证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-070
上海瀚讯信息技术股份有限公司关于向特定对象发行股票限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上海瀚讯”）本次解除限售的股份为公司2020年度向特定对象发行A股股票的部分股份，数量为 49,230,768股，占公司股份总额的12.5605%（以截至2021年10月31日收盘后总股本计算，以下无特别说明，总股本均以此数据计算），实际可上市流通的数量为49,230,768股，占公司股份总额的12.5605%。
2、本次解除限售股份上市流通日为2021年11月15日（星期一）。
3、2021年6月3日，公司完成2020年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，公司2020年度向特定对象发行的30,769,230股，转增后为49,230,768股。
一、本次解除限售股份情况及股本情况
经中国证监会出具的《关于同意上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]99号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）30,769,230股，每股面值人民币1.00元，发行价为每股
人民币32.50元，募集资金总额为人民币999,999,975.00元，根据公司与保荐机构海通证券股份有限公司的承销协议，由海通证券股份有限公司扣除承销保荐费5,000,000.00元后，已将剩余募集资金994,999,975.00元汇入公司开立的募集资金专户。上述募集资金已于2021年4月21日划至公司指定账户。经立信会计事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2021]第ZA90452号”《验资报告》。
公司向特定对象发行股票新增股份于2021年5月13日在深圳证券交易所创业板上市，发行数量为30,769,230股，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。
2021年6月3日，公司完成2020年年度权益分派，以资本公积金向全体股
东每10股转增6股，公司2020年度向特定对象发行的30,769,230股，转增后为49,230,768股。
截至2021年10月31日，公司总股本为391,949,968股，其中尚未解除限售的股份数量为219,114,806股，占公司总股本的55.90%，无限售条件流通172,835,162股，占公司总股本的44.10%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东共9名，共对应50个证券账户，具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 证券账户名称 |
| 1 | 军民融合发展产业投资基金（有限合伙） | 国投创合（上海）投资管理有限公司－军民融合发展产业投资基金（有限合伙） |
| 2 | 上海军民融合产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 上海联新资本管理有限公司－上海军民融合产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） |
| 3 | 广州凯得创业投资股份有限公司 | 广州凯得创业投资股份有限公司 |
| 4 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选10号私募证券投资基金 |
| 5 | UBS AG | UBS AG |
| 6 | GOLDMAN, SACHS & CO.LLC | 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC |
| 序号 | 股东名称 | 证券账户名称 |
| 7 | 夏同山 | 夏同山 |
| 8 | 华夏基金管理有限公司 | 中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金 |
| 招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型证券投资基金 | ||
| 华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈1号集合资产管理计划 | ||
| 9 | 南方基金管理股份有限公司 | 南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司 |
| 中国建设银行股份有限公司－南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型证券投资基金 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 | ||
| 中国银行股份有限公司－南方量化成长股票型证券投资基金 | ||
| 北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券投资基金 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证券投资基金 | ||
| 中国邮政储蓄银行股份 有限公司－南方利安灵活配置混合型证券投资基金 | ||
| 中国光大银行股份有限公司－南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金 | ||
| 中国银行股份有限公司－南方安颐养老混合型证券投资基金 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－南方现代教育股票型证券投资基金 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金 | ||
| 招商银行股份有限公司－南方安睿混合型证券投资基金 | ||
| 平安银行股份有限公司－南方智造未来股票型证券投资基金 | ||
| 中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基金中基金（FOF） | ||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－南方安福混合型证券投资基金 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF） | ||
| 中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF） |
| 序号 | 股东名称 | 证券账户名称 |
| 中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券投资基金 | ||
| 上海市陆号职业年金计划－招商银行 | ||
| 河南省叁号职业年金计划－中国银行 | ||
| 南方基金－北京诚通金控投资有限公司－南方基金诚通金控2号单一资产管理计划 | ||
| 南方基金－工商银行－南方基金新睿定增1号集合资产管理计划 | ||
