南京高科：南京高科2021年第三季度报告

证券代码：600064 证券简称：南京高科

南京高科股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人徐益民、主管会计工作负责人周克金及会计机构负责人（会计主管人员）仇秋菊保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	570,345,066.05	103.01	4,188,376,473.90	73.97
归属于上市公司股东的净利润	523,595,426.71	34.64	1,956,549,175.94	7.97
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	362,756,217.74	34.41	1,620,344,915.03	14.09

经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	-173,025,544.00	不适用
基本每股收益（元/股）	0.424	35.03	1.583	7.98
稀释每股收益（元/股）	0.424	35.03	1.583	7.98
加权平均净资产收益率（%）	3.66	增加0.54个百分点	13.99	减少0.50个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	32,927,692,458.22	32,618,608,742.96		0.95
归属于上市公司股东的所有者权益	14,652,995,769.71	13,254,283,245.99		10.55

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-68,056.82	2,465,418.73
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	461,954.42	1,103,502.12
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	239,329,182.65	469,311,854.84	主要为母公司处置交易性金融资产取得的投资收益及持有的交易性金融资产当期公允价值变动收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-488,255.50	-111,236.85
减：所得税影响额	78,381,368.66	136,501,359.89
少数股东权益影响额（税后）	14,247.12	63,918.04
合计	160,839,208.97	336,204,260.91

股权投资业务是公司的核心主业，全资子公司南京高科新创投资有限公司是公司股权投资业务的重要平台，其经营范围为：实业投资、创业投资、证券投资；投资管理及咨询。其投资业务形成的损益界定为经常性损益，2021年前三季度上述损益共1,845.05万元，其中公允价值变动损益1,833.06万元，处置交易性金融资产取得的投资收益11.99万元。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
应收账款	-33.74	今年市政业务回款增加及期末臣功制药51%股权转让后不纳入合并范围。
预付款项	-64.66	公司子公司高科置业竞买的NO.2020G87地块土地款支付完毕后该地块土地竞拍保证金转入存货。
固定资产	-36.20	期末臣功制药51%股权转让后不纳入合并范围。
在建工程	-95.04	期末臣功制药51%股权转让后不纳入合并范围。
使用权资产	不适用	今年公司实施新租赁准则，将符合条件的租入资产计入使用权资产。
递延所得税资产	-45.85	今年公司处置高科皓熙基金及部分厦门钨业股票导致可抵扣暂时性差异减少。
应付票据	-92.60	本报告期末公司未兑付的银行票据减少。
合同负债	-30.24	今年公司将部分达到收入确认条件的合同负债结转至收入。
其他应付款	-43.99	今年支付了相应往来款项。
租赁负债	不适用	今年公司实施新租赁准则，将符合条件的租赁应付款计入租赁负债。
营业收入	73.97	今年公司房地产开发销售业务经济适用房项目结转的收入增加。
营业成本	127.65	今年公司房地产开发销售业务结转的收入增加导致相应的成本增加以及结转的低毛利率的经济适用房占比增加致使成本增幅较大。
研发费用	125.32	公司子公司高科环境（原“高科水务”报告期内更名）进行项目研发致使研发费用增加。
财务费用	53.66	由于公司业务发展需要，今年比去年同期整体融资规模增加。
投资收益	70.36	今年处置交易性金融资产形成的投资收益以及权益法核算的投资收益同比增加。

公允价值变动收益	-116.99	今年公司持有的交易性金融资产受资本市场整体结构性走势影响，公允价值变动收益相对去年同期减少，以及处置高科皓熙基金及部分厦门钨业股票后收益结转至投资收益科目，转回往期持有期间产生的公允价值变动收益。
信用减值损失	不适用	今年收回应收账款冲回了坏账准备。
资产减值损失	不适用	今年对部分投资性房地产计提了减值准备。
经营活动产生的现金流量净额	不适用	今年经营活动现金流改善的主要原因是房地产业务支付土地款减少以及房地产、市政业务回款增加。
投资活动产生的现金流量净额	不适用	今年处置高科皓熙基金及部分厦门钨业股票收到的现金增加。
筹资活动产生的现金流量净额	-80.91	筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是今年分配股利及偿付利息支付的现金增加。

