广东芳源环保股份有限公司
2021年第五次临时股东大会会议资料
2021年10月
会议资料目录
2021年第五次临时股东大会会议须知 ...... 3
2021年第五次临时股东大会会议议程 ...... 5
2021年第五次临时股东大会会议议案 ...... 7
议案一： ...... 7
关于向参股公司增资暨关联交易的议案 ...... 7
议案二： ...... 12
关于增加2021年日常关联交易额度预计的议案 ...... 12
议案三： ...... 16
关于修订公司规范运作制度的议案 ...... 16
议案四： ...... 17关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 .. 17议案五： ...... 18
关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 ...... 18
议案六： ...... 19
关于修订公司《董事会议事规则》的议案 ...... 19
议案七： ...... 20
关于修订公司《监事会议事规则》的议案 ...... 20
议案八： ...... 21
关于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ...... 21
议案九： ...... 22
关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ...... 22
议案十： ...... 23关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案 23
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议须知
根据《广东芳源环保股份有限公司章程》和《广东芳源环保股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“芳源股份”）特制定本次股东大会的会议须知。
一、股东大会会议组织
1、本次会议由公司董事会依法召集。
2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
3、本次会议的出席人员
（1）2021年10月8日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东委托代理人；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
4、本次会议行使《公司法》和《广东芳源环保股份有限公司章程》所规定的股东大会职权。
二、股东大会会议须知
1、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方法办理参加会议手续，详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-012），证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
2、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
3、股东要求在股东大会上发言的，应当举手示意。会议进行中只接受股东的发言和提问，对于股东的提问，公司相关人员应认真负责、有针对性的回复。股东的发言或提问应简明扼要，每次发言时间一般不超过3分钟，且不得超出本
次会议议案范围；在大会进行表决时，股东不再进行发言；股东违反上述规定的，大会主持人有权加以拒绝或制止。
4、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师及公司邀请的其他人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
5、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
6、本次会议未收到临时提案，仅对已公告议案进行审议和表决。
7、本次股东大会由北京国枫（深圳）律师事务所律师现场见证，并出具法律意见。
8、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，由股东代表和监事分别计票、监票，会议形成的决议将在会议结束后以公告形式在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、经济参考报等法定信息披露媒体和上海证券交易所网站上发布。
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
现场会议时间：2021年10月14日14:00网络投票时间：2021年10月14日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
三、会议地点
广东省江门市新会区古井镇临港工业园A区11号公司会议室
四、见证律师
北京国枫（深圳）律师事务所律师
五、表决方式
现场投票与网络投票相结合的表决方式
六、议程及安排：
（一）股东及参会人员签到；
（二）主持人宣布大会开始，介绍到会人员、会议注意事项及推举计票人、监票人；
（三）宣读并逐项审议议案：
1.《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》
2.《关于增加2021年日常关联交易额度预计的议案》
3.00 《关于修订公司规范运作制度的议案》
3.01 《独立董事工作细则》
3.02 《关联交易管理制度》
3.03 《对外担保管理制度》
3.04 《对外投资管理制度》
3.05 《募集资金管理制度》
4.《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》
5.《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
6.《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
7.《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
8.《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
9.《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
10.《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》
（四）现场投票表决及等待网络投票结果、股东发言；
（五）统计表决结果；
