天顺风能（苏州）股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项
目 录
一、公司基本情况、股东状况 ............................................................................ 2
二、公司规范运作情况 .......................................................................................12
三、公司独立性情况 .......................................................................................... 25
四、公司透明度情况 .......................................................................................... 28
五、公司治理创新情况及综合评价 .................................................................. 29
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天顺风能（苏州）股份有限公司
关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公
司字[2007]28 号）、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通
知》（深证上[2007]39 号）和江苏证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（苏证监
公司字[2011]297号）的要求，天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“天顺风能”、“公
司”或“本公司”）于2011年6月28日至2011年7月25日期间根据中国证监会江苏证监局苏证监
公司字[2011]297号文要求的自查事项逐一进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况
1、公司的发展沿革
天顺风能（苏州）股份有限公司系由天顺（苏州）金属制品有限公司（以下简称“天
顺有限”）依法整体变更设立的股份有限公司，以天顺有限截至2009年10月31日经审计净
资产234,966,462.61元按1：0.6384比例折合为公司股本总额15000万股，剩余部分计入
资本公积。2009年12月11日，公司在江苏省苏州工商行政管理局注册登记，注册号
320585400004428。
（1）2005年1月公司前身成立及变更
2005年1月18日，天顺有限取得江苏省苏州工商行政管理局签发的企业法人营业执
照，注册资本1,000万美元，投资主体为香港天顺国际控股有限公司（以下简称“天顺控
股”），企业类型为独资经营（港资），经营范围是：从事设计、生产加工各类电力设
备（风力发电设备），船舶设备，建筑、厂房、起重设备等钢结构、钢板开平项目。2005
年7月天顺有限注册资本增加至1,200万美元
（2）2006年9月天顺控股将所持天顺有限100%股权转让给乐顺控股有限公司
2006年9月28日，天顺控股与乐顺控股有限公司（以下简称“乐顺控股”）签署股权
转让协议，将天顺控股所持天顺有限100%股权转让给乐顺控股。
天顺控股与乐顺控股是实际控制人严俊旭控制的企业，因此天顺控股以原始出资额
转让所持天顺有限股权给乐顺控股。
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（3）2009年10月，乐顺控股转让所持天顺有限64%股权给上海天神投资管理有限公
司，同时引入外部投资者，注册资本增加至1,250万美元
本次转让完成后的公司股权结构为：
序号 股东名称 出资金额（万美元） 出资比例
1 上海天神投资管理有限公司 768.00 61.44%
2 乐顺控股有限公司 432.00 34.56%
3 上海丰登投资管理有限公司 28.75 2.30%
4 上海亚商创业投资有限公司 12.50 1.00%
5 上海博毅投资管理有限公司 8.75 0.70%
合 计 1,250.00 100.00%
（4）2009年10月上海天神转让所持天顺有限10%股权给上海利能投资管理有限公司
上海利能投资管理有限公司的股东为周建忠、金亮、龚涛和朱国学，该四名自然人
均属于公司的创业团队成员，在2008年10月14日-2009年9月1日期间为乐顺控股股东。
2009年9月1日周建忠、金亮、龚涛、朱国学将所持乐顺控股股权转让后，原通过乐顺控
股持有发行人股权按照一定比例继续通过上海利能体现，即分别持有上海利能35%、30%、
25%和10%股权。
本次转让后的公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万美元） 出资比例
1 上海天神投资管理有限公司 643 51.44%
2 乐顺控股有限公司 432 34.56%
3 上海利能投资管理有限公司 125 10.00%
4 上海丰登投资管理有限公司 28.75 2.30%
5 上海亚商创业投资有限公司 12.5 1.00%
6 上海博毅投资管理有限公司 8.75 0.70%
合 计 1,250.00 100.00%
（5）2009年12月整体变更设立股份有限公司
2009年12月7日，江苏省商务厅苏商资[2009]169号文《关于天顺（苏州）金属制品
有限公司变更为股份有限公司的批复》批准股份公司设立，注册资本15,000万元。2009
年12月11日，公司在江苏省苏州工商行政管理局注册登记并取得注册号为
320585400004428的《企业法人营业执照》。
改制设立为股份公司后的公司股权结构如下：
序号 发起人名称 持股数量（股） 持股比例
1 上海天神投资管理有限公司 77,160,000 51.44%
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2 乐顺控股有限公司 51,840,000 34.56%
3 上海利能投资管理有限公司 15,000,000 10.00%
4 上海丰登投资管理有限公司 3,450,000 2.30
