证券代码:601099 证券简称:太平洋
太平洋证券股份有限公司2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
营业收入 | 604,874,913.95 | 99.46 | 1,276,733,935.43 | 59.92 |
归属于上市公司股东的净利润 | 202,784,439.00 | 338.50 | 340,369,856.88 | 243.21 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 202,664,317.75 | 570.58 | 339,477,830.58 | 323.62 |
经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 2,274,378,265.24 | -36.68 |
基本每股收益(元/股) | 0.030 | 328.57 | 0.050 | 233.33 |
稀释每股收益(元/股) | 0.030 | 328.57 | 0.050 | 233.33 |
加权平均净资产收益率(%) | 2.06 | 增加1.62个百分点 | 3.49 | 增加2.54个百分点 |
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | ||
总资产 | 21,146,443,581.37 | 22,658,540,429.10 | -6.67 | |
归属于上市公司股东的所有者权益 | 9,927,668,083.14 | 9,604,505,680.80 | 3.36 |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间,下同。
(二) 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
非流动性资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | 133,803.12 | -4,375.40 | 固定资产清理损益 |
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外) | 18,273.89 | 301,828.17 | 地方政府奖励等 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,089.74 | 1,242,033.59 | 代扣手续费返还等 |
减:所得税影响额 | 40,045.51 | 647,460.06 | |
合计 | 120,121.24 | 892,026.30 |
项目名称 | 变动比例(%) | 主要原因 |
营业收入 | 59.92 | 本期证券投资业务收入增加 |
归属于上市公司股东的净利润 | 243.21 | 本期营业收入增加 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 323.62 | 本期营业收入增加 |
经营活动产生的现金流量净额 | -36.68 | 本期返售业务减少规模和处置交易性金融资产规模均低于上年同期,经营活动现金净流入减少 |
基本每股收益(元/股) | 233.33 | 本期营业收入增加 |
稀释每股收益(元/股) | 233.33 | 本期营业收入增加 |
加权平均净资产收益率(%) | 增加2.54个百分点 | 本期营业收入增加 |
报告期末普通股股东总数 | 319,461 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有) | 不适用 | ||||
前10名股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
股份状态 | 数量 | ||||||
北京嘉裕投资有限公司 | 境内非国有法人 | 744,039,975 | 10.92 | 0 | 质押 | 580,810,000 | |
冻结 | 348,611,111 |
大连天盛硕博科技有限公司 | 境内非国有法人 | 292,500,000 | 4.29 | 0 | 质押 | 292,500,000 | |
香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 150,405,425 | 2.21 | 0 | 无 | 0 | |
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 133,291,633 | 1.96 | 0 | 无 | 0 | |
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 87,117,477 | 1.28 | 0 | 无 | 0 | |
深圳市天翼咨询有限公司 | 境内非国有法人 | 61,050,093 | 0.90 | 0 | 无 | 0 | |
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划 | 其他 | 53,423,760 | 0.78 | 0 | 无 | 0 | |
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 36,708,402 | 0.54 | 0 | 无 | 0 | |
郭桂萍 | 境内自然人 | 34,205,675 | 0.50 | 0 | 无 | 0 | |
中国银行股份有限公司-南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 30,960,215 | 0.45 | 0 | 无 | 0 | |
前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
股份种类 | 数量 | ||||||
北京嘉裕投资有限公司 | 744,039,975 | 人民币普通股 | 744,039,975 | ||||
大连天盛硕博科技有限公司 | 292,500,000 | 人民币普通股 | 292,500,000 | ||||
香港中央结算有限公司 | 150,405,425 | 人民币普通股 | 150,405,425 | ||||
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 133,291,633 | 人民币普通股 | 133,291,633 | ||||
中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 87,117,477 | 人民币普通股 | 87,117,477 | ||||
深圳市天翼咨询有限公司 | 61,050,093 | 人民币普通股 | 61,050,093 | ||||
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划 | 53,423,760 | 人民币普通股 | 53,423,760 | ||||
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 36,708,402 | 人民币普通股 | 36,708,402 | ||||
郭桂萍 | 34,205,675 | 人民币普通股 | 34,205,675 | ||||
中国银行股份有限公司-南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 30,960,215 | 人民币普通股 | 30,960,215 | ||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 | ||||||
