1-1-1
证券简称： 亿能电力 证券代码： 837046
向不特定合格投资者公开发行股票说明书
江苏省无锡市新区梅村锡达路219号
（申报稿）
东北证券股份有限公司
（申报稿）
长春市生态大街6666号
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本公开发行说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效力。投资者应当以正式公告的公开发行说明书全文作为投资决定的依据。
长春市生态大街6666号
无锡亿能电力设备股份有限公司
WUXI YINOW ELECTRIC EQUIPMENT CO.,LTD.
1-1-2
中国证监会、全国股转公司对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对公开发行申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
1-1-3
声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开发行说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本公开发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开发行说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐机构、承销的证券公司承诺因发行人公开发行说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法承担法律责任。
保荐机构及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担法律责任。
1-1-4
本次发行概况
| 发行股票类型 | 人民币普通股 |
| 发行股数 | 不超过1,500万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过1,725万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过225万股） |
| 每股面值 | 1.00 |
| 定价方式 | 发行人和主承销商在发行前自主协商采用直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价方式，或者采用中国证监会认可的其他方式确定发行价格 |
| 每股发行价格 | 5.00元/股 |
| 预计发行日期 | |
| 发行后总股本 | |
| 保荐机构（主承销商） | 东北证券股份有限公司 |
| 公开发行说明书签署日期 |
注：1、上述“每股发行价格”为本次发行底价，不低于5.00元/股
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者对下列重大事项给予充分关注，并认真阅读公开发行说明书正文内容：
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目录
第一节 释义 ...... 17
第二节 概览 ...... 20
第三节 风险因素 ...... 27
第四节 发行人基本情况 ...... 33
第五节 业务和技术 ...... 64
第六节 公司治理 ...... 154
第七节 财务会计信息 ...... 181
第八节 管理层讨论与分析 ...... 221
第九节 募集资金运用 ...... 315
第十节 其他重要事项 ...... 327
第十一节 声明与承诺 ...... 328
第十二节 备查文件 ...... 336
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第一节 释义本公开发行说明书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有的含义如下：
| 普通名词释义 | ||
| 发行人、公司、本公司、亿能电力、股份公司 | 指 | 无锡亿能电力设备股份有限公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 股转系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 全国股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 保荐机构、主承销商、东北证券 | 指 | 东北证券股份有限公司 |
| 发行人会计师、审计机构、苏亚金诚 | 指 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 发行人律师、律师 | 指 | 上海市汇业律师事务所 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司章程》 | 指 | 《无锡亿能电力设备股份有限公司章程》 |
| 《公司章程（草案）》 | 指 | 《无锡亿能电力设备股份有限公司章程（草案）》，在公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后自动生效 |
| 普通股 | 指 | 人民币普通股 |
| 本次发行、本次公开发行 | 指 | 发行人本次拟向不特定合格投资者公开发行股票之行为 |
| 股东大会 | 指 | 无锡亿能电力设备股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 无锡亿能电力设备股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 无锡亿能电力设备股份有限公司监事会 |
| 高级管理人员 | 指 | 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 |
| 管理层 | 指 | 董事、监事及高级管理人员 |
| 报告期、最近三年一期 | 指 | 2018年、2019年、2020年及2021年1-3月 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元（除特别说明） |
| 亿能合伙 | 指 | 无锡亿能电力工程中心（有限合伙） |
| 亿能电气 | 指 | 无锡亿能电气有限公司 |
| 亿能电气（宜兴）或亿能电气宜兴分公司 | 指 | 无锡亿能电气有限公司宜兴分公司 |
| 恒信机电 | 指 | 宜兴市恒信机电有限公司 |
| 亿硕电力 | 指 | 无锡亿硕电力设备有限公司 |
| 亿电电力 | 指 | 无锡亿电电力设备科技有限公司 |
| 全智电子 | 指 | 成都全智电子有限公司 |
| 鸿沐建设 | 指 | 江苏鸿沐建设有限公司 |
| 友方电工 | 指 | 无锡友方电工股份有限公司 |
| 金方塔物业 | 指 | 无锡金方塔物业管理有限公司 |
| 友恒工控 | 指 | 无锡友恒工控科技有限公司 |
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| 中星环保 | 指 | 江苏中星环保设备有限公司 |
| 田园牧歌（枝江） | 指 | 田园牧歌（枝江）城乡环境综合体管理有限公司 |
| 鹏鹞环保 | 指 | 鹏鹞环保股份有限公司 |
| 浦漕科技 | 指 | 江苏浦漕科技股份有限公司 |
| 豪仕安全 | 指 | 豪仕安全设备（无锡）有限公司 |
| 大通汽车 | 指 | 无锡市大通汽车销售服务有限公司 |
| 金方塔物资 | 指 | 无锡金方塔物资有限公司 |
| 佰畅成实业 | 指 | 无锡佰畅成实业有限公司 |
| 吉隆科技 | 指 | 无锡市吉隆科技有限公司 |
| 九井餐饮 | 指 | 无锡九井餐饮管理有限公司 |
| 永平五金 | 指 | 常州市永平五金塑料厂 |
| 江苏幕盛 | 指 | 江苏幕盛企业管理有限公司 |
| 江苏亚太 | 指 | 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 |
| 专业名词释义 | ||
| 变压器 | 指 | 利用电磁感应原理转换交流电压和电流的电气设备 |
| 干式变压器 | 指 | 一种按照绝缘和冷却方式划分的变压器结构型式；即铁芯和绕组不浸泡在绝缘油中的变压器 |
| 油浸式变压器 | 指 | 一种按照绝缘和冷却方式划分的变压器结构型式；即铁芯和绕组浸泡在绝缘油中的变压器 |
| 美式箱式变电站、美式箱变 | 指 | 将变压器及高压部分采用油箱绝缘组成、低压部分采用箱体组合形式组合而成的成套设备，因浸在油中,元件体积大为缩小,结构更为紧凑,安装方便、灵活。 |
| 欧式箱式变电站、欧式箱变 | 指 | 即预装式变电站，是将高压电器设备、变压器、低压电器设备等组合成紧凑型成套配电装置，适用于多层住宅、小高层、高层和其他的较重要的建筑物 |
| 整流变压器 | 指 | 专供整流系统的变压器，以便从交流电源取得直流电能 |
| CE认证 | 指 | CE认证是一种安全认证标志，在欧盟市场CE认证属强制性认证标志，表明产品符合欧盟《技术协调与标准化新方法》指令的基本要求，所有产品需取得CE认证后方可在欧盟市场流通 |
| CQC认证 | 指 | CQC认证是中国质量认证中心开展的自愿性产品认证业务之一，以加施CQC标志的方式表明产品符合相关的质量、安全、性能、电磁兼容等认证要求 |
| CRCC认证 | 指 | 中铁检验认证中心认证，是实施铁路产品和城市轨道交通装备认证、管理体系认证及产品检验检测/校准等技术服务的第三方机构，开展铁路工业产品强制性、自愿性产品质量认证工作 |
| 铁芯 | 指 | 变压器类产品的磁路部分，通过硅钢片裁切、叠放码制而成，同“铁心” |
| 线圈 | 指 | 一组通过铜导线或铝导线绕制而成的线匝 |
| 绕组 | 指 | 构成变压器类产品标注的某一电压值相对应的电气线路的一组线匝 |
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| 容量 | 指 |
| kV | 指 | 千伏，电压单位 |
| kVA | 指 | 千伏安，容量单位 |
注：本公开发行说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
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第二节 概览本概览仅对公开发行说明书作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读公开发行说明书全文。
一、 发行人基本情况
| 发行人全称 | 无锡亿能电力设备股份有限公司 | 统一社会信用代码 | 913202006811293789 |
| 证券简称 | 亿能电力 | 证券代码 | 837046 |
| 有限公司成立日期 | 2008年10月16日 | 股份公司成立日期 | 2015年11月24日 |
| 注册资本 | 5,500万元 | 法定代表人 | 黄彩霞 |
| 注册地址 | 无锡市新区梅村锡达路219号 | 主要生产经营地址 | 无锡市新区梅村锡达路219号 |
| 控股股东 | 黄彩霞 | 实际控制人 | 黄彩霞、马锡中、马晏琳 |
| 主办券商 | 东北证券 | 挂牌日期 | 2016年4月26日 |
| 管理型行业分类（新三板） | 输配电及控制设备制造业（C382） | 证监会行业分类 | 电气机械和器材制造业（C38） |
二、 发行人主营业务情况
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三、 主要财务数据和财务指标
设备和箱式变电站等核心产品质量优质，获得了市场广泛认可，公司已在高速铁路、轨道交通和民用住宅输配电设备生产制造方面积累了丰富的经验和客户资源。报告期内，公司主要客户包含中国铁路工程集团、中国国家铁路集团、中国铁道建设集团、国家电网等大型国有控股企业和无锡广盈集团、青岛特锐德等行业内知名企业。
公司生产的输配电及控制设备产品应用领域广泛，从公司成立来，公司生产的变压器、高低压成套设备和箱式变电站系列等主要产品已在包含京广铁路、兰渝铁路、兰新铁路、成渝铁路、成贵铁路、沪通铁路、连盐铁路、鲁南高铁、川藏铁路、茂湛铁路、包神铁路、靖神铁路等几十条高速铁路客运和普速货运线路成功运行，在包括无锡地铁一号线、二号线、三号线、四号线、上海轨道交通一号线、二号线、广东清远磁悬浮项目等多条城市、城际轨道交通线路成功运行；此外公司产品还应用于无锡大剧院、苏南硕放国际机场、无锡万达文化旅游城等多个重大民用或商用综合项目。项目
| 项目 | 2021年3月31日/2021年1月—3月 | 2020年12月31日/2020年度 | 2019年12月31日/2019年度 | 2018年12月31日/2018年度 |
| 资产总额(元) | 228,819,974.16 | 252,689,987.28 | 192,709,839.34 | 143,207,630.91 |
| 股东权益合计(元) | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 归属于母公司所有者的股东权益(元) | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 资产负债率（母公司）（%） | 50.85% | 57.93% | 57.17% | 55.66% |
| 营业收入(元) | 35,432,759.44 | 167,588,612.41 | 165,081,772.15 | 87,050,876.02 |
| 毛利率（%） | 31.79% | 34.36% | 31.09% | 33.49% |
| 净利润(元) | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 归属于母公司所有者的净利润(元) | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 扣除非经常性损益后的净利润(元) | 6,033,433.20 | 23,247,062.58 | 18,990,291.86 | 7,489,330.57 |
| 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元) | 6,033,433.20 | 23,247,062.58 | 18,990,291.86 | 7,489,330.57 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.98% | 25.49% | 26.13% | 12.78% |
| 扣除非经常性损益后净资产收益率（%） | 5.53% | 25.23% | 26.01% | 12.55% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
| 经营活动产生的现金流 | 33,344,319.77 | -26,290,973.56 | 2,796,173.74 | -8,592.39 |
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| 量净额(元) | ||||
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
四、 发行决策及审批情况
五、 本次发行概况
经2021年6月15日召开的第三届董事会第二次会议和2021年7月5日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过，公司本次拟向不特定合格投资者公开发行不超过1,500万股人民币普通股股票。
本次公开发行股票尚需全国中小企业股份转让系统审核和中国证监会核准。发行股票类型
| 发行股票类型 | 人民币普通股 |
| 每股面值 | 1.00 |
| 发行股数 | 不超过1,500万股（未考虑超额配售选择权的情况下）；不超过1,725万股（全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下），公司及主承销商可以根据具体发行情况择机采用超额配售选择权，采用超额配售选择权发行的股票数量不得超过本次发行股票数量的15%（即不超过225万股） |
| 发行股数占发行后总股本的比例 | 21.43% |
| 定价方式 | 发行人和主承销商在发行前自主协商采用直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价方式，或者采用中国证监会认可的其他方式确定发行价格 |
| 每股发行价格 | 5.00元/股 |
| 发行前市盈率（倍） | |
| 发行后市盈率（倍） | |
| 预测净利润（元） | |
| 发行后基本每股收益（元/股） | |
| 发行前每股净资产（元/股） | 2.04 |
| 发行后每股净资产（元/股） | |
| 发行前净资产收益率（%） | 4.98% |
| 发行后净资产收益率（%） | |
| 发行前市净率（倍） | |
| 发行后市净率（倍） | |
| 本次股票发行期间停牌、复牌的时间安排 | 按证券监管部门的相关要求安排停牌、复牌时间 |
| 发行方式 | 本次发行将采取公司和主承销商自主协商选择直接定价、合格投资者网上竞价或网下询价等证券监管部门认可的发行方式 |
| 发行对象 | 符合资格的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） |
| 战略配售情况 | 【】 |
| 本次发行股份的交易限制和锁定安 | 【】 |
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| 排 | |
| 募集资金总额 | 预计募集资金总额【】万元 |
| 募集资金净额 | 预计募集资金净额【】万元 |
| 承销方式及承销期 | 承销方式：【】；承销期：【】 |
| 询价对象范围及其他报价条件 | 符合资格的境内自然人、法人等投资者（中华人民共和国法律、行政法规、部门规章及政策性文件禁止者除外）或证券监管部门认可的其他投资者 |
| 优先配售对象及条件 | 【】 |
| 发行费用概算 | 共【】万元，主要包括： （1）承销及保荐费用：【】万元 （2）审计及验资费用：【】万元 （3）律师费用：【】万元 （4）发行手续费用：【】万元 （5）用于本次发行的信息披露费用：【】万元 |
注：上述“发行股数占发行后总股本的比例”按照本次发行股数1,500万股普通股股票测算，未考虑采用超额配售选择权发行的股票数量在内。
2、上述“每股发行价格”为本次发行底价，为不低于5.00元/股。
六、 本次发行相关机构
（一） 保荐机构（主承销商）
| 机构全称 | 东北证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 李福春 |
| 注册日期 | 1992年7月17日 |
| 统一社会信用代码 | 91220000664275090B |
| 注册地址 | 长春市生态大街6666号 |
| 办公地址 | 长春市生态大街6666号 |
| 联系电话 | 010-68573828 |
| 传真 | 010-68573837 |
| 项目负责人 | 曹君锋 |
| 项目组成员 | 曹君锋、张兴云、陈欣颖、王书函、唐雪峰、周菲菲、王博文、刘丽娜 |
（二） 律师事务所
| 机构全称 | 上海市汇业律师事务所 |
| 负责人 | 杨国胜 |
| 注册日期 | 1999年11月3日 |
| 统一社会信用代码 | 31310000E789182005 |
| 注册地址 | 肇嘉浜路258-268号8楼 |
| 办公地址 | 延安西路726号华敏翰尊13楼 |
| 联系电话 | 021-52370950 |
| 传真 | 021-52370960 |
| 经办律师 | 浦智华、华佳悦 |
（三） 会计师事务所
| 机构全称 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
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| 负责人 | 詹从才 |
| 注册日期 | 2013年12月2日 |
| 统一社会信用代码 | 91320000085046285W |
| 注册地址 | 江苏省南京市中山北路 105-6 号 2201 室 |
| 办公地址 | 江苏省南京市中山北路 105-6 号 2201 室 |
| 联系电话 | 025-83235002 |
| 传真 | 025-83235046 |
| 经办会计师 | 朱戟、杨力 |
（四） 资产评估机构
□适用 √不适用
（五） 股票登记机构
| 机构全称 | 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 |
| 法定代表人 | 戴文桂 |
| 注册地址 | 北京市西城区金融大街 26 号金阳大厦 5 层 |
| 联系电话 | 010-50939980 |
| 传真 | 010-50939716 |
（六） 收款银行
| 户名 | - |
| 开户银行 | - |
| 账号 | - |
（七） 其他与本次发行有关的机构
√适用 □不适用
七、 发行人与本次发行有关中介机构权益关系的说明
申请证券交易场所：全国中小企业股份转让系统有限责任公司法定代表人：徐明住所：北京市西城区金融大街丁26号联系电话：010-63889512邮编：100033截至本公开发行说明书签署日，发行人与本次发行有关的保荐机构、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
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八、 发行人选择的具体进层标准
九、 发行人公司治理特殊安排等重要事项
根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十五条第二款第（一）项之规定：“市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1,500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2,500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。
无。
十、 募集资金运用
无。
经2021年6月15日召开的第三届董事会第二次会议、2021年7月5日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过，公司拟向不特定合格投资者公开发行不超过1,500万股人民币普通股股票。本次公开发行的实际募集资金扣除发行费用后，全部用于公司主营业务相关投资项目，具体情况如下：
单位：万元
| 本次公开发行股票募集资金将全部投资于上述项目，如本次发行实际募集资金净额少于上述项目投资金额的，资金缺口部分由公司通过自筹资金予以解决。募集资金到位前，公司将根据项目进展的实际需要以自筹资金先期投入，待公开发行股票募集资金到位后，以募集资金置换预先已投入应归属于募集资金投向的自筹资金部分。截至第三届董事会第二次会议召开之日，公司暂未投入自筹资金进行募投项目建设。 | |||||||
十一、 其他事项
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第三节 风险因素
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第四节 发行人基本情况
一、 发行人基本信息
| 公司全称 | 无锡亿能电力设备股份有限公司 |
| 英文全称 | Wuxi Yinow Electric Equipment Co.,ltd. |
| 证券代码 | 837046 |
| 证券简称 | 亿能电力 |
| 法定代表人 | 黄彩霞 |
| 注册资本 | 5,500万元 |
| 成立日期 | 2008年10月16日 |
| 住所和邮政编码 | 无锡市新区梅村锡达路219号 214112 |
| 电话 | 0510-81151978 |
| 传真 | 0510-88554020 |
| 互联网网址 | www.wxenow.com |
| 电子信箱 | ncb@wxenow.com |
| 负责信息披露和投资者关系的部门 | 董秘办 |
| 董事会秘书或者信息披露事务负责人 | 倪成标 |
| 投资者联系电话 | 0510-81151908 |
二、 发行人挂牌期间的基本情况
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1-1-35
三、 发行人的股权结构
截至2021年6月30日，发行人股权结构图如下所示：
四、 发行人股东及实际控制人情况
截至2021年6月30日，发行人股权结构图如下所示：
（一）发行人前十大、持股5%以上股份股东及董监高持股情况
2021年6月30日，发行人前十大、持股5%以上股份或表决权的股东及现任董事、监事、高级管理人员直接持股情况如下：
| （一）发行人前十大、持股5%以上股份股东及董监高持股情况 2021年6月30日，发行人前十大、持股5%以上股份或表决权的股东及现任董事、监事、高级管理人员直接持股情况如下： | |||||||
| 序号 | 持有人名称 | 持有人类别 | 持有数量 （股） | 持股比例 （%） | 是否存在质押或者其他争议的情形 | ||
| 1 | 黄彩霞 | 境内自然人 | 33,382,345 | 60.6952 | 否 | ||
| 2 | 马晏琳 | 境内自然人 | 5,500,000 | 10.0000 | 否 | ||
| 3 | 亿能合伙 | 境内有限合伙 | 5,010,000 | 9.1091 | 否 | ||
| 4 | 马小中 | 境内自然人 | 2,200,000 | 4.0000 | 否 | ||
| 5 | 杨海燕 | 境内自然人 | 1,567,500 | 2.8500 | 否 | ||
| 6 | 仲挺 | 境内自然人 | 1,567,500 | 2.8500 | 否 | ||
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| 7 | 朱艳艳 | 境内自然人 | 1,100,000 | 2.0000 | 否 |
| 8 | 邵敏敏 | 境内自然人 | 940,000 | 1.7091 | 否 |
| 9 | 周铁钢 | 境内自然人 | 600,000 | 1.0909 | 否 |
| 10 | 曾金凤 | 境内自然人 | 550,000 | 1.0000 | 否 |
| 11 | 李明庆 | 境内自然人 | 550,000 | 1.0000 | 否 |
| 12 | 倪成标 | 境内自然人 | 220,000 | 0.4000 | 否 |
| 合 计 | 53,187,345 | 96.7043 | |||
1-1-37
| ②亿能合伙出资结构 截至本公开发行说明书签署日，亿能合伙的股权结构如下： | |||||||
| 序号 | 股东名称 | 合伙人性质 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | |||
| 1 | 马锡中 | 普通合伙人 | 250.50 | 50.0000 | |||
| 2 | 黄彩霞 | 有限合伙人 | 170.50 | 34.0319 | |||
| 3 | 张静 | 有限合伙人 | 15.00 | 2.9940 | |||
| 4 | 许国忠 | 有限合伙人 | 10.00 | 1.9960 | |||
| 5 | 郭超 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 6 | 李辉明 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 7 | 朱惠惠 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 8 | 王洪武 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 9 | 邬小勇 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 10 | 庄清 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 11 | 张渊 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
| 12 | 俞俊红 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 | |||
1-1-38
| 13 | 过湘云 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 |
| 14 | 吕阳阳 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 |
| 15 | 王冬钧 | 有限合伙人 | 5.00 | 0.9980 |
| 合并 | 501.00 | 100.00 | ||
1-1-39
五、 发行人股本情况
分行，任客户经理职务。
截至本公开发行说明书签署日，控股股东、实际控制人直接或间接持有的发行人的股份不存在质押或者其他具有争议的情形。
（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业情况
截至本公开发行说明书签署之日，除发行人及子公司和亿能合伙之外，公司控股股东和实际控制人无控制的其他企业。
（一）本次发行前总股本、本次发行股份以及本次发行股份占发行后总股本的比例
本次发行前，公司总股本为5,500万股。本次拟公开发行人民币普通股不超过15,000,000股（含15,000,000股，未考虑超额配售选择权）；不超过17,250,000股（含17,250,000股，含行使超额配售选择权可能发行的股份）。若本次发行数量为15,000,000股，且发行对象全部为公众股东，发行后公众股东持股比例占发行后总股本的比例不低于
25.00%。
（二）本次发行前的前十名股东持股情况
截至2021年6月30日，本次发行前前十大股东持股数量、股份性质及其限售情况如下：
| （一）本次发行前总股本、本次发行股份以及本次发行股份占发行后总股本的比例 本次发行前，公司总股本为5,500万股。本次拟公开发行人民币普通股不超过15,000,000股（含15,000,000股，未考虑超额配售选择权）；不超过17,250,000股（含17,250,000股，含行使超额配售选择权可能发行的股份）。若本次发行数量为15,000,000股，且发行对象全部为公众股东，发行后公众股东持股比例占发行后总股本的比例不低于25.00%。 （二）本次发行前的前十名股东持股情况 截至2021年6月30日，本次发行前前十大股东持股数量、股份性质及其限售情况如下： | ||||||||
| 序号 | 持有人名称 | 持有人类别 | 股东性质 | 持股数量 （股） | 持股比例 | 限售情况（股） | ||
| 1 | 黄彩霞 | 境内自然人 | 董事长 | 33,382,345 | 60.70% | 33,382,345 | ||
| 2 | 马晏琳 | 境内自然人 | 马锡中、黄彩霞之女 | 5,500,000 | 10.00% | 5,500,000 | ||
| 3 | 亿能合伙 | 境内非国有法人 | 实际控制人控制的企业 | 5,010,000 | 9.11% | 5,010,000 | ||
| 4 | 马小中 | 境内自然人 | 马锡中之弟 | 2,200,000 | 4.00% | 2,200,000 | ||
| 5 | 仲挺 | 境内自然人 | 董事 | 1,567,500 | 2.85% | 1,175, 625 | ||
| 6 | 杨海燕 | 境内自然人 | 董事 | 1,567,500 | 2.85% | 1,175, 625 | ||
| 7 | 朱艳艳 | 境内自然人 | 监事 | 1,100,000 | 2.00% | 825,000 | ||
| 8 | 邵敏敏 | 境内自然人 | 监事会主席 | 940,000 | 1.71% | 705,000 | ||
| 9 | 周铁钢 | 境内自然人 | - | 600,000 | 1.09% | - | ||
1-1-40
| 10 | 曾金凤 | 境内自然人 | - | 550,000 | 1.00% | - |
| 11 | 李明庆 | 境内自然人 | - | 550,000 | 1.00% | - |
| 合 计 | - | 52,967,345 | 96.30% | 49,973,595 | ||
六、 影响发行人股权结构的事项
黄彩霞、马晏琳为持有发行人10%以上（含本数）股份的股东，亿能合伙为发行人控股股东、实际控制人黄彩霞、马锡中共同控制的其他单位，前述股东持有发行人的股份100%为限售股。仲挺、杨海燕、邵敏敏、朱艳艳为现任董事、监事、高级管理人员，其持有的股份数量的75%为限售股。马小中系实际控制人之一马锡中之弟，其自愿将持有的全部股份限售，限售时间为自2021年6月28日起至完成股票发行并进入精选层之日，或公开发行并在精选层挂牌事项终止之日。截至2021年6月30日，公司前十大股东合计持有52,967,345股，占公司总股本的
96.30%，其中限售股合计49,973,595股，占总股本的90.86%。
报告期内，发行人存在以下可能影响发行人股权结构的事项。
（一）基本情况
亿能合伙系员工持股平台，2021年3月17日，发行人实际控制人之一黄彩霞与张静、许国忠、郭超、李辉明、朱惠惠、王洪武、邬小勇、庄清、张渊、俞俊红、过湘云、吕阳阳、王冬钧签订《股权激励协议》及《合伙份额转让协议》，将亿能合伙800,000元出资份额（对应亿能合伙出资额比例15.968%）以每出资额2.1元的价格转让给上述各方。受让方共计13人，均为亿能电力在职员工，上述股权转让后，受让方通过亿能合伙间接持有发行人股份。
转让后亿能合伙出资具体情况如下：
| 报告期内，发行人存在以下可能影响发行人股权结构的事项。 （一）基本情况 亿能合伙系员工持股平台，2021年3月17日，发行人实际控制人之一黄彩霞与张静、许国忠、郭超、李辉明、朱惠惠、王洪武、邬小勇、庄清、张渊、俞俊红、过湘云、吕阳阳、王冬钧签订《股权激励协议》及《合伙份额转让协议》，将亿能合伙800,000元出资份额（对应亿能合伙出资额比例15.968%）以每出资额2.1元的价格转让给上述各方。受让方共计13人，均为亿能电力在职员工，上述股权转让后，受让方通过亿能合伙间接持有发行人股份。 转让后亿能合伙出资具体情况如下： | ||||||
| 序号 | 合伙人姓名/名称 | 任职情况 | 出资数额（元） | 出资比例（%） | ||
| 1 | 马锡中 | 总经理 | 2,505,000 | 50.0000 | ||
| 2 | 黄彩霞 | 董事长 | 1,705,000 | 34.0319 | ||
| 3 | 张静 | 财务负责人 | 150,000 | 2.9940 | ||
| 4 | 许国忠 | 技术部副总工 | 100,000 | 1.9960 | ||
| 5 | 郭超 | 营销部科长 | 50,000 | 0.9980 | ||
| 6 | 李辉明 | 技术部总工 | 50,000 | 0.9980 | ||
| 7 | 朱惠惠 | 营销部副科长 | 50,000 | 0.9980 | ||
| 8 | 王洪武 | 经管部科长 | 50,000 | 0.9980 | ||
1-1-41
| 9 | 邬小勇 | 技术部科长 | 50,000 | 0.9980 |
| 10 | 庄清 | 生产部科长 | 50,000 | 0.9980 |
| 11 | 张渊 | 技术部科长 | 50,000 | 0.9980 |
| 12 | 俞俊红 | 营销部部长助理 | 50,000 | 0.9980 |
| 13 | 过湘云 | 经管部主管 | 50,000 | 0.9980 |
| 14 | 吕阳阳 | 技术部科长 | 50,000 | 0.9980 |
| 15 | 王冬钧 | 生产部部长助理 | 50,000 | 0.9980 |
| 合计 | - | 5,010,000 | 100.0000 | |
1-1-42
1-1-43
七、 发行人子公司情况
授予日权益工具公允价值根据其近期交易价格为基础确定：无锡亿能电力设备股份有限公司近两个月的股份交易数量432,655股，交易额1,298,568.25元，交易价格均值确认为
3.0014元/股。上述事项已构成股份支付，根据企业会计准则规定，在股份转让与授予日时点确认资本公积及管理费用721,115.44元。
（四）其他事项
截至本公开发行说明书签署日，除上述事项外，发行人不存在其他已制定或实施的影响发行人股权结构的事项，发行人控股股东、实际控制人不存在与其他股东签署特殊投资约定等可能导致股权结构变化的事项。
截至本公开发行说明书签署日，发行人有一家全资子公司，无参股公司。
（一）发行人子公司情况
1、无锡亿能机电工程有限公司
（1）基本情况
| 截至本公开发行说明书签署日，亿能机电尚未实际开展经营。 | |||
八、 董事、监事、高级管理人员
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1-1-46
| 2012年1月至今任无锡友恒工控科有限公司监事；2015年10月至今任公司监事。 ③ 朱丹丹 女，1989年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，2011年6月毕业于无锡南洋职业技术学院涉外会计专业，大专学历；2011年7月至2012年10月于长城人寿保险股份有限公司任培训助理；2012年11月至2014年4月于无锡市顺聚餐饮有限公司任出纳；2014年5月至2016年7月，自由职业；2016年8月至今于无锡亿能电力设备股份有限公司采购科员，2021年4月至今任公司职工监事。 3、高级管理成员 ① 马锡中 总经理，马锡中简历参见本章节之“四、（三）发行人控股股东、实际控制人情况”。 ② 倪成标 副总经理，倪成标简历参见本章节之“八、（一）、1、董事会成员”。 ③ 张静 女，1978年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，2006年5月毕业于中央广播电视大学，大专学历，目前江南大学大学本科在读。1996年09月至2006年3月任吉圣金属制品有限公司财务主管；2006年5月至2008年2月任无锡田中科技有限公司财务主管；2008年03月至2008年12月任无锡亿能电气有限公司财务主管。2009年1月至2015年10月于无锡亿能电力设备有限公司任财务负责人；2015年10月至今任公司财务负责人。 （二）董事、监事、高级管理人员兼职情况及兼职单位与发行人的关联关系 截至本公开发行说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况如下： | |||||||
| 序号 | 姓名 | 在本公司职务 | 任（兼）职单位 | 与公司关联关系 | 任职 | ||
| 1 | 黄彩霞 | 董事长 | 不存在兼职的情形 | ||||
| 2 | 马锡中 | 董事、总经理 | 亿能合伙 | 公司股东 | 执行事务合伙人 | ||
| 3 | 倪成标 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 全智电子 | - | 12个月内曾任监事 | ||
| 4 | 仲挺 | 董事 | 鸿沐建设 | - | 总经理,执行董事 | ||
| 5 | 杨海燕 | 董事 | 鸿沐建设 | - | 监事 | ||
1-1-47
| 6 | 邵敏敏 | 监事会主席 | 不存在兼职的情形 | ||
| 7 | 朱艳艳 | 监事 | 金方塔物业 | - | 监事 |
| 友恒工控 | - | 监事 | |||
| 8 | 朱丹丹 | 职工监事 | 不存在兼职的情形 | ||
| 9 | 张静 | 财务负责人 | 不存在兼职的情形 | ||
| 10 | 钱美芳 | 独立董事 | 田园牧歌（枝江） | - | 监事 |
| 鹏鹞环保 | - | 独立董事 | |||
| 浦漕科技 | - | 独立董事 | |||
| 无锡工艺职业技术学院 | - | 产业教授 | |||
| 江苏智卓企业管理有限公司 | - | 财务顾问 | |||
| 11 | 陈易平 | 独立董事 | 豪仕安全 | - | 12个月内曾任监事 |
| 注：朱丹丹2021年5月任公司监事，薪酬未计入董事、监事、高级管理人员最近三年一期薪酬总额。 3、董事、监事、高级管理人员最近一年一期从发行人领取收入的情况 | ||||||
1-1-48
| 4、上述人员所享受的其他待遇和退休金计划 上述人员除享有公司为其办理的社会保险外，不享受其他待遇。公司尚未制定退休金计划。 （五）董事、监事、高级管理人员及其近亲属持股情况 截至本公开发行说明书签署日，本次发行前发行人董事、监事、高级管理人员及其近亲属直接或间接持有公司股份情况如下： | |||||||||||||
| 序号 | 姓名 | 职务（身份） | 直接持股比例 | 间接持股比例 | 合计 | 是否涉诉、质押或冻结 | |||||||
| 1 | 黄彩霞 | 董事长 | 60.70% | 3.10% | 63.80% | 否 | |||||||
| 2 | 马锡中 | 董事、总经理 | - | 4.55% | 4.55% | 否 | |||||||
| 3 | 倪成标 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 0.40% | - | 0.40% | 否 | |||||||
| 4 | 仲挺 | 董事 | 2.85% | - | 2.85% | 否 | |||||||
| 5 | 杨海燕 | 董事 | 2.85% | - | 2.85% | 否 | |||||||
| 6 | 邵敏敏 | 监事会主席 | 1.71% | - | 1.71% | 否 | |||||||
1-1-49
| 7 | 朱艳艳 | 监事 | 2.00% | - | 2.00% | 否 |
| 8 | 朱丹丹 | 职工监事 | - | - | - | 否 |
| 9 | 张静 | 财务负责人 | - | 0.27% | 0.27% | 否 |
| 10 | 钱美芳 | 独立董事 | - | - | - | 否 |
| 11 | 陈易平 | 独立董事 | - | - | - | 否 |
| 12 | 马晏琳 | 黄彩霞之女 | 10.00% | - | 10.00% | 否 |
| 13 | 马小中 | 马锡中之弟 | 4.00% | - | 4.00% | 否 |
| 合 计 | 84.51% | 7.92% | 92.43% | |||
| 截至本公开发行说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及其近亲属除了上述情况外，不存在其他直接或间接持有发行人股份的情形，持有的本公司股份不存在涉诉、质押或者冻结的情形。 截至本公开发行说明书签署日，本次发行前发行人董事、监事、高级管理人员对外投资情况如下表所示： | |||||||
| 序号 | 姓名 | 在本公司职务 | 对外投资单位名称 | 投资金额 （万元） | 持股比例 | ||
| 1 | 黄彩霞 | 董事长 | 亿能合伙 | 170.50 | 34.03% | ||
| 2 | 马锡中 | 董事、总经理 | 亿能合伙 | 250.50 | 50.00% | ||
| 3 | 倪成标 | 董事、董事会秘书、副总经理 | 友方电工 | 234.10 | 4.41% | ||
| 4 | 仲挺 | 董事 | 鸿沐建设 | 2,576.00 | 50.80% | ||
| 5 | 杨海燕 | 董事 | 鸿沐建设 | 2,495.00 | 49.20% | ||
| 6 | 邵敏敏 | 监事会主席 | 无对外投资 | ||||
| 7 | 朱艳艳 | 监事 | 泓之洁环保 | 50.00 | 100.00% | ||
| 金方塔物业 | 525.00 | 50.00% | |||||
| 九井餐饮 | 60.00 | 20.00% | |||||
| 友恒工控 | 1,000.00 | 16.67% | |||||
| 8 | 朱丹丹 | 职工监事 | - | - | - | ||
| 9 | 张静 | 财务负责人 | 亿能合伙 | 15.00 | 2.99% | ||
| 10 | 钱美芳 | 独立董事 | 万润投资 | 100.00 | 10.00% | ||
| 11 | 陈易平 | 独立董事 | 鑫航体育 | 45.00 | 8.06% | ||
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九、 重要承诺
截至本公开发行说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员除了上述对外投资情况外，不存在其他与业务相关的对外投资。
（一）本次发行后股东控股股东、实际控制人及其控制的企业，持有10%以上股份股东、董事、监事及高级管理人员的股份限售承诺
1、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、持有10%以上股份的股东
（1）本人/本公司同意自亿能电力向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌之日对本人/本公司全部股份予以锁定，并自亿能电力向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌之日起十二个月内不得转让。
（2）亿能电力股票在精选层挂牌后六个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在精选层挂牌后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人/本公司持有的亿能电力在精选层挂牌前已发行的股份的锁定期自动延长六个月。
（3）本人/本公司在前述锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价的100%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整）。若未履行该承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。
（4）上述股份锁定期间，本人/本公司承诺不以任何方式委托他人管理该等股份，亦不以质押等任何方式处置或影响该等锁定股份的完整权利。
（5）本次发行实施完成后，本人/本公司由于亿能电力送红股、转增股本等原因增持的亿能电力的股票，亦应遵守上述承诺。
（6）若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本人/本公司将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的股份锁定承诺函。
2、董事、监事及高级管理人员
（1）本人承诺向公司申报所持有的本公司的股份及变动情况，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
（2）本人下列期间承诺不买卖本公司股票：
①公司年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公告日前
1-1-51
1-1-52
1-1-53
1-1-54
1-1-55
1-1-56
1-1-57
1-1-58
1-1-59
1-1-60
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十、 其他事项
1-1-64
第五节 业务和技术
一、 发行人主营业务、主要产品或服务情况
无。
（一）主营业务
公司为高新技术企业，主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等电力设备。公司始终坚持“产品创新、科技先行”的宗旨，注重新技术、新产品的研发。目前公司已拥有44项已授权专利，掌握了多项应用于树脂绝缘浇注式干式变压器、非晶合金变压器、牵引整流变压器、移动箱式变电站等产品的核心技术，提升公司变压器等主要产品在降低电力损耗、降低噪音、绝缘方面的性能，提高产品在高温、极寒、高环境污染等极端运行环境下的稳定性、可靠性。2016年9月，公司生产的低损耗高可靠环氧树脂浇注干式变压器、新型交流高/低压成套开关、智能型预装箱式变电站三类主要产品被江苏省科学技术厅认定为江苏省高新技术产品。公司产品种类丰富，包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站等输配电行业主要产品，生产的变压器电压等级涵盖10kV、20kV、27.5kV（铁路专用）、35kV，能够充分满足客户需求。在专业化生产及质量管理下，结合公司技术优势，公司生产的变压器、成套设备和箱式变电站等核心产品质量优质，获得了市场广泛认可，公司已在高速铁路、轨道交通和民用住宅输配电设备生产制造方面积累了丰富的经验和客户资源。报告期内，公司主要客户包含中国铁路工程集团、中国国家铁路集团、中国铁道建设集团、国家电网等大型国有控股企业和无锡广盈集团、青岛特锐德等行业内知名企业。
| （一）主营业务 公司为高新技术企业，主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等电力设备。公司始终坚持“产品创新、科技先行”的宗旨，注重新技术、新产品的研发。目前公司已拥有44项已授权专利，掌握了多项应用于树脂绝缘浇注式干式变压器、非晶合金变压器、牵引整流变压器、移动箱式变电站等产品的核心技术，提升公司变压器等主要产品在降低电力损耗、降低噪音、绝缘方面的性能，提高产品在高温、极寒、高环境污染等极端运行环境下的稳定性、可靠性。2016年9月，公司生产的低损耗高可靠环氧树脂浇注干式变压器、新型交流高/低压成套开关、智能型预装箱式变电站三类主要产品被江苏省科学技术厅认定为江苏省高新技术产品。 公司产品种类丰富，包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站等输配电行业主要产品，生产的变压器电压等级涵盖10kV、20kV、27.5kV（铁路专用）、35kV，能够充分满足客户需求。在专业化生产及质量管理下，结合公司技术优势，公司生产的变压器、成套设备和箱式变电站等核心产品质量优质，获得了市场广泛认可，公司已在高速铁路、轨道交通和民用住宅输配电设备生产制造方面积累了丰富的经验和客户资源。报告期内，公司主要客户包含中国铁路工程集团、中国国家铁路集团、中国铁道建设集团、国家电网等大型国有控股企业和无锡广盈集团、青岛特锐德等行业内知名企业。 | ||
| 图：公司产品部分应用场景 | ||
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| 公司生产的输配电及控制设备产品应用领域广泛，从公司成立来，公司生产的变压器、高低压成套设备和箱式变电站系列等主要产品已在包含京广铁路、兰渝铁路、兰新铁路、成渝铁路、成贵铁路、沪通铁路、连盐铁路、鲁南高铁、川藏铁路、茂湛铁路、包神铁路、靖神铁路等几十条高速铁路客运和普速货运线路成功运行，在包括无锡地铁一号线、二号线、三号线、四号线、上海轨道交通一号线、二号线、广东清远磁悬浮项目等多条城市、城际轨道交通线路成功运行；此外公司产品还应用于无锡大剧院、苏南硕放国际机场、无锡万达文化旅游城等多个重大民用或商用综合项目。 （二）主要产品及服务 公司的主要产品为变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品、抗雷圈和其他电力设备产品。 1、变压器 根据中国变压器行业协会的定义，变压器是根据电磁感应定律，将交流电变换为同频率、不同电压交流电的非旋转式电机。变压器的主要结构是铁芯和绕组，铁芯和绕组组装了绝缘和引线之后组成变压器的器身。器身一般装在油箱或外壳之中，再配置调压、冷却、保护、测温和出线装置就成为变压器的结构整体。电力变压器是电力系统主要的元件之一，在电力输送中担当重要的角色。 报告期内，变压器为公司的主要产品，主要用于高速铁路、居民配电、城市轨道交通等领域，2018年至2021年1-3月变压器收入占主营业务收入比例分别为48.49%、58.04%、70.19%和56.82%，其中公司生产的变压器为干式变压器，油浸式变压器主要通过外部采购，产品类型主要包括SC(B)型干式环氧树脂浇注变压器、非晶合金干式变压器和干式有载调压变压器等，主要产品简介和主要技术参数如下表： | |||||||
| 产品类别 | 产品名称 | 图片 | 产品简介 | 主要技术参数 | |||
1-1-67
| 干式变压器产品 | 干式变压器10~35kV | 环氧树脂浇注电力变压器，因其安全、可靠、环保及维护方便等特征，被广泛应用于高速铁路、高层建筑、用户配电站等35kV及以下电力和配电系统。SC（B）型为浇注型干式电力变压器的基本型号。 | 额定电压≤35kV，额定容量≤25000kVA，绝缘等级为F级或H级，10系列及以上产品为节能环保性产品。 | |
| 非晶合金干式变压器10~35kV | SC（B）H15、SC（B）H16系列非晶合金干式变压器为低损耗节能型配电变压器。该产品具有传统干式环氧浇注变压器在绝缘及机械等方面的优势，又具有低损耗的特点，被广泛应用于高速铁路、高层建筑、用户配电站等35kV及以下电力和配电系统。 | 额定电压≤35kV，额定容量≤25000kVA，绝缘等级为F级或H级。 | ||
| 干式有载调压变压器10～35 kV | SCZ(B)型有载调压变压器，因其运行安全可靠、环保节能、易于改善电网质量、便于现场及远程控制等特点，被广泛应用于铁路等场景。 | 额定电压≤35kV，额定容量≤25000kVA，分接范围为±4×2.5%（可按用户要求设计），绝缘等级F级或H级。 | ||
| 27.5kV干式铁路专用变压器 | 由于干式变压器的安全可靠、维护方便等特点，本系列产品广泛应用于铁路牵引变电所、开闭所、AT所、分区所的所用电的变压供电。型号有SC、TESC及DC等。 | 额定电压为27.5kV，有三相及单相产品，联接组别分别有：Dyn11或逆斯柯特、Ii0或Iiyn0等。 | ||
| 干式牵引整流变压器 | ZQSCB系列干式牵引整流变压器，由于其运行安全、维护方便等特点，被广泛应用于城市轨道交通牵引变电所。 | 目前公司设计的标准产品有：电压等级为（kV）：10、20、35，容量（kVA）为：800、2500、3300、4400。整流脉波数有12脉波和24脉波，其中24脉波整流回路对电网的谐波污染比12脉波整流回路降低50%，可省去该处的滤波装置。 |
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| 立体卷铁心干式变压器10~35kV | SC（B）-RL系列立体卷铁心干式变压器具有损耗低、抗短路能力强、噪音低等特点，可用于35kV及以下电力和配电系统。 | 额定电压≤35kV，额定容量≤12500kVA，绝缘等级为F级或H级。 | ||
| 干式船用变压器 | 大型舰船、港口码头、海洋平台等设施，均在潮湿、震动等条件下运行，据此设计的船用变压器，具有结构牢固、绝缘等级高、抗潮湿能力强等特点。 | 电压等级≤10kV，容量≤8000 kVA，耐热等级为F或H级。 | ||
| 干式非包封变压器 | SG（B）系列变压器，采用杜邦公司的NOMEX绝缘材料来制作高、低压绕组，线圈采用非包封结构。该产品具有阻燃、自熄、散热性能好、环保等优点，被广泛使用于高层建筑、机场、居民集中区、购物中心、石化企业等场所。 | 额定电压＜35kV，额定容量≤25000kVA，耐热等级为H级绝缘。 | ||
| 干式隔离变压器 | SG（B）系列干式隔离变压器，用来防止电力电源线路干扰、解决电气设备间的电气隔离。该产品具有抗过载及短路能力强、安全、可靠、环保等特点。 | 额定电压等级：≤10kV，耐温等级为F或H级绝缘。 | ||
| 油浸式变压器产品 | 油浸变压器 | S13-M型油浸变压器，损耗小、噪音低、结构紧凑、外型美观。广泛应用于城乡配电网。 | 额定电压：10kV，35kV，额定容量：≤2500kVA（10kV）；≤1600kVA （35kV） | |
| 有载调压油浸变压器10～35KV | SZ9～13有载调压油浸变压器，结构紧凑牢固、产品安全可靠。 | 额定电压：10kV，额定容量：≤2500kVA。 |
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| 2、高低压成套设备 高低压成套设备是公司的重要产品，报告期内高低压成套设备收入占公司主营业务收入比例分别为23.93%、13.73%、19.04%和5.33%，主要包括低压开关柜、高压开关柜和配电箱等，用作输电、配电及用电环节，起着电能的接收、分配、控制和保护电气设备的重要作用，公司高低压成套设备产品主要用于居民配电、工业企业和城市轨道交通等领域。 | ||||||||
| 产品类别 | 产品名称 | 图片 | 产品简介 | 主要技术参数 | ||||
| 高低压成套设备产品 | 环控电控柜 | 环控柜是为城市轨道交通车站站厅、站台、隧道等环境控制系统提供可靠用电的智能低压成套开关设备，柜内设备包括低压塑壳断路器、自动转换开关、交流接触器、热继电器、智能马达控制中心、快速熔断器、变频器、软起动器、电流互感器、智能仪表、PLC、I/O模块、现场总线、通讯管理器及触摸屏等元器件，实现了空调机组送风机、排风机、风阀、制冷机组、冷却水泵等环控设备的集中供电和智能控制。 | 额定电压Ue：0.4kV，额定绝缘电压Ui：690V，额定绝缘电压Ui：690V，额定辅助电路电压：230V AC max，过压等级：IV，污染等级：3，额定电流Ie：至630A，额定短时耐受电流Icw：50kA rms，额定峰值耐受电流Ipk：110kA。 | |||||
| GGD、GCK、MNS 低压开关柜 | 各种型号的低压开关柜，作为动力、照明、发配电设备的分配与控制，广泛应用于发电厂、变电站、工矿企业等场所。 | GGD低压固定式开关柜：额定工作电压380V、额定工作电流1000～3150A。GCK低压抽出式开关柜：额定工作电压≤660V、额定工作电流≤4000A。MNS低压抽出式开关柜：额定工作电压≤660V、额定工作电流≤5500A。 | ||||||
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| HXGN-12户内环网柜 | HXGN-12环网柜(金属封闭环网开关设备），在供电系统中，用来开断负荷电流、短路电流及关合短路电流，具有五防功能。被广泛用于城市电网建设、工矿企业、高层建筑和公共设施等，作为环网供电单元和终端设备，起着电能的分配、控制和电气设备的保护作用。 | 额定电压：12 kV，额定电流：630A。 | |
| KYN系列中置柜 | KYN系列中置柜（交流金属铠装封闭式开关设备），适用于3～40.5kV单母线分段系统，用于电能的接受、分配、保护、检测等，被广泛用于发电厂中小发电机的送电、配电变电所受电、送电、工矿企业的送电、大型电动机的启动等。 | 额定电压等级（kV）≤3～40.5kV，额定电流等级（A）：630、1250、1600、2500、3150、4000。 |
| 3、箱式变电站系列产品 箱式变电站系列产品是公司主营业务的重要组成部分，报告期内箱式变电站系列产品收入占公司主营业务收入比例分别为15.94%、12.70%、5.35%和31.09%，主要包含箱式变电站和箱式电抗器，以其组合方便、占地面积小、投资少、建设周期短等特点，被广泛运用于高速铁路、居民配电、工矿企业、油气田等场所，公司生产的箱式系列产品如列表： | ||||||
| 产品类别 | 产品名称 | 图片 | 产品简介 | 主要技术参数 | ||
| 箱式变电站 | 箱式移动变电站 | 公司生产的箱式移动变电站，安全、可靠、便于移动及维护，被广泛应用于露天煤矿、电力系统应急电源、野外施工电源等需经常变换电源接入点的用电系统。 | 额定电压≤35kV，额定容量≤10000kVA，防护等级为IP40以上，主要是用在35kV及以下电力和配电系统。 | |||
| 风力/光伏升压变电站（美式箱变） | 风力/光伏升压变电站为风力/光伏发电系统中的升压/变电设备，用于连接风力/光伏发电设备及高压电网。 | 额定容量≤4000kVA、额定电压≤35kV； | ||||
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| 箱式变电站（欧式箱变） | YB系列箱式变电站，由高压室、变压器室、低压室组成，设计灵活、组合方便，能独立完成电压变换、电能保护、控制及分配，通过智能化设计，实现远程检测、控制，适用于网络接点、工矿企业、住宅小区、城市街区、发电站等。 | 额定电压等级≤35 kV，额定容量≤4000 kVA。公司根据用户需要，选择不同部件、材料及设计方案，使其使用于不同的工作条件。 | ||
| 铁路专用箱式AT所 | 在高速铁路沿线设置AT所，其自偶变压器跨接在接触网与正馈线之间，其中性点与钢轨相连。该种设计，使牵引网的供电电压提高了一倍、将减少电能损失、延长供电距离，并减少对临近通讯线路的干扰。 | 额定电压等级：55kV（2×27.5 kV） | ||
| 组合式变压器系列（美式箱变） | YGS系列组合式变压器系列产品将高压负荷开关、熔断器、变压器铁芯、绕组及其它元器件都放在同一油箱内，因而具有结构紧凑、占地面积小等优点。 适用于工业园区、居民小区、商业中心、城市街区、油田、码头等场所。 | 额定电压等级≤10kV，额定容量≤8000kVA。公司根据用户要求进行设计，实现终端、环网、及安全保护等功能。 | ||
| 箱式电抗器 | 铁路专用户外箱式电抗器 | 户外箱式电抗器产品安装在铁路客运专线区间综合负荷贯通线和一级负荷贯通线上，可以合理补偿全电缆线路形成的容性无功电流、限制线路末端电压上升等，保证长电缆电力贯通线安全、稳定运行。 | 额定容量：38~250kvar，额定电压：10kV，绝缘耐热等级：F级，过载能力： Ie， Ue条件下运行2小时，接线方式：Y、Yn，温升限值：95K，局放限值：≤10pC，声级限值：≤60dB |
| 4、抗雷圈 抗雷圈产品是公司主营业务的重要补充部分，专为电气化铁路设计，连接于牵引变电所的馈出线与接触网之间，能够大幅度降低感应雷电入侵波的陡度及幅值，从而有效保护牵引变电所的电气设备，常常运用于铁路、高海拔以及雷电频繁等场所，公司生产的抗雷圈简介如下表： | |||||
| 产品名称 | 图片 | 产品简介 | 主要技术参数 | ||
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| （四）主要经营模式 1、采购模式 公司生产变压器、箱式变电站、抗雷圈等产品的主要原材料为铜材、铁芯、元器件材料和环氧树脂浇注料等，生产高低压柜等成套设备的主要原材料为电气元器件类和外壳等，除此以外还有生产经营所需的辅助材料。公司采购部按照《采购管理制度》和《采购流程-原材料》《采购流程-模具采购》、《采购流程-其他采购》、《采购流程-供应商评审 | |||||||||||||||
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| 流程》、《出厂检验/例行检验流程》、《检验规程》等质量检验控制流程及制度对公司产品生产过程和出厂品质进行控制和检验。 （1）生产计划的制定 销售部将经批准的销售订单通知书初稿发送到公司技术部，由技术部完善、审核技术参数，提供技术图纸和技术清单，销售部和技术部审核完成后，将最终确定的销售订单通知书提交至公司生产部。 生产部接到销售订单通知书后，首先检查是否有成品和原材料库存，并与采购部沟通确定采购周期，以此确定该笔订单交货日期；在汇总销售订单、成品和原材料库存和采购周期等信息后，生产部门编制生产安排通知书并向采购等部门发送，下达生产作业指令，各工序在作业前领取材料开始生产。 报告期内，公司存在委托外部厂商协助进行高低压柜体加工组装、零部件加工、变压器加工组装等加工程序情形，公司负责提供原材料、加工需求发送给外协厂商，外协厂商生产完毕后由公司质量管理部检验合格后办理入库。2018年至2021年1-3月公司外协加工金额（不含税）分别为7.21万元、108.33万元、80.92万元和13.90万元，2019年、2020年公司外协加工金额较大的原因主要系因为公司在上述年度的产品订单需求较大，公司产能已趋于饱和，对于部分加工程序委托外协厂商进行加工生产所致。报告期内，公司前五大外协厂商情况如下： 单位：元 | |||||
| 2021年1-3月 | |||||
| 厂商名称 | 外协内容 | 采购金额（不含税） | 占外协金额比例 | ||
| 惠山区钱桥杰佳电气柜加工厂 | 开关柜加工 | 139,009.90 | 100% | ||
| 合计 | 139,009.90 | 100% | |||
| 2020年度 | |||||
| 厂商名称 | 外协内容 | 采购金额（不含税） | 占外协金额比例 | ||
| 惠山区钱桥杰佳电气柜加工厂 | 开关柜加工 | 427,554.47 | 52.84% | ||
| 无锡万宝电镀有限公司 | 电镀加工 | 156,494.34 | 19.34% | ||
| 江苏源通电气有限公司 | 变压器加工 | 110,619.47 | 13.67% | ||
| 程冬生 | 开关柜加工 | 88,600.00 | 10.95% | ||
| 常州华迪特种变压器有限公司 | 变压器加工 | 16,814.16 | 2.08% | ||
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| 合计 | 800,082.44 | 98.87% | |
| 2019年度 | |||
| 厂商名称 | 外协内容 | 采购金额（不含税） | 占外协金额比例 |
| 江苏凡高电气有限公司 | 变压器加工 | 390,849.87 | 36.08% |
| 惠山区钱桥杰佳电气柜加工厂 | 开关柜加工 | 338,252.43 | 31.22% |
| 无锡市颢杰电气有限公司 | 开关柜加工 | 145,575.22 | 13.44% |
| 无锡万宝电镀有限公司 | 电镀加工 | 120,665.29 | 11.14% |
| 常州市武进漆包线厂有限公司 | 电磁线、铜材加工 | 70,961.11 | 6.55% |
| 合计 | 1,066,303.92 | 98.43% | |
| 2018年度 | |||
| 厂商名称 | 外协内容 | 采购金额（不含税） | 占外协金额比例 |
| 无锡万宝电镀有限公司 | 电镀加工 | 72,126.39 | 100.00% |
| 合计 | 72,126.39 | 100.00% | |
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| 亿能电力贴牌生产的客户为中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司、卧龙电气银川变压器有限公司、扬州华鼎电器有限公司、云南变压器电气股份有限公司和重庆科新电气有限公司；上述贴牌生产收入占报告期各期主营业务收入比例为16.98%、26.90%、17.99%和28.98%。 为扩充公司销售渠道、提升市场开拓能力，除直销模式外，公司报告期内存在一部分经销收入。经销模式下，经销商为无生产输配电设备能力和无终端施工、安装能力的贸易商，采购公司的产品后直接进行二次销售，公司与经销商签订销售协议，并根据合同要求向客户交付产品或直接运送至终端用户处，经销商直接将货款支付给公司。 报告期内，发行人主营业务收入中不同销售模式的销售金额及占比情况如下： 单位：万元 | ||||||||||||||||||||
| 销售模式 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||||||||||||||
| 金额 | 占比（%） | 金额 | 占比（%） | 金额 | 占比（%） | 金额 | 占比（%） | |||||||||||||
| 直销 | 3,466.83 | 98.73 | 16,503.21 | 99.38 | 16,340.35 | 99.86 | 7,898.43 | 91.59 | ||||||||||||
| 经销 | 44.61 | 1.27 | 102.81 | 0.62 | 23.28 | 0.14 | 724.94 | 8.41 | ||||||||||||
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| 合同签订后，销售部开具销售订单通知单通知生产部安排生产；生产部开具生产通知单，并根据生产计划安排生产；销售部门按合同或客户指令，给客户发货并根据合同约定收取货款。 4、研发模式 技术部根据年度研发计划撰写立项申请书，并组织召开项目评审会，就该项目的立项意义、社会推广的预期效果、技术路线的可行性、项目组成员及经费预算等进行论证，提出评审意见。技术部评审通过后，由财务部对项目费用预算进行审核。财务部审核通过后，报由副总经理及总经理审批。总经理审批通过后，技术部组织研发。研发结束后，开展新产品的设计、实验。新产品通过测试后，进行试销售，并根据客户的反馈进行后续改进。新产品定型后，对研究成果申请知识产权。 5、盈利模式 公司长期致力于变压器、箱式变电站和高低压成套设备等输配电设备的研发、生产和销售，经过多年在输配电设备领域的经营发展，公司已在铁路建设、轨道交通和民用住宅输配电设备研发、生产制造方面积累了丰富的经验。公司是高新技术企业，坚持以技术创 | ||||||||||
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二、 行业基本情况
