.44	-37,812,410.37
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-3,989,149,188.24	-1,093,174,862.66
加：营业外收入	七、72	5,765,122.86	408,411.90
减：营业外支出	七、73	409,755,049.26	4,093,513.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-4,393,139,114.64	-1,096,859,964.63
减：所得税费用	七、74	233,345,454.70	-133,286,730.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-4,626,484,569.34	-963,573,234.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-4,626,484,569.34	-963,573,234.45
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		-3,165,144,084.71	-801,215,868.71
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-1,461,340,484.63	-162,357,365.74
六、其他综合收益的税后净额		-137,393,439.88	-35,488,710.71
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-149,928,870.74	-1,105,309.48
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值

变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-149,928,870.74	-1,105,309.48
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额		-149,928,870.74	-1,105,309.48
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		12,535,430.86	-34,383,401.23
七、综合收益总额		-4,763,878,009.22	-999,061,945.16
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		-3,315,072,955.45	-802,321,178.19
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-1,448,805,053.77	-196,740,766.97
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		-2.32	-0.59
（二）稀释每股收益(元/股)		-2.32	-0.59

项目	附注	2019年度	2018年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加		126.00
销售费用
管理费用		60,291,993.42	31,051,052.43
研发费用
财务费用		66,058,931.55	40,575,248.61
其中：利息费用		67,176,422.91	41,975,986.83
利息收入		2,100,267.76	2,518,620.11
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-100,000,000.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-953,654.34
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-159,872.09
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		-227,304,705.31	-71,786,173.13
加：营业外收入		155,393.03
减：营业外支出		258,958,825.46	27,523.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-486,108,137.74	-71,813,696.42
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		-486,108,137.74	-71,813,696.42
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他

六、综合收益总额		-486,108,137.74	-71,813,696.42
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,007,461,250.37	3,316,861,506.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		1,211,413.92	7,027,724.63
收到其他与经营活动有关的现金	七、76	448,715,356.53	324,016,655.45
经营活动现金流入小计		1,457,388,020.82	3,647,905,886.51
购买商品、接受劳务支付的现金		727,258,174.32	2,681,230,204.13
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		157,514,284.58	177,066,720.13
支付的各项税费		14,916,723.89	183,846,020.75
支付其他与经营活动有关的	七、76	229,594,330.47	364,145,040.29

现金
经营活动现金流出小计		1,129,283,513.26	3,406,287,985.30
经营活动产生的现金流量净额		328,104,507.56	241,617,901.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		1,500,000.00
取得投资收益收到的现金			14,890,571.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		22,268,813.00	85,690,507.43
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		28,612,171.06	14,169,665.15
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		52,380,984.06	114,750,744.25
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		743,800,678.97	654,631,083.37
投资支付的现金			126,578,014.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		743,800,678.97	781,209,097.37
投资活动产生的现金流量净额		-691,419,694.91	-666,458,353.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		26,900,000.00	3,151,974,207.06
收到其他与筹资活动有关的现金		875,990,003.86	1,074,730,051.07
筹资活动现金流入小计		902,890,003.86	4,226,704,258.13
偿还债务支付的现金		243,964,544.88	3,226,100,880.02
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		325,439,251.90	443,337,364.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		1,919,333.77	771,650,243.76
筹资活动现金流出小计		571,323,130.55	4,441,088,488.11
筹资活动产生的现金流量净额		331,566,873.31	-214,384,229.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		1,173,204.48	-33,285,577.46
五、现金及现金等价物净增加额		-30,575,109.56	-672,510,259.35
加：期初现金及现金等价物余额		122,194,501.88	794,704,761.23
六、期末现金及现金等价物余额		91,619,392.32	122,194,501.88

法定代表人：黄杰 主管会计工作负责人：孟志宏 会计机构负责人：孟志宏

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还		155,393.03
收到其他与经营活动有关的现金		290,849,141.27	487,252,324.40
经营活动现金流入小计		291,004,534.30	487,252,324.40
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金		19,607,692.99	13,701,203.89
支付的各项税费		2,233,605.90	1,539,156.11
支付其他与经营活动有关的现金		226,249,607.86	237,626,593.32
经营活动现金流出小计		248,090,906.75	252,866,953.32
经营活动产生的现金流量净额		42,913,627.55	234,385,371.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,300.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		47,368.00
投资支付的现金		16,500,000.00	87,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		16,547,368.00	87,600,000.00
投资活动产生的现金流量净额		-16,546,068.00	-87,600,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金			138,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的		115,780,000.00

现金
筹资活动现金流入小计		115,780,000.00	138,000,000.00
偿还债务支付的现金		138,000,000.00	95,535,618.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		4,105,017.40	195,039,600.21
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		142,105,017.40	290,575,218.75
筹资活动产生的现金流量净额		-26,325,017.40	-152,575,218.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		42,542.15	-5,789,847.67
加：期初现金及现金等价物余额		11,090.41	5,800,938.08
六、期末现金及现金等价物余额		53,632.56	11,090.41

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	587,674,264.00				2,804,087,910.11		-6,585,795.96	640,914.96	47,934,026.44		525,718,771.53		3,959,470,091.08	1,698,926,801.29	5,658,396,892.37
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	587,674,264.00				2,804,087,910.11		-6,585,795.96	640,914.96	47,934,026.44		525,718,771.53		3,959,470,091.08	1,698,926,801.29	5,658,396,892.37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					76,878.25		-149,928,870.74				-3,165,144,084.71		-3,314,996,077.20	-1,469,348,214.88	-4,784,344,292.08
（一）综合收益总额							-149,928,870.74				-3,165,144,084.71		-3,315,072,955.45	-1,448,745,053.77	-4,763,818,009.22
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或

股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					76,878.25								76,878.25	-20,603,161.11	-20,526,282.86
四、本期期末余额	587,674,264.00				2,804,164,788.36		-156,514,666.70	640,914.96	47,934,026.44		-2,639,425,313.18		644,474,013.88	229,578,586.41	874,052,600.29

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	587,674,264.00				2,804,882,286.72		-5,480,486.48	1,209,943.74	47,934,026.44		1,490,062,314.32		4,926,282,348.74	1,898,501,670.25	6,824,784,018.99
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余	587,674,264.00				2,804,882,286.72		-5,480,486.48	1,209,943.74	47,934,026.44		1,490,062,314.32		4,926,282,348.74	1,898,501,670.25	6,824,784,018.99

额
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					-794,376.61		-1,105,309.48	-569,028.78			-964,343,542.79		-966,812,257.66	-199,574,868.96	-1,166,387,126.62
（一）综合收益总额							-1,105,309.48				-801,215,868.71		-802,321,178.19	-196,740,766.97	-999,061,945.16
（二）所有者投入和减少资本														-2,834,101.99	-2,834,101.99
1．所有者投入的普通股														-2,834,101.99	-2,834,101.99
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配											-163,127,674.08		-163,127,674.08		-163,127,674.08
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-163,127,674.08		-163,127,674.08		-163,127,674.08
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					-794,376.61			-569,028.78					-1,363,405.39		-1,363,405.39
四、本期期末余额	587,674,264.00				2,804,087,910.11		-6,585,795.96	640,914.96	47,934,026.44		525,718,771.53		3,959,470,091.08	1,698,926,801.29	5,658,396,892.37

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-64,470,631.91	5,267,469,715.04
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-64,470,631.91	5,267,469,715.04
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-486,108,137.74	-486,108,137.74
（一）综合收益总额										-486,108,137.74	-486,108,137.74
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-550,578,769.65	4,781,361,577.30

项目	2018年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	170,470,738.59	5,502,411,085.54
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	170,470,738.59	5,502,411,085.54
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-234,941,370.50	-234,941,370.50
（一）综合收益总额										-71,813,696.42	-71,813,696.42
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-163,127,674.08	-163,127,674.08
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-163,127,674.08	-163,127,674.08
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	1,366,654,379.00				3,916,349,691.86				48,936,276.09	-64,470,631.91	5,267,469,715.04

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

中兴天恒能源科技（北京）股份公司(原名为“长春百货大楼集团股份有限公司”，后更名为“中兴天恒能源科技（北京）股份公司”，以下简称“本公司”或“公司”)系经长春市经济体制改革委员会长体改（1992）22号文批准，在长春百货大楼基础上改组成立的股份有限公司。本公司在长春市工商行政管理局注册登记，具有法人资格，统一社会信用代码：91220101123999563Q； 1994年4月在上海证券交易所上市，所属行业为公用事业-燃气水务类。截至2019年12月31日止，本公司累计发行股本总数13.67亿股，注册资本为13.67亿元，法定代表人：黄博；住所：长春市朝阳区工农大路1035号海航荣御大厦1507室；本公司主要经营活动为：绿色能源领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;自有资金对外投资及投资咨询(非金融类投资);商品进出口业务;燃料油(仅限重油、渣油)进出口、批发。本财务报表业经公司董事会于2021年11月16日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

序号	子公司名称	子公司名称简称
1	青岛中天能源集团股份有限公司	青岛中天
2	长百中天能源有限公司	长百中天
3	广东华丰中天液化天然气有限公司	华丰中天
序号	孙公司名称	孙公司名称简称
1	宣城市中能汽车燃气有限公司	宣城中能
2	江苏中能燃气有限公司	江苏中能
3	浙江中天能源有限公司	浙江中天
4	北京众能能源有限公司	众能能源
5	江苏泓海能源有限公司	泓海能源
6	亚太清洁能源有限公司	亚太清洁
7	青岛中天石油天然气有限公司	青岛中天石油天然气
8	无锡东之尼燃气有限公司	无锡东之尼
9	浙江兴腾能源有限公司	兴腾能源
10	大连中天众能石油化工有限公司	大连中天
11	江苏博宏能源有限公司	江苏博宏
12	Success Top Group Ltd.	Success Top Group Ltd.
13	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation	Alberta Sinoenergy Petroleum Corporation
14	New Star Energy Ltd.	New Star Energy Ltd.
15	青岛中天石油投资有限公司	青岛中天石油投资
16	Sinoenergy Oil Investment Ltd.	Sinoenergy Oil Investment Ltd.
17	Calgary Sinoenergy Investment Corp.	Calgary Sinoenergy Investment Corp.

