证券代码：300540 证券简称：深冷股份 公告编号：2021-106
成都深冷液化设备股份有限公司
2021年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期
本报告期比上年同
期增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减
营业收入（元）91,070,100.62
-13.20%
258,492,795.89
-9.78%
归属于上市公司股东的净利润（元）3,324,369.26
231.79%
7,270,929.32
6.06%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
-524,999.86
——
2,367,104.62
-46.68%
经营活动产生的现金流量净额（元）—— —— -69,362,376.00
-246.14%
基本每股收益（元/股）
0.0267
231.74%
0.0583
6.00%
稀释每股收益（元/股）
0.0267
231.74%
0.0583
6.00%
加权平均净资产收益率
0.63%
1.09%
1.26%
0.02%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）1,237,014,150.15
1,203,465,169.75
2.79%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
585,529,969.07
566,877,054.61
3.29%
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 本报告期金额
年初至报告期期
末金额
说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-6,301.72
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
1,886,000.00
3,253,196.85
债务重组损益2,748,957.30
2,748,957.30
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-53,898.26
-119,023.46
减：所得税影响额687,158.86
881,524.35
少数股东权益影响额（税后）44,531.06
91,479.92
合计3,849,369.12
4,903,824.70
--其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)合并资产负债表变动情况
应收票据较期初减少100.00%，主要系商业承兑票据到期兑付所致；应收款项融资较期初减少43.65%，主要系银行承兑汇票到期兑付；其他流动资产较期初减少74.90%，主要系本期增值税留抵进项税额减少所致；短期借款较期初增加69.23%，主要系本期经营性现金流量缺口较大，致借款资金增加；应付职工薪酬较期初减少97.87%，主要系因本期支付期初职工薪酬所致；库存股较期初减少100%，主要系股权激励股份解禁所致。
（二）合并利润表变动情况
税金及附加较上年同期减少59.46%，主要系本期增值税较同期减少所致；销售费用较上年同期减少51.70%，主要系从去年年底开始运费并入营业成本中列示所致管理费用较上年同期增加44.65%，主要系报告期内固定资产比去年大幅增加而使计提折旧费用增加及相应物管等费用大幅增加及工资和社保费用增加所致；利息费用较上年同期增加78.10%，主要系本期贷款比去年同期增加所致；利息收入较上年同期减少73.61%，主要系本期存款比去年减少所致；投资收益较上年同期增加2687.14%，主要系本期增加债务重组收益所致。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数15,220
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例
持股数量
持有有限售条件的股份
数量
质押、标记或冻
结情况股份状态
数量四川简阳港通经济技术开发有限公司 境内非国有法人
10.16%
12,667,894
质押
4,800,000
四川交投实业有限公司 国有法人
9.73%
12,133,561
谢乐敏 境内自然人
9.67%
12,057,836
12,057,836
徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙） 境内非国有法人
7.05%
8,789,000
淮安市楚业信文化创意策划中心（有限合伙）
境内非国有法人
4.44%
5,542,331
程源 境内自然人
2.90%
3,617,395
3,591,145
文向南 境内自然人
2.86%
3,567,145
3,399,445
黄肃 境内自然人
2.73%
3,406,395
3,364,065
肖辉和 境内自然人
2.37%
2,951,515
2,889,281
张建华 境内自然人
2.15%
2,685,493
2,658,571
前10名无限售条件股东持股情况股东名称
持有无限售条件股份
数量
股份种类股份种类 数量四川简阳港通经济技术开发有限公司12,667,894
人民币普通股12,667,894
四川交投实业有限公司12,133,561
人民币普通股12,133,561
徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙）8,789,000
人民币普通股8,789,000
淮安市楚业信文化创意策划中心（有限合伙）5,542,331
人民币普通股5,542,331
上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈十号私募证券投资基金765,400
人民币普通股765,400
李立清760,000
人民币普通股760,000
上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈八号私募证券投资基金690,100
人民币普通股690,100
卢传勤637,154
人民币普通股637,154
刘应国536,785
人民币普通股536,785
上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈九号私募证券投资基金492,000
人民币普通股492,000
上述股东关联关系或一致行动的说明
1、徐州楚祥嘉信投资企业（有限合伙）的执行事务合伙人北京楚祥明德投资有限公
司的唯一股东为拉萨堆龙楚祥明德投资咨询有限公司，淮安市楚业信文化创意策划中
心（有限合伙）的执行事务合伙人为拉萨堆龙楚祥明德投资咨询有限公司，徐州楚祥
与淮安楚业信系一致行动人。
2、自2021 年 1月14日起，根据相关股转协议及委托表决权协议约定，谢乐敏、程
源、文向南、张建华将其持有的公司股份的表决权委托交投实业行使，存在表决权委
托关系。
3、根据《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，在收购行为完成后的十八个月
内（2022年7月15日前）交投实业不得转让其所持有的上市公司股份。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