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| 方式调整为自我声明评价方式，低压成套开关设备适用强制性产品认证自我声明评价方式，需在“自我声明符合性信息报送系统”报送产品符合性信息，并对产品加施强制性产品认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。根据中国质量认证中心于2019年11月发布的《关于落实市场监管总局 2019 年第 44 号公告的通知》相关规定，对于已取得的低压成套开关设备相关强制性认证产品CCC证书可申请转换为CQC证书。 （2）行业自律性组织 中国电力企业联合会和中国电器工业协会为行业自律组织。主要职责是接受政府委托，负责对行业及市场进行统计和研究，为会员单位提供公共服务，并进行行业自律管理等。 2、行业主要法律法规和政策 （1）行业主要法律法规 公司所属行业为制造业中的电气机械和器材制造业，行业主要的法律法规为《中华人民共和国电力法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《强制性产品认证管理规定》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国招标投标法》等法律法规以及各类输配电产品的国际标准、国家标准和行业标准。 （2）行业主要产业政策 | ||||||
| 序号 | 颁布时间 | 颁布部门 | 产业政策 | 主要内容 | ||
| 1 | 2011年 | 国家发展改革委、科学技术部、工业和信息化部、商务部、知识产权局 | 《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》 | 指南确定了137项高技术产业化重点领域，包含“电网输送及安全保障技术”领域，将优先发展杂环境地区电网电气安全运行新技术，大型变压器，直流换流变压器，开关设备和电抗器，无功补偿设备，柔性输电系统及设备，变电站及电气设备的智能化，电子式互感器及核心元器件等领域。 | ||
| 2 | 2015年 | 国务院 | 《中国制造2025》 | 提出大力推动包含电力设备在内的重点领域突破发展。推动大型高效超净排放煤电机组产业化和示范应用，进一步提高超大容量水电机组、核电机组、重型燃气轮机制造水平。推进新能源和可再生能源装备、先进储能装置、智能电网用输 | ||
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| 变电及用户端设备发展。突破大功率电力电子器件、高温超导材料等关键元器件和材料的制造及应用技术，形成产业化能力。 | ||||
| 3 | 2015年 | 国家发展改革委、工业和信息化部和质检总局 | 《配电变压器能效提升计划（2015-2017年）》 | 以企业为主体，以提升能效为目标，以扩大高效配电变压器应用比例、提升高效配电变压器产业化能力、完善高效配电变压器配套体系建设、开展高效配电变压器制造和应用示范为主要任务，围绕配电变压器开发、生产、使用和回收等环节，加快推广、促进淘汰，逐步提升高效配电变压器在网运行比例；加强政策引导，强化标准规范，完善认证体系，严控市场准入，加大监督检查力度，建立激励与约束相结合的实施机制，全面提高配电变压器能效水平，推动配电变压器产业转型升级，促进节能降耗。 |
| 4 | 2015年 | 中国能源局 | 《配电网建设改造行动计划（2015—2020年）》 | 通过实施配电网建设改造行动计划，有效加大配电网资金投入。2015-2020年，配电网建设改造投资不低于2万亿元，其中2015年投资不低于3000亿元，“十三五”期间累计投资不低于1.7万亿元。 |
| 5 | 2017年 | 国家发展改革委 | 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》 | 重点发展轨道交通专用设备、关键系统及部件、海洋工程关键配套设备和系统、海洋工程平台装备等高端装备制造产业；集中式快速充电站等新能源汽车产业；风力发电机组零部件、太阳能产品、太阳能生产装备、太阳能发电技术服务、智能电网等新能源产业；电机及拖动设备、采矿及电力行业高效节能技术和装备、信息节能技术与节能服务等节能环保产业。 |
| 6 | 2018年 | 国家发展改革委、国家能源局 | 《清洁能源消纳行动计（2018-2020 年）》 | 实施城乡配电网建设和智能化升级。持续开展配电网和农网改造建设，推动智能电网建设，提升配电自动化覆盖率，增强电网分布式清洁能源接纳能力以及对清洁供暖等新型终端用电的保障能力。 |
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| 7 | 2019年 | 国家发展改革委 | 《产业结构调整指导目录（2019年本）》 | 鼓励类项目包含“电网改造与建设”、“输变电节能、环保技术推广应用”、“降低输、变、配电损耗技术开发与应用”等电力行业项目、“高压真空元件及开关设备，智能化中压开关元件及成套设备，使用环保型中压气体的绝缘开关柜，智能型（可通信）低压电器，非晶合金、卷铁心等节能配电变压器” 等机械行业项目。 |
| 8 | 2020年 | 工业和信息化部门、市场监管总局、国家能源局 | 《变压器能效提升计划（2021-2023年）》 | 到2023年，高效节能变压器在网运行比例提高10%，当年新增高效节能变压器占比达到75%以上。围绕高效节能变压器研发设计、生产制造、运行维护、咨询服务等领域，推广应用一批关键核心材料、部件和工艺技术装备，形成一批骨干优势制造企业，培育一批绿色制造系统解决方案供应商，大幅提升产业链供应链的现代化、绿色化水平。 |
| 9 | 2020年 | 中共中央 | 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》 | 统筹推进基础设施建设。构建系统完备、高效实用、智能绿色、安全可靠的现代化基础设施体系。建设智慧能源系统，优化电力生产和输送通道布局，提升新能源消纳和存储能力，提升向边远地区输配电能力。 |
| 10 | 2021年 | 国务院 | 《国务院关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》 | 提到应推动能源体系绿色低碳转型。提升可再生能源利用比例，大力推动风电、光伏发电发展，因地制宜发展水能、地热能、海洋能、氢能、生物质能、光热发电。提高能源输配效率。实施城乡配电网建设和智能升级计划，推进农村电网升级改造。 |
| 11 | 2021年 | 中共中央、国务院 | 《国家综合立体交通网规划纲要》 | 为加快建设交通强国，构建现代化高质量国家综合立体交通网，支撑现代化经济体系和社会主义现代化强国建设，编制本规划纲要。规划期为2021至2035年，远景展望到本世纪中叶。预计2021至2035年旅客出行量年均增速为3.2%左右，预计2021至2035年全社会货 |
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| 3、对发行人经营发展的影响 国家陆续出台了《中国制造2025》、《产业结构调整指导目录（2019年本）》、《配电网建设改造行动计划（2015—2020年）》、《变压器能效提升计划（2021-2023年）》和“十四五”规划建议、《国家综合立体交通网规划纲要》等一系列产业政策和规划建议，有效加大配电网资金投入，重点发展节能环保型输配电设备，促进输配电系统智能化升级，加大城乡配电网建设，加快建设交通强国，构建现代化高质量国家综合立体交通网，为输配电设备及控制设备行业的持续发展提供了良好的政策支持，为行业建立高效节能环保的产品标准起到了良好的政策引导效果，也为公司的发展提供了较为广阔的市场前景。 （三）发行人所处行业的发展概况 1、输配电及控制设备行业发展概况 （1）输配电及控制设备行业概况 电力系统主要分为发电、输配电和用电三大环节。发电环节是指发电企业利用发电动力装置将水能、化石燃料的热能等传统能源以及核能、太阳能、风能等新能源转化为电能的过程，又被称为电力系统中的电源环节；输配电环节将发电企业生产的电能按照合理的电压等级升压输送并分级降压到用户使用，能够将远距离的发电企业和负荷中心联系起来，使电能的运用跨越地域的限制，输配电环节包含输电、变电和配电，输电是指电力的运输，变电指电力运输过程中为减少能耗进行的升压或配电、用电前的降压过程，配电指电力系统向终端用户分配电能的环节，输配电过程又被称为电力系统中的电网环节；用电是指配电完成后终端用户使用电力的过程；发电、输配电和用电共同构成了电力系统的整体功能。 | ||||
| 图：电力系统中发电、输配电、用电各环节涉及的各个领域 | ||||
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| 资料来源：网络公开资料 |
| 电力系统基础设施建设是国民经济和国家基础设施建设的重要组成部分，输配电及控制设备行业在提高电网安全、保障电力设备正常高效运作、保证国民经济可持续发展及经济安全方面发挥着重要的作用。随着近年来国内的快速经济发展，国内居民用电和工业用电量持续增长，国家持续推进电网投资建设、新型城镇化建设，同时，国家倡导的“一带一路”和构建现代化高质量国家综合立体交通网提供了大量基础设施投资建设机会，均给输配电及控制设备行业提供了良好的发展机遇。根据中电联及智研咨询统计数据，我国输配电设备行业销售收入规模从2012年的2.61万亿元增长至2019年的4.29万亿元（依据规模以上企业数据估算值），年均复合增长率约为7.36%。 | ||
| 图：2015至2020年全社会用电量（亿千瓦时）及同比增速 | ||
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| 资料来源：国家能源局 |
| （2）变压器行业概况 根据中国变压器行业协会的定义，变压器是根据电磁感应定律，将交流电变换为同频率、不同电压交流电的非旋转式电机。变压器的主要结构包括初级线圈、次级线圈和铁芯，铁芯和线圈组装了绝缘和引线之后组成变压器的器身。器身一般装在油箱或外壳之中，再配置调压、冷却、保护、测温和出线装置就成为变压器的结构整体。 变压器的主要功能包括电压变换、电流变换、阻抗变换、隔离、稳压等。变压器可以按照相数、冷却方式、用途等方式进行分类。常用的分类方法是按照冷却方式和用途进行分类。按冷却方式可以分为油浸式变压器和干式变压器；按用途可以分为电力变压器、仪用变压器、试验变压器、特种变压器。 近年来我国变压器行业发展呈现波动上升趋势，2011年至2014年，国家大量的基础设施投资建设带动变压器行业迅速发展，行业规模迅速扩张，产能大幅增长，根据前瞻产业研究院统计数据，2014年中国变压器产量达到17亿千伏安，相较于2013年同比增长11.69%。由于国内变压器行业规模扩张迅速，市场容量、变压器产能的相对饱和，2015年以后，国内变压器产量稍有下降，2018年变压器产量回升至17.6亿千伏安，变压器行业总体呈现波动上升趋势，2013年至2018年国内变压器产量年均复合增长率为2.98%。目前，国内变压器行业竞争较为激烈，竞争格局趋于稳定，根据前瞻产业研究院数据，2018年国内变压器制造企业中，生产500kV电压等级以上变压器的生产企业近30家；生产220kV电压等级及以上企业约50家；生产110kV及以下具有一定规模的生产企业约130家左右。 | |||
| 图：2013-2018年中国变压器产量（亿千伏 | 图：2018年中国变压器竞争格局 | ||
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| 安） | |
| 资料来源：前瞻产业研究院 |
| （3）成套开关设备行业概况 成套开关设备是集成包括开关电器在内的多种电器元件，在电力系统中用于控制、保护、电力分配和监测作用的电器设备。成套开关设备可根据电网运行需要将一部分电力设备或线路投入或退出运行，也可在电力设备或线路发生故障时将故障部分从电网快速切 | ||
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| 2、输配电及控制设备产品未来重点应用领域发展情况 从输配电及控制设备行业产业链来看，变压器、高低压成套设备、箱式变电站等产品的生产、组装需要铜线、铁芯和各类电子元器件，因此输配电及控制设备行业上游为铜等有色金属、钢铁、电子元器件行业；输配电及控制设备产品主要用于电力系统中发电、输配电和用电各个环节，下游主要为电力生产环节的发电企业，电力运输环节的输配电企业，终端消耗电力的化工冶金、汽车制造等工业企业，国家高速铁路、城市轨道交通等基础建设行业以及居民住宅等行业。 | ||
| 图：输配电行业产业链 | ||
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| 资料来源：国家电网、前瞻产业研究院 |
| 输配电及控制设备行业产品的未来重点应用领域主要包括高速铁路在内的国家客货运铁路建设、城市轨道交通建设和配电网改造，上述领域的高速发展能够给输配电及控制设备行业带来新的发展机遇。 （1）高速铁路建设方面 近年来，国家铁路建设，特别是高速铁路建设保持高速发展，2004年国务院审议通过的《中长期铁路网规划》，铁道部首次提出了“四纵四横”客运专线网的概念，其中“四纵”为北京-沈阳-哈尔滨（大连）客运专线、北京-济南-南京-上海客运专线、北京-武汉-广州-深圳-香港客运专线、上海-杭州-宁波-福州-深圳客运专线；“四横”为青岛-石家庄-太原客运专线、徐州-郑州-西安-兰州客运专线、上海-南京-武汉-重庆-成都客运专线、上海-杭州-南昌-长沙-贵阳-昆明客运专线。 随着高速铁路和多条客运专线的相继建成和运行，政府和国民不断感受到高速铁路带来的时空距离的缩短和对经济建设的巨大推动作用。2016年7月13日，国家发改委、交通运输部、中国铁路总公司联合印发《中长期铁路网规划》（发改基础〔2016〕1536号），在原有“四纵四横”基础上明确提出进一步构建“八纵八横”高速铁路主通道。据统计， "八纵八横"规划总里程约4.56万公里，目前已建设完成近七成，预计到2026年左右“八纵八横”通道将基本建成。 | ||
| 图：中长期高速铁路网规划图 | ||
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| 资料来源：国家铁路局 |
| 根据国家铁路局、中国国家铁路集团有限公司发布的年度铁道统计公报，最近五年全国铁路固定资产投资金额一直维持较高水平，保持在每年8,000亿元左右，全国铁路、高速铁路投产新线公里数除2020年因疫情等因素影响有所下降以外，均保持较高增长速度。2016年全国铁路投产新线公里数为3,281公里，2019年全国铁路投产新线公里数达到8,489公里，2016年至2019年复合增长率为37.28%，其中全国高速铁路投产新线公里数从2016年的1,903公里增加至2019年的5,474公里，复合增长率达到42.22%。 | ||
| 图：2016年至2020年全国铁路、高速铁路投产新线公里数 | ||
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| 资料来源：国家铁路局、中国国家铁路集团有限公司 |
| ①高速铁路建设仍将快速增长，铁路输配电设备增量需求较大 2021年2月，中共中央、国务院印发了《国家综合立体交通网规划纲要》，对我国于2021年至2035年期间构建现代化高质量国家综合立体交通网进行了规划。《规划纲要》预计2021至2035年旅客出行量年均增速为3.2%左右，2021至2035年全社会货运量年均增速为2%左右。到2035年，实现国家综合立体交通网实体线网总规模合计70万公里左右，其中铁路20万公里左右。根据国家铁路局2020年铁道统计公报显示，目前全国铁路营业里程为14.63万公里，预计我国铁路建设，特别是高速铁路建设在2035年之前仍将保持较高的发展速度。 | ||
| 图：国家综合立体交通网主骨架布局示意图 | ||
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| 资料来源：《国家综合立体交通网规划纲要》 |
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| 图：2015-2020年中国铁路电气化里程数（万公里）及铁路电气化率 |
| 资料来源：国家铁路局、中国国家铁路集团有限公司 |
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| 图：2020年内地城市地铁运营里程排名（前二十名） |
| 资料来源：中国城市轨道交通协会 |
| 2015年至2020年，大陆地区年度城市轨道交通完成建设总投资额从3,683亿元增长至6,826亿元，年均复合增长率达到13.13%，城市轨道交通在建线路总里程数也从4,448公里增长至6,797.5公里，年均复合增长率达到8.85%。 | ||
| 图：2015-2020年城市轨道交通完成建设投资额（亿元）及增长率 | ||
| 资料来源：中国城市轨道交通协会 | ||
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| 城市轨道交通供电系统一般划分为外部电源、主变电所、牵引供电系统、动力照明系统、电力监控系统等多个部分，其中主变电所主变电所的功能是接受城市电网高压电源（通常为110kV），经变压器降压为牵引变电所、降压变电所提供中压电源（通常为35kV或10kV），牵引供电系统的功能是将交流中压经降压整流变成直流1500V或直流750V电压，为地铁列车提供牵引供电。包括牵引变压器、整流变压器、动力变压器和环境控制柜等产品在内的输配电及控制设备投资是城市轨道交通建设的重要组成部分，以地铁为例，城市轨道交通建设主要可以分为土木工程建设和以机车购置、信号系统建设、地铁供电系统建设为主的机电设备建设，其中土木工程费用在地铁建设费用中占比约为70%，机电设备投资建设约占比30%。 2019年9月，中共中央、国务院印发了《交通强国建设纲要》，提出建设城市群一体化交通网，推进干线铁路、城际铁路、市域（郊）铁路、城市轨道交通融合发展。2021年2月，中共中央、国务院印发了《国家综合立体交通网规划纲要》，提出要推进都市圈交通运输一体化发展，深入实施公交优先发展战略，构建以城市轨道交通为骨干、常规公交为主体的城市公共交通系统，推进以公共交通为导向的城市土地开发模式，提高城市绿色交通分担率，超大城市充分利用轨道交通地下空间和建筑，优化客流疏散。在上述国家战略规划和政策支持下，城市、城际轨道交通投资建设事业有望进一步提升发展速度，给应用于城市、城际轨道交通供电系统中的输配电及控制设备市场带来更加广泛的需求。 （3）配电网改造方面 | |||
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| 配电网是国民经济和社会发展的重要公共基础设施，是电力系统中将电力运送至终端用户使用的最后环节，配电网的发展和改造直接关系企业、居民住宅等终端用电环境。我国电力系统建设初期，电源投资高于电网投资，电网投资建设中输电网投资比例又高于配电网投资，配电网整体供电稳定性、可靠性不足，用电水平相对国际先进水平有一定差距，城乡区域发展不平衡，供电质量有待改善。近年来，我国配电网建设投入不断加大，配电网发展取得显著成效。 2015年8月，国家能源局发布了《配电网建设改造行动计划(2015～2020年)》，提出加快建设现代配电网，以安全可靠的电力供应和优质高效的供电服务保障经济社会发展，为全面建成小康社会提供有力支撑，提升供电能力，实现城乡用电服务均等化，构建简洁规范的网架结构，保障安全可靠运行，推进配电自动化和智能用电信息采集系统建设，实现配电网可观可控，满足新能源、分布式电源及电动汽车等多元化负荷发展需求，推动智能电网建设与互联网深度融合等配电网改造目标。 表：配电网建设改造指导目标 | ||||||
| 指标 | 单位 | 2014年 | 2017年 | 2020年 | ||
| 1.供电可靠率 | % | 99.35 | 99.69 | 99.82 | ||
| 其中：中心城市（区） | % | 99.95 | 99.97 | 99.99 | ||
| 城镇 | % | 99.80 | 99.85 | 99.88 | ||
| 乡村 | % | 99.16 | 99.45 | 99.72 | ||
| 2. 用户年均停电时间 | 小时 | 57.0 | 27.0 | 15.7 | ||
| 其中：中心城市（区） | 小时 | 4.4 | 2.6 | 1.0 | ||
| 城镇 | 小时 | 17.5 | 13.2 | 10.0 | ||
| 乡村 | 小时 | 73.6 | 48.0 | 24.0 | ||
| 3.综合电压合格率 | % | 95.88 | 97.53 | 98.65 | ||
| 其中：中心城市（区） | % | 99.94 | 99.96 | 99.97 | ||
| 城镇 | % | 96.92 | 97.95 | 98.79 | ||
| 乡村 | % | 90.77 | 94.69 | 97.00 | ||
| 4.110千伏及以下线损率 | % | 6.2 | 6.1 | 6.0 | ||
| 5.高压配电网容载比 | 2.01 | 1.8-2.2 | 1.8-2.2 | |||
| 6.乡村户均配变容量 | kVA | 1.55 | 1.8 | 2.0 | ||
| 7.配电自动化覆盖率 | % | 20 | 50 | 90 | ||
| 8.配电通信网覆盖率 | % | 40 | 60 | 95 | ||
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| 资料来源：《配电网建设改造行动计划(2015～2020年)》 在国家能源主管部门推动下，电网企业加大配电网投资，配电网规模大幅提升，供电可靠性和供电质量持续提高，截至2020年，配电网投资连续7年超过输电网，农村配电网改造升级、世界一流城市配电网建设等配电网工程持续推进，取得显著成效。中心城市智能化建设和应用水平大幅提高，供电质量达到国际先进水平。 虽然“十三五”期间配电网改造已取得显著成效，但由于数字新基建、电动汽车充电桩等新产业将引发电力需求剧增，要求配电网络系统提供足够容量和高可靠性电力，同时低速风电、楼宇光伏产电等新型分布式清洁能源发展迅速，需要配网系统能够更加有效地吸纳这些不稳定的分布式电源，因此“十四五”期间，配电网升级改造和智能化趋势仍将是电网投资建设重点。包括江苏、山东、湖北、四川、内蒙古等在内的多个省市均在“十四五”规划中明确加大配电网提档升级和智能化改造目标，未来各省市的配电网升级改造和智能化发展进程对输配电及控制设备产品仍有较大市场需求。 （四）行业技术情况 1、行业技术水平及技术特点 输配电及控制设备行业是技术密集型产业，是电力电磁技术、金属材料、绝缘材料、机械加工和制造技术、检测与控制和信息数字化处理技术多种学科交叉的行业，专业技术综合性强。根据下游应用领域对输配电产品的具体使用要求，同时随着新技术、新材料的不断应用，行业技术水平迅速发展，输配电及控制设备行业不断提升产品在各种终端使用场景下的环境适应性，同时降低能耗、噪音，保证高效节能性、安全性、稳定性、环保性。输配电及控制设备企业的发展趋势趋向高效节能、绿色环保和智能化，同时升产品电压等级、系统整体解决方案和定制化能力都能得到较大提升。 2、行业技术发展趋势 （1）高效节能性和环保性 近年来，国家标准和下游客户对变压器行业高效节能性和环保性提出了更高要求，2020年，工信部、市场监管总局和国家能源局共同发布《变压器能效提升计划（2021-2023年）》，提出：到2023年，高效节能变压器在网运行比例提高10%，当年新增高效节能变压器占比达到75%以上。未来变压器行业内企业将围绕高效节能型产品的研发设计、生产制造、运行维护等领域进行竞争，大幅提升产业链的环保性、绿色化水平。 （2）电压等级提升 | ||||||
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| 竞争优势不会发生不利变化，公司将在巩固现有产品竞争优势基础上，全面提升公司核心竞争力。 （十）发行人与同行业可比公司在经营情况、市场地位、技术实力、衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况 1、发行人同行业可比上市公司 经查阅公司同行业可比上市公司公开信息，可比上市公司基本情况如下： | ||||||
| 公司名称 | 注册地区 | 设立时间 | 注册资本（亿元） | 主营产品 | ||
| 顺钠股份 （000533.SZ） | 广东省 | 1992.10.28 | 6.91 | 成员企业顺特电气设备有限公司是世界最大的干式变压器制造企业之一，专业制造干式变压器、预装式变电站、组合式变压器、中低压开关柜、干式电抗器等电气设备。根据2020年年报，公司主营业务收入中输变电产品收入占比为96.93%。 | ||
| 金盘科技 （688676.SH） | 海南省 | 1997.6.3 | 4.26 | 主要从事应用于新能源、高端装备、节能环保等领域的输配电及控制设备产品的研发、生产和销售，主要产品面向中高端市场的新能源(含风能、太阳能、智能电网等)、高端装备(含轨道交通、海洋工程等)、节能环保(含高效节能等)等领域。根据2020年年报，公司主营业务收入中，干式变压器收入占比为79.91%，开关柜系列占比10.95%，箱式变电站系列占比6.05%。 | ||
| 三变科技（002112.SZ） | 浙江省 | 2001.12.29 | 2.02 | 主要产品有500kV及以下油浸式电力变压器、树脂绝缘和H级浸渍干式变压器、防腐型石化专用变压器、组合式变电站、地埋式变压器、风电场组合式变压器、非晶合金变压器、单相自保护变压器、电缆分支箱、环网柜、开关柜、特种变压器等多个规格品种。根据2020年年报，公司主营业务收入中，变压器占比超过95%，其中油浸式变压器占比49.95%，组合式变压器占比34.01%，干式变压器占比11.6%。 | ||
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| 双杰电气（300444.SZ） | 北京市 | 2002.12.13 | 7.25 | 主要经营配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括40.5kV及以下环网柜、箱式变电站、柱上开关、高低压成套开关柜、110KV及以下各类变压器、配网自动化监控系统及其它配电自动化产品，适用于电力、铁路、石化、地铁、市政建设、军工、钢铁、煤炭等行业。根据2020年年报，公司主营业务收入中，环网柜占比40.16%，变压器占比27.74%，箱式变电站占比11.8%。 |
| 白云电器 （603861.SH） | 广东省 | 1989.7.5 | 4.42 | 专注于成套开关控制设备的研发、制造、销售与服务，产品可分为低压成套开关设备、中压成套开关设备、相关电力电子产品及气体绝缘金属封闭开关设备四大类。其中，用于配电领域的中、低压成套开关设备是公司的主导产品。根据2020年年报，公司主营业务收入中，成套开关设备占比59.2%，电力电容器22.96%，变压器占比11.18%。 |
| 2、发行人同行业可比上市公司选取标准 公司主要从事变压器、高低压成套设备及箱式变电站等输配电设备产品的研发、生产及销售。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为制造业中的“电气机械和器材制造业（C38）”；根据国家统计局起草，国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会批准发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为电气机械和器材制造业中的“输配电及控制设备制造业（C382）”；根据全国中小企业股份转让系统有限公司公布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为电气机械和器材制造业中的“输配电及控制设备制造业（C382）”。 因输配电及控制设备行业细分产品种类众多，且产品电压等级存在较大差异，各细分领域产品技术水平、价格水平和企业规模差异较大。亿能电力生产的主要产品为电压等级10-35kV变压器、箱式变电站和成套开关设备，因此选取wind行业“机械设备-电工电网-中压设备”中产品电压等级相近的企业作为候选可比公司。最后以最近一年输配电及控制设备收入占比是否超过50%、主要产品是否包含变压器等标准选取顺钠股份、金盘科技、三变科技、双杰电气、白云电器作为同行业可比公司。 | |||||||
| 选取标准 | 顺钠股份 | 金盘科技 | 三变科技 | 双杰电气 | 白云电器 | ||
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| 所属行业为输配电及控制设备制造业 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
| 主要产品电压等级为10kV-110kV | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
| 输配电及控制设备收入占比超过50% | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
| 主要产品包含变压器 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
| 3、发行人与同行业可比上市公司比较情况 （1）经营情况 报告期内，公司与同行业可比上市公司主要经营数据如下： 单位：万元 | |||||||
| 公司 | 项目 | 2021年1-3月 | 2020年 | 2019年 | 2018年 | ||
| 顺钠股份（000533.SZ） | 资产总额 | 235,423.30 | 244,436.90 | 236,930.07 | 249,026.53 | ||
| 营业收入 | 34,016.98 | 147,767.49 | 137,370.55 | 955,943.91 | |||
| 毛利率 | 23.81% | 24.37% | 28.84% | 3.41% | |||
| 净利润 | 473.83 | 8549.18 | -1,025.21 | -122,698.64 | |||
| 金盘科技（688676.SH） | 资产总额 | 441,947.95 | 402,003.07 | 330,169.83 | 305,491.46 | ||
| 营业收入 | 56,698.13 | 242,265.06 | 224,426.08 | 218,546.41 | |||
| 毛利率 | 25.85% | 26.77% | 27.22% | 26.33% | |||
| 净利润 | 4,766.94 | 23,194.34 | 20,969.54 | 19,661.91 | |||
| 三变科技（002112.SZ） | 资产总额 | 110,812.75 | 111,417.51 | 104,009.29 | 100,258.75 | ||
| 营业收入 | 16,753.58 | 101,033.80 | 71,038.99 | 57,067.41 | |||
| 毛利率 | 16.93% | 20.13% | 21.42% | 12.83% | |||
| 净利润 | 134.57 | 3,172.36 | 1,001.23 | 628.60 | |||
| 双杰电气（300444.SZ） | 资产总额 | 326,954.72 | 264,856.19 | 286,860.04 | 395,810.59 | ||
| 营业收入 | 21,166.08 | 123,134.84 | 170,125.08 | 190,514.68 | |||
| 毛利率 | 20.30% | 24.94% | 24.08% | 26.69% | |||
| 净利润 | 86.02 | 2,051.25 | -97,357.33 | 16,436.41 | |||
| 白云电器（603861.SH） | 资产总额 | 755,349.43 | 725,029.91 | 680,398.36 | 520,495.70 | ||
| 营业收入 | 45,037.77 | 302,837.63 | 286,096.35 | 257,581.17 | |||
| 毛利率 | 17.68% | 21.34% | 23.10% | 27.75% | |||
| 净利润 | 4,344.89 | 8,627.40 | 15,394.90 | 17,832.22 | |||
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| 行业平均值 | 资产总额 | 374,097.63 | 349,548.72 | 327,673.52 | 314,216.61 |
| 营业收入 | 34,734.51 | 183,407.76 | 177,811.41 | 335,930.72 | |
| 毛利率 | 20.91% | 23.51% | 24.93% | 19.40% | |
| 净利润 | 1,961.25 | 9,118.91 | -12,203.37 | -13,627.90 | |
| 亿能电力（837046.NQ） | 资产总额 | 22,882.00 | 25,269.00 | 19,270.98 | 14,320.76 |
| 营业收入 | 3,543.28 | 16,758.86 | 16,508.18 | 8,705.09 | |
| 毛利率 | 31.79% | 34.36% | 31.09% | 33.49% | |
| 净利润 | 543.50 | 2,348.69 | 1,907.77 | 762.85 |
| 因选取的同行业可比公司均为上市公司，成立时间早，在行业内发展积累时间较长，规模较大，在资产总额、营业收入指标上，同行业可比上市公司平均值高于发行人；在毛利率指标方面，公司毛利率水平高于可比公司平均值，显示公司有较好的盈利能力；在净利润指标方面，报告期内可比上市公司净利润波动较大，公司净利润较为稳定，显示公司有较稳定的盈利能力。 （2）市场地位 ①同行业可比公司市场地位 同行业可比上市公司成立时间早，规模较大，均为国内输配电及控制设备行业内知名企业。上述可比公司市场地位较高，资金实力强，产品多应用于国家大型输配电工程，市场占有率相较于发行人更高。 ②发行人市场地位 公司的市场地位情况，详见本节“（九）发行人在行业中的竞争情况”之“1、发行人产品的市场地位”。 （3）技术实力 公司与同行业可比上市公司在研发支出和研发投入占比方面的情况如下： | |||||||
| 公司 | 项目 | 2021年1-3月 | 2020年 | 2019年 | 2018年 | ||
| 顺钠股份（000533.SZ） | 研发支出（万元） | 1,587.04 | 5,951.11 | 5,856.17 | 5,889.14 | ||
| 占营业收入比例 | 4.67% | 4.03% | 4.26% | 0.62% | |||
| 金盘科技（688676.SH） | 研发支出（万元） | 3,025.54 | 11,190.53 | 10,146.09 | 9,595.47 | ||
| 占营业收入比例 | 5.34% | 4.62% | 4.52% | 4.39% | |||
| 三变科技 | 研发支出（万元） | 391.97 | 3,403.94 | 2,466.08 | 1,748.82 | ||
1-1-112
| （002112.SZ） | 占营业收入比例 | 2.34% | 3.37% | 3.47% | 3.06% |
| 双杰电气（300444.SZ） | 研发支出（万元） | 748.97 | 7,311.90 | 10,339.99 | 11,041.98 |
| 占营业收入比例 | 3.54% | 5.94% | 6.08% | 5.80% | |
| 白云电器（603861.SH） | 研发支出（万元） | 2,147.02 | 9,674.64 | 10,834.16 | 10,803.83 |
| 占营业收入比例 | 4.77% | 3.19% | 3.79% | 4.19% | |
| 平均值 | 研发支出（万元） | 1,580.11 | 7,506.42 | 7,928.50 | 7,815.85 |
| 占营业收入比例 | 4.13% | 4.23% | 4.42% | 3.61% | |
| 亿能电力（837046.NQ） | 研发支出（万元） | 138.13 | 1,085.18 | 897.43 | 651.77 |
| 占营业收入比例 | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
| 注：①顺钠股份专利数据来源为专利局网站检索顺钠股份及其子公司顺特电气设备有限公司截至2020年12月31日的专利数量；②金盘科技、三变科技、双杰电气三家公司专利数据来源为2020年年报、招股说明书等公开信息；③白云电器2020年年报披露新增32项专利，未披露获取专利总数。 由于可比公司成立时间较早，主营业务范围较广，金盘科技、双杰电气和白云电器已授权专利数量高于发行人，公司已授权专利数量与顺钠股份、三变科技相近。 公司是高新技术企业，始终坚持“产品创新、科技先行”的宗旨，注重新技术、新产品的研发。目前公司已拥有44项已授权专利，掌握了多项应用于树脂绝缘浇注式干式变压器、非晶合金变压器、牵引整流变压器、移动箱式变电站等产品的核心技术，在提升公司变压器等主要产品低能耗、低噪音、绝缘性、防腐蚀等方面有一定技术优势。 （4）技术实力关键业务数据、指标 公司与同行业可比上市公司的关键业务数据、指标的比较情况，详见本公开发行说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“二、资产负债等财务状况分析”之“（一）应收款 | |||||||
1-1-113
项”，“（二）存货”，“三、盈利情况分析”之“（三）毛利率分析”，“（四）主要费用情况分析”。
三、 发行人业务情况
| 注：①公司主要产品因生产工序相近、共用部分产线等原因分成变压器和抗雷圈、高低压成套设备和箱式变电站系列两类合并计算；②产量以产品入库口径进行统计，含内部配套使用部分，内部配套部分主要为生产后用于自身产品的配套使用；③由于高低压成套设备、箱式变电站等产品定制化程度较高，产品间差异化程度较大，因此该类产品产量、销量、外购量等数据均按照标准工时折算成部分标准型号的高低压开关柜进行统计；④产能利用率=产量/产能，产销率=（销量-外购量）/（产量-内部配套量） 2、公司产品和服务的销售收入构成 报告期内，公司主营业务收入的具体情况如下： | |||||||
1-1-114
| 3、公司主要产品的销售价格及变动情况 报告期内，公司主要产品的销售价格及变动情况如下： | ||||||||||||||||||||||
| 产品类别 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||||||||||||||||
| 变压器 | 123.91 | 126.68 | 130.69 | 126.49 | ||||||||||||||||||
1-1-115
| （元/kVA） | ||||
| 高低压成套设备 （万元/套） | 13.38 | 1.66 | 1.55 | 1.00 |
| 箱式变电站系列 （万元/台） | 32.11 | 12.16 | 11.67 | 11.65 |
| 抗雷圈 （万元/台） | 4.88 | 4.13 | 4.34 | 4.28 |
| 其他设备 （万元/台或套） | 39.82 | 3.94 | 1.86 | 14.55 |
| 公司2019年度每单位容量价格较高的原因主要系：2019年度公司销售小容量变压器占比较高导致。单台变压器容量越大，其耗用的主要原材料成本会相应增加，销售总价相对较高。但是容量大小对销售总价影响的边际效应会逐渐递减，即单台变压器的销售总价和容量大小不是呈完全的线性关系，由于成本增幅低于容量的增幅，导致销售总价的增幅亦相应低于容量的增幅，因此小容量的变压器单位容量单价更高。 公司高低压成套设备2021年1-3月产品价格高于2018至2020年度产品价格的原因系：公司2021年1-3月高低压成套设备销售收入的产品结构变化导致，一季度高低压成套设备销售收入主要来源于销售大型号户外环网柜，单台产品销售单价高，且价格较低的配电箱一季度销售数量相较于以往年度减少，导致公司高低压成套设备2021年1-3月产品价格升高。 公司2018至2020年度箱式变电站系列产品价格保持基本稳定，2021年1-3月主要由于公司向陕西神延煤炭有限责任公司销售了4台“YB\5000kVA\40.5/12kV\Yd11\国产型号”移动箱式变电站，该型号移动箱式变电站主要用于露天矿采掘场供电，产品容量大、在露天条件下使用，对产品绝缘性、防尘、防潮、防风和抗腐蚀等性能要求高，定制化程度较高，因此产品单价较高，促使箱式变电站系列产品总体销售价格的提升。 4、公司前五大客户销售情况 报告期内，公司前五大客户及销售情况如下： 单位：元 | ||||||
| 2021年1-3月 | ||||||
| 排 | 客户名称 | 销售金额 | 占营业收入比 | 是否为 | ||
1-1-116
| 名 | 例 | 发行人关联方 | ||
| 1 | 中国铁路工程集团有限公司 | 10,989,099.10 | 31.01% | 否 |
| 2 | 国家能源投资集团有限责任公司 | 7,128,511.44 | 20.12% | 否 |
| 3 | 无锡市锡能电力工程有限公司 | 3,639,349.56 | 10.27% | 否 |
| 4 | 国家电网有限公司 | 2,761,398.23 | 7.79% | 否 |
| 5 | 日新电机（无锡）有限公司 | 1,944,010.81 | 5.49% | 否 |
| 合计 | 26,462,369.14 | 74.68% | ||
| 2020年度 | ||||
| 排名 | 客户名称 | 销售金额 | 占营业收入比例 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 中国铁路工程集团有限公司 | 38,852,593.37 | 23.18% | 否 |
| 2 | 江苏苏电集体资产运营中心 | 21,418,869.87 | 12.78% | 否 |
| 3 | 中国国家铁路集团有限公司 | 12,539,924.20 | 7.48% | 否 |
| 4 | 国家电网有限公司 | 10,746,458.54 | 6.41% | 否 |
| 5 | 江苏世昌电力工程有限公司 | 9,677,345.16 | 5.77% | 否 |
| 合计 | 93,235,191.14 | 55.62% | ||
| 2019年度 | ||||
| 排名 | 客户名称 | 销售金额 | 占营业收入比例 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 中国铁路工程集团有限公司 | 54,499,251.56 | 33.01% | 否 |
| 2 | 江苏苏电集体资产运营中心 | 21,093,003.61 | 12.78% | 否 |
| 3 | 中国铁道建筑集团有限公司 | 13,752,185.11 | 8.33% | 否 |
| 4 | 青岛特锐德电气股份有限公司 | 11,606,931.50 | 7.03% | 否 |
| 5 | 苏州海陆重工股份有限公司 | 5,810,407.53 | 3.52% | 否 |
1-1-117
| 合计 | 106,761,779.31 | 64.67% | ||
| 2018年度 | ||||
| 排名 | 客户名称 | 销售金额 | 占营业收入比例 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 中国铁路工程集团有限公司 | 19,106,288.08 | 21.95% | 否 |
| 2 | 中国国家铁路集团有限公司 | 8,648,721.00 | 9.94% | 否 |
| 3 | 江苏苏电集体资产运营中心 | 8,568,421.28 | 9.84% | 否 |
| 4 | 南京誉亚电力设备有限公司 | 6,751,965.81 | 7.76% | 否 |
| 5 | 中国铁道建筑集团有限公司 | 5,204,639.11 | 5.98% | 否 |
| 合计 | 48,280,035.28 | 55.47% | ||
1-1-118
| 夏江南集成科技有限公司。 （8）公司实际控制人之一马锡中曾于1996年2月至2016年3月在日新电机（无锡）有限公司（含日新电机前身无锡日新电机有限公司）担任财务处长、市场部部长、总经理助理等职务。 2018年至2021年1-3月，公司前五大客户的销售额合计占营业收入的比重分别为55.47%、64.67%、55.62%和74.68%，不存在向单个客户销售比例超过50%的情况，不存在依赖少数客户的情形。 公司及公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东未在公司上述客户中占有权益。 （二）发行人采购情况和主要供应商 1、采购情况 （1）主要原材料采购情况 公司生产的主要产品为干式变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等输配电设备，生产所需的主要原材料为铜材、铁芯、元器件材料、外壳及柜子等。报告期内，公司主要原材料采购金额及占原材料采购总金额的比例如下： 单位：万元 | ||||||||
| 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | |||||
| 项目 | 金额 | 占比(%) | 金额 | 占比(%) | 金额 | 占比(%) | 金额 | 占比(%) |
| 铜材 | 1,142.48 | 41.45 | 3,808.07 | 36.46 | 3,448.60 | 30.17 | 1,305.08 | 22.01 |
| 铁芯 | 515.12 | 18.69 | 2,348.61 | 22.48 | 2,397.06 | 20.97 | 1,184.58 | 19.98 |
| 元器件材料 | 383.42 | 13.91 | 1,747.08 | 16.73 | 1,958.07 | 17.13 | 981.68 | 16.56 |
| 外壳 | 185.15 | 6.72 | 737.66 | 7.06 | 686.81 | 6.01 | 370.85 | 6.25 |
| 柜子 | 37.20 | 1.35 | 227.27 | 2.18 | 627.86 | 5.49 | 132.38 | 2.23 |
| 浇注料及其他辅助材料 | 198.89 | 7.22 | 827.92 | 7.93 | 984.49 | 8.61 | 507.30 | 8.56 |
| 变压器及箱式变电站 | 217.62 | 7.90 | 426.51 | 4.08 | 765.90 | 6.70 | 841.57 | 14.19 |
| 高低压成套开关柜 | 64.27 | 2.33 | 278.20 | 2.66 | 441.82 | 3.87 | 392.52 | 6.62 |
1-1-119
| 其他金属材料 | 11.93 | 0.43 | 44.26 | 0.42 | 118.55 | 1.04 | 213.76 | 3.60 |
| 合计 | 2,756.08 | 100 | 10,445.58 | 100 | 11,429.16 | 100 | 5,929.73 | 100 |
| 公司主要原材料中铜材价格在2018至2020年保持相对稳定，2021年1-3月公司铜材采购价格上升主要系同期国内铜价涨幅较大导致，根据wind数据显示，2020年6月30日长江有色市场1#电解铜现货平均价格为49,020元/吨，2020年下半年开始国内铜价逐渐上涨，2021年3月31日长江有色市场1#电解铜现货价格上涨至65,260元/吨，公司铜材的采购价格变化趋势与铜市场价格变化趋势基本一致。 （3）主要能源供应情况 公司生产过程中所需要的能源为电力。报告期内公司主要能源供应情况及占主营业务成本的比例如下： 单位：万元 | |||||||||||||
| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | |||||||||
1-1-120
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |
| 电力 | 7.37 | 0.31% | 28.21 | 0.26% | 34.54 | 0.31% | 26.41 | 0.46% |
| 合计 | 7.37 | 0.31% | 28.21 | 0.26% | 34.54 | 0.31% | 26.41 | 0.46% |
| 报告期内，公司用水主要用于生活用水，生产过程中各环节无用水，因此生产过程中无水费支出。报告期内，公司电费分别为26.41万元、34.54万元、28.21万元和7.37万元，生产经营过程中需要使用的电力较少，占主营业务成本的比例较低，报告期内各期电费保持相对稳定，2020年度电费支出相较于2019年度下降主要系：①由于疫情影响，公司2020年度生产耗电少于2019年度，②公司疫情期间享受电费优惠政策所致，根据《国家发展改革委关于阶段性降低企业用电成本支持企业复工复产的通知》（发改价格〔2020〕258号）、《国家发展改革委关于延长阶段性降低企业用电成本政策的通知》（发改价格〔2020〕994号）等政策文件，自2020年2月1日起至12月31日止，电网企业在计收除高耗能行业用户外的现执行一般工商业及其它电价、大工业电价的电力用户电费时，统一按原到户电价水平的95%结算，③公司2019年7月以前基本电费以合同最大需量方式进行计价，每月超过合同核准部分进行双倍计价，2019年8月开始调整基本电费计价方式，由合同最大需量计价方式调整至实际最大需量计价方式，公司基本电费部分下降。 公司所在地区的电力和水供应充足，能够保证公司生产经营需要，不会对主营业务成本构成较大影响。 2、公司前五大供应商采购情况 报告期内，公司前五大供应商及采购情况如下： 单位：元 | |||||||
| 2021年1-3月 | |||||||
| 排名 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购总额比例 | 主要采购内容 | 是否为发行人关联方 | ||
| 1 | 常州武进漆包线厂有限公司 | 5,292,511.17 | 16.95% | 铜线、铜排 | 否 | ||
| 2 | 无锡市中兴铁芯有限公司 | 3,240,912.05 | 10.38% | 铁芯 | 否 | ||
| 3 | 江苏朗顺电工电气有限公司 | 1,666,882.87 | 5.34% | 铜线 | 否 | ||
| 4 | 中铁电气工业有限公司保 | 1,616,460.16 | 5.18% | 油浸式变 | 否 | ||
1-1-121
| 定铁道变压器分公司 | 压器 | ||||
| 5 | 中铝洛阳铜加工有限公司 | 1,489,252.30 | 4.77% | 铜箔 | 否 |
| 合计 | 13,306,018.55 | 42.62% | |||
| 2020年度 | |||||
| 排名 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购总额比例 | 主要采购内容 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 常州市武进漆包线厂有限公司 | 11,070,695.06 | 9.98% | 铜线、铜排 | 否 |
| 2 | 无锡市中兴铁芯有限公司 | 10,374,304.63 | 9.35% | 铁芯 | 否 |
| 3 | 南京聚电新材料有限公司 | 8,299,019.40 | 7.48% | 铜线 | 否 |
| 4 | 中铝洛阳铜加工有限公司 | 7,991,324.65 | 7.21% | 铜箔 | 否 |
| 5 | 江苏朗顺电工电气有限公司 | 7,827,140.19 | 7.06% | 铜线 | 否 |
| 合计 | 45,562,483.93 | 41.08% | |||
| 2019年度 | |||||
| 排名 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购总额比例 | 主要采购内容 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 常州市武进漆包线厂有限公司 | 16,730,599.96 | 14.09% | 铜线、铜排 | 否 |
| 2 | 无锡市中兴铁芯有限公司 | 9,551,098.13 | 8.04% | 铁芯 | 否 |
| 3 | 无锡普天铁心股份有限公司 | 8,953,474.37 | 7.54% | 铜线 | 否 |
| 4 | 无锡亿硕电力设备有限公司 | 5,354,454.67 | 4.51% | 外壳 | 是 |
| 5 | 无锡亿能电气有限公司 | 5,256,879.94 | 4.43% | 电抗器 | 是 |
| 合计 | 45,846,507.07 | 38.60% | |||
| 2018年度 | |||||
| 排名 | 供应商名称 | 采购金额 | 占采购总额比例 | 主要采购内容 | 是否为发行人关联方 |
| 1 | 常州市武进漆包线厂有限 | 8,616,020.11 | 13.44% | 铜线、铜 | 否 |
1-1-122
| 公司 | 排 | ||||
| 2 | 无锡普天铁心股份有限公司 | 6,806,660.31 | 10.62% | 铁芯 | 否 |
| 3 | 青岛特锐德电气股份有限公司 | 5,980,769.22 | 9.33% | 美式箱式变电站 | 否 |
| 4 | 无锡亿硕电力设备有限公司 | 3,117,594.04 | 4.86% | 外壳 | 是 |
| 5 | 无锡市中兴铁芯有限公司 | 2,594,644.41 | 4.05% | 铁芯 | 否 |
| 合计 | 27,115,688.09 | 42.30% | |||
| 2018年至2021年1-3月，公司前五大供应商的销售额合计占当期总采购金额的比重分别为42.30%、38.60%、41.08%和42.62%，不存在向单个供应商采购比例超过50%的情况，不存在依赖少数供应商的情形。 无锡亿能电气有限公司为公司实际控制人之一马锡中之弟马小中控制的企业，无锡亿硕电力设备有限公司为公司实际控制人之一黄彩霞之弟黄国峰控制的企业，系公司关联方。除上述情形外，公司及公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东未在公司上述供应商中占有权益。 （三）重大业务合同及履行情况 发行人重大合同金额标准为：合同金额超过发行人报告期内营业收入最低年度，即2018年度经审计的营业收入的5%（发行人2018年度经审计的营业收入为8,705.09万元，按5%计算后并取整为400万元），同时考虑其他对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。 截至本公开发行说明书签署日，公司2018年以来签订的已履行和正在履行的交易金额在400万元及以上或交易金额虽未达到前述标准，但对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同如下： 1、销售合同 截至本公开发行说明书签署日，公司2018年以来签订的已履行和正在履行的重大销售合同情况如下： | |||||||
| 序号 | 客户名称 | 合同标的 | 合同金额（万元） | 签署日期 | 履行情况 | ||
| 1 | 温州国际贸易集团有限公司 | 干式变压器、调压器 | 860.00 | 2021.8.8 | 正在履行 | ||
1-1-123
| 2 | 江苏德成电力科技有限公司 | 高低压成套等产品 | 780.00 | 2021.7.28 | 正在履行 |
| 3 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 干式变压器 | 523.37 | 2021.4.1 | 正在履行 |
| 4 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 干式变压器 | 1490.17 | 2021.3.15 | 正在履行 |
| 5 | 无锡市工业设备安装有限公司 | 高低压成套等产品 | 480.02 | 2021.1.18 | 履行完毕 |
| 6 | 四川艾德瑞电气有限公司 | 变压器、开关柜 | 531.00 | 2020.12.8 | 履行完毕 |
| 7 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 变压器 | 842.08 | 2020.11.23 | 履行完毕 |
| 8 | 陕西神延煤炭有限责任公司 | 移动变电站 | 779.30 | 2020.9.27 | 履行完毕 |
| 9 | 无锡广盈集团有限公司 | 中置柜、低压柜 | 724.42 | 2020.5.6 | 履行完毕 |
| 10 | 中国铁建电气化局集团第二工程有限公司 | 牵引变压器 | 446.00 | 2019.8.21 | 履行完毕 |
| 11 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 变压器、调压器等产品 | 906.54 | 2019.5.14 | 履行完毕 |
| 12 | 无锡地铁集团有限公司 | 变压器等产品 | 786.51 | 2019.1.4 | 正在履行 |
| 13 | 南京苏逸实业有限公司 | 低压柜等产品 | 905.15 | 2019.3.6 | 履行完毕 |
| 14 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 干式调压器、干式电抗器 | 528.49 | 2019.1.14 | 履行完毕 |
| 15 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 干式变压器等产品 | 476.19 | 2019.1.7 | 履行完毕 |
| 16 | 中铁建电气化局集团第四工程有限公司 | 干式变压器 | 468.79 | 2019.1.11 | 正在履行 |
| 17 | 无锡地铁集团有限公司 | 干式变压器等产品 | 767.50 | 2018.11.13 | 履行完毕 |
| 18 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 抗雷圈 | 765.51 | 2018.10.11 | 履行完毕 |
| 19 | 陕西靖神铁路有限责任公司 | 变压器 | 753.52 | 2018.8.20 | 正在履行 |
| 20 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 干式变压器、干式调压器 | 436.10 | 2018.6.1 | 履行完毕 |
| 21 | 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 抗雷圈 | 574.00 | 2018.5.29 | 履行完毕 |
| 22 | 广东深茂铁路有限责任公司 | 干式变压器、箱式变电站等产品 | 565.28 | 2018.4.17 | 履行完毕 |
| 23 | 无锡江南新润科技发展 | 箱式变电站 | 667.00 | 2018.3.1 | 履行完毕 |
1-1-124
| 3、借款合同 | |||||||||
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| 截至本公开发行说明书签署日，公司2018年以来签订的已履行和正在履行的重大借款情况如下： 单位：万元 | |||||||||
| 序号 | 借款银行 | 金额 | 利率 | 合同期限 | 签署日期 | 担保方式 | 履行情况 | ||
| 1 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 700 | 固定利率4.50% | 2021年4月19日至2022年4月18日 | 2021年4月19日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 正在履行 | ||
| 2 | 宁波银行股份有限公司无锡分行 | 流动资金贷款总协议 | - | 2021年4月19日至2022年4月18日 | 2021年4月19日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 正在履行 | ||
| 3 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 固定利率4.50% | 2021年4月8日至2022年4月2日 | 2021年4月8日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 正在履行 | ||
| 4 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 700 | 固定利率4.50% | 2021年4月8日至2022年3月18日 | 2021年4月8日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 正在履行 | ||
| 5 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 700 | 固定利率4.50% | 2021年4月8日至2022年3月11日 | 2021年4月8日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 正在履行 | ||
| 6 | 中信银行股份有限公司无锡分行 | 500 | 基础利率-10基点 | 2020年8月25日至2021年8月25日 | 2020年8月25日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 | ||
| 7 | 无锡锡商银行股份有限公司 | 500 | LPR+65个基点 | 2020年7月29日至2021年7月28日 | 2020年7月28日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 | ||
1-1-126
| 8 | 无锡锡商银行股份有限公司 | 600 | LPR+65个基点 | 2020年7月14日至2021年7月13日 | 2020年7月14日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 9 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 固定利率4.5675% | 2020年7月3日至2021年5月20日 | 2020年7月3日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 10 | 南京银行股份有限公司无锡分行 | 500 | 固定利率为4.785% | 2020年6月15日至2021年6月14日 | 2020年6月16日 | 黄彩霞、马锡中担保；实控人房屋抵押 | 履行完毕 |
| 11 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 固定利率4.5675% | 2020年5月11日至2021年4月13日 | 2020年5月11日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 12 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 固定利率4.5675% | 2020年5月8日至2021年5月7日 | 2020年5月8日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 13 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 固定利率4.5675% | 2020年4月17日至2021年4月16日 | 2020年4月17日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 14 | 南京银行股份有限公司无锡分行 | 最高债权额合同（不超过1,000万元） | - | 2020年3月13日至2023年2月24日 | 2020年3月13日 | 黄彩霞、马锡中担保；实控人房屋抵押 | 履行完毕 |
| 15 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 固定利率5.0025% | 2020年3月13日至2021年3 | 2020年3月13日 | 房屋土地抵押、黄彩霞、马 | 履行完毕 |
1-1-127
| 月12日 | 锡中担保 | ||||||
| 16 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 固定利率5.655% | 2020年1月8日至2021年1月7日 | 2020年1月8日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 17 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 固定利率5.655% | 2019年12月26日至2020年12月25日 | 2019年12月26日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 18 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 固定利率4.785% | 2019年12月6日至2020年12月5日 | 2019年12月6日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 19 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 固定利率4.785% | 2019年12月3日至2020年12月2日 | 2019年12月3日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 20 | 中国光大银行股份有限公司无锡分行 | 综合授信协议（不超过700万元） | - | 2019年10月18日至2020年10月17日 | 2019年10月18日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 21 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 基准利率上浮30% | 2019年6月4日至2020年6月3日 | 2019年6月4日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 22 | 北京银行股份有限公司无锡分行 | 400 | 基准利率加69.25个基点 | 2019年5月15日至2020年5月13日 | 2019年5月14日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
| 23 | 北京银行股份有限公司无锡分行 | 综合授信合同（不超过400万元） | - | 2019年5月13日至2021年5月12日 | 2019年5月13日 | 黄彩霞、马锡中担保 | 履行完毕 |
1-1-128
| 24 | 南京银行股份有限公司无锡分行 | 最高债权额合同（不超过1000万元） | - | 2019年3月21日至2020年3月9日 | 2019年3月22日 | 黄彩霞、马锡中担保；实控人房屋抵押 | 履行完毕 |
| 25 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 基准利率上浮30% | 2019年3月18日至2020年3月17日 | 2019年3月18日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 26 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 基准利率上浮30% | 2019年1月15日至2020年1月7日 | 2019年1月15日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 27 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 基准利率上浮30% | 2019年1月14日至2020年1月13日 | 2019年1月14日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 28 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 基准利率上浮10% | 2019年1月10日至2020年1月9日 | 2019年1月10日 | 房屋土地抵押 | 履行完毕 |
| 29 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 450 | 基准利率上浮30% | 2018年6月8日至2019年6月7日 | 2018年6月8日 | 黄彩霞、马锡中、马晏琳担保 | 履行完毕 |
| 30 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 基准利率上浮30% | 2018年3月20日至2019年3月19日 | 2018年3月20日 | 黄彩霞、马锡中、马晏琳担保 | 履行完毕 |
