证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2021-057
天水华天科技股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 3,248,658,422.26 | 47.49% | 8,867,081,257.36 | 49.85% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 415,295,735.19 | 130.22% | 1,027,976,621.12 | 129.78% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 340,719,986.88 | 107.09% | 819,409,445.83 | 118.64% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 2,444,748,201.41 | 81.62% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.1516 | 130.22% | 0.3752 | 129.76% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.1516 | 130.22% | 0.3752 | 129.76% |
| 加权平均净资产收益率 | 4.58% | 2.31% | 11.34% | 5.71% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 24,893,359,810.28 | 19,309,122,269.13 | 28.92% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 9,603,513,309.12 | 8,506,631,614.77 | 12.89% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 371,682.18 | 5,721,026.88 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 109,593,912.32 | 312,390,790.57 | 主要为本报告期收到的政府补助和按照会计准则由递延收益转入其他收益的政府补助 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 325,757.60 | -20,087.69 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 153,159.62 | 2,271,208.49 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -5.16 | 444,555.43 | |
| 减：所得税影响额 | 6,031,841.50 | 19,369,661.37 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 29,836,916.75 | 92,870,657.02 | |
| 合计 | 74,575,748.31 | 208,567,175.29 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款为1,901,003,701.89元，较上年末的1,402,093,898.55元增长35.58%，主要为本报告期营业收入增加所致。
2、预付款项为101,292,046.93元，较上年末的36,932,832.35元增长174.26%，主要为本报告期子公司预付材料款增加所致。
3、存货为1,819,922,099.72元，较上年末的1,367,154,411.45 元增长33.12%，主要为本报告期生产经营规模扩大，原材料库存增加所致。
4、在建工程为431,892,090.17元，较上年末的243,856,542.23元增长77.11%，主要为本报告期公司及子公司厂房建设及待安装的设备增加所致。
5、使用权资产为102,090,002.06元，上年末为0元，租赁负债为92,551,410.29元，上年末为0元，为公司本报告期执行新租赁准则，子公司确认的使用权资产和租赁负债。
6、长期待摊费用为163,209,748.62元，较上年末的18,338,579.82元增长789.98%，主要为本报告期子公司华天科技（西安）有限公司对租入厂房的装修费用计入待摊费用所致。
7、其他非流动资产为903,165,341.37元， 较上年末的391,129,314.66元增长130.91%，主要为本报告期子公司预付设备款增加所致。
8、短期借款为2,382,849,977.20元，较上年末的1,553,694,575.30元增长53.37%，主要为本报告期公司生产经营规模扩大，流动资金贷款增加所致。
9、应付账款为3,636,531,962.60元，较上年末的1,994,364,262.97元增长82.34%，主要为本报告期公司及子公司应付设备款增加所致。
10、合同负债为150,153,496.63元，较上年末的71,015,135.24元增长111.44%，主要为本报告期子公司预收封装测试款增加所致。
11、应付职工薪酬为381,413,719.50元，较上年末的258,661,657.06元增长47.46%，主要为本报告期公司生产经营规模扩大员工增多，计提的员工奖金增加所致。
12、其他应付款为436,438,697.94元，较上年末的253,520,066.09元增长72.15%，主要为本报告期客户支付的订单保证金和产能保证金增加所致。
13、长期借款为3,407,846,134.93元，较上年末的2,052,117,155.14元增长66.06%，主要为本报告期固定资产投资增加导致长期借款增加所致。
14、营业收入为8,867,081,257.36元，较上年同期的5,917,256,387.83元增长49.85%，营业成本为6,600,537,726.21元，较上年同期的4,597,857,356.96元增长43.56%，主要为本报告期订单饱满，生产经营规模扩大所致。
15、管理费用为410,507,112.14元，较上年同期的302,546,424.59元增长35.68%，主要为本报告期公司及子公司职工薪酬较上年同期增加所致。
16、研发费用为499,954,651.25元，较上年同期的320,913,149.65元增长55.79%，主要为本报告期公司研发投入较上年同期增加所致。
17、财务费用为103,594,579.64元，较上年同期的59,484,903.54元增长74.15%，主要为本报告期子公司银行借款增加，利息费用较上年同期增加所致。
18、其他收益为310,719,453.44元，较上年同期的103,804,166.18元增长199.33%，主要为本报告期子公司收到的政府补助较上年同期增加所致。
19、所得税费用为148,656,565.59元，较上年同期的96,555,967.62元增长53.96%，主要为本报告期利润总额增加，当期所得税较上年同期增加所致。
20、净利润为1,269,753,884.82元，较上年同期的517,237,857.35元增长145.49%，主要为本报告期营业收入增长，规模效应凸显，整体利润率增加所致。
21、经营活动产生的现金流量净额为2,444,748,201.41元，较上年同期的1,346,083,250.77元增长81.62%，主要为本报告期销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加所致。
22、投资活动产生的现金流量净额为-4,047,283,664.73元，较上年同期的-2,072,486,110.55元下降
95.29%，主要为本报告期购置固定资产支付的现金较上年同期增加所致。
23、筹资活动产生的现金流量净额为1,988,854,048.83元，较上年同期的351,869,169.00 元增长465.23%，主要为本报告期取得借款收到的现金较上年同期增加所致。
