中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称“北汽蓝谷”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对北汽蓝谷非公开发行股票的部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、非公开发行股票概况
根据中国证券监督管理委员会于2021年1月28日签发的《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312号），北汽蓝谷于2021年4月向16名特定投资者非公开发行人民币普通股1,048,097,801股，每股发行价格为人民币6.93元，募集资金总额为5,499,999,995.49元，上述资金于2021年4月26日到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票募集资金验资报告》（致同验字（2021）第110C000219号）。本次发行新增股份已于2021年5月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。
本次限售股形成后至今，公司未发生因送股、资本公积转增等原因导致本次限售股同比例变化的情形。除北京汽车集团有限公司、北汽（广州）汽车有限公司、渤海汽车系统股份有限公司外，其他投资者认购的股票限售期为6个月，将于2021年11月22日上市流通。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为485,399,871股；
2、本次非公开发行限售股上市流通日期为2021年11月22日；
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
| 1 | 杭州乐信投资管理有限公司－乐信腾飞2号私募证券投资基金 | 61,847,041 | 1.44% | 61,847,041 | - |
| 2 | 财通基金管理有限公司 | 60,620,490 | 1.41% | 60,620,490 | - |
| 3 | 北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙） | 56,277,056 | 1.31% | 56,277,056 | - |
| 4 | 中国银河证券股份有限公司 | 54,906,204 | 1.28% | 54,906,204 | - |
| 5 | 宁德时代新能源科技股份有限公司 | 43,290,043 | 1.01% | 43,290,043 | - |
| 6 | 北京电子控股有限责任公司 | 43,290,043 | 1.01% | 43,290,043 | - |
| 7 | 西藏瑞华资本管理有限公司 | 40,404,040 | 0.94% | 40,404,040 | - |
| 8 | 银河德睿资本管理有限公司 | 36,075,036 | 0.84% | 36,075,036 | - |
| 9 | 吕强 | 23,088,023 | 0.54% | 23,088,023 | - |
| 10 | 陆健 | 23,088,023 | 0.54% | 23,088,023 | - |
| 11 | 上海翎贲资产管理有限公司－淄博翎贲屹晟股权投资合伙企业（有限合伙） | 15,873,015 | 0.37% | 15,873,015 | - |
| 12 | 中国平安人寿保险股份有限公司 | 14,430,014 | 0.34% | 14,430,014 | - |
| 13 | UBS AG | 12,210,843 | 0.28% | 12,210,843 | - |
| 合计 | 485,399,871 | 11.32% | 485,399,871 | - | |
| 股份类型 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国有法人持有股份 | 1,375,803,041 | -98,196,247 | 1,277,606,794 |
| 2、境内自然人持有股份 | 47,465,971 | -46,176,046 | 1,289,925 | |
| 股份类型 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 3、境外法人、自然人持有股份 | 12,210,843 | -12,210,843 | - | |
| 4、其他 | 635,228,558 | -328,816,735 | 306,411,823 | |
| 限售流通股合计 | 2,070,708,413 | -485,399,871 | 1,585,308,542 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 2,216,601,717 | 485,399,871 | 2,702,001,588 |
| 无限售条件的流通股份合计 | 2,216,601,717 | 485,399,871 | 2,702,001,588 | |
| 股份总额 | 4,287,310,130 | - | 4,287,310,130 | |
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨宇威 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日