| 31 | 南京银行股份有限公司无锡分行 | 最高债权额合同（不超过1,000万 | - | 2018年1月19日至2019年1月19日 | 2018年1月25日 | 黄彩霞、马锡中及无关联第三方华仁 | 履行完毕 |
1-1-129
| 元） | 建设集团有限公司担保 | ||||||
| 32 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 500 | 基准利率上浮20% | 2018年1月16日至2019年1月15日 | 2018年1月16日 | 无关联第三方华仁建设集团有限公司担保 | 履行完毕 |
| 33 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 基准利率上浮20% | 2018年1月15日至2019年1月14日 | 2018年1月15日 | 无关联第三方华仁建设集团有限公司担保 | 履行完毕 |
| 34 | 江苏银行股份有限公司无锡新区支行 | 600 | 基准利率上浮20% | 2018年1月9日至2019年1月8日 | 2018年1月9日 | 无关联第三方华仁建设集团有限公司担保 | 履行完毕 |
1-1-130
四、 关键资源要素
额抵押合同》（合同编号：苏银锡（新区）高抵合字第2019010342号），约定亿能电力为其自2019年1月3日至2024年1月2日期间在3,026.93万元的最高额度内提供抵押担保，抵押物为房屋土地。目前此合同处于正常履行中。
（2）2021年4月7日，亿能电力与江苏银行股份有限公司无锡新区支行签订《最高额抵押合同》（合同编号：DY022221000129），约定亿能电力为其自2021年4月7日至2024年1月2日期间在3,731.11万元的最高额度内提供抵押担保，抵押物为房屋土地。目前此合同处于正常履行中。
（一）发行人主要产品的核心技术
1、核心技术情况
| （一）发行人主要产品的核心技术 1、核心技术情况 | ||||||||
| 序号 | 技术名称 | 技术概要 | 技术来源 | 所处阶段 | 核心产品 | 对应专利 | ||
| 1 | 树脂绝缘浇注式干式变压器技术 | 产品满足特殊环境运行要求；可满足在-40℃条件下存放运输及运行要求，满足在高污染环境下可靠运行，变压器在点燃后可自熄，避免对周边环境造成二次燃烧及烟雾危害，产品通过国家级短路承受能力、环境气候等试验，绝缘等级高，使用寿命长，可实现最长30年长期稳定可靠运行； 产品散热效率提升60%，在海上、沙漠等高温环境下，保证变压器在使用过程中性能无变化；回收率达90%以上，环境污染极小。产品可适用于海上、沙漠、高海拔地区等特殊环境。 | 自主研发 | 成熟应用 | 环氧树脂浇注干式变压器 | ZL2017206246663；ZL2017214177970； ZL201521120693.4 | ||
| 2 | 非晶合金变压器技术 | 铁芯用立式上开口，搭接处宽度偏差控制在5mm，铁芯搭接处处于自由状态，避免铁芯受力，提升了损耗和噪音性能；产品的锁紧和承重结构采用特殊设计，单独固定，保证装配精度，减小非晶铁芯的空载损耗；非晶合金变压器性能优于国标，产品性能相比国标要求，基本上空载损耗降 6-8%、负载损耗 | 自主研发 | 成熟应用 | 非晶合金变压器/非晶合金干式变压器 | ZL201720624688X； ZL201920168711.8；ZL201920169191.2 | ||
1-1-131
| 降 9%以上、噪音减少5dB以上；产品性能指标均优于国标，通过国家级型式试验 | ||||||
| 3 | 牵引整流变压器技术 | 研究牵引整流变压器产品的局部放电量,改善牵引整流变压器抗突发短路能力,研究牵引机组谐波对变压器的发热温升影响、牵引整流变压器双分裂结构的阻抗问题、降低牵引整流变压器的温升和噪音问题；产品局部放电量小、满足地铁运行负荷要求。产品散热性能优良、噪音低、效率高；通过了短路承受能力、温升试验和雷电冲击等型式、特殊试验，适应地铁运行的各项特殊要求；产品的关键性性能指标均优于国家标准。 | 自主研发 | 成熟应用 | 干式整流变压器/干式牵引整流变压器 | ZL201521120696.8；ZL201820492890.6；ZL201521120693.4；ZL201420392089.6 |
| 4 | 移开式所用变柜技术 | 解决电力供电系统中变电站或配电所中所用变压器维修困难问题，该项技术下能够实现变电所内变压器在不停用高压主母线电源、不用直接人工拆除高、低压回路电缆下进行快速维护检修的目的，实现变电所、配电所中变压器检修过程中正常供电、便捷化的技术目的 | 自主研发 | 成熟应用 | 铁路专用干式所用变电柜、中压干式所用变电柜 | ZL201720550638.1 |
| 5 | 大容量滑撬式移动箱变一体化设计 | 结构紧凑合理，高度集成化，整体布局合理可靠，模块化组装拆卸；方便现场组装拆卸并可根据需要进行移动；通过各设备信息接口采集数据，组网传至后台，形成能效智能化管理系统，通过移动网络随时随地的监测各元件状态及数据；优化箱式变电站有限的空间，设计有效、快速散热的通道和结构。 | 自主研发 | 成熟应用 | 滑撬式移动箱式变电站 | ZL201921187901.0 |
1-1-132
| 核心技术名称 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 干式变压器 | 1,995.09 | 11,494.71 | 8,829.43 | 3,999.52 |
| 移开式所用变柜技术对应产品收入 | 4.34 | 801.95 | 401.95 | 113.61 |
| 大容量滑撬式移动箱变一体化设计对应产品收入 | 888.77 | 877.69 | 1,467.40 | 972.19 |
| 核心技术产品收入 | 2,888.19 | 13,174.34 | 10,698.79 | 5,085.32 |
| 营业收入 | 3,543.28 | 16,758.86 | 16,508.18 | 8,705.09 |
| 核心技术产品收入占营业收入比例 | 81.51% | 78.61% | 64.81% | 58.42% |
| （二）发行人取得的业务资格和资质情况 （1）截至本公开发行说明书签署日，公司取得相关业务资格、经营资质情况如下： | ||||||||
| 序号 | 证书名称 | 资质范围 | 证书编号 | 颁发机构 | 颁发日期 | 有效期 | ||
| 1 | 高新技术企业证书 | — | GR201932000203 | 江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局 | 2019年11月7日 | 三年 | ||
| 2 | 城镇污水排入排水管网许可证 | — | 苏锡证园许新排（2020）125号 | 无锡市市政和园林局 | 2020年2月14日 | 五年 | ||
| 3 | 环境管理体系认证证书（ISO14001：2015） | 35KV及以下电力变压器、特种变压器、箱式变电站和高\低压成套开关设备的设计、生产及相关管理活动 | U006619E0302R1S | 华夏认证中心有限公司 | 2019年12月31日 | 2022年12月26日 | ||
| 4 | 职业健康安全管理体系认证证书（ISO45001：2018） | 35KV及以下电力变压器、特种变压器、箱式变电站和高\低压成套开关设备的设计、生产及相关管理活动 | U006619S0156R1S | 华夏认证中心有限公司 | 2019年12月31日 | 2022年12月26日 | ||
| 5 | 质量管理体系认证证书（ISO9001： | 35KV及以下电力变压器、特种变压器、箱式变电站、电抗器 | U006619Q0509R1S | 华夏认证中心有限 | 2019年12 | 2022年12 | ||
1-1-133
| （2）截至本公开发行说明书签署日，公司取得产品质量和技术标准方面认证证书如下： | ||||||||||||||
| 序号 | 证书名称 | 证书编号 | 产品范围 | 发证时间 | 有效期限 | 批准机关 | ||||||||
| 1 | CE 欧盟安全认证证书（EN 61439-1:2011,EN 61439-2:2011） | No.8601210 | XL10~400（A）配电柜 | 2019-1-16 | 2024-1-15 | LL-C Certification | ||||||||
| 2 | CE 欧盟安全认证证书(IEC 60076-11:2004) | No.8601208 | SC(B)12-30~2500/10，SC(B)11-30~2500/20, SC(B)11-30~2500/27.5 干式变压器 | 2019-1-16 | 2024-1-15 | LL-C Certification | ||||||||
| 3 | CE 欧盟安全认证证书(IEC 62271-202:2014) | No.8601209 | YB-10/0.4-30~1250箱式变电站 | 2019-1-16 | 2024-1-15 | LL-C Certification | ||||||||
| 4 | CQC 产品认证证书(GB/T7251.12-2013) | CQC2016010301855608 | 双电源配电箱（低压成套开关设备）ATS主母线：InA=400A~10A，Icw=10kA；Ue=380V，Ui=660v；50Hz；IP30 | 2021-3-29 | 2031-3-29 | 中国质量认证中心 | ||||||||
| 5 | CQC 产品认证证书(GB/T7251. | CQC2016010301924021 | 交流低压抽出式开关设备（低压成套开关设备）GCK | 2020-8- | 2021-12- | 中国质量认证中心 | ||||||||
1-1-134
| 12-2013) | 主母线：InA=4000A~1600A，Icw=80kA；配电母线：Inc=1000A~400A，Icw=50kA；Ue=380V，Ui=660v；50Hz；IP30 | 13 | 06 | |||
| 6 | CQC 产品认证证书(GB/T7251.12-2013) | CQC2015010301810122 | 交流低压配电柜（低压成套开关设备）GGD主母线：InA=1600A~400A，Icw30Ka；Ue=380V，Ui=660v；50Hz；IP30 | 2020-8-13 | 2025-1-19 | 中国质量认证中心 |
| 7 | CQC 产品认证证书(GB/T7251.12-2013) | CQC2016010301855603 | 低压配电箱（低压成套开关设备）JXF主母线：InA=400A~10A，Icw=10kA；Ue=380V，Ui=660v；50Hz；IP30 | 2021-3-29 | 2031-3-29 | 中国质量认证中心 |
| 8 | CQC 产品认证证书(GB/T7251.12-2013) | CQC2015010301810123 | 低压抽出式开关柜（低压成套开关设备）MNS主母线：InA=4000A~1600A，Icw=80kA；配电母线：Inc=1000A~400A，Icw=50Ka；Ue=380V，Ui=660v；50Hz；IP30 | 2020-8-13 | 2025-1-20 | 中国质量认证中心 |
| 9 | CQC产品认证证书（GB/T7251.3-2017) | CQC2016010301855596 | 终端箱（配电板）PZ30 InA=100A~10A，Icw=4.5kA；Ue=380V，Ui=380V；50Hz；IP30-操作面IP20C；户内型 | 2021-3-29 | 2031-3-29 | 中国质量认证中心 |
1-1-135
| 10 | CQC产品认证证书（GB/T 15576-2008) | CQC2016010301861245 | 低压无功补偿装置（低压成套无功功率补偿装置）SVS In=545A~65A，Icw=15kA；Ue=380V，Ui=660V；500kvar~60kvar；单相、三相结合补偿；50Hz；IP30；户内型；控制投切电容器的元件类型；复合开关 | 2021-3-29 | 2031-3-29 | 中国质量认证中心 |
| 11 | CQC产品认证证书（GB 7251.12-2013) | CQC2016010301855282 | 动力配电箱（低压成套开关设备）XL主母线：InA=400A~10A，Icw=10kA；Ue=380V，Ui=660V；50Hz；IP30 | 2021-3-29 | 2031-3-29 | 中国质量认证中心 |
| 12 | 采用国际标准产品标志证书（GB/T 1094.1-2013) | (2018)3202C2555 | 电力变压器 | 2018-02-28 | 2023-02-27 | 中国国家标准化管理委员会 |
| 13 | 采用国际标准产品标志证书（GB/T 1094.11-2007) | (2018)3202C2557 | 干式变压器 | 2018-02-28 | 2023-02-27 | 中国国家标准化管理委员会 |
| 14 | 采用国际标准产品标志证书（GB/T 3906-2006) | (2018)3202C2554 | 户内金属铠装移开式开关设备 | 2018-02-28 | 2023-02-27 | 中国国家标准化管理委员会 |
| 15 | 采用国际标准产品标志证书（GB/T 1094.1-2013,GB/T 1094.6- | (2018)3202C2558 | 抗雷圈 | 2018-02-28 | 2023-02-27 | 中国国家标准化管理委员会 |
1-1-136
| 2011) | ||||||
| 16 | 采用国际标准产品标志证书（GB/T 17467-2010) | (2018)3202C2556 | 高压/低压预装式变电站 | 2018-02-28 | 2023-02-27 | 中国国家标准化管理委员会 |
| 17 | 中国节能产品认证证书（GB 20052-2013) | 17P1(JN)0328001R1M | SCB12-630~2500/10-NX2(10/0.4kV级）三相干式无励磁调压配电变压器 | 2020-08-01 | 2023-10-11 | 电能（北京）认证中心有限公司 |
| 18 | 中国节能产品认证证书(GB 20052-2013) | 17P1(JN)0328002R1M | SCB13-630~2500/10-NX1(10/0.4kV级）三相干式无励磁调压配电变压器 | 2020-08-01 | 2023-10-11 | 电能（北京）认证中心有限公司 |
| 19 | 产品认证证书（GB/T 1094.11-2007,GB/T 10228-2015) | 20P11327003R0M | SCB12-630~2500/35(35/0.4kV级）三相干式无励磁调压配电变压器 | 2020-08-04 | 2025-08-03 | 电能（北京）认证中心有限公司 |
1-1-137
| 1、房屋及建筑物 截至本公开发行说明书签署日，公司拥有的房屋及建筑物情况如下： | |||||||||||||||||
| 序号 | 权利人 | 房屋产权证编号 | 房屋建筑物面积 | 房屋用途 | 地址 | ||||||||||||
1-1-138
| 1、土地使用权 截至本公开发行说明书签署日，发行人生产经营用地取得的土地使用权证情况如下： | ||||||||||||||||||||||||
| 权利人 | 权证号 | 坐落地址 | 使用期限 | 面积（平方米） | 权利类型 | 权利性质 | 用途 | |||||||||||||||||
| 亿能电力 | 苏（2018）无锡市不动产权 | 锡达路219号 | 至2061年2月 | 11656.70 | 国有建设用地使用权 | 出让 | 工业用地 | |||||||||||||||||
1-1-139
| 2、专利权 截至本公开发行说明书签署日，发行人已取得44项授权专利，其中发明专利2项，42项实用新型专利，具体情况如下： | |||||||||||||
| 序号 | 权利人 | 专利号 | 专利名称 | 类型 | 申请日 | 专利期限（自申请日起算） | 取得方式 | 状态 | |||||
| 1 | 发行人 | ZL201110236792.9 | 干式变压器的低压线圈脱模架 | 发明 | 2011年8月18日 | 20年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 2 | 发行人 | ZL201110237249.0 | 干式变压器低压箔绕可调模 | 发明 | 2011年8月18日 | 20年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 3 | 发行人 | ZL201420391809.7 | 氧气瓶乙炔瓶小推车 | 实用新型 | 2014年7月15日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 4 | 发行人 | ZL201420392089.6 | 干式配电分裂变压器 | 实用新型 | 2014年7月15日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 5 | 发行人 | ZL201420392111.7 | 双电压干式电力变压器的高压线圈 | 实用新型 | 2014年7月15日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 6 | 发行人 | ZL201420392088.1 | 干式变压器外壳的新型温控器配电箱 | 实用新型 | 2014年7月15日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 7 | 发行人 | ZL201620884040.1 | 一种安全可靠的铁路抗雷圈 | 实用新型 | 2016年8月15日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
| 8 | 发行人 | ZL201521120696.8 | 一种干式牵引整流变压器 | 实用新型 | 2015年12月31日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 | |||||
1-1-140
| 9 | 发行人 | ZL201521120693.4 | 一种抗短路高稳定干式配电变压箱 | 实用新型 | 2015年12月31日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 10 | 发行人 | ZL201620004805.8 | 一种高强度低损耗电气化铁路抗雷圈 | 实用新型 | 2016年1月6日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 11 | 发行人 | ZL201620343269.4 | 一种新型铁路专用箱式运动型双电源 | 实用新型 | 2016年4月22日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 12 | 发行人 | ZL201620408403.4 | 一种智能型预装箱式变电站 | 实用新型 | 2016年5月6日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 13 | 发行人 | ZL201620409161.0 | 交流高低压成套开关设备 | 实用新型 | 2016年5月6日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 14 | 发行人 | ZL201720624688.X | 一种双电压非晶合金变压器 | 实用新型 | 2017年5月31日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 15 | 发行人 | ZL201720624666.3 | 一种环氧树脂浇注干式变压器 | 实用新型 | 2017年5月31日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 16 | 发行人 | ZL201720550638.1 | 干式变压器手车柜 | 实用新型 | 2017年5月18日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 17 | 发行人 | ZL201720550636.2 | 运动型铁路专用电源 | 实用新型 | 2017年5月18日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 18 | 发行人 | ZL201720823182.1 | 一种分裂式接地变压器 | 实用新型 | 2017年7月7日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 19 | 发行人 | ZL201721319911.6 | 光伏发电智能升压箱 | 实用新型 | 2017年10月13 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
1-1-141
| 日 | ||||||||
| 20 | 发行人 | ZL201721326939.2 | 户内金属铠装移开式开关设备电缆同时进出柜 | 实用新型 | 2017年10月13日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 21 | 发行人 | ZL201721319909.9 | 用于真空浇注罐的防树脂结块过滤器 | 实用新型 | 2017年10月13日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 22 | 发行人 | ZL201721332722.2 | 户内金属铠装移开式开关设备计量柜 | 实用新型 | 2017年10月13日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 23 | 发行人 | ZL201721417797.0 | 一种干式变压器浇注模具 | 实用新型 | 2017年10月30日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 24 | 发行人 | ZL201820486888.8 | 用于连接户外变压器中性点的接地电阻柜 | 实用新型 | 2018年4月8日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 25 | 发行人 | ZL201820485722.4 | 一种低压计量进线柜 | 实用新型 | 2018年4月8日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 26 | 发行人 | ZL201820486275.4 | 一种低压综合配电箱 | 实用新型 | 2018年4月8日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 27 | 发行人 | ZL201820486323.X | 一种轨道交通交流陷波器装置 | 实用新型 | 2018年4月8日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 28 | 发行人 | ZL201820492890.6 | 一种干式变压器高低压之间的绝缘筒结构 | 实用新型 | 2018年4月8日 | 10年 | 原始取得 | 专利权维持 |
| 29 | 发行 | ZL2018 | 带有环境声 | 实用 | 2018年8 | 10年 | 原始 | 专利维 |
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| 人 | 21228439.X | 分贝检测功能的干式变压器控制器 | 新型 | 月1日 | 取得 | 持 | ||
| 30 | 发行人 | ZL201920168711.8 | 一种三柱式干式非晶合金变压器的锁紧结构 | 实用新型 | 2019年1月30日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 31 | 发行人 | ZL201920169191.2 | 一种双电压三相三柱非晶合金干式变压器 | 实用新型 | 2019年1月30日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 32 | 发行人 | ZL201921187901.0 | 滑撬移动箱式变电站的电源侧架空进线装置 | 实用新型 | 2019年7月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 33 | 发行人 | ZL201921188138.3 | 侧进线式干式变压器用保护壳体 | 实用新型 | 2019年7月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 34 | 发行人 | ZL201921188093.X | 高湿度地区干式变压器用温度控制装置 | 实用新型 | 2019年7月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 35 | 发行人 | ZL201921366632.4 | 方便检修的抽屉式有源滤波器装置 | 实用新型 | 2019年8月21日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 36 | 发行人 | ZL201921188095.9 | 干式变压器高压侧的侧进线结构 | 实用新型 | 2019年7月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 37 | 发行人 | ZL202020893090.2 | 单相高低压同芯环氧浇注干式变压器 | 实用新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 38 | 发行 | ZL2020 | 电气化铁路 | 实用 | 2020年5 | 10年 | 原始 | 专利维 |
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| 人 | 20891881.1 | 高效节能环保型专用干式变压器 | 新型 | 月25日 | 取得 | 持 | ||
| 39 | 发行人 | ZL202020899641.6 | 双电源进线的户内金属铠装移开式出线柜 | 实用新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 40 | 发行人 | ZL202020893096.X | 一种户内金属铠装移开式开关柜 | 实用新型 | 2020年 5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 41 | 发行人 | ZL202020899909.6 | 干式变压器的水冷加风冷散热系统 | 实用 新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 42 | 发行人 | ZL202020899477.9 | 干式变压器的低压线圈全浇注结构 | 实用新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 43 | 发行人 | ZL202020899644.X | 安全且方便操作的干式变压器外壳结构 | 实用新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 44 | 发行人 | ZL202020891878.X | 一种用于风机和风阀联锁控制的装置及控制柜 | 实用新型 | 2020年5月25日 | 10年 | 原始取得 | 专利维持 |
| 截至本公开发行说明书签署日，发行人拥有的上述专利不存在权属争议、质押及司法查封等可能导致权利行使受到限制的情形。 3、商标 截至本公开发行说明书签署日，发行人拥有3项注册商标，具体情况如下： | ||||||||
| 序号 | 商标标识 | 名称 | 注册号 | 国际分类 | 权利人 | 有效期限 | ||
1-1-144
| 1 | 亿能源 | 11310019 | 第9类 | 发行人 | 2014年01月07日至2024年01月06日 | |
| 2 | YINOW ELECTRIC | 11309909 | 第9类 | 发行人 | 2014年01月07日至2024年01月06日 | |
| 3 | 图形 | 11309890 | 第9类 | 发行人 | 2014年01月07日至2024年01月06日 |
| （七）发行人员工情况 1、员工人数及变化情况 报告期内，随着公司业务规模的扩大，员工人数呈现增加的趋势。公司2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日和2021年3月31日的在册员工人数分别为78人、100人、100人和102人。 | ||||||||||||||
1-1-145
| 3、社会保障制度执行情况 公司实行劳动合同制，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。公司已按国家及地区有关法律法规的规定，为员工缴纳相应养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险、医疗保险及住房公积金等社会保障基金。报告期内，公司社会保险及住房公积金缴纳情况如下： （1）社会保险缴纳情况 | ||||||||||
| 项目 | 2021.3.31 | 2020.12.31 | 2019.12.31 | 2018.12.31 | ||||||
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| 人数 | 比例 | 人数 | 比例 | 人数 | 比例 | 人数 | 比例 | |
| 已缴纳人数 | 88 | 86.27% | 87 | 87.00% | 89 | 89.00% | 69 | 88.46% |
| 未缴纳人数 | 14 | 13.73% | 13 | 13.00% | 11 | 11.00% | 9 | 11.54% |
| 合计 | 102 | 100% | 100 | 100% | 100 | 100% | 78 | 100% |
| 报告期各期末，发行人存在部分员工未缴纳社会保险及住房公积金的情形，主要原因系公司存在少量退休人员返聘无需缴纳社保、新入职员工正在办理缴纳手续、员工自愿不缴纳等情形。 根据无锡市新吴区人力资源和社会保障局于2021年5月14日出具的证明，确认：无锡亿能电力设备股份有限公司自2018年1月1日起至2021年4月23日止，未发现有违反劳动保障法律、法规和规章的行为，也未有因违法受到劳动行政部门给予行政处罚或行政处理的不良记录。 根据无锡市住房公积金管理中心于2021年5月31日出具的证明：自2014年3月18日至本证明出具之日，无锡亿能电力设备股份有限公司没有因违反公积金法规而受到本中心追缴、罚款或其他形式的行政处罚情形。 4、核心技术人员情况 （1）核心人员基本情况 截至本公开发行说明书签署日，公司拥有4名核心技术人员，核心技术人员基本情况如下： 李辉明，男，1969年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1990年8月至1997年4月任常州市第二变压器厂技术员、主设计师等，1997年5月 | ||||||||||
1-1-147
| 至2010年2月先后任常州华迪特种变压器有限公司技术部部长、总工程师；2010年2月至2013年2月任上海博纳杰陈电气有限公司总工程师、副总经理、总经理；2013年3月至2016年10月任发行人总工程师，2016年11月至2020年7月任上海博纳杰陈电气有限公司总工程师、副总经理、总经理，2020年8月至今担任发行人总工程师。 许国忠，男，1968年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，助理工程师。1986年11月至2003年3月就职无锡电力电容器厂先后任技术员、车间主任，2003年4月至2008年6月任日新电机（无锡）有限公司技术员；2008年7月至2012年2月任无锡东亭电力电容器厂总工程师；2012年3月至今先后担任发行人技术部成套设备科长、部长、副总工程师。 邬小勇，男，1973年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，高级工程师。1999年2月至2008年12月在江西崇仁变压器厂从事干式变压器设计工作；2009年1月至2009年4月，从事自由职业；2009年5月至今任发行人技术部干式变压器科科长，负责干式变压器设计及研发工作。 张渊，男，1985年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，助理工程师。2009年9月至2013年8月任无锡凯灵电子有限公司技术部技术员；2013年9月至今，先后任发行人技术部成套科技术员、副科长、科长，负责成套设备设计及研发工作。 报告期内，公司核心技术人员未发生重大不利变化。 （2）核心技术人员主要资质及技术成果 公司核心技术人员的主要资质及技术成果如下： | |||||
| 序号 | 姓名 | 职称 | 主要技术成果及荣誉 | ||
| 1 | 李辉明 | 高级工程师 | 长期从事技术研究、产品研发和技术管理工作，先后为公司研制开发了环氧浇注干式变压器、非晶合金变压器，牵引整流干式变压器、干式逆斯考特变压器、干式变频整流变压器等系列产品，对特种变压器有独特见解，参与公司多项专利研发，其研发的节能型非晶合金变压器于2020年12月获得中国有色金属工业科学技术奖二等奖。 | ||
| 2 | 许国忠 | 助理工程师 | 长期从事高低压成套设备和箱式变电站产品研发工作，先后参与公司“一种新型铁路专用箱式运动型双电源ZL201620343269.4”、“一种智能型预装箱式变电站ZL201620408403.4”、“交流高低压成套开关设备ZL201620409161.0”、“干式变压器手车柜ZL201720550638.1”、“运动型铁路专用电源ZL201720550636.2”、“光伏发电智能升压箱 | ||
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| ZL201721319911.6”、“用于真空浇注罐的防树脂结块过滤器ZL201721319909.9”、“一种干式变压器浇注模具ZL201721417797.0”、“方便检修的抽屉式有源滤波器装置ZL201921366632.4”九项专利研发。 | |||
| 3 | 邬小勇 | 高级工程师 | 从事三柱式干式非晶合金变压器、非晶合金干式变压器、双电压三相三柱非晶合金干式变压器等干式变压器的研究开发，先后参与公司“干式配电分裂变压器ZL201420392089.6”、“双电压干式电力变压器的高压线圈ZL201420392111.7”、“干式变压器外壳的新型温控器配电箱ZL201420392088.1”、“一种高强度低损耗电气化铁路抗雷圈ZL201620004805.8”、“一种双电压非晶合金变压器ZL201720624688.X”、“一种环氧树脂浇注干式变压器ZL201720624666.3”等十四项专利的研发 |
| 4 | 张渊 | 助理工程师 | 主要从事高低压成套设备等产品的研究开发，参与公司“一种轨道交通交流陷波器装置ZL201820486323.X”、“带有环境声分贝检测功能的干式变压器控制器ZL201821228439.X”、“滑撬移动箱式变电站的电源侧架空进线装置ZL201921187901.0”、“侧进线式干式变压器用保护壳体ZL201921188138.3”、“一种用于风机和风阀联锁控制的装置及控制柜ZL202020891878.X”等专利的研发工作 |
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| 项目 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 研发费用 | 138.13 | 1,085.18 | 897.43 | 651.77 |
| 营业收入 | 3,543.28 | 16,758.86 | 16,508.18 | 8,705.09 |
| 研发费用占营业收入的比例 | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
| 报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬、材料费、检测费等项目构成，研发项目支出全部计入当期费用，不存在研发费用资本化的情形。 2、正在从事的研发项目情况 截至本公开发行说明书签署日，发行人正在从事的研发项目情况如下： | ||||||
| 序号 | 项目名称 | 应用产品类别 | 进展情况 | 拟达到的目标或用途 | ||
| 1 | 干式变压器结构优化项目 | 10kV单相高低压同芯环氧浇注干式变压器 | 样机制造阶段 | 研究并优化变压器组成结构，确保结构紧凑合理，减小体积，组合灵活，并且确保装置结构可以方便维护；选用新材料、新的组件和紧固件，确保并提高产品的机械性能和运行效率；研究设计装置材料，确保结构牢固；本项目拟达成目的为优化变压器整体结构，减小整个变压器外形尺寸，降低了制造成本，节约建筑面积及空间，适合在窄小空间中安装使用。 | ||
| 27.5kV电气化铁路高效节能环保型专用干式变压器 | 小批量试生产阶段 | |||||
| 带有接线铜排的干式有载调压变压器 | 试制阶段 | |||||
| 2 | 模块化地铁环控柜研发项目 | 地铁环控柜 | 小批量试生产阶段 | 柜内装置模块化组装拆卸；每个装置上都有一个RS485和2个RJ45通讯口，使用国际标准协议；利用超五类或超六类网线，使其中任何1个RJ45通讯口用于与控制面板相连，另一个可用做软件调试和固件更新下载。与外部相连接装置端都使用插拔式接线端子，减少一线员工的制作周期和出错的可能。本项目拟达成目的为通过模块化简化布线，在体积不变的情况下增加双倍的控制回路，通讯更加简单方便。 | ||
| 3 | 一种快速安全检修出线柜研发项目 | 双电源进线的户内金属铠装移开式出线柜 | 试制阶段 | 柜体手车室设置导轨、活门机构以及可以移动的手车式断路器，实现快速检修，提供供电可靠性；柜体内所有元器件检修方便，隔离开关分闸后能见明显断点；产品 | ||
| 户内金属铠装移 | 试制 | |||||
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| 开式双手车出线柜 | 阶段 | 无裸露带电部分，为全绝缘结构，完全能达到零触电事故，安全性高。 | ||
| 4 | 一体式移动箱式变电站研发项目 | 35KV滑橇一体式移动箱式变电站 | 样机制造阶段 | 设计使得移动箱式变电站一体化布局合理可靠；解决大容量干式变压器在有限的空间内散热。 |
| 5 | H级变频整流变压器研发项目 | H级变频整流变压器 | 初步研发阶段 | H级变频整流变压器主要为高压大型变频器提供电源，保证变频器长期可靠运行，着重提高产品抗短路能力、降低附加损耗及控制变压器线圈温升，突出变压器的可靠性。本项目拟达成目的为通过二次侧线圈连接模块或移相来达到整流；增加绝缘可靠性；采用特殊计算方法计算变压器阻抗；通过采用改善铁芯接缝处磁路特性及拉板结构等措施，降低噪声。 |
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| 《安全生产管理制度》、《责任事故处理办法》和《高压实验室管理制度》，公司在日常经营中不断加强职工安全教育与培训工作，提高职工安全素质，提升企业安全管理水平。 报告期内，公司未发生安全生产事故。无锡市新吴区应急管理局于2021年4月29日出具安全生产守法证明：经查，自2018年1月1日至2021年3月31日，无锡亿能电力设备股份有限公司未因安全生产问题受到过本局作出的行政处罚。无锡市新吴区消防救援大队于2021年4月28日出具情况说明，确认无锡亿能电力设备股份有限公司自2018年1月1日至今，不存在因违反消防法律、法规、规章及规范性文件而受到行政处罚或被消防部门予以调查的情形。 （十）发行人环境保护情况 根据《上市公司环保核查行业分类管理名录》，需重点核查的重污染行业包含：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业共16类行业。公司所属行业为电气机械和器材制造业，不属于生态环境部认定的重污染行业。 公司主营业务为变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品和抗雷圈等输配电设备的研发、生产与销售，产品生产环节涉及的环境污染物仅有固体废弃物（废金属、环氧树脂残渣、其他工业车间垃圾等），废水（生活污水），废气，噪声等。公司自成立以来严格遵守国家环境保护法律法规，通过了ISO14001：2015环境管理体系认证，公司报告期内环保设施运行正常，生产过程中产生的废水、废气和噪音均达到了国家规定的排放标准，公司定期委托有资质的环境监测单位对“三废”进行监测，并将检测结果向环保部门备案；对于固体废弃物，公司委托有专业资质的固废处置公司进行处理。 | ||||
| 项目 | 内容 | 处理方式及检测结果 | ||
| 固体废物 | 废金属、环氧树脂残渣、其他工业车间垃圾等 | 发行人对固体废物进行收集，委托有专业资质的固废处置公司进行处置、回收和利用 | ||
| 废水 | 生活污水 | 生活污水经处理后排入市政污水管网。根据无锡绿洲环境监测有限公司出具的检测报告，生活污水符合《污水综合排放标准》（GB 8978-1996）和《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T 31962-2015）相关标准 | ||
| 废气 | 基本无废气产生，固化环节产生少量热气，主要为环氧树脂及水汽 | 发行人配置活性炭处理装置，对废气进行吸附后排放。根据无锡绿洲环境监测有限公司出具的检测报告，废气排放符合《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）相关标准。 | ||
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| 2008年9月5日，无锡市新区规划建设环保局批准了无锡亿能电力设备有限公司“年产300套10KV以下干式变压器、300套干式电抗器新建项目”，该项目地点为无锡市新区新洲路210号。2010年3月26日无锡市新区规划建设环保局通过了无锡亿能电力设备有限公司“年产300套10KV以下干式变压器、300套干式电抗器”环保竣工验收。 2011年3月24日，无锡市新区规划建设环保局批准了无锡亿能电力设备有限公司“年产干式变压器（10～35千伏的变压器除外）2500台、电抗器800台、箱式变电站600套及其他配套件1000套搬迁项目”，该项目地点为无锡新区梅村街道新风路以东、锡达路以北地块；2015年8月21日，无锡市新区规划建设环保局批准了无锡亿能电力设备有限公司项目及名称更正为“年产干式变压器2500台、电抗器800台、箱式变电站600套及其他配套件1000套搬迁项目”；2015年11月24日，无锡市环境保护局出具了《关于了无锡亿能电力设备有限公司“年产干式变压器2500台、电抗器800台、箱式变电站600套及其他配套件1000套搬迁项目的竣工环境保护验收意见》（锡环管新验[2015]241号），公司项目地点为无锡新区梅村街道新风路以东、锡达路以北地块通过环保竣工验收。 2017年11月6日，《排污许可管理办法（试行）》经环境保护部部务会议审议通过，根据第三条规定，纳入固定污染源排污许可分类管理名录的企业事业单位和其他生产经营者应当按照规定的时限申请并取得排污许可证；未纳入固定污染源排污许可分类管理名录的排污单位，暂不需申请排污许可证。根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011），公司所属行业为电气机械和器材制造业中的“输配电及控制设备制造业（C382）”。经查询《固定污染源排污许可分类管理名录》（2017年版），电气机械和器材制造业未在其中。 根据江苏省生态环境厅2020年2月10日发布的《关于开展江苏省2020年排污许可证申领和排污登记工作的通告》规定，《固定污染源排污许可分类管理名录（2019年版）》（以下简称“《管理名录》”）中112个行业纳入名录“重点管理”“简化管理”范围的排污单位，应当申领排污许可证；《管理名录》中112个行业纳入名录“登记管理”范围的排污单位，应当进行排污登记。公司属于电气机械和器材制造业，且生产环节不涉及《管理名录》中规定的通用工序重点管理和简化管理，因此应当进行排污登记。 2020年4月27日，公司在“全国企业排污许可管理平信息台——企业端”进行了固 | ||||
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五、 境外经营情况
定污染源排污登记，并于当日收到《固定污染源排污登记回执》（登记编号：
913202006811293789001W），有效期：2020年4月27日至2025年4月26日。报告期内，公司日常环保情况合法、合规，不存在环保事故、环保纠纷或潜在纠纷，亦不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到环保主管部门行政处罚的情形。2021年4月23日，无锡市新吴生态环境局出具《情况说明》，确认：无锡亿能电力设备股份有限公司自2018年1月1日至2021年3月31日未因违反生态环境方面的法律、法规及规章的规定而受到新吴区生态环境主管部门的行政处罚。截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在境外生产经营情况。
六、 业务活动合规情况
截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在境外生产经营情况。
公司为高新技术企业，主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等电力设备。公司自设立以来主营业务未发生重大变化。报告期内，公司始终坚持规范合法经营，截至本公开发行说明书签署日，公司业务活动不存在重大违法违规情形。
七、 其他事项
公司为高新技术企业，主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等电力设备。公司自设立以来主营业务未发生重大变化。报告期内，公司始终坚持规范合法经营，截至本公开发行说明书签署日，公司业务活动不存在重大违法违规情形。
截至本公开发行说明书签署日，发行人业务活动中不存在除以上事项外的其他事项情形。
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第六节 公司治理
一、 公司治理概况
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二、 特别表决权
公司经营决策的科学性和公正性。报告期内，公司独立董事根据《公司章程》出席有关董事会和股东大会，不存在缺席或应出席而未能亲自出席会议的情况。对需要发表独立意见的事项均已发表意见，不存在对发行人有关事项提出异议的情形。
（六）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
《公司章程》和《董事会议事规则》规定，公司设董事会秘书，由董事长提名，董事会决定聘免。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，依据《公司法》及证券交易所、股转公司的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
公司董事会秘书自聘任以来，严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，勤勉尽职地履行职权，按照有关法律、法规和《公司章程》等有关规定开展工作，依法筹备了历次董事会及股东大会会议。董事会秘书在公司法人治理结构的完善、与中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调、主要管理制度的制定、公司战略规划的制定等方面也发挥了积极的作用。
（七）董事会专业委员会的制度的建立健全及运行情况
本公司董事会尚未设立专门委员会。
截至本公开发行说明书签署日，发行人无特别表决权或类似安排。
三、 违法违规情况
截至本公开发行说明书签署日，发行人无特别表决权或类似安排。
报告期内，发行人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
报告期内，发行人不存在被中国证监会及派出机构采取行政处罚；或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的情形。
报告期内，发行人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见的情形。
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四、 内控制度
五、 资金占用
（一）管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估意见
公司管理层认为，公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着本公司的业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高，内部控制还需不断修订和完善。
（二）注册会计师对内部控制的鉴证意见
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的内部控制情况进行了专项审核，出具了《内部控制鉴证报告》（苏亚锡鉴【2021】5号），报告认为“亿能电力按照财政部颁布的《企业内部控制基本规范》的有关标准于2021年3月31日在所有重大方面有效地保持了与财务报表相关的内部控制。”
报告期内，公司与主要关联方之间存在资金往来的情况。公司报告期内与关联方之间的资金往来情况参见本公开发行说明书本节之“七、关联方及关联交易”。
上述资金占用情形于2021年1月1日前清理完毕，截至本公开发行说明书签署之日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形，公司也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
公司已制定《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度，进一步加强和规范公司的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，有效保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益。
六、 同业竞争
报告期内，公司与主要关联方之间存在资金往来的情况。公司报告期内与关联方之间的资金往来情况参见本公开发行说明书本节之“七、关联方及关联交易”。
上述资金占用情形于2021年1月1日前清理完毕，截至本公开发行说明书签署之日，公司不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形，公司也不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。
公司已制定《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等制度，进一步加强和规范公司的资金管理，防范和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，有效保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益。
（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况
发行人主要从事电力设备的研发、生产、销售。截至本公开发行说明书签署日，除了本公司外，控股股东、实际控制人黄彩霞、马锡中、马晏琳担任董事、监事及高级管理人员或者其控制的其他企业情况如下：
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| 关联方名称 | 经营范围 | 同业竞争情况 |
| 无锡亿能电力工程中心（有限合伙） | 电力工程服务、对电力行业实业投资；企业管理咨询（不含投资咨询）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 马锡中持有50.0000%的股权，为该企业执行事务合伙人。 黄彩霞持有34.0319%的股权。该公司与发行人不存在同业竞争的情形。 |
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| 2、实际控制人控制的其他企业的承诺 （1）本企业没有在中国境内外、以任何方式从事任何与公司相同或相似的业务。 （2）本企业将来不会直接或间接从事任何与公司相同或相似的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务。 （3）本企业目前没有、将来也不会拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。 （4）如果本企业将来存在任何与公司业务相同或相似的业务机会，将立即通知公司并无条件将该等业务机会提供给公司。 （5）自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺为不可撤销的、持续有效的承诺，直至本企业不再是公司控股股东、实际控制人控制的企业为止。 （6）因违反本承诺函任何条款而所获的利益及权益将归公司所有，如违反本承诺函任何条款导致公司遭受的一切经济损失，本企业将按该等损失的实际发生金额向公司进行赔偿。 （三）发行人控股股东、实际控制人的近亲属控制的企业的实际经营情况 1、实际控制人直系亲属控制的企业 截至本招股说明书签署日，不存在公司实际控制人的直系亲属控制的其他企业。 2、实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业如下： （1）马锡中之弟马小中控制的企业 | ||||||||||
| 序号 | 企业名称 | 注册资本（万元） | 成立时间 | 住所 | 法定代表人（负责人） | 经营范围 | 股权结构 | 主营业务 | ||
| 1 | 亿能电气 | 3,018.00 | 2003-10-13 | 无锡市滨湖区太湖西大道2166-1-14 | 马小中 | 普通货运；高低压成套电器设备及零部件的研发、生产和销售；提供技术服务。（依法须经批准的项目，经 | 马小中95.00%；陈丽君5.00% | 高低压电抗器、电容器、无功补偿装置的制 | ||
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| 相关部门批准后方可开展经营活动） | 造、销售 | |||||||
| 2 | 亿能电气（宜兴） | - | 2013-12-24 | 宜兴市周铁镇分水村 | 马小中 | 高低压成套电器设备及零部件的研发、生产和销售；提供技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | - | - |
| 3 | 恒信机电 | 50.00 | 2002-04-05 | 宜兴市周铁镇分水村 | 马小中 | 机电设备及零配件、环保设备、包装箱、五金机械配件、高低压成套电器设备及零部件的制造；通用机械、电气机械及配件、环保设备、包装箱、五金的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） | 马小中95.00%；陈丽君5.00% | 铁芯、底板的制造、销售 |
| （2）黄彩霞之弟黄国峰控制的企业 | ||||||||||
| 序号 | 企业名称 | 注册资本（万元） | 成立时间 | 住所 | 法定代表人 | 经营范围 | 股权结构 | 主营业务 | ||
| 1 | 亿硕电力 | 400.00 | 2014-02-17 | 无锡市锡山区鹅湖镇科技路8号 | 邹士明 | 一般项目：变压器、整流器和电感器制造；电力行业高效节能技术研发；输配电及控制设备制造；智能输配电及控制设备销售；金属结构制造；金属结构销售；金属制品研发；金属制品销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） | 黄国峰51%；陈曦24.50%；邹士明24.50% | 干式变压器外壳、箱式变电站外壳、控制柜、端子箱等金属制品、钣金类制品的制造、销售 | ||
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| 发行人主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，主要产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈等电力设备。 根据关联方的营业执照、工商登记档案、财务报表等材料，经实地走访、实地查看经营场地，以及对相关方的访谈，上述主体的经营范围与发行人类似，但实际经营业务与发行人有较大的差异，主要体现在：无锡亿硕电力设备有限公司、无锡亿电电力设备科技有限公司主要生产变压器和箱式变电站外壳、柜子产品，并未生产变压器和成套箱式变电站；恒信机电主要生产铁芯及底板，并未生产变压器和成套箱式变电站；无锡亿能电气有限公司及宜兴分公司主要生产电抗器、电容器，发行人主要产品包括变压器、高低压成套设备和箱式变电站系列产品，未生产电容器，仅有少量箱式电抗器产品，且箱式电抗器主要通过外购电抗器半成品组装箱体产成，发行人与无锡亿能电气有限公司及宜兴分公司的主营业务、产品重合度较小，产品、服务的定位有较大差异。 发行人与上述关联方虽处于同行业，但主营业务、产品或服务的定位与发行人有实质性差异，不存在竞争关系。且报告期内不存在非经营性资金往来，在销售渠道、主要客户及供应商方面亦较少重叠。发行人与控股股东、实际控制人及其近亲属控制或存在重大影响的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争。 | ||||||||||
七、 关联交易
| （一）关联方及关联关系 根据《公司法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》等法律、法规及规范性文件的有关规定报告期内，发行人主要关联方如下： | |||
| 关联方名称 | 关联关系 | ||
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| 1、发行人控股股东、实际控制人 | |
| 黄彩霞 | 实际控制人/董事长，控股股东 |
| 马锡中 | 实际控制人/董事/总经理，实际控制人黄彩霞的配偶 |
| 马晏琳 | 实际控制人，持股5%以上股东，黄彩霞、马锡中之女 |
| 2、发行人董事、监事、高级管理人员（除控股股东、实际控制人外） | |
| 倪成标 | 董事/董事会秘书/副总经理 |
| 仲挺 | 董事 |
| 杨海燕 | 董事，仲挺的配偶 |
| 邵敏敏 | 监事会主席 |
| 朱艳艳 | 监事 |
| 朱丹丹 | 职工监事 |
| 俞俊红 | 最近十二个月曾任职工监事 |
| 张静 | 财务负责人 |
| 钱美芳 | 独立董事 |
| 陈易平 | 独立董事 |
| 3、持有发行人5%以上股份的法人或者自然人（除控股股东、实际控制人、董监高外） | |
| 无锡亿能电力投资中心（有限合伙） | 实际控制人黄彩霞、马锡中控制的公司，持股5%以上股东 |
| 4、由控股股东、实际控制人直接或间接控制的除发行人及其控股子公司外的其他法人或组织 | |
| 无锡亿能电力投资中心（有限合伙） | 实际控制人黄彩霞、马锡中控制的公司，持股5%以上股东 |
| 5、其他关联法人 | |
| 无锡亿能机电工程有限公司 | 亿能电力的全资子公司 |
| 无锡亿能电气有限公司及宜兴分公司 | 实际控制人马锡中兄弟马小中持股95%，并担任执行董事、总经理的公司 |
| 宜兴市恒信机电有限公司 | 实际控制人马锡中兄弟马小中持股95%，并担任执行董事、总经理的公司 |
| 无锡亿硕电力设备有限公司 | 实际控制人黄彩霞兄弟黄国峰持股51%的公司 |
| 无锡亿电电力设备科技有限公司 | 实际控制人黄彩霞兄弟黄国峰持股38.56%，并担任执行董事、总经理的公司 |
| 成都全智电子有限公司 | 公司董事倪成标过去十二个月内曾担任监事且持股40%的公司 |
| 江苏鸿沐建设有限公司 | 公司董事仲挺和董事杨海燕共同控制的公司 |
| 无锡市泓之洁环保科技服务部 | 公司监事朱艳艳控制的公司 |
| 无锡金方塔物业管理有限公司 | 公司监事朱艳艳担任监事，且控制的公司 |
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| 无锡友恒工控科技有限公司 | 公司监事朱艳艳担任监事，且与其配偶共同控制的公司。 |
| 江苏中星环保设备有限公司 | 公司监事朱艳艳配偶钱星星控制的公司。 |
| 无锡市大通汽车销售服务有限公司 | 公司监事朱艳艳和配偶钱星刚共同控制的公司 |
| 无锡金方塔物资有限公司 | 公司监事朱艳艳配偶钱星刚控制的公司 |
| 无锡佰畅成实业有限公司 | 公司监事朱艳艳配偶钱星刚控制的公司 |
| 无锡市吉隆科技有限公司 | 公司监事朱艳艳的配偶钱星刚担任执行董事，且控制的公司 |
| 无锡九井餐饮管理有限公司 | 公司监事朱艳艳持股20%的公司 |
| 常州市永平五金塑料厂 | 公司财务负责人张静姐夫徐小平控制的个人独资企业 |
| 句容市华阳镇朱纪福木材经营部 | 公司监事朱丹丹父亲朱纪福控制的个体工商户 |
| 徐州市贾汪金龙商店 | 公司监事朱丹丹配偶的父亲孟晋控制的个体工商户 |
| 贾汪区泉城花都奕辰百货店 | 公司监事朱丹丹配偶的父亲孟晋控制的个体工商户 |
| 鹏鹞环保股份有限公司 | 公司独立董事钱美芳担任独立董事的企业 |
| 江苏浦漕科技股份有限公司 | 公司独立董事钱美芳担任独立董事的企业 |
| 无锡万润投资管理合伙企业（有限合伙） | 公司独立董事钱美芳持股10%的企业 |
| 江苏幕盛企业管理有限公司 | 报告期内独立董事钱美芳曾持股并担任总经理的公司 |
| 江苏亚太轻合金科技股份有限公司 | 报告期内独立董事陈易平曾担任独立董事的公司 |
| 6、其他关联自然人 | |
| 与公司实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的自然人股东的关系密切的亲属，包括：配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。 | |
| （二）关联交易 1、经常性关联交易 单位：元 | |||||||
| 关联方 | 交易类型 | 2021年1-3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||
| 亿能电气 | 采购商品 | 512,316.81 | - | - | 949,366.61 | ||
| 亿能电气宜兴分公司 | 采购商品 | - | 840,572.23 | 5,256,879.94 | - | ||
| 亿硕电力 | 采购商品 | - | 3,234,293.51 | 5,316,002.58 | 3,114,371.47 | ||
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| 服务费 | - | 3,277.87 | 38,452.09 | 3,222.57 | |
| 亿电电力 | 采购商品 | 324,468.32 | 2,385,174.88 | - | - |
| 合 计 | 836,785.13 | 6,463,318.49 | 10,611,334.61 | 4,066,960.65 | |
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| 报告期内，发行人因业务规模发展而产生流动资金需求，就银行贷款事宜，发行人存在关联方为自身提供担保的情况。上述关联方担保系为发行人的银行借款提供保证，在一定程度上提高了发行人的债务融资能力，降低了发行人的财务成本，对发行人业务经营和业绩带来积极的影响，具有必要性。在关联方为公司提供保证担保期间，担保方未要求公 | |||||||
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| 司提供任何形式的反担保，不存在损害公司及其他股东权益的情况。 （2）关联方资金拆借 ①资金拆入 2020年度 | ||||||
| 关联方 | 借入资金（元） | 偿还资金（元） | 起始日 | 到期日 | ||
| 黄彩霞 | 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-1-8 | 2020-1-14 | ||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-1-8 | 2020-1-15 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-1-8 | 2020-1-19 | |||
| 700,000.00 | 700,000.00 | 2020-6-19 | 2020-6-28 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-6-22 | 2020-7-31 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-6-23 | 2020-8-3 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-6-24 | 2020-8-4 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-6-25 | 2020-8-5 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-8-6 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-8-21 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-8-24 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-8-25 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-8-26 | |||
| 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 2020-7-3 | 2020-9-14 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-7-3 | 2020-9-15 | |||
| 亿能合伙 | 2,800,000.00 | 2,500,000.00 | 2020-2-24 | 2020-3-9 | ||
| 2,700,000.00 | 3,000,000.00 | 2020-3-2 | 2020-3-16 | |||
| 990,000.00 | 290,000.00 | 2020-7-7 | 2020-9-30 | |||
| 1,300,000.00 | 2,000,000.00 | 2020-11-26 | 2020-12-15 | |||
| 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 2020-12-2 | 2020-12-17 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2020-12-2 | 2020-12-29 | |||
1-1-167
| 2019年度 | ||||||
| 关联方 | 借入资金（元） | 偿还资金（元） | 起始日 | 到期日 | ||
| 黄彩霞 | 2,250,000.00 | 2,250,000.00 | 2019-1-2 | 2019-1-29 | ||
| 1,090,000.00 | 1,090,000.00 | 2019-3-18 | 2019-4-1 | |||
| 400,000.00 | 400,000.00 | 2019-3-18 | 2019-3-28 | |||
| 800,000.00 | 800,000.00 | 2019-3-20 | 2019-4-4 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2019-3-22 | 2019-4-4 | |||
| 200,000.00 | 200,000.00 | 2019-3-25 | 2019-4-8 | |||
| 2,600,000.00 | 2,600,000.00 | 2019-6-11 | 2019-6-17 | |||
| 900,000.00 | 900,000.00 | 2019-6-19 | 2019-7-30 | |||
