证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2021-033号
山东胜利股份有限公司2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示:
1．董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2．公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3．第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 项 目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） |
| 营业收入（元） | 1,169,714,725.92 | 19.50 | 3,216,308,580.46 | 11.33 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 12,015,982.97 | -75.40 | 188,766,464.17 | 48.81 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 9,690,456.54 | -78.74 | 180,767,047.43 | 50.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 15,651,102.33 | -89.95 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | -83.33 | 0.21 | 50.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | -83.33 | 0.21 | 50.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.85 | 降低0.13个百分点 | 7.41 | 上升2.24百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||
| 总资产（元） | 6,831,196,341.64 | 6,752,489,856.50 | 1.17 | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,630,666,278.93 | 2,457,702,562.24 | 7.04 | |
（二）非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项 目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -696,706.15 | 719,881.98 | -- |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 905,252.17 | 2,241,330.07 | -- |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 2,121,432.02 | 5,801,369.21 | -- |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -89,107.66 | -1,610,533.10 | -- |
| 减：所得税影响额 | -19,739.72 | -382,017.71 | -- |
| 少数股东权益影响额（税后） | -64,916.33 | -465,350.87 | -- |
| 合 计 | 2,325,526.43 | 7,999,416.74 | -- |
1．其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□ 适用 √ 不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。2．将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 合并资产负债表 | |||
| 项 目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 比上年末增减（%） |
| 其他应收款 | 159,122,670.05 | 277,873,862.66 | -42.74 |
| 长期股权投资 | 985,969,953.70 | 743,201,491.41 | 32.67 |
| 其他权益工具投资 | 67,052,668.73 | 52,235,299.91 | 28.37 |
| 在建工程 | 218,840,527.32 | 178,823,516.53 | 22.38 |
| 使用权资产 | 90,667,106.41 | -- | -- |
| 租赁负债 | 73,474,820.69 | -- | -- |
| 应付职工薪酬 | 26,615,820.35 | 46,288,468.90 | -42.50 |
| 合并利润表 | |||
| 项 目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减（%） |
| 管理费用 | 126,099,200.57 | 87,749,567.25 | 43.70 |
| 财务费用 | 97,132,220.31 | 67,258,775.60 | 44.42 |
| 投资收益 | 242,768,462.29 | 23,017,515.46 | 954.71 |
| 资产处置收益 | 3,261,650.45 | 97,569.47 | 3242.90 |
| 营业外支出 | 4,884,919.95 | 249,914.04 | 1854.64 |
| 所得税费用 | 91,559,589.69 | 59,702,181.05 | 53.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 188,766,464.17 | 126,853,922.74 | 48.81 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 180,767,047.43 | 120,381,937.23 | 50.16 |
| 合并现金流量表 | |||
| 项 目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 同比增减（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 15,651,102.33 | 155,775,332.14 | -89.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -101,645,954.28 | -373,222,789.27 | 72.77 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -131,317,004.49 | -56,158,113.31 | -133.83 |
变动原因说明：
1．其他应收款期末余额较上年末减少主要系收回参股公司应收股利所致。2．长期股权投资期末余额较上年末增加主要是权益法核算参股公司本年利润所致。3．其他权益工具投资期末余额较上年末增加主要系本年对参股公司增资所致。4．在建工程期末余额较上年末增加主要系本期增加燃气管道管网工程建设所致。5．使用权资产和租赁负债期末余额较上年末增加主要系公司自 2021 年开始执行新租赁准则将租赁资产确认使用权资产和租赁负债所致。
6．应付职工薪酬期末余额较上年末减少主要系本期支付上年度预提奖金所致。7．管理费用较上年同期增加主要系本期公司业务增长及去年同期国家疫情政策减免部分费用而本期减免政策不再适用所致。8．财务费用较上年同期增加主要系借款费用较上年同期增加所致。9．投资收益较上年同期增加主要系本期参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司净利润增加所致。
10．资产处置收益较上年同期增加主要系公司本期处置固定资产收益增加所致。11．营业外支出较上年同期增加主要系公司本期固定资产报废损失增加所致。12．所得税费用较上年同期增加主要系本期转回递延所得税资产所致。13．归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加，主要系公司天然气业务稳定发展，参股公司青岛胜通海岸置业发展有限公司填海土地实现收益所致。14．经营活动现金净流量较上年同期减少主要系公司本期采购成本上升、应付账款及预收款在本期结算所致。15．投资活动现金净流量较上年同期增加主要系本期收到参股公司分配股利增加以及投资支付的现金较上年同期减少所致。
16．筹资活动产生的净现金流较上年同期减少主要系公司本期偿还银行借款较上期增加所致。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
截至2021年9月30日，公司普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况如下：