24、期末现金及现金等价物余额为3,036,453,991.63元，较上年同期的1,549,389,760.16 元增长95.98%，主要为本报告期生产经营规模扩大，流动资金及固定资产投资资金周转需求增加。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 374,469 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 天水华天电子集团股份有限公司 | 境内非国有 | 25.24% | 691,572,455 | 0 | |||
| 法人 | |||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.34% | 64,141,968 | 0 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 1.02% | 28,055,774 | 0 | |||
| 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.61% | 16,744,657 | 0 | |||
| 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.55% | 14,933,755 | 0 | |||
| 易建东 | 境内自然人 | 0.50% | 13,700,656 | 0 | |||
| 全国社保基金五零二组合 | 其他 | 0.44% | 12,018,406 | 0 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.43% | 11,798,369 | 0 | |||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 其他 | 0.40% | 10,956,700 | 0 | |||
| 周立功 | 境内自然人 | 0.29% | 8,000,399 | 0 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 天水华天电子集团股份有限公司 | 691,572,455 | 人民币普通股 | 691,572,455 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 64,141,968 | 人民币普通股 | 64,141,968 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金 | 28,055,774 | 人民币普通股 | 28,055,774 | ||||
| 中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金 | 16,744,657 | 人民币普通股 | 16,744,657 | ||||
| 国泰君安证券股份有限公司－国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金 | 14,933,755 | 人民币普通股 | 14,933,755 | ||||
| 易建东 | 13,700,656 | 人民币普通股 | 13,700,656 | ||||
| 全国社保基金五零二组合 | 12,018,406 | 人民币普通股 | 12,018,406 | ||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 11,798,369 | 人民币普通股 | 11,798,369 | ||||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 10,956,700 | 人民币普通股 | 10,956,700 | ||||
| 周立功 | 8,000,399 | 人民币普通股 | 8,000,399 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述前10名股东中，天水华天电子集团股份有限公司与其他 9 名股东之间不存在关联关系或一致行动关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 | ||||||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 上述前10名股东中，天水华天电子集团股份有限公司共有4,900,000股公司股份通过中国证券金融股份有限公司证券转融通借出；易建东通过投资者信用账户持有公司股份13,700,656股；周立功通过投资者信用账户持有公司股份8,000,399股。 | ||||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
经公司第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十四次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过，公司拟通过非公开发行股票方式募集资金不超过51亿元，用于集成电路多芯片封装扩大规模项目、高密度系统级集成电路封装测试扩大规模项目、TSV及FC集成电路封测产业化项目、存储及射频类集成电路封测产业化项目及补充流动资金，具体内容详见公司2021年1月20日、2021年3月2日和2021年5月28日刊载于巨潮资讯网和《证券时报》的相关公告。
2021年9月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2942号），核准公司非公开发行不超过68,000万股新股。截至本报告期末，公司非公开发行股票事项尚未完成。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天水华天科技股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,351,375,515.05 | 2,906,958,748.83 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,901,003,701.89 | 1,402,093,898.55 |
| 应收款项融资 | 248,415,088.02 | 221,126,632.85 |
| 预付款项 | 101,292,046.93 | 36,932,832.35 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 61,981,079.20 | 25,160,308.43 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,819,922,099.72 | 1,367,154,411.45 |
| 合同资产 | 1,491,066.00 | 1,552,528.00 |
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 94,238,049.86 | 133,261,748.41 |
| 流动资产合计 | 7,579,718,646.67 | 6,094,241,108.87 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 43,751,085.53 | 36,590,740.67 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 416,860,327.76 | 351,071,587.86 |
| 投资性房地产 | 4,614,995.75 | 6,702,959.79 |
| 固定资产 | 13,858,260,968.47 | 10,685,317,992.58 |
| 在建工程 | 431,892,090.17 | 243,856,542.23 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 102,090,002.06 | |
| 无形资产 | 477,622,573.54 | 490,833,663.86 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 739,168,400.74 | 772,678,220.33 |
| 长期待摊费用 | 163,209,748.62 | 18,338,579.82 |
| 递延所得税资产 | 173,005,629.60 | 218,361,558.46 |
