本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2021-074
长城证券股份有限公司2021年第三季度报告
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人张巍、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.公司2021年第三季度报告未经会计师事务所审计。
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据? 是 √ 否
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业总收入（元） | 2,227,210,907.95 | 24.65% | 5,882,212,759.17 | 21.49% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 521,162,315.47 | 6.78% | 1,354,545,245.62 | 17.26% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 519,202,806.52 | 6.95% | 1,354,034,528.90 | 17.79% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | — | — | 272,621,292.48 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.17 | 6.25% | 0.44 | 18.92% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.17 | 6.25% | 0.44 | 18.92% |
| 加权平均净资产收益率 | 2.76% | 下降0.02个百分点 | 7.26% | 上升0.62个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 90,043,243,545.73 | 72,212,882,184.60 | 24.69% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 19,163,715,093.40 | 18,075,701,983.15 | 6.02% |
（二）非经常性损益项目和金额
√ 适用 ? 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 57,704.42 | 83,010.46 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 4,741,095.48 | 9,357,374.72 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | 26,401,312.02 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -521,485.37 | -26,750,451.67 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | 1,980,249.60 | |
| 减：所得税影响额 | 1,086,214.09 | 9,310,000.38 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,231,591.49 | 1,250,778.03 | |
| 合计 | 1,959,508.95 | 510,716.72 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√ 适用 □ 不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目系公司获得权益性资产价值与债权账面余额的差额。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 ? 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益。 | 1,117,678,380.26 | 作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业务。所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为非经常性损益披露。 |
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2021年1-9月，公司经营活动产生的现金流量净流入金额为27,262.13万元，较上年同期净流出金额212,836.08万元变动较大，主要系回购业务及拆入资金净流入增加。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数
| 报告期末普通股股东总数 | 68,157 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或 冻结情况 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 华能资本服务有限公司 | 国有法人 | 46.38% | 1,439,224,420 | 1,439,224,420 | - | - | |||
| 深圳能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 12.69% | 393,972,330 | 0 | - | - | |||
| 深圳新江南投资有限公司 | 境内非国有法人 | 12.36% | 383,437,823 | 0 | - | - | |||
| 中核财务有限责任公司 | 国有法人 | 1.37% | 42,500,000 | 0 | - | - | |||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 1.35% | 41,837,385 | 0 | - | - | |||
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 国有法人 | 1.28% | 39,792,304 | 0 | 质押 | 19,896,152 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 | 其他 | 0.64% | 19,983,637 | 0 | - | - | |||
| 宁夏恒利通经贸有限公司 | 境内非国有法人 | 0.60% | 18,765,115 | 0 | 质押 | 2,560,000 | |||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.56% | 17,501,299 | 0 | - | - | |||
