华自科技股份有限公司关于2021年第三季度可转换公司债券转股情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、华自转债（债券代码：123102）转股期限为2021年9月22日至2027年3月11日，最新有效的转股价格为人民币9.25元/股。
2、2021年第三季度，共有2,701,947张“华自转债”完成转股（票面金额共计人民币270,194,700元），合计转为29,209,491股“华自科技”股票（股票代码：300490）。
3、截至2021年第三季度末，公司剩余可转债为3,998,053张，剩余票面总金额为人民币399,805,300元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华自科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2621号）同意注册，公司于2021年3月12日公开发行670万张可转债，每张面值100元，发行总额67,000.00万元。经深圳证券交易所同意，公司67,000.00万元可转债于2021年4月1日起在深交所挂牌交易，债券简称“华自转债”，债券代码“123102”，转股期限自2021年9
月22日起至2027年3月11日止。本次公司发行的可转债初始转股价格为9.28元/股，2021年5月，因公司实施完成2020年度权益分派，“华自转债”转股价格调整为9.26元/股，调整后的转股价格自2021年5月24日（除权除息日）起生效，详见公司2021年5月18日刊登在巨潮资讯网的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-050）。2021年7月，因公司办理完成2021年限制性股票激励计划60万股第一类限制性股票登记手续，根据《华自科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“华自转债”的转股价格调整为 9.25元/股，调整后的转股价格自2021年7月26日起生效，详见公司2021年7月22日刊登在巨潮资讯网的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-078）。
根据有关法律法规和募集说明书的相关规定，公司发行的“华自转债”自2021年9月22日起可转换为公司股份。
二、“华自转债”转股及股份变动情况
2021年第三季度，共有2,701,947张“华自转债”完成转股（票面金额共计人民币270,194,700元），合计转为29,209,491股“华自科技”股票（股票代码：300490）。
截至2021年第三季度末，公司剩余可转债为3,998,053张，剩余票面总金额为人民币399,805,300元，公司总股本为285,981,037股。2021年第三季度，公司股本变动情况如下表：
| 股份性质 | 变动前（2021年6月30日） | 新增的限制性股票（股） | 本次可转债转股股数（股） | 变动后（2021年9月30日） | ||
| 股份数量（股） | 比例 | 股份数量（股） | 比例 | |||
| 一、有限售条件股份 | 6,013,145 | 2.35% | 600,000 | 0 | 6,613,145 | 2.31% |
| 二、无限售条件股份 | 250,158,401 | 97.65% | 0 | 29,209,491 | 279,367,892 | 97.69% |
| 三、股份总数 | 256,171,546 | 100.00% | 600,000 | 29,209,491 | 285,981,037 | 100.00% |
三、其他
投资者如需了解“华自转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021年3月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《华自科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。咨询部门：华自科技股份有限公司董事会办公室联系电话：0731-88238888联系邮箱：sh@cshnac.com
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的截至 2021年9月30日“华自科技”股本结构表和 “华自转债”股本结构表。
特此公告。
华自科技股份有限公司董事会
2021年10月8日