无锡先导智能装备股份有限公司关于新增2021年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）已披露日常关联交易预计的情况
1、无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“先导智能”）于2021年1月29日召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第三十次会议及2021年2月22日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计的议案》。预计公司2021年度与关联方宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）将发生不超过65亿元(含税)的日常关联交易。公司独立董事对上述议案作了事前认可意见并发表了独立意见，保荐机构对本事项发表了无异议的核查意见。
2、公司于2021年4月22日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于新增2021年度日常关联交易预计的议案》，预计公司与关联方拉萨欣导创业投资有限公司发生不超过2,200万元的日常关联交易，与江苏恒云太信息科技有限公司发生不超过400万元的日常关联交易，公司独立董事对上述议案作了事前认可意见并发表了独立意见，保荐机构对本事项发表了无异议的核查意见。
（二）新增2021年日常关联交易概述
根据公司业务发展需要，公司预计在2021年将与关联方宁德时代新能源科技股份有限公司新增发生不超过20亿元的日常关联交易事项。
公司于2021年10月28日召开第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于新增公司2021年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事事前认可了上述关联交易，并对本次交易发表了独立意见。公司保荐机构中信证券股份有限公司对此出具了专项核查意见。根据公司章程的规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
（三）新增2021年日常关联交易预计：
公司根据日常生产经营的需要，对公司与宁德时代的日常关联交易（按签订纸质订单口径）新增进行了预计，具体内容如下：
| 关联交易类别 | 关联方 | 关联交易内容 | 定价原则 | 预计金额（亿元；含税） | 自2021年初至披露日已发生金额（亿元；含税） | ||
| 增加前 | 增加金额 | 增加后 | |||||
| 向关联方销售产品 | 宁德时代新能源科技股份有限公司 | 向其销售设备（及相关配件、软件和服务） | 按照市场方式确定 | 65 | 20 | 85 | 64.95 |
二、关联人介绍和关联关系
（一）宁德时代基本情况
截至本公告出具日，交易对方的基本情况如下：
| 名称 | 宁德时代新能源科技股份有限公司 |
| 注册资本 | 2,329,007,802元 |
| 法定代表人 | 周佳 |
| 住所 | 福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路2号 |
| 企业性质 | 股份有限公司 |
| 成立日期 | 2011年12月16日 |
| 统一社会信用代码 | 91350900587527783P |
| 股票上市地 | 深圳证券交易所 |
| 股票简称 | 宁德时代 |
| 股票代码 | 300750 |
| 经营范围 | 锂离子电池、锂聚合物电池、燃料电池、动力电池、超大容量储能电池、超级电容器、电池管理系统及可充电电池包、风光电储能系统、相关设备仪器的开发、生产和销售及售后服务；对新能源行业的投资；锂电池及相关产品的技术服务、测试服务以及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
宁德时代是全球领先的动力电池系统提供商，专注于新能源汽车动力电池系统、储能系统的研发、生产和销售，致力于为全球新能源应用提供一流解决方案。宁德时代在电池材料、电池系统、电池回收等产业链关键领域拥有核心技术优势及可持续研发能力，形成了全面、完善的生产服务体系。
（二）宁德时代股权结构
截至2021年9月30日，宁德时代前10名股东持股情况如下：
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量（股） |
| 宁波梅山保税港区瑞庭投资有限公司 | 境内一般法人 | 24.54% | 571,480,527 |
| 黄世霖 | 境内自然人 | 11.20% | 260,900,727 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 7.16% | 166,871,779 |
| 宁波联合创新新能源投资管理合伙企业（有限合伙） | 境内一般法人 | 6.78% | 157,900,338 |
| 李平 | 境内自然人 | 4.81% | 111,950,154 |
| 深圳市招银叁号股权投资合伙企业（有限合伙） | 境内一般法人 | 1.99% | 46,231 ,887 |
| 湖北长江招银动力投资合伙企业（有限合伙） | 境内一般法人 | 1.84% | 42,915,098 |
| 高瓴资本管理有限公司 －中国价值基金（交易所） | 境外法人 | 1.83% | 42,606,855 |
| 西藏鸿商资本投资有限公司 | 境内一般法人 | 1.69% | 39,330,361 |
| 宁波梅山保税港区博瑞荣合投资合伙企业（有限合伙） | 境内一般法人 | 1.38% | 32,054,300 |