| 800,000.00 | 800,000.00 | 2019-6-25 | 2019-7-30 | |||
| 200,000.00 | 200,000.00 | 2019-7-2 | 2019-7-30 | |||
| 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 2019-9-23 | 2019-10-23 | |||
| 500,000.00 | 500,000.00 | 2019-9-26 | 2019-10-24 | |||
| 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 2019-11-8 | 2019-11-27 | |||
| 800,000.00 | 800,000.00 | 2019-11-11 | 2019-12-30 | |||
| 800,000.00 | 800,000.00 | 2019-11-27 | 2019-12-30 | |||
| 800,000.00 | 800,000.00 | 2019-12-11 | 2019-12-30 | |||
| 亿能合伙 | 500,000.00 | 500,000.00 | 2019-1-7 | 2019-1-14 | ||
| 200,000.00 | 200,000.00 | 2019-1-7 | 2019-1-16 | |||
| 300,000.00 | 300,000.00 | 2019-1-7 | 2019-1-17 | |||
| 240,000.00 | 240,000.00 | 2019-3-18 | 2019-3-26 | |||
| 350,000.00 | 350,000.00 | 2019-5-31 | 2019-6-17 | |||
| 350,000.00 | 350,000.00 | 2019-6-27 | 2019-7-2 | |||
| 900,000.00 | 900,000.00 | 2019-11-11 | 2019-11-25 | |||
1-1-168
| 300,000.00 | 300,000.00 | 2019-11-25 | 2019-11-25 |
| 2,600,000.00 | 2,600,000.00 | 2019-12-3 | 2019-12-16 |
| 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 2019-12-3 | 2019-12-5 |
| 注：相关事项已于《[临时公告]亿能电力:关于追认2019年度、2020年度关联交易的公告》中披露。 2019年度，发行人与亿能合伙发生过资金拆出的行为，上述资金拆借均未支付利息，但公司拆出资金金额相较于拆入金额规模极小，且期限较短，总体上发行人为受益方。截至2019年8月30日，亿能合伙已全部归还向发行人拆借资金。 上述关联交易均已通过董事会审议。 发行人控股股东及实际控制人、主要股东、董事、监事及高级管理人员出具了《避免占用资金承诺函》，承诺不会要求且不会促使发行人通过有偿或无偿地拆借发行人的资金 | |||||||||
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| 截至报告期各期末，发行人不存在其他关联方往来余额。 3、报告期内经常性关联交易对财务状况及经营成果的影响 2018年度、2019年度、2020年度、2021年1-3月，公司采购商品、接受劳务的关联交易金额占同期营业成本的比例分别为7.02%、9.33%、5.82%和3.47%。公司与关联方进行的关联交易属于正常的业务往来行为，遵循有偿公平、自愿的原则，交易价格按市场方式确定，定价公允合理，不存在损害公司及其他非关联股东的利益。。且关联交易占比呈下降趋势。 公司已建立相应制度，加强管理，及时履行审批程序和信息披露义务。 （三）减少和规范关联交易的措施 1、减少和规范关联交易的制度性安排 | |||||||||||
1-1-170
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八、 其他事项
关联交易时，切实遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。
④ 本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
（3）控股股东、实际控制控制的其他企业承诺
① 本企业将尽最大努力减少或避免与公司之间的关联交易。在进行确属必要且无法规避的关联交易时，本企业保证按市场化原则和公允定价原则进行公平操作，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。
② 本企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司资金，不与公司之间发生非交易性资金往来。在任何情况下，不 要公司向本企业提供任何形式的担保。
③ 本企业保证将按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，在审议涉及公司的关联交易时，切实遵守公司董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。
④ 本企业愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。
报告期内，发行人存在下述情况：
（一）关于资金占用及变更部分前次募集资金用途的说明
2019年，公司为亿能合伙提供资金周转款200万元，占公司2019年经审计净资产
2.42%，已全部归还。以上行为未及时进行信息披露，公司于2021年4月28日补充披露。
公司于2020年1月经全国中小企业股份转让系统同意发行股票4,900,000股，募集资金总额为人民币10,290,000元。根据公司2020年6月9日披露的《股票发行情况报告书》，此次募集资金全部用于支付供应商货款。公司变更募集资金用途的资金共计1,202,405元，用于支付中介服务费，运输安装费，设备维修费及试验费。上述变更募集资金用途行为发生时未履行审议程序并及时披露。
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| 公司关于公开发行并在精选层挂牌进程备忘录显示。精选层申报事项的起始日期为2021年1月11日。公司于2021年3月17日披露《申请股票公开发行并在精选层挂牌辅导备案公告》。 公司控股股东、实际控制人、董事长黄彩霞于2021年2月23日至3月17日卖出股票39笔，卖出股份数量为432,500股，占公司总股数的比例为0.79%，金额合计1,298,027.00元。公司董事、董事会秘书、副总经理倪成标于2021年3月4日买入黄彩霞卖出的股票220,000股，占公司总股数比例为0.40%，交易金额为660,000.00元。 2021年8月6日，全国股转公司公司监管一部出具《关于对黄彩霞、倪成标的监管工作提示》（公司监管一部发〔2021〕提示584号）认为黄彩霞、倪成标的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第七十七条的规定，构成敏感期交易。 基于上述违规事实和情节，全国股转公司公司监管一部对黄彩霞、倪成标进行监管工作提示，提示公司及相关责任人员应当切实履行规范交易义务，杜绝类似问题再次发生。 根据《公司治理规则》第一百二十八条的规定，“违反业务规则，但是情节轻微、未造成不良影响的，全国股转公司可以通过监管工作提示等方式对相关主体进行提醒教育。”监管工作提示不属于全国股转公司的自律监管措施或纪律处分。发行人未因上述敏感期交易事宜被全国股转公司采取监管措施或纪律处分，未被中国证监会给予行政处罚或采取监管措施。 综上，该等不规范行为不会导致《分层管理办法》第十七条规定的不得进入精选层的情形，不会对发行人本次申请公开发行并在精选层挂牌构成实质性障碍。 （三）关于转贷事项的说明 （1）发行人向银行申请贷款时，银行将借款资金通过受托支付方式支付给供应商无锡华尔瑞电器有限公司（以下简称“华尔瑞”）及无锡亿硕电力设备有限公司（以下简称“亿硕电力”），2018至2020年，借款涉及金额分别为3,550万元、4,950万元和5,400万元，占当期营业成本的比例分别为61.31%、43.51%和49.09%。该笔款项经银行通过发行人银行账户划转给华尔瑞及亿硕电力后，华尔瑞及亿硕电力再将款项转回给发行人（以下简称“转贷”），发行人收到上述资金后均用于日常经营活动。具体发生额明细如下： | ||||||||
| 年度 | 贷款银行 | 金额 | 供应商 | 借款期限 | 还款日期 | 是否逾期 | ||
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| 2018年 | 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2018/1/9-2019/1/8 | 2019/1/8 | 否 |
| 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2018/1/15-2019/1/14 | 2019/1/14 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2018/1/16-2019/1/15 | 2019/1/15 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2018/3/20-2019/3/19 | 2019/3/19 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2018/6/8-2019/6/7 | 2019/6/10 | 否? | |
| 苏州银行无锡分行 | 300.00 | 华尔瑞 | 2018/9/14-2019/9/13 | 2019/9/13 | 否 | |
| 光大银行新区支行 | 300.00 | 华尔瑞 | 2018/10/19-2019/10/18 | 2019/10/18 | 否 | |
| 南京银行无锡分行 | 200.00 | 华尔瑞 | 2018/12/05-2019/12/05 | 2019/5/22 | 否 | |
| 2019年 | 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2019/1/10-2020/1/9 | 2020/1/7 | 否 |
| 江苏银行梅村支行 | 350.00 | 华尔瑞 | 2019/1/10-2020/1/9 | 2019/12/4 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2019/1/14-2020/1/13 | 2020/1/13 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2019/1/18-2020/2/17 | 2019/12/10 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 150.00 | 华尔瑞 | 2019/1/21-2019/12/4 | 2019/12/4 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2019/3/18-2020/3/17 | 2020/3/17 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2019/6/4-2020/6/3 | 2020/4/21 | 否 | |
| 苏州银行无锡分行 | 300.00 | 华尔瑞 | 2019/9/30-2020/9/26 | 2020/9/26 | 否 | |
| 光大银行 | 300.00 | 华尔瑞 | 2019/10/21- | 2020/10/20 | 否 |
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| 新区分行 | 2020/10/20 | |||||
| 苏州银行无锡分行 | 150.00 | 华尔瑞 | 2019/11/14-2020/11/12 | 2020/11/12 | 否 | |
| 光大银行新区分行 | 200.00 | 华尔瑞 | 2019/12/3-2020/12/2 | 2020/11/24 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2019/12/6-2020/12/5 | 2020/12/7 | 否? | |
| 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2019/12/6-2020/12/5 | 2020/7/15 | 否 | |
| 2020年 | 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2019/12/6-2020/12/5 | 2020/5/8 | 否 |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2020/1/8-2021/1/7 | 2020/5/11 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2020/3/18-2020/7/7 | 2020/7/7 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2020/5/7-2021/4/12 | 2021/4/13 | 否? | |
| 江苏银行梅村支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2020/5/11-2021/5/7 | 2021/4/23 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 450.00 | 华尔瑞 | 2020/5/13-2021/4/13 | 2021/4/16 | 否? | |
| 南京银行无锡分行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2020/6/16-2020/7/15 | 2020/7/15 | 否 | |
| 江苏银行梅村支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2020/7/13-2021/5/20 | 2021/4/23 | 否 | |
| 锡商银行无锡支行 | 600.00 | 华尔瑞 | 2020/7/29-2021/7/28 | 2021/4/13 | 否 | |
| 锡商银行无锡支行 | 500.00 | 华尔瑞 | 2020/9/29-2021/9/27 | 2021/4/13 | 否 | |
| 光大银行新区分行 | 250.00 | 亿硕电力 | 2020/10/23-2021/10/22 | 2021/3/5 | 否 |
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| （4）2018年6月22日，发行人向第三方江苏博莱特动力机械有限公司（以下简称“博莱特”）进行无真实交易背景的应收票据背书转让，四张票据到期日分别为2018/8/19、2018/8/22、2018/9/5及2018/9/5，票据金额合计200万元，江苏博莱特获取票据后进行贴现，将所得款项用于其日常经营活动，并于2018年9月12日向发行人偿还票据金额200万元。 （一）上述行为发生背景 （1）转贷行为发生背景： 为了对企业流动资金贷款进行控制，商业银行向企业发放流动资金贷款一般采用受托支付方式。企业在实际经营过程中，一般根据自身经营需要安排采购和货款支付，采购和货款支付批次多、频率高。在商业银行受托支付的管理要求下，贷款发放的时间、金额与企业实际向供应商支付货款之间存在不匹配的情形，因此，为了满足企业日常经营资金的需求，企业将银行贷款按受托支付方式一次性支付给企业指定的第三方，第三方在收到银行付款后再将款项转回企业。 报告期内,发行人主营业务收入持续增长，由2018年的8,623.36万元增长至2020年的16,606.02万元，随着销售规模的大幅增加，采购及日常资金流转需求增加，发行人需要通过银行贷款获得融资满足业务发展需求。为满足贷款银行受托支付的要求，发行人通过无锡华尔瑞电器有限公司及无锡亿硕电力设备有限公司取得银行贷款。转贷过 | |||||
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第七节 财务会计信息
一、 发行人最近三年及一期的财务报表
（一） 资产负债表
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | 18,470,698.14 | 44,962,794.96 | 13,216,576.03 | 11,462,836.05 |
| 结算备付金 | ||||
| 拆出资金 | ||||
| 交易性金融资产 | 800,000.00 | 6,100,000.00 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | |||
| 衍生金融资产 | ||||
| 应收票据 | 11,032,031.64 | 14,698,035.32 | 20,793,346.88 | 4,650,000.00 |
| 应收账款 | 107,454,228.49 | 107,886,843.58 | 80,715,092.33 | 59,959,444.81 |
| 应收款项融资 | 840,000.00 | 3,487,601.18 | 1,000,000.00 | |
| 预付款项 | 2,138,727.97 | 648,006.21 | 261,213.50 | 1,178,215.63 |
| 应收保费 | ||||
| 应收分保账款 | ||||
| 应收分保合同准备金 | ||||
| 其他应收款 | 1,881,111.52 | 2,117,652.38 | 1,666,522.77 | 4,083,933.78 |
| 其中：应收利息 | ||||
| 应收股利 | ||||
| 买入返售金融资产 | ||||
| 存货 | 47,882,772.36 | 39,692,939.62 | 41,246,543.16 | 33,626,804.07 |
| 合同资产 | 6,808,649.50 | 7,341,632.48 | ||
| 持有待售资产 | ||||
| 一年内到期的非流动资产 | ||||
| 其他流动资产 | 918,178.77 | 772,218.80 | 2,009,424.17 | 3,375,102.92 |
| 流动资产合计 | 198,226,398.39 | 221,607,724.53 | 167,008,718.84 | 118,336,337.26 |
| 非流动资产： | ||||
| 发放贷款及垫款 | ||||
| 债权投资 | ||||
| 可供出售金融资产 | - | |||
| 其他债权投资 | ||||
| 持有至到期投资 | - | |||
| 长期应收款 | ||||
| 长期股权投资 | ||||
| 其他权益工具投资 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||
| 投资性房地产 | ||||
| 固定资产 | 15,606,976.97 | 16,013,518.69 | 17,063,373.15 | 17,495,382.66 |
| 在建工程 |
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| 生产性生物资产 | ||||
| 油气资产 | ||||
| 使用权资产 | ||||
| 无形资产 | 5,431,433.69 | 5,465,451.02 | 5,601,520.34 | 5,737,589.66 |
| 开发支出 | ||||
| 商誉 | ||||
| 长期待摊费用 | 1,213,678.39 | 1,478,477.68 | 2,123,654.79 | 765,197.40 |
| 递延所得税资产 | 1,085,492.55 | 1,073,964.65 | 912,572.22 | 873,123.93 |
| 其他非流动资产 | 7,255,994.17 | 7,050,850.71 | ||
| 非流动资产合计 | 30,593,575.77 | 31,082,262.75 | 25,701,120.50 | 24,871,293.65 |
| 资产总计 | 228,819,974.16 | 252,689,987.28 | 192,709,839.34 | 143,207,630.91 |
| 流动负债： | ||||
| 短期借款 | 46,000,000.00 | 44,000,000.00 | 43,500,000.00 | 35,500,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||||
| 拆入资金 | - | |||
| 交易性金融负债 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | - | |||
| 衍生金融负债 | ||||
| 应付票据 | 12,200,000.00 | 47,200,000.00 | 14,460,000.00 | 12,500,000.00 |
| 应付账款 | 39,689,476.64 | 34,457,410.54 | 31,329,339.95 | 21,671,335.56 |
| 预收款项 | 2,375,439.00 | 6,397,872.00 | ||
| 合同负债 | 5,335,991.73 | 1,707,474.88 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||||
| 吸收存款及同业存放 | ||||
| 代理买卖证券款 | ||||
| 代理承销证券款 | ||||
| 应付职工薪酬 | 1,099,999.99 | 2,534,511.77 | 2,459,428.26 | 1,639,092.52 |
| 应交税费 | 1,621,384.27 | 2,478,293.40 | 87,577.61 | 1,057,695.02 |
| 其他应付款 | 334,180.35 | 680,555.69 | 1,044,926.46 | 932,408.33 |
| 其中：应付利息 | ||||
| 应付股利 | ||||
| 应付手续费及佣金 | ||||
| 应付分保账款 | ||||
| 持有待售负债 | ||||
| 一年内到期的非流动负债 | ||||
| 其他流动负债 | 10,071,378.93 | 13,320,253.22 | 14,903,681.02 | |
| 流动负债合计 | 116,352,411.91 | 146,378,499.50 | 110,160,392.30 | 79,698,403.43 |
| 非流动负债： | ||||
| 保险合同准备金 | ||||
| 长期借款 | ||||
| 应付债券 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 租赁负债 | ||||
| 长期应付款 |
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| 长期应付职工薪酬 | ||||
| 预计负债 | ||||
| 递延收益 | ||||
| 递延所得税负债 | 4,822.66 | 9,677.60 | ||
| 其他非流动负债 | ||||
| 非流动负债合计 | 4,822.66 | 9,677.60 | ||
| 负债合计 | 116,352,411.91 | 146,378,499.50 | 110,165,214.96 | 79,708,081.03 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||||
| 股本 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 | 50,100,000.00 | 50,100,000.00 |
| 其他权益工具 | ||||
| 其中：优先股 | ||||
| 永续债 | ||||
| 资本公积 | 7,893,391.17 | 7,172,275.73 | 1,782,275.73 | 1,782,275.73 |
| 减：库存股 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 专项储备 | ||||
| 盈余公积 | 5,504,089.47 | 5,504,089.47 | 3,155,403.13 | 1,247,635.93 |
| 一般风险准备 | ||||
| 未分配利润 | 44,070,081.61 | 38,635,122.58 | 27,506,945.52 | 10,369,638.22 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 少数股东权益 | ||||
| 所有者权益合计 | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 负债和所有者权益总计 | 228,819,974.16 | 252,689,987.28 | 192,709,839.34 | 143,207,630.91 |
法定代表人：黄彩霞 主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：张静
（二） 利润表
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 35,432,759.44 | 167,588,612.41 | 165,081,772.15 | 87,050,876.02 |
| 其中：营业收入 | 35,432,759.44 | 167,588,612.41 | 165,081,772.15 | 87,050,876.02 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 29,167,259.70 | 139,540,619.66 | 143,130,149.92 | 80,609,315.28 |
| 其中：营业成本 | 24,169,163.58 | 110,006,276.48 | 113,761,903.04 | 57,901,119.92 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 |
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| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 251,192.31 | 1,154,544.01 | 1,030,519.76 | 883,616.51 |
| 销售费用 | 944,413.44 | 6,045,729.42 | 9,258,638.56 | 6,925,677.82 |
| 管理费用 | 2,862,749.78 | 8,402,640.95 | 7,834,889.20 | 6,441,691.26 |
| 研发费用 | 1,381,265.14 | 10,851,823.21 | 8,974,345.96 | 6,517,727.25 |
| 财务费用 | -441,524.55 | 3,079,605.59 | 2,269,853.40 | 1,939,482.52 |
| 其中：利息费用 | 485,229.17 | 3,362,338.38 | 2,139,136.77 | 1,849,239.39 |
| 利息收入 | 1,063,922.21 | 644,117.54 | 157,783.97 | 85,514.70 |
| 加：其他收益 | 161,293.52 | 26,840.00 | 14,131.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 107,730.72 | 82,349.29 | 153,364.69 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -102,786.60 | -1,229,437.19 | -234,772.41 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 25,934.03 | -420,740.02 | -45,183.20 | 1,844,686.06 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 16,562.17 | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 6,188,647.17 | 26,683,401.95 | 21,780,855.91 | 8,453,742.49 |
| 加：营业外收入 | 17,085.83 | 102,001.70 | 0.88 | 7,271.88 |
| 减：营业外支出 | 70.00 | 106,641.53 | 7,545.00 | 13,175.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 6,205,663.00 | 26,678,762.12 | 21,773,311.79 | 8,447,839.37 |
| 减：所得税费用 | 770,703.97 | 3,191,898.72 | 2,695,639.79 | 819,358.87 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | ||||
| （一）按经营持续性分类： | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类： | ||||
| 1.少数股东损益（净亏损 |
1-1-185
| 以“-”号填列） | ||||
| 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （5）其他 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | - | |||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | - | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （7）现金流量套期储备 | ||||
| （8）外币财务报表折算差额 | ||||
| （9）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
| （二）稀释每股收益（元 | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
1-1-186
法定代表人：黄彩霞 主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：张静
（三） 现金流量表
单位：元
/股）
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 41,134,226.92 | 113,511,347.10 | 125,791,575.73 | 76,879,193.13 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||||
| 向中央银行借款净增加额 | ||||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||||
| 收到再保险业务现金净额 | ||||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | - | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 拆入资金净增加额 | ||||
| 回购业务资金净增加额 | ||||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||||
| 收到的税费返还 | 330,052.71 | 12,157.00 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 30,270,376.87 | 85,224,409.11 | 59,205,540.24 | 56,139,912.99 |
| 经营活动现金流入小计 | 71,404,603.79 | 199,065,808.92 | 184,997,115.97 | 133,031,263.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 27,843,849.21 | 83,235,178.66 | 92,068,347.89 | 54,584,839.95 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 |
1-1-187
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | ||||
| 拆出资金净增加额 | ||||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||||
| 支付保单红利的现金 | ||||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 4,326,426.36 | 11,355,880.43 | 10,788,823.06 | 8,202,532.12 |
| 支付的各项税费 | 3,303,320.40 | 9,246,765.10 | 11,203,876.93 | 6,128,420.41 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,586,688.05 | 121,518,958.29 | 68,139,894.35 | 64,124,063.03 |
| 经营活动现金流出小计 | 38,060,284.02 | 225,356,782.48 | 182,200,942.23 | 133,039,855.51 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,344,319.77 | -26,290,973.56 | 2,796,173.74 | -8,592.39 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | 6,500,000.00 | 70,100,000.00 | 66,700,000.00 | 68,300,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 107,730.72 | 82,349.29 | 153,364.69 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,500.00 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流入小计 | 6,500,000.00 | 70,253,230.72 | 66,782,349.29 | 68,453,364.69 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 84,591.90 | 1,511,018.75 | 3,408,912.80 | 1,430,098.00 |
| 投资支付的现金 | 7,300,000.00 | 64,000,000.00 | 70,800,000.00 | 70,300,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流出小计 | 7,384,591.90 | 65,511,018.75 | 74,208,912.80 | 71,730,098.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -884,591.90 | 4,742,211.97 | -7,426,563.51 | -3,276,733.31 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | 10,290,000.00 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 |
1-1-188
| 取得借款收到的现金 | 8,000,000.00 | 64,500,000.00 | 53,500,000.00 | 35,500,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 71,990,000.00 | 26,380,000.00 | 1,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,000,000.00 | 146,780,000.00 | 79,880,000.00 | 37,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,000,000.00 | 64,000,000.00 | 45,500,000.00 | 34,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 485,229.17 | 13,372,338.38 | 2,139,136.77 | 1,849,239.39 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 28,111,304.82 | 44,262,315.09 | 26,595,023.21 | 1,602,866.22 |
| 筹资活动现金流出小计 | 34,596,533.99 | 121,634,653.47 | 74,234,159.98 | 37,952,105.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -26,596,533.99 | 25,145,346.53 | 5,645,840.02 | -952,105.61 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 5,863,193.88 | 3,596,584.94 | 1,015,450.25 | -4,237,431.31 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,638,743.22 | 2,042,158.28 | 1,026,708.03 | 5,264,139.34 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 11,501,937.10 | 5,638,743.22 | 2,042,158.28 | 1,026,708.03 |
法定代表人：黄彩霞 主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：张静
1-1-189
（四） 股东权益变动表
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 55,000,000.00 | 7,172,275.73 | 5,504,089.47 | 38,635,122.58 | 106,311,487.78 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 55,000,000.00 | 7,172,275.73 | 5,504,089.47 | 38,635,122.58 | 106,311,487.78 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 721,115.44 | 5,434,959.03 | 6,156,074.47 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 5,434,959.03 | 5,434,959.03 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 721,115.44 | 721,115.44 | |||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 721,115.44 | 721,115.44 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||
1-1-190
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5. 其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 55,000,000.00 | 7,893,391.17 | 5,504,089.47 | 44,070,081.61 | 112,467,562.25 |
单位：元
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
1-1-191
| 一、上年期末余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 3,155,403.13 | 27,506,945.52 | 82,544,624.38 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 3,155,403.13 | 27,506,945.52 | 82,544,624.38 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,900,000.00 | 5,390,000.00 | 2,348,686.34 | 11,128,177.06 | 23,766,863.40 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 23,486,863.40 | 23,486,863.40 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,900,000.00 | 5,390,000.00 | 10,290,000.00 | ||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | 4,900,000.00 | 5,390,000.00 | 10,290,000.00 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 2,348,686.34 | -12,358,686.34 | -10,010,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 2,348,686.34 | -2,348,686.34 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -10,010,000.00 | -10,010,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） |
1-1-192
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5. 其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 55,000,000.00 | 7,172,275.73 | 5,504,089.47 | 38,635,122.58 | 106,311,487.78 |
单位：元
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 1,247,635.93 | 10,369,638.22 | 63,499,549.88 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | -32,597.50 | -32,597.50 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 1,247,635.93 | 10,337,040.72 | 63,466,952.38 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,907,767.20 | 17,169,904.80 | 19,077,672.00 | ||||||||||
1-1-193
| （一）综合收益总额 | 19,077,672.00 | 19,077,672.00 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 1,907,767.20 | -1,907,767.20 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 1,907,767.20 | -1,907,767.20 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5. 其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 |
1-1-194
| 四、本年期末余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 3,155,403.13 | 27,506,945.52 | 82,544,624.38 |
单位：元
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 484,787.88 | 3,504,005.77 | 55,871,069.38 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 484,787.88 | 3,504,005.77 | 55,871,069.38 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 762,848.05 | 6,865,632.45 | 7,628,480.50 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 7,628,480.50 | 7,628,480.50 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||
| 1．股东投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 762,848.05 | -762,848.05 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 762,848.05 | -762,848.05 | |||||||||||
1-1-195
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5.其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本年期末余额 | 50,100,000.00 | 1,782,275.73 | 1,247,635.93 | 10,369,638.22 | 63,499,549.88 |
法定代表人：黄彩霞 主管会计工作负责人：张静 会计机构负责人：张静
1-1-196
二、 审计意见
| 2021年1月—3月 | 是否审计 √是 □否 |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 苏亚锡审[2021]147号 |
| 审计机构名称 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广场22-23层 |
| 审计报告日期 | 2021年6月15日 |
| 注册会计师姓名 | 朱戟、杨力 |
| 2020年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 苏亚锡审[2021]115号 |
| 审计机构名称 | 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广场22-23层 |
| 审计报告日期 | 2021年4月23日 |
| 注册会计师姓名 | 朱戟、杨力 |
| 2019年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 中天运[2020]审字第 90092 号 |
| 审计机构名称 | 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704 |
| 审计报告日期 | 2020年3月30日 |
| 注册会计师姓名 | 汪群峰、王珍 |
| 2018年度 | |
| 审计意见 | 无保留意见 |
| 审计报告中的特别段落 | 无 |
| 审计报告编号 | 中兴华审字[2019]第020429号 |
| 审计机构名称 | 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计机构地址 | 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 |
| 审计报告日期 | 2019年3月30日 |
| 注册会计师姓名 | 汪军、邵帅 |
三、 财务报表的编制基准及合并财务报表范围
（一） 财务报表的编制基础
（二） 合并财务报表范围及变化情况
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则及其他相关规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。报告期内，公司无子公司，不存在合并报表范围及变化情况。
四、 会计政策、估计
1-1-197
（一） 会计政策和会计估计
1. 遵循企业会计准则的声明
2. 会计期间
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、所有者（股东）权益变动和现金流量等有关信息。公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。公司以12个月作为一个营业周期。
4. 记账本位币
公司以12个月作为一个营业周期。公司以人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
□适用 √不适用
6. 合并财务报表的编制方法
□适用 √不适用
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
公司以人民币为记账本位币。
现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。
公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。
公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资，确定为现金等价物。
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（一）金融工具的分类
1. 金融资产的分类
公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（包括指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
2.金融负债的分类
公司将金融负债分为以下两类：（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）；（2）以摊余成
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1-1-199
1-1-200
1-1-201
| 公司将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。 | |||
11. 应收票据
√适用 □不适用
1-1-202
| 应收票据的预期信用损失的确定及会计处理方法参见本章节之“四、（一）、10、金融工具”。 | |||
12. 应收款项
√适用 □不适用
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
公司对于《企业会计准则第14号--收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收账款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以公司按照金融工具类型、信用风险评级为共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，公司将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。公司实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。
应收款项融资反映公司资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标， 且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
对于非交易性权益工具投资，公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且
1-1-203
14. 其他应收款
√适用 □不适用
其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，相关投资从发行方的角度符合权益工具的定义。公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
公司按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；
③购买或源生已发生信用减值的金融资产，公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
以组合为基础的评估：对于其他应收款，公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以公司按照金融工具类型、信用风险评级、担保物类型为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
| 期末，公司计算其他应收款的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。 | |||
15. 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
(2) 发出存货的计价方法
公司存货主要包括原材料、周转材料、在产品、库存商品（产成品）、发出商品等。
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出材料采用加权平均法核算，发出库存商品采用个别计价法核算。存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法。
1-1-204
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
(4) 存货的盘存制度
1.存货可变现净值的确定依据
（1）库存商品（产成品）和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
（3）为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
（4）为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
2.存货跌价准备的计提方法
（1）公司按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备。
（2）对于数量繁多、单价较低的存货，公司按照存货类别计提存货跌价准备。
（3）与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。
(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法
1) 低值易耗品
公司存货盘存采用永续盘存制，并定期进行实地盘点。公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。
2) 包装物
公司领用低值易耗品采用一次转销法进行摊销。公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
√适用 □不适用
公司领用包装物采用一次转销法进行摊销。
合同资产，指公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。公司的合同资产主要为质保金。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注三之五（八）“金融资产减值”。
17. 合同成本
√适用 □不适用
合同资产，指公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。公司的合同资产主要为质保金。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
合同资产预期信用损失的确定方法和会计处理方法参见附注三之五（八）“金融资产减值”。合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
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18. 持有待售资产
□适用 √不适用
19. 债权投资
□适用 √不适用
20. 其他债权投资
□适用 √不适用
21. 长期应收款
□适用 √不适用
22. 长期股权投资
□适用 √不适用
23. 投资性房地产
□适用 √不适用
24. 固定资产
√适用 □不适用
(1) 固定资产确认条件
公司为履行合同而发生的成本，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
3.该成本预期能够收回。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2) 固定资产的初始计量
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
本公司固定资产按成本进行初始计量。
①外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
②自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
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(3) 各类固定资产的折旧方法
1) 固定资产折旧计提方法
③投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。
④购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
1.除已提足折旧仍继续使用的固定资产以外，公司对所有固定资产计提折旧。
2.公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧，并按照固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率计算确定折旧率和折旧额，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。
3.已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，公司按照该项固定资产的账面价值、预计净残值和尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。
资产负债表日，公司复核固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和折旧方法，如有变更，作为会计估计变更处理。
4.符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
2) 固定资产折旧年限
1.除已提足折旧仍继续使用的固定资产以外，公司对所有固定资产计提折旧。
2.公司固定资产从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧，并按照固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率计算确定折旧率和折旧额，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期损益。
3.已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，公司按照该项固定资产的账面价值、预计净残值和尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。
资产负债表日，公司复核固定资产的预计使用寿命、预计净残值率和折旧方法，如有变更，作为会计估计变更处理。
4.符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
类别
| 类别 | 折旧年限（年） | 残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 20 | 5 | 4.75 |
| 机器设备 | 10 | 5 | 9.50 |
| 电子设备 | 3 | 5 | 31.67 |
| 运输设备 | 4 | 5 | 23.75 |
| 其他设备 | 5 | 5 | 19.00 |
| 融资租入固定资产： | - | - | - |
| 其中：房屋及建筑物 | |||
| 机器设备 | |||
| 电子设备 | |||
| 运输设备 | |||
| 其他设备 |
(4) 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
1-1-207
25. 在建工程
□适用 √不适用
26. 借款费用
□适用 √不适用
27. 生物资产
□适用 √不适用
28. 无形资产与开发支出
√适用 □不适用
(1) 无形资产的计价方法
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
1.外购无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
2.自行研究开发无形资产的初始计量
自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
(2) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
1.外购无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
2.自行研究开发无形资产的初始计量
自行研究开发的无形资产的成本，按照自满足资本化条件后至达到预定用途前所发生的支出总额确定，对于以前期间已经费用化的支出不再调整。
公司自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，不符合资本化条件的，于发生时计入当期损益；符合资本化条件的，确认为无形资产。如果确实无法区分研究阶段支出和开发阶段支出，则将其所发生的研发支出全部计入当期损益。
项目
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50 | 土地使用权证 |
(3) 使用寿命不确定的无形资产的判断依据
(4) 无形资产减值测试方法及减值准备计提方法
1.来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命按照不超过合同性权利或其他法定权利的期限确定；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用寿命。
2.合同或法律没有规定使用寿命的，公司综合各方面的情况，通过聘请相关专家进行论证或者与同行业的情况进行比较以及参考公司的历史经验等方法来确定无形资产能为公司带来经济利益的期限。
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果
1-1-208
(5) 开发阶段研发支出资本化的条件
表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
公司对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(6) 内部研究开发项目支出的核算
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
1.研究阶段
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
2.开发阶段
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
根据研究与开发的实际情况，公司将研究开发项目区分为研究阶段与开发阶段。
1.研究阶段
研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
2.开发阶段
开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
1-1-209
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
(1) 长期待摊费用的确认标准
公司对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上（不含1年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。
(2) 长期待摊费用摊销年限
长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上（不含1年）的各项费用，包括以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。
长期待摊费用按照实际发生的支出进行初始计量。长期待摊费用按照收益期限采用直线分期摊销，摊销年限为3年。
31. 合同负债
√适用 □不适用
长期待摊费用按照收益期限采用直线分期摊销，摊销年限为3年。
合同负债，是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收款权，公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
32. 职工薪酬
(1) 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
合同负债，是指公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或公司已经取得了无条件收款权，公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
短期薪酬，是指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬，是指企业预期在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内将全部予以支付的职工薪酬，因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。
短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
公司参与的设定提存计划是按照有关规定为职工缴纳的基本养老保险费、失业保险费、企业年金缴费等。公司根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而应缴存的金额，确认为职工薪酬负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(3) 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1-1-210
