证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-074号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分募集资金理财产品到期赎回及使用部分闲置募集资金购买理财产品公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：申万宏源证券有限公司、中信银行包头分行
? 本次赎回理财金额：5,000万元、10,000万元
? 本次赎回理财收益：360,558.28元、801,369.86元
? 赎回理财产品名称：金樽1871期（90天）收益凭证产品认购协议、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期
? 委托理财受托方: 招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司
? 本次委托理财金额： 5,000万元、10,000万元
? 委托理财产品名称：招商证券收益凭证-“磐石”950期本金保障型收益凭证、宝利鑫质押式报价回购
? 委托理财期限：2021/10/15-2022/5/16、2021/10/18-2022/1/14
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品的议案，同意公司在确保不影响公司募投项目正常实施和资金使用的情况下，使用总额不超过人民币75,000万元的闲置募集资金进行现金管理投资理财。在上述额度内，购买产品资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构、独立财务顾问已分别对此发表了同意的意见。详见本公司于
2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2021-021、022、024号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 名称 | 起息日 | 投资 金额 （万元） | 到期日 | 赎回 金额 （万元） | 投资收益（元） | 实际年化 收益率 |
| 1 | 申万宏源证券有限公司 | 金樽1871期（90天）收益凭证产品认购协议 | 2021/7/1 | 5,000 | 2021/9/28 | 5,000 | 360,558.28 | 3.10% |
| 2 | 中信银行包头分行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05147期 | 2021/7/10 | 10,000 | 2021/10/8 | 10,000 | 801,369.86 | 3.25% |
华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字【2016】001239号《验资报告》。
按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的要求，公司已将上述募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
（2）募集资金投入、置换、划拨情况
为保证2012年募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对2012年募集资金投资项目进行了预先投入。2013年1月14日，公司五届一次董事会审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所出具了《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会决议，公司已完成上述募集资金置换。
2017年6月21日，公司五届三十九次董事会会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金13,970,257.80元置换前期已投入募投项目的自筹资金。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合相关法律法规的要求。本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。大华会计师事务所出具了大华核字【2017】002608号《关于内蒙古第一机械集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。公司独立董事、监事会以及2016年非公开发行股票的财务顾问中信证券股份有限公司对该事项均发表了认可意见。公司已完成上述募集资金置换。
2015年初,经公司五届十五次董事会和2014年年度股东大会审议通过，同意公司将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971万元调整为49,950万元,将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000万元和节余募集资金22,021万元及利息永久补充流动资金。
2021年初，经公司六届十五次董事会和2020年年度股东大会审议通过，同意将“节能减排改造项目”节余资金562.95万元及理财、利息收入用于永久补
充流动资金。
（3）募集资金的使用及闲置情况
截止2021年6月30日，公司对2012年募集资金项目累计投入433,013,029.91元，本年投入5,405,826.55元，资金余额92,689,641.32元。截止2021年6月30日，2016年募集资金累计投入1,096,414,149.36元（含补充流动资金和支付对价），募集资金投资项目累计投入205,784,151.32元，本年项目投入44,831,892.65 元，资金余额947,513,697.14元。其中综合技术改造项目本年投入17,400,537.40元，累计投入73,909,871.00元。外贸车辆产业化建设项目本年投入10,879,555.25元，累计投入64,119,433.20元。军贸产品生产线建设项目本年投入16,551,800.00元，累计投入53,784,369.32元。
（三）委托理财产品的基本情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 1 | 招商证券股份有限公司 | 券商理财 | 招商证券股份有限公司收益凭证-“磐石”950期本金保障型收益凭证 | 5,000 | 3.60% | 99.56 |
| 2 | 申万宏源证券有限公司 | 券商理财 | 宝利鑫质押式报价回购 | 10,000 | 3.30% | 77.62 |
| 序号 | 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 1 | 213天 | 本金保障型 | - | - | - | 否 |