| 华凯投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 0.51% | 15,690,974 | 0 | - | - | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||
| 深圳能源集团股份有限公司 | 393,972,330 | 人民币普通股 | 393,972,330 | ||||||
| 深圳新江南投资有限公司 | 383,437,823 | 人民币普通股 | 383,437,823 | ||||||
| 中核财务有限责任公司 | 42,500,000 | 人民币普通股 | 42,500,000 | ||||||
香港中央结算有限公司
| 香港中央结算有限公司 | 41,837,385 | 人民币普通股 | 41,837,385 | |
| 福建湄洲湾控股有限公司 | 39,792,304 | 人民币普通股 | 39,792,304 | |
| 中国农业银行股份有限公司－大成新锐产业混合型证券投资基金 | 19,983,637 | 人民币普通股 | 19,983,637 | |
| 宁夏恒利通经贸有限公司 | 18,765,115 | 人民币普通股 | 18,765,115 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 17,501,299 | 人民币普通股 | 17,501,299 | |
| 华凯投资集团有限公司 | 15,690,974 | 人民币普通股 | 15,690,974 | |
| 新疆生产建设兵团国有资产经营有限责任公司 | 15,093,728 | 人民币普通股 | 15,093,728 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 华能资本服务有限公司的控股股东为中国华能集团有限公司（以下简称华能集团）。截至报告期末，公司股东深圳能源集团股份有限公司（以下简称深圳能源）的第二大股东是华能国际电力股份有限公司，持有深圳能源25.02%股份，华能集团直接和间接合计持有华能国际电力股份有限公司46.35%股份；深圳能源的前十大股东之一广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，广东电力发展股份有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权。 除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 公司前10名普通股股东中，宁夏恒利通经贸有限公司除通过普通证券账户持有3,402,600股外，还通过长城证券客户信用交易担保证券账户持有15,362,515股，实际合计持有18,765,115股。 | |||
注：公司控股股东华能资本服务有限公司所持公司股份于2021年10月26日解除限售并上市流通。
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
? 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）公司债务融资相关事项
为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。2021年1-9月，公司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计80亿元，非公开发行次级债券累计10亿元，短期融资券累计85亿元。截至2021年9月30日，公司债务融资工具总体待偿余额为271.90亿元。
（二）分支机构搬迁、更名及撤销情况
报告期内，公司共5家分支机构进行了搬迁或更名，具体情况如下：
| 序号 | 搬迁前 | 搬迁后 | ||
| 注册地址 | 分支机构名称 | 注册地址 | 分支机构名称 | |
| 1 | 南宁市民族大道146号三祺广场13层1303A、1306号办公室 | 南宁民族大道证券营业部 | 南宁市青秀区民族大道146号三祺广场13层1301、1303A、1306号办公室 | 南宁民族大道证券营业部 |
| 2 | 深圳市福田区香蜜湖街道深南大道7006号813、815 | 深圳分公司 | 深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道6008号深圳特区报业大厦17层1703、1704 | 深圳分公司 |
| 3 | 深圳市福田区深南大道7006号富春东方大厦8楼 | 深圳深南大道证券营业部 | 深圳市福田区莲花街道紫荆社区深南大道6008号深圳特区报业大厦17层1701、1702、1705、1706 | 深圳深南大道证券营业部 |
| 4 | 上海市静安区中兴路1286号403A室 | 上海中兴路证券营业部 | 上海市静安区北苏州路1040号A501室 | 上海北苏州路证券营业部 |
| 5 | 深圳市龙岗区龙翔大道万科天誉中央广场D座高区2603 | 深圳龙翔大道证券营业部 | 深圳市龙岗区坂田街道岗头社区稼先路2000号有所为大厦301C座313、314 | 深圳华为稼先路证券营业部 |
报告期内，公司无新设分支机构，共撤销3家证券营业部，具体情况如下：
| 序号 | 分支机构名称 | 分支机构地址 |
| 1 | 哈尔滨友谊西路证券营业部 | 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊西路富力江湾新城公建区T2栋26层2610 |
| 2 | 朝阳新华路证券营业部 | 辽宁省朝阳市双塔区新华路三段9-1号113C号东数第2户、2东数第2户 |
| 3 | 包头青年路证券营业部 | 内蒙古自治区包头市青山区青年路26号万达广场2-107 |
上述情况对公司业绩无重大影响。
（三）未决诉讼
报告期内，公司未发生涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过一千万的须披露的重大诉讼、仲裁事项。截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的未决诉讼和仲裁（含子公司，不含资产管理案件、第三方代起诉案件和通道类业务案件）的涉案总金额为21,869万元。
（四）实施2020年年度权益分派
公司2020年度股东大会审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，公司2020年度利润分配以总股本3,103,405,351股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利310,340,535.10元，不送红股，不以资本公积转增股本。2021年7月21日，公司通过《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、深交所网站（www.szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2020年年度权益分派实施公告》。公司2020年年度权益分派已于2021年7月28日实施完毕。
（五）非公开发行A股股票事项