（六）宣布表决结果；
（七）主持人宣读股东大会决议；
（八）现场见证律师对本次股东大会发表见证意见；
（九）签署会议文件；
（十）主持人宣布本次股东大会结束。
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案一：
关于向参股公司增资暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
公司拟与参股公司威立雅江门部分股东共同对威立雅江门进行增资，增资总额为1,400万元，其中，公司增资424万元，威立雅中国控股有限公司（以下简称“威立雅中国”）增资836万元，贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“贝特瑞”）增资140万元。本次增资完成后，公司持有威立雅江门20%的股权，威立雅中国持有威立雅江门53.44%的股权，贝特瑞持有威立雅江门10%的股权。
一、关联人基本情况
（一）威立雅新能源科技（江门）有限公司
1．统一社会信用代码：91440700MA526J993G
2．公司性质：有限责任公司
3．成立时间：2018年8月27日
4．注册资本：3,600万元人民币
5．住所：广东省江门市新会区古井镇官冲村杨桃山、矿田（土名）
6．法定代表人：ZHOU Xiaohua
7．经营范围：废旧电池回收技术、工艺及装备的研发与销售；电池、废旧电池（凭有效的《危险废物经营许可证》经营）、塑料及含有锂、镍、钴、铜、锰等的有色金属废物的收集、处置、利用与销售；锂电池和新能源汽车动力电池回收、梯次利用与销售；新能源汽车动力电池材料、循环技术的研究、开发及高新技术咨询与服务；含锂的电池材料的研发、生产与销售；国内一般贸易（法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目需取得行政许可后方可经营）；经营进出口业务（实行国营贸易管理的货物除外）（以上经营项目不涉及外商投资准入特别管理措施）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8．股权结构：威立雅中国控股有限公司持股51.00%，广东芳源环保股份有
限公司持股16.00%，广州得乐环保技术有限公司持股13.00%，深圳市普兰德储能技术有限公司持股10.00%，贝特瑞新材料集团股份有限公司持股10.00%。
9．威立雅江门自设立以来未实际经营，其主要财务指标如下：
单位：万元人民币
| 2021年6月30日 （未经审计） | 2020年12月31日 （已经广东恒生会计师事务所有限公司审计） | |
| 资产总额 | 7,167.19 | 6,628.75 |
| 负债总额 | 3,829.56 | 3,187.43 |
| 净资产 | 3,337.63 | 3,441.32 |
| 2021年1-6月 （未经审计） | 2020年度 （已经广东恒生会计师事务所有限公司审计） | |
| 营业收入 | 0.17 | 0 |
| 净利润 | -103.69 | -158.68 |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 1 | 中国宝安集团控股有限公司 | 213,201,062 | 43.92 |
| 2 | 中国宝安集团股份有限公司 | 118,617,561 | 24.44 |
| 3 | 北京华鼎新动力股权投资基金（有限合伙） | 31,503,150 | 6.49 |
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 4 | 岳敏 | 14,612,773 | 3.01 |
| 5 | 葛卫东 | 8,279,809 | 1.71 |
| 6 | 张啸 | 5,774,012 | 1.19 |
| 7 | 贺雪琴 | 5,255,011 | 1.08 |
| 8 | 曾广胜 | 2,278,321 | 0.47 |
| 9 | 招商银行股份有限公司－南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金 | 1,996,261 | 0.41 |
| 10 | 安信证券股份有限公司 | 1,698,000 | 0.35 |
| 合计 | 403,215,960 | 83.07 | |
| 股东 | 增资前 | 增资后 | ||
| 注册资本（元） | 持股比例 | 注册资本（元） | 持股比例 | |
| 威立雅中国控股有限公司 | 18,360,000 | 51% | 26,720,000 | 53.44% |
| 广东芳源环保股份有限公司 | 5,760,000 | 16% | 10,000,000 | 20% |
| 贝特瑞新材料集团股份有限公司 | 3,600,000 | 10% | 5,000,000 | 10% |
| 广州得乐环保技术有限公司 | 4,680,000 | 13% | 4,680,000 | 9.36% |
| 股东 | 增资前 | 增资后 | ||
| 注册资本（元） | 持股比例 | 注册资本（元） | 持股比例 | |
| 深圳市普兰德储能技术有限公司 | 3,600,000 | 10% | 3,600,000 | 7.2% |
| 合计 | 36,000,000 | 100% | 50,000,000 | 100% |
了表决。具体内容详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向参股公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2021-014）。
请各位股东（股东代表）审议，其中关联股东贝特瑞、谢宋树、陈剑良需要对本议案回避表决。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案二：
关于增加2021年日常关联交易额度预计的议案
各位股东及股东代表：
基于截至目前公司关联交易额度实际使用情况及后续经营计划，为满足公司日常生产经营需要，公司拟增加与关联方贝特瑞2021年日常关联交易额度20,000.00万元，增加后额度合计不超过47,500.00万元。
一、日常关联交易基本情况
（一）本次预计增加的日常关联交易金额和类别
单位：万元人民币
| 关联交易类别 | 向关联人销售产品 |
| 关联人 | 贝特瑞 |
| 原预计2021年度金额 | 27,500.00 |
| 本次拟增加日常关联交易金额 | 20,000.00 |
| 本次增加后预计2021年度金额 | 47,500.00 |
| 上年实际发生金额 | 11,031.63 |
| 占同类业务比例 | 11.13% |