| 其他非流动资产 | 903,165,341.37 | 391,129,314.66 |
| 非流动资产合计 | 17,313,641,163.61 | 13,214,881,160.26 |
| 资产总计 | 24,893,359,810.28 | 19,309,122,269.13 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,382,849,977.20 | 1,553,694,575.30 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 254,977,462.28 | 154,401,388.90 |
| 应付账款 | 3,636,531,962.60 | 1,994,364,262.97 |
| 预收款项 | 96,940,568.22 | 70,918,194.35 |
| 合同负债 | 150,153,496.63 | 71,015,135.24 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 381,413,719.50 | 258,661,657.06 |
| 应交税费 | 49,949,498.32 | 31,708,242.64 |
| 其他应付款 | 436,438,697.94 | 253,520,066.09 |
| 其中：应付利息 |
| 应付股利 | 1,743,014.22 | 1,753,630.23 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 797,368,478.13 | 621,666,606.22 |
| 其他流动负债 | 2,074,776.78 | 2,930,007.34 |
| 流动负债合计 | 8,188,698,637.60 | 5,012,880,136.11 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 3,407,846,134.93 | 2,052,117,155.14 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 92,551,410.29 | |
| 长期应付款 | 32,900,000.00 | 38,798,435.89 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 345,612,039.02 | 279,768,930.03 |
| 递延所得税负债 | 285,360,003.93 | 299,810,972.59 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,164,269,588.17 | 2,670,495,493.65 |
| 负债合计 | 12,352,968,225.77 | 7,683,375,629.76 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 2,740,003,774.00 | 2,740,003,774.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 2,525,784,109.40 | 2,320,823,711.37 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -120,543,200.14 | -47,076,839.40 |
| 专项储备 | 8,661,368.94 | 10,749,209.06 |
| 盈余公积 | 304,058,141.72 | 304,058,141.72 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 4,145,549,115.20 | 3,178,073,618.02 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,603,513,309.12 | 8,506,631,614.77 |
| 少数股东权益 | 2,936,878,275.39 | 3,119,115,024.60 |
| 所有者权益合计 | 12,540,391,584.51 | 11,625,746,639.37 |
| 负债和所有者权益总计 | 24,893,359,810.28 | 19,309,122,269.13 |
法定代表人：肖胜利 主管会计工作负责人：宋勇 会计机构负责人：孙莉
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 8,867,081,257.36 | 5,917,256,387.83 |
| 其中：营业收入 | 8,867,081,257.36 | 5,917,256,387.83 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 7,735,583,172.11 | 5,403,951,281.97 |
| 其中：营业成本 | 6,600,537,726.21 | 4,597,857,356.96 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 43,852,856.62 | 35,028,951.39 |
| 销售费用 | 77,136,246.25 | 88,120,495.84 |
| 管理费用 | 410,507,112.14 | 302,546,424.59 |
| 研发费用 | 499,954,651.25 | 320,913,149.65 |
| 财务费用 | 103,594,579.64 | 59,484,903.54 |
| 其中：利息费用 | 128,577,809.02 | 87,655,198.51 |
| 利息收入 | 34,902,042.42 | 22,836,649.63 |
| 加：其他收益 | 310,719,453.44 | 103,804,166.18 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,110,354.66 | 697,135.60 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 7,160,344.86 | -4,269.04 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -27,201,991.92 | -1,113,630.58 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -11,707,686.39 | -3,052,306.96 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 5,721,026.88 | 2,067,809.44 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,416,139,241.92 | 615,708,279.54 |
| 加：营业外收入 | 2,733,312.01 | 2,453,267.88 |
| 减：营业外支出 | 462,103.52 | 4,367,722.45 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,418,410,450.41 | 613,793,824.97 |
| 减：所得税费用 | 148,656,565.59 | 96,555,967.62 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,269,753,884.82 | 517,237,857.35 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,270,765,957.28 | 528,477,663.13 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -1,012,072.46 | -11,239,805.78 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 1,027,976,621.12 | 447,369,295.50 |
