证券代码：600719 证券简称：大连热电
大连热电股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 1,099,920.40 | -20.99 | 425,990,997.56 | -0.76 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -49,912,118.26 | -17.29 | -41,390,918.43 | -33.24 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -50,024,423.01 | -15.39 | -42,995,695.59 | -36.51 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | -292,314,069.98 | -58.38 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.123 | -17.14 | -0.102 | -32.47 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.123 | -17.14 | -0.102 | -32.47 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -6.88 | 减少16.41个百分点 | -5.73 | 减少32.95个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 2,731,547,218.91 | 2,710,386,230.51 | 0.78 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 698,986,909.77 | 743,614,625.00 | -6.00 |
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 275,000.00 | 2,232,089.10 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -125,260.33 | -92,386.22 |
| 减：所得税影响额 | 37,434.92 | 534,925.72 |
| 合计 | 112,304.75 | 1,604,777.16 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 | -33.24 | 产量减少导致收入下降影响 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 | -36.51 | 产量减少导致收入下降影响 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | -58.38 | 上年同期销售回款增加影响 |
| 基本每股收益_年初至报告期末 | -32.47 | 主要原因为净利润下降 |
| 稀释每股收益_年初至报告期末 | -32.47 | 主要原因为净利润下降 |
| 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 | -32.95 | 主要原因为净利润下降 |
| 报告期末普通股股东总数 | 21,828 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 |
| 前10名股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 大连市热电集团有限公司 | 国有法人 | 133,133,784 | 32.91 | 0 | 无 | 0 | |
| 上海星河数码投资有限公司 | 国有法人 | 20,118,461 | 4.97 | 0 | 未知 | 0 | |
| 华泰证券股份有限公司 | 国有法人 | 4,334,088 | 1.07 | 0 | 未知 | 0 | |
| 刘其昌 | 境内自然人 | 4,185,957 | 1.03 | 0 | 未知 | 0 | |
| 上海特玺投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3,743,500 | 0.93 | 0 | 未知 | 0 | |
| 陈旻 | 境内自然人 | 2,392,000 | 0.59 | 0 | 未知 | 0 | |
| 骆申涛 | 境内自然人 | 2,168,920 | 0.54 | 0 | 未知 | 0 | |
| 马丽 | 境内自然人 | 2,000,000 | 0.49 | 0 | 未知 | 0 | |
| 李伟华 | 境内自然人 | 1,912,000 | 0.47 | 0 | 未知 | 0 | |
| 林兆茂 | 境内自然人 | 1,783,433 | 0.44 | 0 | 未知 | 0 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 大连市热电集团有限公司 | 133,133,784 | 人民币普通股 | 133,133,784 | ||||
| 上海星河数码投资有限公司 | 20,118,461 | 人民币普通股 | 20,118,461 | ||||
| 华泰证券股份有限公司 | 4,334,088 | 人民币普通股 | 4,334,088 | ||||
| 刘其昌 | 4,185,957 | 人民币普通股 | 4,185,957 | ||||
| 上海特玺投资合伙企业（有限合伙） | 3,743,500 | 人民币普通股 | 3,743,500 | ||||
| 陈旻 | 2,392,000 | 人民币普通股 | 2,392,000 | ||||
| 骆申涛 | 2,168,920 | 人民币普通股 | 2,168,920 | ||||
| 马丽 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | ||||
| 李伟华 | 1,912,000 | 人民币普通股 | 1,912,000 | ||||
| 林兆茂 | 1,783,433 | 人民币普通股 | 1,783,433 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 无。 | ||||||
与上年同期相同，下属生产单位北海热电厂和东海热电厂设备全停检修、维护。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:大连热电股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 252,846,681.40 | 522,077,956.20 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 13,810,525.45 | |
| 应收账款 | 15,250,728.07 | 55,664,390.92 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 274,996,910.76 | 183,137,004.87 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,249,201.74 | 3,676,999.93 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 302,719,486.61 | 117,475,627.70 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 110,710,687.91 | 89,309,353.14 |
| 流动资产合计 | 971,584,221.94 | 971,341,332.76 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 15,650,846.12 | 16,303,259.72 |
| 固定资产 | 1,192,999,035.86 | 1,259,170,099.32 |
| 在建工程 | 531,909,357.70 | 442,742,924.09 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 823,490.44 | 835,463.68 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,253,654.85 | 2,837,036.05 |
| 递延所得税资产 | 16,326,612.00 | 17,156,114.89 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,759,962,996.97 | 1,739,044,897.75 |
| 资产总计 | 2,731,547,218.91 | 2,710,386,230.51 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 353,000,000.00 | 473,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 148,800,000.00 | 62,571,318.00 |
| 应付账款 | 210,101,529.31 | 223,000,663.24 |
| 预收款项 | 72,000.00 | |
| 合同负债 | 19,793,422.40 | 297,294,498.10 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 433,205.04 | 7,255,301.10 |
| 应交税费 | 8,072,066.70 | 8,537,928.05 |
