中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司2020年度持续督导工作现场检查报告
上海?券交易所：
?中国?券监??理委员会《关于同意中国???信信号?份有?公司?次公开发???注册的批复》（?监?可[2019]1135 号）的批准，并?上海?券交易所同意，中国???信信号?份有?公司（以下??“中国?号”或“公司”）?次公开发?人民币普??（A?）??18.00 亿?，募???总?人民币10,530,000,000.00元，募???净?为人民币10,354,342,373.23元。
中国国????份有?公司（以下??中?公司或保?机构）作为中国?号本次?次公开发?A???并持??导的保?机构，??对中国?号的持??导工作。根据《?券发?上市保?业务?理办法》、《上海?券交易所上市公司持??导工作指引》?有关?定，中?公司于2021年10月15日对中国?号??了现场检查，本次现场检查对应的持??导期?为2020年1月1日-2020年12月31日（以下??本持??导期?）。现将本次检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保?机构：中国国????份有?公司
（二）保?代?人：??海、吴嘉?
（三）现场检查时?：2021年10月15日
（四）现场检查人员：吴嘉?、王佳楠
（五）现场检查内容：公司治理及内?控制、信息披?、独?性、与关?方
的??往来、募???使用情况、关?交易、对外担保、?大对外投?、公司??状况?。
（六）现场检查手段：
1、对公司?事、???理人员及有关人员????；
2、查?公司公告、公司治理文件、公司定期报告?底?文件；
3、查?公司募???台?、募???使用凭?、募???专户??对?单
??料；
4、查?公司上市以来建?或更新的有关内控制度文件；
5、核查公司本持??导期?发生的关?交易、对外担保与对外投?情况；
6、查看公司主?生产??场所。
二、现场检查的具体事?及意?
（一）公司治理和内?控制情况
现场检查人员查?了公司最新的公司??、公司?东大会及?事会?事?则、会?材料及信息披??理制度、募????理?相关制度。
?现场核查，保?机构?为：本持??导期内，公司的治理制度完备、合?并得到了有效执?，公司?事、???理人员均?按照相关?定和?求履??任，公司各?内?控制制度得到了有效执?。
（二）信息披?情况
现场检查人员查?了公司治理文件及相关会???，并??与指定??披?的相关信息??比对。
?现场核查，保?机构?为：本持??导期内，公司真实、准?、完整地履?了信息披?义务，信息披?不存在?假??、?导性??和?大?漏。
（三）独?性以及与控??东、实?控制人及其他关?方??往来情况
现场检查人员查?了公司“三会”会??料、公司主????户日??、??对?单?，并与公司相关??人、年审会?师??沟?，??公司独?性及控??东、实?控制人及其他关?方??往来情况。
?现场核查，保?机构?为：本持??导期内，公司?产完整，人员、机构、
业务及?务保持独?，不存在关?方??占用上市公司??的情形。
（四）募???使用情况
中国?号?次公开发?募???已全?存放?募???专户，并分别与专户开???及保?机构??了募???监?协?，保?机构核对了募???专户对?单及使用明?台?，并抽取了??使用凭?，审?了公司关于募???的相关内?控制制度，核对了公司在本持??导期?的募????户对?单、??支付凭?及相关的?事会决?、独??事意?和使用?分??募?????现??理的合同、凭?。
?核查，保?机构?为：本持??导期内，中国?号按照募????理制度对募???使用???理，公司募???均存放于募???专户，并已分别与保?机构以及专户????了募???监?协?。公司募???不存在?控??东和实?控制人占用、不存在??委托理??情形，也不存在未?履?审??序擅?变更募???用?的情形。公司不存在其他?反《上海?券交易所上市公司募????理办法》的情形。
（五）关?交易、对外担保、?大对外投?情况
现场检查人员查?了公司持??导期内?东大会及?事会关于关?交易、对外担保、?大对外投?的审?和决?文件、关?交易?事?的合同及相关?务?料，并对公司??及相关人员????，核查了中国?号的关?交易、对外担保、?大对外投??情况。
?核查，保?机构?为：本持??导期内，公司不存在??关?交易、对外担保及?大对外投?情况。
（六）??状况
现场检查人员查?了持??导期内公司?务报???务?料，从公开信息查?了同?业上市公司的相关??情况，了??期?业及市场变化情况，查看了公司员工?名册，了?了公司?事、??人员及核心技术人员情况。
?核查，保?机构?为：本持??导期内，公司??模式未发生?大变化，
未发生?监?及核心技术人员?大变动，公司业务正常??，公司??状况?好。
（七）保?人?为应予以现场检查的其他事?
无。
三、提?上市公司注意的事?及建?
公司应持?、合理地推?募???使用，有序推?募投?目的建?及实施，?保募投?目完成并实现?期收益。公司应保持对信息披?工作的?度??，不断加强对《上海?券交易所上市公司持??导工作指引》、《上海?券交易所??上市?则》???制度的学习，持?做好信息披?工作。
四、是否存在《?券发?上市保?业务?理办法》、上海?券交易所相关
?则?定的应向中国?监会、上海?券交易所报告的事?
本次现场检查中，未发现存在《?券发?上市保?业务?理办法》及上海?券交易所相关?则?定的应向中国?监会或上海?券交易所报告的事?。
五、上市公司及其他中介机构的?合情况
保?机构持??导2020年现场检查工作??当中，公司?予了?极的?合，为本次现场检查提供了必?的支持。
六、本次现场检查的??
??现场检查，保?机构?为：公司治理?构持?完善，已建?完整的内?控制制度；?产完整，业务、?务、机构、人员保持独?，不存在关?方占用公司?源的情形；公司严格?守募???使用制度，不存在擅?变更募???用?和损害?东利益的情况；公司严格执?信息披?制度，信息披?及时、准?、完整；公司不存在??对外担保、关?交易?事?，公司?大对外投?事?的实施?合内控制度的?求；公司主?业务及??模式未发生?大变化。公司在治理与内?控制、募???使用、?大关?交易、对外担保、信息披???大方??合中国?监会、上海?券交易所的相关?求。
特此报告。
（全文?束）