证券代码：601688 证券简称：华泰证券
华泰证券股份有限公司
2021年第三季度报告
目录
重要内容提示 ...... 2
一、 主要财务数据 ...... 2
二、 股东信息 ...... 5
三、 其他提醒事项 ...... 6
四、 季度财务报表 ...... 7
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 8,674,108,328.51 | -1.37 | 26,906,878,358.17 | 10.57 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,278,277,552.17 | 34.69 | 11,048,585,977.22 | 25.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,154,921,321.14 | 29.72 | 10,874,787,769.41 | 23.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 9,422,710,431.51 | 36.03 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.36 | 33.33 | 1.23 | 25.51 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.35 | 29.63 | 1.22 | 25.77 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.44 | 增加0.38个百分点 | 8.31 | 增加1.27个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
| 总资产 | 826,998,889,850.26 | 716,751,234,978.88 | 15.38 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 139,252,919,822.61 | 129,071,499,419.26 | 7.89 |
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -301,484.92 | 17,728.77 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 180,475,264.38 | 254,810,910.76 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -16,792,976.46 | -22,889,937.55 |
| 减：所得税影响额 | -41,120,576.24 | -58,410,149.70 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,096,004.27 | 269,655.53 |
| 合计 | 123,356,231.03 | 173,798,207.81 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 | 34.69 | 主要系本报告期营业支出减少所致 |
| 基本每股收益_本报告期 | 33.33 | 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润增加所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | 36.03 | 主要系年初至报告期末融出资金净增加额减少所致 |
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | 变动幅度（%） | 变动原因 |
| 结算备付金 | 46,761,121,739.33 | 28,112,597,360.67 | 66.34 | 主要系客户备付金增加所致 |
| 衍生金融资产 | 14,281,741,321.14 | 7,295,357,324.28 | 95.76 | 主要系权益类衍生品规模增加所致 |
| 应收款项 | 11,835,200,077.55 | 9,095,560,247.32 | 30.12 | 主要系应收权益互换款增加所致 |
| 买入返售金融资产 | 12,937,494,651.25 | 19,536,412,405.52 | -33.78 | 主要系债券类买入返售金融资产减少所致 |
| 其他债权投资 | 8,711,936,014.00 | 5,267,955,106.65 | 65.38 | 主要系其他债权投资 |
| 交易规模增加所致 | ||||
| 其他权益工具投资 | 187,160,501.85 | 10,678,417,333.15 | -98.25 | 主要系其他权益工具投资交易规模下降所致 |
| 在建工程 | 93,715,956.77 | 36,551,735.94 | 156.39 | 主要系在建项目增加所致 |
| 短期借款 | 1,690,447,489.62 | 11,299,858,788.62 | -85.04 | 主要系子公司归还短期借款增加所致 |
| 拆入资金 | 14,040,660,203.96 | 4,815,235,806.67 | 191.59 | 主要系银行拆入资金规模增加所致 |
| 交易性金融负债 | 26,047,514,994.83 | 15,381,530,029.60 | 69.34 | 主要系子公司结构性融资规模增加所致 |
| 代理承销证券款 | 397,775,126.76 | 70,930,338.63 | 460.80 | 主要系承销结算款增加所致 |
| 应付款项 | 78,530,464,591.89 | 43,706,056,087.16 | 79.68 | 主要系应付权益互换款增加所致 |
| 合同负债 | 134,252,531.75 | 92,365,911.23 | 45.35 | 主要系子公司预收款增加所致 |
| 长期借款 | 734,666,095.42 | 475,413,821.66 | 54.53 | 主要系子公司长期借款规模增加所致 |
| 应付债券 | 133,464,577,176.01 | 97,053,187,662.55 | 37.52 | 主要系债券发行规模增加所致 |
| 其他综合收益 | -35,200,523.26 | 368,713,282.23 | 不适用 | 主要系其他权益工具公允价值变动所致 |
| 利润表项目 | 年初至报告期期末 | 上年年初至报告期期末 | 变动幅度（%） | 变动原因 |
| 利息净收入 | 3,004,595,608.00 | 1,803,681,234.39 | 66.58 | 主要系融资融券利息收入增加所致 |
| 其他收益 | 254,810,910.76 | 55,379,042.15 | 360.12 | 主要系收到的政府补助增加所致 |
| 公允价值变动收益 | 398,800,487.27 | -2,393,120,828.02 | 不适用 | 主要系衍生金融工具公允价值变动所致 |
| 汇兑收益 | -106,117,357.27 | -173,303,673.40 | 不适用 | 主要系汇率波动所致 |
| 资产处置收益 | 17,728.77 | 529,522.67 | -96.65 | 主要系长期资产处置收益减少所致 |
