证券代码：301048 证券简称：金鹰重工 公告编号：2021-026
金鹰重型工程机械股份有限公司
2021年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声
明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期
本报告期比上年同期增
减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元）499,265,032.82-8.51%1,779,574,871.70 6.25%归属于上市公司股东的净利润（元）
35,725,395.07-33.68%160,469,657.92 4.67%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
28,570,443.12-42.98%139,113,790.92 -5.49%经营活动产生的现金流量净额（元）
—— —— -290,277,452.06 -1,070.66%基本每股收益（元/股）
0.08-38.46%0.39 2.63%稀释每股收益（元/股）
0.08-38.46%0.39 2.63%加权平均净资产收益率
1.49%-64.44%10.34% -16.75%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）4,124,871,854.543,711,685,842.1711.13%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
2,005,036,360.691,348,227,815.5748.72%
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 本报告期金额
年初至报告期期末金
额
说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
0.0013,772,616.05
清河片区（三江口）城市棚户区改造项目固定资产处置收益计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
8,106,131.1611,423,817.60企业上市政府奖励等除上述各项之外的其他营业外收入和支出311,459.37-71,884.24
营业外收入为安全生产罚款，营业外支出主要为青苗补偿款减：所得税影响额1,262,638.583,768,682.41合计7,154,951.9521,355,867.00 --其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元报表项目 2021年9月30日2020年12月31日变动比例 变动原因应收款项融资35,520,081.4415,137,949.00135%主要系本报告期用于背书的银行承兑汇票增加预付款项51,444,401.5913,423,868.35283%主要系本报告期预付材料款增加其他应收款23,005,362.5513,606,530.2769%主要系投标保证金、履约保证金等款项增加所致合同资产114,038,571.3968,110,579.3267%主要系本报告期销售新增的质保金使用权资产19,953,543.65-100%系本报告期首次执行新租赁准则形成的应付票据40,000,000.0073,000,000.00-45%主要系期初应付票据到期解付，本期开具的用于支付材料款的票据减少所致合同负债200,047,532.84325,214,082.66-38%主要系期初的合同负债本报告期确认收入所致其他流动负债34,504,223.5794,644,326.88-64%主要系期初的部分合同负债本报告期确认收入，原对应重分类到本科目的税金相应减少租赁负债19,143,711.21-100%系本报告期首次执行新租赁准则形成的股本533,333,400.00400,000,000.0033%系本报告期公开发行普通股所致资本公积1,107,037,933.12740,337,543.6750%系本报告期公开发行普通股产生的股本溢价
2、利润表项目
单位：元报表项目 2021年1-9月2020年1-9月 变动比例变动原因税金及附加14,016,229.43 8,956,874.54 56%主要系本期应交增值税增加且上年土地使用税有减免政策
投资收益88,828.28 -3,082,597.33 -103%主要系上年处置长期股权投资产生了投资损失信用减值损失11,303,712.03 -25,807,022.21 -144%主要系本报告期部分应收款项收回，相关信用减值损失冲回资产减值损失-17,977,806.33 -8,735,947.69 106%主要系本报告期存货计提的资产减值损失所致资产处置收益13,772,616.05 -100%主要系本报告期收到搬迁补偿款营业外收入7,533,846.94 29,710.00 25258%主要系本报告期收到当地政府对金鹰成功上市的奖励专项款
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数40,333
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押、标记或冻结情况股份状态 数量中国铁路武汉局集团有限公司
国有法人
60.00%320,000,000320,000,000
中国铁道科学研究院集团有限公司
国有法人
7.50%40,000,00040,000,000
中国铁路设计集团有限公司
国有法人
7.50%40,000,00040,000,000
上海国盛资本管理有限公司－上海国盛产业赋能私募投资基金合伙企业（有限合伙）
其他
3.70%19,750,00019,750,000
中保投资有限责任公司－中国保险投资基金（有限合伙）
其他
2.44%13,000,00013,000,000
国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）
其他
1.31%7,000,0007,000,000
张翔 境内自然人
0.05%246,3000殷兴军 境内自然人
0.05%241,9000
王贺军 境内自然人
0.04%220,9000
林国华 境内自然人
0.04%200,0000前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量张翔246,300人民币普通股殷兴军241,900人民币普通股王贺军220,900人民币普通股
林国华200,000人民币普通股卓识194,200人民币普通股张毅176,000人民币普通股魏巍171,900人民币普通股李光明170,000人民币普通股曹剑忠166,600人民币普通股周运156,900人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股东中国铁路武汉局集团有限公司、中国铁道科学研究院集团有限公司、中国铁路设计集团有限公司均为中国国家铁路集团有限公司控制的子公司。公司未知上述其他股东是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
上述股东中：王贺军普通证券账户持股数量为65,700股，融资融券账户持股数量为155,200股；张毅普通证券账户持股数量为4,800股，融资融券账户持股数量为171,200股；李光明普通证券账户持股数量为0股，融资融券账户持股数量为170,000股；曹剑忠普通证券账户持股数量为0股，融资融券账户持股数量为166,600股；
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
□ 适用 √ 不适用
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金鹰重型工程机械股份有限公司
单位：元项目 2021年9月30日 2020年12月31日流动资产：
货币资金702,316,051.49565,132,129.72结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款741,896,449.60755,728,510.68应收款项融资35,520,081.4415,137,949.00预付款项51,444,401.5913,423,868.35
