华安证券：华安证券股份有限公司2021年第三季度报告

证券代码：600909 证券简称：华安证券

华安证券股份有限公司

2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
营业收入	762,317,949.23	-13.69	2,262,247,123.68	-11.17
归属于上市公司股东的净利润	354,016,763.53	-2.52	967,930,725.15	-3.40
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	352,706,277.49	-2.38	959,308,491.67	-3.54
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	-1,855,889,796.47	不适用
基本每股收益（元/	0.08	-20.00	0.24	-14.29

股）
稀释每股收益（元/股）	0.07	-30.00	0.23		-14.81
加权平均净资产收益率（%）	1.88	减少0.69个百分点	5.99		减少1.22个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
总资产	71,523,941,171.63	58,613,415,881.53		22.03
归属于上市公司股东的所有者权益	19,031,744,459.94	14,544,829,637.67		30.85

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-99,948.12	-133,947.00	主要系固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	508,890.72	9,868,015.73	主要系公司收到的政府补助
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	994,479.80	994,479.80
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	82,171.49	935,264.61
减：所得税影响额	175,107.85	3,041,579.66
合计	1,310,486.04	8,622,233.48

项目名称	变动比例（%）	主要原因
衍生金融资产	-81.58	主要系本期衍生金融资产业务合约减少所致
存出保证金	95.53	主要系本期交易量增加，交易保证金相应增加所致
应收款项	43.26	主要系本期证券清算款增加

买入返售金融资产	-39.62	主要系本期买入返售业务减少所致
债权投资	261.76	主要系本期增加债权投资持仓所致
其他债权投资	125.05	主要系本期增加其他债权投资持仓所致
使用权资产	不适用	实施新租赁会计准则影响
拆入资金	-100.00	主要系拆入资金减少所致
衍生金融负债	-89.96	主要系衍生金融负债业务合约减少所致
卖出回购金融资产款	51.63	主要系卖出回购业务增加所致
代理承销证券款	不适用	主要系期末暂收的代理承销证券款增加所致
应交税费	-35.57	主要系本期应纳税所得额减少所致
应付款项	62.46	主要系收到基金奖补款所致
合同负债	45.25	主要系预收合同款项增加所致
租赁负债	不适用	实施新租赁会计准则影响
资本公积	56.09	主要系股本溢价增加所致
其他综合收益	不适用	主要系其他综合收益变动所致
少数股东权益	98.20	主要系少数股东权益增加所致
投资收益	-51.08	主要系金融资产投资收益下降所致
其他收益	210.99	主要系本期政府补助增加所致
公允价值变动收益	不适用	主要系交易性金融资产公允价值变动下降所致
汇兑收益	不适用	主要系本期汇兑损益变动所致
资产处置收益	-388.97	主要系本期处置资产收益下降所致
信用减值损失	-95.20	主要系本期信用减值损失计提减少所致
其他资产减值损失	-106.70	主要系本期存货跌价准备计提减少所致
营业外收入	-67.89	主要系本期营业外收入减少所致
营业外支出	40.41	主要系本期捐赠增加所致
经营活动产生的现金流量净额	不适用	主要系为交易目的而持有的金融资产净增加额增加所致
投资活动产生的现金流量净额	不适用	主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致
筹资活动产生的现金流量净额	35.76	主要系吸收投资收到的现金增加所致

报告期末普通股股东总数	146,143	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	/
前10名股东持股情况