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 43,814 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | ||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记 或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||
| 山东胜利投资股份有限公司 | 境内非国有法人 | 9.99 | 87,886,314 | -- | 质押 | 22,450,000 | |||||
| 广州润铠胜投资有限责任公司 | 境内非国有法人 | 7.04 | 61,934,958 | -- | 质押 | 61,924,997 | |||||
| 冻结 | 61,934,958 | ||||||||||
| 阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 境内非国有法人 | 5.56 | 48,939,641 | -- | -- | -- | |||||
| 中油燃气投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 5.42 | 47,675,503 | -- | -- | -- | |||||
| 广安合杉海博科技合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.25 | 28,627,829 | -- | 质押 | 28,627,800 | |||||
| 孙冠杰 | 境内自然人 | 3.07 | 27,023,600 | -- | 质押 | 27,023,600 | |||||
| 青岛蓝城商业运营有限公司 | 境内非国有法人 | 1.87 | 16,496,811 | -- | 质押 | 14,800,000 | |||||
| 闫长勇 | 境内自然人 | 1.72 | 15,101,119 | -- | 质押 | 15,101,119 | |||||
| 无锡亿利大机械有限公司 | 境内非国有法人 | 1.38 | 12,177,200 | -- | -- | -- | |||||
| 法国兴业银行 | 境外法人 | 0.78 | 6,902,700 | -- | -- | -- | |||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份 数量 | 股份种类 | |||||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||||||
| 山东胜利投资股份有限公司 | 87,886,314 | 人民币普通股 | 87,886,314 | ||||||||
| 广州润铠胜投资有限责任公司 | 61,934,958 | 人民币普通股 | 61,934,958 | ||||||||
| 阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 48,939,641 | 人民币普通股 | 48,939,641 | ||||||||
| 中油燃气投资集团有限公司 | 47,675,503 | 人民币普通股 | 47,675,503 | ||||||||
| 广安合杉海博科技合伙企业（有限合伙） | 28,627,829 | 人民币普通股 | 28,627,829 | ||||||||
| 孙冠杰 | 27,023,600 | 人民币普通股 | 27,023,600 |
| 青岛蓝城商业运营有限公司 | 16,496,811 | 人民币普通股 | 16,496,811 |
| 闫长勇 | 15,101,119 | 人民币普通股 | 15,101,119 |
| 无锡亿利大机械有限公司 | 12,177,200 | 人民币普通股 | 12,177,200 |
| 法国兴业银行 | 6,902,700 | 人民币普通股 | 6,902,700 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1．根据2020年7月10日披露的《简式权益变动报告书》、2021年1月26日披露的《详式权益变动报告书》，上述第五、第六、第八名股东为一致行动人；根据2021年7月23日披露的《简式权益变动报告书》，前述股东一致行动人关系于2021年7月21日解除，但根据《上市公司收购管理办法》第八十三条，第五、第八名股东仍然属于法定的一致行动人。 2．根据2021年1月26日披露的《详式权益变动报告书》，广州润铠胜投资有限责任公司与广安合杉海博科技合伙企业（有限合伙）于2021 年 1 月 21 日就表决权委托事项签署了《表决权及投票权委托协议》，广州润铠胜投资有限责任公司将其持有的本公司股份6193万股对应的股东权利委托给广安合杉海博科技合伙企业（有限合伙）行使，委托期限为《表决权及投票权委托协议》生效之日起一年；根据2021年7月23日披露的《简式权益变动报告书》，按照《中华人民共和国民法典》第九百三十三条规定，于2021年7月21日解除《表决权及投票权委托协议》。 3．2021年8月10日，山东胜利投资股份有限公司向中油燃气投资集团有限公司出具了《表决权委托书》，山东胜利投资股份有限公司将持有的本公司61,500,000股股份转让给中油燃气投资集团有限公司，同时将剩余持有的本公司26,386,314股股份（占公司总股本的3.00%）的表决权无条件、不可撤销、不可变更地委托给中油燃气投资集团有限公司行使。根据监管要求，在表决权委托生效期间，中油燃气投资集团有限公司和山东胜利投资股份有限公司因本次表决权委托事项构成一致行动关系。 此外，本公司未知报告期内其他股东是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明 | 报告期，公司前10名普通股股东中，股东“山东胜利投资股份有限公司”通过普通证券账户持有72,886,314股，通过“国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户”持有15,000,000股，合计持有87,886,314股。 | ||
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
√ 适用 □ 不适用
2021年7月15日，中油燃气投资集团有限公司（以下简称“中油投资”）分别与济宁齐鲁检测技术有限公司、山东诺华生物工程有限公司、王安签署了《股份转让协议》，中油投资受让前述主体合计持有的上市公司47,675,503股股份，占上市公司总股本的5.42%，该等股份过户手续已办理完毕。
2021年8月10日，中油投资分别与山东胜利投资股份有限公司、闫长勇、孙冠杰签署了《股份转让协议》，中油投资受让前述主体合计持有的上市公司103,624,719股股份，占上市公司总股本的11.77%；山东胜利投资股份有限公司还于同日出具了《表决权委托书》，将其剩余持有的上市公司26,386,314股股份（占上市公司总股本的3.00%）的表决权无条件、不可撤销、不可变更地委托给中油投资行使。截至本公告披露日，本次交易已通过了国家市场监督管理总局经营者集中反垄断审查，尚需通过中油投资间接控股股东中油燃气集团有限公司（股票简称：中油燃气，代码：00603.HK)股东大会决议；深圳证券交易所合规性确认及向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份转让过户登记手续。
2021年10月18日，中油投资通过司法拍卖网络平台合计竞得广州润铠胜投资有限责任公司持有的本公司股份43,726,997股，占上市公司总股本的4.97%，中油投资已收到《网络竞价成功确认书》。依据司法拍卖相关安排及《竞买须知》、《竞买公告》要求，中油投资须按时交付标的物网拍成交余款、办理相关手续。标的物最终成交以北京市第二中级人民法院出具拍卖成交裁定为准。
上述事项全部实施完成后，中油投资可实际支配的上市公司表决权股份合计221,413,533股（含山东胜利投资股份有限公司持有的委托中油投资行使表决权所对应的3.00%表决权股份），占上市公司总股本的25.16%，将成为上市公司控股股东，许铁良先生将成为上市公司实际控制人。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1．合并资产负债表
编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：元
2021年9月30日
| 项 目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 630,447,079.52 | 895,147,268.19 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 439,525,419.90 | 382,618,983.73 |
| 应收款项融资 | 47,471,022.67 | 48,792,081.24 |