报告期末普通股股东总数	47,391		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			不适用
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股数量		持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
南京新港开发总公司	国有法人	429,345,157		34.74	0	冻结	60,000,000
杨廷栋	境内自然人	51,000,000		4.13	0	无	0
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人	33,699,840		2.73	0	无	0
南京港（集团）有限公司	国有法人	30,760,000		2.49	0	无	0
刘少鸾	境内自然人	18,330,100		1.48	0	无	0
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	其他	9,689,144		0.78	0	无	0
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	其他	9,689,144		0.78	0	无	0
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	其他	9,652,800		0.78	0	无	0
杨伟	境内自然人	9,465,300		0.77	0	无	0
苏州联胜化学有限公司	境内非国有法人	7,300,000		0.59	0	无	0

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
南京新港开发总公司	429,345,157	人民币普通股	429,345,157
杨廷栋	51,000,000	人民币普通股	51,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司	33,699,840	人民币普通股	33,699,840
南京港（集团）有限公司	30,760,000	人民币普通股	30,760,000
刘少鸾	18,330,100	人民币普通股	18,330,100
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	9,689,144	人民币普通股	9,689,144
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	9,689,144	人民币普通股	9,689,144
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	9,652,800	人民币普通股	9,652,800
杨伟	9,465,300	人民币普通股	9,465,300
苏州联胜化学有限公司	7,300,000	人民币普通股	7,300,000
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，控股股东南京新港开发总公司与其他股东之间无关联关系，也不属于一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	无

项目名称	项目 位置	项目类型	权益占比	总建筑面积	可售面积	当期销售面积	累计销售面积	当期结算面积	累计已结算面积
高科·荣境	南京市仙林大学城	商品住宅	80%	84.99	60.94	0.16	58.91	0.17	58.28
高科·紫微堂	南京市仙林大学城	商品住宅	80%	9.68	6.40	0.16	5.55	0.22	4.91
高科·荣院	南京市江宁区青龙地铁小镇	商品住宅	80%	6.20	4.30	3.27	3.27	/	/
高科·品院	南京市栖霞区长营村	商品住宅	80%	6.17	3.30	/	/	/	/
高科·星院	南京市栖霞区尧化街道	商品住宅	80%	15.46	10.63	/	/	/	/
高科·景院暨高科时代广场	南京市江宁区麒麟科创园	商品住宅、办公及公寓	90%	21.25	/	/	/	/	/

序号	地区	项目	经营业态	9月末出租房地产的建筑面积（万平方米）	1-9月出租房地产的租金收入	是否采用公允价值计量模式
1	南京	东城汇	商业综合体	2.69	902.58	否
2	南京	高科中心	商业办公楼	2.17	1,400.11	否
3	南京	开发区厂房	工业厂房	9.01	2,263.19	否

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2021年9月30日编制单位:南京高科股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	1,532,766,640.80	1,393,204,715.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	2,849,590,765.06	3,199,583,138.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款	398,000,368.67	600,634,989.42
应收款项融资	227,500,000.00	311,388,239.01
预付款项	94,394,117.76	267,078,469.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	96,282,345.64	77,052,462.11
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	10,863,582,383.08	11,822,406,621.17
合同资产	311,656,815.98	328,278,758.30
持有待售资产
发放贷款及垫款	71,081,028.30	81,461,170.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	445,185,264.70	529,502,999.66
流动资产合计	16,890,039,729.99	18,610,591,563.71
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	13,298,268,253.20	11,095,909,026.57

其他权益工具投资	13,005,494.00	13,005,494.00
其他非流动金融资产	1,260,250,056.77	1,124,319,056.77
投资性房地产	538,450,335.75	622,054,809.56
固定资产	202,192,306.43	316,916,458.33
在建工程	1,374,279.48	27,689,735.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	126,485,913.37
无形资产	45,043,558.34	55,612,452.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	7,834,782.79	29,179,227.14
递延所得税资产	168,607,248.80	311,349,432.32
其他非流动资产	376,140,499.30	411,981,486.50
非流动资产合计	16,037,652,728.23	14,008,017,179.25
资产总计	32,927,692,458.22	32,618,608,742.96
流动负债：
短期借款	4,444,561,785.02	3,549,158,041.67
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	3,700,000.00	50,000,000.00
应付账款	2,925,369,293.24	3,113,482,225.41
预收款项
合同负债	4,596,541,445.98	6,589,386,278.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	198,758,698.34	270,347,827.28
应交税费	1,257,983,527.49	1,112,048,863.81
其他应付款	245,654,739.91	438,599,348.99
其中：应付利息
应付股利		193,205,320.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,732,575,564.65	1,745,052,784.33
流动负债合计	15,405,145,054.63	16,868,075,369.61
非流动负债：