18	Long Run Exploration Ltd.	Long Run
19	江苏泓海天然气码头有限公司	泓海天然气码头
20	武汉中能燃气有限公司	武汉中能
21	湖北合能燃气有限公司	湖北合能
22	武汉中能兴业能源有限公司	武汉中能兴业
23	武汉中能长丰燃气有限公司	武汉中能长丰
24	仙桃合能燃气销售有限公司	仙桃合能
25	武汉中天能源有限公司	武汉中天

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或

业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十三）长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

1、 金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分

类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

2019年1月1日前适用的会计政策

金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包 括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2019年1月1日前适用的会计政策

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）

取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

（2）持有至到期投资

取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

（3）应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

（4）可供出售金融资产

取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。

（5）其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。各类金融资产信用损失确定方法

（1）对于应收票据，具有较低的信用风险，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，不计提预期信用损失；如果商业承兑汇票到期不能承兑，转为应收账款，按照应收账款连续账龄的原则计提信用减值准备或者单项计提信用减值准备。

（2） 对于应收账款、其他应收款等应收款项，无论是否包含重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。除了单项评估信用风险的应收款项外，基于其信用风险特征，将其划分为不同的组合：

项目	确定组合依据
组合1：账龄风险组合	本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征
组合2：关联方组合	本组合为合并范围内关联方款项

对于划分为组合 1 的应收款项，本集团参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失：

账龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内	5.00	5.00
1－2年	10.00	10.00
2－3年	20.00	20.00
3－4年	50.00	50.00
4－5年	80.00	80.00
5年以上	100.00	100.00

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合	账龄分析法
合并范围内关联方	不计提坏账

账龄	应收账款计提比例(%)	其他应收款计提比例(%)
1年以内	5.00	5.00
1－2年	10.00	10.00
2－3年	20.00	20.00
3－4年	50.00	50.00
4－5年	80.00	80.00
5年以上	100.00	100.00

坏账准备的计提方法：根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为：原材料、库存商品、在产品。

2、 发出存货的计价方法

本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品发出时采用加权平均法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

17. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的长期股权投资，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

3、 后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

21. 投资性房地产

不适用

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	10-40	10%	2.25%-9.00%
机器设备	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%
运输设备	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%
电子设备及其他	年限平均法	5-10	10%	9.00%-18.00%

公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

24. 借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

√适用 □不适用

油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化，按照取得时的成本进行初始计量。矿区权益取得后发生的探矿权使用费、采矿权使用费和租金等维持矿区权益的支出计入当期损益。

未探明矿区权益不计提折耗，除此之外的油气资产以油田为单位按产量法进行摊销。产量法折耗率在采矿许可证的现有期限内、根据油气储量在现有设施中的预计可生产量决定。除未探明矿区权益外的油气资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额；未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时，账面价值减记至公允价值。

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	按产权证上载明使用年限
软件	5年	预计使用年限

开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

1、 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、 摊销年限

经营租赁方式租入的房屋装修支出，按租赁期间与预计使用年限较短者进行摊销。

31. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 租赁负债

□适用 √不适用

33. 预计负债

√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组等事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。满足预计负债确认条件的油气资产弃置义务确认为预计负债，同时计入相关油气资产的原值，金额等于根据当地条件及相关要求作出的预计未来支出的现值。这部分价值作为油气资产成本的一部分进行折耗。不符合预计负债确认条件的，在废弃时发生的拆卸、搬移、场地清理等支出在实际发生时作为清理费用计入当期损益。

34. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、 以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具 条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

2、 以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始采用按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

本公司根据所发行优先股/永续债的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，在初始确认时将其分类为金融资产、金融负债或权益工具。本公司发行的永续债/优先股等金融工具满足以下条件之一，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为金融负债：

（1）存在本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产履行的合同义务；

（2）包含交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；

（3）包含以自身权益进行结算的衍生工具（例如转股权等），且该衍生工具不以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算；

（4）存在间接地形成合同义务的合同条款；

（5）发行方清算时永续债与发行方发行的普通债券和其他债务处于相同清偿顺序的。不满足上述任何一项条件的永续债/优先股等金融工具，在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为权益工具。

36. 收入

√适用 □不适用

1、销售商品收入确认时间的具体判断标准

（1）销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。

（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准天然气储运储备：

不需要安装的储运设备，在商品发出后，收到货款或获取收款权利时，确认销售收入；需要安装的储运设备，经客户验收后，确认销售收入。天然气汽车改装设备：

不需要安装的汽车改装设备，在商品发出后，收到货款或获取收款权利时，确认销售收入；需要安装的汽车改装设备，经客户验收后，确认销售收入。天然气销售业务：

在提供加气或供气服务后，按照加气量或供气量确认销售收入。

2、确认让渡资产使用权收入的依据

与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：

（1）转让收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

3、按完工百分比法确认提供劳务的收入的依据和方法

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：

（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。

（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

37. 政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、 确认时点

在收到或者确定可以收到政府补助款项时确认。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(一) 终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(二) 套期会计

1、 套期保值的分类

（1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。

（2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。

（3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。

2、 套期关系的指定及套期有效性的认定

自2019年1月1日起适用的会计政策在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式的指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具性质及其数量、被套期项目性质及其数量、被套期风险的性质、套期类型、以及本公司对套期工具有效性的评估。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否满足运用套期会计对于有效性的要求。如果不满足，则终止运用套期关系。运用套期会计，应当符合下列套期有效性的要求：

（1）被套期项目与套期工具之间存在经济关系。

（2）被套期项目与套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。

（3）采用适当的套期比率，该套期比率不会形成被套期项目与套期工具相对权重的失衡，从而产生与套期会计目标不一致的会计结果。如果套期比率不再适当，但套期风险管理目标没有改变的，应当对被套期项目或套期工具的数量进行调整，以使得套期比率重新满足有效性的要求。

2019年1月1日前适用的会计政策在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及本公司对套期工具有效性评价方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本公司认定其为高度有效：

（1）在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；

（2）该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。

3、 套期会计处理方法

（1）公允价值套期

套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。

（2）现金流量套期

套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。

（3）境外经营净投资套期

对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。

(三) 分部报告

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

（1）执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》提示：以下示例仅供参考，企业需根据实际情况进行修改。财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下：

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
		合并	母公司
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。		“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额487,438.00元， “应收账款”上年年末余额622,621,591.32元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额670,432,275.08元， “应付账款”上年年末余额261,999,955.25元。	“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额0.00元， “应收账款”上年年末余额0.00元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额47,346,874.58元， “应付账款”上年年末余额0.00元。

（3）执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（4）执行《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）

财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

其他说明无

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,077,671,397.20	1,077,671,397.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	不适用	3,182,707.12	3,182,707.12
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	3,182,707.12	不适用	-3,182,707.12
衍生金融资产
应收票据	487,438	487,438
应收账款	622,621,591.32	622,621,591.32
应收款项融资	不适用
预付款项	866,075,476.43	866,075,476.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,016,515,733.98	1,016,515,733.98
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	8,013,483.01	8,013,483.01
持有待售资产	37,178,517.03	37,178,517.03
一年内到期的非流动资产

其他流动资产	73,844,414.07	73,844,414.07
流动资产合计	3,705,590,758.16	3,705,590,758.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	不适用
可供出售金融资产	288,976,591.35	不适用	-288,976,591.35
其他债权投资	不适用
持有至到期投资		不适用
长期应收款
长期股权投资	75,536,873.26	75,536,873.26
其他权益工具投资	不适用
其他非流动金融资产	不适用	288,976,591.35	288,976,591.35
投资性房地产
固定资产	580,523,097.05	580,523,097.05
在建工程	765,017,109.80	765,017,109.80
生产性生物资产
油气资产	8,182,607,419.80	8,182,607,419.80
使用权资产
无形资产	311,647,146.44	311,647,146.44
开发支出
商誉	330,938,441.03	330,938,441.03
长期待摊费用	20,711,663.97	20,711,663.97
递延所得税资产	117,761,221.44	117,761,221.44
其他非流动资产	535,508,908.86	535,508,908.86
非流动资产合计	11,209,228,473.00	11,209,228,473.00
资产总计	14,914,819,231.16	14,914,819,231.16
流动负债：
短期借款	3,276,679,123.81	3,276,679,123.81
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		不适用
衍生金融负债
应付票据	670,432,275.08	670,432,275.08
应付账款	261,999,955.25	261,999,955.25
预收款项	25,743,680.95	25,743,680.95
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	4,196,823.79	4,196,823.79
应交税费	26,553,871.22	26,553,871.22
其他应付款	278,258,520.00	278,258,520.00
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款

持有待售负债	4,606,233.62	4,606,233.62
一年内到期的非流动负债	45,500,000.00	45,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计	4,593,970,483.72	4,593,970,483.72
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	2,752,123,383.46	2,752,123,383.46
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债	1,910,328,471.61	1,910,328,471.61
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	4,662,451,855.07	4,662,451,855.07
负债合计	9,256,422,338.79	9,256,422,338.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	587,674,264.00	587,674,264.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,804,087,910.11	2,804,087,910.11
减：库存股
其他综合收益	-6,585,795.96	-6,585,795.96
专项储备	640,914.96	640,914.96
盈余公积	47,934,026.44	47,934,026.44
一般风险准备
未分配利润	525,718,771.53	525,718,771.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	3,959,470,091.08	3,959,470,091.08
少数股东权益	1,698,926,801.29	1,698,926,801.29
所有者权益（或股东权益）合计	5,658,396,892.37	5,658,396,892.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计	14,914,819,231.16	14,914,819,231.16

