证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2021-007
金三江（肇庆）硅材料股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月30 日召开的第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的部分暂时闲置募集资金向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，使用期限自审议通过之日起 12 个月内有效。本议案尚需提交股东大会审议，董事会提请股东大会授权董事长或董事长授权人员代表签署相关合同文件，具体事项由公司财务部门组织实施。现将具体情况公告如下：
一、 本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2257号）同意，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）以首次公开发行人民币普通股（A股）3,043万股,发行价格为8.09元/股，募集资金总额246,178,700元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币204,469,456.66元。
上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具华兴验字[2021] 20000220135号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行
了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签署了《募集资金三方监管协议》。
二、 募集资金投资项目情况
根据《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位:万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 备案项目编号 | 环评文件批复文号 |
| 1 | 二氧化硅生产基地建设项目 | 41,182.99 | 2019-441284-26-03-013318 | 肇环高新建【2020】29号 |
| 2 | 研发中心建设项目 | 6,026.73 | 2020-441284-26-03-023994 | |
| 合计 | 47,209.72 | - | - | |
募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。
三、 本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资额度及期限
公司现拟使用不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
3、投资品种
公司将按相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，使用闲置募集资金计划向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，且该等现金管理产品不得用于质押、股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资目的及无担保债券为标的的银行理财或信托产品。上述投资产品的期限不超过12个月。
4、实施方式
公司董事会提请股东大会授权董事长或董事长授权人员在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额及期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部门组织实施。
5、收益分配方式
收益全部归公司所有。
6、信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关要求，及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：
1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置募集资金情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。
2、公司财务部、审计部进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。
五、对公司日常经营活动的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营；同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报；不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金投向的情形。
六、相关审核及批准程序
1、董事会意见
公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司同意在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过人民币6,000万元（含6,000万元）的部分暂时闲置募集资金向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，使用期限自审议通过之日起 12 个月内有效，到期后归还至募集资金专用账户。
2、监事会意见
公司第一届监事会第十二次会议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的生产经营，同意该议案。
3、独立董事意见
经审核，我们认为：公司合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有助于提高公司资金使用效率及收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有影响募集资金项目建设和公司正常经营，符合公司及股东的利益；相关审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形。
综上，我们同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，并同意提交股东大会审议。
4、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
（1）金三江本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过，独立董事均发表了明确的同意意见，相关议案尚需股东大会审议通过后方可实施。公司履行了投资决策的审批程序，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。
（2）金三江本次使用闲置募集资金进行现金管理事项不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，未影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对金三江本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议，相关议案尚需股东大会审议通过后方可实施。
七、备查文件
1. 第一届董事会第十三次会议决议；
2. 独立董事关于第一届董事会第十三次会议相关议案的独立意见；
3. 第一届监事会第十二次会议决议；
4. 中信证券股份有限公司关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告
金三江（肇庆）硅材料股份股份有限公司董事会
2021年 10 月 8 日