| 本年年初至2021年8月31日与关联人累计已发生的交易金额 | 20,109.53 |
| 2021年度日常关联交易增加原因 | 业务发展超预期，需要增加销售金额 |
| 关联交易类别 | 关联人 | 上年预计金额 | 上年实际发生金额 | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 向关联人销售产品 | 贝特瑞 | 25,000.00 | 11,031.63 | 受新冠疫情影响，公司销售等受到一定程度影响。 |
| 合计 | - | 25,000.00 | 11,031.63 | - |
（一）关联人的基本情况
1、公司名称：贝特瑞新材料集团股份有限公司
2、统一社会信用代码：914403007230429091
3、公司性质：股份有限公司
4、成立时间：2000年8月7日
5、注册资本：48,538.62万元人民币
6、住所：深圳市光明新区公明办事处西田社区高新技术工业园第1、2、3、
4、5、6栋、7栋A、7栋B、8栋
7、法定代表人：贺雪琴
8、经营范围：经营进出口业务。生产经营锂离子电池正极材料和负极材料；普通货运。
9、截至2021年6月30日，贝特瑞的前十大股东情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 持股比例（%） |
| 1 | 中国宝安集团控股有限公司 | 213,201,062 | 43.92 |
| 2 | 中国宝安集团股份有限公司 | 118,617,561 | 24.44 |
| 3 | 北京华鼎新动力股权投资基金（有限合伙） | 31,503,150 | 6.49 |
| 4 | 岳敏 | 14,612,773 | 3.01 |
| 5 | 葛卫东 | 8,279,809 | 1.71 |
| 6 | 张啸 | 5,774,012 | 1.19 |
| 7 | 贺雪琴 | 5,255,011 | 1.08 |
| 8 | 曾广胜 | 2,278,321 | 0.47 |
| 9 | 招商银行股份有限公司－南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金 | 1,996,261 | 0.41 |
| 10 | 安信证券股份有限公司 | 1,698,000 | 0.35 |
| 合计 | 403,215,960 | 83.07 | |
（三）履约能力分析
贝特瑞经营及资信情况良好，具备良好的履约能力。公司与贝特瑞前期发生的同类关联交易均按合同执行，公司将就预计发生的日常关联交易与关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司与贝特瑞2021年度的预计日常关联交易主要为向关联方销售产品。关联交易价格均按照公开、公平和公正的原则并参考市场价格确定。公司向贝特瑞销售三元前驱体，产品销售价格主要由材料价格和加工费组成：材料价格取决于单位产品所含金属镍、钴重量与金属镍和钴的市场价格；加工费则根据产品制造成本、预期利润及客户议价能力等因素确定。
（二）关联交易协议签署情况
本次日常关联交易额度预计事项经公司股东大会审议通过后，公司与贝特瑞将根据业务开展情况签订对应协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
贝特瑞主要从事锂离子电池负极材料、正极材料的研发、生产和销售，系国内颇具规模的锂电池正负极材料供应商。公司主要向贝特瑞销售三元前驱体产品，供其用于烧结制成锂离子正极材料。公司与贝特瑞的关联交易是公司运营中的正常业务，本次新增的关联交易额度综合考虑了市场需求的增长情况以及当前关联交易额度的实际使用情况，属正常商业行为。公司对贝特瑞的销售符合必要性、合理性。
（二）关联交易定价的公允性
公司与贝特瑞之间的交易定价、结算方式和条件是按照正常的市场交易条件及有关协议的基础上进行的，符合商业惯例，关联交易遵循公开、公平、公正的原则，定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。
（三）关联交易的持续性
公司与贝特瑞保持稳定的合作关系，本次关联交易不会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务或收入来源不会因此类交易对关联方形成依赖。
本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司独立董事对本议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，关联董事张晓峰对本议案回避了表决。具体内容详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加2021年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：
2021-015）。
请各位股东（股东代表）审议，其中关联股东贝特瑞需要对本议案回避表决。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案三：
关于修订公司规范运作制度的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司的治理结构，提升公司的规范运作水平，现参照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，对公司的规范运作制度进行修订或重新制订。本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，相关制度详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事工作细则》《关联交易管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》《募集资金管理制度》。请各位股东（股东代表）审议。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案四：
关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》
并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构、促进规范运作，结合公司因上市而导致注册资本发生变动的实际情况及实际经营需要，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会全权办理本次变更公司注册资本、修订《公司章程》，并办理工商登记相关事宜。本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-017）。