项目	2018年12月31日	2019年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	127,985.56	127,985.56
交易性金融资产	不适用

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		不适用
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资	不适用
预付款项	115,354.00	115,354.00
其他应收款	2,099,077,041.09	2,099,077,041.09
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,631,216.36	3,631,216.36
流动资产合计	2,102,951,597.01	2,102,951,597.01
非流动资产：
债权投资	不适用
可供出售金融资产	270,000,000.00	不适用	-270,000,000.00
其他债权投资	不适用
持有至到期投资		不适用
长期应收款
长期股权投资	3,415,394,666.09	3,415,394,666.09
其他权益工具投资	不适用
其他非流动金融资产	不适用	270,000,000.00	270,000,000.00
投资性房地产
固定资产	413,294.47	413,294.47
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产	100,000,000.00	100,000,000.00
非流动资产合计	3,785,807,960.56	3,785,807,960.56
资产总计	5,888,759,557.57	5,888,759,557.57
流动负债：
短期借款	494,886,997.58	494,886,997.58
交易性金融负债	不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		不适用
衍生金融负债
应付票据	47,346,874.58	47,346,874.58
应付账款
预收款项
应付职工薪酬	2,101,014.14	2,101,014.14

应交税费	1,246,868.30	1,246,868.30
其他应付款	75,708,087.93	75,708,087.93
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	621,289,842.53	621,289,842.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	621,289,842.53	621,289,842.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,366,654,379.00	1,366,654,379.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	3,916,349,691.86	3,916,349,691.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	48,936,276.09	48,936,276.09
未分配利润	-64,470,631.91	-64,470,631.91
所有者权益（或股东权益）合计	5,267,469,715.04	5,267,469,715.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计	5,888,759,557.57	5,888,759,557.57

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	16%、13%，10%，9%
消费税
营业税
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	5%、7%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	25%、27%
土地增值税	按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴
石油权利金及资源税	总产量、单价、政府或第三方对土地占有权益的比例	注1

项目	期末余额	期初余额
库存现金	1,869,750.98	899,727.79
银行存款	92,214,609.87	121,960,063.72
其他货币资金	400,609,206.07	954,811,605.69
合计	494,693,566.92	1,077,671,397.20
其中：存放在境外的款项总额	245,983,332.72	363,146,252.12

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下

项目	期末余额	年初余额
银行承兑汇票保证金		17,900,000.00
质押保证金	394,309,206.07	895,289,975.13
信用证保证金		25,000,000.00
冻结款项	2,464,968.53	665,289.63
对外期货保证金		16,621,630.56
银行本票	6,300,000.00
合计	403,074,174.60	955,476,895.32

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	-	3,182,707.12
其中：
衍生金融资产	-	3,182,707.12
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	-	3,182,707.12

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	420,000.00	487,438.00
商业承兑票据
合计	420,000.00	487,438.00

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	60,519,173.88
1至2年	564,967,840.49
2至3年	90,564,712.09
3年以上
3至4年	10,724,211.89
4至5年	7,916,406.43
5年以上	27,442,349.61
合计	762,134,694.39

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	464,132,021.23	60.90	422,712,021.23	91.08	41,420,000.00	171,081,086.95	22.58	67,892,326.08	39.68	103,188,760.87

其中：
单项计提	464,132,021.23		422,712,021.23
按组合计提坏账准备	298,002,673.16	39.10	62,464,421.95	20.96	235,538,251.21	586,689,828.74	77.42	67,256,998.29	11.46	519,432,830.45
其中：
账龄组合	298,002,673.16		62,464,421.95
合计	762,134,694.39	/	485,176,443.18	/	276,958,251.21	757,770,915.69	/	135,149,324.37	/	622,621,591.32

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
泰州汇通燃气有限公司	88,241,086.95	88,241,086.95	100.00	预计无法收回
江阴市天和气体有限公司	20,246,022.95	20,246,022.95	100.00	预计无法收回
张家港保税区中道国际贸易有限公司	34,066,166.15	34,066,166.15	100.00	预计无法收回
衢州中威能源有限公司	7,747,589.40	7,747,589.40	100.00	预计无法收回
浙江恒泰机械制造有限公司	242,905.11	242,905.11	100.00	预计无法收回
黄山飞鸿五金制品有限公司	518,563.20	518,563.20	100.00	预计无法收回
杭州日晟液化天然气有限公司	39,025,523.16	39,025,523.16	100.00	预计无法收回
浙江玛极科工贸有限公司	370,063.00	370,063.00	100.00	预计无法收回
东营润久石油化工有限公司	201,142.00	201,142.00	100.00	预计无法收回
南安市官桥塘艺建材厂	430,567.44	430,567.44	100.00	预计无法收回
杭州临安美史佳颜料科技有限公司	247,396.50	247,396.50	100.00	预计无法收回
振石集团浙江宇石国际物流有限公司	124,302.62	124,302.62	100.00	预计无法收回
上海弘伊国际贸易有限公司	21,644,434.67	21,644,434.67	100.00	预计无法收回
HEILONGJIANG UNITED OIL & CHEMICALS CO LTD	29,434,351.45	29,434,351.45	100.00	预计无法收回
山东金石沥青股份有限公司	82,840,000.00	41,420,000.00	50.00	预计无法完全收回
深圳市中农贸易有限公司	64,990,936.31	64,990,936.31	100.00	预计无法收回
沙洋凯达实业股份有限公司	73,760,970.32	73,760,970.32	100.00	预计无法收回

合计

464,132,021.23

422,712,021.23

91.08

/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	48,341,507.78	2,417,075.39	5.00
1至2年	177,533,090.33	17,753,309.07	10.00
2至3年	29,846,782.33	5,969,356.46	20.00
3至4年	9,962,743.58	4,981,371.79	50.00
4至5年	4,876,199.53	3,900,959.63	80.00
5年以上	27,442,349.61	27,442,349.61	100.00
合计	298,002,673.16	62,464,421.95

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	67,256,998.29	-4,792,576.34				62,464,421.95
单独计提	67,892,326.08	354,819,695.15				422,712,021.23
合计	135,149,324.37	350,027,118.81				485,176,443.18

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额
	应收账款	占应收账款合计数的比例(%)	坏账准备
泰州汇通燃气有限公司	88,241,086.95	11.58	88,241,086.95
山东金石沥青股份有限公司	82,840,000.00	10.87	41,420,000.00
沙洋凯达实业股份有限公司	73,760,970.32	9.68	73,760,970.32
深圳市中农贸易有限公司	64,990,936.31	8.53	64,990,936.31
HUAYUE GROUP CO LTD	75,342,845.80	9.89	7,534,284.58
合计	319,515,622.06	50.55	275,947,278.16

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	8,008,119.64	0.98	847,841,916.69	97.89
1至2年	805,418,303.63	99.02	18,233,559.74	2.11

2至3年
3年以上
合计	813,426,423.27	100.00	866,075,476.43	100.00

预付对象	期末余额	占预付款期末余额合计数的比例
CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION	422,722,209.45	51.97
湖北九头风天然气有限公司	266,175,305.68	32.73
山东恒源石油化工股份有限	69,273,331.48	8.52
盛隆电气集团电力工程有限公司	4,834,169.00	0.59
Jan FH Surf Rentals	4,440,625.75	0.55
合计	767,470,365.13	94.36

项目	期末余额	期初余额
应收利息		2,647,500.00
应收股利
其他应收款	982,438,133.95	1,013,868,233.98
合计	982,438,133.95	1,016,515,733.98

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
结构性存款利息		2,647,500.00

合计

2,647,500.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	139,348,253.07
1至2年	1,537,306,731.26
2至3年	10,374,001.30
3年以上
3至4年	8,645,337.21
4至5年	23,729,365.48
5年以上	2,477,329.03
合计	1,721,881,017.35

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	1,420,974,896.62	1,252,915,366.84
保证金\押金	9,034,449.48	22,469,628.32
股权转让款	289,105,800.03	289,405,800.03

备用金	837,472.00	1,932,908.50
代扣社保	1,928,399.22	616,417.74
合计	1,721,881,017.35	1,567,340,121.43

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	553,471,887.45			553,471,887.45
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	185,970,995.95			185,970,995.95
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额	739,442,883.40			739,442,883.40

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	54,971,887.45	13,328,271.80				68,300,159.25
单项计提	498,500,000.00	172,642,724.15				671,142,724.15
合计	553,471,887.45	185,970,995.95				739,442,883.40

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
湖北九头风天然气有限公司	往来款	997,300,000.00	1-2年，2-3年	57.92	498,650,000.00
上海新宝金企业发展有限公司	股权转让款	289,105,800.03	1-2年	16.79	28,910,580.00
新余昌华投资管理有限公司	往来款	127,800,000.00	1-2年	7.42	127,800,000.00
青岛滨海房地产开发有限公司	往来款	83,430,600.00	1年以内	4.85	4,171,530.00
山东金石沥青股份有限公司	往来款	73,385,448.29	1-2年，2-3年	4.26	36,692,724.15
合计	/	1,571,021,848.32	/	91.24	696,224,834.15