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明(如有) | 不适用。 |
四、季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用
(二) 财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:太平洋证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
资产: | ||
货币资金 | 6,154,603,339.75 | 5,668,809,652.20 |
其中:客户资金存款 | 5,118,193,958.66 | 3,967,557,955.62 |
结算备付金 | 1,370,603,623.11 | 1,546,441,139.65 |
其中:客户备付金 | 1,176,029,474.12 | 986,678,750.36 |
贵金属 | ||
拆出资金 | ||
融出资金 | 2,246,204,674.68 | 2,527,788,418.37 |
衍生金融资产 | 82,356.00 | |
存出保证金 | 108,353,992.86 | 116,518,219.42 |
应收款项 | 604,514,954.75 | 651,268,145.40 |
应收款项融资 | ||
合同资产 | ||
买入返售金融资产 | 1,193,267,609.25 | 1,161,165,114.45 |
持有待售资产 | ||
金融投资: | ||
交易性金融资产 | 7,485,480,838.14 | 8,975,292,816.56 |
债权投资 | 80,867,874.37 | 86,803,258.37 |
其他债权投资 | 166,889,894.65 | 195,724,479.50 |
其他权益工具投资 | 72,033,608.85 | 72,205,799.73 |
长期股权投资 | 281,040,841.77 | 376,404,361.53 |
投资性房地产 | 61,653,317.90 | |
固定资产 | 229,453,230.52 | 236,347,507.93 |
在建工程 | ||
使用权资产 | 45,535,458.52 | |
无形资产 | 43,268,300.91 | 45,978,028.88 |
商誉 | ||
递延所得税资产 | 804,964,399.13 | 784,457,235.40 |
其他资产 | 197,625,266.21 | 213,336,251.71 |
资产总计 | 21,146,443,581.37 | 22,658,540,429.10 |
负债: | ||
短期借款 | ||
应付短期融资款 | 1,241,857,406.13 | 1,632,771,895.88 |
拆入资金 | 315,000,000.00 | 315,000,000.00 |
交易性金融负债 | 2,658,143.74 | 2,070,294.10 |
衍生金融负债 | ||
卖出回购金融资产款 | 2,858,995,696.58 | 3,644,747,657.24 |
代理买卖证券款 | 6,190,727,669.03 | 4,994,540,742.61 |
代理承销证券款 | ||
应付职工薪酬 | 377,464,302.14 | 353,683,207.34 |
应交税费 | 103,818,713.56 | 68,098,240.60 |
应付款项 | 4,071,151.42 | 9,482,633.58 |
合同负债 | 786,163.53 | |
持有待售负债 | ||
预计负债 | 1,441,667.63 | 412,696,332.47 |
长期借款 | ||
应付债券 | 1,515,780,821.92 | |
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
租赁负债 | 42,255,151.56 | |
递延收益 | ||
递延所得税负债 | ||
其他负债 | 30,044,549.73 | 51,244,680.70 |
负债合计 | 11,169,120,615.05 | 13,000,116,506.44 |
所有者权益(或股东权益): | ||
实收资本(或股本) | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 |
其他权益工具 | ||
其中:优先股 | ||
永续债 | ||
资本公积 | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 |
减:库存股 | ||
其他综合收益 | -11,333,504.90 | -20,133,989.42 |
盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 |
一般风险准备 | 710,317,466.93 | 710,317,466.93 |
未分配利润 | -732,986,091.76 | -1,047,348,009.58 |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 9,927,668,083.14 | 9,604,505,680.80 |
少数股东权益 | 49,654,883.18 | 53,918,241.86 |
所有者权益(或股东权益)合计 | 9,977,322,966.32 | 9,658,423,922.66 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 21,146,443,581.37 | 22,658,540,429.10 |
项目 | 2021年前三季度 (1-9月) | 2020年前三季度 (1-9月) |
一、营业总收入 | 1,276,733,935.43 | 798,365,671.02 |
利息净收入 | 109,719,898.16 | -9,830,527.99 |
其中:利息收入 | 126,743,072.08 | 362,184,711.07 |
利息支出 | 17,023,173.92 | 372,015,239.06 |
手续费及佣金净收入 | 576,652,050.02 | 618,279,824.08 |
其中:经纪业务手续费净收入 | 373,910,179.74 | 366,666,093.91 |
投资银行业务手续费净收入 | 137,613,887.54 | 141,005,847.64 |
资产管理业务手续费净收入 | 69,562,567.37 | 102,301,488.03 |
投资收益(损失以“-”号填列) | 686,512,292.27 | 545,181,465.41 |
其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | -3,226,393.93 | 13,148,644.76 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列) | ||
净敞口套期收益(损失以“-”号填列) | ||
其他收益 | 2,562,897.12 | 4,035,055.11 |
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | -99,856,618.01 | -358,998,990.50 |
汇兑收益(损失以“-”号填列) | -90,601.15 | -349,960.58 |
其他业务收入 | 1,128,440.38 | |