公司分别于2021年7月26日、8月13日召开第二届董事会第七次会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等议案，拟非公开发行人民币普通股（A股）不超过931,021,605股，募集资金总额不超过100亿元。2021年9月28日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：212540），中国证监会认为公司提交的非公开发行股票行政许可申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。详见公司于2021年7月27日、8月14日、9月30日披露的《第二届董事会第七次会议决议公告》《非公开发行A股股票预案》《2021年第一次临时股东大会决议公告》《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》等公告。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：长城证券股份有限公司
2021年9月30日
单位：元
项目
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 18,853,930,512.19 | 15,483,332,227.32 |
| 其中：客户资金存款 | 17,473,992,833.14 | 14,790,241,492.07 |
| 结算备付金 | 5,289,761,223.31 | 3,759,748,581.73 |
| 其中：客户备付金 | 4,399,944,732.66 | 2,765,086,409.56 |
| 贵金属 | - | - |
| 拆出资金 | - | - |
| 融出资金 | 24,564,919,843.50 | 18,905,975,788.68 |
| 衍生金融资产 | 3,449,607.55 | 25,945,842.03 |
| 存出保证金 | 3,733,726,130.91 | 2,214,824,323.11 |
| 应收款项 | 267,987,653.76 | 729,317,081.32 |
| 应收款项融资 | - | - |
| 合同资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | 690,801,679.53 | 2,623,354,700.54 |
| 持有待售资产 | - | - |
| 金融投资： | 32,489,029,089.01 | 25,263,138,345.59 |
| 交易性金融资产 | 31,374,673,494.59 | 23,904,133,746.43 |
| 债权投资 | 43,745,312.00 | 98,846,263.53 |
| 其他债权投资 | 842,111,032.87 | 1,088,108,127.40 |
| 其他权益工具投资 | 228,499,249.55 | 172,050,208.23 |
| 长期股权投资 | 2,111,180,556.28 | 1,821,491,956.28 |
| 投资性房地产 | - | - |
| 固定资产 | 155,606,753.72 | 165,649,525.95 |
| 在建工程 | - | - |
| 使用权资产 | 437,633,951.44 | - |
| 无形资产 | 90,675,908.98 | 88,416,016.02 |
| 商誉 | 11,302,586.62 | 11,302,586.62 |
递延所得税资产
| 递延所得税资产 | 115,827,794.67 | 228,927,244.22 |
| 其他资产 | 1,227,410,254.26 | 891,457,965.19 |
| 资产总计 | 90,043,243,545.73 | 72,212,882,184.60 |
| 负债： | ||
| 短期借款 | 500,321,996.71 | 119,040,434.93 |
| 应付短期融资款 | 2,837,146,323.07 | 5,455,441,936.79 |
| 拆入资金 | 1,333,570,624.30 | 500,320,833.33 |
| 交易性金融负债 | - | 39,659,600.00 |
| 衍生金融负债 | 70,776,452.06 | 48,304,970.07 |
| 卖出回购金融资产款 | 14,343,458,911.66 | 9,683,598,590.65 |
| 代理买卖证券款 | 23,938,605,953.02 | 18,770,614,211.99 |
| 代理承销证券款 | - | - |
| 应付职工薪酬 | 1,319,405,967.75 | 1,268,669,406.97 |
| 应交税费 | 92,240,394.01 | 175,050,410.35 |
| 应付款项 | 739,545,952.70 | 345,991,243.52 |
| 合同负债 | - | - |
| 持有待售负债 | - | - |
| 预计负债 | - | - |
| 长期借款 | - | - |
| 应付债券 | 24,353,106,978.82 | 16,968,472,593.49 |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 租赁负债 | 457,781,790.87 | - |
| 递延收益 | - | - |
| 递延所得税负债 | 4,681,486.91 | 17,194,056.76 |
| 其他负债 | 394,931,303.98 | 293,949,983.43 |
| 负债合计 | 70,385,574,135.86 | 53,686,308,272.28 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 |
| 其他权益工具 | - | - |
| 其中：优先股 | - | - |
| 永续债 | - | - |
| 资本公积 | 9,220,082,218.87 | 9,220,082,218.87 |
| 减：库存股 | - | - |
其他综合收益
| 其他综合收益 | 9,834,552.11 | -45,638,921.48 |
| 盈余公积 | 694,239,762.04 | 696,550,426.74 |
| 一般风险准备 | 2,128,727,449.79 | 2,133,348,779.19 |
| 未分配利润 | 4,007,425,759.59 | 2,967,954,128.83 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 19,163,715,093.40 | 18,075,701,983.15 |
| 少数股东权益 | 493,954,316.47 | 450,871,929.17 |
| 所有者权益合计 | 19,657,669,409.87 | 18,526,573,912.32 |
| 负债和所有者权益总计 | 90,043,243,545.73 | 72,212,882,184.60 |
法定代表人：张巍 主管会计工作负责人：李翔 会计机构负责人：阮惠仙