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	185,203.61		185,203.61	279,196.27		279,196.27
在产品
库存商品	3,841,035.99		3,841,035.99	4,584,381.48		4,584,381.48
周转材料	2,962,000.14		2,962,000.14	3,149,905.26		3,149,905.26
消耗性生物资产

建造合同形成的已完工未结算资产
合计	6,988,239.74		6,988,239.74	8,013,483.01		8,013,483.01

项目	期末余额	期初余额
预缴税金	473,365.35	11,894,321.66
待抵扣税金	116,884,887.73	61,074,212.60
租金	175,689.15	756,809.69
其他	1,679,040.21	119,070.12
合计	119,212,982.44	73,844,414.07

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
山西众能天然气有限公司	25,282,139.77			-25,282,139.77
小计	25,282,139.77			-25,282,139.77
二、联营企业
山东省天然气利用有限公司	20,261,009.70			-850,797.94						19,410,211.76
新天液化天然气沙河有限公司	14,998,560.00			-6,571,402.99						8,427,157.01
浙江气投能源有限公司	14,995,163.79			-54,641.75						14,940,522.04
小计	50,254,733.49			-7,476,842.68						42,777,890.81
合计	75,536,873.26			-32,758,982.45						42,777,890.81

项目	期末余额	期初余额
可供出售权益工具	188,976,591.35	288,976,591.35
合计	188,976,591.35	288,976,591.35

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

20、 固定资产项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	425,277,420.13	580,523,097.05
固定资产清理
合计	425,277,420.13	580,523,097.05

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	179,161,279.75	602,238,724.89	16,781,532.79	26,322,138.42	824,503,675.85
2.本期增加金额			159,292.03	3,175,675.72	3,334,967.75
（1）购置			159,292.03	3,175,675.72	3,334,967.75
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	70,688,253.74	153,814,406.42	6,950,725.31	24,297.19	231,477,682.66
（1）处置或报废		59,716,189.95	5,641,088.17	24,297.19	65,381,575.31
处置子公司减少	70,688,253.74	59,339,854.38	1,309,637.14		131,337,745.26
汇率变动		34,758,362.09			34,758,362.09
4.期末余额	108,473,026.01	448,424,318.47	9,990,099.51	29,473,516.95	596,360,960.94
二、累计折旧
1.期初余额	58,537,181.30	159,028,388.95	8,316,150.47	18,098,858.08	243,980,578.80
2.本期增加金额	431,912.10	19,905,023.17	819,499.54	4,620,416.14	25,776,850.95
（1）	431,912.10	19,905,023.17	819,499.54	4,620,416.14	25,776,850.95

计提
3.本期减少金额	36,296,812.61	58,500,944.04	3,857,803.07	18,329.22	98,673,888.94
（1）处置或报废		25,114,127.13	2,861,298.57	18,329.22	27,993,754.92
处置子公司减少	36,296,812.61	33,386,816.91	996,504.50		70,680,134.02
4.期末余额	22,672,280.79	120,432,468.08	5,277,846.94	22,700,945.00	171,083,540.81
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	85,800,745.22	327,991,850.39	4,712,252.57	6,772,571.94	425,277,420.13
2.期初账面价值	120,624,098.45	443,210,335.94	8,465,382.32	8,223,280.34	580,523,097.05

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,277,633,094.28	717,884,877.39
工程物资	49,035,944.78	47,132,232.41
合计	1,326,669,039.06	765,017,109.80

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
CNG加气站项目				23,282,407.41	10,910,366.63	12,372,040.78
LNG加气站项目	6,023,859.02		6,023,859.02	192,266,401.17	1,628,205.11	190,638,196.06
LNG储配站	1,271,609,235.26		1,271,609,235.26	514,874,640.55		514,874,640.55
合计	1,277,633,094.28		1,277,633,094.28	730,423,449.13	12,538,571.74	717,884,877.39

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
江阴加气站项目	15.48亿元	350,173,841.59	531,751,136.88			881,924,978.47	56.97	90%	71,607,907.51	42,418,672.10		借款、募集资金及自筹
华丰LNG储配站	14.5亿元	175,060,798.96	36,626,723.05			211,687,522.01	14.60	85%	8,628,663.01	5,004,263.01		借款、募集资金及自筹
合计	29.98亿元	525,234,640.55	568,377,859.93			1,093,612,500.48	/	/	80,236,570.52	47,422,935.11	/	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用设备	49,035,944.78		49,035,944.78	48,579,968.65	1,447,736.24	47,132,232.41
合计	49,035,944.78		49,035,944.78	48,579,968.65	1,447,736.24	47,132,232.41

其他说明：

无

22、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 油气资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	探明矿区 权益	未探明矿区权益	井及相关 设施	合计
一、账面原值
1.期初余额	750,067,228.17		9,047,095,876.64	9,797,163,104.81
2.本期增加金额			531,329,994.15	531,329,994.15
(1)外购
(2) 自行建造			47,154,453.28	47,154,453.28
（3）汇率变动			484,175,540.87	484,175,540.87
3.本期减少金额			86,951,011.55	86,951,011.55
(1)处置			86,951,011.55	86,951,011.55
4.期末余额	750,067,228.17		9,491,474,859.24	10,241,542,087.41
二、累计折旧
1.期初余额	36,830,420.21	/	1,577,725,264.80	1,614,555,685.01
2.本期增加金额	3,445,297.62	/	538,903,391.95	542,348,689.57
（1）计提	3,445,297.62	/	363,529,161.86	366,974,459.48
（2）汇率变动		/	175,374,230.09	175,374,230.09
3.本期减少金额		/	1,184,567.51	1,184,567.51
(1)处置		/	1,184,567.51	1,184,567.51

4.期末余额	40,275,717.83	/	2,115,444,089.24	2,155,719,807.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额			2,762,794,654.20	2,762,794,654.20
（1）计提			2,762,794,654.20	2,762,794,654.20
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额			2,762,794,654.20	2,762,794,654.20
四、账面价值
1.期末账面价值	709,791,510.34		4,613,236,115.80	5,323,027,626.14
2.期初账面价值	713,236,807.96		7,469,370,611.84	8,182,607,419.80

项目	土地使用权	专利权	软件	非专利技术	海域使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	331,209,173.26	2,679,391.57	669,904.16		311,666.98	334,870,135.97
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额	9,096,174.54		160,844.01			9,257,018.55
(1)处置
（2）处置子公司	9,096,174.54		160,844.01			9,257,018.55
4.期末余额	322,112,998.72	2,679,391.57	509,060.15		311,666.98	325,613,117.42

二、累计摊销
1.期初余额	21,159,717.36	1,491,892.14	571,380.03			23,222,989.53
2.本期增加金额	6,174,301.85	253,489.92	4,852.08		6,493.06	6,439,136.91
（1）计提	6,174,301.85	253,489.92	4,852.08		6,493.06	6,439,136.91
3.本期减少金额	8,653,766.91		109,223.16			8,762,990.07
(1)处置
（2）处置子公司	8,653,766.91		109,223.16			8,762,990.07
4.期末余额	18,680,252.30	1,745,382.06	467,008.95		6,493.06	20,899,136.37
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	303,432,746.42	934,009.51	42,051.20		305,173.92	304,713,981.05
2.期初账面价值	310,049,455.90	1,187,499.43	98,524.13		311,666.98	311,647,146.44

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
无锡东之尼	48,176,916.54					48,176,916.54
湖北合能	4,333,571.65					4,333,571.65
华丰中天	326,604,869.38					326,604,869.38
合计	379,115,357.57					379,115,357.57

注2：2019年期末公司预测了华丰中天商誉的可收回金额，商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定，未来现金流基于公司管理层批准的华丰中天预计投产运营预算及未来预估现金净流量确定，并采用适当的折现率，确认资产或资产组的可回收金额，减值测试结果为华丰中天不存在商誉减值。

(2). 商誉减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
无锡东之尼	48,176,916.54					48,176,916.54
合计	48,176,916.54					48,176,916.54

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租金	17,117,322.18	9,652,327.45	6,958,662.10		19,810,987.53
装修费用	2,486,659.94	14,712,403.90	7,693,842.09		9,505,221.75
管道维护费	1,107,681.85		57,800.59		1,049,881.26
合计	20,711,663.97	24,364,731.35	14,710,304.78		30,366,090.54

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备			684,464,677.01	168,266,952.57
内部交易未实现利润			5,653,327.84	1,413,331.96
可抵扣亏损			13,348,467.48	3,337,116.87
资本化净值			-342,879,025.75	-92,577,336.94
资产弃置费用			56,311,666.58	15,204,149.98
其他			81,914,840.73	22,117,007.00
合计			498,813,953.89	117,761,221.44

项目	期末余额	期初余额
拆迁资产转入		78,521,636.11
购房款（首款）		9,400,000.00
预付工程款	407,293,900.22	347,587,272.75
预付股权款	139,698,036.46	100,000,000.00
合计	546,991,936.68	535,508,908.86

项目	期末余额	期初余额
质押借款	1,302,924,603.60	100,762,000.00
抵押借款	135,842,000.00	60,000,000.00
保证借款	1,775,143,164.11	3,115,917,123.81
信用借款	7,147,850.00

合计

3,221,057,617.71

3,276,679,123.81

本公司子公司浙江中天能源有限公司在中国民生银行股份有限公司嘉兴分行的1,073.49万元借款提供保证担保，同时邓天洲、黄博、詹申怀为该笔借款提供保证担保。

本公司子公司浙江兴腾能源有限公司在中国民生银行股份有限公司嘉兴分行995.58万元的借款提供保证担保，同时由浙江中天、邓天洲、黄博为该笔借款提供保证担保。亚太 （第一笔质押，剩余担保）