| 预付款项 | 243,233,643.92 | 202,844,033.26 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 159,122,670.05 | 277,873,862.66 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 110,215,135.02 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 418,773,114.41 | 407,349,207.60 |
| 合同资产 | 27,906,527.11 | 32,042,250.17 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 40,837,925.37 | 49,429,242.81 |
| 流动资产合计 | 2,017,317,402.95 | 2,316,096,929.66 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 |
| 项 目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 985,969,953.70 | 743,201,491.41 |
| 其他权益工具投资 | 67,052,668.73 | 52,235,299.91 |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 72,051,318.00 | 72,051,318.00 |
| 固定资产 | 1,854,411,742.97 | 1,791,339,085.32 |
| 在建工程 | 218,840,527.32 | 178,823,516.53 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 90,667,106.41 | |
| 无形资产 | 114,110,083.60 | 113,351,820.67 |
| 开发支出 | 1,363,668.13 | 598,041.27 |
| 商誉 | 1,241,258,775.22 | 1,241,258,775.22 |
| 长期待摊费用 | 8,395,239.97 | 14,751,286.67 |
| 递延所得税资产 | 140,497,477.31 | 189,922,772.09 |
| 其他非流动资产 | 19,260,377.33 | 38,859,519.75 |
| 非流动资产合计 | 4,813,878,938.69 | 4,436,392,926.84 |
| 资产总计 | 6,831,196,341.64 | 6,752,489,856.50 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,224,725,148.80 | 1,226,664,923.48 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 593,400,000.00 | 572,500,000.00 |
| 应付账款 | 320,980,036.09 | 367,541,743.20 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 506,944,638.93 | 587,662,458.51 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 |
| 项 目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 26,615,820.35 | 46,288,468.90 |
| 应交税费 | 17,925,872.70 | 25,203,550.38 |
| 其他应付款 | 80,492,710.09 | 83,258,948.77 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | 4,666,416.46 | 4,666,416.46 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 208,582,310.62 | 241,979,947.66 |
| 其他流动负债 | 45,029,128.14 | 50,963,005.52 |
| 流动负债合计 | 3,024,695,665.72 | 3,202,063,046.42 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 402,772,500.00 | 401,742,500.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 73,474,820.69 | |
| 长期应付款 | 148,450,000.00 | 148,450,000.00 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 16,980,484.78 | 17,921,651.85 |
| 递延所得税负债 | 71,923,008.65 | 80,910,897.07 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 713,600,814.12 | 649,025,048.92 |
| 负债合计 | 3,738,296,479.84 | 3,851,088,095.34 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 880,084,656.00 | 880,084,656.00 |
| 项 目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 952,779,851.16 | 952,779,851.16 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -19,049,575.28 | -18,953,944.10 |
| 专项储备 | 16,632,016.39 | 14,737,439.57 |
| 盈余公积 | 151,979,862.63 | 151,979,862.63 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 648,239,468.03 | 477,074,696.98 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,630,666,278.93 | 2,457,702,562.24 |
| 少数股东权益 | 462,233,582.87 | 443,699,198.92 |
| 所有者权益合计 | 3,092,899,861.80 | 2,901,401,761.16 |
| 负债和所有者权益总计 | 6,831,196,341.64 | 6,752,489,856.50 |
法定代表人：王鹏 主管会计工作负责人：李守清 会计机构负责人：申萌
2．合并年初到报告期末利润表编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：元
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 3,216,308,580.46 | 2,888,901,046.10 |
| 其中：营业收入 | 3,216,308,580.46 | 2,888,901,046.10 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 3,154,509,556.46 | 2,683,008,576.97 |
| 其中：营业成本 | 2,724,748,165.24 | 2,305,599,051.33 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 8,866,677.09 | 8,405,306.07 |
| 销售费用 | 175,817,189.02 | 196,463,810.12 |
| 管理费用 | 126,099,200.57 | 87,749,567.25 |
| 研发费用 | 21,846,104.23 | 17,532,066.60 |
| 财务费用 | 97,132,220.31 | 67,258,775.60 |
| 其中：利息费用 | 111,603,944.05 | 83,800,367.03 |
| 利息收入 | 17,014,850.17 | 18,893,693.09 |
| 加：其他收益 | 2,156,537.12 | 1,440,153.87 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 242,768,462.29 | 23,017,515.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 242,768,462.29 | 23,017,515.46 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -2,507,823.59 | 2,762,058.60 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 38,220.80 | -3,767.89 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 3,261,650.45 | 97,569.47 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 307,516,071.07 | 233,205,998.64 |
