证券代码：688310 证券简称：迈得医疗 公告编号：2021-032
迈得医疗工业设备股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票首次授予日：2021年10月19日
? 限制性股票首次授予数量：117.00万股，约占目前公司股本总额8,360.00
万股的1.40%
? 股权激励方式：第二类限制性股票
《迈得医疗工业设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的首次授予条件已经成就，根据迈得医疗工业设备股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2021年10月19日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年10月19日，以15.00元/股的授予价格向62名符合授予条件的激励对象首次授予117.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票首次授予情况
(一) 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1.2021年9月29日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》和《关于
召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就公司本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2021年9月30日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《迈得医疗工业设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-025），按照公司其他独立董事的委托，公司独立董事娄杭先生作为征集人，就公司拟于2021年10月18日召开的2021年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3.2021年9月30日至2021年10月9日，公司对本次激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2021年10月13日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《迈得医疗工业设备股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-027）。
4.2021年10月18日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5.2021年10月19日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《迈得医疗工业设备股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-029）。
6.2021年10月19日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
(二) 本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的激励计划内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致。
(三) 董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见
1．董事会对本次授予是否满足条件的相关说明根据《激励计划（草案）》规定的授予条件，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和首次授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的首次授予条件已经成就。2．独立董事关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见
（1）根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年10月19日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施激励计划的主体资格。
（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规和《迈得医疗工业设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司中长期激励约束机制，吸引和留住公司核心骨干人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，全体独立董事认为公司本次激励计划的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日确定为2021年10月19日，同意以15.00元/股的授予价格向62名激励对象首次授予共计117.00万股限制性股票。
3．监事会关于向激励对象首次授予限制性股票的核查意见
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定的本次激励计划首次授予日符合《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年10月19日，并同意以15.00元/股的授予价格向62名激励对象首次授予117.00万股限制性股票。
(四) 限制性股票首次授予的具体情况
1.首次授予日：2021年10月19日
2.首次授予数量：117.00万股，约占目前公司股本总额8,360.00万股的1.40%
3.首次授予人数：62人
4.首次授予价格：15.00元/股
5.股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
6.激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：
（1）本次激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
（2）本次激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
| 归属安排 | 归属时间 | 归属权益数量占首次授予权益总量的比例 |
| 首次授予的限制性股票第一个归属期 | 自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交 | 30% |
| 易日止 | ||
| 首次授予的限制性股票第二个归属期 | 自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次授予之日起36个月内的最后一个交易日止 | 30% |
| 首次授予的限制性股票第三个归属期 | 自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止 | 40% |
| 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股票数量（万股） | 占授予限制性股票总数的比例 | 占本激励计划公告时股本总额的比例 |
| 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | ||||||
| 1 | 林栋 | 中国 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 5.00 | 3.42% | 0.06% |
| 2 | 林君辉 | 中国 | 董事、财务负责人 | 5.00 | 3.42% | 0.06% |
| 3 | 罗坚 | 中国 | 核心技术人员 | 2.38 | 1.63% | 0.03% |
| 4 | 郑龙 | 中国 | 核心技术人员 | 3.45 | 2.36% | 0.04% |
| 5 | 周大威 | 中国 | 核心技术人员 | 2.55 | 1.75% | 0.03% |
| 6 | 邱昱坤 | 中国 | 核心技术人员 | 2.00 | 1.37% | 0.02% |
| 小计 | 20.38 | 13.96% | 0.24% | |||
| 二、其他激励对象 | ||||||
| 董事会认为需要激励的其他人员（共56人） | 96.62 | 66.18% | 1.16% | |||
| 首次授予合计 | 117.00 | 80.14% | 1.40% |
| 三、预留部分 | 29.00 | 19.86% | 0.35% |
| 合计 | 146.00 | 100.00% | 1.75% |
规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。综上所述，公司监事会同意本次激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年10月19日，并同意以15.00元/股的授予价格向62名激励对象首次授予117.00万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明
根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。
四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
(一) 第二类限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型来计算第二类限制性股票的公允价值，并于2021年10月19日用该模型对首次授予的117.00万股第二类限制性股票的公允价值进行了测算。具体参数如下：
1.标的股价：44.35元/股（公司首次授予日收盘价）；
2.有效期分别为：12个月、24个月、36个月（授予日至每期首个归属日的期限）；
3.历史波动率：14.30%、17.48%、18.23%（采用上证综指最近三年历史波动率）；
4.无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率）；
5.股息率：0%。
(二) 预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次激励计划的股份支付费用，该等费用将在本次激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。根据中
国会计准则要求，本次激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
| 首次授予的限制性股票数量（万股） | 需摊销的总费用 （万元） | 2021年（万元） | 2022年（万元） | 2023年（万元） | 2024年（万元） |
| 117.00 | 3,519.13 | 405.87 | 1,833.84 | 897.77 | 381.65 |
（一）《迈得医疗工业设备股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；
（二）《迈得医疗工业设备股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至首次授予日）》；
（三）《迈得医疗工业设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）》；
（四）《北京植德律师事务所关于迈得医疗工业设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》；
（五）《上海荣正投资咨询股份有限公司关于迈得医疗工业设备股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
迈得医疗工业设备股份有限公司
董事会2021年10月20日