证券代码：300313 证券简称：ST天山 公告编号：2021-083
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 20,336,538.29 | -11.40% | 60,974,559.03 | -54.19% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -11,429,943.67 | -348.49% | -21,751,058.49 | -613.57% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -11,202,637.63 | -538.59% | -54,148,291.14 | -529.13% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 2,689,846.42 | 153.97% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0365 | -348.44% | -0.0695 | -616.47% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0365 | -348.44% | -0.0695 | -616.47% |
| 加权平均净资产收益率 | -7.66% | -10.70% | -15.10% | -13.04% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 848,585,610.72 | 907,019,358.37 | -6.44% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 128,159,876.92 | 154,968,706.03 | -17.30% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -853,061.55 | 42,270,407.79 | 主要是报告期处置澳洲资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 384,018.34 | 1,092,337.33 | 主要是取得和摊销的政府补助 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 19,941.17 | 14,978.77 | |
| 减：所得税影响额 | -221,796.00 | 10,980,491.24 | |
| 合计 | -227,306.04 | 32,397,232.65 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 同比增减% | 变动原因 |
| 货币资金 | 106,668,556.09 | 16,301,661.31 | 554.34% | 主要是澳洲资产出售收到交易对价款所致 |
| 应收账款 | 6,366,240.44 | 9,671,871.23 | -34.18% | 主要是澳洲应收账款计提减值所致 |
| 预付款项 | 6,759,209.95 | 64,115.11 | 10442.30% | 主要是公司预付的股权转让纠纷案诉讼费所致 |
| 其他流动资产 | 826,519.12 | 227,638.58 | 263.08% | 主要是公司租入牛场导致待摊费用增加 |
| 长期股权投资 | 15,040,907.19 | 8,751,290.98 | 71.87% | 主要是本报告期投资设立子公司所致 |
| 固定资产 | 84,083,070.20 | 213,813,666.43 | -60.67% | 主要是处置澳洲资产组合所致 |
| 长期待摊费用 | 5,627,415.31 | 8,285,701.77 | -32.08% | 主要是公司报告期牛场退租收回租金所致 |
| 短期借款 | 148,991,765.67 | 218,289,564.77 | -31.75% | 主要是归还银行贷款所致 |
| 预收款项 | 5,179,885.74 | 17,718,499.09 | -70.77% | 主要是报告期确认土地租赁收入所致 |
| 应付职工薪酬 | 2,259,710.53 | 4,915,221.62 | -54.03% | 主要是发放2020年奖金所致 |
| 应交税费 | 8,344,706.20 | 1,020,294.56 | 717.87% | 主要是澳洲处置资产预提所得税费用所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 1,900,000.00 | 3,900,000.00 | -51.28% | 主要是归还一年内到期的长期借款所致 |
| 少数股东权益 | 282,702.04 | -5,902,617.09 | 104.79% | 主要是本期新设控股子公司天山生物育种公司 |
2、利润表项目
单位：元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减% | 变动原因 |
| 营业收入 | 60,974,559.03 | 133,117,629.28 | -54.19% | 主要是本期较上年同期牛只销售和土地租赁收入下降导致 |
| 营业成本 | 58,093,589.97 | 116,128,985.80 | -49.97% | 同上 |
| 税金及附加 | 579,811.64 | 438,753.60 | 32.15% | 主要是报告期扩大养殖规模增加环保税所致 |
| 销售费用 | 1,260,750.60 | 1,897,694.05 | -33.56% | 主要是本期销售人员人数减少所致 |
| 研发费用 | 106,752.77 | 729,197.23 | -85.36% | 主要是研发人员及研发材料消耗同比减少所致 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,647,981.71 | -10,190.37 | 16071.96% | 主要是报告期计提坏账损失所致 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -33,039,517.65 | 0.00 | - | 主要是计提存货及无形资产减值所致 |
