证券代码:600817 证券简称：宇通重工 编号：临2021-087 宇通重工股份有限公司 关于理财的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ? 理财受托方：招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中信证券股份有限公司。 ? 本次理财金额：人民币57,200万元。 ? 理财产品名称：招商银行点金系列看跌三层区间21天结构性存款（NZZ00195）、利多多公司稳利21JG6419期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款、利多多公司稳利21JG6426期（1个月网点专属B款）人民币对公结构性存款、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品145、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品147、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品149、中信证券股份有限公司信智安盈系列收益凭证（378期、379期、380期、381期、382期、383期、388期、389期、390期、403期、404期、421期、422期）。 ? 理财期限：21天、92天、30天、30天、58天、77天、364天/365天/366天。 ? 履行的审议程序：本次理财已经2020年第三次临时股东大会审议通过。 一、本次理财概况 （一）理财目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务运营及日常资金流转前提下，宇通重工股份有限公司（以下简称“公司”或“宇通重工”）及子公司使用闲置资金进行理财，增加公司收益。 （二）资金来源 公司闲置自有资金 （三）理财产品的基本情况 | 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） | 收益类型 | | 招商银行股份有限公司 | 结构性存款 | 招商银行点金系列看跌三层区间21天结构性存款（NZZ00195） | 1,500 | 1.60%、 3.03%、 3.23% | 1.38、 2.61、 2.79 | 保本浮动收益 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 结构性存款 | 利多多公司稳利21JG6419期（3个月网点专属B款）人民币对公结构性存款 | 2,700 | 1.40%、 3.20%、 3.40% | 9.45、 21.60、 22.95 | 保本浮动收益 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 结构性存款 | 利多多公司稳利21JG6426期（1个月网点专属B款）人民币对公结构性存款 | 10,000 | 1.40%、 3.10%、 3.30% | 11.67、 25.83、 27.50 | 保本浮动收益 | | 中国光大银行股份有限公司 | 结构性存款 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品145 | 10,000 | 0.80%、 3.25%、 3.35% | 6.67、27.08、27.92 | 保本浮动收益 | | 中国光大银行股份有限公司 | 结构性存款 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品147 | 10,000 | 1.00%、 3.30%、 3.40% | 15.83、52.25、53.83 | 保本浮动收益 | | 中国光大银行股份有限公司 | 结构性存款 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第十期产品149 | 10,000 | 1.00%、3.35%、3.45% | 21.39、71.65、73.79 | 保本浮动收益 | | 中信证券股份有限公司 | 本金保障型浮动收益凭证 | 中信证券股份有限公司信智安盈系列收益凭证（378期、379期、380期、381期、382期、383期、388期、389期、390期、403期、404期、421期、422期） | 13,000 | 0.10%～5.60% | 13.00～650.20 | 保本浮动收益 |
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） | 收益类型 | | 合计 | | | 57,200 | | | |
| 产品类型 | 结构性存款 | | 挂钩标的 | 黄金 | | 购买金额 | 1,500万 | | 产品期限 | 21天 | | 观察日 | 2021年10月27日 | | 期初价格 | 指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/USD定盘价格的中间价。 | | 期末价格 | 指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元计价下午定盘价，该价格在彭博资讯(BLOOMBERG)参照页面“GOLDLNPMIndex”每日公布。 | | 波动区间 | 第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-79”至“期初价格+150”的区间范围（不含边界）。 | | 结构性存款收益的确定 | 浮动收益根据所挂钩的黄金价格水平确定。 1、如果期末价格未能突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.03%（年化）； 2、如果期末价格向下突破第一重波动区间，则本产品到期利率为3.23%（年化）； 3、如果期末价格向上突破第一重波动区间，则本产品 |
| 到期利率为1.60%（年化）。 结构性存款收益＝购买金额×到期利率×产品期限÷365 | | 本金及收益 | 招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障，并根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向投资者支付浮动收益。预期到期利率：1.60%或3.03%或3.23%（年化）。招商银行不保证投资者获得预期收益，投资者收益可能为0。 | | 提前终止和提前终止日 | 本产品成立后，如出现但不限于“遇国家金融政策出现重大调整并影响到本产品的正常运作”之情形时，招商银行有权但无义务提前终止该产品。如招商银行决定提前终止该产品的，则以招商银行宣布的该产品提前终止日期为提前终止日。 |
| 产品类型 | 结构型存款 | | 产品挂钩标的 | 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格 | | 购买金额 | 2,700万 | | 产品期限 | 3个月整 | | 产品观察日 | 2022年01月06日 | | 产品预期收益率（年） | 本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.80%或2.00%。 期初价格：2021年10月12日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。 观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间14点的欧元兑美元即期价格。 如观察价格小于“期初价格×94.30%”，浮动利率为0%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×94.30%”且小于“期初价格×102.30%”，浮动利率为1.80%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×102.30%”，浮动利率为2.00%（年化）。 上述汇率价格均取小数点后4位。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，浦发银行本着公 |