(4) 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1.企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
2.企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1.服务成本。
2.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
3.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
33. 租赁负债
□适用 √不适用
34. 预计负债
□适用 √不适用
35. 股份支付
√适用 □不适用
(1) 股份支付的种类
其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利和辞退福利以外的其他所有职工福利。在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
1.服务成本。
2.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
3.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
(2) 权益工具公允价值的确定方法
股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以全国中小企业股份转让系统本公司近期交易价格为基础确定授予日权益工具公允价值。
(3) 确认可行权权益工具最佳估计的依据
以全国中小企业股份转让系统本公司近期交易价格为基础确定授予日权益工具公允价值。
根据公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
(4) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
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36. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
37. 收入、成本
√适用 □不适用
务。业绩条件为非市场条件的，等待期期限确定后，后续信息表明需要调整对可行权情况的估计的，则对前期估计进行修改。对于权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积(其他资本公积)，不确认其后续公允价值变动；对于现金结算的涉及职工的股份支付，按照每个资产负债表日权益工具的公允价值重新计量，确定成本费用和应付职工薪酬。在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
根据上述权益工具的公允价值和预计可行权的权益工具数量，计算截至当期累计应确认的成本费用金额，再减去前期累计已确认金额，作为当期应确认的成本费用金额。
③ 可行权日之后的会计处理
对于权益结算的股份支付，在可行权日之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。公司在行权日根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。
对于现金结算的股份支付，企业在可行权日之后不再确认成本费用，负债(应付职工薪酬)公允价值的变动计入当期损益(公允价值变动损益)。
④ 回购股份进行职工期权激励的会计处理
公司以回购股份形式奖励公司职工的，在回购股份时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。在等待期内每个资产负债表日，按照权益工具在授予日的公允价值，将取得的职工服务计入成本费用，同时增加资本公积(其他资本公积)。在职工行权购买公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
一、收入
公司营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入，其确认原则如下：
（一）收入确认原则和计理方法
1.收入的确认
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。合同开始日，公司对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行，然后，在履行了各单项履约义务时分别确认收入。
2.收入的计量
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38. 政府补助
√适用 □不适用
合同包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价格时，公司将考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价以及应付客户对价等因素的影响，并假定将按照现有合同的约定向客户转移商品，且该合同不会被取消、续约或变更。
（二）本公司收入确认的具体方法如下
1.商品销售收入：销售收入以客户收到货并验收无误后确认收入。
2.维保服务收入：根据客户需求在一定时间内使用公司的相关技术及相关人员，明确约定相应的服务期限，并明确约定每月的服务费用金额或者服务期限内服务费用总额。合同中未约定验收条款的，按合同约定的每月服务费用确认收入或者在合同约定的期限内采用直线法确认，合同中约定验收条款的，取得验收条款约定的依据确认服务收入。
二、合同成本
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
公司为履行合同而发生的成本，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
3.该成本预期能够收回。
公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
（一） 政府补助的类型
政府补助，是指公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
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39. 递延所得税资产和递延所得税负债
√适用 □不适用
（二）政府补助的确认原则和确认时点
政府补助的确认原则：
1.公司能够满足政府补助所附条件；
2.公司能够收到政府补助。
政府补助同时满足上述条件时才能予以确认。
（三）政府补助的计量
1.政府补助为货币性资产的，公司按照收到或应收的金额计量。
2.政府补助为非货币性资产的，公司按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量（名义金额为人民币1元）。
（四）政府补助的会计处理方法
1.与资产相关的政府补助，在取得时冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
2.与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，在取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本。
（2）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，在取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。
3.对于同时包含于资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，可以区分的，则分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，则整体归类为与收益相关的政府补助。
4.与公司日常经营相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。财政将贴息资金直接拨付给公司的，公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
5.已确认的政府补助需要退回的，分别下列情况处理：
（3）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
（4）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面金额，超出部分计入当期损益。
属于其他情况的，直接计入当期损益。
（3）属于其他情况的，直接计入当期损益。
公司采用资产负债表债务法核算所得税。
（一）递延所得税资产或递延所得税负债的确认
1.公司在取得资产、负债时确定其计税基础。公司于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，资产、负债的账面价值与其计税基础存在暂时性差异的，在有关暂时性差
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40. 租赁
√适用 □不适用
异发生当期且符合确认条件的情况下，公司对应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异分别确认递延所得税负债或递延所得税资产。
2.递延所得税资产的确认依据
（1）公司以未来期间很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。在确定未来期间很可能取得的应纳税所得额时，包括未来期间正常生产经营活动实现的应纳税所得额，以及在可抵扣暂时性差异转回期间因应纳税暂时性差异的转回而增加的应纳税所得额。
（2）对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，公司以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
（3）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
3.递延所得税负债的确认依据
公司将当期和以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。
（二）递延所得税资产或递延所得税负债的计量
1. 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，公司根据税法规定按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
2.适用税率发生变化的，公司对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量，除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入税率变化当期的所得税费用。
3.公司在计量递延所得税资产和递延所得税负债时，采用与收回资产或清偿债务的预期方式相一致的税率和计税基础。
4.公司对递延所得税资产和递延所得税负债不进行折现。
公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
（一）融资租赁，是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。
公司与出租人所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入固定资产：
1. 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司；
2. 公司有购买租赁资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时租赁资产的公允价值；
3. 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；
4. 公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产的公允价值；
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41. 所得税
√适用 □不适用
5. 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
（二）经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
2016年11月30日，公司被首次认定为高新技术企业。2019年11月7日，公司被再次认定为高新技术企业，取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR201932000203，有效期为三年，公司可连续三年（即2019年、2020年、2021年）享受国家高新技术企业所得税优惠政策，企业所得税税率为15%。根据财税【2018】99号文，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，2018年1月1日至2020年12月31日期间，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。公司2018年度-2020年度享受研发费加计扣除75%的政策。根据2021年的《政府工作报告》，延续执行企业研发费用加计扣除75%政策，将制造业企业加计扣除比例提高到100%。
42. 与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
2016年11月30日，公司被首次认定为高新技术企业。2019年11月7日，公司被再次认定为高新技术企业，取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR201932000203，有效期为三年，公司可连续三年（即2019年、2020年、2021年）享受国家高新技术企业所得税优惠政策，企业所得税税率为15%。
根据财税【2018】99号文，企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，2018年1月1日至2020年12月31日期间，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。公司2018年度-2020年度享受研发费加计扣除75%的政策。根据2021年的《政府工作报告》，延续执行企业研发费用加计扣除75%政策，将制造业企业加计扣除比例提高到100%。
公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结合自身所处的行业、发展阶段和经营状况综合考虑，将全年经营性税前利润总额的5.00%作为公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准。
43. 重大会计判断和估计
公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结合自身所处的行业、发展阶段和经营状况综合考虑，将全年经营性税前利润总额的5.00%作为公司与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平标准。
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）金融资产减值
本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计
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44. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
（二） 会计政策和会计估计分析
□适用 √不适用
五、 分部信息
□适用 √不适用
六、 非经常性损益
单位：元
时，本集团根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
（2）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（3）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（4）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
（5）所得税
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果与最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 非流动性资产处置损益 | 16,562.17 | |||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 | 251,354.00 | 26,840.00 | 14,131.00 |
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| 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 107,730.72 | 82,349.29 | 153,364.69 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 17,015.83 | -94,700.31 | -7,544.12 | -5,903.12 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -721,115.44 | |||
| 非经常性损益总额 | -704,099.61 | 280,946.58 | 101,645.17 | 161,592.57 |
| 减：非经常性损益的所得税影响数 | -105,625.44 | 41,145.76 | 14,265.03 | 22,442.64 |
| 少数股东权益影响额（税后） | ||||
| 非经常性损益净额 | -598,474.17 | 239,800.82 | 87,380.14 | 139,149.93 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 | 6,033,433.20 | 23,247,062.58 | 18,990,291.86 | 7,489,330.57 |
1-1-218
| 归属于母公司股东的非经常性损益净额占归属于母公司股东的净利润的比例（%） | -11.01% | 1.02% | 0.46% | 1.82% |
非经常性损益分析：
七、 主要会计数据及财务指标
报告期内，公司非经常性损益净额分别为139,149.93元、87,380.14元、239,800.82元和-598,474.17元，占公司股东的净利润的比例分别为1.82%、0.46%、1.02%和-11.01%。2021年第一季度非经常性损益净额较大，主要是2021年3月17日，无锡亿能电力工程中心（有限合伙）与无锡亿能电力设备股份有限公司13名员工签订《财产份额转让协议》，普通合伙人黄彩霞将其持有的15.968%的合伙股份转让给无锡亿能电力设备股份有限公司13名员工，该13名员工间接持有无锡亿能电力设备股份有限公司股份800,000股，本次股份转让价格2.10元/股。授予日权益工具公允价值根据其近期交易价格为基础确定：无锡亿能电力设备股份有限公司近两个月的股份交易数量432,655股，交易额1,298,568.25元，交易价格均值确认为3.0014元/股。上述事项已构成股份支付，根据企业会计准则规定，在股份转让与授予日时点确认资本公积及管理费用721,115.44元。转让情况参见本公开发行说明书第四节之“六、影响发行人股权结构的事项”。报告期内其余年度，非经常性损益净额占公司净利润的比例较小，对公司经营业绩影响不大。
项目
| 项目 | 2021年3月31日/2021年1月—3月 | 2020年12月31日/2020年度 | 2019年12月31日/2019年度 | 2018年12月31日/2018年度 |
| 资产总额(元) | 228,819,974.16 | 252,689,987.28 | 192,709,839.34 | 143,207,630.91 |
| 股东权益合计(元) | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 归属于母公司所有者的股东权益(元) | 112,467,562.25 | 106,311,487.78 | 82,544,624.38 | 63,499,549.88 |
| 每股净资产（元/股） | 2.04 | 1.93 | 1.65 | 1.27 |
| 归属于母公司所有者的每股净资产(元/股) | 2.04 | 1.93 | 1.65 | 1.27 |
| 资产负债率（合并）（%） | 50.85% | 57.93% | 57.17% | 55.66% |
| 资产负债率（母公司）（%） | 50.85% | 57.93% | 57.17% | 55.66% |
| 营业收入(元) | 35,432,759.44 | 167,588,612.41 | 165,081,772.15 | 87,050,876.02 |
| 毛利率（%） | 31.79% | 34.36% | 31.09% | 33.49% |
| 净利润(元) | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 归属于母公司所有者的净利润(元) | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 扣除非经常性损益后的净利润(元) | 6,033,433.20 | 23,247,062.58 | 18,990,291.86 | 7,489,330.57 |
| 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润(元) | 6,033,433.20 | 23,247,062.58 | 18,990,291.86 | 7,489,330.57 |
| 息税折旧摊销前利润(元) | 7,445,042.86 | 32,959,625.57 | 26,308,322.87 | 12,429,149.99 |
1-1-219
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.98% | 25.49% | 26.13% | 12.78% |
| 扣除非经常性损益后净资产收益率（%） | 5.53% | 25.23% | 26.01% | 12.55% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.44 | 0.38 | 0.15 |
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 33,344,319.77 | -26,290,973.56 | 2,796,173.74 | -8,592.39 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.61 | -0.48 | 0.06 | -0.00 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
| 应收账款周转率 | 0.31 | 1.68 | 2.17 | 1.37 |
| 存货周转率 | 0.55 | 2.70 | 3.02 | 1.90 |
| 流动比率 | 1.70 | 1.51 | 1.52 | 1.48 |
| 速动比率 | 1.29 | 1.24 | 1.14 | 1.06 |
1-1-220
八、 盈利预测
□适用 √不适用
1-1-221
第八节 管理层讨论与分析
一、 经营核心因素
1-1-222
二、 资产负债等财务状况分析
（一） 应收款项
1. 应收票据
√适用 □不适用
(1) 应收票据分类列示
单位：元
产品、新技术的研究开发工作，形成了专业配置合理、紧密跟踪行业动态、快速响应市场需求的研发创新体系，创新能力不断增强。
（二）核心财务指标及非财务指标
公司管理层认为，公司主营业务收入、主营业务毛利率和期间费用率为对公司具有核心意义的财务指标，其变动对业绩变动具有较强预示作用。报告期内，公司实现主营业务收入分别为8,623.36万元、16,363.62万元、16,606.02万元和3,511.43元，营业收入分析详见本公开发行说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（一）营业收入分析”。
报告期内，公司主营业务毛利率分别为33.73%、30.85%、34.14%和31.49%，基本保持稳定。结合公司自身业务特点，公司主营业务毛利率对分析业绩变动具有较强的预示作用。主营业务毛利率可用来判断公司产品的竞争力和获利能力，相关指标数值越高代表公司产品具有较强的竞争优势和较高的成本控制能力。毛利率的变动情况分析详见本公开发行说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（三）毛利率分析”。
报告期内，公司费用支出主要包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用，其中销售费用、管理费用和研发费用占比较高，合计占营业收入的比重分别为22.84%、15.79%、15.10%和
14.64%。期间费用率的变动情况分析详见本公开发行说明书“第八节 管理层讨论与分析”之“三、盈利情况分析”之“（四）主要费用情况分析”。项目
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 银行承兑汇票 | 6,428,000.00 | 11,761,255.90 | 8,040,846.02 | 2,750,000.00 |
| 商业承兑汇票 | 4,604,031.64 | 2,936,779.42 | 12,752,500.86 | 1,900,000.00 |
| 合计 | 11,032,031.64 | 14,698,035.32 | 20,793,346.88 | 4,650,000.00 |
(2) 按坏账计提方法分类披露
单位：元
| 类别 | 2021年3月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | |||||
1-1-223
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 11,078,537.01 | 100.00% | 46,505.37 | 0.42% | 11,032,031.64 |
| 其中：银行承兑汇票 | 6,428,000.00 | 58.02% | 6,428,000.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 4,650,537.01 | 41.98% | 46,505.37 | 1.00% | 4,604,031.64 |
| 合计 | 11,078,537.01 | 100.00% | 46,505.37 | 0.42% | 11,032,031.64 |
单位：元
| 类别 | 2020年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 14,727,699.76 | 100.00% | 29,664.44 | 0.20% | 14,698,035.32 |
| 其中：银行承兑汇票 | 11,761,255.90 | 79.86% | 11,761,255.90 | ||
| 商业承兑汇票 | 2,966,443.86 | 20.14% | 29,664.44 | 1.00% | 2,936,779.42 |
| 合计 | 14,727,699.76 | 100.00% | 29,664.44 | 0.20% | 14,698,035.32 |
单位：元
| 类别 | 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 20,922,160.02 | 100.00% | 128,813.14 | 0.62% | 20,793,346.88 |
| 其中：银行承兑汇票 | 8,040,846.02 | 38.43% | 8,040,846.02 | ||
| 商业承兑汇票 | 12,881,314.00 | 61.57% | 128,813.14 | 1.00% | 12,752,500.86 |
| 合计 | 20,922,160.02 | 100.00% | 128,813.14 | 0.62% | 20,793,346.88 |
单位：元
| 类别 | 2018年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收票据 | |||||
| 按组合计提坏账准备的应收票据 | 4,650,000.00 | 100.00% | 4,650,000.00 | ||
| 其中：银行承兑汇票 | 2,750,000.00 | 59.14% | 2,750,000.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 1,900,000.00 | 40.86% | 1,900,000.00 | ||
| 合计 | 4,650,000.00 | 100.00% | 4,650,000.00 | ||
1) 按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
2) 按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
1-1-224
单位：元
| 组合名称 | 2021年3月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 6,428,000.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 4,650,537.01 | 46,505.37 | 1.00% |
| 合计 | 11,078,537.01 | 46,505.37 | 0.42% |
单位：元
| 组合名称 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 11,761,255.90 | ||
| 商业承兑汇票 | 2,966,443.86 | 29,664.44 | 1.00% |
| 合计 | 14,727,699.76 | 29,664.44 | 0.20% |
单位：元
| 组合名称 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 8,040,846.02 | ||
| 商业承兑汇票 | 12,881,314.00 | 128,813.14 | 1.00% |
| 合计 | 20,922,160.02 | 128,813.14 | 0.62% |
单位：元
| 组合名称 | 2018年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 2,750,000.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 1,900,000.00 | ||
| 合计 | 4,650,000.00 | ||
确定组合依据的说明：
3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：
□适用 √不适用
(3) 报告期内计提、收回或转回的坏账准备情况
√适用 □不适用
单位：元
基于应收票据的信用风险特征，将其划分为银行承兑汇票和商业承兑汇票两种组合。类别
| 类别 | 2020年12月31日 | 本期变动金额 | 2021年3月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 29,664.44 | 16,840.93 | 46,505.37 | ||
| 合计 | 29,664.44 | 16,840.93 | 46,505.37 | ||
单位：元
| 类别 | 2019年12月31日 | 本期变动金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 128,813.14 | 99,148.70 | 29,664.44 | ||
| 合计 | 128,813.14 | 99,148.70 | 29,664.44 | ||
1-1-225
单位：元
| 类别 | 2018年12月31日 | 本期变动金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 128,813.14 | 128,813.14 | |||
| 合计 | 128,813.14 | 128,813.14 | |||
单位：元
| 类别 | 2017年12月31日 | 本期变动金额 | 2018年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| - | - | ||||
| 合计 | - | - | |||
其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：
(4) 报告期各期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(5) 报告期各期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元
2019年本期计提中包含首次采用新金融工具准则影响金额38,350.00元。
2021年3月31日
| 2021年3月31日 | ||
| 项目 | 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 5,657,600.00 | |
| 商业承兑汇票 | 3,720,100.00 | |
| 合计 | 9,377,700.00 | |
单位：元
| 2020年12月31日 | ||
| 项目 | 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 11,661,255.90 | |
| 商业承兑汇票 | 1,437,025.58 | |
| 合计 | 13,098,281.48 | |
单位：元
| 2019年12月31日 | ||
| 项目 | 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 6,540,846.02 | |
| 商业承兑汇票 | 8,362,835.00 | |
| 合计 | 14,903,681.02 | |
单位：元
| 2018年12月31日 | ||
| 项目 | 报告期期末终止确认金额 | 报告期期末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 8,938,070.77 | |
1-1-226
| 商业承兑汇票 | 1,085,000.00 | |
| 合计 | 10,023,070.77 |
(6) 报告期各期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(7) 报告期内实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他事项：
2. 应收账款
√适用 □不适用
(1) 按账龄分类披露
单位：元
2018年末，发行人“应收款项融资”科目余额为0.00元，应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，均未计提坏账准备。2019年发行人首次采用新金融工具准则，2019 年末、2020 年末和2021年3 月末，发行人“应收款项融资 ”科目余额分别为100.00万元、348.76万元和84.00万元。2019 年末、2020 年末和2021年3 月末，发行人应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票，银行承兑汇票未计提坏账准备，商业承兑汇票根据票面金额的1%计提坏账准备。账龄
| 账龄 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 1年以内 | 96,346,852.04 | 95,462,818.90 | 70,805,109.26 | 44,818,713.45 |
| 1至2年 | 9,199,703.31 | 10,981,107.39 | 12,022,313.49 | 8,212,362.07 |
| 2至3年 | 5,184,340.30 | 5,159,287.71 | 2,618,987.00 | 6,090,274.25 |
| 3至4年 | 1,413,990.36 | 896,878.00 | 360,889.10 | 863,371.00 |
| 4至5年 | 113,580.00 | 113,580.00 | 154,218.00 | 3,607,580.00 |
| 5年以上 | 238,247.00 | 238,247.00 | 379,201.50 | 1,921,078.70 |
| 合计 | 112,496,713.01 | 112,851,919.00 | 86,340,718.35 | 65,513,379.47 |
(2) 按坏账计提方法分类披露
单位：元
| 类别 | 2021年3月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 2,706,514.41 | 2.41% | 2,706,514.41 | 100.00% | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 109,790,198.60 | 97.59% | 2,335,970.11 | 2.13% | 107,454,228.49 |
| 其中：账龄组合 | 109,790,198.60 | 97.59% | 2,335,970.11 | 2.13% | 107,454,228.49 |
| 合计 | 112,496,713.01 | 100.00% | 5,042,484.52 | 4.48% | 107,454,228.49 |
单位：元
| 类别 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |
1-1-227
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 2,706,514.41 | 2.40% | 2,706,514.41 | 100.00% | 0.00 |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 110,145,404.59 | 97.60% | 2,258,561.01 | 2.05% | 107,886,843.58 |
| 其中：账龄组合 | 110,145,404.59 | 97.60% | 2,258,561.01 | 2.05% | 107,886,843.58 |
| 合计 | 112,851,919.00 | 100.00% | 4,965,075.42 | 4.40% | 107,886,843.58 |
单位：元
| 类别 | 2019年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 3,658,515.79 | 4.24% | 3,658,515.79 | 100.00% | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 82,682,202.56 | 95.76% | 1,967,110.23 | 2.38% | 80,715,092.33 |
| 其中：账龄组合 | 82,682,202.56 | 95.76% | 1,967,110.23 | 2.38% | 80,715,092.33 |
| 合计 | 86,340,718.35 | 100.00% | 5,625,626.02 | 6.52% | 80,715,092.33 |
单位：元
| 类别 | 2018年12月31日 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 113,580.00 | 0.17% | 113,580.00 | 100.00% | |
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 65,399,799.47 | 99.83% | 5,440,354.66 | 8.32% | 59,959,444.81 |
| 其中：账龄组合 | 65,399,799.47 | 99.83% | 5,440,354.66 | 8.32% | 59,959,444.81 |
| 合计 | 65,513,379.47 | 100.00% | 5,553,934.66 | 8.48% | 59,959,444.81 |
1) 按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元
| 名称 | 2021年3月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 河南新开电气集团股份有限公司 | 113,580.00 | 113,580.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡朗阁新能源工程有限公司 | 115,200.00 | 115,200.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 扬州光硕新能源有限公司 | 120,880.00 | 120,880.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁夏江南集成科技有限公司 | 1,657,932.00 | 1,657,932.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡江南新润科技发展有限公司 | 698,922.41 | 698,922.41 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 2,706,514.41 | 2,706,514.41 | 100.00% | - |
1-1-228
单位：元
| 名称 | 2020年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 河南新开电气集团股份有限公司 | 113,580.00 | 113,580.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡朗阁新能源工程有限公司 | 115,200.00 | 115,200.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 扬州光硕新能源有限公司 | 120,880.00 | 120,880.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁夏江南集成科技有限公司 | 1,657,932.00 | 1,657,932.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡江南新润科技发展有限公司 | 698,922.41 | 698,922.41 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 2,706,514.41 | 2,706,514.41 | 100.00% | - |
单位：元
| 名称 | 2019年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 河南新开电气集团股份有限公司 | 113,580.00 | 113,580.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡朗阁新能源工程有限公司 | 146,500.00 | 146,500.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 扬州光硕新能源有限公司 | 138,490.00 | 138,490.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 宁夏江南集成科技有限公司 | 1,898,032.00 | 1,898,032.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 无锡江南新润科技发展有限公司 | 1,361,913.79 | 1,361,913.79 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 3,658,515.79 | 3,658,515.79 | 100.00% | - |
单位：元
| 名称 | 2018年12月31日 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 河南新开电气集团股份有限公司 | 113,580.00 | 113,580.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 113,580.00 | 113,580.00 | 100.00% | - |
按单项计提坏账准备的说明：
2) 按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末的余额中，单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款，均系涉及诉讼程序预计无法收回，因此全额计提坏账准备。组合名称
| 组合名称 | 2021年3月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 109,790,198.60 | 2,335,970.11 | 2.13% |
| 合计 | 109,790,198.60 | 2,335,970.11 | 2.13% |
1-1-229
单位：元
| 组合名称 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 110,145,404.59 | 2,258,561.01 | 2.05% |
| 合计 | 110,145,404.59 | 2,258,561.01 | 2.05% |
单位：元
| 组合名称 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 82,682,202.56 | 1,967,110.23 | 2.38% |
| 合计 | 82,682,202.56 | 1,967,110.23 | 2.38% |
单位：元
| 组合名称 | 2018年12月31日 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 账龄组合 | 65,399,799.47 | 5,440,354.66 | 8.32% |
| 合计 | 65,399,799.47 | 5,440,354.66 | 8.32% |
确定组合依据的说明：
3) 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息：
□适用 √不适用
(3) 报告期计提、收回或转回的坏账准备情况
√适用 □不适用
单位：元
账龄组合（执行新金融工具准则之后）：对于划分为账龄组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。账龄组合（执行新金融工具准则之前）：单项金额重大但经单独测试后未计提坏账准备的应收款项加上扣除单项计提坏账准备后的单项金额不重大的应收款项，以应收款项账龄为类似信用风险特征组合。类别
| 类别 | 2020年12月31日 | 本期变动金额 | 2021年3月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 2,706,514.41 | 2,706,514.41 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 2,258,561.01 | 77,409.10 | 2,335,970.11 | ||
| 合计 | 4,965,075.42 | 77,409.10 | 5,042,484.52 | ||
单位：元
| 类别 | 2019年12月31日 | 本期变动金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 3,658,515.79 | 952,001.38 | 2,706,514.41 | ||
1-1-230
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 1,967,110.23 | 1,340,058.28 | 474,379.85 | 574,227.65 | 2,258,561.01 |
| 合计 | 5,625,626.02 | 1,340,058.28 | 1,426,381.23 | 574,227.65 | 4,965,075.42 |
单位：元
| 类别 | 2018年12月31日 | 本期变动金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 113,580.00 | 3,544,935.79 | 3,658,515.79 | ||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 5,440,354.66 | 3,417,927.43 | 55,317.00 | 1,967,110.23 | |
| 合计 | 5,553,934.66 | 3,544,935.79 | 3,417,927.43 | 55,317.00 | 5,625,626.02 |
单位：元
| 类别 | 2017年12月31日 | 本期变动金额 | 2018年12月31日 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 113,580.00 | 113,580.00 | |||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 7,418,077.56 | 1,977,722 .90 | 5,440,354.66 | ||
| 合计 | 7,531,657.56 | 1,977,722.90 | 5,553,934.66 | ||
其中报告期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 | |||
| 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 | ||
| 中铁五局集团电务工程有限公司 | 1,626,995.00 | 票据 | |||
| 江苏南城置业发展有限公司 | 1,221,525.00 | 现金 | |||
| 合计 | 2,848,520.00 | - | |||
其他说明：
(4) 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元
2018年会计估计变更对应收账款坏账准备的影响金额为2,748,991.89元。2020年本期收回或转回金额1,426,381.23元为首次采用新收入准则的影响。项目
| 项目 | 核销金额 | |||
| 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 | |
| 实际核销的应收账款 | 574,227.65 | 55,317.00 | ||
1-1-231
其中重要的应收账款核销的情况：
√适用 □不适用
单位：元
| 单位名称 | 核销时间 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否因关联交易产生 |
| 中铁十四局集团电气化工程有限公司 | 2020年12月31日 | 货款 | 417,340.20 | 无法收回款项 | 董事长审批 | 否 |
| 中铁建电气化局集团第四工程有限公司 | 2020年12月31日 | 货款 | 130,000.00 | 无法收回款项 | 总经理审批 | 否 |
| 合计 | - | - | 547,340.20 | - | - | - |
应收账款核销说明：
(5) 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
2019年12月，无锡亿能电力设备股份有限公司与中铁十四局集团电气化工程有限公司签订清算协议，同意放弃剩余尾款，金额合计417,340.20元，2020年12月经董事长黄彩霞审批通过；2020年10月，无锡亿能电力设备股份有限公司与中铁建电气化局集团第四工程有限公司签订补充合同约定债权减免，金额合计130,000万元，2020年12月经总经理马锡中审批通过。
单位名称
| 单位名称 | 2021年3月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 23,034,015.85 | 20.48% | 230,340.16 |
| 陕西神延煤炭有限责任公司 | 9,594,980.00 | 8.53% | 95,949.80 |
| 江苏世昌电力工程有限公司 | 8,139,800.00 | 7.24% | 81,398.00 |
| 青岛特锐德电气股份有限公司 | 3,656,312.29 | 3.25% | 172,168.23 |
| 中国铁建电气化局集团有限公司 | 3,577,668.20 | 3.18% | 46,435.41 |
| 合计 | 48,002,776.34 | 42.68% | 626,291.60 |
单位：元
| 单位名称 | 2020年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 19,789,533.85 | 17.54% | 197,895.34 |
| 江苏世昌电力工程有限公司 | 9,348,800.00 | 8.28% | 93,488.00 |
| 青岛特锐德电气股份 | 4,656,312.29 | 4.13% | 186,769.35 |
1-1-232
| 有限公司 | |||
| 无锡广盈集团有限公司电器制造分公司 | 4,322,376.00 | 3.83% | 43,223.76 |
| 南京博路电气有限公司 | 3,627,051.60 | 3.21% | 36,270.52 |
| 合计 | 41,744,073.74 | 36.99% | 557,646.97 |
单位：元
| 单位名称 | 2019年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 15,918,293.99 | 18.44% | 159,182.94 |
| 青岛特锐德电气股份有限公司 | 6,633,064.34 | 7.68% | 66,330.64 |
| 中国铁建电气化局集团第二工程有限公司 | 3,823,312.85 | 4.43% | 38,233.13 |
| 无锡广盈集团有限公司电器制造分公司 | 3,680,987.00 | 4.26% | 36,809.87 |
| 华仪电气股份有限公司 | 3,422,300.00 | 3.96% | 34,223.00 |
| 合计 | 33,477,958.18 | 38.77% | 334,779.58 |
单位：元
| 单位名称 | 2018年12月31日 | ||
| 应收账款 | 占应收账款期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 | |
| 中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司 | 6,331,883.73 | 9.67% | 63,318.84 |
| 南京誉亚电力设备有限公司 | 5,205,400.00 | 7.95% | 52,054.00 |
| 中铁五局集团电务工程有限公司 | 3,889,990.00 | 5.94% | 1,626,995.00 |
| 易事特集团股份有限公司 | 2,660,450.00 | 4.06% | 133,022.50 |
| 中铁十一局集团电务工程有限公司 | 2,421,396.81 | 3.70% | 24,213.97 |
| 合计 | 20,509,120.54 | 31.32% | 1,899,604.31 |
其他说明：
(6) 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7) 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他事项：
1-1-233
3. 应收款项分析
无。
一、应收票据分析
公司应收票据包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。随着公司销售规模的持续增加，公司收到的票据规模随之增加。2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，应收票据的账面价值分别为465.00万元、2,079.33万元、1,469.80万元和1,103.20万元，应收款项融资的账面价值分别为0.00元、100.00万元、348.76万元和84.00万元，合计占流动资产的比例分别为3.93%、
13.05%、8.21%和5.99%。
其中，2019年末应收票据及应收款项融资余额变动幅度较大，合计较上年末增加1,714.33万元，增长幅度为368.67%，主要是由于：（1）2019年中铁武汉电气化局集团有限公司实现销售收入251.89万元，年末应收票据余额573.89万元（其中389.00万元是集团内关联方代付，代中铁五局集团电务工程有限公司支付神朔朱盖塔项目款项），2018年末对其应收票据余额为零；（2）中国铁建电气化局集团有限公司当年实现销售收入114.29万元，2019年末应收票据余额479.61万元（其中458.44万元是作为母公司代子公司支付，主要是代中铁建电气化局集团第四工程有限公司、中国铁建电气化局集团北方工程有限公司、中国铁建电气化局集团第五工程有限公司、中铁建电气化局集团南方工程有限公司支付新建广佛环线城际轨道交通项目、西成客专项目、新建成贵铁路乐山至贵阳段“四电”系统集成及相关工程项目、新建郑州至周口至阜阳铁路河南段“四电”系统集成及相关工程项目款项），2018年末对其应收票据余额为零；（3）2019年末新增对易事特集团股份有限公司的应收票据余额178.29万元，与该客户的合作发生在2017年，交易金额合计1,736.15万元，2019年末的应收票据余额主要为返还的质保金；（4）对青岛特锐德电气股份有限公司的应收票据余额从2018年末的零增长至2019年末的172.64万元，主要是对其销售收入大幅增加，由2018年的405.42万元增长至2019年的1,160.69万元，增长比例186.29%。
2021年3月末应收票据及应收款项融资科目余额合计较上年末减少631.36万元，降低幅度为
34.72%，主要是由于：（1）应收票据余额较上年末减少366.60万元，下降幅度24.94%，主要是受到春节假期的影响，当期销售收入有所下降；（2）应收款项融资科目余额较上年末减少264.76万元，下降幅度75.91%，主要系上年末的三笔应收票据均已进行背书或贴现，金额合计348.76万元。
二、应收账款分析
2018年末、2019年末、2020年末及2021年3月末，公司应收账款账面价值分别为5,995.94万元、8,071.51万元、10,788.68万元和10,745.42万元，占流动资产的比例基本保持稳定，分别为
50.67%、48.33%、48.68%和54.21%。
报告期内，应收账款期末余额占流动资产比重较高，主要系：
1、公司经过多年的行业积累，主要在高速铁路建设输配电设备研发生产方面具备一定竞争优
1-1-234
1-1-235
| 公司应收账款主要集中在一年以内，2018年末、2019年末、2020年末及2021年3月末，公司1年以内的应收账款原值分别为4,481.87万元、7,080.51万元、9,546.28万元和9,634.69万元，占应收账款原值的比例分别为68.41%、82.01%、84.59%和85.64%，公司应收账款账龄结构良好。 2018年末，1年以内的应收账款原值占比较低，而1至2年的应收账款原值占比相对较高，主要系对易事特集团股份有限公司的应收账款账龄较长，与该客户的合作发生在2017年，采购商品包括10KV柱上变压器、光伏升压美式箱变等，交易金额合计1,736.15万元，2018年末对其应收账款余额为266.05万元（包含应收合同金额10%的质保金），账龄为1至2年，均于2019年收回。另外，2018年末4至5年的应收账款原值金额为360.76万元，占年末余额比例为5.51%，占比较高，系因年末公司对中铁五局集团电务工程有限公司的应收账款余额为389.00万元，其中309.50万元所属账龄区间为4至5年，主要系项目资金紧张，因此客户一直拖欠款项未支付，2018年末对该部分长账龄应收账款已经按照50%的坏账计提比例计提坏账。对中铁五局集团电务工程有限公司的应收款项已全部于2019年收回。 2019年末，1至2年的应收账款原值金额为1,202.23万元,占比13.92%,相对报告期内其他年/期末较高，主要有以下长账龄的应收款项：（1）对南京誉亚电力设备有限公司的应收账款270.54万元，（2）对广深铁路股份有限公司的应收账款131.00万元，（3）对宁夏江南集成科技有限公司的应收账款183.40万元。其中，（1）南京誉亚电力设备有限公司的应收账款系因项目现场整体未验收送电，不符合合同约定的支付条件（整体工程竣工验收合格），因此虽全部货物已安装完成并验收合格，但余款一直未收回，截止2021年3月31日，对其应收账款大部分已经收回，2021年3月31日对其应收账款原值为19.39万元，计提坏账金额为1.94万元；（2）广深铁路股份有限公司 | ||||||
1-1-236
| 报告期内第三方回款的情况，主要系集团内关联方代付、总分机构代付等情形，其中： （1）集团内关联方及总分机构代付情形：销售客户根据其所属集团的相关规定，通过其集团内的关联公司或总分机构之间代其对外付款，回款单位和签订经济合同的单位属于同一集团或属于关联方。报告期内，集团内关联方及总分机构代付情形导致的第三方回款金额占公司当年合计 | ||||||||||||||||||
1-1-237
（二） 存货
1. 存货
(1) 存货分类
√适用 □不适用
单位：元
回款金额的比例分别为7.00%、10.90%、9.19%和4.57%。这种情况属于业内相对较为普遍的现象，一些大型国企或政府机构存在指定集团内公司付款的情形，由于付款单位和销售合同签订单位属于同一集团内部公司或总分机构，严格意义上不属于第三方回款的情形。
（2）财政资金统一代付情形：销售客户无锡市公安局惠山分局属事业单位，其对外支付款项资金由财政支付中心统一安排支付。报告期内，仅2018年度存在财政资金统一代付情形，且占公司当年合计回款金额的比例为0.11%，占比相对较小。
（3）其他单位代付情形：2019年，存在以下三笔其他单位代付款项：1、无锡亿能电力设备股份有限公司（以下简称“亿能电力”、“公司”）、株洲变流技术国家工程研究中心有限公司（以下简称“变流中心”）、日新电机（无锡）有限公司（以下简称“日新电机”）三方签订抵账协议，其中亿能电力同意将应收变流中心款项94,000.00元转为抵减日新电机货款94,000.00元；2、公司销售客户江苏永旺建筑工程有限公司与丽水金宝杨贸易有限公司签订了付款委托书，约定江苏永旺建筑工程有限公司应付亿能电力的款项150,000.00元由丽水金宝杨贸易有限公司代为支付；3、公司销售客户巍峰国际企业有限公司的款项32,760.00元系上海东浩国际商务有限公司代为支付。2020年，公司与销售客户广州中轨铁路工程有限公司诉讼执行完毕，应收款项系通过无锡市新吴区人民法院收回，金额为68,210.00元。报告期内，仅2019、2020年度存在该情形，该代付情形导致的回款金额占公司当年合计回款金额的比例分别为0.17%和0.05%，占比相对较小，不构成重大影响。
（4）其他个人代付情形：报告期内，不存在其他个人代付的情形。
如上所述，公司报告期内第三方销售回款的情况，包括集团内关联方及总分机构代付情形、财政资金统一代付情形及其他单位代付情形，具有必要性及商业合理性。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 15,151,310.40 | 16,664.52 | 15,134,645.88 |
| 在产品 | 8,208,889.57 | 8,208,889.57 | |
| 库存商品 | 6,859,628.36 | 6,859,628.36 | |
| 周转材料 | 120,788.01 | 120,788.01 | |
| 发出商品 | 17,840,508.26 | 281,687.72 | 17,558,820.54 |
| 合计 | 48,181,124.60 | 298,352.24 | 47,882,772.36 |
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同 | 账面价值 | |
1-1-238
| 履约成本减值准备 | |||
| 原材料 | 11,123,102.06 | 16,664.52 | 11,106,437.54 |
| 在产品 | 7,508,740.72 | 7,508,740.72 | |
| 库存商品 | 6,460,842.53 | 6,460,842.53 | |
| 周转材料 | 76,332.03 | 76,332.03 | |
| 发出商品 | 14,829,008.57 | 288,421.77 | 14,540,586.80 |
| 合计 | 39,998,025.91 | 305,086.29 | 39,692,939.62 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 6,237,762.74 | 16,664.52 | 6,221,098.22 |
| 在产品 | 7,135,282.21 | 7,135,282.21 | |
| 库存商品 | 6,175,093.53 | 6,175,093.53 | |
| 周转材料 | 105,623.04 | 105,623.04 | |
| 发出商品 | 21,897,500.25 | 288,054.09 | 21,609,446.16 |
| 合计 | 41,551,261.77 | 304,718.61 | 41,246,543.16 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | ||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 7,770,183.92 | 9,001.86 | 7,761,182.06 |
| 在产品 | 5,726,448.77 | 5,726,448.77 | |
| 库存商品 | 4,877,129.10 | 4,877,129.10 | |
| 周转材料 | 128,640.85 | 128,640.85 | |
| 发出商品 | 15,383,936.84 | 250,533.55 | 15,133,403.29 |
| 合计 | 33,886,339.48 | 259,535.41 | 33,626,804.07 |
(2) 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2021年3月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 16,664.52 | 16,664.52 | ||||
| 发出商品 | 288,421.77 | 6,734.05 | 281,687.72 | |||
| 合计 | 305,086.29 | 6,734.05 | 298,352.24 | |||
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2020年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 16,664.52 | 16,664.52 | ||||
| 发出商品 | 288,054.09 | 367.68 | 288,421.77 | |||
| 合计 | 304,718.61 | 367.68 | 305,086.29 | |||
1-1-239