保险合同准备金
长期借款	200,047,777.78
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	129,844,551.44
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	787,500.00	3,430,000.00
递延所得税负债	1,636,609,274.01	1,637,802,497.85
其他非流动负债
非流动负债合计	1,967,289,103.23	1,641,232,497.85
负债合计	17,372,434,157.86	18,509,307,867.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,235,956,888.00	1,235,956,888.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	122,918,165.85	122,918,165.85
减：库存股
其他综合收益	53,499,742.36	-6,642,049.42
专项储备
盈余公积	1,380,933,454.63	1,373,193,477.94
一般风险准备
未分配利润	11,859,687,518.87	10,528,856,763.62
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,652,995,769.71	13,254,283,245.99
少数股东权益	902,262,530.65	855,017,629.51
所有者权益（或股东权益）合计	15,555,258,300.36	14,109,300,875.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计	32,927,692,458.22	32,618,608,742.96

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	4,201,737,368.23	2,419,515,884.22
其中：营业收入	4,188,376,473.90	2,407,474,211.58
利息收入	13,360,894.33	12,041,672.64
已赚保费

手续费及佣金收入
二、营业总成本	3,875,270,919.00	1,946,753,831.26
其中：营业成本	3,279,810,684.28	1,440,730,154.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	237,069,229.29	231,651,508.20
销售费用	71,585,547.97	65,305,029.83
管理费用	115,542,977.27	100,899,142.83
研发费用	15,888,223.72	7,051,483.61
财务费用	155,374,256.47	101,116,511.94
其中：利息费用	159,967,371.02	106,093,771.31
利息收入	5,156,224.00	5,333,276.75
加：其他收益	1,103,502.12	5,282,703.54
投资收益（损失以“－”号填列）	2,020,059,598.07	1,185,789,578.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	1,369,275,295.39	1,079,153,491.59
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-101,978,257.28	600,148,738.77
信用减值损失（损失以“－”号填列）	87,859,381.41	-104,616,758.83
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-71,737,897.81	-386,985.52
资产处置收益（损失以“－”号填列）	2,488,794.09	3,246,797.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	2,264,261,569.83	2,162,226,126.81
加：营业外收入	2,136,482.53	866,311.03
减：营业外支出	2,271,094.74	3,715,548.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	2,264,126,957.62	2,159,376,889.52
减：所得税费用	260,702,880.54	259,077,959.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	2,003,424,077.08	1,900,298,930.02
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	2,003,424,077.08	1,900,298,930.02
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	1,956,549,175.94	1,812,203,712.32
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	46,874,901.14	88,095,217.70
六、其他综合收益的税后净额	60,141,791.78	-63,923,638.17
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	60,141,791.78	-63,923,638.17

1.不能重分类进损益的其他综合收益	1,514,915.41	-11,066,503.86
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益	1,514,915.41	-11,066,503.86
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	58,626,876.37	-52,857,134.31
（1）权益法下可转损益的其他综合收益	58,626,876.37	-52,857,134.31
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	2,063,565,868.86	1,836,375,291.85
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	2,016,690,967.72	1,748,280,074.15
（二）归属于少数股东的综合收益总额	46,874,901.14	88,095,217.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	1.583	1.466
（二）稀释每股收益(元/股)	1.583	1.466

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,250,910,438.42	1,500,089,931.35
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	14,314,682.59	12,937,439.72
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额