| 平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。 | | 产品收益计算方式 | 预期收益=产品本金×（保底收益率+浮动收益率）×计息天数÷360，以单利计算实际收益 其中：计息天数=产品收益起算日至到期日期间，整年数×360+整月数×30+零头天数，算头不算尾 | | 提前终止权 | 客户无权提前终止（赎回）本产品；浦发银行有权按照实际投资情况，提前终止本产品，在提前终止日前2个工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公告，无须另行通知客户。 |
| 产品类型 | 结构型存款 | | 产品挂钩标的 | 彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格 | | 购买金额 | 10,000万 | | 产品期限 | 30天 | | 产品观察日 | 2021年11月08日 | | 产品预期收益率（年） | 本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或1.70%或1.90%。 期初价格：2021年10月14日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间10点的欧元兑美元即期价格。 观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京时间14点的欧元兑美元即期价格。 如观察价格小于“期初价格×96.90%”，浮动利率为0%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×96.90%”且小于“期初价格×101.55%”，浮动利率为1.70%（年化）；观察价格大于等于“期初价格×101.55%”，浮动利率为1.90%（年化）。 上述汇率价格均取小数点后4位。如果届时约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，浦发银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。 | | 产品收益计 | 预期收益=产品本金×（保底收益率+浮动收益率）×计 |
| 算方式 | 息天数÷360，以单利计算实际收益 其中：计息天数=产品收益起算日至到期日期间，整年数×360+整月数×30+零头天数，算头不算尾 | | 提前终止权 | 客户无权提前终止（赎回）本产品；浦发银行有权按照实际投资情况，提前终止本产品，在提前终止日前2个工作日内在营业网点或网站或以其它方式发布信息公告，无须另行通知客户。 |
| 产品类型 | 结构型存款 | | 产品挂钩标的 | Bloomberg于东京时间11:00公布的BFIX EURUSD即期汇率 | | 购买金额 | 10,000万 | | 产品期限 | 30天 | | 产品观察期 | 2021年11月9日 | | 观察水平及收益率确定方式 | 若观察日汇率小于等于N-0.035，产品收益率按照0.8%执行；若观察日汇率大于N-0.035、小于N+0.025，收益率按照3.25%执行；若观察日汇率大于等于N+0.025，收益率按照3.35%执行。N为起息日后T+1工作日挂钩标的汇率。 | | 产品收益计算方式 | 计息方式：30/360：每个月30天，每年360天，以单利计算实际收益 | | 提前终止权 | 中国光大银行有提前终止权，投资人无提前终止权。 |
| 产品类型 | 结构型存款 | | 产品挂钩标的 | Bloomberg于东京时间11:00公布的BFIX EURUSD即期汇率 | | 购买金额 | 10,000万 | | 产品期限 | 58天 | | 产品观察期 | 2021年12月07日 | | 观察水平及收益率确定方式 | 若观察日汇率小于等于N-0.051，产品收益率按照1%执行；若观察日汇率大于N-0.051、小于N+0.034，收益率按照3.3%执行；若观察日汇率大于等于N+0.034，收益率按照3.4%执行。N为起息日后T+1工作日挂钩标的汇率。 |
| 产品收益计算方式 | 计息方式：30/360：每个月30天，每年360天，以单利计算实际收益 | | 提前终止权 | 中国光大银行有提前终止权，投资人无提前终止权。 |
| 产品类型 | 结构型存款 | | 产品挂钩标的 | Bloomberg于东京时间11:00公布的BFIX EURUSD即期汇率 | | 购买金额 | 10,000万 | | 产品期限 | 77天 | | 产品观察期 | 2021年12月23日 | | 观察水平及收益率确定方式 | 若观察日汇率小于等于N-0.064，产品收益率按照1%执行；若观察日汇率大于N-0.064、小于N+0.044，收益率按照3.35%执行；若观察日汇率大于等于N+0.044，收益率按照3.45%执行。N为起息日后T+1工作日挂钩标的汇率。 | | 产品收益计算方式 | 计息方式：30/360：每个月30天，每年360天，以单利计算实际收益 | | 提前终止权 | 中国光大银行有提前终止权，投资人无提前终止权。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 365天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月12日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 观察日 | 指从期初观察日（含）至期末观察日（含）之间未发生对冲干扰事件的营业日。 |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 | | 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 | | 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日2:2022年2月14日 敲出观察日3:2022年3月14日 敲出观察日4:2022年4月11日 敲出观察日5:2022年5月9日 敲出观察日6:2022年6月13日 敲出观察日7:2022年7月11日 敲出观察日8:2022年8月8日 敲出观察日9:2022年9月5日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% | | 票面利率 | 5.60% | | 提前终止事件 | 在任一敲出观察日i（i=1到9），若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。 | | 期间估值 | 本期收益凭证存续期间不进行估值。 | | 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 | | 提前终止份额价值 | 若发生提前终止事件，则本期收益凭证产品的提前终止份额价值=份额面值×（1+票面利率×期初观察日（含）至提前终止日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。 | | 提前终止兑付金额 | 若本期收益凭证发生提前终止事件，投资者于对应的提前终止日应获得的提前终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。 |