| 2.少数股东损益 | 241,777,263.70 | 69,868,561.85 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -41,904,484.10 | -44,426,644.68 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -73,466,360.74 | -63,744,583.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -73,466,360.74 | -63,744,583.00 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -73,466,360.74 | -63,744,583.00 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 31,561,876.64 | 19,317,938.32 |
| 七、综合收益总额 | 1,227,849,400.72 | 472,811,212.67 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 954,510,260.38 | 383,624,712.50 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 273,339,140.34 | 89,186,500.17 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.3752 | 0.1633 |
| （二）稀释每股收益 | 0.3752 | 0.1633 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：肖胜利 主管会计工作负责人：宋勇 会计机构负责人：孙莉
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 7,731,809,308.00 | 5,217,439,342.65 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 401,807,331.57 | 103,724,378.69 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 749,297,991.26 | 528,082,993.02 |
| 经营活动现金流入小计 | 8,882,914,630.83 | 5,849,246,714.36 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,783,739,096.69 | 2,482,836,782.46 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 1,858,676,343.91 | 1,334,318,112.84 |
| 支付的各项税费 | 332,782,858.34 | 290,563,298.65 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 462,968,130.48 | 395,445,269.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 6,438,166,429.42 | 4,503,163,463.59 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,444,748,201.41 | 1,346,083,250.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 11,000,000.00 | 17,351,598.58 |
| 取得投资收益收到的现金 | 16,029,097.04 | 6,437,210.72 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 26,443,158.81 | 11,807,890.77 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 62,546,817.44 | 118,430,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 116,019,073.29 | 154,026,700.07 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | 4,011,146,924.96 | 2,101,232,810.62 |
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 80,500,000.00 | 25,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 71,655,813.06 | 100,280,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 4,163,302,738.02 | 2,226,512,810.62 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -4,047,283,664.73 | -2,072,486,110.55 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 327,242,103.61 | 400,000,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 327,242,103.61 | 400,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 4,125,589,701.65 | 2,319,339,446.56 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 266,550,669.29 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,719,382,474.55 | 2,719,339,446.56 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,764,742,968.73 | 2,206,177,295.27 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 210,700,944.76 | 161,132,582.29 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 755,084,512.23 | 160,400.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,730,528,425.72 | 2,367,470,277.56 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,988,854,048.83 | 351,869,169.00 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -44,734,626.86 | -18,536,918.37 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 341,583,958.65 | -393,070,609.15 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,694,870,032.98 | 1,942,460,369.31 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,036,453,991.63 | 1,549,389,760.16 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,906,958,748.83 | 2,906,958,748.83 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1,402,093,898.55 | 1,402,093,898.55 | |