本公司子公司亚太清洁能源有限公司在中国建设银行股份有限公司青岛四方支行的1134万美元（合人民币7,911.01万元）、1333.5万美元（合人民币9,302.76万元）、2,010万美元（合人民币14,022.16万元）、1300万美元（合人民币9,069.06万元）以及1344万美元（合人民币9,376.01万元）的借款由青岛中天提供保证担保，同时青岛中天资产为该行借款提供保证担保。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

√适用 □不适用

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为295,265,367.02元

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

借款单位	期末余额	借款利率（%）	逾期时间	逾期利率（%）
兴业银行北京开发区支行	90,000,000.00	5.70%	2018-10-11	8.5500%
兴业银行北京开发区支行	30,724,997.76	5.70%	2018-8-9	8.5500%
恒丰银行武汉分行营业部	174,540,369.26	7.00002%	2018-7-28	10.50003%
合计	295,265,367.02	/	/	/

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	410,367,044.85	670,432,275.08
合计	410,367,044.85	670,432,275.08

已逾期的票据金额如下:

借款主体	借款银行	融资类型	合同起始日	合同终止日	借款余额(万元）
青岛中天能源集团股份有限公司	浦发银行	信用证	2018/4/18	2019/4/17	984.00
	浦发银行	信用证	2018/8/21	2019/3/20	1,495.00
	浦发银行	银行承兑汇票	2018/4/25	2019/4/25	3,909.00
	包商银行	银行承兑汇票	2018/3/16	2019/3/16	9,965.00
	包商银行	银行承兑汇票	2018/3/22	2019/3/22	9,964.00
中天能源	光大银行	信用证	2017/6/14	2018/6/13	4,719.00
武汉中能	厦门农村商业银行股份有限公司营业部	信用证	2018/1/10	2019/1/11	10,000.00
小计					41,036.00

项目	期末余额	期初余额
货款	311,121,981.56	244,926,095.80
工程款	1,965,861.91	5,018,844.11
设备购置采购款	2,173,597.63	10,319,152.59
土地款、土地租赁款		1,542,895.57
其他	1,561,606.12	192,967.18
合计	316,823,047.22	261,999,955.25

项目	期末余额	期初余额
租金	5,320,928.72	6,382,595.72
货款	8,005,337.01	19,361,085.23
合计	13,326,265.73	25,743,680.95

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	3,929,196.15	153,525,393.76	152,132,997.86	5,321,592.05
二、离职后福利-设定提存计划	267,627.64	4,143,638.70	4,316,063.28	95,203.06
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计	4,196,823.79	157,669,032.46	156,449,061.14	5,416,795.11

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	3,531,635.32	148,532,926.76	147,140,427.03	4,924,135.05
二、职工福利费		157,548.65	157,346.01	202.64
三、社会保险费	72,056.27	2,418,240.35	2,410,046.54	80,250.08
其中：医疗保险费	69,611.49	2,121,745.81	2,115,102.03	76,255.27
工伤保险费	663.29	103,565.82	103,359.76	869.35
生育保险费	1,781.49	192,928.72	191,584.75	3,125.46
四、住房公积金	138,416.00	2,313,243.16	2,341,194.56	110,464.60
五、工会经费和职工教育经费	187,088.56	26,642.10	7,190.98	206,539.68
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他		76,792.74	76,792.74
合计	3,929,196.15	153,525,393.76	152,132,997.86	5,321,592.05

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	265,517.94	3,976,362.32	4,149,488.83	92,391.43
2、失业保险费	2,109.70	167,276.38	166,574.45	2,811.63
3、企业年金缴费
合计	267,627.64	4,143,638.70	4,316,063.28	95,203.06

其他说明：

□适用 √不适用

38、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	699,348.99	577,771.63
企业所得税	44,758,453.02	23,235,366.88
个人所得税	278,716.59	190,419.36
城市维护建设税	43,866.84	40,415.65
房产税	20,368.47	23,034.49
教育费附加	43,080.03	26,233.42
土地使用税	698,558.39	343,428.68
其他	3,379,878.80	2,117,201.11
合计	49,922,271.13	26,553,871.22

项目	期末余额	期初余额
应付利息	171,794,600.11	20,686,041.55
应付股利
其他应付款	1,113,163,081.40	257,572,478.45
合计	1,284,957,681.51	278,258,520.00

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息	171,794,600.11	20,686,041.55
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计	171,794,600.11	20,686,041.55

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
往来款	166,238,821.16	215,975,513.41
借款	902,891,142.90
代收天然气加价收入	35,765,932.08	35,765,932.08
押金	291,780.00	1,996,200.06
其他	7,840,321.73	3,676,544.92
代扣项目代扣项目	135,083.53	158,287.98
合计	1,113,163,081.40	257,572,478.45

项目	期末余额	期初余额
划分为持有待售的负债		4,606,233.62
合计		4,606,233.62

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	453,541,240.43	45,500,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债

合计

453,541,240.43

45,500,000.00

项目	期末余额	期初余额
质押借款		334,830,409.44
抵押借款	2,172,748,842.05	2,329,861,962.10
保证借款		87,431,011.92
信用借款
合计	2,172,748,842.05	2,752,123,383.46

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 租赁负债

□适用 √不适用

46、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

48、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼		306,224,052.22
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同

其他
油气资产弃置费用	1,910,328,471.61	2,105,439,156.07	处理油气开采相关设施和环境
合计	1,910,328,471.61	2,411,663,208.29	/

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	587,674,264.00						587,674,264.00

步骤	项目	金额/股数	计算过程
1	置入资产净资产公允价值	2,253,192,100.00
2	置入资产股份情况	330,000,000.00
3	置入资产每股公允价值	6.83	3=1/2
4	重组完成后占上市公司的持股比例	56.15%
5	模拟发行的股份	257,674,264.00	5=2/4-2
6	合并成本	1,759,362,472.78	6=3*5
7	合并后股份总数	587,674,264.00	7=2+5

项目

2018.12.31

发行新股

限售股份上市

本期减少

2019.12.31

1．流通受限股份	23,232,322.00				23,232,322.00
国有股以外的股份	23,232,322.00				23,232,322.00
2．无限售条件流通股份	1,343,422,057.00				1,343,422,057.00
人民币普通股	1,343,422,057.00				1,343,422,057.00
合计	1,366,654,379.00				1,366,654,379.00

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	2,804,087,910.11	76,878.25		2,804,164,788.36
其他资本公积
合计	2,804,087,910.11	76,878.25		2,804,164,788.36

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计

量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-6,585,795.96	-137,393,439.88				-149,928,870.74	12,535,430.86	-156,514,666.70
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额	-6,585,795.96	-137,393,439.88				-149,928,870.74	12,535,430.86	-156,514,666.70
其他综合收益合计	-6,585,795.96	-137,393,439.88				-149,928,870.74	12,535,430.86	-156,514,666.70

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	640,914.96			640,914.96
合计	640,914.96			640,914.96

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	47,934,026.44			47,934,026.44
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	47,934,026.44			47,934,026.44

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

58、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	525,718,771.53	1,490,062,314.32
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	525,718,771.53	1,490,062,314.32
加：本期归属于母公司所有者的净利润	-3,165,144,084.71	-801,215,868.71
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利		163,127,674.08
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	-2,639,425,313.18	525,718,771.53

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,076,436,941.35	1,122,871,089.35	3,409,611,450.09	3,002,682,617.79
其他业务	8,060,034.32	903,653.68	16,199,216.21	3,580,011.69
合计	1,084,496,975.67	1,123,774,743.03	3,425,810,666.30	3,006,262,629.48

项目	本期发生额	上期发生额
石油权利金及资源税	45,842,491.58	78,077,846.31

消费税
营业税
城市维护建设税	368,033.99	1,712,491.52
教育费附加	181,860.27	1,174,040.02
资源税
房产税	89,471.94	846,916.72
土地使用税	1,511,583.95	2,926,822.53
车船使用税
印花税	119,948.55	770,258.14
其他	168,526.49	116,077.17
合计	48,281,916.77	85,624,452.41

项目	本期发生额	上期发生额
运费	52,368,436.71	68,763,537.48
仓储费		17,486,350.54
检验费		4,762,128.95
职工薪酬	2,172,565.07	3,371,157.60
办公费	282,727.09	643,929.22
差旅费	172,599.28	434,147.65
应酬费	257,219.42	422,303.46
折旧费	325,669.62	301,036.25
其他	60,576.26	214,357.08
港务费
维检费
交通费
广告费
合计	55,639,793.45	96,398,948.23

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	88,775,110.03	143,890,936.57
租赁费	6,926,931.44	31,241,733.42
中介服务费	43,968,800.14	29,152,166.66

办公费	7,388,669.76	21,542,244.66
折旧和摊销	5,396,131.46	8,576,504.97
招待费	5,224,593.20	8,311,368.04
差旅费	2,848,047.60	4,422,379.08
其他费用	2,070,445.87	2,977,312.80
车辆使用费	323,402.56	1,635,220.54
水电维检及装修费	292,492.89	488,715.63
邮电通讯服务费	304,219.00	392,664.77
合计	163,518,843.95	252,631,247.14

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	462,912,742.85	339,601,585.42
减：利息收入	15,631,881.16	29,999,666.64
汇兑损益	3,371,730.00	2,304,526.07
手续费	2,042,968.03	38,702,364.88
合计	452,695,559.72	350,608,809.73

项目	本期发生额	上期发生额
财政补贴款	9,067,662.59	11,783,934.97
合计	9,067,662.59	11,783,934.97

补助项目	本期金额	上期金额	与资产相关/与收益相关
收到江夏区财政局工业投资补贴款	1,356,000.00		与收益相关
收技改补贴款	6,620,000.00		与收益相关
收到仙桃市沙咀办事处税收返还	1,048,000.00		与收益相关