2.合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 5,882,212,759.17 | 4,841,674,116.75 |
| 利息净收入 | 278,696,975.97 | 330,683,942.59 |
| 利息收入 | 1,366,164,787.57 | 1,152,764,718.73 |
| 利息支出 | 1,087,467,811.60 | 822,080,776.14 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,437,146,441.92 | 1,187,706,657.47 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 888,849,639.13 | 795,020,394.36 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 431,045,558.09 | 280,888,495.61 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 70,886,909.29 | 81,807,482.63 |
| 投资收益（损失以“－”列示） | 1,507,740,629.51 | 1,404,782,613.19 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 577,996,004.86 | 336,460,665.87 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 其他收益 | 9,427,374.72 | 14,959,408.26 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”列示） | 189,914,005.21 | 98,346,617.19 |
| 汇兑收益（损失以“－”列示） | -447,540.98 | -1,289,433.61 |
| 其他业务收入 | 2,459,734,872.82 | 1,806,484,311.66 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | - | - |
| 二、营业总支出 | 4,196,678,175.64 | 3,409,090,770.96 |
| 税金及附加 | 26,276,472.90 | 22,083,333.01 |
| 业务及管理费 | 1,784,182,430.73 | 1,610,224,511.13 |
| 资产减值损失 | - | - |
信用减值损失
| 信用减值损失 | -14,663,307.26 | 17,915,365.61 |
| 其他资产减值损失 | - | - |
| 其他业务成本 | 2,400,882,579.27 | 1,758,867,561.21 |
| 三、营业利润（亏损以“－”列示） | 1,685,534,583.53 | 1,432,583,345.79 |
| 加：营业外收入 | 124,105.23 | 740,588.04 |
| 减：营业外支出 | 26,861,546.44 | 8,182,546.71 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） | 1,658,797,142.32 | 1,425,141,387.12 |
| 减：所得税费用 | 261,027,641.95 | 249,471,908.76 |
| 五、净利润（净亏损以“－”列示） | 1,397,769,500.37 | 1,175,669,478.36 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,397,769,500.37 | 1,175,669,478.36 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | - | - |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1. 归属于母公司股东的净利润 | 1,354,545,245.62 | 1,155,165,495.64 |
| 2.少数股东损益 | 43,224,254.75 | 20,503,982.72 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 67,139,785.97 | 47,404,379.81 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 67,139,785.97 | 47,404,379.81 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 66,803,116.40 | 39,547,787.18 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | - | - |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | - | - |
| 3．其他权益工具投资公允价值变动 | 66,803,116.40 | 39,547,787.18 |
| 4．企业自身信用风险公允价值变动 | - | - |
| 5.其他 | - | - |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 336,669.57 | 7,856,592.63 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | - | -420,016.80 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 500,011.70 | 8,480,021.01 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | - | - |
| 4.其他债权投资信用损失准备 | -163,342.13 | -203,411.58 |
| 5.现金流量套期储备 | - | - |
| 6.外币财务报表折算差额 | - | - |
| 7.其他 | - | - |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 1,464,909,286.34 | 1,223,073,858.17 |
| 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 | 1,421,685,031.59 | 1,202,569,875.45 |
归属于少数股东的综合收益总额
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 43,224,254.75 | 20,503,982.72 |
| 八、每股收益 | ||