| 加：营业外收入 | 817,411.33 | 3,153,950.21 |
| 减：营业外支出 | 4,884,919.95 | 249,914.04 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 303,448,562.45 | 236,110,034.81 |
| 减：所得税费用 | 91,559,589.69 | 59,702,181.05 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 211,888,972.76 | 176,407,853.76 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 188,766,464.17 | 126,853,922.74 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 2.少数股东损益 | 23,122,508.59 | 49,553,931.02 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -95,631.18 | -73,820.56 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -95,631.18 | -73,820.56 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -95,631.18 | -73,820.56 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -95,631.18 | -73,820.56 |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 211,793,341.58 | 176,334,033.20 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 188,670,832.99 | 126,780,102.18 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 23,122,508.59 | 49,553,931.02 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.21 | 0.14 |
| （二）稀释每股收益 | 0.21 | 0.14 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：王鹏 主管会计工作负责人：李守清 会计机构负责人：申萌
3．合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：元
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,658,415,664.83 | 3,071,971,590.18 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 259,807.66 | 1,231,589.39 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 12,522,362.15 | 19,506,320.70 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,671,197,834.64 | 3,092,709,500.27 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,274,848,510.71 | 2,532,470,366.28 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 193,529,978.74 | 146,543,346.98 |
| 支付的各项税费 | 77,183,764.84 | 112,184,564.61 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 109,984,478.02 | 145,735,890.26 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,655,546,732.31 | 2,936,934,168.13 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 15,651,102.33 | 155,775,332.14 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 950,000.00 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 取得投资收益收到的现金 | 110,215,135.02 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 561,789.85 | 416,099.46 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,810,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 35,246,569.01 | |
| 投资活动现金流入小计 | 146,023,493.88 | 3,176,099.46 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 187,956,448.16 | 171,871,076.21 |
| 投资支付的现金 | 14,913,000.00 | 140,680,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 44,800,000.00 | 63,847,812.52 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 247,669,448.16 | 376,398,888.73 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -101,645,954.28 | -373,222,789.27 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,574,660,000.00 | 1,690,450,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 79,650,506.72 | 30,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,654,310,506.72 | 1,720,450,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,632,081,666.68 | 1,369,496,666.66 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 134,315,564.32 | 163,271,299.98 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 6,173,524.94 | 47,808,409.70 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 19,230,280.21 | 243,840,146.67 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,785,627,511.21 | 1,776,608,113.31 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -131,317,004.49 | -56,158,113.31 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -500.45 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -217,311,856.44 | -273,606,070.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 452,776,929.69 | 548,012,544.63 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 235,465,073.25 | 274,406,473.74 |
