关于对方正证券股份有限公司采取责令限期改正 责令处分有关责任人员并报告结果措施的决定
时间：2021-10-26 来源：行政监管措施决定书〔2021〕022号
方正证券股份有限公司：
经查，你公司未依法履行对方正证券（香港）金融控股有限公司（以下简称“方正香港”）的管理责任，未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务，在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十四条、第二十条、第二十七条的有关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政监管措施。你公司应对上述问题予以改正，强化内部控制，健全风险管控，处分有关责任人员，杜绝此类情况再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视整改情况进行检查验收。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
湖南证监局
2021年10月26日