资产处置收益(损失以“-”号填列) | 105,576.64 | 48,805.49 |
二、营业总支出 | 830,150,991.34 | 785,067,650.88 |
税金及附加 | 8,580,526.03 | 11,280,474.97 |
业务及管理费 | 835,202,284.18 | 763,501,572.08 |
信用减值损失 | -13,789,424.31 | 10,285,603.83 |
其他资产减值损失 | ||
其他业务成本 | 157,605.44 | |
三、营业利润(亏损以“-”号填列) | 446,582,944.09 | 13,298,020.14 |
加:营业外收入 | 129,828.03 | 26,858,366.31 |
减:营业外支出 | 1,258,815.43 | 5,402,393.66 |
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 445,453,956.69 | 34,753,992.79 |
减:所得税费用 | 102,576,714.20 | -60,999,491.96 |
五、净利润(净亏损以“-”号填列) | 342,877,242.49 | 95,753,484.75 |
(一)按经营持续性分类 | ||
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) | 342,877,242.49 | 95,753,484.75 |
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) | ||
(二)按所有权归属分类 | ||
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列) | 340,369,856.88 | 99,173,430.39 |
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) | 2,507,385.61 | -3,419,945.64 |
六、其他综合收益的税后净额 | -14,995,060.56 | 20,111,741.37 |
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -14,995,060.56 | 20,111,741.37 |
(一)不能重分类进损益的其他综合收益 | -4,370,946.89 | 673,814.50 |
1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | -4,241,803.73 | |
3.其他权益工具投资公允价值变动 | -129,143.16 | 673,814.50 |
4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
(二)将重分类进损益的其他综合收益 | -10,624,113.67 | 19,437,926.87 |
1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -5,882,438.38 | |
2.其他债权投资公允价值变动 | -10,624,113.67 | 25,320,365.25 |
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
4.其他债权投资信用损失准备 | ||
5.现金流量套期储备 | ||
6.外币财务报表折算差额 | ||
7.其他 | ||
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
七、综合收益总额 | 327,882,181.93 | 115,865,226.12 |
归属于母公司所有者的综合收益总额 | 325,374,796.32 | 119,285,171.76 |
归属于少数股东的综合收益总额 | 2,507,385.61 | -3,419,945.64 |
八、每股收益: | ||
(一)基本每股收益(元/股) | 0.050 | 0.015 |
(二)稀释每股收益(元/股) | 0.050 | 0.015 |
项目 | 2021年前三季度 (1-9月) | 2020年前三季度 (1-9月) |
一、经营活动产生的现金流量: | ||
处置交易目的而持有的金融资产净增加额 | 2,052,327,269.19 | 3,427,373,020.95 |
销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,057,843,932.03 | 1,239,870,527.02 |
拆入资金净增加额 | 180,000,000.00 | |
回购业务资金净增加额 | ||
返售业务资金净减少额 | 1,500,818,349.44 | |
融出资金净减少额 | 281,583,743.69 | |
代理买卖证券收到的现金净额 | 1,196,186,926.42 | 53,076,483.37 |
收到其他与经营活动有关的现金 | 65,957,189.85 | 71,387,208.09 |
经营活动现金流入小计 | 4,653,899,061.18 | 6,472,525,588.87 |
为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||
拆出资金净增加额 | ||
回购业务资金净减少额 | 785,751,960.66 | 1,376,289,815.97 |
返售业务资金净增加额 | 4,246,020.90 | |
融出资金净减少额 | 167,895,112.01 | |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 204,307,834.82 | 298,911,873.45 |
支付给职工及为职工支付的现金 | 611,229,287.28 | 604,090,719.34 |
支付的各项税费 | 175,544,114.82 | 110,227,995.20 |
支付其他与经营活动有关的现金 | 598,441,577.46 | 323,211,293.48 |
经营活动现金流出小计 | 2,379,520,795.94 | 2,880,626,809.45 |
经营活动产生的现金流量净额 | 2,274,378,265.24 | 3,591,898,779.42 |
二、投资活动产生的现金流量: | ||
收回投资收到的现金 | 56,814,003.66 | 108,721,606.92 |
取得投资收益收到的现金 | 12,560,263.63 | 325,983,751.04 |
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 732,153.08 | 1,825,865.88 |
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
收到其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流入小计 | 70,106,420.37 | 436,531,223.84 |
投资支付的现金 | ||
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 35,858,521.39 | 24,504,119.30 |
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
支付其他与投资活动有关的现金 | ||