宁德时代的控股股东为宁波梅山保税港区瑞庭投资有限公司，实际控制人为曾毓群和李平。
（三）主要财务数据
最近一年及一期，宁德时代的主要财务数据如下表所示：
单位：万元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 总资产 | 24,915,179.62 | 15,661,842.69 |
| 负债合计 | 16,896,935.83 | 8,742,371.05 |
| 所有者权益合计 | 8,018,243.79 | 6,919,471.64 |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年度 |
| 营业收入 | 7,336,154.55 | 5,031,948.77 |
| 净利润 | 914,498.15 | 610,391.81 |
| 归属于母公司所有者 的净利润 | 775,114.57 | 558,333.87 |
（四）关联关系说明
宁德时代为公司持股5%以上股东。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，宁德时代属于公司的关联法人。宁德时代与公司预计发生的日常关联交易事项构成关联交易。
（五）履约能力分析
宁德时代作为上市公司及全球领先的动力电池系统提供商，依法存续且正常经营，具有良好的履约能力。
三、交易的主要内容及定价依据
公司向宁德时代出售设备（及相关配件、软件和服务），属于正常经营业务往来，程序合法，与其他业务往来企业同等对待。按照客观、公平、公正的原则，按照市场方式定价，交易价格参考同类业务的市场价格并经双方平等协商确定，定价公允、合理，并根据实际发生的金额结算。
四、交易目的和对上市公司的影响
宁德时代是全球领先的动力电池系统提供商，具备行业内较强的竞争优势，亦是公司的重要客户。公司新增与上述关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展及生产经营的正常需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场竞争力，产生良好的协同效应。公司向宁德时代出售产品，以市场方式定价，对公司盈利有积极影响，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情况。本次关联交易不对公司的独立性构成重大不利影响。
五、本年年初至本公告披露日与该关联方累计已发生的各类关联交易的总金额
自2021年1月1日至本公告披露日，公司与宁德时代所累计已发生的各类关联交易的总金额为64.97亿元，其中向宁德时代销售设备的日常关联交易金额为64.95亿元，向宁德时代支付的专利许可使用费0.02亿元。
六、独立董事事前认可和独立意见
证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2021-096公司独立董事对公司提交的《关于新增公司2021年度日常关联交易预计的议案》进行了认真的事前审查，对该项新增关联交易予以认可，并同意将其提交公司董事会审议。同时，发表如下独立意见：
我们认为本次新增日常关联交易预计是公司日常经营所需，定价公允，符合公司经营发展的需要，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，亦不会对公司的独立性产生影响。因此，我们同意相关议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
七、监事会意见
经审核，监事会认为：本次新增关联交易依据公平的原则，价格公允、合理，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司新增2021年度日常经营性关联交易预计的相关事项。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上述关联交易事项，已经公司第四届董事会第九次会议及第四届监事会第九次会议审议通过。公司独立董事对本次交易事项进行了事前确认，并发表了明确的同意意见。公司关联交易事项尚需提交股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上对上述关联交易事项回避表决。上述关联交易事项的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》的规定。公司本次新增2021年度日常关联交易预计属于正常的商业经营行为，该关联交易不会对公司的独立性产生影响。关联交易定价遵循了公允、合理的原则，不存在违反相关法律、法规、公司章程、损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
综上，保荐机构同意公司本次新增2021年度日常关联交易预计的事项。
九、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议；
2、公司第四届监事会第九次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
4、独立董事关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
5、中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司新增2021年度日常关联交易预计的核查意见。
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司董事会2021年10月29日