| 投资收益 | 598,280.67 | 7,311,365.52 | -91.82% | 主要是报告期较上年同期减少处置子公司收益所致 |
| 资产处置收益 | 42,270,407.79 | 1,436,889.52 | 2841.80% | 主要是本期澳洲公司出售资产所致 |
| 其他收益 | 1,092,337.33 | 3,128,551.85 | -65.08% | 要是本期较上年同期取得和摊销的政府补助减少 |
| 所得税费用 | 8,083,418.91 | 79,492.03 | 10068.84% | 主要是澳洲资产处置收益产生所得税费用 |
3、现金流情况
单位：元
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减% | 变动原因 |
| 经营活动现金流入小计 | 96,248,522.25 | 89,040,203.71 | 8.10% | 与上年同期相比数额变化不大 |
| 经营活动现金流出小计 | 93,558,675.83 | 94,024,571.83 | -0.50% | 与上年同期相比数额变化不大 |
| 投资活动现金流入小计 | 164,233,351.50 | 36,888,282.18 | 345.22% | 主要是本期投资成立子公司、澳洲资产出售收到交易对价款所致 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,683,217.25 | 10,174,563.44 | -83.46% | 主要是公司按合同协议约定支付前期购建资产的货款所致 |
| 筹资活动现金流入小计 | 64,500,000.00 | 26,739,566.33 | 141.22% | 主要是本期取得借款收到的现金所致 |
| 筹资活动现金流出小计 | 135,563,844.01 | 38,835,520.23 | 249.07% | 本期归还银行贷款及利息所致 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 24,607 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 天山农牧业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 18.35% | 57,426,801 | 1,346,801 | 质押 | 57,426,801 | |||
| 冻结 | 57,426,801 | ||||||||
| 陈德宏 | 境内自然人 | 11.91% | 37,279,083 | 37,279,083 | 质押 | 36,509,768 | |||
| 冻结 | 37,279,083 | ||||||||
| 新疆维吾尔自治区畜牧总站 | 国有法人 | 10.55% | 33,025,998 | 0 | ||||
| 芜湖华融渝稳投资中心（有限合伙） | 国有法人 | 4.36% | 13,631,462 | 13,631,462 | 冻结 | 13,631,462 | ||
| 呼图壁县天山农业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 3.77% | 11,784,511 | 11,784,511 | 质押 | 11,784,511 | ||
| 冻结 | 11,784,511 | |||||||
| 华融天泽投资有限公司 | 国有法人 | 3.62% | 11,335,123 | 11,335,123 | 冻结 | 11,335,123 | ||
| 刘柏权 | 境内自然人 | 2.69% | 8,424,690 | 8,424,390 | 冻结 | 8,424,390 | ||
| 华中（天津）企业管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.14% | 6,705,800 | 6,705,800 | 冻结 | 6,705,800 | ||
| 武汉泰德鑫创业投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.95% | 6,088,524 | 6,088,524 | 冻结 | 6,088,524 | ||
| 烟台汉富满达投资中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.17% | 3,676,586 | 3,676,586 | 冻结 | 3,676,586 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 天山农牧业发展有限公司 | 56,080,000 | 人民币普通股 | 56,080,000 | |||||
| 新疆维吾尔自治区畜牧总站 | 33,025,998 | 人民币普通股 | 33,025,998 | |||||
| 巫阳新 | 2,398,880 | 人民币普通股 | 2,398,880 | |||||
| 徐开东 | 1,580,000 | 人民币普通股 | 1,580,000 | |||||
| 吴海标 | 1,275,800 | 人民币普通股 | 1,275,800 | |||||
| 何敏 | 600,000 | 人民币普通股 | 600,000 | |||||
| 沈悦 | 380,600 | 人民币普通股 | 380,600 | |||||
| 刘晓文 | 358,200 | 人民币普通股 | 358,200 | |||||
| 高燕群 | 357,200 | 人民币普通股 | 357,200 | |||||
| 韩耀林 | 350,400 | 人民币普通股 | 350,400 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 呼图壁县天山农业发展有限公司系天山农牧业发展有限公司全资子公司，芜湖华融渝稳投资中心（有限合伙）和华融天泽投资有限公司的控股股东和实际控制人均为华融资产，除上述外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | |||||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）无法对大象广告实施控制