| 信用减值损失 | -456,738,346.55 | 1,127,242,323.05 | 不适用 | 主要系融出资金信用减值损失减少所致 |
| 其他资产减值损失 | 25,611.11 | 16,047,891.27 | -99.84 | 主要系其他资产减值损失减少所致 |
| 营业外收入 | 2,767,556.19 | 24,125,905.61 | -88.53 | 主要系收取的违约补偿金减少所致 |
| 营业外支出 | 25,657,493.74 | 36,966,854.83 | -30.59 | 主要系罚没支出减少所致 |
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 292,094 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | - | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 1,418,292,927 | 15.63 | - | 无 | - | |||
| 江苏省国信集团有限公司 | 国有法人 | 1,373,481,636 | 15.13 | - | 无 | - | |||
| 江苏交通控股有限公司 | 国有法人 | 489,065,418 | 5.39 | - | 无 | - | |||
| 江苏高科技投资集团有限公司 | 国有法人 | 353,690,606 | 3.90 | - | 无 | - | |||
| 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 | 境内非国有法人 | 268,199,233 | 2.95 | - | 无 | - | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 204,270,084 | 2.25 | - | 无 | - | |||
| 江苏省苏豪控股集团有限公司 | 国有法人 | 186,720,299 | 2.06 | - | 无 | - | |||
| 中国证券金融股份有限公司 | 未知 | 152,906,738 | 1.68 | - | 无 | - | |||
| 江苏宏图高科技股份有限公司 | 境内非国有法人 | 123,169,146 | 1.36 | - | 未知 | 123,169,146 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 未知 | 99,269,374 | 1.09 | - | 无 | - | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,418,292,927 | 境外上市外资股 | 1,418,292,927 | ||||||
| 江苏省国信集团有限公司 | 1,373,481,636 | 人民币普通股 | 1,271,072,836 | ||||||
| 境外上市外资股 | 102,408,800 | ||||||||
| 江苏交通控股有限公司 | 489,065,418 | 人民币普通股 | 452,065,418 | ||||||
| 境外上市外资股 | 37,000,000 | ||||||||
| 江苏高科技投资集团有限公司 | 353,690,606 | 人民币普通股 | 339,485,406 | ||||||
| 境外上市外资股 | 14,205,200 | ||||||||
| 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 | 268,199,233 | 人民币普通股 | 268,199,233 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 204,270,084 | 人民币普通股 | 204,270,084 |
| 江苏省苏豪控股集团有限公司 | 186,720,299 | 人民币普通股 | 43,054,899 |
| 境外上市外资股 | 143,665,400 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 152,906,738 | 人民币普通股 | 152,906,738 |
| 江苏宏图高科技股份有限公司 | 123,169,146 | 人民币普通股 | 123,169,146 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 99,269,374 | 人民币普通股 | 99,269,374 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 截至报告期末，江苏高科技投资集团有限公司持有的2,542,600股A股股票因参与转融通业务仍出借在外，若全部归还，则实际持有公司342,028,006股A股股份及14,205,200股H股股份，占公司总股本的3.92%。 | ||
股和H股102,408,800股，占公司总股数的15.1320%。
2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立淮安华泰远宏科技创业投资合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币5亿元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币1亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币4,000万元。报告期内，华泰紫金投资发起设立南京华泰紫金新兴产业基金合伙企业（有限合伙），基金总认缴规模人民币76,862.5万元。华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币15,372.5万元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币3,074.5万元。报告期内，华泰紫金投资对南京华泰国信医疗投资合伙企业（有限合伙）增加实缴出资人民币1.8亿元。截至报告期末，华泰紫金投资实缴出资人民币2.4亿元。
3、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的子公司AssetMark Financial,Inc.收购四家境外全资子公司，分别为Voyant, Inc.、Voyant UK Limited、Voyant FinancialTechnologies, Inc.和Voyant Australia Pty Ltd，并注销三家境外全资子公司，分别为GossamerMerger Sub, Inc.、WBI OBS Financial, LLC和OBS Holdings, Inc.。
4、报告期内，公司全资子公司华泰创新投资有限公司注册地址由“北京市西城区丰盛胡同28号楼15层1501”变更为“北京市西城区丰盛胡同28号楼7层701-8至701-11”。
5、报告期内，公司全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司聘任聂挺进先生为总经理。
6、报告期内，公司控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司注册地址由“南京市庐山路188号11层”变更为“南京市建邺区江东中路377号金融城10号楼3层”。