前 10 名持有无限售条件股份的股东中，参与融资融券业务情况如下：
1、上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈十号私募证券投资基金通过普通证券账户
持股 0 股，通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有765400股，
合计持有765400股；
2、上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈八号私募证券投资基金通过普通证券账户
持股 0 股，通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有690100股，
合计持有690100股；
3、上海稻沣投资管理有限公司－稻沣沣盈九号私募证券投资基金通过普通证券账户
持股 0 股，通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有492000股，
合计持有492000股。
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
(三)限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
（一）关于为榆神工业园区长天天然气有限公司的银行贷款提供担保的事项 2021年7月，公司第三届董事会第二十六次会议、2021年第三次临时股东大会审议通过《关于为榆神工业园区长天天然气有限公司的银行贷款提供担保的议案》，同意为参股公司长天公司9,900万元借款事项提供担保。公司参股公司长天公司与神木农商行签订借款合同，借款期限至2023年7月29日。公司就长天公司借新还旧提供担保并签订了保证担保协议，保证期间为主合同约定的债务履行期限届满之日起三年。
（二）关于再融资工作事项进展
2021年9月，公司就向特定对象四川交投实业有限公司发行A股股票事项收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于成都深冷液化设备股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。目前再融资事项已报中国证券监督管理委员会，尚需经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都深冷液化设备股份有限公司
2021年09月30日
单位：元项目 2021年9月30日 2020年12月31日流动资产：
货币资金55,450,007.61
68,684,246.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
886,144.95
应收账款219,992,491.94
201,751,284.43
应收款项融资60,166,155.47
106,771,533.42
预付款项91,741,281.93
80,687,116.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款56,207,315.33
51,752,744.15
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货266,678,469.05
207,635,807.69
合同资产270,549,493.42
252,119,089.76
持有待售资产
一年内到期的非流动资产557,565.29
765,878.35
其他流动资产3,676,409.66
14,647,065.71
流动资产合计1,025,019,189.70
985,700,911.27
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资250,000.00
250,000.00
其他权益工具投资14,037,700.00
14,037,700.00
其他非流动金融资产1,000,000.00
1,000,000.00
投资性房地产
固定资产126,111,472.09
131,881,991.49
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产16,310,907.14
16,579,452.58
开发支出
商誉
长期待摊费用457,402.30
494,731.78
递延所得税资产49,827,478.92
49,520,382.63
其他非流动资产4,000,000.00
4,000,000.00
非流动资产合计211,994,960.45
217,764,258.48
资产总计1,237,014,150.15
1,203,465,169.75
流动负债：
短期借款220,000,000.00
130,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据13,645,810.00
18,309,224.80
应付账款204,267,203.34
214,228,451.79
预收款项
合同负债125,261,849.27
171,352,973.80
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬159,226.00
7,490,481.94
应交税费1,818,204.55
1,565,006.53
其他应付款17,461,910.20
19,781,092.65
其中：应付利息
应付股利5,478,603.10
5,928,603.10
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债47,512,888.14
51,607,563.54
流动负债合计630,127,091.50
614,334,795.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计630,127,091.50
614,334,795.05
所有者权益：
股本124,691,993.00
124,691,993.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积341,222,242.38
341,222,242.38
减：库存股
10,286,664.84
其他综合收益-3,825,000.00
-3,825,000.00
专项储备12,366,395.02
11,271,074.72
盈余公积25,619,976.53
25,619,976.53
一般风险准备
未分配利润85,454,362.14
78,183,432.82
归属于母公司所有者权益合计585,529,969.07
566,877,054.61
少数股东权益21,357,089.58
22,253,320.09
所有者权益合计606,887,058.65
589,130,374.70
负债和所有者权益总计1,237,014,150.15
1,203,465,169.75
法定代表人：罗晓勇 主管会计工作负责人：吴旭睿 会计机构负责人：曾斌
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
258,492,795.89