公司重组标的大象广告有限责任公司原实际控制人陈德宏因涉嫌合同诈骗罪被批准逮捕。自重组交割完成，作为大象广
告96.21%的股东，公司努力实施控制措施，但因陈德宏等的涉嫌违法、违规行为及故意隐瞒和阻碍行为，导致公司管控措施受阻，公司虽持有大象广告公司半数以上股份，但无法切实行使表决权，也无法主导大象广告公司的经营活动，不拥有对大象广告公司的控制权，因此未将大象广告公司纳入合并财务报表范围。
（二）原控股股东及其关联方所持股份被司法拍卖暨公司控股股东、实际控制人发生变更因公司原控股股东天山农牧业发展有限公司（简称“天山农牧业”）向湖州皓辉企业管理咨询有限公司（简称“湖州皓辉”）合计11.4亿元借款到期未还本付息，湖州皓辉于2021年6月向昌吉州中院申请了强制执行。鉴于天山农牧业及其全资子公司呼图壁县天山农业发展有限公司（简称“呼图壁农业“）合计持有69,211,312股公司股份为该笔借款质押物，昌吉州中院于2021年8月30日-31日实施司法拍卖，由竞买人湖州皓辉竞买成功。2021年9月23日，公司收到昌吉州中院出具的《执行裁定书》，本次权益变动后，湖州皓辉持有公司股份69,211,312股，占公司总股本的22.11%。湖州皓辉及其一致行动人华中（天津）企业管理中心（有限合伙）合计持有公司24.25%的股份。公司控股股东由天山农牧业变更为湖州皓辉，公司的实际控制人由李刚先生变更为解直锟先生。
截至本报告披露日，上述被司法拍卖全部股份已完成过户手续。上述内容详见公司分别于2021年6月4日、2021年6月22日、2021年6月23日、2021年6月28日、2021年7月26日、2021年8月31日、2021年9月24日、2021年10月20日、2021年10月26日在巨潮资讯网发布的2021-039、2021-049、2021-050、2021-051、2021-058、2021-068、2021-074、2021-080、2021-081号公告。
（三）持股5%以上股东国有股权无偿划转暨权益变动
公司持股5%以上股东新疆维吾尔自治区畜牧总站（以下简称“畜牧总站”）决定将其持有的公司33,025,998股（占公司总股本的 10.55%）无偿划转至新疆畜牧业集团有限公司（以下简称“畜牧业集团”），本次无偿划转已取得新疆维吾尔自治区财政厅、国资委的批准，该事项已经畜牧总站和畜牧业集团内部决策通过，股权划转双方已签署《国有股权无偿划转协议》。本次无偿划转后，畜牧业集团持有公司33,025,998股股份，占公司总股本的10.55%。本次无偿划转需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权过户登记手续。上述内容详见公司于2021年9月24日在巨潮资讯网发布的2021-076号公告。
（四）第二大股东股份累计被质押、被冻结及轮候冻结的情况
截至本报告披露日，陈德宏持有公司股份数量37,279,083股，占公司总股本的11.91%。陈德宏所持有公司股份累计被质押36,509,768股，占其所持公司股份数量的97.94%，占公司总股本11.67%。陈德宏先生所持有公司股份累计被冻结的数量为37,279,083股，占其所持公司股份数量的100%，占公司总股本11.91%。陈德宏所持本公司股份先后被北京海淀区人民法院、广州市天河区人民法院、东莞市第一人民法院、东莞市第三人民法院、宁波市江北区人民法院、昌吉回族自治州公安局、深圳市福田区人民法院、武汉市东西湖区人民法院、北京市西城区人民法院、广东省广州市中级人民法院、广东省东莞市中级人民法院、北京市第二中级人民法院、广东省东莞市第三人民法院、深圳市罗湖区人民法院、广东省广州市中级人民法院进行了司法冻结或轮候冻结。
（五）境外资产出售
2020年12月，公司境外全资子公司天山澳投控制下明加哈农业已将其拥有的明加哈牧场资产组合出售给MHPF WatsonPark Land Pty Ltd。2021年3月，交易双方完成了资产交割程序。鉴于公司在澳洲投资的主要资产已处置完毕，根据公司战略规划和后续业务发展规划，公司决定注销天山澳投及其控制下公司。
上述事项详见公司分别于2020年12月10日、2021年3月5日、2021年4月27日在巨潮资讯网发布的公告。
（六）农牧科技生产环境发生变化
2021年3月，公司收到新疆昌吉呼图壁县农场管理局为加强地下水资源保护与管理制定的《地下水水位下降治理方案》，治理期间为2021—2025年。3月30日，公司收到呼图壁县农场管理局制定的详细的水量分配方案，2021年底，非基本农田范围内的耕地一律不予配水，已核准配置地下水的地块，不得超面积种植；对未配置地下水的地块及农场实行休耕。农牧科技属于本次专项治理范围。2021年至2025年，农牧科技可种植面积降至4360.81亩。受此影响，可能导致公司农业开发用地出现减值迹象。本着谨慎性原则，经独立第三方评估判断，公司于2021年第一季度末计提减值准备2,869万元。2021年5月，政府对2021年水量分配方案进行了调整，最后核定本年度农牧科技基本农田和冬麦种植面积新调增25,704.81亩。综上，农牧
科技2021年可种植面积合计为30,049.50亩。上述调整政策未明确后续治理期间的可种植面积，因此未来年度的种植面积仍具有不确定性。
详见公司分别于2021年3月25日、2021年3月31日、2021年4月27日、2021年5月6日在巨潮资讯网发布的相关公告。
（七）重大案件情况
1、刑事案件
2018年12月，公司发现陈德宏等涉嫌违法、违规行为，同月22日，公司被合同诈骗事项被刑事立案调查。2019年2月15日起陈德宏等涉案人员陆续被批捕。大象广告及其法定代表人陈德宏等在重组交易过程中涉嫌虚增银行存款、营业成本虚减、虚构应收账款、隐瞒担保及负债等事项，诱骗公司并购大象广告、导致公司在并购中遭受巨大损失。昌吉回族自治州人民检察院以昌州检三部刑诉【2020】3号起诉书指控被告单位大象广告有限责任公司、被告人陈德宏、陈万科犯合同诈骗罪，于2020年4月22日向昌吉州中院提起公诉。法院受理后，依法组成合议庭，于2021年2月4日、5月10日两次召开庭前会议，于2021年5月11日公开开庭进行了审理。2021年10月5日，公司收到昌吉州中院出具的《刑事判决书》。
本次判决为一审判决，被告单位、被告人有上诉权，最终判决、后续执行结果尚存在不确定性，公司将持续关注该案件的后续情况，及时履行信息披露义务。
上述详见公司于2018年12月25日、2021年10月8日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上发布的相关公告。