7、报告期内，公司控股子公司华泰期货有限公司聘任赵昌涛先生为总经理。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 177,766,407,846.60 | 153,161,845,002.57 |
| 其中：客户资金存款 | 117,044,419,016.17 | 103,510,805,878.23 |
| 结算备付金 | 46,761,121,739.33 | 28,112,597,360.67 |
| 其中：客户备付金 | 37,996,465,988.08 | 21,124,201,115.99 |
| 贵金属 | - | - |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 115,529,149,722.43 | 102,574,007,019.08 |
| 衍生金融资产 | 14,281,741,321.14 | 7,295,357,324.28 |
| 存出保证金 | 30,078,015,658.69 | 24,763,790,295.82 |
| 应收款项 | 11,835,200,077.55 | 9,095,560,247.32 |
| 应收款项融资 | - | - |
| 合同资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 12,937,494,651.25 | 19,536,412,405.52 |
| 持有待售资产 | - | - |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 342,098,898,098.00 | 292,695,306,675.55 |
| 债权投资 | 30,703,025,299.54 | 30,411,507,722.05 |
| 其他债权投资 | 8,711,936,014.00 | 5,267,955,106.65 |
| 其他权益工具投资 | 187,160,501.85 | 10,678,417,333.15 |
| 长期股权投资 | 18,819,800,173.34 | 18,444,811,734.41 |
| 投资性房地产 | 297,539,817.85 | 408,337,803.10 |
| 固定资产 | 3,752,272,057.04 | 3,778,555,127.47 |
| 在建工程 | 93,715,956.77 | 36,551,735.94 |
| 使用权资产 | 1,218,887,816.91 | 1,198,977,583.07 |
| 无形资产 | 6,852,941,446.76 | 5,276,069,156.38 |
| 商誉 | 2,937,136,683.26 | 2,260,945,283.90 |
| 递延所得税资产 | 437,997,608.52 | 339,501,946.73 |
| 其他资产 | 1,698,447,359.43 | 1,414,728,115.22 |
| 资产总计 | 826,998,889,850.26 | 716,751,234,978.88 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 1,690,447,489.62 | 11,299,858,788.62 |
| 应付短期融资款 | 48,315,330,569.38 | 43,951,387,602.74 |
| 拆入资金 | 14,040,660,203.96 | 4,815,235,806.67 |
| 交易性金融负债 | 26,047,514,994.83 | 15,381,530,029.60 |
| 衍生金融负债 | 9,656,881,011.01 | 13,398,830,136.71 |
| 卖出回购金融资产款 | 136,797,224,206.11 | 139,899,968,467.21 |
| 代理买卖证券款 | 163,207,100,961.80 | 136,387,634,132.26 |
| 代理承销证券款 | 397,775,126.76 | 70,930,338.63 |
| 应付职工薪酬 | 11,397,141,480.54 | 11,131,509,940.50 |
| 应交税费 | 1,996,589,680.80 | 1,949,983,376.01 |
| 应付款项 | 78,530,464,591.89 | 43,706,056,087.16 |
| 合同负债 | 134,252,531.75 | 92,365,911.23 |
| 持有待售负债 | - | - |
| 预计负债 | 101,047.62 | 101,047.62 |
| 长期借款 | 734,666,095.42 | 475,413,821.66 |
| 应付债券 | 133,464,577,176.01 | 97,053,187,662.55 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 1,330,497,084.26 | 1,248,799,878.85 |
| 递延收益 | - | - |
| 递延所得税负债 | 2,998,154,499.42 | 2,545,646,807.33 |
| 其他负债 | 53,426,593,966.79 | 61,030,761,172.73 |
| 负债合计 | 684,165,972,717.97 | 584,439,201,008.08 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 9,076,650,000.00 | 9,076,650,000.00 |
| 其他权益工具 | 2,996,706,792.45 | - |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | 2,996,706,792.45 | - |
| 资本公积 | 70,507,643,296.29 | 70,750,052,647.82 |
| 减：库存股 | 1,231,547,029.10 | 1,626,546,421.80 |
| 其他综合收益 | -35,200,523.26 | 368,713,282.23 |
| 盈余公积 | 5,711,066,830.18 | 5,711,066,830.18 |
| 一般风险准备 | 15,866,995,788.95 | 15,792,944,866.70 |
| 未分配利润 | 36,360,604,667.10 | 28,998,618,214.13 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 139,252,919,822.61 | 129,071,499,419.26 |
| 少数股东权益 | 3,579,997,309.68 | 3,240,534,551.54 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 142,832,917,132.29 | 132,312,033,970.80 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 826,998,889,850.26 | 716,751,234,978.88 |
合并利润表2021年1—9月编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 26,906,878,358.17 | 24,335,627,220.74 |