政府招商引资补贴	37,563.00		与收益相关
稳岗补贴	6,099.59		与收益相关
财政补贴款		11,783,934.97	与收益相关
合计	9,067,662.59	11,783,934.97

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-32,758,982.45	-723,459.91
处置长期股权投资产生的投资收益	-10,967,594.28	-24,565,721.40
合计	-43,726,576.73	-25,289,181.31

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产		6,637,386.89
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益		6,637,386.89
其他非流动金融资产	-100,000,000.00
合计	-100,000,000.00	6,637,386.89

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	350,027,118.81
其他应收款坏账损失	183,547,333.14
合计	533,574,451.94

70、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		632,684,503.25
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失		289,547.25
九、在建工程减值损失	9,458,123.60	1,628,205.11
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失	2,695,430,333.76
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失		48,176,916.54
十四、其他
合计	2,704,888,457.36	682,779,172.15

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置	143,386,516.44
矿区井及相关设施处置		-6,408,052.62
在建工程处置		-31,330,908.71
其他		-73,449.04
合计	143,386,516.44	-37,812,410.37

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	5,765,122.86	408,411.90	5,765,122.86
合计	5,765,122.86	408,411.90	5,765,122.86

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

73、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	96,990,778.67	3,047,048.21	96,990,778.67
对外捐赠	51,000.00		51,000.00
预计诉讼损失	308,762,390.00		308,762,390.00
其他	3,950,880.59	1,046,465.66	3,950,880.59
合计	409,755,049.26	4,093,513.87	409,755,049.26

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	23,395,727.27	33,348,539.28
递延所得税费用	209,949,727.43	-166,635,269.46
合计	233,345,454.70	-133,286,730.18

项目	本期发生额
利润总额	-4,393,139,114.64
按法定/适用税率计算的所得税费用	-1,098,284,778.66
子公司适用不同税率的影响	-61,931,795.18
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	548,181.26
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	1,393,013,847.28
所得税费用	233,345,454.70

□适用 √不适用

75、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
公司往来款收回	395,321,544.51	182,414,278.00
票据保证金	42,900,000.00	112,581,152.87
利息收入	1,426,149.43	17,237,289.61
政府补助	9,067,662.59	11,783,934.97
合计	448,715,356.53	324,016,655.45

项目	本期发生额	上期发生额
支付往来款	134,931,846.08	97,333,023.70
支付的各种费用	94,662,484.39	68,284,738.59
票据保证金		198,527,278.00
合计	229,594,330.47	364,145,040.29

项目	本期发生额	上期发生额
收到森与化工和北京仁东的借款	875,060,003.86

保证金产生的利息收入	930,000.00
贷款保证金解付		1,064,615,174.04
保证金产生的利息收入		10,114,877.03
合计	875,990,003.86	1,074,730,051.07

项目	本期发生额	上期发生额
贷款保证金		744,646,533.53
还借款
银团费用	1,919,333.77	27,003,710.23
合计	1,919,333.77	771,650,243.76

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	-4,626,484,569.34	-963,573,234.45
加：资产减值准备	2,704,888,457.35	682,779,172.15
信用减值损失	533,574,451.94
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	392,751,310.43	845,661,976.54
使用权资产摊销
无形资产摊销	6,439,136.91	7,717,591.08
长期待摊费用摊销	14,710,304.78	8,174,243.34
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-143,386,516.44	-37,812,410.37
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	96,990,778.67
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	100,000,000.00
财务费用（收益以“－”号填列）	325,439,251.90	307,213,400.48
投资损失（收益以“－”号填列）	43,726,576.73
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	117,761,221.44
递延所得税负债增加（减少以		-156,859,806.13

“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	3,947,591.18	-238,685,377.41
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-548,493,842.68	-118,851,960.19
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	1,306,240,354.69	-94,145,693.83
其他
经营活动产生的现金流量净额	328,104,507.56	241,617,901.21
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	91,619,392.32	122,194,501.88
减：现金的期初余额	122,194,501.88	794,704,761.23
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-30,575,109.56	-672,510,259.35

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	18,000,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	8,238,515.33
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	18,850,686.39
处置子公司收到的现金净额	28,612,171.06

项目	期末余额	期初余额
一、现金	91,619,392.32	122,194,501.88
其中：库存现金	1,869,750.98	899,727.79

可随时用于支付的银行存款	89,749,641.34	121,294,774.09
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	91,619,392.32	122,194,501.88
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	403,074,174.60	保证金、司法冻结
应收票据
存货
固定资产
无形资产	63,405,226.34	抵押借款
油气资产	4,770,688,149.81	抵押借款
合计	5,237,167,550.75	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-	245,983,332.72
其中：美元	24,511,371.32	6.9762	170,996,228.63
加拿大元		5.3421	74,987,093.10
港币	12.27	0.8958	10.99

应收账款	-	-	1,185,020,779.15
其中：美元	150,193,113.34	6.9762	1,047,777,197.25
加拿大元	25,690,942.12	5.3421	137,243,581.90
港币		0.8958
长期借款	-	-	1,857,280,260.00
其中：美元	38,800,000.00	6.9762	270,676,560.00
加拿大元	297,000,000.00	5.3421	1,586,603,700.00
港币		0.8958

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
收到江夏区财政局工业投资补贴款	1,356,000.00	其他收益	1,356,000.00
收技改补贴款	6,620,000.00	其他收益	6,620,000.00
收到仙桃市沙咀办事处税收返还	1,048,000.00	其他收益	1,048,000.00
政府招商引资补贴	37,563.00	其他收益	37,563.00
稳岗补贴	6,099.59	其他收益	6,099.59
合计	9,067,662.59		9,067,662.59

83、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

青岛中能通用燃气有限公司

1元

100.00

出售

2019-3-7

通过决策机构审批、签订协议

-3,488,675.91

日照中能天然气有限公司

2,600.00万元

100.00

出售

2019-1-10

通过决策机构审批、签订协议

-7,478,918.37

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
青岛中天	青岛市	青岛市	燃气	75	25	设立
长百中天	香港	香港	燃气	100		设立
华丰中天	广东省	广东省	燃气	55		设立
宣城中能	安徽省	宣城市	燃气		100	设立
江苏中能	江苏省	南京市	燃气		100	设立
浙江中天	浙江省	嘉兴市	燃气		87	设立
众能能源	北京市	北京市	投资		100	设立
泓海能源	江苏	江阴市	燃气		50.03	设立
亚太清洁	香港	香港	燃气		100	设立
青岛中天石油天然气	青岛市	青岛市	燃气		83.49	购买
无锡东之尼	江苏省	无锡	燃气		100	设立
兴腾能源	江苏省	开化	燃气		87	设立
大连中天	辽宁省	大连	燃气		100	设立
江苏博宏	辽宁省	江阴市	燃气		100	设立
SUCCESS TOP GROUP LTD.	英属维尔京群岛	英属维尔京群岛	投资		83.49	购买
ALBERTA SINOENERGYPETROLEUM CORPORATION	阿尔伯塔加拿大	阿尔伯塔加拿大	投资及投资管理		83.49	购买
New Star Energy Ltd.	阿尔伯塔加拿大	阿尔伯塔加拿大	石油天然气开采与销售		83.49	购买
青岛中天石油投资	青岛市	青岛市	投资及投资管理		50.26	购买
Sinoenergy Oil Investment Ltd.	英属维尔京群岛	英属维尔京群岛	投资及投资管理		50.26	购买
Calgary Sinoenergy Investment Corp.	加拿大卡尔加里	加拿大卡尔加里	投资及投资管理		50.26	购买
Long Run	加拿大卡尔加里	加拿大卡尔加里	石油天然气开采与销售		50.26	购买
泓海天然	江苏江阴	江苏江阴	燃气		50.03	设立

气码头	市	市
武汉中能	湖北省	武汉市	燃气	100.00		设立
湖北合能	湖北省	武汉市	燃气	76.69	23.31	购买
武汉中能兴业	湖北省	武汉市	燃气		50.00	购买
武汉中能长丰	湖北省	武汉市	燃气		99.00	设立
仙桃合能	湖北省	仙桃	燃气		100.00	设立
武汉中天	湖北省	武汉市	燃气		100.00	设立

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
青岛中天石油天然气	16.51%	-70,496,123.04		8,748,306.44
浙江中天	13.00%	-5,855,663.31		8,631,499.33
泓海能源	49.97%	-23,973,725.93		169,365,410.35
青岛中天石油投资	49.74%	-1,358,196,999.28		-96,852,335.87
华丰中天	45%	-2,741,995.68		149,107,064.81

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
青岛中天石油天然气	21,595.59	82,070.51	103,666.10	91,699.25	6,668.06	98,367.31	65,472.69	146,682.35	212,155.04	136,805.54	11,157.52	147,963.06
浙江中天	7,141.20	2,018.17	9,159.37	3,019.75		3,019.75	8,331.57	6,363.91	14,695.48	3,551.51		3,551.51
泓海能源	25,016.73	112,374.16	137,390.90	57,619.65	45,877.83	103,497.48	20,070.03	52,097.17	72,167.20	2,726.15	30,750.00	33,476.15
青岛中天石油投资	399,787.46	483,577.41	883,364.87	483,009.90	419,825.09	902,834.99	138,283.67	708,779.08	847,062.75	179,963.05	417,406.52	597,369.57
华丰中天	1,504.60	41,269.07	42,773.67	9,638.77		9,638.77	1,329.97	38,059.95	39,389.92	6,331.28	964.40	7,295.68