2、与33个重组交易对象股权转让纠纷案
2019年10月28日，公司就股权转让纠纷一案向昌吉市人民法院提起诉讼。公司向法院请求判令撤销公司与芜湖华融渝稳投资中心（有限合伙）等33个被告之间的股权转让行为暨撤销原告与各被告于2017年9月7日就各被告向原告转让大象广告股份有限公司股权所签署的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司与陈德宏等关于大象广告股份有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》。昌吉市人民法院于2019年10月28日立案。2020年4月9日，昌吉市人民法院作出（2019）新2301民初7640号《民事裁定书》，法院裁定对芜湖华融等管辖权提出的异议成立，本案移送至昌吉回族自治州中级人民法院审理。公司、财通基金管理有限公司及相关当事人不服，提出上诉,请求法院撤销上述裁定。2020年10月13日，新疆昌吉州中级人民法院作出裁定：“驳回上诉，维持原裁定。”
该案分别于2021年4月26日进行庭前证据交换，于2021年6月17日举行了部分证据交换和部分质证，于2021年7月14日至16日举行了部分证据交换和部分质证。2021年10月14日，该案在昌吉州中院进行了开庭审理，当日庭审程序未完结。2021年10月15日，公司收到昌吉州中院通过“新疆移动微法院”网络平台发送的《传票》，该案定于11月3日通过昌吉州中院互联网法庭继续开庭审理。
上述详见公司于2019年10月30日、2020年4月16日、2020年8月28日、2020年10月23日、2021年4月7日、2021年5月25日、2021年6月18日、2021年7月16日、2021年9月27日、2021年10月18日在巨潮资讯网发布的相关公告。
3、与大象广告有限责任公司追偿权纠纷案
2021年6月18日，公司就追偿权纠纷一案向浙江省宁波市中级人民法院提起诉讼，请求判令大象广告和无独立请求权第三人立即偿还公司代为垫付的银行贷款、利息及保全费及代垫款项的利息等，浙江省宁波市中级人民法院立案受理。2021年7月23日，公司收到浙江省宁波市中级人民法院送达的（2021）浙02民初1472号《传票》，该案于2021年8月26日开庭审理。截至本公告日，该案已开庭，尚未判决。
上述详见公司于2021年6月18日、2021年7月23日、2021年8月3日在巨潮资讯网发布的相关公告。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
2021年09月30日
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 106,668,556.09 | 16,301,661.31 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 6,366,240.44 | 9,671,871.23 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 6,759,209.95 | 64,115.11 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,010,691.78 | 2,631,935.39 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 52,592,032.00 | 45,787,647.58 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 826,519.12 | 227,638.58 |
| 流动资产合计 | 176,223,249.38 | 74,684,869.20 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 15,040,907.19 | 8,751,290.98 |
| 其他权益工具投资 | 443,595,249.08 | 443,595,249.08 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 42,105,237.14 | 44,598,667.92 |
| 固定资产 | 84,083,070.19 | 213,813,666.43 |
| 在建工程 | 6,735.00 | 6,735.00 |
| 生产性生物资产 | 6,558,075.93 | 6,524,449.69 |
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 73,720,064.48 | 105,233,021.28 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,627,415.31 | 8,285,701.77 |
| 递延所得税资产 | 500,529.93 | 500,529.93 |
| 其他非流动资产 | 1,125,077.09 | 1,025,177.09 |
| 非流动资产合计 | 672,362,361.34 | 832,334,489.17 |
| 资产总计 | 848,585,610.72 | 907,019,358.37 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 148,991,765.67 | 218,289,564.77 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 13,407,607.24 | 13,560,001.60 |
| 预收款项 | 5,179,885.74 | 17,718,499.09 |
| 合同负债 | 2,738,712.63 | 3,802,600.97 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,259,710.53 | 4,915,221.62 |
| 应交税费 | 8,344,706.19 | 1,020,294.56 |
| 其他应付款 | 526,953,081.57 | 482,427,027.10 |