| 利息净收入 | 3,004,595,608.00 | 1,803,681,234.39 |
| 其中：利息收入 | 11,088,701,376.93 | 7,739,209,074.95 |
| 利息支出 | 8,084,105,768.93 | 5,935,527,840.56 |
| 手续费及佣金净收入 | 11,279,648,011.62 | 10,322,663,814.50 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 5,963,404,260.66 | 4,847,967,123.31 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 2,655,487,206.01 | 2,745,530,139.35 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 2,335,258,979.79 | 2,530,501,960.28 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 11,097,672,219.98 | 13,757,019,909.91 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 1,844,989,606.40 | 3,239,804,620.30 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | 47,636,265.63 | -493,343.22 |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 254,810,910.76 | 55,379,042.15 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 398,800,487.27 | -2,393,120,828.02 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | -106,117,357.27 | -173,303,673.40 |
| 其他业务收入 | 977,450,749.04 | 962,778,198.54 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 17,728.77 | 529,522.67 |
| 二、营业总支出 | 12,499,530,056.24 | 12,889,046,576.77 |
| 税金及附加 | 177,719,446.69 | 167,091,478.47 |
| 业务及管理费 | 11,883,632,252.71 | 10,713,738,013.73 |
| 信用减值损失 | -456,738,346.55 | 1,127,242,323.05 |
| 其他资产减值损失 | 25,611.11 | 16,047,891.27 |
| 其他业务成本 | 894,891,092.28 | 864,926,870.25 |
| 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） | 14,407,348,301.93 | 11,446,580,643.97 |
| 加：营业外收入 | 2,767,556.19 | 24,125,905.61 |
| 减：营业外支出 | 25,657,493.74 | 36,966,854.83 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 14,384,458,364.38 | 11,433,739,694.75 |
| 减：所得税费用 | 3,137,725,288.84 | 2,491,949,177.04 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 11,246,733,075.54 | 8,941,790,517.71 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 11,246,733,075.54 | 8,941,790,517.71 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－” | - | - |
| 号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 11,048,585,977.22 | 8,838,992,580.75 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 198,147,098.32 | 102,797,936.96 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -410,966,490.03 | -203,411,220.73 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -403,913,805.49 | -159,243,263.36 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -368,415,013.99 | 28,088,951.48 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -368,415,013.99 | 28,088,951.48 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -35,498,791.50 | -187,332,214.84 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 27,344,112.11 | -22,566,980.30 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | -33,527,911.44 | 83,948,910.62 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | 567,767.80 | - |
| 5.现金流量套期储备 | 11,968,742.70 | -40,765,308.32 |
| 6.外币财务报表折算差额 | -41,851,502.67 | -207,948,836.84 |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -7,052,684.54 | -44,167,957.37 |
| 七、综合收益总额 | 10,835,766,585.51 | 8,738,379,296.98 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 10,644,672,171.73 | 8,679,749,317.39 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 191,094,413.78 | 58,629,979.59 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 1.23 | 0.98 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 1.22 | 0.97 |