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
青岛中天石油天然气	8,132.62	-42,699.04	-42,699.04	-1,635.88	8,849.42	-1,416.12	-1,416.12	-52.94
浙江中天	11,684.47	-4,504.36	-4,504.36	565.57	17,370.57	-3,557.56	-3,557.56	2,918.53
泓海能源		-4,797.62	-4,797.62	186.68		-630.67	-630.67	1,726.62
青岛中天石油投资	68,556.82	-273,059.31	-273,059.31	-812.65	165,174.04	-27,645.62	-27,645.62	5,292.16
华丰中天	380.95	-609.33	-609.33	-572.51	571.43	-459.45	-459.45	-766.18

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
一、合营企业
山西众能天然气有限公司	太原阳曲	太原阳曲	燃气		50.00	权益法
二、联营企业
山东省天然气利用有限公司	济南	济南	能源		25.00	权益法
新天液化天然气沙河有限公司	邢台	邢台	能源		30.00	权益法
浙江气投能源有限公司	浙江省嘉兴市	浙江省嘉兴市	能源		15.00	权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策

(一) 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。

(二) 市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。

(三) 流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资

（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）其他非流动金融资产		188,976,591.35		188,976,591.35
2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）其他
持续以公允价值计量的资产总额		188,976,591.35		188,976,591.35
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据，详见本财务报表附注五、（十）所述

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本公司持续和非持续第二层公允价值计量项目采用成本计量，除非该项成本计量不可靠。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
无

（1）青岛中天资产管理有限公司（以下简称“中天资产”或“委托人”）、邓天洲先生与铜陵国厚天源资产管理有限公司（以下简称“国厚天源”或“受托人”）于 2019 年 3 月 6 日签署了《表决权委托协议》（以下简称“本协议”），中天资产将其持有的中天能源股份对应的全部表决权、邓天洲先生将其持有的中天能源股份对应的全部表决权委托给国厚天源行使。

（2）2019 年 7 月 12 日分别与铜陵国厚签署了《关于<表决权委托协议>之解除协议》（以下简称“表决权委托解除协议”），中天资产及邓天洲先生分别与铜陵国厚解除了于 2019 年 3 月 6日签署的《表决权委托协议》；同日，中天资产、邓天洲先生分别与森宇化工油气有限公司（以下简称“森宇化工”）签署了《表决权委托协议》，中天资产将其持有的全部中天能源股份对应的全部表决权、邓天洲先生将其持有的全部中天能源股份对应的全部表决权委托给森宇化工行使，公司实际控制人变更为森宇化工实际控制人薛东萍女士。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

“九、在其他主体中的权益”

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”

√适用 □不适用

无本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
山西众能天然气有限公司	合营企业
山东省天然气利用有限公司	联营企业
新天液化天然气沙河有限公司	联营企业
浙江气投能源有限公司	联营企业
宁晓艳	本公司股东黄博之妻子
陈方	本公司股东邓天洲之妻子

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

□适用 √不适用

出售商品/提供劳务情况表

□适用 √不适用

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
青岛中天	59,000,000.00	2019/11/8	2020/11/6	否
青岛中天	84,700,000.00	2019/12/12	2020/11/6	否
青岛中天	40,000,000.00	2019/3/14	2021/3/14	否
青岛中天	29,000,000.00	2019/3/15	2021/3/15	否
青岛中天	30,000,000.00	2019/5/24	2020/5/24	否
青岛中天	250,000,000.00	2019/3/28	2020/3/22	否
青岛中天	95,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	65,300,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否

青岛中天	70,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	90,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	40,000,000.00	2019/6/1	2020/6/1	否
青岛中天	20,000,000.00	2019/6/4	2020/6/4	否
青岛中天	90,000,000.00	2019/10/17	2020/10/17	否
青岛中天	250,000,000.00	2019/10/15	2020/10/15	否
青岛中天	50,000,000.00	2019/10/19	2020/10/19	否
青岛中天	280,000,000.00	2019/6/27	2020/6/27	否
青岛中天	73,630,000.00	2019/10/28	2021/10/28	否
青岛中天	49,800,000.00	2019/11/12	2020/11/12	否
青岛中天	9,839,700.00	2018/4/18	2019/4/17	否
青岛中天	14,949,095.49	2018/8/21	2019/3/20	否
青岛中天	19,533,000.00	2018/4/25	2019/4/25	否
青岛中天	19,556,666.67	2018/4/27	2019/4/27	否
青岛中天	99,654,352.50	2018/3/16	2019/3/16	否
青岛中天	99,644,530.11	2018/3/22	2019/3/22	否
亚太能源	127,695,744.97	2017/11/16	2020/5/15	否
亚太能源	79,110,108.00	2019/10/18	2020/10/18	否
亚太能源	93,027,627.00	2019/10/10	2020/10/10	否
亚太能源	140,221,620.00	2019/10/9	2020/10/9	否
亚太能源	90,690,600.00	2019/10/17	2020/10/17	否
亚太能源	93,760,128.00	2019/10/10	2020/10/10	否
亚太能源	93,760,128.00	2019/10/10	2020/10/10	否
宣城中能	24,800,000.00	2019/6/3	2020/6/3	否
江苏中能	27,975,909.03	2019/11/21	2020/11/20	否
浙江中天	10,534,899.75	2019/9/20	2020/3/20	否
浙江兴腾	9,955,763.94	2019/9/19	2020/3/18	否
武汉中能	149,000,000.00	2017/11/13	2020/11/17	否
武汉中能	99,500,000.00	2019/11/12	2020/11/12	否
武汉中天	4,900,000.00	2019/12/17	2020/12/16	否
武汉中能	27,000,000.00	2019/11/26	2020/11/26	否
武汉中能	100,000,000.00	2019/1/8	2021/1/7	否
湖北合能	29,000,000.00	2019/6/21	2020/6/20	否
湖北合能	138,000,000.00	2019/2/18	2020/2/18	否
湖北合能	50,480,000.00	2014/11/28	2021/11/27	否
湖北合能	27,980,000.00	2015/1/5	2022/1/4	否
湖北合能	19,911,011.92	2015/2/3	2022/2/2	否
湖北合能	29,480,000.00	2015/4/3	2022/4/2	否
湖北合能	8,980,000.00	2015/8/11	2021/11/27	否

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
邓天洲	47,189,700.08	2017/6/16	2020/6/13	否
黄博
武汉中能
青岛中天	174,540,369.26	2017/7/28	2020/7/27	否
邓天洲
黄博
邓天洲	90,000,000.00	2017/8/9	2020/8/8	否
陈方
黄博
宁晓燕
邓天洲	30,724,997.76	2017/7/12	2020/10/10	否
陈方
黄博
宁晓燕
青岛中天资产	48,900,000.00	2018/2/9	2019/2/9	是
邓天洲
黄博
青岛中天资产	89,100,000.00	2018/3/9	2019/3/9	是
邓天洲
黄博

被担保方	担保方	担保金额（元）	合同起始日期	合同到期日期	担保是否履行完毕
青岛中天	长春中天	59,000,000.00	2019/11/8	2020/11/6	否
	青岛中天石油天然气
青岛中天	长春中天	84,700,000.00	2019/12/12	2020/11/6	否
	青岛中天石油天然气
青岛中天	长春中天	40,000,000.00	2019/3/14	2021/3/14	否
青岛中天	长春中天	29,000,000.00	2019/3/15	2021/3/15	否
青岛中天	长春中天	30,000,000.00	2019/5/24	2020/5/24	否
青岛中天	长春中天	250,000,000.00	2019/3/28	2020/3/22	否
青岛中天	长春中天	95,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	长春中天	65,300,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	长春中天	70,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否

青岛中天	长春中天	90,000,000.00	2019/10/3	2020/10/3	否
青岛中天	长春中天	40,000,000.00	2019/6/1	2020/6/1	否
青岛中天	长春中天	20,000,000.00	2019/6/4	2020/6/4	否
青岛中天	长春中天	90,000,000.00	2019/10/17	2020/10/17	否
青岛中天	长春中天	250,000,000.00	2019/10/15	2020/10/15	否
青岛中天	长春中天	50,000,000.00	2019/10/19	2020/10/19	否
青岛中天	长春中天	280,000,000.00	2019/6/27	2020/6/27	否
青岛中天	长春中天	73,630,000.00	2019/10/28	2021/10/28	否
	青岛石油天然气				否
青岛中天	长春中天	49,800,000.00	2019/11/12	2020/11/12	否
青岛中天	长春中天	9,839,700.00	2018/4/18	2019/4/17	否
青岛中天	长春中天	14,949,095.49	2018/8/21	2019/3/20	否
青岛中天	长春中天	19,533,000.00	2018/4/25	2019/4/25	否
青岛中天	长春中天	19,556,666.67	2018/4/27	2019/4/27	否
青岛中天	长春中天	99,654,352.50	2018/3/16	2019/3/16	否
青岛中天	长春中天	99,644,530.11	2018/3/22	2019/3/22	否
亚太能源	长春中天	127,695,744.97	2017/11/16	2020/5/15	否
亚太能源	长春中天	79,110,108.00	2019/10/18	2020/10/18	否
亚太能源	长春中天	93,027,627.00	2019/10/10	2020/10/10	否
亚太能源	长春中天	140,221,620.00	2019/10/9	2020/10/9	否
亚太能源	长春中天	90,690,600.00	2019/10/17	2020/10/17	否
亚太能源	长春中天	93,760,128.00	2019/10/10	2020/10/10	否
长春中天	青岛中天	174,540,369.26	2017/7/28	2020/7/27	否
宣城中能	长春中天	24,800,000.00	2019/6/3	2020/6/3	否
	青岛中天		2019/6/3	2020/6/3	否
江苏中能	长春中天	27,975,909.03	2019/11/21	2020/11/20	否
	无锡东之尼		2019/11/21	2020/11/20	否
浙江中天	长春中天	10,534,899.75	2019/9/20	2020/3/20	否
浙江兴腾	长春中天	9,955,763.94	2019/9/19	2020/3/18	否
	浙江中天		2019/9/19	2020/3/18	否
江苏泓海	青岛中天	329,966,704.47	2017/5/3	2025/5/3	否
Long Run	Calgary Sinoenergy Investment CORP.	106,842,000.00	2017/2/1	2024/1/31	否
Long Run	Calgary Sinoenergy Investment CORP.	1,888,813,928.56	2017/2/1	2024/1/31	否
Sinoenergy oil	青岛中天石油投资	270,678,437.53	2017/3/2	2023/12/18	否