应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款23,005,362.5513,606,530.27其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,521,529,004.891,359,964,004.65合同资产114,038,571.3968,110,579.32持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产17,545,114.3825,013,888.31流动资产合计3,207,295,037.332,816,117,460.30非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,871,339.182,782,510.90其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产448,843,338.09440,687,950.36在建工程121,781,603.91122,099,880.20生产性生物资产油气资产使用权资产19,953,543.65无形资产237,156,332.50241,475,332.03开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产58,384,172.2458,696,061.67其他非流动资产28,586,487.6429,826,646.71非流动资产合计917,576,817.21895,568,381.87资产总计4,124,871,854.543,711,685,842.17流动负债：
短期借款140,101,250.00185,174,444.45向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据40,000,000.0073,000,000.00应付账款1,410,886,425.031,412,648,100.71
预收款项合同负债200,047,532.84325,214,082.66卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬6,938,334.926,098,254.33应交税费20,457,175.6921,149,079.21其他应付款66,235,348.5164,747,807.47其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债1,774,878.38其他流动负债34,504,223.5794,644,326.88流动负债合计1,920,945,168.942,182,676,095.71非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股永续债租赁负债19,143,711.21长期应付款长期应付职工薪酬1,422,535.021,422,535.02预计负债38,977,652.5437,506,580.18递延收益139,346,426.14141,852,815.69递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计198,890,324.91180,781,930.89负债合计2,119,835,493.852,363,458,026.60所有者权益：
股本533,333,400.00400,000,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积1,107,037,933.12740,337,543.67减：库存股其他综合收益3,694,902.25专项储备盈余公积19,160,855.3919,160,855.39一般风险准备
未分配利润345,504,172.18185,034,514.26归属于母公司所有者权益合计2,005,036,360.691,348,227,815.57少数股东权益所有者权益合计2,005,036,360.691,348,227,815.57负债和所有者权益总计4,124,871,854.543,711,685,842.17法定代表人：张伟 主管会计工作负责人：雷震 会计机构负责人：陈青
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
1,779,574,871.701,674,881,710.53其中：营业收入1,779,574,871.701,674,881,710.53利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
1,608,924,616.681,456,024,679.58其中：营业成本1,477,640,140.711,331,800,898.67利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加14,016,229.438,956,874.54销售费用17,790,845.3016,926,972.25管理费用32,374,735.7538,966,060.91研发费用61,840,901.4153,241,997.47财务费用5,261,764.086,131,875.74其中：利息费用4,022,121.277,959,826.47利息收入990,488.171,057,432.58加：其他收益4,423,817.603,529,054.67 投资收益（损失以“－”号填列）
88,828.28-3,082,597.33 其中：对联营企业和合营企业的投资收益
88,828.28-1,039,397.33 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
11,303,712.03-25,807,022.21 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-17,977,806.33-8,735,947.69 资产处置收益（损失以“-”号填列）
13,772,616.05
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
182,261,422.65184,760,518.39加：营业外收入7,533,846.9429,710.00减：营业外支出605,731.181,525,046.74
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
189,189,538.41183,265,181.65减：所得税费用28,719,880.4929,949,349.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
160,469,657.92153,315,832.28
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
160,469,657.92153,315,832.28 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
160,469,657.92153,315,832.28
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
-367,638.45 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-367,638.45 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-367,638.45 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
-367,638.45
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
160,469,657.92152,948,193.83 归属于母公司所有者的综合收益总额
160,469,657.92152,948,193.83归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.390
（二）稀释每股收益
0.390本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：张伟 主管会计工作负责人：雷震 会计机构负责人：陈青