| 其他应付款 | 56,392,587.23 | 6,055,866.55 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 900,000.00 | 900,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 797,492,810.68 | 1,078,687,575.04 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 1,198,600,000.00 | 868,600,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 34,160,564.33 | 17,074,764.66 |
| 递延所得税负债 | 2,306,934.13 | 2,409,265.81 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,235,067,498.46 | 888,084,030.47 |
| 负债合计 | 2,032,560,309.14 | 1,966,771,605.51 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 404,599,600.00 | 404,599,600.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 102,173,294.67 | 102,173,294.67 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 174,324,202.47 | 174,324,202.47 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 17,889,812.63 | 62,517,527.86 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 698,986,909.77 | 743,614,625.00 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 698,986,909.77 | 743,614,625.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,731,547,218.91 | 2,710,386,230.51 |
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 425,990,997.56 | 429,256,897.32 |
| 其中：营业收入 | 425,990,997.56 | 429,256,897.32 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 469,532,628.85 | 460,575,071.31 |
| 其中：营业成本 | 350,932,222.59 | 353,436,744.75 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,202,683.19 | 3,378,829.64 |
| 销售费用 | 2,193,492.54 | 1,966,595.21 |
| 管理费用 | 87,165,606.55 | 76,490,696.42 |
| 研发费用 | ||
| 财务费用 | 26,038,623.98 | 25,302,205.29 |
| 其中：利息费用 | 26,429,226.87 | 25,393,095.05 |
| 利息收入 | 423,898.28 | 441,890.52 |
| 加：其他收益 | 2,232,089.10 | 641,056.35 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | 738,181.19 | -89,936.34 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -231,024.26 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -40,571,361.00 | -30,998,078.24 |
| 加：营业外收入 | 65,265.22 | 366,504.20 |
| 减：营业外支出 | 157,651.44 | 343,898.08 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -40,663,747.22 | -30,975,472.12 |
| 减：所得税费用 | 727,171.21 | 89,081.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -41,390,918.43 | -31,064,553.15 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -41,390,918.43 | -31,064,553.15 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -41,390,918.43 | -31,064,553.15 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他 | ||
| 综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -41,390,918.43 | -31,064,553.15 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -41,390,918.43 | -31,064,553.15 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.102 | -0.077 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.102 | -0.077 |
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 191,395,353.39 | 280,776,199.85 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 5,505,216.77 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 27,600,106.75 | 42,558,234.50 |
| 经营活动现金流入小计 | 218,995,460.14 | 328,839,651.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 423,824,007.38 | 422,311,767.27 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 79,306,351.40 | 70,137,824.69 |
| 支付的各项税费 | 3,686,421.68 | 4,061,675.07 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 4,492,749.66 | 16,896,052.58 |
| 经营活动现金流出小计 | 511,309,530.12 | 513,407,319.61 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -292,314,069.98 | -184,567,668.49 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 789,800.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 789,800.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 158,639,319.41 | 151,908,000.99 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 158,639,319.41 | 151,908,000.99 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -158,639,319.41 | -151,118,200.99 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 775,600,000.00 | 1,254,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 775,600,000.00 | 1,254,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 565,600,000.00 | 650,300,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 28,277,885.41 | 40,867,040.82 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 593,877,885.41 | 691,167,040.82 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 181,722,114.59 | 562,832,959.18 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -269,231,274.80 | 227,147,089.70 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 522,077,956.20 | 175,737,916.29 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 252,846,681.40 | 402,885,005.99 |
(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
大连热电股份有限公司董事会
2021年10月28日