关于对高利采取监管谈话措施的决定

关于对高利采取监管谈话措施的决定
时间：2021-10-27 来源：行政监管措施决定书〔2021〕023号
高利：
经查，方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在方正香港风险管控方面存在重大缺陷。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条、第二十条、第二十七条的有关规定。你作为方正证券时任执委会主任、经营主要负责人，对上述违规行为负有领导责任。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，你应携带有效身份证件于2021年11月8日上午10点到我局接收监管谈话。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 
　　　　　　　　　　　　　湖南证监局　　　 
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2021年10月26日