| 中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。 | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 | | 到期终止兑付金额 | 在到期日，投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持有的收益凭证份额，四舍五入精确至0.01元，具体以计算机构确定数值为准。 中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转至投资者柜台市场账户，逢节假日顺延。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月13日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲 |
| 干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月10日 敲出观察日2:2022年2月14日 敲出观察日3:2022年3月14日 敲出观察日4:2022年4月11日 敲出观察日5:2022年5月10日 敲出观察日6:2022年6月13日 敲出观察日7:2022年7月11日 敲出观察日8:2022年8月9日 敲出观察日9:2022年9月5日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% | | 票面利率 | 5.60% | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月14日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月11日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月11日 敲出观察日2:2022年2月15日 敲出观察日3:2022年3月15日 敲出观察日4:2022年4月12日 敲出观察日5:2022年5月16日 敲出观察日6:2022年6月14日 敲出观察日7:2022年7月12日 敲出观察日8:2022年8月15日 敲出观察日9:2022年9月13日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； |
2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 10、中信证券股份有限公司信智安盈系列381期收益凭证 | 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 365天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月12日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月10日 敲出观察日2:2022年2月14日 敲出观察日3:2022年3月14日 敲出观察日4:2022年4月11日 敲出观察日5:2022年5月9日 敲出观察日6:2022年6月13日 敲出观察日7:2022年7月11日 敲出观察日8:2022年8月8日 敲出观察日9:2022年9月5日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益 |
| 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月10日 敲出观察日2:2022年2月14日 敲出观察日3:2022年3月14日 敲出观察日4:2022年4月11日 敲出观察日5:2022年5月10日 敲出观察日6:2022年6月13日 敲出观察日7:2022年7月11日 敲出观察日8:2022年8月9日 敲出观察日9:2022年9月5日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% |
| 票面利率 | 5.60% | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月14日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月11日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月11日 敲出观察日2:2022年2月15日 敲出观察日3:2022年3月15日 敲出观察日4:2022年4月12日 敲出观察日5:2022年5月16日 敲出观察日6:2022年6月14日 敲出观察日7:2022年7月12日 敲出观察日8:2022年8月15日 |
| 敲出观察日9:2022年9月13日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% | | 票面利率 | 5.60% | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 365天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月12日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月10日 敲出观察日2:2022年2月14日 敲出观察日3:2022年3月14日 |
| 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% | | 票面利率 | 5.60% | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月13日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月10日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲 |
| 干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 364天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月14日，逢节假日顺延； |
| 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月11日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月11日 敲出观察日2:2022年2月15日 敲出观察日3:2022年3月15日 敲出观察日4:2022年4月12日 敲出观察日5:2022年5月16日 敲出观察日6:2022年6月14日 敲出观察日7:2022年7月12日 敲出观察日8:2022年8月15日 敲出观察日9:2022年9月13日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 101.00% | | 票面利率 | 5.60% | | 到期行权水平 | 101.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=5.60%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 366天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月19日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到 |