| （一）基本每股收益 | 0.44 | 0.37 |
| （二）稀释每股收益 | 0.44 | 0.37 |
3.合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | - | - |
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | - | - |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 3,348,994,560.08 | 2,818,226,370.93 |
| 拆入资金净增加额 | 830,000,000.00 | -1,300,000,000.00 |
| 回购业务资金净增加额 | 6,598,051,101.69 | 2,063,431,924.13 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 5,582,632,593.46 | 5,452,114,190.59 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,346,785,704.91 | 2,421,448,978.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 19,706,463,960.14 | 11,455,221,464.38 |
| 融出资金净增加额 | 5,634,089,050.71 | 8,104,726,885.91 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 6,266,013,500.70 | 74,167,845.28 |
| 拆出资金净增加额 | - | - |
| 返售业务资金净增加额 | - | - |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 923,448,371.02 | 792,275,720.87 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 1,237,000,220.89 | 905,905,270.58 |
| 支付的各项税费 | 431,976,144.79 | 330,974,989.78 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,941,315,379.55 | 3,375,531,578.53 |
| 经营活动现金流出小计 | 19,433,842,667.66 | 13,583,582,290.95 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 272,621,292.48 | -2,128,360,826.57 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资所收到的现金 | 384,900,773.63 | 582,124,711.48 |
| 取得投资收益收到的现金 | 333,519,752.76 | 288,810,698.02 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 136,040.09 | 531,842.64 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | - | - |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流入小计 | 718,556,566.48 | 871,467,252.14 |
投资支付的现金
| 投资支付的现金 | 67,500,000.00 | 317,809,530.77 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 | 57,565,114.45 | 57,089,565.43 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | - |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | 2,483,041.30 |
| 投资活动现金流出小计 | 125,065,114.45 | 377,382,137.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 593,491,452.03 | 494,085,114.64 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | - | - |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | - | - |
| 取得借款收到的现金 | 986,144,469.22 | 272,321,645.40 |
| 发行债券收到的现金 | 21,651,668,521.07 | 23,757,820,234.86 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | - | - |
| 筹资活动现金流入小计 | 22,637,812,990.29 | 24,030,141,880.26 |
| 偿还债务支付的现金 | 17,451,564,151.42 | 15,170,008,570.80 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,044,103,669.44 | 855,842,228.09 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | - |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 107,199,446.51 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 18,602,867,267.37 | 16,025,850,798.89 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 4,034,945,722.92 | 8,004,291,081.37 |
| 四、汇率变动对现金的影响 | -447,540.98 | -1,289,433.61 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 4,900,610,926.45 | 6,368,725,935.83 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 19,243,080,809.05 | 15,248,554,822.49 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 24,143,691,735.50 | 21,617,280,758.32 |
