公告编号：2021-034证券代码：834261 证券简称：一诺威 主办券商：东吴证券
山东一诺威聚氨酯股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌摊薄即期回
报的填补措施及相关承诺公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
山东一诺威聚氨酯股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌，本次公开发行股票后，公司股本、净资产将有所增长，从而导致公司净资产收益率及每股收益在短期内被摊薄。为降低本次公开发行股票摊薄即期回报的影响，公司将采取多种措施进一步提高募集资金的使用效率，增强公司盈利能力和回报能力，公司的董事、高级管理人员以及公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺，具体如下：
（一）公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施
（1）保证募集资金规范、有效使用
本次发行募集资金到账后，公司将根据董事会决议开设募集资金专项账户，并与开户行、保荐机构签订募集资金三方监管协议，确保募集资金专款专用。同时，公司将严格遵守募集资金管理制度的规定，积极配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金规范、有效使用，合理防范募集资金使用风险。
（2）积极、稳妥地实施募集资金投资项目，实现项目预期回报，本次发行募集资金投资项目符合国家产业政策、行业发展趋势与公司发展战略，可进一步提高公司的盈利能力与综合竞争力。本次募集资金到位后，公司将加快推进募集
资金投资项目的实施，争取尽早实现预期效益。
（3）进一步提高经营管理能力
公司已建立健全了内部管理体系，能够保证公司各项经营活动得到有序开展。公司未来将进一步提高经营管理能力，完善决策程序，优化管理流程，强化执行监督，全面提升公司的经营效率和效果。
（4）完善内部控制，加强资金使用管理
公司将进一步完善内部控制，加强资金管理，防止资金被挤占挪用于非经营性活动，提高资金使用效率；严格控制费用支出，加大成本控制力度，降低运营成本，提升公司经营业绩。
（5）完善利润分配制度
根据现行有关法律、法规和《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等的相关规定，公司制定了《山东一诺威聚氨酯股份有限公司利润分配管理制度》。此外，公司还制定了《山东一诺威聚氨酯股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后股东分红回报三年规划》，进一步明确了精选层挂牌后三年的利润分配方案。本次发行后，公司将积极推动对股东的利润分配，有效维护和增加对股东的回报。
（6）其他方式
公司承诺未来将根据中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）等证券监管机构出台的具体细则及要求，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。
公司提示广大投资者，公司制定填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。
（二）控股股东、实际控制人就公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
（2）自承诺出具日至公司向不特定合格投资者公开发行股票实施完毕，若中国证监会、全国股转公司等证券监管机构作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足证券监管机构规定的，本人承诺将按照证券监管机构最新规定作出承诺。
（3）作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和全国股转公司等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
（三）公司全体董事、高级管理人员就公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。
（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。
（3）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
（4）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。
（5）若公司后续推出公司股权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。
（6）自承诺出具日至公司向不特定合格投资者公开发行股票实施完毕，若中国证监会、全国股转公司等证券监管机构作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足证券监管机构规定的，本人承诺将按照证券监管机构最新规定作出承诺。
（7）作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和全国股转公司等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人
公告编号：2021-034违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
山东一诺威聚氨酯股份有限公司董事会2021年10月19日