收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	67,214,829.73	69,144,795.29
经营活动现金流入小计	2,332,439,950.74	1,582,172,166.36
购买商品、接受劳务支付的现金	1,923,153,768.55	2,973,145,086.39
客户贷款及垫款净增加额	-38,581,667.17	-13,030,000.00
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-1,051,206.38	-79,223,737.45
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	201,949,899.14	176,578,700.94
支付的各项税费	242,108,619.30	457,875,520.79
支付其他与经营活动有关的现金	177,886,081.30	105,349,068.25
经营活动现金流出小计	2,505,465,494.74	3,620,694,638.92
经营活动产生的现金流量净额	-173,025,544.00	-2,038,522,472.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,275,599,280.65	918,012,849.67
取得投资收益收到的现金	1,024,164,466.51	529,241,432.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	2,769,206.00	106,600.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	167,999,200.44
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	2,470,532,153.60	1,447,360,882.10
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	8,833,346.16	5,371,681.16
投资支付的现金	2,258,457,461.68	1,570,531,323.38
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	2,267,290,807.84	1,575,903,004.54
投资活动产生的现金流量净额	203,241,345.76	-128,542,122.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	370,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	370,000.00
取得借款收到的现金	7,050,000,000.00	6,316,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	7,050,370,000.00	6,316,000,000.00
偿还债务支付的现金	5,955,500,000.00	5,070,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	970,333,876.85	595,569,865.35
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		2,108,067.63
支付其他与筹资活动有关的现金	1,300,000.00	4,400,000.00
筹资活动现金流出小计	6,927,133,876.85	5,670,469,865.35

筹资活动产生的现金流量净额	123,236,123.15	645,530,134.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	153,451,924.91	-1,521,534,460.35
加：期初现金及现金等价物余额	1,378,204,715.89	2,482,546,188.00
六、期末现金及现金等价物余额	1,531,656,640.80	961,011,727.65

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,393,204,715.89	1,393,204,715.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	3,199,583,138.59	3,199,583,138.59
衍生金融资产
应收票据
应收账款	600,634,989.42	600,634,989.42
应收款项融资	311,388,239.01	311,388,239.01
预付款项	267,078,469.27	267,078,469.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	77,052,462.11	77,052,462.11
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	11,822,406,621.17	11,822,406,621.17
合同资产	328,278,758.30	328,278,758.30
持有待售资产
发放贷款及垫款、	81,461,170.29	81,461,170.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	529,502,999.66	529,502,999.66
流动资产合计	18,610,591,563.71	18,610,591,563.71
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	11,095,909,026.57	11,095,909,026.57

其他权益工具投资	13,005,494.00	13,005,494.00
其他非流动金融资产	1,124,319,056.77	1,124,319,056.77
投资性房地产	622,054,809.56	622,054,809.56
固定资产	316,916,458.33	316,916,458.33
在建工程	27,689,735.09	27,689,735.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		157,867,332.85	157,867,332.85
无形资产	55,612,452.97	55,612,452.97
开发支出
商誉
长期待摊费用	29,179,227.14	10,424,401.88	-18,754,825.26
递延所得税资产	311,349,432.32	311,349,432.32
其他非流动资产	411,981,486.50	411,981,486.50
非流动资产合计	14,008,017,179.25	14,147,129,686.84	139,112,507.59
资产总计	32,618,608,742.96	32,757,721,250.55	139,112,507.59
流动负债：
短期借款	3,549,158,041.67	3,549,158,041.67
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	50,000,000.00	50,000,000.00
应付账款	3,113,482,225.41	3,105,736,097.72	-7,746,127.69
预收款项
合同负债	6,589,386,278.12	6,589,386,278.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	270,347,827.28	270,347,827.28
应交税费	1,112,048,863.81	1,112,048,863.81
其他应付款	438,599,348.99	438,599,348.99
其中：应付利息
应付股利	193,205,320.65	193,205,320.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,745,052,784.33	1,745,052,784.33
流动负债合计	16,868,075,369.61	16,860,329,241.92	-7,746,127.69
非流动负债：
保险合同准备金

长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		146,858,635.28	146,858,635.28
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	3,430,000.00	3,430,000.00
递延所得税负债	1,637,802,497.85	1,637,802,497.85
其他非流动负债
非流动负债合计	1,641,232,497.85	1,788,091,133.13	146,858,635.28
负债合计	18,509,307,867.46	18,648,420,375.05	139,112,507.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	1,235,956,888.00	1,235,956,888.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	122,918,165.85	122,918,165.85
减：库存股
其他综合收益	-6,642,049.42	-6,642,049.42
专项储备
盈余公积	1,373,193,477.94	1,373,193,477.94
一般风险准备
未分配利润	10,528,856,763.62	10,528,856,763.62
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	13,254,283,245.99	13,254,283,245.99
少数股东权益	855,017,629.51	855,017,629.51
所有者权益（或股东权益）合计	14,109,300,875.50	14,109,300,875.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计	32,618,608,742.96	32,757,721,250.55	139,112,507.59