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金1,710,969,228.811,842,197,104.40 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金27,969,243.056,915,485.72经营活动现金流入小计1,738,938,471.861,849,112,590.12购买商品、接受劳务支付的现金1,795,081,574.371,577,989,338.82客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
96,594,185.15134,534,449.61支付的各项税费88,843,342.8475,801,668.68
支付其他与经营活动有关的现金48,696,821.5630,881,992.31经营活动现金流出小计2,029,215,923.921,819,207,449.42经营活动产生的现金流量净额-290,277,452.0629,905,140.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
13,997,429.36 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计13,997,429.36 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
31,903,861.8115,946,059.28投资支付的现金质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计31,903,861.8115,946,059.28投资活动产生的现金流量净额-17,906,432.45-15,946,059.28
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金512,569,589.12 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金140,000,000.00205,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计652,569,589.12205,000,000.00偿还债务支付的现金185,000,000.00335,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
3,285,902.779,524,576.47 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金11,776,306.83筹资活动现金流出小计200,062,209.60344,524,576.47筹资活动产生的现金流量净额452,507,379.52-139,524,576.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-209,225.70-542,447.74
五、现金及现金等价物净增加额
144,114,269.31-126,107,942.79加：期初现金及现金等价物余额558,201,782.18449,928,069.81
六、期末现金及现金等价物余额
702,316,051.49323,820,127.02
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元项目 2020年12月31日 2021年01月01日 调整数流动资产：
货币资金565,132,129.72565,132,129.72结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据应收账款755,728,510.68755,728,510.68应收款项融资15,137,949.0015,137,949.00预付款项13,423,868.3513,423,868.35应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款13,606,530.2713,606,530.27其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,359,964,004.651,359,964,004.65合同资产68,110,579.3268,110,579.32持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产25,013,888.3125,013,888.31流动资产合计2,816,117,460.302,816,117,460.30非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资2,782,510.902,782,510.90其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产440,687,950.36440,687,950.36
在建工程122,099,880.20122,099,880.20生产性生物资产油气资产使用权资产21,536,333.4121,536,333.41无形资产241,475,332.03241,475,332.03开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产58,696,061.6758,696,061.67其他非流动资产29,826,646.7129,826,646.71非流动资产合计895,568,381.87917,104,715.2821,536,333.41资产总计3,711,685,842.173,733,222,175.5821,536,333.41流动负债：
短期借款185,174,444.45185,174,444.45向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据73,000,000.0073,000,000.00应付账款1,412,648,100.711,412,648,100.71预收款项合同负债325,214,082.66325,214,082.66卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬6,098,254.336,098,254.33应交税费21,149,079.2121,149,079.21其他应付款64,747,807.4764,747,807.47其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债 一年内到期的非流动负债
1,716,202.691,716,202.69其他流动负债94,644,326.8894,644,326.88流动负债合计2,182,676,095.712,184,392,298.401,716,202.69非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券其中：优先股
永续债租赁负债19,820,130.7219,820,130.72长期应付款长期应付职工薪酬1,422,535.021,422,535.02预计负债37,506,580.1837,506,580.18递延收益141,852,815.69141,852,815.69递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计180,781,930.89200,602,061.6119,820,130.72负债合计2,363,458,026.602,384,994,360.0121,536,333.41所有者权益：
股本400,000,000.00400,000,000.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积740,337,543.67740,337,543.67减：库存股其他综合收益3,694,902.253,694,902.25专项储备盈余公积19,160,855.3919,160,855.39一般风险准备未分配利润185,034,514.26185,034,514.26归属于母公司所有者权益合计
1,348,227,815.571,348,227,815.57少数股东权益所有者权益合计1,348,227,815.571,348,227,815.57负债和所有者权益总计3,711,685,842.173,733,222,175.58调整情况说明
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
金鹰重型工程机械股份有限公司董事会