| 应收款项融资 | 221,126,632.85 | 221,126,632.85 | |
| 预付款项 | 36,932,832.35 | 36,932,832.35 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 25,160,308.43 | 25,160,308.43 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 1,367,154,411.45 | 1,367,154,411.45 | |
| 合同资产 | 1,552,528.00 | 1,552,528.00 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 133,261,748.41 | 133,261,748.41 | |
| 流动资产合计 | 6,094,241,108.87 | 6,094,241,108.87 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 36,590,740.67 | 36,590,740.67 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 351,071,587.86 | 351,071,587.86 | |
| 投资性房地产 | 6,702,959.79 | 6,702,959.79 | |
| 固定资产 | 10,685,317,992.58 | 10,666,613,481.87 | -18,704,510.71 |
| 在建工程 | 243,856,542.23 | 243,856,542.23 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 31,075,101.54 | 31,075,101.54 | |
| 无形资产 | 490,833,663.86 | 490,833,663.86 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 772,678,220.33 | 772,678,220.33 | |
| 长期待摊费用 | 18,338,579.82 | 18,338,579.82 | |
| 递延所得税资产 | 218,361,558.46 | 218,361,558.46 | |
| 其他非流动资产 | 391,129,314.66 | 391,129,314.66 | |
| 非流动资产合计 | 13,214,881,160.26 | 13,227,251,751.09 | 12,370,590.83 |
| 资产总计 | 19,309,122,269.13 | 19,321,492,859.96 | 12,370,590.83 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,553,694,575.30 | 1,553,694,575.30 | |
| 向中央银行借款 |
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 154,401,388.90 | 154,401,388.90 | |
| 应付账款 | 1,994,364,262.97 | 1,994,364,262.97 | |
| 预收款项 | 70,918,194.35 | 70,918,194.35 | |
| 合同负债 | 71,015,135.24 | 71,015,135.24 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 258,661,657.06 | 258,661,657.06 | |
| 应交税费 | 31,708,242.64 | 31,708,242.64 | |
| 其他应付款 | 253,520,066.09 | 253,520,066.09 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,753,630.23 | 1,753,630.23 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 621,666,606.22 | 621,666,606.22 | |
| 其他流动负债 | 2,930,007.34 | 2,930,007.34 | |
| 流动负债合计 | 5,012,880,136.11 | 5,012,880,136.11 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 2,052,117,155.14 | 2,052,117,155.14 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 18,490,067.63 | 18,490,067.63 | |
| 长期应付款 | 38,798,435.89 | 32,900,000.00 | -5,898,435.89 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 279,768,930.03 | 279,768,930.03 | |
| 递延所得税负债 | 299,810,972.59 | 299,810,972.59 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 2,670,495,493.65 | 2,683,087,125.39 | 12,591,631.74 |
| 负债合计 | 7,683,375,629.76 | 7,695,967,261.50 | 12,591,631.74 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 2,740,003,774.00 | 2,740,003,774.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 |
| 资本公积 | 2,320,823,711.37 | 2,320,823,711.37 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -47,076,839.40 | -47,076,839.40 | |
| 专项储备 | 10,749,209.06 | 10,749,209.06 | |
| 盈余公积 | 304,058,141.72 | 304,058,141.72 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 3,178,073,618.02 | 3,177,852,577.11 | -221,040.91 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 8,506,631,614.77 | 8,506,410,573.86 | -221,040.91 |
| 少数股东权益 | 3,119,115,024.60 | 3,119,115,024.60 | |
| 所有者权益合计 | 11,625,746,639.37 | 11,625,525,598.46 | -221,040.91 |
| 负债和所有者权益总计 | 19,309,122,269.13 | 19,321,492,859.96 | 12,370,590.83 |
调整情况说明财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会[2018]35 号）（以下简称“新租赁准则”），要求境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则，调整2021年1月1
日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
天水华天科技股份有限公司董事会
二○二一年十月二十九日