| 其中：应付利息 | 2,815,771.49 | 901,229.30 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,900,000.00 | 3,900,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 709,775,469.57 | 745,633,209.71 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 300,000.00 | |
| 递延收益 | 10,367,562.19 | 12,020,059.72 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 10,367,562.19 | 12,320,059.72 |
| 负债合计 | 720,143,031.76 | 757,953,269.43 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 312,977,396.00 | 312,977,396.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,956,367,977.64 | 1,956,367,977.64 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -1,806,876,241.64 | -1,801,818,471.02 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 10,813,961.16 | 10,813,961.16 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -345,123,216.24 | -323,372,157.75 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 128,159,876.92 | 154,968,706.03 |
| 少数股东权益 | 282,702.04 | -5,902,617.09 |
| 所有者权益合计 | 128,442,578.96 | 149,066,088.94 |
| 负债和所有者权益总计 | 848,585,610.72 | 907,019,358.37 |
法定代表人：彭勃 主管会计工作负责人：何非 会计机构负责人：：杨露
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 60,974,559.03 | 133,117,629.28 |
| 其中：营业收入 | 60,974,559.03 | 133,117,629.28 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 84,936,720.19 | 148,818,542.71 |
| 其中：营业成本 | 58,093,589.97 | 116,128,985.80 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 579,811.64 | 438,753.60 |
| 销售费用 | 1,260,750.60 | 1,897,694.05 |
| 管理费用 | 14,789,919.91 | 20,851,463.90 |
| 研发费用 | 106,752.77 | 729,197.23 |
| 财务费用 | 10,105,895.30 | 8,772,448.13 |
| 其中：利息费用 | 9,245,360.48 | 8,842,437.18 |
| 利息收入 | 158,481.55 | 85,587.13 |
| 加：其他收益 | 1,092,337.33 | 3,128,551.85 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 598,280.67 | 7,311,365.52 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 598,280.67 | 1,315,000.94 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,647,981.71 | -10,190.37 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -33,039,517.65 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 42,270,407.79 | 1,436,889.52 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -14,688,634.73 | -3,834,296.91 |
| 加：营业外收入 | 358,678.15 | 1,071,527.47 |
| 减：营业外支出 | 343,699.38 | 76,101.34 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -14,673,655.96 | -2,838,870.78 |
| 减：所得税费用 | 8,083,418.91 | 79,492.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -22,757,074.87 | -2,918,362.81 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -22,757,074.87 | -2,918,362.81 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -21,751,058.49 | -3,048,208.41 |