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2019年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 9,001.86 | 7,662.66 | 16,664.52 | |||
| 发出商品 | 250,533.55 | 37,520.54 | 288,054.09 | |||
| 合计 | 259,535.41 | 45,183.20 | 304,718.61 | |||
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 2018年12月31日 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 5,428.90 | 3,572.96 | 9,001.86 | |||
| 发出商品 | 107,342.85 | 143,190.70 | 250,533.55 | |||
| 合计 | 112,771.75 | 146,763.66 | 259,535.41 | |||
存货跌价准备及合同履约成本减值准备的说明
(3) 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4) 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况（尚未执行新收入准则公司适用）
□适用 √不适用
(5) 合同履约成本本期摊销金额的说明（已执行新收入准则公司适用）
□适用 √不适用
其他事项：
（1）按照单个存货项目的成本与可变现净值孰低计提存货跌价准备；（2）对于数量繁多、单价较低的存货，公司按照存货类别计提存货跌价准备；（3）与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。无。
2. 存货分析
无。
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司存货账面价值分别为3,362.68万元、4,124.65万元、3,969.29万元和4,788.28万元，占当期末流动资产的比例分别为28.42%、24.70%、
17.91%和24.16%。
一、存货的构成分析
公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、周转材料和发出商品组成，具体情况为：
单位：万元
| 2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司存货账面价值分别为3,362.68万元、4,124.65万元、3,969.29万元和4,788.28万元，占当期末流动资产的比例分别为28.42%、24.70%、17.91%和24.16%。 一、存货的构成分析 公司存货主要由原材料、在产品、库存商品、周转材料和发出商品组成，具体情况为： 单位：万元 | ||||||||||
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 | ||||||
| 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | 金额 | 占比 | |||
| 原材料 | 1,513.46 | 31.61% | 1,110.64 | 27.98% | 622.11 | 15.08% | 776.12 | 23.08% | ||
| 在产品 | 820.89 | 17.14% | 750.87 | 18.92% | 713.53 | 17.30% | 572.64 | 17.03% | ||
| 库存商品 | 685.96 | 14.33% | 646.08 | 16.28% | 617.51 | 14.97% | 487.71 | 14.50% | ||
| 周转材料 | 12.08 | 0.25% | 7.63 | 0.19% | 10.56 | 0.26% | 12.86 | 0.39% | ||
| 发出商品 | 1,755.88 | 36.67% | 1,454.06 | 36.63% | 2,160.94 | 52.39% | 1,513.34 | 45.00% | ||
| 合计 | 4,788.28 | 100.00% | 3,969.29 | 100.00% | 4,124.65 | 100.00% | 3,362.68 | 100.00% | ||
1-1-240
1-1-241
| 数据来源：根据同行业上市公司公开信息统计。 2018年，顺钠股份控股子公司浙江翰晟携创实业有限公司发生被查封无法正常经营的突发事件，使得当年其存货周转率异常波动，考虑到该事项，我们在计算2018年度平均存货周转率时剔除了顺钠股份的影响。 如上表所述，2018及2019年末，公司的存货占流动资产的比例在与同行业上市公司相比略高，主要是由于公司规模整体较小，且生产模式为订单式生产。2020年末存货占流动资产的比例较低主要系2020年末发出商品余额较上年末大幅减少706.89万元，下降比例32.71%，主要系2019年的发出商品余额包含中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司采购的用于衢宁工程、沪通工程等项目的产品，金额合计624.70万元，而2020年末对中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司的发出商品则为零。 存货周转率整体来看，与同行业上市公司相比无明显差异。发行人2019及2020年的存货周转率较2018年明显提高，主要系公司自2019年开始收入规模迅速扩大，产能利用率大幅提高，存货运营效率随之提高，存货周转速度明显提升。 | |||||||||
（三） 金融资产、财务性投资
√适用 □不适用
1. 交易性金融资产
□适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |
| 其中：债务工具投资 | 800,000.00 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的 |
1-1-242
| 金融资产 | |
| 其中： | |
| 合计 | 800,000.00 |
其他事项：
2. 衍生金融资产
□适用 √不适用
3. 债权投资
□适用 √不适用
4. 其他债权投资
□适用 √不适用
5. 长期应收款
□适用 √不适用
6. 长期股权投资
□适用 √不适用
7. 其他权益工具投资
□适用 √不适用
8. 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
9. 其他财务性投资
□适用 √不适用
10. 金融资产、财务性投资分析
2021年第一季度末，公司持有的交易性金融资产为银行理财产品。此理财产品为固定收益型产品。此理财产品不投资股权等权益类资产，不投资商品及金融衍生品类资产。
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司债务工具投资余额分别为0元、
610.00万元、0元和80.00万元，占各期末流动资产的比例分别为0.00%、3.65%、0.00%和
0.40%，占比较低。公司持有的交易性金融资产全部为公司为提高资金使用效率而购买的低风险银行理财产品。除上述理财产品外，公司不存在其他财务性投资。
（四） 固定资产、在建工程
1. 固定资产
√适用 □不适用
(1) 分类列示
√适用 □不适用
单位：元
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司债务工具投资余额分别为0元、
610.00万元、0元和80.00万元，占各期末流动资产的比例分别为0.00%、3.65%、0.00%和
0.40%，占比较低。公司持有的交易性金融资产全部为公司为提高资金使用效率而购买的低风险银行理财产品。除上述理财产品外，公司不存在其他财务性投资。项目
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 固定资产 | 15,606,976.97 | 16,013,518.69 | 17,063,373.15 | 17,495,382.66 |
| 固定资产清理 | ||||
| 合计 | 15,606,976.97 | 16,013,518.69 | 17,063,373.15 | 17,495,382.66 |
(2) 固定资产情况
□适用 □不适用
单位：元
1-1-243
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 21,092,154.90 | 4,612,289.76 | 605,323.76 | 1,930,498.93 | 4,029,375.96 | 32,269,643.31 |
| 2.本期增加金额 | 48,792.35 | 48,792.35 | ||||
| （1）购置 | 48,792.35 | 48,792.35 | ||||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 21,092,154.90 | 4,612,289.76 | 605,323.76 | 1,930,498.93 | 4,078,168.31 | 32,318,435.66 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 8,098,508.66 | 3,331,475.79 | 574,045.27 | 1,579,134.55 | 2,672,960.35 | 16,256,124.62 |
| 2.本期增加金额 | 250,469.34 | 73,153.16 | 477.13 | 36,931.01 | 94,303.43 | 455,334.07 |
| （1）计提 | 250,469.34 | 73,153.16 | 477.13 | 36,931.01 | 94,303.43 | 455,334.07 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 8,348,978.00 | 3,404,628.95 | 574,522.40 | 1,616,065.56 | 2,767,263.78 | 16,711,458.69 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 12,743,176.90 | 1,207,660.81 | 30,801.36 | 314,433.37 | 1,310,904.53 | 15,606,976.97 |
| 2.期初账面价值 | 12,993,646.24 | 1,280,813.97 | 31,278.49 | 351,364.38 | 1,356,415.61 | 16,013,518.69 |
单位：元
| 2020年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 21,092,154.90 | 4,510,519.85 | 605,323.76 | 2,309,999.95 | 3,571,524.93 | 32,089,523.39 |
| 2.本期增加金额 | - | 101,769.91 | 172,748.98 | 457,851.03 | 732,369.92 | |
| （1）购置 | 101,769.91 | 172,748.98 | 457,851.03 | 732,369.92 | ||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 552,250.00 | 552,250.00 | ||||
| （1）处置或报废 | 552,250.00 | 552,250.00 | ||||
| 4.期末余额 | 21,092,154.90 | 4,612,289.76 | 605,323.76 | 1,930,498.93 | 4,029,375.96 | 32,269,643.31 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 7,096,631.30 | 3,058,284.95 | 573,324.83 | 1,981,107.37 | 2,316,801.79 | 15,026,150.24 |
| 2.本期增加金额 | 1,001,877.36 | 273,190.84 | 720.44 | 122,664.59 | 356,158.56 | 1,754,611.79 |
| （1）计提 | 1,001,877.36 | 273,190.84 | 720.44 | 122,664.59 | 356,158.56 | 1,754,611.79 |
| 3.本期减少金额 | 524,637.41 | 524,637.41 | ||||
| （1）处置或报废 | 524,637.41 | 524,637.41 | ||||
1-1-244
| 4.期末余额 | 8,098,508.66 | 3,331,475.79 | 574,045.27 | 1,579,134.55 | 2,672,960.35 | 16,256,124.62 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 12,993,646.24 | 1,280,813.97 | 31,278.49 | 351,364.38 | 1,356,415.61 | 16,013,518.69 |
| 2.期初账面价值 | 13,995,523.60 | 1,452,234.90 | 31,998.93 | 328,892.58 | 1,254,723.14 | 17,063,373.15 |
单位：元
| 2019年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 21,092,154.90 | 3,967,506.43 | 605,323.76 | 2,309,999.95 | 2,800,549.72 | 30,775,534.76 |
| 2.本期增加金额 | 543,013.42 | 770,975.21 | 1,313,988.63 | |||
| （1）购置 | 543,013.42 | 770,975.21 | 1,313,988.63 | |||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 21,092,154.90 | 4,510,519.85 | 605,323.76 | 2,309,999.95 | 3,571,524.93 | 32,089,523.39 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 6,094,753.94 | 2,735,925.25 | 569,706.12 | 1,874,411.21 | 2,005,355.58 | 13,280,152.10 |
| 2.本期增加金额 | 1,001,877.36 | 322,359.70 | 3,618.71 | 106,696.16 | 311,446.21 | 1,745,998.14 |
| （1）计提 | 1,001,877.36 | 322,359.70 | 3,618.71 | 106,696.16 | 311,446.21 | 1,745,998.14 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 7,096,631.30 | 3,058,284.95 | 573,324.83 | 1,981,107.37 | 2,316,801.79 | 15,026,150.24 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 13,995,523.60 | 1,452,234.90 | 31,998.93 | 328,892.58 | 1,254,723.14 | 17,063,373.15 |
| 2.期初账面价值 | 14,997,400.96 | 1,231,581.18 | 35,617.64 | 435,588.74 | 795,194.14 | 17,495,382.66 |
单位：元
| 2018年12月31日 | ||||||
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 电子设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 21,092,154.90 | 3,951,127.12 | 605,323.76 | 2,309,999.95 | 2,386,288.21 | 30,344,893.94 |
1-1-245
| 2.本期增加金额 | 16,379.31 | 414,261.51 | 430,640.82 | |||
| （1）购置 | 16,379.31 | 414,261.51 | 430,640.82 | |||
| （2）在建工程转入 | ||||||
| （3）企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 21,092,154.90 | 3,967,506.43 | 605,323.76 | 2,309,999.95 | 2,800,549.72 | 30,775,534.76 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 5,092,876.58 | 2,367,801.40 | 564,771.52 | 1,741,835.81 | 1,729,669.70 | 11,496,955.01 |
| 2.本期增加金额 | 1,001,877.36 | 368,123.85 | 4,934.60 | 132,575.40 | 275,685.88 | 1,783,197.09 |
| （1）计提 | 1,001,877.36 | 368,123.85 | 4,934.60 | 132,575.40 | 275,685.88 | 1,783,197.09 |
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 6,094,753.94 | 2,735,925.25 | 569,706.12 | 1,874,411.21 | 2,005,355.58 | 13,280,152.10 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | ||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | ||||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 14,997,400.96 | 1,231,581.18 | 35,617.64 | 435,588.74 | 795,194.14 | 17,495,382.66 |
| 2.期初账面价值 | 15,999,278.32 | 1,583,325.72 | 40,552.24 | 568,164.14 | 656,618.51 | 18,847,938.93 |
(3) 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(4) 通过融资租赁租入的固定资产情况（未执行新租赁准则）
□适用 √不适用
(5) 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(6) 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
(7) 固定资产清理
□适用 √不适用
其他事项：
2. 在建工程
□适用 √不适用
3. 固定资产、在建工程分析
发行人固定资产抵押情况具体参见本公开发行说明书第五节之“三、（三）4、抵押合同”。
一、 固定资产构成分析
报告期内，公司固定资产无待处理、待报废情况，不存在预计可收回金额低于账面价值情况，因此未计提固定资产减值准备。发行人固定资产主要由房屋和建筑物、机器设备、运输设备和其他设备组成。其中，房屋和建筑物主要由生产厂房及办公楼组成，机器设备主要由行车，绕
1-1-246
（五） 无形资产、开发支出
1. 无形资产
√适用 □不适用
(1) 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元
线机、箔绕机、真空浇注罐、变压器专用固化炉及烘箱等组成；运输设备及其他主要由汽车、模具、办公设备、空调等组成。发行人固定资产用于生产经营活动，固定资产结构合理。
二、 固定资产变动分析
报告期内，公司固定资产账面价值分别为1,749.54万元、1,706.34万元1,601.35万元和1,560.70万元，其中，2019年末，2020年末和2021年一季度末分别较上年末减少43.20万元、
104.99万元和40.65万元，减少比例分别为2.47%、6.15%和2.54%，主要是因为新投入固定资产较少，同时折旧金额较高所致。
2021年3月31日
| 2021年3月31日 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）购置 | ||
| （2）内部研发 | ||
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 二、累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 1,338,014.98 | 1,338,014.98 |
| 2.本期增加金额 | 34,017.33 | 34,017.33 |
| （1）计提 | 34,017.33 | 34,017.33 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 1,372,032.31 | 1,372,032.31 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 5,431,433.69 | 5,431,433.69 |
| 2.期初账面价值 | 5,465,451.02 | 5,465,451.02 |
单位：元
1-1-247
| 2020年12月31日 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）购置 | ||
| （2）内部研发 | ||
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 二、累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 1,201,945.66 | 1,201,945.66 |
| 2.本期增加金额 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| （1）计提 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 1,338,014.98 | 1,338,014.98 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 5,465,451.02 | 5,465,451.02 |
| 2.期初账面价值 | 5,601,520.34 | 5,601,520.34 |
单位：元
| 2019年12月31日 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）购置 | ||
| （2）内部研发 | ||
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 二、累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 1,065,876.34 | 1,065,876.34 |
| 2.本期增加金额 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| （1）计提 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 1,201,945.66 | 1,201,945.66 |
1-1-248
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 5,601,520.34 | 5,601,520.34 |
| 2.期初账面价值 | 5,737,589.66 | 5,737,589.66 |
单位：元
| 2018年12月31日 | ||
| 项目 | 土地使用权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）购置 | ||
| （2）内部研发 | ||
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 6,803,466.00 | 6,803,466.00 |
| 二、累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 929,807.02 | 929,807.02 |
| 2.本期增加金额 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| （1）计提 | 136,069.32 | 136,069.32 |
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | 1,065,876.34 | 1,065,876.34 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3.本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 5,737,589.66 | 5,737,589.66 |
| 2.期初账面价值 | 5,873,658.98 | 5,873,658.98 |
其他说明：
(2) 报告期末尚未办妥产权证的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他事项：
发行人土地使用权抵押情况具体参见本公开发行说明书第五节之“三、（三）4、抵押合同”。无。
1-1-249
2. 开发支出
□适用 √不适用
3. 无形资产、开发支出分析
（六） 商誉
□适用 √不适用
（七） 主要债项
1. 短期借款
√适用 □不适用
(1) 短期借款分类
单位：元
报告期内，公司无形资产系土地使用权；基于谨慎性原则，公司将发生的研发支出全部进行了费用化的账务处理。
报告期内，公司无形资产无减值迹象，无需计提减值准备。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 质押借款 | |
| 抵押借款 | 20,000,000.00 |
| 保证借款 | 26,000,000.00 |
| 信用借款 | |
| 合计 | 46,000,000.00 |
短期借款分类说明：
(2) 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他事项：
抵押情况参见本公开发行说明书第五节之“三、（三）4、抵押合同”。无。
2. 交易性金融负债
□适用 √不适用
3. 衍生金融负债
□适用 √不适用
4. 合同负债（已执行新收入准则公司适用）
√适用 □不适用
(1) 合同负债情况
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 预收销货款 | 5,335,991.73 |
| 合计 | 5,335,991.73 |
(2) 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他事项：
1-1-250
5. 长期借款
□适用 √不适用
6. 其他流动负债
√适用 □不适用
(3) 其他流动负债情况
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 短期应付债券 | |
| 应付退货款 | |
| 待转销项税额 | 693,678.93 |
| 已背书未到期且未终止确认的应收票据 | 9,377,700.00 |
| 合计 | 10,071,378.93 |
(4) 短期应付债券的增减变动
□适用 √不适用
其他事项：
7. 其他非流动负债
□适用 √不适用
8. 应付债券
□适用 √不适用
9. 主要债项分析
其他流动负债主要为期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。
（1） 短期借款
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司短期借款余额分别为3,550.00万元、4,350.00万元、4,400.00万元和4,600.00万元，占流动负债的比例分别为44.54%、39.49%、30.06%和39.54% 。报告期各期末，公司短期借款余额较高，主要系公司业务规模持续增加，为满足生产经营需要，公司通过银行借款补充流动资金。报告期内，公司短期借款中无逾期未偿还款项。
（2） 合同负债
单位：元
| 公司2020年首次适用新收入准则，将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务确认为合同负债。 （3） 其他流动负债 单位：元 | |||||||||
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 | |||||
1-1-251
| 待转销项税额 | 693,678.93 | 221,971.74 | - | - |
| 已背未到期且未终止确认的应收票据 | 9,377,700.00 | 13,098,281.48 | 14,903,681.02 | - |
| 合计 | 10,071,378.93 | 13,320,253.22 | 14,903,681.02 | - |
（八） 股东权益
1. 股本
单位：元
报告期各期末，其他流动负债的余额分别为0.00元、1,490.37万元、1,332.03万元和1,007.14万元。其他流动负债主要为期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据，详见第八节之“二、（一）应收款项”。
| 2020年12月31日 | 本期变动 | 2021年3月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 55,000,000.00 | 55,000,000.00 | |||||
单位：元
| 2019年12月31日 | 本期变动 | 2020年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 50,100,000.00 | 4,900,000.00 | 55,000,000.00 | ||||
单位：元
| 2018年12月31日 | 本期变动 | 2019年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 50,100,000.00 | 50,100,000.00 | |||||
单位：元
| 2017年12月31日 | 本期变动 | 2018年12月31日 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 50,100,000.00 | 50,100,000.00 | |||||
其他事项：
2. 其他权益工具
□适用 √不适用
3. 资本公积
√适用 □不适用
单位：元
1-1-252
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年3月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 7,172,275.73 | 7,172,275.73 | ||
| 其他资本公积 | 721,115.44 | 721,115.44 | ||
| 合计 | 7,172,275.73 | 721,115.44 | 7,893,391.17 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,782,275.73 | 5,390,000.00 | 7,172,275.73 | |
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 1,782,275.73 | 5,390,000.00 | 7,172,275.73 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,782,275.73 | 1,782,275.73 | ||
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 1,782,275.73 | 1,782,275.73 |
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年12月31日 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,782,275.73 | 1,782,275.73 | ||
| 其他资本公积 | ||||
| 合计 | 1,782,275.73 | 1,782,275.73 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
√适用 □不适用
其他事项：
公司2020年5月20日第一次股东大会会议决议定向增发股本4,900,000股，增发价格为2.10元/股，由黄彩霞、马晏琳、马小中、仲挺、杨海燕、周铁钢、朱艳艳、曾金凤、李明庆、邵敏敏十位股东现金认购，并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意并公告。本次定增公司股本增加4,900,000.00元人民币，资本公积增加5,390,000.00元人民币。无。
4. 库存股
□适用 √不适用
5. 其他综合收益
□适用 √不适用
6. 专项储备
□适用 √不适用
7. 盈余公积
1-1-253
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年3月31日 |
| 法定盈余公积 | 5,504,089.47 | 5,504,089.47 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 5,504,089.47 | 5,504,089.47 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 3,155,403.13 | 2,348,686.34 | 5,504,089.47 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 3,155,403.13 | 2,348,686.34 | 5,504,089.47 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 1,247,635.93 | 1,907,767.20 | 3,155,403.13 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 1,247,635.93 | 1,907,767.20 | 3,155,403.13 |
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年12月31日 |
| 法定盈余公积 | 484,787.88 | 762,848.05 | 1,247,635.93 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 484,787.88 | 762,848.05 | 1,247,635.93 |
其他事项：
8. 未分配利润
单位：元
发行人的盈余公积分为法定盈余公积和任意盈余公积，法定盈余公积按照发行人当年净利润的10%计提。报告期内，发行人未计提任意盈余公积。项目
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 调整前上期末未分配利润 | 38,635,122.58 | 27,506,945.52 | 10,369,638.22 | 3,504,005.77 |
| 调整期初未分配利润合计数 | -32,597.50 | |||
| 调整后期初未分配利润 | 38,635,122.58 | 27,506,945.52 | 10,337,040.72 | 3,504,005.77 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 5,434,959.03 | 23,486,863.40 | 19,077,672.00 | 7,628,480.50 |
| 减：提取法定盈余公积 | 2,348,686.34 | 1,907,767.20 | 762,848.05 | |
| 提取任意盈余公积 | ||||
| 提取一般风险准备 | ||||
| 应付普通股股利 | 10,010,000.00 |
1-1-254
| 转作股本的普通股股利 | ||||
| 期末未分配利润 | 44,070,081.61 | 38,635,122.58 | 27,506,945.52 | 10,369,638.22 |
调整期初未分配利润明细：
√适用 □不适用
（1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
（2）由于会计政策变更，影响2018期初未分配利润-32,597.50元。
（3）由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
（4）其他调整合计影响期初未分配利润0元。
其他事项：
9. 股东权益分析
无。报告期内，公司股东权益持续增加，主要系报告期内经营积累所致。
（九） 其他资产负债科目分析
1. 货币资金
√适用 □不适用
单位：元
报告期内，公司股东权益持续增加，主要系报告期内经营积累所致。项目
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 库存现金 | 51,357.66 | 321,676.36 | 117,380.12 | 1,545.96 |
| 银行存款 | 11,450,579.44 | 33,317,066.86 | 1,924,778.16 | 1,025,162.07 |
| 其他货币资金 | 6,968,761.04 | 11,324,051.74 | 11,174,417.75 | 10,436,128.02 |
| 合计 | 18,470,698.14 | 44,962,794.96 | 13,216,576.03 | 11,462,836.05 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
使用受到限制的货币资金
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 银行承兑汇票保证金 | 6,101,280.84 | 9,600,534.61 | 7,235,373.37 | 6,250,186.89 |
| 保函保证金 | 867,480.20 | 1,723,517.13 | 3,939,044.38 | 4,185,941.13 |
| 合计 | 6,968,761.04 | 11,324,051.74 | 11,174,417.75 | 10,436,128.02 |
其他事项：
2. 应付票据
√适用 □不适用
单位：元
无。
种类
| 种类 | 2021年3月31日 |
| 商业承兑汇票 | |
| 银行承兑汇票 | 12,200,000.00 |
| 合计 | 12,200,000.00 |
1-1-255
本期末已到期未支付的应付票据总额为0元。
其他事项：
3. 应付账款
√适用 □不适用
(1) 应付账款列示
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 应付货款 | 36,308,471.62 |
| 应付设备款 | 2,566.37 |
| 应付服务费 | 3,378,438.65 |
| 合计 | 39,689,476.64 |
(2) 按收款方归集的期末余额前五名的应付账款情况
单位：元
| 单位名称 | 2021年3月31日 | ||
| 应付账款 | 占应付账款期末余额合计数的比例（%） | 款项性质 | |
| 无锡市中兴铁芯有限公司 | 8,361,179.48 | 21.07% | 货款 |
| 武汉奥特科技有限公司 | 3,136,682.98 | 7.90% | 货款 |
| 江苏神龙电气制造有限公司 | 1,927,115.09 | 4.86% | 货款 |
| 无锡亿能电气有限公司宜兴分公司 | 1,277,973.13 | 3.22% | 货款 |
| 江苏国宏电力科技有限公司 | 1,257,389.71 | 3.17% | 货款 |
| 合计 | 15,960,340.39 | 40.21% | - |
(3) 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他事项：
4. 预收款项
□适用 √不适用
5. 应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 应付职工薪酬列示
单位：元
无。项目
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年3月31日 |
| 1、短期薪酬 | 2,534,511.77 | 2,785,721.18 | 4,220,232.96 | 1,099,999.99 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 97,893.84 | 97,893.84 | ||
| 3、辞退福利 |
1-1-256
| 4、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 2,534,511.77 | 2,883,615.02 | 4,318,126.80 | 1,099,999.99 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 2,409,925.62 | 11,389,958.76 | 11,265,372.61 | 2,534,511.77 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 49,502.64 | 49,502.64 | 99,005.28 | |
| 3、辞退福利 | ||||
| 4、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 2,459,428.26 | 11,439,461.40 | 11,364,377.89 | 2,534,511.77 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 1,598,140.52 | 11,057,329.32 | 10,245,544.22 | 2,409,925.62 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 40,952.00 | 556,661.68 | 548,111.04 | 49,502.64 |
| 3、辞退福利 | ||||
| 4、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 1,639,092.52 | 11,613,991.00 | 10,793,655.26 | 2,459,428.26 |
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年12月31日 |
| 1、短期薪酬 | 1,255,731.17 | 8,100,464.12 | 7,758,054.77 | 1,598,140.52 |
| 2、离职后福利-设定提存计划 | 463,477.28 | 422,525.28 | 40,952.00 | |
| 3、辞退福利 | ||||
| 4、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 1,255,731.17 | 8,563,941.40 | 8,180,580.05 | 1,639,092.52 |
(2) 短期薪酬列示
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年3月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 2,511,049.37 | 2,453,915.26 | 3,864,964.64 | 1,099,999.99 |
| 2、职工福利费 | 236,505.64 | 236,505.64 | ||
| 3、社会保险费 | 23,462.40 | 53,990.28 | 77,452.68 | |
| 其中：医疗保险费 | 21,116.50 | 45,090.84 | 66,207.34 | |
| 工伤保险费 | 4,153.76 | 4,153.76 | ||
| 生育保险费 | 2,345.90 | 4,745.68 | 7,091.58 | |
| 4、住房公积金 | 41,310.00 | 41,310.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育 |
1-1-257
| 经费 | ||||
| 6、短期带薪缺勤 | ||||
| 7、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 2,534,511.77 | 2,785,721.18 | 4,220,232.96 | 1,099,999.99 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 2,383,074.71 | 10,308,265.45 | 10,180,290.79 | 2,511,049.37 |
| 2、职工福利费 | 677,836.96 | 677,836.96 | - | |
| 3、社会保险费 | 26,850.91 | 241,046.35 | 244,434.86 | 23,462.40 |
| 其中：医疗保险费 | 22,801.39 | 211,272.75 | 212,957.64 | 21,116.50 |
| 工伤保险费 | 1,649.74 | 1,649.74 | 3,299.48 | - |
| 生育保险费 | 2,399.78 | 28,123.86 | 28,177.74 | 2,345.90 |
| 4、住房公积金 | 162,810.00 | 162,810.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | ||||
| 6、短期带薪缺勤 | ||||
| 7、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 2,409,925.62 | 11,389,958.76 | 11,265,372.61 | 2,534,511.77 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,578,714.52 | 9,802,532.99 | 8,998,172.80 | 2,383,074.71 |
| 2、职工福利费 | 820,493.16 | 820,493.16 | ||
| 3、社会保险费 | 19,426.00 | 286,455.17 | 279,030.26 | 26,850.91 |
| 其中：医疗保险费 | 16,591.00 | 243,324.43 | 237,114.04 | 22,801.39 |
| 工伤保险费 | 1,155.00 | 17,571.88 | 17,077.14 | 1,649.74 |
| 生育保险费 | 1,680.00 | 25,558.86 | 24,839.08 | 2,399.78 |
| 4、住房公积金 | 147,848.00 | 147,848.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | ||||
| 6、短期带薪缺勤 | ||||
| 7、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 1,598,140.52 | 11,057,329.32 | 10,245,544.22 | 2,409,925.62 |
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年12月31日 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,255,731.17 | 7,013,040.51 | 6,690,057.16 | 1,578,714.52 |
| 2、职工福利费 | 744,049.55 | 744,049.55 | ||
| 3、社会保险费 | 230,296.06 | 210,870.06 | 19,426.00 | |
| 其中：医疗保险费 | 192,017.19 | 175,426.19 | 16,591.00 | |
| 工伤保险费 | 19,267.40 | 18,112.40 | 1,155.00 | |
| 生育保险费 | 19,011.47 | 17,331.47 | 1,680.00 |
1-1-258
| 4、住房公积金 | 113,078.00 | 113,078.00 | ||
| 5、工会经费和职工教育经费 | ||||
| 6、短期带薪缺勤 | ||||
| 7、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 1,255,731.17 | 8,100,464.12 | 7,758,054.77 | 1,598,140.52 |
(3) 设定提存计划
单位：元
| 项目 | 2020年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2021年3月31日 |
| 1、基本养老保险 | 94,927.36 | 94,927.36 | ||
| 2、失业保险费 | 2,966.48 | 2,966.48 | ||
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 97,893.84 | 97,893.84 |
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2020年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 48,002.56 | 48,002.56 | 96,005.12 | |
| 2、失业保险费 | 1,500.08 | 1,500.08 | 3,000.16 | |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 49,502.64 | 49,502.64 | 99,005.28 |
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2019年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 39,902.00 | 540,580.72 | 532,480.16 | 48,002.56 |
| 2、失业保险费 | 1,050.00 | 16,080.96 | 15,630.88 | 1,500.08 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 40,952.00 | 556,661.68 | 548,111.04 | 49,502.64 |
单位：元
| 项目 | 2017年12月31日 | 本期增加 | 本期减少 | 2018年12月31日 |
| 1、基本养老保险 | 451,593.73 | 411,691.73 | 39,902.00 | |
| 2、失业保险费 | 11,883.55 | 10,833.55 | 1,050.00 | |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 463,477.28 | 422,525.28 | 40,952.00 |
其他事项：
6. 其他应付款
√适用 □不适用
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 应付利息 | |
| 应付股利 |
1-1-259
| 其他应付款 | 334,180.35 |
| 合计 | 334,180.35 |
(1) 应付利息
□适用 √不适用
(2) 应付股利
□适用 √不适用
(3) 其他应付款
√适用 □不适用
1) 按款项性质列示其他应付款
单位：元
| 项目 | 2021年3月31日 |
| 预提费用 | 12,000.00 |
| 押金及保证金 | 300,000.00 |
| 已报销未付款 | 22,180.35 |
| 合计 | 334,180.35 |
2) 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
其他事项：
无。无。
7. 长期应付款
□适用 √不适用
8. 递延收益
□适用 √不适用
9. 其他资产负债科目分析
无。
（1） 货币资金
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司货币资金余额分别为1,146.28万元、1,321.66万元、4,496.28万元和1,847.07万元，占当期流动资产的比例分别为9.69%、7.91%、
20.29%和9.32%。
公司的货币资金主要由银行存款构成，公司秉承稳健的经营作风，为应对不确定因素的影响，需保持适当的银行存款持有量，以满足公司的经营发展需要。2019年末及2020年末，货币资金分别较上年末增加175.37万元和3,174.62万元，主要系公司银行存款增加所致。
（2） 其他应收款
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司其他应收款余额分别为408.39万元、166.65万元、211.77万元和188.11万元，占当期流动资产的比例较小，分别为3.45%、
1.00%、0.96%和0.96%。
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司其他应收款坏账准备余额分别为
1-1-260
1-1-261
| 项目 | 2021年3月31日余额 | 2020年12月31日余额 | 2020年1月1日余额 |
| 预收销货款 | 5,335,991.73 | 1,707,474.88 | 2,102,158.41 |
| 合计 | 5,335,991.73 | 1,707,474.88 | 2,102,158.41 |
三、 盈利情况分析
（一） 营业收入分析
1. 营业收入构成情况
单位：元
②报告期内无合同负债账面价值发生重大变动的情形。
（8） 应付职工薪酬
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司应付职工薪酬余额分别为163.91万元、245.94万元、253.45万元和110.00万元，占流动负债的比例分别为2.06%、2.23%、1.73%和
0.95%。
2019年末和2020年末，公司应付职工薪酬余额分别较上年末增加82.03万和7.51万，增长比例分别为50.05%和3.05%。2019年增幅较大主要系公司为吸引和留住人才，提高了员工工资和奖金水平。
报告期内，公司应付职工薪酬中不存在拖欠性质的款项。
（9） 其他应付款
2018年末、2019年末、2020年末和2021年3月末，公司其他应付款分别为93.24万元、
104.49万元、68.06万元和33.42万元，占流动负债的比例分别为1.17%、0.95%、0.46%和0.29%，占比较低。
项目
| 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） |
| 35,114,335.37 | 99.10% | 166,060,232.95 | 99.09% | 163,636,248.75 | 99.12% | 86,233,645.91 | 99.06% |
| 318,424.07 | 0.90% | 1,528,379.46 | 0.91% | 1,445,523.40 | 0.88% | 817,230.11 | 0.94% |
| 35,432,759.44 | 100.00% | 167,588,612.41 | 100.00% | 165,081,772.15 | 100.00% | 87,050,876.02 | 100.00% |
其他事项：
2. 主营业务收入按产品或服务分类
单位：元
公司主营业务突出，报告期内主营业务收入占营业收入的比例分别为99.06%、99.12%、
99.09%及99.10%，均维持在99%以上，公司营业收入主要由主营业务收入构成。其他业务收入占公司营业收入比例较小，主要为代理服务费收入、技术服务收入、维修服务收入及配件销售收入等零星收入。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
1-1-262
| 变压器 | 19,950,854.62 | 56.82% | 116,551,351.72 | 70.19% | 94,969,154.67 | 58.04% | 41,813,442.69 | 48.49% |
| 高低压成套设备 | 1,873,064.00 | 5.33% | 31,611,074.59 | 19.04% | 22,463,154.55 | 13.73% | 20,635,704.88 | 23.93% |
| 箱式变电站系列 | 10,917,319.40 | 31.09% | 8,876,191.59 | 5.35% | 20,776,850.25 | 12.70% | 13,745,087.30 | 15.94% |
| 抗雷圈 | 780,176.99 | 2.22% | 7,602,004.42 | 4.58% | 19,464,466.64 | 11.89% | 9,748,376.55 | 11.30% |
| 其他 | 1,592,920.36 | 4.54% | 1,419,610.63 | 0.84% | 5,962,622.64 | 3.64% | 291,034.49 | 0.34% |
| 合计 | 35,114,335.37 | 100.00% | 166,060,232.95 | 100.00% | 163,636,248.75 | 100.00% | 86,233,645.91 | 100.00% |
其他事项：
3. 主营业务收入按销售区域分类
单位：元
公司为高新技术企业，主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品（包括箱式变电站、箱式电抗器等产品）、抗雷圈及其他电力设备五大类。报告期内，公司收入主要来源于变压器、高低压成套设备及箱式变电站系列三类产品，其合计销售收入占主营业务收入的比重分别为88.36%、84.46%、94.57%和93.24%。
2018年度、2019年度抗雷圈主营业务收入金额分别为974.84万元、1,946.45万元，占主营业务收入的比例分别为11.30%、11.89%，相比2020年度、2021年第一季度占主营业务收入比例较高。公司销售的抗雷圈主要是作为防雷保护设备，用于电气化铁路牵引变电所馈出线的防雷保护，防止感应雷电波侵入变电所、破坏变压器及其他电气设备。
2019年，正值建国70周年之际，国家加大高铁及铁路领域投资建设力度，中国铁路工程集团有限公司、中国铁道建筑集团有限公司的物资采购量大幅增加，公司的抗雷圈收入相应大幅增加，但由于近年来，铁路市场上类似产品竞争激烈，因此自2020年开始抗雷圈收入呈下降趋势。
报告期内，变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品的收入变动分析请见“7、营业收入总体分析”。
报告期内，公司主营业务收入中除上述四种主要类别产品外，其他产品的收入金额分别为
29.10万元、596.26万元、141.96万元及159.29万元，占主营业务收入的比例分别为0.34%、
3.64%、0.85%及4.54%。其中，2019年主营业务收入中其他金额较大，主要系当年存在销售给中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司及青岛特锐德电气股份有限公司的干式电抗器，用于郑万铁路、安六线工程及银西铁路等项目，金额合计515.76万元。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 华东地区 | 14,385,293.81 | 40.97% | 88,423,736.14 | 53.25% | 78,550,999.12 | 48.00% | 42,146,470.56 | 48.87% |
| 华北地区 | 11,164,889.77 | 31.80% | 43,298,993.39 | 26.07% | 58,166,945.98 | 35.55% | 21,003,780.05 | 24.36% |
| 华中地区 | 1,308,601.13 | 3.73% | 13,875,931.06 | 8.36% | 12,535,086.67 | 7.66% | 6,428,276.32 | 7.45% |
| 西北地区 | 7,846,369.13 | 22.33% | 11,235,990.68 | 6.77% | 7,833,250.78 | 4.78% | 6,422,895.38 | 7.45% |
| 华南地区 | 409,181.53 | 1.17% | 5,236,629.49 | 3.15% | 3,141,050.42 | 1.92% | 6,644,879.74 | 7.71% |
1-1-263
| 西南地区 | 0.00 | 0.00% | 3,988,952.19 | 2.40% | 3,038,226.12 | 1.86% | 2,686,831.04 | 3.12% |
| 东北地区 | 0.00 | 0.00% | 0.00 | 0.00% | 370,689.66 | 0.23% | 900,512.82 | 1.04% |
| 合计 | 35,114,335.37 | 100.00% | 166,060,232.95 | 100.00% | 163,636,248.75 | 100.00% | 86,233,645.91 | 100.00% |
其他事项：
4. 主营业务收入按销售模式分类
√适用 □不适用
单位：元
报告期内，公司收入主要集中在华东地区和华北地区，报告期内，前述地区的销售收入分别为6,315.03万元、13,671.79万元、13,172.27万元和2,555.02万元，占主营业务收入的比重分别为
73.23%、83.55%、79.32%和72.76%。
2021年第一季度，西北地区主营业务收入占比较以前年度大幅增加，当期占比达到22.35%，主要系陕西神延煤炭有限责任公司的变电站采购项目向公司购买箱式变电站共4台，金额合计
689.65万元。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 直销收入 | 34,668,259.26 | 98.73% | 165,032,098.42 | 99.38% | 163,403,490.12 | 99.86% | 78,984,266.28 | 91.59% |
| 经销收入 | 446,076.11 | 1.27% | 1,028,134.53 | 0.62% | 232,758.63 | 0.14% | 7,249,379.63 | 8.41% |
| 合计 | 35,114,335.37 | 100.00% | 166,060,232.95 | 100.00% | 163,636,248.75 | 100.00% | 86,233,645.91 | 100.00% |
其他事项：
5. 主营业务收入按季度分类
√适用 □不适用
单位：元
报告期内，发行人的销售主要通过直销方式，占比分别为91.59%、99.86%、99.38%和
98.73%。经销方式实现销售收入占比较小，经销方式均为买断式销售。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 第一季度 | 35,114,335.37 | 100.00% | 29,877,178.66 | 17.99% | 37,386,073.37 | 22.85% | 14,084,009.96 | 16.33% |
| 第二季度 | 35,720,215.71 | 21.51% | 45,482,868.09 | 27.80% | 26,008,492.92 | 30.16% | ||
| 第三季度 | 42,050,230.82 | 25.32% | 48,023,199.41 | 29.34% | 19,205,086.48 | 22.27% | ||
| 第四季度 | 58,412,607.76 | 35.18% | 32,744,107.88 | 20.01% | 26,936,056.55 | 31.24% | ||
| 合计 | 35,114,335.37 | 100.00% | 166,060,232.95 | 100.00% | 163,636,248.75 | 100.00% | 86,233,645.91 | 100.00% |
其他事项：
1-1-264
6. 营业收入总体分析
低，而在第三、四季度，部分客户为完成当年计划，会进行集中招标采购，收入占比相对较高，因此公司的收入存在一定的季节性特征。
此外，2020年初受到新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响，公司于2020年2月至3月基本处于停工状态，也造成2020年第一季度销售收入占比较低。
报告期内，公司主营业务收入占比均在99%以上，公司营业收入主要由主营业务收入构成，其他业务收入占公司营业收入比例较小，主要为代理服务费收入、技术服务收入、维修服务收入、配件销售收入等零星收入。
（1） 主营业务收入构成分析
公司主要从事应用于高速铁路、居民商用配电、工矿发电企业、城市轨道交通等领域输配电及控制设备的研发、生产和销售，产品包括变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列产品(包括箱式变电站、箱式电抗器等产品)、抗雷圈及其他电力设备五大类。报告期内，公司收入主要来源于变压器、高低压成套设备及箱式变电站系列三类产品，其合计销售收入占主营业务收入的比重分别为88.36%、84.46%、94.57%和93.24%。
（2） 主营业务收入变动分析
报告期内，公司主营业务收入持续增长，由2018年的8,623.36万元增长到2019年的16,363.62万元，增长金额7,740.26万元，增长比例89.76%；2020年较上年增长242.40万元，增长比例1.48%；2021年第一季度较上年同期增加523.72万元，增长比例17.53%。
1、变压器销售收入持续增加
2018年度至2020年度，主营业务收入中变压器销售收入持续增加，全年收入金额分别为4,181.34万元、9,496.92万元和11,655.14万元，增幅分别为14.09%、127.13%和22.73%,其中，2019年变压器销售收入较上年大幅增加，增加金额5,315.57万元，主要系：（1）行业的迅速发展和国家资金扶持：2019年，正值建国70周年之际，国家加大高铁及铁路领域投资建设力度，中国铁路工程集团有限公司、中国铁道建筑集团有限公司的物资采购量大幅增加，在国家政策扶持和行业需求迅速增加的背景下，前期合作中公司产品质量受到主要客户的认可，在铁路细分领域积累的先发优势凸显，引起2019年的收入呈现爆发式增长；（2）营销理念的转变：公司提高对业务人员的专业知识的培训和全方位营销意识的培养，从以前的事后参与逐渐转变为全程参与，加强和终端客户的业务合作、产品普及，从以前的被动营销理念、满足客户提出的需求，到现在的主动参与理念，通过与客户定期、不定期的积极沟通及产品技术领域的知识互换，在了解客户长期规划、明确未来合作计划、交流产品技术发展的过程中引致新需求，主动创造销售收入的增长点；
（3）公司不断加强生产管理，提高工人素质，注重产品质量，通过提高客户对公司品牌和产品服务的认可度来提高优质客户的粘性，实现收入的大幅增加。
从客户角度来分析，主要是来自以下客户的收入大幅增加：
1-1-265
