清水源：关于可转债转股数额累计达到10%的公告

河南清水源科技股份有限公司关于“清水转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：

●转股情况：截至2021年11月10日，累计267,506,400 元“清水转债”转换成公司股票，累计转股数量为 22,591,769股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.35%。

●未转股可转债情况：截至2021年11月10日,公司尚未转股的可转债金额为222,493,600元，占可转债发行总量的45.41%。

一、可转债发行上市及转股价格调整基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]313号文核准，河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年06月19日公开发行了490万张可转债，每张面值100元，发行总额49,000万元。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2019]390号文件同意，公司49,000万元可转换公司债券于2019年07月15日起在深交所挂牌交易，债券简称“清水转债”，债券代码“123028”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《河南清水源科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，公司本次发行的清水转债自2019年12月25日起可转换为公司股份，初始转股价格为11.95元/股。

因公司实施2019年度权益分派方案，根据相关规定，公司对“清水转债”

的转股价格进行了调整，由11.95元/股调整为11.84元/股，调整后的转股价格于2020年06月15日生效，详见公司2020年06月05日发布的《关于公司可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-044）。

二、可转债转股情况

“清水转债”转股期间为2019年12月25日至2025年6月18日。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关于可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%时，发行人应当及时向深圳证券交易所报告并披露的规定，现将“清水转债”转股的具体情况公告如下：

截至2021年11月10日，累计267,506,400 元“清水转债”转换成公司股票，累计转股数量为22,591,769股，占可转债转股前公司已发行股份总额的

10.35%;尚未转股的可转债金额为222,493,600元，占可转债发行总量的45.41%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

咨询电话：[phone]

特此公告。

河南清水源科技股份有限公司董事会

2021年11月11日

股份类别	变动前（2021年9月30日）	本次可转债转股	变动后（2021年11月10日）
有限售条件流通股	81,252,500.00	——	81,252,500.00
无限售条件流通股	152,772,246.00	6,888,988.00	159,661,234.00
总股本	234,024,746.00	6,888,988.00	240,913,734.00