| 上海浦东发展银行股份有限公司－南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金 | ||
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金 | ||
| 南方基金创享消费主题股票型养老金产品－中国银行股份有限公司 | ||
| 中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金 | ||
| 南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增1号集合资产管理计划 | ||
| 广东省肆号职业年金计划－招商银行 | ||
| 广东省柒号职业年金计划－光大银行 | ||
| 山东省（拾壹号）职业年金计划－工商银行 | ||
| 中国光大银行股份有限公司－南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 | ||
| 南方基金－兴业银行－南方基金新睿定增2号集合资产管理计划 | ||
| 浙江省壹号职业年金计划－工商银行 | ||
| 浙江省拾号职业年金计划－招商银行 | ||
| 南方基金－光大银行－南方基金兴享优选1号集合资产管理计划 | ||
| 华夏银行股份有限公司－南方消费升级混合型证券投资基金 | ||
| 北京银行股份有限公司－南方宝顺混合型证券投资基金 | ||
| 兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金 | ||
| 中信银行股份有限公司－南方誉享一年持有期混合型证券投资基金 |
上述股东承诺认购的公司向特定对象发行股票，自新增股份上市之日起六个月内不得转让。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的
公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
2、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺与《上海瀚讯信息技术股份有限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》中做出的承诺一致，亦无后续追加与股份锁定相关的承诺。
3、截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述相关承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对其违规担保的情况。本次申请解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
(一) 本次解除限售股份的上市流通日期为2021年11月15日（星期一）。
(二) 本次解除限售股份的数量为 49,230,768 股，占公司股份总额的
12.5605%。实际可上市流通数量为 49,230,768 股，占公司股本总额的12.5605%。
(三) 本次申请解除股份限售的股东共9名，共对应50个证券账户。
(四) 本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
单位：股
| 序号 | 证券账户名称 | 所持限售股份总数 | 本次解除限售数量 | 本次实际可上市流通数量 |
| 1 | 国投创合（上海）投资管理有限公司－军民融合发展产业投资基金（有限合伙） | 4,923,077 | 4,923,077 | 4,923,077 |
| 2 | 上海联新资本管理有限公司－上海军民融合产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 9,846,154 | 9,846,154 | 9,846,154 |
| 3 | 广州凯得创业投资股份有限公司 | 2,412,307 | 2,412,307 | 2,412,307 |
| 4 | 湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选10号私募证券投资基金 | 2,067,691 | 2,067,691 | 2,067,691 |
| 5 | UBS AG | 2,560,000 | 2,560,000 | 2,560,000 |
| 6 | 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC | 1,476,922 | 1,476,922 | 1,476,922 |
| 7 | 夏同山 | 1,624,614 | 1,624,614 | 1,624,614 |
| 8 | 中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金 | 3,643,077 | 3,643,077 | 3,643,077 |
| 9 | 招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型证券投资基金 | 738,461 | 738,461 | 738,461 |
| 10 | 华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈1号集合资产管理计划 | 590,769 | 590,769 | 590,769 |
| 11 | 南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股份有限公司 | 463,974 | 463,974 | 463,974 |
| 12 | 中国建设银行股份有限公司－南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 | 139,194 | 139,194 | 139,194 |
| 13 | 中国工商银行股份有限公司－南方利众灵活配置混合型证券投资基金 | 139,194 | 139,194 | 139,194 |
| 14 | 中国建设银行股份有限公司－南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金 | 46,398 | 46,398 | 46,398 |
| 15 | 中国银行股份有限公司－南方量化成长股票型证券投资基金 | 46,398 | 46,398 | 46,398 |
| 16 | 北京银行股份有限公司－南方利达灵活配置混合型证券投资基金 | 92,794 | 92,794 | 92,794 |
| 17 | 中国工商银行股份有限公司－南方中小盘成长股票型证券投资基金 | 92,795 | 92,795 | 92,795 |
| 18 | 中国邮政储蓄银行股份 有限公司－南方利安灵活配置混合型证券投资基金 | 92,794 | 92,794 | 92,794 |
| 19 | 中国光大银行股份有限公司－南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金 | 92,795 | 92,795 | 92,795 |
| 20 | 中国银行股份有限公司－南方安颐养老混合型证券投资基金 | 92,794 | 92,794 | 92,794 |