| 其中，销售给中铁电气工业有限公司保定铁道变压器分公司的变压器主要是用于蒙华工程、商合杭工程、昌赣工程、大张铁路工程及郑万铁路工程，金额分别为564.52万元、341.50万元、211.77万元、189.54万元及173.32万元；销售给青岛特锐德电器股份有限公司的变压器主要是用于新建延边至神木集运铁路项目、新建银西铁路甘肃段甲供物资项目、新建北京至雄安城际铁路工程项目，金额分别为280.43万元、273.63万元及211.54万元；销售给陕西靖神铁路有限责任公司的变压器系用于新建靖边至神木集运铁路项目，金额合计528.40万元；销售给中国铁建电气化局集团第二工程有限公司、华仪电气股份有限公司、中铁建电气化局集团第四工程有限公司的变压器也是用于铁路上的项目；销售给无锡地铁集团有限公司的变压器系用于无锡地铁1号线项目；销售给南京苏逸实业有限公司的变压器系用于华润置地南京发展有限公司浦口中央大道以东丰字河路以南C地块10KV局配电工程项目。 2、高低压成套设备销售收入持续增加 2018年度至2020年度，主营业务收入中高低压成套设备销售收入持续增加，全年收入金额分别为2,063.57万元、2,246.32万元和3,161.11万元，其中，2020年较上年增加914.79万元，增幅达40.72%，主要系自2020年年初，公司调整经营方针，加大地方项目参与度，积极参与当地工厂、商业综合体、居民楼、学校等供电项目。2021年第一季度，高低压成套设备的销售收入降幅较大，销售收入金额为187.31万元，仅为2020年全年5.93%，主要是受第一季度市场需求的影响、春节期间订单量较少导致。 从客户角度来分析，主要是来自以下客户的收入变动较大： 单位：万元 | ||||||||
| 客户名称 | 2020年 | 2019年 | 变动金额 | |||||
| 无锡广盈集团有限公司 | 923.30 | - | 923.30 | |||||
| 无锡市阿里山电气安装工程有限公司 | 230.97 | - | 230.97 | |||||
| 江苏世昌电力工程有限公司 | 221.33 | - | 221.33 | |||||
| 无锡旭通科技有限公司 | 169.85 | - | 169.85 | |||||
| 国网电商科技有限公司 | 165.13 | - | 165.13 | |||||
| 中国船舶重工集团公司第七0三研究所无锡分部 | 151.75 | - | 151.75 | |||||
| 无锡广盈集团有限公司电器制造分公司 | 340.09 | 554.74 | -214.65 | |||||
| 南京苏逸实业有限公司 | - | 801.02 | -801.02 | |||||
| 合计 | 2,202.42 | 1,355.76 | 846.67 | |||||
1-1-266
1-1-267
（二） 营业成本分析
1. 营业成本构成情况
单位：元
产的变压器电压等级涵盖10kV、20kV、27.5kV（铁路专用）、35kV，能够充分满足客户需求。在专业化生产及质量管理下，结合公司技术优势，公司生产的变压器、成套设备和箱式变电站等核心产品质量优质，获得了市场广泛认可。?细分领域业绩积累和先发优势公司进入国家高速铁路建设细分领域市场的时间相对较早，有一定先发优势。一般来说，国家高速铁路和城市轨道交通建设输配电设备供应市场具有一定的准入门槛和过往业绩壁垒，客户会根据产品型式试验报告、在高速铁路和城市轨道交通建设方面设备供货业绩、安全运行业绩等多维度指标对输配电设备厂商进行筛选考量。公司自成立初期就致力于国家高速铁路建设输配电设备的研发、生产，进入国家高速铁路建设细分领域市场的时间相对较早，具有一定的先发优势和业绩积累，与与众多细分领域内的优质客户建立了良好、稳定的业务合作关系，在高速铁路、城市轨道交通输配电细分领域市场具有较强的竞争力。从成立来，公司生产的变压器、高低压成套设备和箱式变电站等主要产品已在包含京广铁路、兰渝铁路、兰新铁路、成渝铁路、成贵铁路、沪通铁路、连盐铁路、鲁南高铁、川藏铁路、茂湛铁路、包神铁路、靖神铁路等几十条高速铁路客运和普速货运线路成功、安全运行，同时在包括无锡地铁一号线、二号线、三号线、四号线、上海轨道交通一号线、二号线、广东清远磁悬浮项目等多条城市、城际轨道交通线路成功运行，产品质量已得到行业内客户的广泛认可。
综上，伴随国家产业政策的持续扶持及下游行业的快速发展，发行人作为输配电设备供应市场细分领域具有业绩积累及先发优势的企业，紧抓行业发展机遇，不断提高销售规模，其收入增长具备合理性和持续性。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 主营业务成本 | 24,056,321.23 | 99.53% | 109,360,806.93 | 99.41% | 113,152,729.29 | 99.46% | 57,148,363.67 | 98.70% |
| 其他业务成本 | 112,842.35 | 0.47% | 645,469.55 | 0.59% | 609,173.75 | 0.54% | 752,756.25 | 1.30% |
| 合计 | 24,169,163.58 | 100.00% | 110,006,276.48 | 100.00% | 113,761,903.04 | 100.00% | 57,901,119.92 | 100.00% |
其他事项：
1-1-268
2. 主营业务成本构成情况
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 直接材料 | 14,764,559.25 | 61.37% | 88,414,710.31 | 80.85% | 88,322,624.01 | 78.06% | 37,620,177.24 | 65.83% |
| 直接人工 | 606,559.32 | 2.52% | 3,066,935.88 | 2.80% | 3,134,481.70 | 2.77% | 1,981,013.45 | 3.47% |
| 制造费用 | 1,192,898.50 | 4.96% | 6,574,756.81 | 6.01% | 4,783,623.91 | 4.23% | 3,170,120.70 | 5.55% |
| 外购产品 | 4,232,608.64 | 17.59% | 7,053,237.04 | 6.45% | 13,438,284.87 | 11.88% | 10,463,347.23 | 18.31% |
| 安装费用 | 3,259,695.52 | 13.55% | 4,251,166.89 | 3.89% | 3,473,714.80 | 3.07% | 3,913,705.05 | 6.85% |
| 合计 | 24,056,321.23 | 100.00% | 109,360,806.93 | 100.00% | 113,152,729.29 | 100.00% | 57,148,363.67 | 100.00% |
其他事项：
1-1-269
3. 主营业务成本按产品或服务分类
单位：元
式箱变订单、积累客户、打开市场后，通过与客户的知识互换和技术普及，将客户的传统的对美式箱变的需求引导为对新型欧式箱变的需求，实现收入的增长。公司外购干式电抗器的原因主要是公司不具备生产所需的技术条件，无法满足生产的需求。2021年第一季度安装费用金额合计325.97万元，占主营业务成本比例达13.55%，较以前年度占比较高，主要系：1、销售给中铁二十四局集团上海电务电化有限公司，用于杭州至绍兴城际铁路工程接触网施工安装I标项目的交流陷波器，销售收入合计 159.29万元，成本合计115.56万元，其中直接材料24.50万元，安装费用88.60万元。交流陷波器是铁路专用设备，用来消除危险电压对直流系统设备造成的危害，交流陷波器对公司和市场来说都属于新产品，其安装费用金额较大主要系该安装过程主要由中铁二十四局进行，且中铁二十四局在该安装过程中还需提供水泥管、电缆沟、电缆管等主要材料，因此金额会较大；2、销售给无锡市锡能电力工程有限公司的、用于梁溪区惠山街道兴隆桥社区居民委员会和梁溪区广瑞街道办事处的户外箱式变电站、户外环网柜，销售收入合计363.93万元，成本合计285.18万元，其中直接材料80.58万元，安装费用
166.73万元，主要系甲方在销售合同中指定由第三方安装公司进行合同中其他设备的提供和安装，包括电缆、水泥管、电缆沟等材料及设备的提供、铺设安装、隐蔽工程的施工等。项目
| 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） |
| 12,784,592.09 | 53.14% | 75,777,208.64 | 69.29% | 60,860,621.91 | 53.79% | 25,204,830.19 | 44.10% |
| 1,356,923.58 | 5.64% | 19,968,536.70 | 18.26% | 20,216,781.69 | 17.87% | 15,768,724.83 | 27.59% |
| 8,129,537.94 | 33.79% | 6,991,989.04 | 6.39% | 16,352,882.50 | 14.45% | 10,363,119.27 | 18.13% |
| 629,644.16 | 2.62% | 5,408,938.93 | 4.95% | 11,948,235.40 | 10.56% | 5,702,342.46 | 9.98% |
| 1,155,623.46 | 4.80% | 1,214,133.62 | 1.11% | 3,774,207.79 | 3.34% | 109,346.92 | 0.19% |
| 24,056,321.23 | 100.00% | 109,360,806.93 | 100.00% | 113,152,729.29 | 100.00% | 57,148,363.67 | 100.00% |
其他事项：
4. 营业成本总体分析
无。
报告期内，公司主营业务成本占比均在98%以上，公司营业成本主要由主营业务成本构成，与主营业务收入结构变化相适应。公司目前产品型号多样，可以分为变压器、高低压成套设备、箱式变电站系列、抗雷圈及其他电力设备五大类。报告期内，公司收入主要来源于变压器、高低压成套设备及箱式变电站系列三类产品，其合计销售成本占主营业务成本的比重分别为89.83%、86.11%、93.94%和92.58%，占比较高。
报告期内，公司营业成本变动趋势基本与收入保持一致，2018年度、2019年度及2020年度，公司营业成本分别较上年变动268.73万元、5,586.08万元及-375.56万元，变动比例分别为
1-1-270
（三） 毛利率分析
1. 毛利按产品或服务分类构成情况
单位：元
4.87%、96.48%及-3.30%；其中主营业务成本分别较上年增加224.61万元、5,600.44万元及-379.19万元，变动比例分别为4.09%、98.00%及-3.35%，公司营业成本变动趋势与公司产品销售规模变动趋势基本匹配。
项目
| 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） |
| 11,058,014.14 | 98.17% | 56,699,426.02 | 98.47% | 50,483,519.46 | 98.37% | 29,085,282.24 | 99.78% |
| 7,166,262.53 | 63.62% | 40,774,143.08 | 70.81% | 34,108,532.76 | 66.46% | 16,608,612.50 | 56.98% |
| 516,140.42 | 4.58% | 11,642,537.89 | 20.22% | 2,246,372.86 | 4.38% | 4,866,980.05 | 16.70% |
| 2,787,781.46 | 24.75% | 1,884,202.55 | 3.27% | 4,423,967.75 | 8.62% | 3,381,968.03 | 11.60% |
| 150,532.83 | 1.34% | 2,193,065.49 | 3.81% | 7,516,231.24 | 14.65% | 4,046,034.09 | 13.88% |
| 437,296.90 | 3.88% | 205,477.01 | 0.36% | 2,188,414.85 | 4.26% | 181,687.57 | 0.62% |
| 205,581.72 | 1.83% | 882,909.91 | 1.53% | 836,349.65 | 1.63% | 64,473.86 | 0.22% |
| 11,263,595.86 | 100.00% | 57,582,335.93 | 100.00% | 51,319,869.11 | 100.00% | 29,149,756.10 | 100.00% |
其他事项：
2. 主营业务按产品或服务分类的毛利率情况
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | |
| 变压器 | 35.92% | 56.82% | 34.98% | 70.19% | 35.92% | 58.04% | 39.72% | 48.49% |
| 高低压成套设备 | 27.56% | 5.33% | 36.83% | 19.04% | 10.00% | 13.73% | 23.59% | 23.93% |
| 箱式变电站系列 | 25.54% | 31.09% | 21.23% | 5.35% | 21.29% | 12.70% | 24.60% | 15.94% |
| 抗雷圈 | 19.29% | 2.22% | 28.85% | 4.58% | 38.62% | 11.89% | 41.50% | 11.30% |
| 其他 | 27.45% | 4.54% | 14.47% | 0.85% | 36.70% | 3.64% | 62.43% | 0.34% |
其他事项：
3. 主营业务按销售区域分类的毛利率情况
√适用 □不适用
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | |
| 华东地区 | 26.01% | 40.97% | 37.49% | 53.25% | 25.27% | 48.00% | 32.77% | 48.87% |
| 华北地区 | 40.93% | 31.80% | 31.56% | 26.07% | 37.37% | 35.55% | 38.70% | 24.36% |
1-1-271
| 华中地区 | 24.44% | 3.73% | 26.87% | 8.36% | 35.16% | 7.66% | 32.49% | 7.45% |
| 西北地区 | 30.65% | 22.35% | 31.81% | 6.77% | 26.80% | 4.79% | 25.96% | 7.45% |
| 华南地区 | 5.56% | 1.17% | 31.62% | 3.15% | 30.70% | 1.92% | 30.50% | 7.71% |
| 西南地区 | 23.13% | 2.40% | 41.22% | 1.86% | 32.09% | 3.12% | ||
| 东北地区 | 45.90% | 0.23% | 55.65% | 1.04% |
其他事项：
4. 主营业务按照销售模式分类的毛利率情况
√适用 □不适用
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | 毛利率（%） | 主营收入占比（%） | |
| 直销 | 31.37% | 98.73% | 34.27% | 99.38% | 30.86% | 99.86% | 36.35% | 91.59% |
| 经销 | 41.29% | 1.27% | 13.87% | 0.62% | 26.53% | 0.14% | 5.14% | 8.41% |
其他事项：
5. 可比公司毛利率比较分析
无。公司名称
| 公司名称 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云电器 | 17.68% | 21.34% | 23.10% | 27.75% |
| 金盘科技 | 25.85% | 26.77% | 27.22% | 26.33% |
| 三变科技 | 16.93% | 20.13% | 21.42% | 12.83% |
| 双杰电气 | 20.30% | 24.94% | 24.08% | 26.69% |
| 顺钠股份 | 23.81% | 24.37% | 28.84% | 3.41% |
| 平均数（%） | 20.91% | 23.51% | 24.93% | 23.40% |
| 发行人（%） | 31.79% | 34.36% | 31.09% | 33.49% |
其他事项：
| 顺钠股份2018、2019年收入构成变化较大，因此营业毛利率波动较大，2018年度、2019年度，顺钠股份变压器系列产品收入占营业收入的比例分别为13.69%、93.22%，大宗贸易及供应链服务系列产品收入占营业收入的比例分别为86.24%、5.50%。考虑到该事项，我们在计算2018年度平均毛利率时剔除了顺钠股份的影响。 报告期内，可比公司中仅有金盘科技于2021年出具了招股说明书，披露了2018年度至2020年度较为详尽的财务信息及数据，而其他可比公司仅有简要的年报数据可以获取，且金盘科技的主要产品类型与发行人相似度较高，因此我们主要与金盘科技进行详细比较。 发行人主要产品的毛利率与金盘科技对比如下： | |||||||
| 公司名称 | 产品类别 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | 平均值 | ||
| 金盘科技 | 干式变压器 | 26.91% | 28.04% | 28.34% | 27.76% | ||
1-1-272
| 开关柜系列 | 21.58% | 20.60% | 20.28% | 20.82% | |
| 箱变系列 | 20.59% | 22.95% | 22.77% | 22.10% | |
| 亿能电力 | 变压器 | 34.98% | 35.92% | 39.72% | 36.87% |
| 高低压成套设备 | 36.83% | 10.00% | 23.59% | 23.47% | |
| 箱式变电站系列 | 21.23% | 21.29% | 24.60% | 22.37% |
| 由上表可以看出，2018年至2020年间，发行人的油浸式变压器毛利率稳定维持在20%左右的水平，与可比公司三变科技的油浸式变压器2019及2020年度的毛利率保持一致。总体来看，发行人油浸式变压器的毛利率与可比公司相比不存在显著差异。 | |||||||||||||
1-1-273
| 注：发行人的运输费归集在制造费用中，因此将可比公司金盘科技的制造费用及运输费合并，再进行比较。 从上表可以看出，2018至2020年度发行人的干式变压器产品平均单价为130.44元/kVA，金盘科技的干式变压器的平均单价则为75.44元/kVA，发行人的单价较金盘科技高出55.00元/kVA，比例达72.90%，主要由以下因素引起： 一、发行人主要为小容量干式变压器产品 发行人的干式变压器产品主要为环氧树脂浇注干式变压器，与金盘科技的环氧树脂浇注干式变压器对比如下： | ||||||||||||||||||
1-1-274
| 公司名称 | 容量（kVA） | 电压（kV） | 绝缘等级 |
| 金盘科技 | =<45000 | =<40.5 | F/H |
| 亿能电气 | =<16000 | =<35 | F/H |
1-1-275
| 注：以上数据来自《关于海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》之回复报告 由上表可以看出，金盘科技的干式变压器产品中，定制化产品的毛利率基本在30%-35%的范围内浮动。而发行人的干式变压器产品类别型号多样，且多数为非标准化产品、定制程度高，生产模式为以销定产，每批产品都是根据客户对相关产品的技术、性能指标等要求进行研发、设计、生产，每台变压器产品的性能、参数、指标、结构的要求均不相同，对产品的设计要求及生产工艺要求较高，因此毛利率处于相对较高的水平。 三、差异化的经营与销售策略 发行人的发展策略为差异化战略，由于与可比公司相比较，发行人规模相对较小，因此发行人在参与招投标活动时会侧重于争取利润空间大的订单，放弃采购数量大但毛利率较低的项目，集中精力在提高产品质量和服务水平的过程中获得客户认可度，提供优质商品的同时提供安装及调试服务，通过售前和售后服务的优异化提高优质客户的粘性，因此毛利率较高。与金盘科技相比，发行人的销售领域有所不同： （1）高速铁路领域的业绩积累 发行人深耕高速铁路领域多年，凭借多年的行业积累及丰富的项目经验，具备较强的定制化开发产品的研发、设计及生产能力，在高速铁路建设输配电设备研发生产方面具备一定竞争优 | ||||||||
1-1-276
1-1-277
| 由于发行人的单位是台，而可比公司金盘科技的单位是面，二者的单位不是完全相同，且由于高低压成套设备类产品定制化程度较高、产品间差异化程度较大，均根据各类客户各类需求进行设计和生产，每台或面产品的容量、尺寸、性能、销售价格等均会有较大差异，因此发行人高低压成套设备产品与上市公司同类产品无法进行单位成本绝对数的差异比较。但是从上表中可以看出，发行人的高低压成套设备与金盘科技的开关柜系列产品的单位成本构成相比较，单位直接人工成本及制造费用占单位成本的比例较低，与干式变压器的对比结果一致。发行人的平均单位直接人工成本及制造费用较低主要受到以下因素的影响： 一、单位直接人工成本较低 发行人的单位直接人工成本低于金盘科技，一方面是由于干式变压器产品的生产过程中，金盘科技采购的是硅钢片，然后利用自有设备及工人进行纵剪、横剪、装配、绑扎和喷漆形成铁芯成品，而发行人系直接外购铁芯成品；同时金盘科技采购的是板材及铝材，然后利用自有设备及工人进行剪冲折、焊接、剪处理和喷涂形成外壳，而发行人系直接外购变压器外壳成品；另一方面系发行人的人工效率较高：发行人成本管理管控严格，在收入大幅增长的前提下，坚持严格控制生产岗位人员数量，强调对生产人员作业水平的提高、操作熟练度的提升，各报告期末，生产部门员工人数分别为34人、44人、42人及43人，技术人员人数分别为13人、15人、20人及20人，公司通过不断提高生产工人操作水平及熟练度，在收入大幅增加的情况下严格控制生产员工数量，提高人均营收、降低单位人工成本。 | ||||||||||||||
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| 注：生产设备投入比=主营业务收入/生产设备原值，发行人生产设备包括机器设备和其他设备（主要是生产用模具），金盘科技生产设备指机器设备。 发行人与金盘科技制造费用中折旧费用的占比对比如下： 单位：万元 | |||||||||||||
| 公司名称 | 项目 | 2020年/2020年1至6月 | 2019年 | 2018年 | |||||||||
| 当期制造费用? | 549.56 | 444.55 | 314.50 | ||||||||||
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| 亿能电力 | 其中：折旧费 | 127.05 | 127.79 | 128.27 |
| 占制造费用比例 | 23.12% | 28.74% | 40.79% | |
| 金盘科技 | 主营业务成本-制造费用? | 4,140.90 | 9,349.54 | 8,775.32 |
| 其中：折旧摊销费? | 1,383.01 | 2,948.94 | 3,390.27 | |
| 占制造费用比例 | 33.40% | 31.54% | 38.63% |
6. 毛利率总体分析
注：?此处披露的发行人制造费用为当期制造费用，因此与主营业务成本中的制造费用金额有差异；?为保持比较口径一致，将金盘科技的制造费用中剔除了劳务外包、安装服务及外协加工费用；?金盘科技未单独披露制造费用中折旧费和摊销费的具体金额，因此此处为合并列示。由上表可以看出，报告期内发行人折旧费用占当期制造费用的比例平均为30.88%，而金盘科技披露的年度/期间折旧及摊销费占当期制造费用的比例平均为34.52%，较发行人高出3.64%。综合来看，发行人变压器产品及高低压成套设备的毛利率较高，主要是由于：（1）与可比公司相比较，发行人主要为小容量干式变压器产品、产品定制化程度较高、差异化的经营与销售策略，导致发行人干式变压器的单价较高；（2）直接人工成本较低、单位制造费用较低导致从成本端影响了毛利率，导致发行人变压器产品及高低压成套设备的毛利率较高。
（1） 毛利结构分析
报告期内，公司主营业务毛利金额分别为2,908.53万元、5,048.35万元、5,669.94万元及1,105.80万元，占当期营业毛利的比重分别为99.78% 、98.37%、98.47%和98.17%，主营业务毛利占比均在98%以上，营业毛利主要来源于主营业务。报告期内，主营业务毛利主要由变压器产品贡献，变压器产品的毛利额分别为1,660.86万元、3,410.85万元、4,077.41万元和716.63万元，占主营业务毛利总额的比重分别为56.98%、
66.46%、70.81%和63.62%。
报告期内，高低压成套设备毛利占比变动较大，分别为16.70%、4.38%、20.22%及4.58%，主要是受到高低压成套设备的销售收入变动的影响，毛利占比与其收入占比保持一致的变动趋势。
2021年第一季度箱式变电站系列产品毛利额278.78万元，当期毛利占比大幅上升，主要系当期陕西神延煤炭有限责任公司的变电站采购项目向公司购买箱式变电站共4台，销售金额合计
689.65万元，毛利额合计205.99万元。
2020年开始，抗雷圈产品的毛利额及占比呈下降趋势，与抗雷圈产品的销售收入变动趋势保持一致。
报告期内，公司毛利额逐年升高，毛利结构及其变化与同期营业收入及结构变动趋势相匹配。
（2） 毛利变动趋势分析
变压器是公司最主要的产品，报告期内其毛利率分别为39.72%、35.92%、34.98%及35.92%，2018年变压器产品毛利率较报告期内其他年度/期间略高，主要系2018年对中铁电气工业有限公司
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（四） 主要费用情况分析
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | |
| 销售费用 | 944,413.44 | 2.67% | 6,045,729.42 | 3.61% | 9,258,638.56 | 5.61% | 6,925,677.82 | 7.96% |
| 管理费用 | 2,862,749.78 | 8.08% | 8,402,640.95 | 5.01% | 7,834,889.20 | 4.75% | 6,441,691.26 | 7.40% |
| 研发费用 | 1,381,265.14 | 3.90% | 10,851,823.21 | 6.48% | 8,974,345.96 | 5.44% | 6,517,727.25 | 7.49% |
| 财务费用 | -441,524.55 | -1.25% | 3,079,605.59 | 1.84% | 2,269,853.40 | 1.37% | 1,939,482.52 | 2.23% |
| 合计 | 4,746,903.81 | 13.40% | 28,379,799.17 | 16.93% | 28,337,727.12 | 17.17% | 21,824,578.85 | 25.07% |
其他事项：
1. 销售费用分析
(1) 销售费用构成情况
单位：元
无。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 489,843.24 | 51.87% | 2,213,133.47 | 36.61% | 2,134,262.92 | 23.05% | 1,572,067.26 | 22.70% |
| 运输费 | 2,568,051.59 | 27.74% | 1,427,343.15 | 20.61% | ||||
| 业务招待费 | 124,634.00 | 13.20% | 1,367,297.63 | 22.62% | 1,807,230.03 | 19.52% | 689,353.55 | 9.95% |
| 办公费 | 6,277.67 | 0.66% | 35,688.02 | 0.59% | 45,418.04 | 0.49% | 37,592.62 | 0.54% |
| 差旅费 | 50,023.73 | 5.30% | 275,716.44 | 4.56% | 392,666.84 | 4.24% | 475,552.82 | 6.87% |
| 邮电通讯费 | 12,348.15 | 1.31% | 134,784.31 | 2.23% | 114,172.78 | 1.23% | 111,229.85 | 1.61% |
| 招投标费 | 172,095.18 | 18.22% | 950,041.00 | 15.71% | 688,230.60 | 7.43% | 809,794.36 | 11.69% |
| 现场服务费 | 72,188.43 | 1.19% | 263,105.05 | 2.84% | 303,273.03 | 4.38% | ||
| 售后服务费 | 58,191.47 | 6.16% | 949,129.62 | 15.70% | 867,342.57 | 9.37% | 1,153,207.78 | 16.65% |
| 其他 | 31,000.00 | 3.28% | 47,750.50 | 0.79% | 378,158.14 | 4.08% | 346,263.40 | 5.00% |
| 合计 | 944,413.44 | 100% | 6,045,729.42 | 100% | 9,258,638.56 | 100% | 6,925,677.82 | 100% |
(2) 销售费用率与可比公司比较情况
| 公司名称 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云科技 | 8.50% | 6.59% | 8.58% | 7.78% |
| 金盘科技 | 3.71% | 3.67% | 5.99% | 5.83% |
| 三变科技 | 8.10% | 5.96% | 9.41% | 10.22% |
| 双杰电气 | 9.21% | 9.17% | 10.59% | 10.09% |
| 顺钠股份 | 7.46% | 6.06% | 13.95% | 2.24% |
| 平均数（%） | 7.40% | 6.29% | 9.70% | 8.48% |
| 发行人（%） | 2.67% | 3.61% | 5.61% | 7.96% |
| 原因、匹配性分析 | 顺钠股份2018年度和2019年度收入构成变化较大，考虑到该事项，我们在计算2018年度平均销售费用率时剔除了顺钠股份的影响。与同行 | |||
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其他事项：
业上市公司相比，报告期内，本公司销售费用率低于同行业上市公司平均数。主要系因为公司变压器产品主要为干式变压器。相比于传统干式变压器体积小、损耗低、安全性高、散热能力和防潮能力强，因此使得产品单价和附加值更高。另一方面，凭借这些优良特性干式变压器对油浸式变压器原有部分市场逐步形成替代，市场竞争程度低于油浸式变压器。此外，公司的主要客户为中国铁路工程集团、中国国家铁路集团有限公司、国家电网有限公司、中国铁道建筑集团有限公司等大型集团客户，集团内部的新客户开发成本较低，也使得公司销售费用率变低。
报告期内，公司销售费用主要由职工薪酬、运输费、业务招待费、差旅费、招投标费、现场服务费和售后服务费组成，上述费用占销售费用的比例在92%以上。报告期内，公司的销售费用分别为692.57万元、925.86万元、604.57万元和94.44万元。占营业收入的比例分别为7.96%、5.61%、3.61%和2.67%。2018年销售费用率略低于行业平均值，2019年公司销售费用较2018年增加233.30万元，增幅达33.69%。2019年度销售费用与营业收入呈相同趋势变动，但销售费用增幅小于营业收入增幅，因此导致销售费用率降低。2020年销售费用降低，主要因为自2020年起，公司依据新收入准则调整了相关会计政策，将运输费从销售费用转入营业成本。另外，2021年第一季度销售费用较2020年同期增加29,298.55元。
① 职工薪酬
报告期内，职工薪酬分别为157.21万元、213.43万元、221.31万元和48.98万元，呈逐年上涨趋势；职工薪酬占销售费用的比重分别为22.70%、23.05%、36.61%和51.87%，占比呈上升趋势。职工薪酬持续增加主要是由于公司逐年提高职工薪酬水平。随着公司销售规模的增加，相关业务人员的奖励支出增加导致职工薪酬支出的增加。
② 运输费
报告期内，运输费分别为142.73万元、256.81万元、0元和0元，占销售费用的比重分别为
20.61%、27.74%、0%和0%。2019年公司产品销量持续增加，运输费总额也持续上升，与营业收入上升趋势一致，具有合理性。2020年起，公司依据新收入准则调整了相关会计政策，将运输费从销售费用转入营业成本。
③ 招投标费
报告期内，招投标费分别为80.98万元、68.82万元、95.00万元和17.21万元，占销售费用的比例分别为11.69%、7.43%、15.71%和18.22%。2019年占比较低主要因为当年招投标活动较少，以谈判和报价形式开展的销售活动增加。
2. 管理费用分析
(1) 管理费用构成情况
单位：元
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| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 917,528.23 | 32.05% | 3,121,055.17 | 37.14% | 2,754,619.42 | 35.16% | 2,507,029.70 | 38.92% |
| 折旧费 | 126,845.19 | 4.43% | 484,117.55 | 5.76% | 464,740.33 | 5.93% | 500,515.30 | 7.77% |
| 无形资产摊销 | 34,017.33 | 1.19% | 136,069.32 | 1.62% | 136,069.32 | 1.74% | 136,069.32 | 2.11% |
| 长期待摊费用摊销 | 264,799.29 | 9.25% | 1,027,843.96 | 12.23% | 513,806.85 | 6.56% | 212,804.82 | 3.30% |
| 股份支付 | 721,115.44 | 25.19% | ||||||
| 业务招待费 | 140,441.57 | 4.91% | 1,425,264.37 | 16.96% | 1,604,259.69 | 20.48% | 1,340,034.72 | 20.80% |
| 办公费 | 84,241.70 | 2.94% | 196,749.72 | 2.34% | 326,964.98 | 4.17% | 121,730.05 | 1.89% |
| 差旅费 | 65,615.78 | 2.29% | 279,948.39 | 3.33% | 530,539.26 | 6.77% | 373,378.76 | 5.80% |
| 水电费 | 24,369.78 | 0.85% | 161,963.39 | 1.93% | 180,129.53 | 2.30% | 132,435.29 | 2.06% |
| 修理费 | 4,769.90 | 0.17% | 419,912.05 | 5.00% | 205,028.28 | 2.62% | 128,715.43 | 2.00% |
| 车辆费 | 20,597.28 | 0.72% | 245,328.73 | 2.92% | 281,179.95 | 3.59% | 288,703.15 | 4.48% |
| 交通费 | 3,859.66 | 0.13% | 22,665.66 | 0.27% | 21,613.60 | 0.28% | 21,487.00 | 0.33% |
| 财产保险费 | 9,330.54 | 0.33% | 84,290.65 | 1.00% | 132,807.79 | 1.70% | 94,583.70 | 1.47% |
| 中介机构服务费 | 404,717.91 | 14.14% | 320,909.70 | 3.82% | 422,918.45 | 5.40% | 348,496.03 | 5.41% |
| 培训费 | 168,529.06 | 2.01% | ||||||
| 其他 | 40,500.18 | 1.41% | 307,993.23 | 3.67% | 260,211.75 | 3.32% | 235,707.99 | 3.66% |
| 合计 | 2,862,749.78 | 100.00% | 8,402,640.95 | 100.00% | 7,834,889.20 | 100.00% | 6,441,691.26 | 100.00% |
(2) 管理费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云科技 | 9.29% | 5.14% | 4.92% | 5.57% |
| 金盘科技 | 6.78% | 5.46% | 5.61% | 5.00% |
| 三变科技 | 4.60% | 3.20% | 3.92% | 4.61% |
| 双杰电气 | 9.72% | 7.72% | 6.57% | 5.33% |
| 顺钠股份 | 6.60% | 8.07% | 8.87% | 1.42% |
| 平均数（%） | 7.40% | 5.92% | 5.98% | 5.13% |
| 发行人（%） | 8.08% | 5.01% | 4.75% | 7.40% |
| 原因、匹配性分析 | 顺钠股份2018年度和2019年度收入构成变化较大，考虑到该事项，我们在计算2018年度平均管理费用率时剔除了顺钠股份的影响。公司2018年度管理费用率略高于平均水平，由于当时公司规模较小，职工薪酬、业务招待费等成本占比较高，导致管理费用率偏高。2019年度与2020年度管理费用率基本与同行业可比公司一致。公司制定了适合自身发展的费用管理和控制体系，充分发挥管理人员积极性，将管理费用控制在了合理的水平。2021年3月17日，无锡亿能电力工程中心（有限合伙）与无锡亿能电力设备股份有限公司13名员工签订《财产份额转让协议》 | |||
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其他事项：
的行为构成股份支付。根据企业会计准则规定，在股份转让与授予日时点确认资本公积及管理费用721,115.44元。因此2021年管理费用率偏高。
报告期内，公司管理费用主要由职工薪酬、折旧费、长期待摊费用摊销、股份支付、业务招待费、差旅费、水电费、修理费和中介机构服务费构成，上述费用占管理费用的比例在85%以上。报告期内，公司管理费用分别为644.17万元、783.49万元、840.26万元和286.27万元，占营业收入的比例分别为7.40%、4.75%、5.01%和8.08%。2019年度管理费用较上年增长139.32万元，增幅为21.63%，2020年度管理费用较2019年度增长56.78万元，增幅为7.25%。2019和2020年的增长主要是由于业务扩张，公司对车间仓库厂房等进行了改造和保养，导致长期待摊费用大幅增加。
报告期内，职工薪酬分别为250.70万元、275.46万元、312.11万元和91.75万元。2019年度和2020年度，增长金额分别为24.76万元和36.64万元，增幅分别为9.88%和13.30%。
3. 研发费用分析
(1) 研发费用构成情况
单位：元
报告期内，公司管理费用主要由职工薪酬、折旧费、长期待摊费用摊销、股份支付、业务招待费、差旅费、水电费、修理费和中介机构服务费构成，上述费用占管理费用的比例在85%以上。
报告期内，公司管理费用分别为644.17万元、783.49万元、840.26万元和286.27万元，占营业收入的比例分别为7.40%、4.75%、5.01%和8.08%。
2019年度管理费用较上年增长139.32万元，增幅为21.63%，2020年度管理费用较2019年度增长56.78万元，增幅为7.25%。2019和2020年的增长主要是由于业务扩张，公司对车间仓库厂房等进行了改造和保养，导致长期待摊费用大幅增加。
报告期内，职工薪酬分别为250.70万元、275.46万元、312.11万元和91.75万元。2019年度和2020年度，增长金额分别为24.76万元和36.64万元，增幅分别为9.88%和13.30%。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 职工薪酬 | 714,371.02 | 51.72% | 2,797,411.20 | 25.78% | 3,149,219.71 | 35.09% | 2,232,318.64 | 34.25% |
| 材料 | 666,894.12 | 48.28% | 7,318,340.15 | 67.44% | 5,364,570.37 | 59.78% | 3,833,652.44 | 58.82% |
| 检测费 | 578,698.51 | 5.33% | 359,180.22 | 4.00% | 404,829.17 | 6.21% | ||
| 其他 | 157,373.35 | 1.45% | 101,375.66 | 1.13% | 46,927.00 | 0.72% | ||
| 合计 | 1,381,265.14 | 100.00% | 10,851,823.21 | 100.00% | 8,974,345.96 | 100.00% | 6,517,727.25 | 100.00% |
(2) 研发费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云科技 | 4.77% | 3.19% | 3.47% | 3.55% |
| 金盘科技 | 5.34% | 4.62% | 4.52% | 4.39% |
| 三变科技 | 2.34% | 3.37% | 3.47% | 3.06% |
| 双杰电气 | 3.54% | 4.30% | 5.47% | 4.23% |
| 顺钠股份 | 4.67% | 4.03% | 4.26% | 0.62% |
| 平均数（%） | 4.13% | 3.90% | 4.24% | 3.81% |
| 发行人（%） | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
| 原因、匹配性分析 | 顺钠股份2018年度和2019年度收入构成变化较大，考虑到该事项，我们在计算2018年度平均研发费用率时剔除了顺钠股份的影响。 2018年度、2019年度和2020年度、公司的研发费用率高于同行业可 | |||
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其他事项：
比公司。为了扩展产品应用空间，公司需要不断对产品进行实验，更新换代，因此相应的人力物力成本也随之提高。相比之下，可比公司规模较大，研发技术较为成熟，在研发投入上已经形成规模效应，因此使得研发费用率较低。另一方面，公司的部分核心客户对个性化产品有着一定的要求。公司为维护和强化核心客户的业务合作关系，不断加大研发力度，配合客户需求研发满足客户要求的不同产品。
公司高度重视产品研发工作，研发费用支出保持增长趋势。2018年度公司收入规模较小，因此研发费用率较高。2019年公司业绩大幅增长，研发费用增长速度不及营业收入增长速度，因此导致研发费用率有所下降。2020年公司业绩较为稳定，营业收入增速降低，导致研发费用率增长。
报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬和材料等项目构成，上述费用占当年度研发费用的比例在93%以上。
报告期内，公司的研发费分别为651.77万元、897.43万元、1,085.18万元和138.13万元，占营业收入比例分别为7.49%，5.44%，6.48%和3.90%。
报告期内，研发费用持续增加，其中占比较大的是职工薪酬和材料。报告期内，公司为体现对研发人员的重视，不断提高科研人员的平均工资，因此2019年职工薪酬大幅提高。2020年因为参与研发的人数减少，因此职工薪酬总额小幅下降。研发费用中的材料与当期具体的研发项目直接相关。公司持续加大投入，材料费用持续增加。
公司的研发项目紧跟行业发展趋势，在提升产品环境适应性、可靠性、耐用性等方面不断探索，研究重点聚焦在产品性能提升、新产品开发和生产工艺改进，有序推进研发工作。报告期内，公司主要研发项目如下：
单位：元
| 报告期内，公司研发费用主要由职工薪酬和材料等项目构成，上述费用占当年度研发费用的比例在93%以上。 报告期内，公司的研发费分别为651.77万元、897.43万元、1,085.18万元和138.13万元，占营业收入比例分别为7.49%，5.44%，6.48%和3.90%。 报告期内，研发费用持续增加，其中占比较大的是职工薪酬和材料。报告期内，公司为体现对研发人员的重视，不断提高科研人员的平均工资，因此2019年职工薪酬大幅提高。2020年因为参与研发的人数减少，因此职工薪酬总额小幅下降。研发费用中的材料与当期具体的研发项目直接相关。公司持续加大投入，材料费用持续增加。 公司的研发项目紧跟行业发展趋势，在提升产品环境适应性、可靠性、耐用性等方面不断探索，研究重点聚焦在产品性能提升、新产品开发和生产工艺改进，有序推进研发工作。报告期内，公司主要研发项目如下： 单位：元 | |||||||
| 编号 | 项目 | 2021年1-3月 | 2020年 | 2019年 | 2018年 | ||
| 1 | 一种户内金属铠装移开式开关设备电缆同时进出柜的研发 | 743,451.97 | |||||
| 2 | 真空浇注罐防树脂结块过滤器的研发 | 174,300.03 | |||||
| 3 | 户内金属铠装移开式开关设备新型计量柜的研发 | 512,418.23 | |||||
| 4 | 新型干式变压器浇注模具的研发 | 66,597.74 | |||||
| 5 | 一种轨道交通交流陷波器装置的研发 | 55,000.00 | |||||
| 6 | 三柱式干式非晶合金变压器的研发 | 167,507.28 | 1,755,327.11 | ||||
| 7 | 10kV非晶合金干式变压器的研发 | 1,205,376.77 | 2,058,000.04 | ||||
1-1-286
| 8 | 柱上变压器台配套低压综合配电箱的研发(低压成套） | 602,208.97 | 377,856.18 | ||
| 9 | 35kV及以下电力系统户外变压器中性点接地电阻柜的研发 | 145,153.38 | 774,775.95 | ||
| 10 | 20kV(10kV)双电压三相三柱非晶合金干式变压器的研发 | 72,112.74 | 3,762,319.44 | ||
| 11 | 35kV滑橇式移动箱式变电站的研发 | 90,523.67 | 111,890.50 | ||
| 12 | 新型抽出式成套装置的研发 | 556,676.74 | 1,487,438.75 | ||
| 13 | 一种新型干式变压器的结构研发 | 1,518,031.63 | 1,492,450.87 | ||
| 14 | 10kV单相高低压同芯环氧浇注干式变压器研发 | 379,653.64 | 2,417,011.92 | ||
| 15 | 地铁环控柜的研发 | 230,687.08 | 385,400.29 | ||
| 16 | 27.5kV电气化铁路高效节能环保型专用干式变压器研发 | 407,439.09 | 2,685,960.51 | ||
| 17 | 双电源进线的户内金属铠装移开式出线柜的研发 | 233,846.51 | 1,914,211.34 | ||
| 18 | 户内金属铠装移开式双手车出线柜的研发 | 129,638.82 | 1,211,894.37 |
4. 财务费用分析
单位：元
报告期内，公司将研发项目支出全部计入当期费用，不存在研发费用资本化的情形。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 利息费用 | 485,229.17 | 3,362,338.38 | 2,139,136.77 | 1,849,239.39 |
| 减：利息资本化 | ||||
| 减：利息收入 | 1,063,922.21 | 644,117.54 | 157,783.97 | 85,514.70 |
| 汇兑损益 | 111,304.82 | 272,315.09 | 215,023.21 | 102,866.22 |
| 银行手续费 | 25,863.67 | 89,069.66 | 73,477.39 | 72,891.61 |
| 其他 | ||||
| 合计 | -441,524.55 | 3,079,605.59 | 2,269,853.40 | 1,939,482.52 |
(1) 财务费用率与可比公司比较情况
√适用 □不适用
| 公司名称 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云科技 | 3.82% | 2.79% | 1.74% | 0.99% |
| 金盘科技 | 0.66% | 1.01% | 0.01% | 0.36% |
| 三变科技 | 3.59% | 1.84% | 1.91% | 3.76% |
| 双杰电气 | 0.94% | 2.53% | 2.34% | 1.51% |
| 顺钠股份 | 2.03% | 2.21% | 2.67% | 0.71% |
| 平均数（%） | 2.21% | 2.08% | 1.74% | 1.47% |
| 发行人（%） | -1.25% | 1.84% | 1.37% | 2.23% |
| 原因、匹配性分析 | 2018年度至2020年度，公司财务费用率处于同行业可比公司区间，财务费用主要为利息支出。2021第一季度结构性存款到期，收到利息102.20万 | |||
1-1-287
其他事项：
元，因此财务费用为负数。
公司发生的财务费用主要为利息费用，利息收入和汇兑损益。报告期内，公司财务费用分别为193.95万元、226.99万元、307.96万元和-44.15万元。占同期营业收入的比例分别为2.23%，
1.37%、1.84%和-1.25%。公司利息支出分别为184.92万元、213.91万元、336.23万元和48.52万元，公司已足额计提了各项有息债务的利息。
利息支出均计入财务费用，不存在利息支出资本化的情形。
5. 主要费用情况总体分析
公司发生的财务费用主要为利息费用，利息收入和汇兑损益。报告期内，公司财务费用分别为193.95万元、226.99万元、307.96万元和-44.15万元。占同期营业收入的比例分别为2.23%，
1.37%、1.84%和-1.25%。公司利息支出分别为184.92万元、213.91万元、336.23万元和48.52万元，公司已足额计提了各项有息债务的利息。
利息支出均计入财务费用，不存在利息支出资本化的情形。
报告期内，公司期间费用总额分别为2,182.46万元、2,833.77万元、2,837.98万元和474.69万元，占营业收入的比重分别为25.07%、17.17%、16.93%和13.40%。2019年较2018年增长
29.84%，2020年较2019年小幅增加0.15%，期间费用随营业收入同趋势变动。
2017年至2019年发行人期间费用率持续下降，一方面由于公司近年来营业收入的不断提升；另一方面，公司的期间费用中职工薪酬占比较大，且并没有随销售收入的增长而同比例增长，因此期间费用的增幅相对低于营业收入的增幅，从而导致期间费用率的下降。
公司期间费用变动与业务规模变动趋势基本一致，随着销售规模的扩大和发行人组织结构的优化与费用管理制度严格执行，发行人未来的期间费用将会保持在合理水平且具有稳定性。
（五） 利润情况分析
1. 利润变动情况
单位：元
报告期内，公司期间费用总额分别为2,182.46万元、2,833.77万元、2,837.98万元和474.69万元，占营业收入的比重分别为25.07%、17.17%、16.93%和13.40%。2019年较2018年增长
29.84%，2020年较2019年小幅增加0.15%，期间费用随营业收入同趋势变动。
2017年至2019年发行人期间费用率持续下降，一方面由于公司近年来营业收入的不断提升；另一方面，公司的期间费用中职工薪酬占比较大，且并没有随销售收入的增长而同比例增长，因此期间费用的增幅相对低于营业收入的增幅，从而导致期间费用率的下降。
公司期间费用变动与业务规模变动趋势基本一致，随着销售规模的扩大和发行人组织结构的优化与费用管理制度严格执行，发行人未来的期间费用将会保持在合理水平且具有稳定性。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||||
| 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | 金额 | 营业收入占比（%） | |
| 营业利润 | 6,188,647.17 | 17.47% | 26,683,401.95 | 15.92% | 21,780,855.91 | 13.19% | 8,453,742.49 | 9.71% |
| 营业外收入 | 17,085.83 | 0.05% | 102,001.70 | 0.06% | 0.88 | 0.00% | 7,271.88 | 0.01% |
| 营业外支出 | 70.00 | 0.00% | 106,641.53 | 0.06% | 7,545.00 | 0.005% | 13,175.00 | 0.02% |
| 利润总额 | 6,205,663.00 | 17.51% | 26,678,762.12 | 15.92% | 21,773,311.79 | 13.19% | 8,447,839.37 | 9.70% |
| 所得税费用 | 770,703.97 | 2.18% | 3,191,898.72 | 1.90% | 2,695,639.79 | 1.63% | 819,358.87 | 0.94% |
| 净利润 | 5,434,959.03 | 15.34% | 23,486,863.40 | 14.01% | 19,077,672.00 | 11.56% | 7,628,480.50 | 8.76% |
其他事项：
1-1-288
2. 营业外收入情况
√适用 □不适用
(1) 营业外收入明细
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 接受捐赠 | ||||
| 政府补助 | ||||
| 盘盈利得 | ||||
| 罚款收入 | 2,000.00 | 7,271.88 | ||
| 保险赔款收入 | 17,085.83 | |||
| 与企业日常活动无关的政府补助 | 100,000.00 | |||
| 其他 | 1.7 | 0.88 | ||
| 合计 | 17,085.83 | 102,001.70 | 0.88 | 7,271.88 |
(2) 计入当期损益的政府补助：
√适用 □不适用
单位：元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | 与资产相关/与收益相关 |
| 第三批上市金融专项资金补助 | 无锡国家高新技术产业开发区管理委员会 | 上市金融专项基金 | 补助 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 | |||
| 稳岗补贴 | 无锡市劳动就业管理中心失业保险基金 | 稳岗返还 | 补贴 | 是 | 否 | 31,054.00 | 11,840.00 | 11,131.00 | 与收益相关 | |
| 专利补助 | 无锡国家高新技术产业开发区管理委员会 | 专利补助 | 补助 | 是 | 否 | 1,000.00 | 15,000.00 | 3,000.00 | 与收益相关 | |
| 岗前培训补贴 | 无锡市高技能人才公共实训服务中心 | 稳岗扩岗以工代训补贴 | 补贴 | 是 | 否 | 19,300.00 | 与收益相关 | |||
| 高新技术企业奖励款 | 无锡国家高新技术产业开发区管理委员会 | 2019年度重新认定高新技术企业奖励 | 奖励 | 是 | 否 | 100,000.00 | 与收益相关 |
其他事项：
1-1-289
3. 营业外支出情况
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 对外捐赠 | 100,000.00 | 1,000.00 | ||
| 罚款支出 | 70.00 | 6,641.53 | 6,545.00 | 11,975.00 |
| 其他 | 1,200.00 | |||
| 合计 | 70.00 | 106,641.53 | 7,545.00 | 13,175.00 |
其他事项：
4. 所得税费用情况
(1) 所得税费用表
单位：元
营业外支出主要由对外捐赠，罚款支出和其他组成。报告期内，营业外支出分别为13,175.00元、7,545.00元、106,641.53元和70.00元。其中，罚款支出主要为车辆违章罚款和交货不及时支付违约金。报告期内，车辆违章罚款分别11,975.00元、6,545.00元、1,380元和70.00元。罚款原因主要为违反禁止标线指示、不按所需行进方向驶入车道等。公司已对当事人进行教育，加强其文明驾驶意识。2020年罚款支出还包括因交货不及时而支付的违约金5,014.10元和增值税滞纳金
247.43元。2018年的其他项目为工业垃圾处理费1,200元。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 当期所得税费用 | 782,231.87 | 3,358,113.81 | 2,734,190.52 | 547,510.89 |
| 递延所得税费用 | -11,527.90 | -166,215.09 | -38,550.73 | 271,847.98 |
| 合计 | 770,703.97 | 3,191,898.72 | 2,695,639.79 | 819,358.87 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 利润总额 | 6,205,663.00 | 26,678,762.12 | 21,773,311.79 | 8,447,839.37 |
| 按适用税率15%计算的所得税费用 | 930,849.45 | 4,001,814.32 | 3,265,996.77 | 1,267,175.91 |
| 部分子公司适用不同税率的影响 | ||||
| 调整以前期间所得税的影响 | ||||
| 税收优惠的影响 | ||||
| 非应税收入的纳税影响 | ||||
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 28,294.29 | 410,914.51 | 439,188.88 | 279,922.98 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | ||||
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 |
1-1-290
| 研发费用加计扣除的影响 | -188,439.77 | -1,220,830.11 | -1,009,545.86 | -727,740.02 |
| 所得税费用 | 770,703.97 | 3,191,898.72 | 2,695,639.79 | 819,358.87 |
其他事项：
5. 利润变动情况分析
无。
最近三年一期，公司实现营业利润分别为845.37万元、2,178.09万元、2,668.34万元和618.86万元，利润总额分别为844.78万元、2,177.33万元、2,667.88万元和620.57万元，净利润分别为
762.85万元、1,907.77万元、2,348.69万元和543.50万元。报告期内，公司积极开拓市场，营业收入保持持续增长，营业利润和净利润水平不断提高，营业外收入和营业外支出金额较小，净利润主要来源于主营业务，主营业务市场竞争力显著。
（六） 研发投入分析
1. 研发投入构成明细情况
单位：元
最近三年一期，公司实现营业利润分别为845.37万元、2,178.09万元、2,668.34万元和618.86万元，利润总额分别为844.78万元、2,177.33万元、2,667.88万元和620.57万元，净利润分别为
762.85万元、1,907.77万元、2,348.69万元和543.50万元。报告期内，公司积极开拓市场，营业收入保持持续增长，营业利润和净利润水平不断提高，营业外收入和营业外支出金额较小，净利润主要来源于主营业务，主营业务市场竞争力显著。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 职工薪酬 | 714,371.02 | 2,797,411.20 | 3,149,219.71 | 2,232,318.64 |
| 材料 | 666,894.12 | 7,318,340.15 | 5,364,570.37 | 3,833,652.44 |
| 检测费 | 578,698.51 | 359,180.22 | 404,829.17 | |
| 其他 | 157,373.35 | 101,375.66 | 46,927.00 | |
| 合计 | 1,381,265.14 | 10,851,823.21 | 8,974,345.96 | 6,517,727.25 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
| 原因、匹配性分析 | 研发费用情况参见本公开发行说明书“第八节、三、（四）、3.研发费用分析”。 | |||
其他事项：
2. 报告期内主要研发项目情况
无。
报告期内主要研发情况参见本公开发行说明书“第八节、三、（四）、3.研发费用分析”。
3. 研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况
□适用 □不适用
单位：元
报告期内主要研发情况参见本公开发行说明书“第八节、三、（四）、3.研发费用分析”。
公司
| 公司 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 白云科技 | 4.77% | 3.19% | 3.47% | 3.55% |
| 金盘科技 | 5.34% | 4.62% | 4.52% | 4.39% |
| 三变科技 | 2.34% | 3.37% | 3.47% | 3.06% |
| 双杰电气 | 3.54% | 4.30% | 5.47% | 4.23% |
1-1-291
| 顺钠股份 | 4.67% | 4.03% | 4.26% | 0.62% |
| 平均数（%） | 4.13% | 3.90% | 4.24% | 3.81% |
| 发行人（%） | 3.90% | 6.48% | 5.44% | 7.49% |
其他事项：
4. 研发投入总体分析
报告期内，公司研发投入占营业收入比例与可比公司比较情况参见本公开发行说明书“第八节、三、（四）、3.研发费用分析”。报告期内，公司研发投入总体情况分析参见本公开发行说明书“第八节、三、（四）、3.研发费用分析”。
（七） 其他影响损益的科目分析
1. 投资收益
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 107,730.72 | 82,349.29 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||||
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||||
| 其他债权投资在持有期间取得 |
1-1-292
| 的利息收入 | ||||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||||
| 理财产品的投资收益 | 153,364.69 | |||
| 合计 | 107,730.72 | 82,349.29 | 153,364.69 |
其他事项：
2. 公允价值变动收益
□适用 √不适用
3. 其他收益
√适用 □不适用
单位：元
无。产生其他收益的
来源
| 产生其他收益的来源 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 政府补助 | 151,354.00 | 26,840.00 | 14,131.00 | |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 9,939.52 | |||
| 合计 | 161,293.52 | 26,840.00 | 14,131.00 |
其他事项：
4. 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元
政府补贴系公司收到的稳岗补贴与专利补贴。项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 应收账款坏账损失 | -77,409.10 | -1,340,058.28 | -127,008.36 | |
| 应收票据坏账损失 | -16,840.93 | 99,148.70 | -90,463.14 | |
| 其他应收款坏账损失 | -8,536.57 | 11,472.39 | -17,300.91 | |
| 应收款项融资减值损失 | ||||
| 长期应收款坏账损失 | ||||
| 债权投资减值损失 | ||||
| 其他债权投资减值损失 | ||||
| 合同资产减值损失 | ||||
| 财务担保合同减值 | ||||
| 合计 | -102,786.60 | -1,229,437.19 | -234,772.41 |
其他事项：
5. 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年1月— | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
1-1-293
| 3月 | ||||
| 坏账损失 | - | 1,991,449.72 | ||
| 存货跌价损失 | -45,183.20 | -146,763.66 | ||
| 存货跌价损失及合同履约成本减值损失（新收入准则适用） | 6,734.05 | -367.68 | ||
| 可供出售金融资产减值损失 | - | |||
| 持有至到期投资减值损失 | - | |||
| 长期股权投资减值损失 | ||||
| 投资性房地产减值损失 | ||||
| 固定资产减值损失 | ||||
| 在建工程减值损失 | ||||
| 生产性生物资产减值损失 | ||||
| 油气资产减值损失 | ||||
| 无形资产减值损失 | ||||
| 商誉减值损失 | ||||
| 合同取得成本减值损失（新收入准则适用） | ||||
| 其他 | ||||
| 合同资产减值损失 | 19,199.98 | -420,372.34 | ||
| 合计 | 25,934.03 | -420,740.02 | -45,183.20 | 1,844,686.06 |
其他事项：
6. 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 划分为持有待售的非流动资产处置收益 | ||||
| 其中：固定资产处置收益 | 16,562.17 | |||
| 无形资产处置收益 | ||||
| 持有待售处置组处置收益 | ||||
| 未划分为持有待售的非流动资产处置收益 | ||||
| 其中：固定资产处置收益 | ||||
| 无形资产处置收益 | ||||
| 合计 | 16,562.17 |
其他事项：
7. 其他影响损益的科目分析
□适用 √不适用
四、 现金流量分析
（一） 经营活动现金流量分析
1. 经营活动现金流量情况
1-1-294
单位：元
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 经营活动产生的现金流量： | ||||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 41,134,226.92 | 113,511,347.10 | 125,791,575.73 | 76,879,193.13 |
| 收到的税费返还 | 330,052.71 | 12,157.00 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 30,270,376.87 | 85,224,409.11 | 59,205,540.24 | 56,139,912.99 |
| 经营活动现金流入小计 | 71,404,603.79 | 199,065,808.92 | 184,997,115.97 | 133,031,263.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 27,843,849.21 | 83,235,178.66 | 92,068,347.89 | 54,584,839.95 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 4,326,426.36 | 11,355,880.43 | 10,788,823.06 | 8,202,532.12 |