法定代表人：王鹏 主管会计工作负责人：李守清 会计机构负责人：申萌
（二）财务报表调整情况说明
1．2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 895,147,268.19 | 895,147,268.19 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 382,618,983.73 | 382,618,983.73 | |
| 应收款项融资 | 48,792,081.24 | 48,792,081.24 | |
| 预付款项 | 202,844,033.26 | 202,844,033.26 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 277,873,862.66 | 277,873,862.66 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 110,215,135.02 | 110,215,135.02 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 407,349,207.60 | 407,349,207.60 | |
| 合同资产 | 32,042,250.17 | 32,042,250.17 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 49,429,242.81 | 49,429,242.81 | |
| 流动资产合计 | 2,316,096,929.66 | 2,316,096,929.66 |
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 743,201,491.41 | 743,201,491.41 | |
| 其他权益工具投资 | 52,235,299.91 | 52,235,299.91 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 72,051,318.00 | 72,051,318.00 | |
| 固定资产 | 1,791,339,085.32 | 1,791,339,085.32 | |
| 在建工程 | 178,823,516.53 | 178,823,516.53 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 100,424,292.71 | 100,424,292.71 | |
| 无形资产 | 113,351,820.67 | 113,351,820.67 | |
| 开发支出 | 598,041.27 | 598,041.27 | |
| 商誉 | 1,241,258,775.22 | 1,241,258,775.22 | |
| 长期待摊费用 | 14,751,286.67 | 6,465,600.94 | -8,285,685.73 |
| 递延所得税资产 | 189,922,772.09 | 189,922,772.09 | |
| 其他非流动资产 | 38,859,519.75 | 38,859,519.75 | |
| 非流动资产合计 | 4,436,392,926.84 | 4,528,531,533.82 | 92,138,606.98 |
| 资产总计 | 6,752,489,856.50 | 6,844,628,463.48 | 92,138,606.98 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,226,664,923.48 | 1,226,664,923.48 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 572,500,000.00 | 572,500,000.00 | |
| 应付账款 | 367,541,743.20 | 367,541,743.20 |
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 587,662,458.51 | 587,662,458.51 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 46,288,468.90 | 46,288,468.90 | |
| 应交税费 | 25,203,550.38 | 25,203,550.38 | |
| 其他应付款 | 83,258,948.77 | 83,258,948.77 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 4,666,416.46 | 4,666,416.46 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 241,979,947.66 | 254,843,396.64 | 12,863,448.98 |
| 其他流动负债 | 50,963,005.52 | 50,963,005.52 | |
| 流动负债合计 | 3,202,063,046.42 | 3,214,926,495.40 | 12,863,448.98 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 401,742,500.00 | 401,742,500.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 79,275,158.00 | 79,275,158.00 | |
| 长期应付款 | 148,450,000.00 | 148,450,000.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 17,921,651.85 | 17,921,651.85 | |
| 递延所得税负债 | 80,910,897.07 | 80,910,897.07 | |
| 其他非流动负债 |
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 非流动负债合计 | 649,025,048.92 | 728,300,206.92 | 79,275,158.00 |
| 负债合计 | 3,851,088,095.34 | 3,943,226,702.32 | 92,138,606.98 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 880,084,656.00 | 880,084,656.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 952,779,851.16 | 952,779,851.16 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -18,953,944.10 | -18,953,944.10 | |
| 专项储备 | 14,737,439.57 | 14,737,439.57 | |
| 盈余公积 | 151,979,862.63 | 151,979,862.63 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 477,074,696.98 | 477,074,696.98 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,457,702,562.24 | 2,457,702,562.24 | |
| 少数股东权益 | 443,699,198.92 | 443,699,198.92 | |
| 所有者权益合计 | 2,901,401,761.16 | 2,901,401,761.16 | |
| 负债和所有者权益总计 | 6,752,489,856.50 | 6,844,628,463.48 | 92,138,606.98 |
?调整情况说明公司2021年1月1日起采用财政部2018年修订的《企业会计准则21号——租赁》（简称“新租赁准则”），新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。因此，公司将按上述要求对会计政策进行相应调整。根据财政部上述相关准则及通知规定，公司作为境内上市企业，自2021年1月1日起执行新租赁准则。
按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。根据新租赁准则，公司自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。
本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况产生重大影响。2．2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
（本页无正文，为《山东胜利股份有限公司2021年第三季度报告》之签章页）
山东胜利股份有限公司董事会董事长：王鹏二〇二一年十月二十二日