| 21 | 中国建设银行股份有限公司－南方现代教育股票型证券投资基金 | 556,770 | 556,770 | 556,770 |
| 22 | 中国农业银行股份有限公司－南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金 | 2,172,885 | 2,172,885 | 2,172,885 |
| 23 | 招商银行股份有限公司－南方安睿混合型证券投资基金 | 92,795 | 92,795 | 92,795 |
| 24 | 平安银行股份有限公司－南方智造未来股票型证券投资基金 | 46,398 | 46,398 | 46,398 |
| 25 | 中国工商银行股份有限公司－南方全天候策略混合型基金中基金（FOF） | 49,232 | 49,232 | 49,232 |
| 26 | 上海浦东发展银行股份有限公司－南方安福混合型证券投资基金 | 92,794 | 92,794 | 92,794 |
| 27 | 中国建设银行股份有限公司－南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金（LOF） | 1,969,230 | 1,969,230 | 1,969,230 |
| 28 | 中国工商银行股份有限公司－南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF） | 49,232 | 49,232 | 49,232 |
| 29 | 中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券投资基金 | 231,986 | 231,986 | 231,986 |
| 30 | 上海市陆号职业年金计划－招商银行 | 139,194 | 139,194 | 139,194 |
| 31 | 河南省叁号职业年金计划－中国银行 | 139,194 | 139,194 | 139,194 |
| 32 | 南方基金－北京诚通金控投资有限公司－南方基金诚通金控2号单一资产管理计划 | 371,179 | 371,179 | 371,179 |
| 33 | 南方基金－工商银行－南方基金新睿定增1号集合资产管理计划 | 603,165 | 603,165 | 603,165 |
| 34 | 上海浦东发展银行股份有限公司－南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金 | 463,973 | 463,973 | 463,973 |
| 35 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金 | 927,946 | 927,946 | 927,946 |
| 36 | 南方基金创享消费主题股票型养老金产品－中国银行股份有限公司 | 185,590 | 185,590 | 185,590 |
| 37 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司－南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金 | 371,178 | 371,178 | 371,178 |
| 38 | 南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增1号集合资产管理计划 | 240,485 | 240,485 | 240,485 |
| 39 | 广东省肆号职业年金计划－招商银行 | 231,986 | 231,986 | 231,986 |
| 40 | 广东省柒号职业年金计划－光大银行 | 139,193 | 139,193 | 139,193 |
| 41 | 山东省（拾壹号）职业年金计划－工商银行 | 139,192 | 139,192 | 139,192 |
| 42 | 中国光大银行股份有限公司－南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金 | 927,945 | 927,945 | 927,945 |
| 43 | 南方基金－兴业银行－南方基金新睿定增2号集合资产管理计划 | 286,883 | 286,883 | 286,883 |
| 44 | 浙江省壹号职业年金计划－工商银行 | 139,193 | 139,193 | 139,193 |
| 45 | 浙江省拾号职业年金计划－招商银行 | 231,985 | 231,985 | 231,985 |
| 46 | 南方基金－光大银行－南方基金兴享优选1号集合资产管理计划 | 240,485 | 240,485 | 240,485 |
| 47 | 华夏银行股份有限公司－南方消费升级混合型证券投资基金 | 1,763,101 | 1,763,101 | 1,763,101 |
| 48 | 北京银行股份有限公司－南方宝顺混合型证券投资基金 | 1,855,893 | 1,855,893 | 1,855,893 |
| 49 | 兴业银行股份有限公司－南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金 | 2,461,539 | 2,461,539 | 2,461,539 |
| 50 | 中信银行股份有限公司－南方誉享一年持有期混合型证券投资基金 | 927,945 | 927,945 | 927,945 |
四、本次股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例 % | 数量（股） | 比例 % | ||
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 219,114,806 | 55.90 | -49,230,768.00 | 169,884,038 | 43.34 |
| 高管锁定股 | 0 | 0.00 | 0.00 | - | 0.00 |
| 首发后限售股 | 49,230,768 | 12.56 | -49,230,768.00 | - | 0.00 |
| 股权激励限售股 | 1,317,600 | 0.34 | 0.00 | 1,317,600 | 0.34 |
| 首发前限售股 | 168,566,438 | 43.01 | 0.00 | 168,566,438 | 43.01 |
| 二、无限售条件流通股 | 172,835,162 | 44.10 | 49,230,768.00 | 222,065,930 | 56.66 |
| 三、总股本 | 391,949,968 | 100.00 | 0.00 | 391,949,968 | 100.00 |
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
3、公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
六、备查文件
1、公司关于限售股票上市流通的申请书；
2、公司限售股份上市流通申请表；
3、限售股份明细数据表、股本结构查询；
4、海通证券股份有限公司关于上海瀚讯信息技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
上海瀚讯信息技术股份有限公司
董事会2021年11月11日