| 2.少数股东损益 | -1,006,016.38 | 129,845.60 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -5,057,770.63 | -314,141.68 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -5,057,770.63 | -314,141.68 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -5,057,770.63 | -314,141.68 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | -5,057,770.63 | -314,141.68 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -27,814,845.50 | -3,232,504.49 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -26,808,829.12 | -3,362,350.09 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,006,016.38 | 129,845.60 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.0695 | -0.0097 |
| （二）稀释每股收益 | -0.0695 | -0.0097 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：彭勃 主管会计工作负责人：何非 会计机构负责人：杨露
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 49,011,716.32 | 64,400,109.52 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 123,540.52 | 693,725.22 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 47,113,265.41 | 23,946,368.97 |
| 经营活动现金流入小计 | 96,248,522.25 | 89,040,203.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 61,840,293.34 | 55,082,869.26 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 13,098,404.50 | 13,828,724.57 |
| 支付的各项税费 | 2,584,136.59 | 7,996,129.36 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 16,035,841.40 | 17,116,848.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 93,558,675.83 | 94,024,571.83 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,689,846.42 | -4,984,368.12 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 164,233,351.50 | 7,850,847.48 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 29,037,434.70 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 164,233,351.50 | 36,888,282.18 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,683,217.25 | 10,174,563.44 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 1,683,217.25 | 10,174,563.44 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 162,550,134.25 | 26,713,718.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 1,500,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 63,000,000.00 | 26,739,566.33 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 64,500,000.00 | 26,739,566.33 |
| 偿还债务支付的现金 | 127,388,732.04 | 30,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 8,175,111.97 | 8,835,520.23 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 135,563,844.01 | 38,835,520.23 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -71,063,844.01 | -12,095,953.90 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -3,809,241.88 | -183.70 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 90,366,894.78 | 9,633,213.02 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 16,301,661.31 | 14,347,390.20 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 106,668,556.09 | 23,980,603.22 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□ 适用 √ 不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会
2021年10月29日