投资活动现金流出小计 | 35,858,521.39 | 24,504,119.30 |
投资活动产生的现金流量净额 | 34,247,898.98 | 412,027,104.54 |
三、筹资活动产生的现金流量: | ||
吸收投资收到的现金 |
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
取得借款收到的现金 | ||
发行债券收到的现金 | 827,000,000.00 | 2,710,000,000.00 |
收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
筹资活动现金流入小计 | 827,000,000.00 | 2,710,000,000.00 |
偿还债务支付的现金 | 2,714,949,999.99 | 7,098,186,133.80 |
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 104,003,447.77 | 383,198,864.95 |
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,625,944.30 | 38,612,800.00 |
筹资活动现金流出小计 | 2,825,579,392.06 | 7,519,997,798.75 |
筹资活动产生的现金流量净额 | -1,998,579,392.06 | -4,809,997,798.75 |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -90,601.15 | -349,960.58 |
五、现金及现金等价物净增加额 | 309,956,171.01 | -806,421,875.37 |
加:期初现金及现金等价物余额 | 7,167,466,045.18 | 7,683,589,088.98 |
六、期末现金及现金等价物余额 | 7,477,422,216.19 | 6,877,167,213.61 |
项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
资产: | |||
货币资金 | 5,668,809,652.20 | 5,668,809,652.20 | |
其中:客户资金存款 | 3,967,557,955.62 | 3,967,557,955.62 | |
结算备付金 | 1,546,441,139.65 | 1,546,441,139.65 | |
其中:客户备付金 | 986,678,750.36 | 986,678,750.36 | |
贵金属 | |||
拆出资金 | |||
融出资金 | 2,527,788,418.37 | 2,527,788,418.37 | |
衍生金融资产 | |||
存出保证金 | 116,518,219.42 | 116,518,219.42 | |
应收款项 | 651,268,145.40 | 651,268,145.40 | |
应收款项融资 | |||
合同资产 | |||
买入返售金融资产 | 1,161,165,114.45 | 1,161,165,114.45 | |
持有待售资产 |
金融投资: | |||
交易性金融资产 | 8,975,292,816.56 | 8,975,292,816.56 | |
债权投资 | 86,803,258.37 | 86,803,258.37 | |
其他债权投资 | 195,724,479.50 | 195,724,479.50 | |
其他权益工具投资 | 72,205,799.73 | 72,205,799.73 | |
长期股权投资 | 376,404,361.53 | 376,404,361.53 | |
投资性房地产 | |||
固定资产 | 236,347,507.93 | 236,347,507.93 | |
在建工程 | |||
使用权资产 | 55,204,065.79 | 55,204,065.79 | |
无形资产 | 45,978,028.88 | 45,978,028.88 | |
商誉 | |||
递延所得税资产 | 784,457,235.40 | 784,457,235.40 | |
其他资产 | 213,336,251.71 | 208,772,180.82 | -4,564,070.89 |
资产总计 | 22,658,540,429.10 | 22,709,180,424.00 | 50,639,994.90 |
负债: | |||
短期借款 | |||
应付短期融资款 | 1,632,771,895.88 | 1,632,771,895.88 | |
拆入资金 | 315,000,000.00 | 315,000,000.00 | |
交易性金融负债 | 2,070,294.10 | 2,070,294.10 | |
衍生金融负债 | |||
卖出回购金融资产款 | 3,644,747,657.24 | 3,644,747,657.24 | |
代理买卖证券款 | 4,994,540,742.61 | 4,994,540,742.61 | |
代理承销证券款 | |||
应付职工薪酬 | 353,683,207.34 | 353,683,207.34 | |
应交税费 | 68,098,240.60 | 68,098,240.60 | |
应付款项 | 9,482,633.58 | 9,482,633.58 | |
合同负债 | |||
持有待售负债 | |||
预计负债 | 412,696,332.47 | 412,696,332.47 | |
长期借款 | |||
应付债券 | 1,515,780,821.92 | 1,515,780,821.92 | |
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
租赁负债 | 52,852,388.87 | 52,852,388.87 | |
递延收益 | |||
递延所得税负债 | |||
其他负债 | 51,244,680.70 | 51,244,680.70 | |
负债合计 | 13,000,116,506.44 | 13,052,968,895.31 | 52,852,388.87 |
所有者权益(或股东权益): | |||
实收资本(或股本) | 6,816,316,370.00 | 6,816,316,370.00 | |
其他权益工具 | |||
其中:优先股 | |||
永续债 | |||
资本公积 | 2,797,725,236.82 | 2,797,725,236.82 | |
减:库存股 | |||
其他综合收益 | -20,133,989.42 | -20,133,989.42 | |
盈余公积 | 347,628,606.05 | 347,628,606.05 | |
一般风险准备 | 710,317,466.93 | 710,317,466.93 | |
未分配利润 | -1,047,348,009.58 | -1,049,560,403.55 | -2,212,393.97 |
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计 | 9,604,505,680.80 | 9,602,293,286.83 | -2,212,393.97 |
少数股东权益 | 53,918,241.86 | 53,918,241.86 | |
所有者权益(或股东权益)合计 | 9,658,423,922.66 | 9,656,211,528.69 | -2,212,393.97 |
负债和所有者权益(或股东权益)总计 | 22,658,540,429.10 | 22,709,180,424.00 | 50,639,994.90 |