期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 17、中信证券股份有限公司信智安盈系列404期收益凭证 | 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 366天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月19日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月18日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月18日 敲出观察日2:2022年2月21日 敲出观察日3:2022年3月21日 敲出观察日4:2022年4月19日 敲出观察日5:2022年5月17日 敲出观察日6:2022年6月20日 敲出观察日7:2022年7月19日 敲出观察日8:2022年8月16日 敲出观察日9:2022年9月19日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： |
| 额价值 | 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 365天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月27日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月25日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月25日 敲出观察日2:2022年2月22日 敲出观察日3:2022年3月28日 敲出观察日4:2022年4月26日 敲出观察日5:2022年5月24日 敲出观察日6:2022年6月27日 敲出观察日7:2022年7月26日 敲出观察日8:2022年8月23日 敲出观察日9:2022年9月27日 逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 |
| 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 | | 挂钩标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） | | 购买金额 | 1,000万 | | 凭证存续期 | 365天，即起始日（含）至到期日（不含）间的自然日天数。 | | 期初观察日 | 预定为2021年10月27日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期初观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 期末观察日 | 预定为2022年10月25日，逢节假日顺延； 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长或发生对冲干扰事件，实际期末观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出观察日 | 敲出观察日1:2022年1月25日 敲出观察日2:2022年2月22日 敲出观察日3:2022年3月28日 敲出观察日4:2022年4月26日 敲出观察日5:2022年5月24日 敲出观察日6:2022年6月27日 敲出观察日7:2022年7月26日 |
| 若本期收益凭证募集期限提前终止或延长，实际敲出观察日以中信证券股份有限公司另行公告为准。 | | 敲出水平 | 100.00% | | 票面利率 | 4.50% | | 到期行权水平 | 100.00% | | 到期终止份额价值 | 若本期收益凭证产品存续至到期日： 到期终止份额价值=份额面值×（1+凭证约定年化收益率×期初观察日（含）至到期日（不含）之间的自然日天数÷365），四舍五入精确至小数点后第四位，具体以计算机构确定数值为准。其中： 1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=4.50%； 2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平，则凭证约定年化收益率=0.10%。 |
| 受托方 | 股票代码 | 上市证券交易所 | | 招商银行股份有限公司 | 600036 | 上海证券交易所 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 600000 | 上海证券交易所 | | 中国光大银行股份有限公司 | 601818 | 上海证券交易所 | | 中信证券股份有限公司 | 600030 | 上海证券交易所 |
受托方与公司、公司控股股东、公司实际控制人不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。 四、对公司的影响 公司最近一年又一期主要财务指标如下： 单位：元 | 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | | 总资产 | 4,637,212,048.99 | 4,288,342,013.25 | | 负债总额 | 2,350,416,110.90 | 2,417,930,715.01 | | 净资产 | 2,286,795,938.09 | 1,870,411,298.24 | | 归属于上市公司股东的净资产 | 2,129,112,597.09 | 1,752,183,156.50 | | 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-12月 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -84,674,677.06 | 465,263,931.05 |
公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置资金理财的议案》，同意公司及子公司使用闲置资金理财，理财时点余额不超过公司最近一期经审计的净资产，在此额度内资金可以滚动使用。理财选择安全性高的理财产品，包括但不限于结构简单、本金保障程度较高的理财产品和结构性存款等。 七、公司最近十二个月使用自有资金理财的情况 金额：万元 | 序号 | 理财产品类型 | 实际投入 金额 | 实际收回 本金 | 实际 收益 | 尚未收回 本金金额 | | 1 | 结构性存款 | 458,400 | 389,000 | 1,531.28 | 69,400 | | 2 | 本金保障型浮动收益凭证 | 13,000 | | | 13,000 | | 合计 | 471,400 | 389,000 | 1,531.28 | 82,400 | | 最近12个月内单日最高投入金额 | 98,500 | | 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 52.66% | | 最近12个月理财累计收益/最近一年净利润（%） | 4.47% | | 目前已使用的理财额度 | 82,400 | | 尚未使用的理财额度 | 104,600 | | 总理财额度 | 187,000 |
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