股东名称	股东性质	持股数量	持股比例(%)	持有有限售条件股份数量		质押、标记或冻结情况
						股份状态	数量
安徽省国有资本运营控股集团有限公司	国有法人	1,181,727,143	25.16	0		无	0
安徽出版集团有限责任公司	国有法人	579973297	12.35	0		无	0
安徽省皖能股份有限公司	国有法人	260000000	5.53	0		无	0
安徽交控资本投资管理有限公司	国有法人	175666812	3.74	0		无	0
东方国际创业股份有限公司	国有法人	145811773	3.10	0		无	0
安徽省能源集团有限公司	国有法人	125476294	2.67	0		无	0
安徽古井集团有限责任公司	国有法人	119240000	2.54	0		无	0
浙江东方金融控股集团股份有限公司	国有法人	93600000	1.99	0		无	0
东方创业－安信证券－19东创EB担保及信托财产专户	其他	89479754	1.90	0		无	0
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	其他	55,449,961	1.18	0		无	0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
			股份种类		数量
安徽省国有资本运营控股集团有限公司	1,181,727,143		人民币普通股		1,181,727,143
安徽出版集团有限责任公司	579,973,297		人民币普通股		579,973,297
安徽省皖能股份有限公司	260,000,000		人民币普通股		260,000,000
安徽交控资本投资管理有限公司	175,666,812		人民币普通股		175,666,812
东方国际创业股份有限公司	145,811,773		人民币普通股		145,811,773
安徽省能源集团有限公司	125,476,294		人民币普通股		125,476,294
安徽古井集团有限责任公司	119,240,000		人民币普通股		119,240,000
浙江东方金融控股集团股份有限公司	93,600,000		人民币普通股		93,600,000
东方创业－安信证券－19东创EB担保及信托财产专户	89,479,754		人民币普通股		89,479,754
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	55,449,961		人民币普通股		55,449,961

上述股东关联关系或一致行动的说明	1、安徽省能源集团是安徽省皖能股份的控股股东； 2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日签署了《一致行动人协议》，且由于安徽省皖能股份为安徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。 3、东方创业因公开发行2019年可交换公司债券，于2019年3月将所持有的本公司70,000,000股办理担保及质押登记，过户至“东方创业－安信证券－19东创EB担保及信托财产专户”。后因发生换股及参与公司配股，至2021年9月末，专户中质押股份数量89,479,754股。 4、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	截至2021年9月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券A股股票1,076万股。

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
资产：
货币资金	15,120,310,345.02	13,461,737,859.34
其中：客户资金存款	13,085,030,406.14	11,420,428,665.08
结算备付金	5,851,775,434.89	4,765,230,857.80
其中：客户备付金	4,159,603,896.49	3,836,459,959.33
融出资金	10,277,346,726.26	8,535,842,726.75
衍生金融资产	20,341,065.84	110,416,343.94
存出保证金	112,711,352.44	57,644,537.29
应收款项	503,910,005.32	351,752,103.33

买入返售金融资产	2,727,896,296.22	4,518,174,150.36
金融投资：
交易性金融资产	22,111,982,246.25	18,894,088,786.53
债权投资	3,327,206,141.90	919,723,136.33
其他债权投资	7,653,127,164.78	3,400,650,223.30
其他权益工具投资	56,295,269.37	53,220,882.00
长期股权投资	1,987,383,574.82	1,891,336,627.90
投资性房地产	22,414,552.96	19,689,788.89
固定资产	617,594,652.57	617,096,140.69
在建工程	24,337,459.64	24,068,893.18
使用权资产	227,604,283.35	/
无形资产	105,863,085.07	94,922,441.60
商誉	3,829,390.10	3,829,390.10
递延所得税资产	342,574,539.61	376,999,983.70
其他资产	429,437,585.22	516,991,008.50
资产总计	71,523,941,171.63	58,613,415,881.53
负债：
应付短期融资款	1,844,104,593.70	2,526,522,897.34
拆入资金	/	100,003,833.33
交易性金融负债	3,875,192,798.63	4,096,949,785.60
衍生金融负债	4,684,913.25	46,678,193.33
卖出回购金融资产款	14,596,663,249.42	9,626,626,290.97
代理买卖证券款	17,198,987,808.94	15,181,205,935.48
代理承销证券款	30,000,000.00	/
应付职工薪酬	594,140,947.08	834,462,020.39
应交税费	254,321,417.16	394,696,108.08
应付款项	131,781,586.27	81,118,157.61
合同负债	32,057,687.22	22,071,094.02
应付债券	12,697,964,288.85	10,534,630,421.20
租赁负债	217,023,325.22	/
递延所得税负债	254,219,272.89	209,632,846.26
其他负债	91,267,292.47	76,053,091.34
负债合计	51,822,409,181.10	43,730,650,674.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,697,658,129.00	3,621,044,701.00
其他权益工具	417,478,805.71	417,491,332.15
资本公积	7,978,208,527.22	5,111,336,271.82
其他综合收益	-22,622,345.85	-32,676,284.24