合并现金流量表2021年1—9月编制单位：华泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 27,963,317,720.36 | 20,992,000,286.62 |
| 拆入资金净增加额 | 9,222,592,489.53 | - |
| 回购业务资金净增加额 | - | 28,695,516,500.28 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 26,771,929,491.43 | 31,196,190,481.32 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 38,994,380,395.39 | 29,701,362,854.31 |
| 经营活动现金流入小计 | 102,952,220,096.71 | 110,585,070,122.53 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 37,300,477,500.13 | 32,325,824,588.48 |
| 回购业务资金净减少额 | 2,252,949,580.39 | - |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 返售业务资金净增加额 | - | - |
| 融出资金净增加额 | 12,268,271,935.98 | 32,044,703,392.00 |
| 拆入资金净减少额 | - | 1,367,044,610.55 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 7,420,789,324.08 | 5,249,120,216.61 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 8,019,327,853.10 | 6,408,904,996.77 |
| 支付的各项税费 | 3,699,803,602.28 | 2,986,473,375.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 22,567,889,869.24 | 23,276,035,374.30 |
| 经营活动现金流出小计 | 93,529,509,665.20 | 103,658,106,554.49 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 9,422,710,431.51 | 6,926,963,568.04 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 8,276,851,472.52 | 1,424,471,748.76 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,432,248,942.15 | 1,220,446,250.15 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | - |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 5,848,072.12 | 98,145,738.04 |
| 投资活动现金流入小计 | 10,714,948,486.79 | 2,743,063,736.95 |
| 投资支付的现金 | 5,642,132,239.89 | 13,550,915,690.35 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,774,909,985.67 | 534,331,686.55 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 721,783,494.12 | 130,049,502.60 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 390,602,110.07 |
| 投资活动现金流出小计 | 8,138,825,719.68 | 14,605,898,989.57 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,576,122,767.11 | -11,862,835,252.62 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 2,996,706,792.45 | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款收到的现金 | 6,058,648,533.83 | 10,037,553,795.53 |
| 发行债券收到的现金 | 146,445,696,200.04 | 152,749,535,504.09 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 413,940,800.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 155,914,992,326.32 | 162,787,089,299.62 |
| 偿还债务支付的现金 | 122,447,044,560.61 | 128,385,972,246.78 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,110,125,564.79 | 5,369,283,448.93 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - |
| 偿还租赁负债支付的现金 | 329,035,616.96 | 216,091,698.21 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 52,171,036.11 | 1,626,546,421.80 |
| 筹资活动现金流出小计 | 128,938,376,778.47 | 135,597,893,815.72 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 26,976,615,547.85 | 27,189,195,483.90 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -330,639,998.82 | -314,098,559.15 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 38,644,808,747.65 | 21,939,225,240.17 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 190,449,812,345.46 | 152,070,456,856.52 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 229,094,621,093.11 | 174,009,682,096.69 |