索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 上市公司行政监管措施决定
发布机构: 福建局 发文日期: 2021年10月15日
名 称: 关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文 号: 中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2021〕54号 主 题 词:
关于对兴业证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
兴业证券股份有限公司：
经查，你公司发布的研究报告《医美行业深度：举重若“轻”，求美有方》存在以下问题：一是研究报告个别内容数据列示错误、文字表述不严谨，未准确标明个别数据出处，就同一数据的列示或预测，你公司同期发布的不同研究报告存在差异。二是存在具体判断或观点论述不够严密的情况，表现为个别具体观点分析依据不充分、以偏概全，个别行业发展趋势的结论基于一家公司的财务数据推论而出、不够严密。三是底稿未记录个别数据的演算方法与过程。
上述问题违反了《发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》）第三条、第八条第（六）项、第九条、第十八条，以及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第二十五条第一款的相关规定,反映了你公司对该研究报告的质量控制和合规审查不到位。根据《暂行规定》第二十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应采取切实有效的措施对上述问题进行整改，完善内部控制，重视研究报告质量控制工作，切实提升研究质量和专业服务水平。你公司应于2021年11月15日前向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
福建证监局
2021年10月15日