| 2 | 91天 | 质押式报价回购 | - | - | - | 否 |
一是公司财务金融部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
二是公司纪检审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司独立财务顾问对闲置募集资金的理财情况进行监督和检查。
三是公司财务金融部建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
四是实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
五是公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2021年10月15日，公司将部分募集资金5,000万元向招商证券资产管理有限公司购买了招商证券收益凭证-“磐石”950期本金保障型收益凭证，期限为213天，产品具体情况如下：
| 产品名称 | 招商证券收益凭证-“磐石”950期本金保障型收益凭证 |
| 产品代码 | SRQ950 |
| 挂钩标的 | 固定利率 |
| 产品类型 | 本金保障型 |
| 发行人 | 招商证券股份有限公司 |
| 产品风险等级 | R1（此为发行人内部评级，仅供参考） |
| 发行对象 | 专业投资者，以及风险承受能力等级为C1（保守型）、C2（稳健型）、C3（平衡型）、C4（增长型）和C5（进取型）的普通投资者。 |
| 本期发行规模 | 不超过5亿元（含） |
| 最低参与金额 | 5万元，按照100元的整数倍递增 |
| 认购费用 | 无认购费 |
| 起息日期 | 2021年10月15日 |
| 到期日期 | 2022年5月16日 |
| 产品期限 | 213天 |
| 收益率（年化） | 3.60% |
2、2021年10月15日，公司使用募集资金5,000万元向申万宏源证券有限公司购买了宝利鑫质押式报价回购产品，收益率为3.30%，期限为91天。产品具体情况如下：
| 产品名称 | 宝利鑫质押式报价回购 |
| 风险评级 | R1 |
| 客户门槛 | C1及以上级投资者 |
| 最低参与金额 | 1000元 |
| 收益率（年化） | 3.30% |
| 合约期限(天) | 91天 |
| 产品发行日期 | 2021年10月15日 |
| 产品起息日期 | 2021年10月18日 |
| 产品到期日期 | 2022年1月14日 |
| 资金可取日期 | 2022年1月17日 |
| 质押物种类 | 符合深交所债券质押式报价回购交易相关规定的债券、基金份额、深交所和中国结算认可的其他证券、现金。 |
| 费用 | 本产品暂不收取任何交易费用，若后期有变化的，以申万宏源证券公告为准。 |
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 资金投向 |
| 1 | 招商证券股份有限公司 | 券商理财 | 招商证券股份有限公司收益凭证 | 券商自用 |
| 2 | 申万宏源证券有限公司 | 券商理财 | 宝利鑫质押式报价回购 | 券商自用 |
四、委托理财受托方的情况
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 招商证券股份有限公司 | 1993/8/1 | 霍达 | 840,200.00 | 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务。 | 深圳市招融投资控股有限公司，招商局集团有限公司 | 否 |
| 申万宏源证券有限公司 | 2015/1/16 | 杨玉成 | 5,200,000.00 | 为客户提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务。 | 申万宏源集团股份有限公司，中央汇金投资有限责任公司 | 否 |
| 主要财务数据 | 2020年 | 2021年1-6月 |
| 资产总额 | 30,167,736,195.37 | 26,174,919,868.73 |
| 负债总额 | 20,390,739,845.78 | 16,001,591,948.73 |
| 净资产 | 9,776,996,349.59 | 10,173,327,920.00 |
| 营业收入 | 13,234,086,967.07 | 5,524,096,992.16 |
| 净利润 | 657,225,782.92 | 380,503,928.44 |
| 经营性现金流净额 | 4,481,924,499.13 | -2,784,610,359.99 |
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2021年4月23日召开六届十四次监事会，监事会同意公司使用不超过人民币7.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的理财产品。
公司独立董事一致同意公司使用不超过人民币7.5亿元的部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，国信证券同意公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品。
经核查，独立财务顾问中信证券同意上市公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过75,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期为自上市公司六届十五次董事会审议通过之日起不超过12个月。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 153,000.00 | 131,000.00 | 1,380.02 | 22,000.00 |
| 2 | 证券公司理财产品 | 87,000.00 | 57,000.00 | 1,019.26 | 30,000.00 |
| 合计 | 240,000.00 | 188,000.00 | 2,399.28 | 52,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 7.5亿 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 8% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 4% |
| 目前已使用的理财额度 | 5.2亿 |
| 尚未使用的理财额度 | 2.3亿 |
| 总理财额度 | 7.5亿 |