盈余公积	668,788,583.98	668,788,583.98
一般风险准备	854,783,862.43	851,668,844.04
交易风险准备	768,438,685.72	768,438,685.72
未分配利润	3,669,010,211.73	3,138,737,503.20
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	19,031,744,459.94	14,544,829,637.67
少数股东权益	669,787,530.59	337,935,568.91
所有者权益（或股东权益）合计	19,701,531,990.53	14,882,765,206.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计	71,523,941,171.63	58,613,415,881.53

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	2,262,247,123.68	2,546,823,725.59
利息净收入	416,979,332.55	525,437,952.26
其中：利息收入	1,113,954,154.02	1,137,579,016.27
利息支出	696,974,821.47	612,141,064.01
手续费及佣金净收入	1,309,795,385.75	1,152,310,310.74
其中：经纪业务手续费净收入	864,048,977.63	761,001,168.31
投资银行业务手续费净收入	113,016,349.52	132,866,424.17
资产管理业务手续费净收入	280,890,414.75	207,216,935.49
投资收益（损失以“-”号填列）	455,291,076.73	930,722,186.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-105,826,516.14	-113,791,245.32
其他收益	11,777,718.89	3,787,223.59
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-40,013,527.02	-160,180,300.86
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-172,763.53	-621,980.77
其他业务收入	108,723,847.31	95,321,980.25
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-133,947.00	46,353.73
二、营业总支出	1,025,367,952.00	1,233,376,056.75
税金及附加	23,117,084.63	23,123,363.13
业务及管理费	900,137,023.20	994,829,214.40
信用减值损失	5,769,193.59	120,265,999.40
其他资产减值损失	-126,022.85	1,879,738.81

其他业务成本	96,470,673.43	93,277,741.01
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	1,236,879,171.68	1,313,447,668.84
加：营业外收入	775,602.32	2,415,688.99
减：营业外支出	1,750,040.87	1,246,413.05
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	1,235,904,733.13	1,314,616,944.78
减：所得税费用	310,021,691.24	298,168,860.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	925,883,041.89	1,016,448,084.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	925,883,041.89	1,016,448,084.55
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	967,930,725.15	1,001,980,797.78
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-42,047,683.26	14,467,286.77
六、其他综合收益的税后净额	10,035,652.38	-30,559,476.26
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	10,035,652.38	-30,559,476.26
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	4,584,769.78	-4,150,501.56
3.其他权益工具投资公允价值变动	4,584,769.78	-4,150,501.56
（二）将重分类进损益的其他综合收益	5,450,882.60	-26,408,974.70
2.其他债权投资公允价值变动	2,271,942.38	-24,957,746.35
4.其他债权投资信用损失准备	3,490,577.18	-1,451,228.35
6.外币财务报表折算差额	-311,636.96
七、综合收益总额	935,918,694.27	985,888,608.29
归属于母公司所有者的综合收益总额	977,966,377.53	971,421,321.52
归属于少数股东的综合收益总额	-42,047,683.26	14,467,286.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.24	0.28
（二）稀释每股收益(元/股)	0.23	0.27

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金	3,101,051,849.03	3,619,465,065.36
拆入资金净增加额	-100,000,000.00	/
回购业务资金净增加额	4,980,437,982.11	314,389,518.00
代理买卖证券收到的现金净额	2,017,781,873.46	1,841,184,358.82
收到其他与经营活动有关的现金	123,629,523.09	50,598,154.95
经营活动现金流入小计	10,122,901,227.69	5,825,637,097.13
为交易目的而持有的金融资产净增加额	9,643,126,037.89	1,930,174,813.72
返售业务资金净增加额	-1,804,914,104.34	-9,162,951.39
融出资金净增加额	1,725,547,464.33	1,811,463,545.97
支付利息、手续费及佣金的现金	650,389,884.99	1,409,793,457.04
支付给职工及为职工支付的现金	807,994,060.08	593,514,036.16
支付的各项税费	650,682,692.08	464,982,345.73
支付其他与经营活动有关的现金	305,964,989.13	346,165,509.65
经营活动现金流出小计	11,978,791,024.16	6,546,930,756.88
经营活动产生的现金流量净额	-1,855,889,796.47	-721,293,659.75
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金	12,979,353.91	13,480,037.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	247,713.10	142,388.82
投资活动现金流入小计	13,227,067.01	13,622,426.02
投资支付的现金	214,852,816.97	298,486,253.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	71,686,955.67	420,174,077.08
投资活动现金流出小计	286,539,772.64	718,660,330.11
投资活动产生的现金流量净额	-273,312,705.63	-705,037,904.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	4,471,893,019.52	/
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	510,000,000.00	/
发行债券收到的现金	8,734,070,000.00	10,959,054,547.17
筹资活动现金流入小计	13,205,963,019.52	10,959,054,547.17
偿还债务支付的现金	7,410,990,000.00	6,801,616,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	702,229,959.34	559,340,304.72
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	10,100,355.06	/
支付其他与筹资活动有关的现金	208,142,133.31	/