| 支付的各项税费 | 3,303,320.40 | 9,246,765.10 | 11,203,876.93 | 6,128,420.41 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,586,688.05 | 121,518,958.29 | 68,139,894.35 | 64,124,063.03 |
| 经营活动现金流出小计 | 38,060,284.02 | 225,356,782.48 | 182,200,942.23 | 133,039,855.51 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 33,344,319.77 | -26,290,973.56 | 2,796,173.74 | -8,592.39 |
其他事项：
2. 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 政府补助 | 251,354.00 | 26,840.00 | 14,131.00 | |
| 利息收入 | 1,063,922.21 | 644,117.54 | 157,783.97 | 85,514.70 |
| 往来及其他 | 29,206,454.66 | 84,328,937.57 | 59,020,916.27 | 56,040,267.29 |
| 合计 | 30,270,376.87 | 85,224,409.11 | 59,205,540.24 | 56,139,912.99 |
其他事项：
1-1-295
3. 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元
元、2020年5,400万元人民币；（2）2020年3月，公司于江苏银行购入四笔大额定期存单，金额合计5,400万元，其中两笔存单期限为6个月，于2020年9月到期收回本金及利息，本金金额合计2,600万元，剩余两笔存单期限为12个月，于2021年3月到期收回本金及利息，本金金额合计2,800万元。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 手续费 | 25,863.67 | 89,069.66 | 73,477.39 | 72,891.61 |
| 费用类支出 | 862,341.21 | 8,380,327.09 | 11,419,863.67 | 7,986,751.61 |
| 付现的营业外支出 | 70.00 | 106,641.53 | 7,545.00 | 13,175.00 |
| 往来及其他 | 1,698,413.17 | 112,942,920.01 | 56,639,008.29 | 56,051,244.81 |
| 合计 | 2,586,688.05 | 121,518,958.29 | 68,139,894.35 | 64,124,063.03 |
其他事项：
4. 经营活动现金流量分析：
报告期内，公司支付的其他与经营活动有关的现金主要包括费用类支出和往来及其他。其中，费用类支出金额分别为798.68万元、1,141.99万元、838.03万元和86.23万元。费用类支出主要系支付的业务招待费、差旅费、招投标费等，2021年第一季度费用类支出大幅下降，主要系当期销售费用大幅减少，具体请见“三、盈利情况分析（四）主要费用情况分析”。其中，往来及其他金额分别为5,605.12万元、5,663.90万元、11,294.29万元和169.84万元，主要系2018至2020年，公司获取的部分银行贷款系采用委托支付的方式，通过支付给供应商无锡华尔瑞电器有限公司、无锡亿硕电力设备有限公司再转回公司用于流动资金，导致相应期间收到的其他与经营活动有关的现金、支付的其他与经营活动有关的现金均大幅增加，影响金额分别为2018年3,550万元、2019年4,950万元、2020年5,400万元人民币；（2）2020年3月，公司于江苏银行购入四笔大额定期存单，金额合计5,400万元。
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-0.86万元、279.62万元、-2,629.10万元和3,334.43万元，公司经营情况与销售商品、提供劳务收到的现金对比情况如下：
单位：万元
| 注：销售收现比=销售商品、提供劳务收到的现金/营业收入 报告期内，销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入的差异不大，变现能力较好，销售收现比分别为88.32%、76.20%、67.73%和116.09%。 | ||||||
1-1-296
（二） 投资活动现金流量分析
1. 投资活动现金流量情况
单位：元
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 投资活动产生的现金流量： | ||||
| 收回投资收到的现金 | 6,500,000.00 | 70,100,000.00 | 66,700,000.00 | 68,300,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 107,730.72 | 82,349.29 | 153,364.69 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 45,500.00 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流入小计 | 6,500,000.00 | 70,253,230.72 | 66,782,349.29 | 68,453,364.69 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 84,591.90 | 1,511,018.75 | 3,408,912.80 | 1,430,098.00 |
| 投资支付的现金 | 7,300,000.00 | 64,000,000.00 | 70,800,000.00 | 70,300,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||||
| 投资活动现金流出小计 | 7,384,591.90 | 65,511,018.75 | 74,208,912.80 | 71,730,098.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -884,591.90 | 4,742,211.97 | -7,426,563.51 | -3,276,733.31 |
其他事项：
2. 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
3. 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
4. 投资活动现金流量分析：
无。
投资活动产生的现金流入主要由收回投资收到的现金、取得投资收益收到的现金和处置固定资产收回的现金净额形成；投资活动产生的现金流出主要为投资支付的现金和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-327.67万元、-742.66万元、474.22万元和-88.46万元。报告期内，收回投资收到的现金及投资支付的现金均为公司购买及赎回银行理财产品，取得投资收益收到的现金主要包括银行理财产品的投资收益。
（三） 筹资活动现金流量分析
1. 筹资活动现金流量情况
单位：元
投资活动产生的现金流入主要由收回投资收到的现金、取得投资收益收到的现金和处置固定资产收回的现金净额形成；投资活动产生的现金流出主要为投资支付的现金和购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-327.67万元、-742.66万元、474.22万元和-88.46万元。
报告期内，收回投资收到的现金及投资支付的现金均为公司购买及赎回银行理财产品，取得投资收益收到的现金主要包括银行理财产品的投资收益。
项目
| 项目 | 2021年1月—3 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
1-1-297
| 月 | ||||
| 筹资活动产生的现金流量： | ||||
| 吸收投资收到的现金 | 10,290,000.00 | |||
| 取得借款收到的现金 | 8,000,000.00 | 64,500,000.00 | 53,500,000.00 | 35,500,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 71,990,000.00 | 26,380,000.00 | 1,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 8,000,000.00 | 146,780,000.00 | 79,880,000.00 | 37,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,000,000.00 | 64,000,000.00 | 45,500,000.00 | 34,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 485,229.17 | 13,372,338.38 | 2,139,136.77 | 1,849,239.39 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 28,111,304.82 | 44,262,315.09 | 26,595,023.21 | 1,602,866.22 |
| 筹资活动现金流出小计 | 34,596,533.99 | 121,634,653.47 | 74,234,159.98 | 37,952,105.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -26,596,533.99 | 25,145,346.53 | 5,645,840.02 | -952,105.61 |
其他事项：
2. 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元
无。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 股东借款 | 18,490,000.00 | 26,380,000.00 | 1,500,000.00 | |
| 其他往来 | 53,500,000.00 | |||
| 合计 | 71,990,000.00 | 26,380,000.00 | 1,500,000.00 |
其他事项：
3. 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元
收到的其他与筹资活动有关的现金包括股东借款和其他往来，其中：股东借款主要来自实际控制人之一的黄彩霞和无锡亿能电力工程中心（有限合伙）；其他往来系公司通过给供应商无锡华尔瑞电器有限公司、常州市武进漆包线厂有限公司开具无真实交易背景的商业票据，通过票据贴现后获取银行融资的款项，金额分别为4,400.00万元、950.00万元。
项目
| 项目 | 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 |
| 股东借款 | 18,490,000.00 | 26,380,000.00 | 1,500,000.00 | |
| 票据贴现利息 | 111,304.82 | 272,315.09 | 215,023.21 | 102,866.22 |
| 其他往来 | 28,000,000.00 | 25,500,000.00 | ||
| 合计 | 28,111,304.82 | 44,262,315.09 | 26,595,023.21 | 1,602,866.22 |
其他事项：
1-1-298
4. 筹资活动现金流量分析：
的支出，融资金额合计5,350.00万元，公司分别于2020年度、2021年第一季度偿还2,550.00万元、2,800.00万元。
报告期内，公司的筹资活动产生的现金流入主要由吸收投资收到的现金、取得借款收到的现金和收到其他与筹资活动有关的现金形成；筹资活动产生的现金流出主要为偿还债务支付的现金、分配股利、利润或偿付利息支付的现金及支付其他与筹资活动有关的现金。
报告期内，公司筹资活动产生的现金净流量分别为-95.21万元、564.58万元、2,514.53万元和-2,659.65万元。2020年筹资活动产生的现金净流量较上年度大幅增加主要系公司根据2020年第一次股东大会会议决议定向增发股本490.00万股，增发价格为2.10元/股，收到股东现金认购款项合计1,029.00万元。2021年第一季度筹资活动产生的现金净流量为负主要系当期公司对通过给供应商开具无真实交易背景的商业票据并通过票据贴现后获取的银行融资款项进行偿还而发生支出2,800.00万元所致。
五、 资本性支出
报告期内，公司的筹资活动产生的现金流入主要由吸收投资收到的现金、取得借款收到的现金和收到其他与筹资活动有关的现金形成；筹资活动产生的现金流出主要为偿还债务支付的现金、分配股利、利润或偿付利息支付的现金及支付其他与筹资活动有关的现金。
报告期内，公司筹资活动产生的现金净流量分别为-95.21万元、564.58万元、2,514.53万元和-2,659.65万元。2020年筹资活动产生的现金净流量较上年度大幅增加主要系公司根据2020年第一次股东大会会议决议定向增发股本490.00万股，增发价格为2.10元/股，收到股东现金认购款项合计1,029.00万元。2021年第一季度筹资活动产生的现金净流量为负主要系当期公司对通过给供应商开具无真实交易背景的商业票据并通过票据贴现后获取的银行融资款项进行偿还而发生支出2,800.00万元所致。
1、报告期内的重大资本支出情况
报告期内的资本性支出主要系购买生产用的机器设备、模具等其他设备等而发生的支出。报告期内，公司为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为143.01万元、340.89万元、151.10万元和8.46万元，公司近年来的资本性支出均围绕主业进行，不存在跨行业投资的情况。
2、未来可预见的重大资本性支出计划
截至本公开发行说明书签署日，除本次发行募集资金拟投资项目外，发行人暂无其他可预见的重大资本性支出计划。本次发行募集资金拟投资项目的详细情况请参见本公开发行说明书第九节、募集资金运用。
六、 税项
（一） 主要税种及税率
1、报告期内的重大资本支出情况
报告期内的资本性支出主要系购买生产用的机器设备、模具等其他设备等而发生的支出。报告期内，公司为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为143.01万元、340.89万元、151.10万元和8.46万元，公司近年来的资本性支出均围绕主业进行，不存在跨行业投资的情况。
2、未来可预见的重大资本性支出计划
截至本公开发行说明书签署日，除本次发行募集资金拟投资项目外，发行人暂无其他可预见的重大资本性支出计划。本次发行募集资金拟投资项目的详细情况请参见本公开发行说明书第九节、募集资金运用。
税种
| 税种 | 计税依据 | 税率 | |||
| 2021年1月—3月 | 2020年度 | 2019年度 | 2018年度 | ||
| 增值税 | 销项税额－可抵扣进项税额 | 13%、9%、6% | 13%、9%、6% | 16%、13%、10%、9%、6%（销项税额） | 17%、16%、11%、10%、6%（销项税额） |
| 消费税 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 教育费附加 | 缴纳的流转税额 | 3% | 3% | 3% | 3% |
1-1-299
| 城市维护建设税 | 缴纳的流转税额 | 7% | 7% | 7% | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15% | 15% | 15% | 15% |
| 地方教育费附加 | 缴纳的流转税额 | 2% | 2% | 2% | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的说明：
□适用 √不适用
其他事项：
（二） 税收优惠
□适用 □不适用
无。
2019年11月7日，公司通过高新技术企业资格复审，江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合授予无锡亿能电力设备股份有限公司高新技术企业证书，证书编号：GR201932000203，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司自获得高新技术企业认定后的三年内，将享受按15.00%的税率征收企业所得税的优惠政策。公司2019至2021年度享受按15.00%的税率征收企业所得税的优惠政策。
（三） 其他事项
□适用 √不适用
七、 会计政策、估计变更及会计差错
（一） 会计政策变更
√适用 □不适用
1. 会计政策变更基本情况
单位：元
2019年11月7日，公司通过高新技术企业资格复审，江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合授予无锡亿能电力设备股份有限公司高新技术企业证书，证书编号：GR201932000203，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司自获得高新技术企业认定后的三年内，将享受按15.00%的税率征收企业所得税的优惠政策。公司2019至2021年度享受按15.00%的税率征收企业所得税的优惠政策。期间/时点
| 期间/时点 | 会计政策变更的内容 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称 | 原政策下的账面价值 | 新政策下的账面价值 | 影响金额 |
| 2017年 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 管理费用 | 9,664,282.47 | 6,377,124.08 | -3,287,158.39 |
| 2017年 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 研发费用 | 3,287,158.39 | 3,287,158.39 | |
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收票据及应收账款 | 55,571,139.70 | 55,571,139.70 |
1-1-300
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收票据 | 1,788,600.00 | -1,788,600.00 | |
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收账款 | 53,782,539.70 | -53,782,539.70 | |
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付票据及应付账款 | 28,077,822.73 | 28,077,822.73 | |
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付票据 | 6,269,239.50 | -6,269,239.50 | |
| 2018-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付账款 | 21,808,583.23 | -21,808,583.23 | |
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收票据及应收账款 | 64,609,444.81 | -64,609,444.81 | |
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收票据 | 4,650,000.00 | 4,650,000.00 | |
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应收账款 | 59,959,444.81 | 59,959,444.81 | |
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付票据及应付账款 | 34,171,335.56 | -34,171,335.56 | |
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付票据 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 |
1-1-301
| 2019-01-01 | 财务报表格式调整 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 应付账款 | 21,671,335.56 | 21,671,335.56 | |
| 2019-01-01 | 新金融工具准则 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 请详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况” | |||
| 2020-01-01 | 新收入准则 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 请详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况” | |||
| 2021-01-01 | 新租赁准则 | 系法律法规要求的变更，不涉及内部审议 | 请详见本节“七、会计政策、估计变更及会计差错”之 |
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其他事项：
“（一）会计政策变更”之“2.首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”
根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和财会〔2019〕9号《关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货币性资产交换及债务重组和核算要求，相关修订适用于2019年1月1日之后的交易，对2019年1月1日之前发生的债务重组、非货币资产交换，不进行追溯调整。本项会计政策变更对公司报表无影响。
2. 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和财会〔2019〕9号《关于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货币性资产交换及债务重组和核算要求，相关修订适用于2019年1月1日之后的交易，对2019年1月1日之前发生的债务重组、非货币资产交换，不进行追溯调整。本项会计政策变更对公司报表无影响。
（1）2019年首次执行新金融工具准则
财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。
新金融工具准则对公司存在重要影响的变化主要包括：A．新金融工具准则要求公司应根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。B．新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型，该模型适用于以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务投资）、租赁应收款、合同资产、贷款承诺及财务担保合同。新金融工具准则具体政策参见本公开发行说明书第七节之“四、（一）、10、金融工
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| （2）2020年首次执行新收入准则 财政部于2017年7月5日发布了修订后的《企业会计准则第14号-收入》（财会（2017）22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务 报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自2018年1月1日起施行该准则，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行该准则。 本公司自2020年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第14号—收入》，根据该修订后会计准则中有关新旧准则衔接的相关规定，公司2020年1月1日首次执行该准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 在新收入准则下，公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准：在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，公司属于在某一段时间内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。新收入 | |||||
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| （3）2021年首次执行新租赁准则 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了《企业会计准则第 21 号——租赁（2018 年修订）》（财会〔2018〕35 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司自2021年1月1日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理 。 | |||||
（二） 会计估计变更
√适用 □不适用
单位：元
| 期间/时点 | 会计估计变更的内容 | 审批程序 | 受影响的报表项目名称 | 影响金额 | 适用时点 |
| 2018-04-24 | 下调坏账计提比例 | 第一届董事会第十次会议、2017 年年度股东大会审议通过 | 应收账款 | 2,748,991.89 | 2018年1月1日开始适用 |
| 其他应收款 | 10,272.60 | 2018年1月1日开始适用 | |||
| 资产减值损失 | -2,759,264.49 | 2018年1月1日开始适用 | |||
| 盈余公积 | 234,537.48 | 2018年1月1日开始适用 | |||
| 未分配利润 | 2,110,837.34 | 2018年1月1日开始适用 | |||
| 递延所得税资产 | -413,889.67 | 2018年1月1日开始适用 | |||
| 所得税费用 | 413,889.67 | 2018年1月1日开始适用 |
其他事项：
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（三） 会计差错更正
√适用 □不适用
1. 追溯重述法
√适用 □不适用
单位：元
| 期间 | 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
| 2018年 | 1、跨期销售事项调整； 2、废品收入调整至其他业务收入并调整对应销项税金； 3、产品工程服务费调整至成本及对跨期的工程服务费调整； 4、对可变现净值低于存货账面价值的存货补提跌价准备； 5、跨期费用调整及重分类； 6、对部分往来款项存在的串户、统计数据不完整等情况进行重新分类； 7、对与生产经营不直接相关的政府补助重分类至营业外收入披露； 8、固定资产加速折旧产生税会差异事项； 9、上述1-8事项对所得税及盈余公积的影响； 10、其他往来款冲 | 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议、2020年年度股东大会审议通过了关于《前期会计差错更正》的议案 | 应收票据及应收账款 | -5,155,723.92 |
| 预付款项 | -239,785.08 | |||
| 存货 | 6,318,651.88 | |||
| 其他流动资产 | 1,375,102.92 | |||
| 流动资产合计 | 2,298,245.80 | |||
| 递延所得税资产 | 11,933.88 | |||
| 非流动资产合计 | 11,933.88 | |||
| 资产总计 | 2,310,179.68 | |||
| 应付票据及应付账款 | 1,310,850.17 | |||
| 预收款项 | 4,178,367.00 | |||
| 应付职工薪酬 | 6,665.63 | |||
| 应交税费 | -399,834.00 | |||
| 其他应付款 | 462,105.63 | |||
| 流动负债合计 | 5,558,154.43 | |||
| 递延所得税负债 | 9,677.60 | |||
| 非流动负债合计 | 9,677.60 | |||
| 负债合计 | 5,567,832.03 | |||
| 盈余公积 | -275,406.70 | |||
| 未分配利润 | -2,982,245.65 | |||
| 所有者权益合计 | -3,257,652.35 | |||
| 负债和所有者权益总计 | 2,310,179.68 | |||
| 营业收入 | -7,828,786.83 | |||
| 营业成本 | -4,992,804.58 | |||
| 销售费用 | -447,010.29 | |||
| 管理费用 | 19,033.87 | |||
| 研发费用 | -4,347.34 | |||
| 资产减值损失 | -32,229.52 |
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| 抵货款对现金流量的影响； 11、招待费重分类导致的现金流量变化； 12、工程安装费、检测费重分类导致的现金流量变化； 13、银行理财产品购买及赎回导致的现金流量变化； 14、购置固定资产、无形资产和其他长期资产进项税金重分类； 15、补计股东借款现金流； 16、补计收到、支付其他与经营活动相关的现金。 | 营业利润 | -2,371,428.97 | ||
| 营业外收入 | -12,200.50 | |||
| 利润总额 | -2,383,629.47 | |||
| 所得税费用 | -329,997.04 | |||
| 净利润 | -2,053,632.43 | |||
| 基本每股收益 | -0.04 | |||
| 稀释每股收益 | -0.04 | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | -2,942,012.86 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 56,027,986.79 | |||
| 经营活动现金流入小计 | 53,085,973.93 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 9,441,760.55 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | -188,083.15 | |||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 43,755,499.54 | |||
| 经营活动现金流出小计 | 53,009,176.94 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 76,796.99 | |||
| 收回投资收到的现金 | 68,300,000.00 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | -68,300,000.00 | |||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 76,796.99 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 76,796.99 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -76,796.99 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,500,000.00 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,500,000.00 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,500,000.00 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,500,000.00 | |||
| 2019年 | 1、跨期销售事项调整； 2、废品收入调整至其他业务收入并调整对应销项税金； 3、产品工程服务 | 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议、2020年年度股东大会审议通过了关于《前期会计差错更正》的议案 | 交易性金融资产 | 6,100,000.00 |
| 应收票据 | 13,774,867.88 | |||
| 应收账款 | -7,347,044.00 | |||
| 应收款项融资 | 1,000,000.00 | |||
| 预付款项 | -154,445.93 | |||
| 存货 | 4,629,872.25 | |||
| 其他流动资产 | -5,331,524.56 |
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| 费调至成本及对跨期的工程服务费调整； 4、冲回存货跌价准备； 5、跨期费用调整及重分类； 6、厂房、办公楼顶防水保养调整至长期待摊费用，并补提摊销； 7、对部分往来款项存在的串户、统计数据不完整等情况进行重新分类； 8、理财产品重分类； 9、将部分已终止确认的已背书或贴现但资产负债表日未到期的票据转回并对部分票据进行重分类； 10、重分类固定资产加速折旧形成的递延所得税； 11、应收票据补计提坏账； 12、上述1-10事项对所得税及盈余公积的影响； 13、票据背书补计导致的现金流量变化； 14、招待费重分类导致的现金流量变化； 15、工程安装费、检测费重分类导致的现金流量变化； 16、银行理财产品购买及赎回导致的现金流量变化； 17、购置固定资产、无形资产和其他长期资产进项税金重分类； 18、补计股东借款现金流； 19、银行票据贴现利息重分类； | 流动资产合计 | 12,671,725.64 | |
| 长期待摊费用 | 429,777.78 | ||
| 递延所得税资产 | 491,364.21 | ||
| 非流动资产合计 | 921,141.99 | ||
| 资产总计 | 13,592,867.63 | ||
| 应付账款 | 693,473.36 | ||
| 预收款项 | 2,049,639.00 | ||
| 应交税费 | 17,019.08 | ||
| 其他应付款 | 250,407.92 | ||
| 其他流动负债 | 14,903,681.02 | ||
| 流动负债合计 | 17,914,220.38 | ||
| 递延所得税负债 | 4,822.66 | ||
| 非流动负债合计 | 4,822.66 | ||
| 负债合计 | 17,919,043.04 | ||
| 盈余公积 | -378,999.26 | ||
| 未分配利润 | -3,947,176.15 | ||
| 所有者权益合计 | -4,326,175.41 | ||
| 负债和所有者权益总计 | 13,592,867.63 | ||
| 营业收入 | 2,974,818.28 | ||
| 营业成本 | 2,849,512.81 | ||
| 销售费用 | -1,012,941.20 | ||
| 管理费用 | -589,064.50 | ||
| 研发费用 | 605.00 | ||
| 利息费用 | -214,721.23 | ||
| 利息收入 | 301.98 | ||
| 信用减值损失 | -3,452,765.19 | ||
| 资产减值损失 | 608,246.80 | ||
| 营业利润 | -1,117,812.22 | ||
| 营业外收入 | -17,300.00 | ||
| 利润总额 | -1,135,112.22 | ||
| 所得税费用 | -99,186.66 | ||
| 净利润 | -1,035,925.56 | ||
| 基本每股收益 | -0.02 | ||
| 稀释每股收益 | -0.02 | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | -6,763,894.10 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 55,536,349.82 | ||
| 经营活动现金流入小计 | 48,772,455.72 | ||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | -1,056,471.28 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | -551,852.63 | ||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 49,674,317.72 | ||
| 经营活动现金流出小计 | 48,065,993.81 |
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| 20、补计收到、支付其他与经营活动相关的现金。 | 经营活动产生的现金流量净额 | 706,461.91 | ||
| 收回投资收到的现金 | 66,700,000.00 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 66,700,000.00 | |||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 706,159.93 | |||
| 投资支付的现金 | 66,700,000.00 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 67,406,159.93 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -706,159.93 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 26,380,000.00 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 26,380,000.00 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | -214,721.23 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 26,595,023.21 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 26,380,301.98 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -301.98 | |||
| 2020年 | 1、跨期收入及成本调整； 2、补提应收账款坏账准备； 3、结构型存款利息重分类； 4、上述1-3事项对所得税及盈余公积的影响； 5、跨期收入及成本调整导致的现金流量变化； 6、结构型存款调整导致的现金流量变化。 | 第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议、2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》 | 应收账款 | 670,736.59 |
| 流动资产合计 | 670,736.59 | |||
| 递延所得税资产 | 1,016.27 | |||
| 非流动资产合计 | 1,016.27 | |||
| 资产总计 | 671,752.86 | |||
| 应交税费 | 133,744.65 | |||
| 流动负债合计 | 133,744.65 | |||
| 负债合计 | 133,744.65 | |||
| 盈余公积 | 53,800.82 | |||
| 未分配利润 | 484,207.39 | |||
| 所有者权益合计 | 538,008.21 | |||
| 负债和所有者权益总计 | 671,752.86 | |||
| 营业收入 | 639,161.99 | |||
| 营业成本 | 152,960.31 | |||
| 销售费用 | -152,960.31 | |||
| 财务费用 | -466,500.00 | |||
| 利息收入 | 466,500.00 | |||
| 投资收益 | -466,500.00 | |||
| 信用减值损失 | -6,775.12 | |||
| 营业利润 | 632,386.87 | |||
| 利润总额 | 632,386.87 |
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| 所得税费用 | 94,378.66 | |||
| 净利润 | 538,008.21 | |||
| 基本每股收益 | 0.01 | |||
| 稀释每股收益 | 0.01 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 26,466,500.00 | |||
| 经营活动现金流入小计 | 26,466,500.00 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 90,508.68 | |||
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 25,909,491.32 | |||
| 经营活动现金流出小计 | 26,000,000.00 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 466,500.00 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | -466,500.00 | |||
| 投资活动现金流入小计 | -466,500.00 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | -466,500.00 | |||
| 2020年 | 7、借款费用重分类调整； 8、借款费用调整导致的现金流量变化 | 第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，本议案还需提交股东大会审议 | 营业成本 | -1,139,303.36 |
| 财务费用 | 1,139,303.36 | |||
| 其中：利息费用 | 1,139,303.36 | |||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | -1,139,303.36 | |||
| 经营活动现金流出小计 | -1,139,303.36 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,139,303.36 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,139,303.36 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,139,303.36 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,139,303.36 |
其他事项：
| 一、报告期内，会计差错更正汇总 1、2018年发行人会计差错更正汇总如下： 单位：元 | ||||||
| 项目 | 更正前金额 | 更正金额 | 更正后金额 | 更正比例 | ||
| 资产总额 | 140,897,451.23 | 2,310,179.68 | 143,207,630.91 | 1.64% | ||
| 负债总额 | 74,140,249.00 | 5,567,832.03 | 79,708,081.03 | 7.51% | ||
1-1-310
| 净资产 | 66,757,202.23 | -3,257,652.35 | 63,499,549.88 | -4.88% |
| 净利润 | 9,682,112.93 | -2,053,632.43 | 7,628,480.50 | -21.21% |
| 2018年、2019年、2020年发行人会计差错更正对资产总额的影响分别为1.64%、7.59%和0.27%，对负债总额影响分别为7.51%、19.43%和0.09%，对净资产的影响分别为-4.88%、-4.98%和0.51%，对净利润的影响占比分别为-21.21%、-5.15%和2.34%。 二、前期会计差错更正事项 （一）2018年度更正的主要事项如下： 1、跨期销售事项调整：调增存货6,058,112.92元，调增年初未分配利润372,493.67元，调增其他流动资产1,339,090.61元，调减应交税费2,137.97元，调减应收票据及应收账款9,636,033.68元，调减营业成本5,051,125.47元，调减营业收入7,839,304.50元，调减资产减值损失178,993.18元。 2、废品收入调整至其他业务收入并调整对应销项税金：调减年初未分配利润455.14元，调增其他收益14,131.00元，调增应交税费2,137.97元，调增营业收入10,517.67元，调减营业外收入26,331.50元。 3、产品工程服务费调整至成本及对跨期的工程服务费调整：调增存货515,136.36元，调减年初未分配利润1,004,416.01元，调减销售费用614,321.48元，调增应付票据及应付账款956,886.15元，调增营业成本51,655.26元。 4、对可变现净值低于存货账面价值的存货补提跌价准备：调减存货254,597.40元，调减年初未分配利润107,833.74元，调增资产减值损失146,763.66元。 5、跨期费用调整及重分类：调增管理费用19,033.87元，调减年初未分配利润588,933.33元，调增其他应付款753,911.97元，调增销售费用167,311.19元，调减研发费用4,347.34元，调增应付职工薪酬6,665.63元，调增应交税费17,019.08元，调增营业成本6,665.63元。 6、对部分往来款项存在的串户、统计数据不完整等情况进行重新分类：调减其他应付款 | ||||||
1-1-311
1-1-312
1-1-313
2. 未来适用法
□适用 √不适用
八、 发行人资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项
（一） 重大期后事项
□适用 √不适用
（二） 或有事项
√适用 □不适用
减支付其他与经营活动有关的现金301.98元，调增支付其他与筹资活动有关的现金215,023.21元。20、补计收到、支付其他与经营活动相关的现金：调增收到其他与经营活动有关的现金55,536,349.82元，调增支付其他与经营活动有关的现金55,536,349.82元。
（三）2020年度更正的主要事项如下：
1、跨期收入及成本调整：调增应收账款677,511.71元，调增营业收入639,161.99元，调增应交税费38,349.72元，调增营业成本152,960.31元，调减销售费用152,960.31元。
2、补提应收账款坏账准备：调减应收账款6,775.12元，调减信用减值损失6,775.12元。
3、结构型存款利息重分类：调减财务费用466,500.00元，调减投资收益466,500.00元。
4、上述1-3事项对所得税及盈余公积的影响：调增递延所得税资产1,016.27元，调增所得税费用94,378.66元，调增应交税费95,394.93元，调减提取法定盈余公积53,800.82元，调增盈余公积53,800.82元。
5、跨期收入及成本调整导致的现金流量变化：调增购买商品、接受劳务支付的现金90,508.68元，调减支付其他与经营活动有关的现金90,508.68元。
6、结构型存款调整导致的现金流量变化：调增收到其他与经营活动有关的现金26,466,500.00元，调增支付其他与经营活动有关的现金26,000,000.00元，调减取得投资收益收到的现金466,500.00元。
7、借款费用重分类调整：调增财务费用1,139,303.36元，调减营业成本1,139,303.36元。
8、借款费用调整导致的现金流量变化：调减购买商品、接受劳务支付的现金1,139,303.36元，调增分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,139,303.36元。
截至本公开发行说明书签署日，公司存在以下尚未执行完毕的判决：
① 2015年至2016年，公司与河南新开电气集团股份有限公司（以下简称“河南新开”）签订多份购销合同，公司根据合同约定将干式变压器供应给河南新开，河南新开支付了部分货款，剩余货款259,760.00元未按照合同约定支付。经多次催要无果，公司于2017年11月2日向河南省开封市金明区人民法院提起诉讼，经法院调解，2017年12月11日法院出具（2017）豫0211民初3762号民事调解书一份，调解内容为河南新开于2018年2月13日前应支付公司货款259,760.00元。2018年8月20日，开封市中级人民法院作出2018豫02破申64号民事裁定书，裁定受理河南
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（三） 其他重要事项
□适用 √不适用
九、 滚存利润披露
√适用 □不适用
新开的重整申请。2018年8月29日法院出具（2018）豫0211民初468号，因河南新开已立案破产重整，终结案件的执行。2018年11月6日开封市中级人民法院将案件移交开封市金明区人民法院审理，金明区人民法院于2018年11月12日作出（2018）豫0211破1号民事裁定书，裁定受理河南新开的重整申请。河南新开破产重整案第二次债权人会议于2020年12月11日召开。截至本公开发行说明书签署日，仍有余款259,760.00元尚未执行。
② 2018年3月26日，公司与宁夏江南集成科技有限公司（以下简称“宁夏江南”）签订采购合同，约定宁夏江南向公司购买价值33,000.00元的电缆分支箱。2018年10月29日，公司与宁夏江南签订技术服务合同，约定公司为宁夏江南提供电气设备调试及预验收等技术服务，宁夏江南需支付服务价款64,032.00元。上述合同签订后，公司均按约履行了合同义务，但宁夏江南未能按约支付上述97,032元在内的所有欠款。公司于2019年9月起诉至江苏省无锡市新吴区人民法院，经法院判决后，2020年4月23日法院出具（2020）苏0214民初1342号民事判决书一份，判决内容为宁夏江南应于判决生效后10日内支付公司货款97,032.00元。截至本公开发行说明书签署日，该判决尚未执行。
③ 2017年12月7日，公司与宁夏江南集成科技有限公司（以下简称“宁夏江南”）签订采购合同，合同金额2,401,000.00元，公司已按约交付货物，宁夏江南只支付了600,000.00元，仍有1,801,000.00元未支付。公司于2019年9月起诉至宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院，经法院判决后，2020年5月4日法院出具（2020）宁0502民初1509号民事判决书一份，判决内容为宁夏江南应于判决生效后30日内支付公司合同余款1,801,000.00元。截至本公开发行说明书签署日，该判决尚未执行。
④ 2018年3月1日，公司与无锡江南新润科技发展有限公司（以下简称“无锡江南”）签订设备采购合同一份，约定由无锡江南向公司采购35KV美式箱式变电站，合同总价6,670,000.00元，公司已按约交付货物，无锡江南尚欠1,361,913.79元货款未支付。公司于2019年9月起诉至江苏省无锡市滨湖区人民法院，经法院判决后，2020年5月25日法院出具（2020）苏0211民初1009号民事判决书一份，判决内容为无锡江南应于判决生效之日立即支付公司货款1,361,913.79元，宁夏江南集成科技有限公司对上述货款1,361,913.79元承担连带清偿责任。截至本公开发行说明书签署日，该判决尚未执行。
公司于2021年7月5日召开第三次临时股东大会审议通过了《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌前滚存利润由新老股东共享的议案》，通过决议：本次公开发行股票前滚存的未分配利润，由新老股东按照各持股比例共享。
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第九节 募集资金运用
一、 募集资金概况
| （三）募集资金管理制度及募集资金专户存储安排 2021年7月5日，公司召开2021年第三次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度（精选层适用）》。根据《募集资金管理制度（精选层适用）》，公司募集资金实施专户存储制度，募集资金存放于公司董事会决定的专项账户集中管理。公司应当在发行认购结束后验资前，与主 | |||||||||
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二、 募集资金运用
办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，严格按照三方监管协议管理和使用募集资金。
（一）募集资金投资项目具体情况
1、变压器和电抗器改扩建项目
（1）项目概况
本项目从公司长远发展战略规划考虑出发，依托公司现有成熟技术工艺，计划加大对公司主要产品的生产投入，通过改造现有厂房和生产线，引进先进的生产设备，提高变压器和电抗器的生产能力，扩大上述产品的生产规模，提高公司盈利能力。本项目预计总投资3,662.11万元，拟在现有场地，利用3,115.35万元进行建设投资，铺底流动资金546.76万元，新增设备39台/套，项目计划建设周期2年。
本项目的实施与和公司主营业务紧密相关，项目的顺利实施，将新增年产变压器和电抗器900台，进一步提高公司在电力设备的市场占有率，有利于提升公司品牌形象，增强公司的整体竞争实力，对公司主营业务具有极大的促进作用，并最终实现公司竞争力和综合实力的提升，促进公司的可持续发展。
（2）项目建设的必要性
①解决产能瓶颈问题，提高公司生产能力
公司变压器系列产品重点应用于高速铁路、城市轨道交通、企业、民用住宅配电等领域，近年来下游行业持续发展迅速，对变压器系列产品的市场需求持续增长。公司凭借多年在输配电设备行业的发展积累、优秀的产品质量和售后服务能力，获得了下游客户的广泛认可，市场知名度不断提升，变压器等输配电设备产品的市场空间不断提升。目前公司现有生产线产能利用率较高，2019年、2020年变压器及抗雷圈系列产品合计产能利用率分别为118.20%、93.12%，现有生产能力已趋于饱和，无法满足行业未来需求与公司未来的发展需要。为满足下游客户不断增长的市场需求和产品品质需要，公司必须通过增加先进生产设备，扩大生产规模，解决产能瓶颈问题。
②提高生产效率，优化生产工艺
公司现有厂房和生产线难以满足日益发展的国内变压器市场需求。本项目通过对现有厂房进行改造，优化现有生产工艺，充分利用新的自动化工序取代部分落后工序，大幅提升生产效率，提升公司产能。项目建设有利于提高公司整体生产的智能化和自动化水平，依靠自动化工序提升
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| （4）项目选址和用地情况 本项目拟在现有场地实施，公司的现有厂房土地已取得《不动产权证书》，编号苏（2018）无锡市不动产权第0144515号，地址坐落于锡达路219号，房屋建筑面积14705.26平方米；土地面积11656.70平方米，土地权利性质为国有建设用地，使用期限至2061年2月21日止。 （5）项目生产的工艺流程 本项目采用的生产技术为公司核心研发技术，具体情况参见本公开发行说明书第五节之“四、（一）发行人主要产品的核心技术”，上述生产技术均已达到行业领先水平。本项目采用的工艺流程参见本公开发行说明书第五节之“一、（六）、2、主要生产或服务流程”。 （6）主要原材料及能源供应情况 本项目所需各类原材料、辅料市场供应稳定，数量和质量均能充分满足公司生产经营需求。同时，公司拥有直接的采购渠道，在供货质量、供货期、售后服务等方面能够得到保证。本项目的动力消耗主要是电，电力由当地电力公司提供。项目建设地基础设施运行良好，能源供给有保 | |||||
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| （9）项目经济效益测算 本募投项目建设达产后，年均新增营业收入6,300.00万元，新增年利润总额为1,160.57万元，新增年均税后净利润为986.49万元，项目所得税后静态投资回收期为6.49年（含建设期），税后内部收益率为23.58%。 2、研发中心项目 （1）项目概况 本项目计划建设先进的电力设备研发中心。通过购置研发设备、检测设备和研发软件，招聘行业内专业技术人才，创建优秀的研发团队，实现先进技术及产品的研究开发，保证公司在核心技术、专业技术和未来技术等方面具有竞争力，提升公司的整体竞争实力。 项目计划总投资517.18万元，其中包括：设备购置及安装费353.55万元、研发费用85.00万元、人员费用54.00万元、预备费24.63万元，实施主体为无锡亿能电力设备股份有限公司，项目 | |||||||||||||||
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| （4）项目选址和用地情况 | |||||
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| 3、补充流动资金 公司根据业务发展实际需求，拟使用募集资金4,000万元用于补充流动资金。 （1）补充流动资金的合理性和必要性 ①公司所处行业和销售模式决定公司需要大量营运资金 公司经营性应收项目、存货金额较大，对流动资金有较高要求。各期末公司经营性应收项目、存货账面价值以及占流动资产、总资产比例情况如下： 单位：万元 | ||||||||||||||
| 项目 | 2021.3.31 | 2020.12.31 | 2019.12.31 | 2018.12.31 | ||||||||||
| 应收票据 | 1,103.20 | 1,469.80 | 2,079.33 | 465.00 | ||||||||||
| 应收账款 | 10,745.42 | 10,788.68 | 8,071.51 | 5,995.94 | ||||||||||
| 应收款项融资 | 84.00 | 348.76 | 100.00 | 0.00 | ||||||||||
| 预付账款 | 213.87 | 64.80 | 26.12 | 117.82 | ||||||||||
| 存货 | 4,788.28 | 3,969.29 | 4,124.65 | 3,362.68 | ||||||||||
| 合同资产 | 680.86 | 734.16 | 0.00 | 0.00 | ||||||||||
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| 合计 | 17,615.63 | 17,375.49 | 14,401.61 | 9,941.44 |
| 流动资产 | 19,822.64 | 22,160.77 | 16,700.87 | 11,833.63 |
| 总资产 | 22,882.00 | 25,269.00 | 19,270.98 | 14,320.76 |
| 合计/流动资产 | 88.87% | 78.41% | 86.23% | 84.01% |
| 合计/总资产 | 76.98% | 68.76% | 74.73%% | 69.42% |
| 注：现金比率=（货币资金+交易性金融资产）/流动负债 报告期内，公司的现金比率总体较同行业上市公司现金比率的平均值偏低，公司现金偿债能力存在一定的压力，因此有必要补充流动资金以提高公司现金偿债能力、降低风险。 （2）流动资金需求测算 补充营运资金的需求量使用销售百分比法进行测算，具体测算情况如下： ①公司经营性流动资产、经营性流动负债占营业收入比重 在使用销售百分比法对流动资金缺口进行测算时，经营性资产和经营性负债占营业收入的比重系数以2020年度数据计算，具体情况如下： | ||||||
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| ②公司营业收入预测 报告期内，公司2018年度至2020年度营业收入分别为8,705.09万元、16,508.18万元、16,758.86万元，年均复合增长率为38.75%，基于谨慎性和可实现性，假设2021年至2023年公司营业收入保持15% 增速，公司2021年度至2023年度营业收入将分别为19,272.69万元、22,163.59万元和25,488.13万元。 ③流动资金缺口预测 单位：万元 | |||||||||
| 项目 | 基期 | 预测期 | 2023年较2020年增加 | ||||||
| 2020年 | 2021年E | 2022年E | 2023年E | ||||||
| 营业收入 | 16,758.86 | 19,272.69 | 22,163.59 | 25,488.13 | 8,729.27 | ||||
| 应收票据及应收账款 | 12,258.49 | 14,097.26 | 16,211.85 | 18,643.63 | 6,385.14 | ||||
| 应收款项融资 | 348.76 | 401.07 | 461.24 | 530.42 | 181.66 | ||||
| 预付账款 | 64.80 | 74.52 | 85.70 | 98.55 | 33.75 | ||||
| 存货 | 3,969.29 | 4,564.69 | 5,249.39 | 6,036.80 | 2,067.51 | ||||
| 合同资产 | 734.16 | 844.29 | 970.93 | 1,116.57 | 382.41 | ||||
| 经营性流动资产合计 | 17,375.51 | 19,981.83 | 22,979.11 | 26,425.97 | 9,050.47 | ||||
| 应付票据及应付账款 | 8,165.74 | 9,390.60 | 10,799.19 | 12,419.07 | 4,253.33 | ||||
| 合同负债 | 170.75 | 196.36 | 225.81 | 259.69 | 88.94 | ||||
| 经营性流动负债合计 | 8,336.49 | 9,586.96 | 11,025.01 | 12,678.76 | 4,342.27 | ||||
| 营运资金 | 9,039.01 | 10,394.87 | 11,954.10 | 13,747.22 | 4,708.20 | ||||
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三、 历次募集资金基本情况
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| （三）变更募集资金用途情况 截至2020年12月31日，公司根据经营需要，变更了部分资金用途，公司募集资金总额（含利息收入）为10,292,531.48元，其中9,090,126.48元用于支付供应商货款，1,202,405.00元变更用途，变更使用的比例为11.68%，具体变更使用情况如下表： | |||
| 变更使用用途 | 金额（元） | ||
| 1、中介服务费 | 231,780.00 | ||
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| 2、运输安装费 | 929,625.00 |
| 3、设备维修费 | 31,000.00 |
| 4、试验费 | 10,000.00 |
| 合计 | 1,202,405.00 |
四、 其他事项
上述募集资金用途变更事项事前未履行内部审批程序，主要系公司相关工作人员对股转公司关于募集资金存放与使用相关规定及《募集资金管理制度》理解不足导致。公司第二届董事会第十二次会议、2020年度股东大会对上述募集资金用途变更事项进行了补充确认。上述事项发生后，公司积极改正，补充募集资金用途变更事项审议程序，履行信息披露义务，并组织管理层和相关经办人员学习《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二） ——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定以及公司《募集资金管理制度》，加强管理层和经办人员合规意识，再次明确关于合规使用募集资金的具体要求，提升公司内部控制治理质量，防止类似事件再次发生。截至本公开发行说明书签署日，发行人募投项目中不存在除以上事项外的其他事项情形。
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第十节 其他重要事项
一、 尚未盈利企业
二、 对外担保事项
截至本公开发行说明书签署日，发行人最近3年连续盈利，不存在累计未弥补的亏损。截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在对外担保事项。
三、 诉讼、仲裁事项
截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在对外担保事项。截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁事项。
四、 控股股东、实际控制人重大违法行为
截至本公开发行说明书签署日，发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在被中国证监会及其派出机构行政处罚或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的情形。
报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查且未有明确结论的情形。
报告期内，发行人控股股东、实际控制人未被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。
五、 其他事项
报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
报告期内，发行人的控股股东、实际控制人不存在被中国证监会及其派出机构行政处罚或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开谴责的情形。
报告期内，发行人控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查且未有明确结论的情形。
报告期内，发行人控股股东、实际控制人未被列入失信被执行人名单且尚未消除的情形。无。
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第十一节 声明与承诺
一、 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺
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二、 发行人控股股东声明
1-1-330
三、 发行人实际控制人声明
1-1-331
四、 保荐机构（主承销商）声明
1-1-332
五、 发行人律师声明
1-1-333
六、 承担审计业务的会计师事务所声明
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七、 承担评估业务的资产评估机构声明
□适用 √不适用
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八、 其他声明
□适用 √不适用
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第十二节 备查文件