注：“为交易目的而持有的金融资产净增加额”项目，反映企业因买卖为交易目的而持有的金融资产所支付与收到的经营活动净现金流量。
（二）财务报表调整情况说明
1.2021年首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 ? 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 ? 否
（1）合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 资产： |
货币资金
| 货币资金 | 15,483,332,227.32 | 15,483,332,227.32 | |
| 其中：客户资金存款 | 14,790,241,492.07 | 14,790,241,492.07 | |
| 结算备付金 | 3,759,748,581.73 | 3,759,748,581.73 | |
| 其中：客户备付金 | 2,765,086,409.56 | 2,765,086,409.56 | |
| 融出资金 | 18,905,975,788.68 | 18,905,975,788.68 | |
| 衍生金融资产 | 25,945,842.03 | 25,945,842.03 | |
| 存出保证金 | 2,214,824,323.11 | 2,214,824,323.11 | |
| 应收款项 | 729,317,081.32 | 729,317,081.32 | |
| 买入返售金融资产 | 2,623,354,700.54 | 2,623,354,700.54 | |
| 金融投资： | 25,263,138,345.59 | 25,263,138,345.59 | |
| 交易性金融资产 | 23,904,133,746.43 | 23,904,133,746.43 | |
| 债权投资 | 98,846,263.53 | 98,846,263.53 | |
| 其他债权投资 | 1,088,108,127.40 | 1,088,108,127.40 | |
| 其他权益工具投资 | 172,050,208.23 | 172,050,208.23 | |
| 长期股权投资 | 1,821,491,956.28 | 1,820,761,779.36 | -730,176.92 |
| 固定资产 | 165,649,525.95 | 165,649,525.95 | |
| 使用权资产 | - | 469,829,291.20 | 469,829,291.20 |
| 无形资产 | 88,416,016.02 | 88,416,016.02 | |
| 商誉 | 11,302,586.62 | 11,302,586.62 | |
| 递延所得税资产 | 228,927,244.22 | 219,369,538.06 | -9,557,706.16 |
| 其他资产 | 891,457,965.19 | 876,086,740.24 | -15,371,224.95 |
| 资产总计 | 72,212,882,184.60 | 72,657,052,367.77 | 444,170,183.17 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 119,040,434.93 | 119,040,434.93 | |
| 应付短期融资款 | 5,455,441,936.79 | 5,455,441,936.79 | |
| 拆入资金 | 500,320,833.33 | 500,320,833.33 | |
| 交易性金融负债 | 39,659,600.00 | 39,659,600.00 | |
| 衍生金融负债 | 48,304,970.07 | 48,304,970.07 | |
| 卖出回购金融资产款 | 9,683,598,590.65 | 9,683,598,590.65 | |
| 代理买卖证券款 | 18,770,614,211.99 | 18,770,614,211.99 | |
| 应付职工薪酬 | 1,268,669,406.97 | 1,268,669,406.97 | |
| 应交税费 | 175,050,410.35 | 175,050,410.35 | |
| 应付款项 | 345,991,243.52 | 345,991,243.52 | |
| 应付债券 | 16,968,472,593.49 | 16,968,472,593.49 |
租赁负债
| 租赁负债 | - | 484,782,168.62 | 484,782,168.62 |
| 递延所得税负债 | 17,194,056.76 | 55,325.00 | -17,138,731.76 |
| 其他负债 | 293,949,983.43 | 293,949,983.43 | |
| 负债合计 | 53,686,308,272.28 | 54,153,951,709.14 | 467,643,436.86 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 3,103,405,351.00 | 3,103,405,351.00 | |
| 资本公积 | 9,220,082,218.87 | 9,220,082,218.87 | |
| 其他综合收益 | -45,638,921.48 | -45,638,921.48 | |
| 盈余公积 | 696,550,426.74 | 694,239,762.04 | -2,310,664.70 |
| 一般风险准备 | 2,133,348,779.19 | 2,128,727,449.79 | -4,621,329.40 |
| 未分配利润 | 2,967,954,128.83 | 2,951,554,736.69 | -16,399,392.14 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 18,075,701,983.15 | 18,052,370,596.91 | -23,331,386.24 |
| 少数股东权益 | 450,871,929.17 | 450,730,061.72 | -141,867.45 |
| 所有者权益合计 | 18,526,573,912.32 | 18,503,100,658.63 | -23,473,253.69 |
| 负债和所有者权益总计 | 72,212,882,184.60 | 72,657,052,367.77 | 444,170,183.17 |
（2）调整情况说明
报告期内，公司根据2018年财政部修订颁布的《企业会计准则第21号——租赁》进行会计政策变更，选择采用追溯调整法对年初财务报表进行调整。
2.2021年首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
? 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
? 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
长城证券股份有限公司董事会
2021年10月28日