286,503,740.53
其中：营业收入258,492,795.89
286,503,740.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
253,726,158.99
278,467,795.56
其中：营业成本206,380,263.11
238,754,116.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加1,020,350.56
2,516,634.72
销售费用3,094,460.40
6,407,154.68
管理费用24,120,771.39
16,674,837.91
研发费用12,285,995.21
10,798,712.73
财务费用6,824,318.32
3,316,338.74
其中：利息费用6,826,405.87
3,833,006.74
利息收入216,788.28
821,331.99
加：其他收益3,249,996.85
3,152,029.05
投资收益（损失以“－”号填列）2,748,957.30
98,630.14
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-2,328,972.03
-2,217,240.88
资产减值损失（损失以“-”号填列）-1,697,956.91
资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
6,738,662.11
9,069,363.28
加：营业外收入10,674.37
47,405.20
减：营业外支出132,799.55
203,117.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
6,616,536.93
8,913,650.82
减：所得税费用241,838.12
503,653.90
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
6,374,698.81
8,409,996.92
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
6,374,698.81
8,409,996.92
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
7,270,929.32
6,855,559.24
2.少数股东损益
-896,230.51
1,554,437.68
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
6,374,698.81
8,409,996.92
归属于母公司所有者的综合收益总额7,270,929.32
6,855,559.24
归属于少数股东的综合收益总额-896,230.51
1,554,437.68
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.0583
0.0550
（二）稀释每股收益
0.0583
0.0550
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：罗晓勇 主管会计工作负责人：吴旭睿 会计机构负责人：曾斌
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金184,073,545.92
251,381,565.47
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还2,586.01
200,084.90
收到其他与经营活动有关的现金30,316,549.18
40,173,876.47
经营活动现金流入小计214,392,681.11
291,755,526.84
购买商品、接受劳务支付的现金219,180,585.29
231,079,147.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金34,805,044.84
31,236,219.85
支付的各项税费6,111,620.85
8,987,197.49
支付其他与经营活动有关的现金23,657,806.13
40,492,009.42
经营活动现金流出小计283,755,057.11
311,794,574.12
经营活动产生的现金流量净额-69,362,376.00
-20,039,047.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
45,000,000.00
取得投资收益收到的现金
98,630.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
45,098,630.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
13,161,285.18
33,685,659.01
投资支付的现金
45,250,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计13,161,285.18
78,935,659.01
投资活动产生的现金流量净额-13,161,285.18
-33,837,028.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金198,000,000.00
28,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金70,000,000.00
筹资活动现金流入小计268,000,000.00
28,000,000.00
偿还债务支付的现金108,000,000.00
3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
6,916,977.81
6,770,908.88
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金60,144,000.00
127,309.49
筹资活动现金流出小计175,060,977.81
9,898,218.37
筹资活动产生的现金流量净额92,939,022.19
18,101,781.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
10,415,361.01
-35,774,294.52
加：期初现金及现金等价物余额44,174,108.13
102,035,880.03
六、期末现金及现金等价物余额
54,589,469.14
66,261,585.51
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明公司自2021年1月1日起执行财政部颁布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会[2018]35号）文件，因公司未发生相关业务，故不需调整期初余额。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
成都深冷液化设备股份有限公司董事会
2021年10月22日