筹资活动现金流出小计	8,321,362,092.65	7,360,956,304.72
筹资活动产生的现金流量净额	4,884,600,926.87	3,598,098,242.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-484,400.49	-621,980.77
五、现金及现金等价物净增加额	2,754,914,024.28	2,171,144,697.84
加：期初现金及现金等价物余额	18,217,171,755.63	14,365,918,643.70
六、期末现金及现金等价物余额	20,972,085,779.91	16,537,063,341.54

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
资产：
货币资金	13,461,737,859.34	13,461,737,859.34
其中：客户资金存款	11,420,428,665.08	11,420,428,665.08
结算备付金	4,765,230,857.80	4,765,230,857.80
其中：客户备付金	3,836,459,959.33	3,836,459,959.33
融出资金	8,535,842,726.75	8,535,842,726.75
衍生金融资产	110,416,343.94	110,416,343.94
存出保证金	57,644,537.29	57,644,537.29
应收款项	351,752,103.33	351,752,103.33
买入返售金融资产	4,518,174,150.36	4,518,174,150.36
金融投资：
交易性金融资产	18,894,088,786.53	18,894,088,786.53
债权投资	919,723,136.33	919,723,136.33
其他债权投资	3,400,650,223.30	3,400,650,223.30
其他权益工具投资	53,220,882.00	53,220,882.00
长期股权投资	1,891,336,627.90	1,891,336,627.90
投资性房地产	19,689,788.89	19,689,788.89
固定资产	617,096,140.69	617,096,140.69
在建工程	24,068,893.18	24,068,893.18
使用权资产	/	251,531,125.25	251,531,125.25
无形资产	94,922,441.60	94,922,441.60
商誉	3,829,390.10	3,829,390.10
递延所得税资产	376,999,983.70	376,999,983.70
其他资产	516,991,008.50	503,742,870.91	-13,248,137.59

资产总计	58,613,415,881.53	58,851,698,869.19	238,282,987.66
负债：
应付短期融资款	2,526,522,897.34	2,526,522,897.34
拆入资金	100,003,833.33	100,003,833.33
交易性金融负债	4,096,949,785.60	4,096,949,785.60
衍生金融负债	46,678,193.33	46,678,193.33
卖出回购金融资产款	9,626,626,290.97	9,626,626,290.97
代理买卖证券款	15,181,205,935.48	15,181,205,935.48
应付职工薪酬	834,462,020.39	834,462,020.39
应交税费	394,696,108.08	394,696,108.08
应付款项	81,118,157.61	81,118,157.61
合同负债	22,071,094.02	22,071,094.02
应付债券	10,534,630,421.20	10,534,630,421.20
租赁负债	/	238,282,987.66	238,282,987.66
递延所得税负债	209,632,846.26	209,632,846.26
其他负债	76,053,091.34	76,053,091.34
负债合计	43,730,650,674.95	43,968,933,662.61	238,282,987.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	3,621,044,701.00	3,621,044,701.00
其他权益工具	417,491,332.15	417,491,332.15
资本公积	5,111,336,271.82	5,111,336,271.82
其他综合收益	-32,676,284.24	-32,676,284.24
盈余公积	668,788,583.98	668,788,583.98
一般风险准备	851,668,844.04	851,668,844.04
交易风险准备	768,438,685.72	768,438,685.72
未分配利润	3,138,737,503.20	3,138,737,503.20
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	14,544,829,637.67	14,544,829,637.67
少数股东权益	337,935,568.91	337,935,568.91
所有者权益（或股东权益）合计	14,882,765,206.58	14,882,765,206.58
负债和所有者权益（或股东权益）总计	58,613,415,881.53	58,851,698,869.19	238,282,987.66

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2021年10月28日