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
森宇化工油气有限公司	86,006.00	2019-7-12	自放款之日起6个月	截止2019年12月31日，本年度从森宇化工油气有限公司借款86,006.00万元，计提利息2,618.71万元，期末余额88,624.71万元
拆出

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	1,059.44	746.74

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	山西众能天然气有限公司	279,900.00	139,950	279,900.00	55,980.00

(2). 应付项目

□适用 √不适用

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

截止2019年12月31日，公司涉及诉讼情况如下：

（一）中天能源或合并范围内子公司作为主债务人的诉讼

（1）中天能源与深圳英大资本管理有限公司诉讼案

因深圳英大资本管理有限公司（LP）到期未能按约定退出，深圳英大资本管理有限公司于2018年11月5日将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方起诉至北京市高级人民法院，请求其支付嘉兴盛天股权投资合伙企业（有限合伙）的LP优先级份额转让款及违约金，暂计为人民币329,391,402.73元。2019年11月25日，收到北京市高级人民法院判决，判决公司向深圳英大资本管理有限公司支付LP优先级份额转让款及违约金，并支付律师费及财产保全保险费等；公司不服一审判决，已经上诉。

（2）中天能源与恒丰银行诉讼案

因中天能源借款到期未能偿还，恒丰银行股份有限公司武汉分行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方起诉至湖北省高级人民法院；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额为174,540,369.26元。

（3）中天能源与兴业银行公证债权文书纠纷一案

因中天能源借款到期未能偿还，兴业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方起诉至北京市第二中级人民法院；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额为120,724,997.76元。

（4）中天能源与光大银行信用证纠纷一案

因中天能源信用证借款到期未能偿还，中国光大银行股份有限公司北京建国门内大街支行将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、黄博、邓天洲、武汉中能燃气有限公司起诉，经北京市第二中级人民法院调解，中天能源分期付款方式偿还光大银行借款，其中本金47,346,874.58元，利息按照未偿还本金日利率万分之五计算；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额应付票据为47,189,700.08元。

（5）中天能源与北京仁东实业有限公司借款纠纷案

1）因中天能源借款到期未能偿还，北京仁东实业有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、邓天洲起诉至北京市朝阳区人民法院；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额为5,000,000.00元。2）因中天能源借款到期未能偿还，北京仁东实业有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天资产管理有限公司、黄博、邓天洲、刘雁起诉至北京市朝阳区人民法院；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额为10,000,000.00元。上述案件合计15,000,000.00元

（6）嘉兴盛天股权投资合伙企业与中天能源股权转让诉讼

2018年嘉兴盛天股权投资与青岛能源签订了《关于青岛中天石油投资有限公司之股权转让协议 》，转让价款18亿，2018年6月13日中天能源向嘉兴盛天股权投资出具了《关于向嘉兴盛天支付股权转让款项安排的说明》，已支付4462万元。于2018年3月14日在浙江省高级人民法院起诉，诉请支付剩余转让款项17.5538亿元及违约金；2019年6月21日，经浙江省高级人民法院判决，判决中天能源向嘉兴盛天支付股权投资款17.5538亿元及违约金。

（7）青岛中天与包商银行股份有限公司包头分行票据纠纷一案

因青岛中天应付票据到期未能偿还，包商银行股份有限公司包头分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司起诉至青岛市中级人民法院；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额应付票据为199,298,904.11元。

（8）青岛中天与上海浦东发展银行青岛分行信用证纠纷一案

因青岛中天信用证借款到期未能偿还，上海浦东发展银行青岛分行将青岛中天能源集团股份有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司起诉至青岛市中级人民法院；2019年7月22日，经青岛市中级人民法院判决，判决青岛中天向上海浦东发展银行青岛分行支付信用证借款本金及利息；截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额应付票据为63,878,440.66元。

（9）青岛中天与正奇国际商业保理有限公司合同纠纷一案

湖北九头风将其应收青岛中天债权94,674,264.90元转让与正奇国际商业保理有限公司，获得5000万元融资款，后因青岛中天未支付款项，正奇国际商业保理有限公司将中兴天恒能源科技（北京）股份公司、青岛中天能源集团股份有限公司、黄博、邓天洲、宁晓艳、陈方诉讼至合肥市中级人民法院。

（10）江苏中能与江苏银行股份有限公司南京迈皋桥支行借款纠纷案

因江苏中能借款到期未能偿还，江苏银行股份有限公司南京迈皋桥支行将江苏中能燃气有限公司、中兴天恒能源科技（北京）股份公司、黄博起诉至江苏省南京市玄武区人民法院；后经法院调解达成和解协议，截止到2019年12月31日，该项目下的借款余额为27,975,909.03元。

（二）截至2019年12月31日，公司违规担保情况及计提担保

截至2019年12月31日，公司违规担保合同金额为229,137.43万元，合同剩余担保金额为176,670.00万元，公司经综合判断计提预计负债金额为2.98亿元。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

新冠疫情对公司生产经营影响的说明自新型冠状病毒的传染疫情（“新冠疫情”）从 2020 年1月起在全国爆发以来，本公司积极响应并严格执行党和国家各级政府对病毒疫情防控的各项规定和要求，从供应保障、社会责任、内部管理等方面多管齐下支持国家战疫。本公司预计此次新冠疫情及防控措施将对本公司的生产和经营造成一定的暂时性影响，影响程度取决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。本公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本公司财务状况、经营成果等方面的影响。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为2个经营分部，即国内经营分部、国外经营分部；本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。财务报表按照本附注三、26所述的会计政策按权责发生制确认收入；分部报告信息仅包括各分部的营业收入及营业成本，未包括税金及附加、营业费用及其他费用及支出的分摊。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	国内经营分部	国外经营分部	分部间抵销	合计
主营业务收入	309,542,554.50	766,894,386.85		1,076,436,941.35
主营业务成本	271,044,422.01	851,826,667.34		1,122,871,089.35

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

中天能源对湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION 各类债权合计余额为16.86亿元，计提减值准备金额为4.99亿元，债权账面价值为11.87亿元。湖北九头风天然气有限公司、CANADIAN ADVANTAGE PETROLEUM CORPORATION承诺将在2020年内偿还上述债务，偿还方式包括但不限于现金偿还、以资抵债的方式。公司及实际控制人森宇化工油气有限公司将积极督促上述债权的收回，确保上市公司的资产安全。但上述事项的完成情况仍具有一定的不确定性。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	390,000,000.00	390,000,000.00
其他应收款	1,831,994,690.96	1,709,077,041.09
合计	2,221,994,690.96	2,099,077,041.09

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
青岛中天能源集团股份有限公司	300,000,000.000	300,000,000.000
长百中天能源有限公司	90,000,000.000	90,000,000.000

合计

390,000,000.00

390,000,000.00

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	112,165,655.49
1至2年	351,119,674.35
2至3年	17,000.00
3年以上
3至4年	1,369,815,901.37
4至5年
5年以上
合计	1,833,118,231.21

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金\押金	16,364,875.52	2,492,263.72
往来款	1,816,753,355.69	1,706,754,663.28
合计	1,833,118,231.21	1,709,246,927.00

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
往来款	169,885.91	953,654.34				1,123,540.25
合计	169,885.91	953,654.34				1,123,540.25

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
青岛中天能源股份有限公司	单位往来	1,705,393,091.10	1年以内，1-2年，2-3年,3-4年	93.03
青岛中天石油投资有限公司	单位往来	35,037,342.39	1年以内	1.91
广东华丰中天液化天然气有限公司	单位往来	34,760,000.00	1年以内，1-2年，2-3年	1.90
北京众能能源有限公司	单位往来	15,014,967.00	1年以内	0.82
大连中天众能石油化工有限公司	单位往来	4,585,700.00	1-2年	0.25
合计	/	1,794,791,100.49	/	97.91

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	3,472,894,666.09		3,472,894,666.09	3,415,394,666.09		3,415,394,666.09
对联营、合营企业投资
合计	3,472,894,666.09		3,472,894,666.09	3,415,394,666.09		3,415,394,666.09

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
青岛中天能源集团股份有限公司	2,387,096,641.09			2,387,096,641.09
长百中天能源有限公司	563,298,025.00			563,298,025.00
广东华丰中天液化天然气有限公司	465,000,000.00	57,500,000.00		522,500,000.00
合计	3,415,394,666.09	57,500,000.00		3,472,894,666.09

其他说明：

无

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

□适用 √不适用

其他说明：

无

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	125,747,252.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	9,067,662.59
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-403,989,926.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额
少数股东权益影响额
合计	-269,175,011.01

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	-137.50	-2.32	-2.32
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	-125.81	-2.12	-2.12

备查文件目录	载有法定代表人黄杰、主管会计工作负责人孟志宏、会计机构负责人孟志宏签名并盖章的会计报表。
备查文件目录

备查文件目录

报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露过的所有公司文件。