请各位股东（股东代表）审议。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案议案五：
关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规的要求及公司实际运行情况，公司拟对《股东大会议事规则》进行修订。
本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，具体详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《股东大会议事规则》。
请各位股东（股东代表）审议。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案六：
关于修订公司《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规的要求及公司实际运行情况，公司拟对《董事会议事规则》进行修订。本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，具体详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《董事会议事规则》。
请各位股东（股东代表）审议。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案议案七：
关于修订公司《监事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规的要求及公司实际运行情况，公司拟对《监事会议事规则》进行修订。本议案已经第二届监事会第十一次会议审议通过，具体详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《监事会议事规则》。请各位股东（股东代表）审议。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案八：
关于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要的议案
各位股东及股东代表：
为进一步激发企业创新创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动核心骨干的积极性，吸引和留住优秀人才，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司依据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制订了《广东芳源环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。关联董事罗爱平、吴芳、谢宋树、龙全安、袁宇安对本议案回避了表决。具体内容详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（公告编号：2021-016）。
请各位股东（股东代表）审议，其中关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安，以及公司2021年限制性股票激励计划的其他激励对象若在本次股东大会股权登记日为公司股东的，需要对本议案回避表决。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案议案九：
关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的议案
各位股东及股东代表：
为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《广东芳源环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定，特制订公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。关联董事罗爱平、吴芳、谢宋树、龙全安、袁宇安对本议案回避了表决。具体内容详见公司于2021年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
请各位股东（股东代表）审议，其中关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安，以及公司2021年限制性股票激励计划的其他激励对象若在本次股东大会股权登记日为公司股东的，需要对本议案回避表决。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日
广东芳源环保股份有限公司2021年第五次临时股东大会会议议案
议案十：
关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制
性股票激励计划有关事项的议案
各位股东及股东代表：
为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划的以下有关事项：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励规定的方法对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
（9）授权董事会根据公司2021年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，签署、执行、修改、终止与激励计划有关的协议；
（10）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（11）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、财务顾问、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4、提请股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项提请股东大会授权董事会，并由董事会进一步授权董事长或其授权的适当人士行使。
本议案已经第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。关联董事罗爱平、吴芳、谢宋树、龙全安、袁宇安对本议案回避了表决。
请各位股东（股东代表）审议，其中关联股东罗爱平、吴芳、袁宇安、江门市平方亿利投资咨询合伙企业（有限合伙）、谢宋树、龙全安、刘京星、张斌、林洁萍、陈剑良、林卫仪、朱勤英、陈少安，以及公司2021年限制性股票激励计划的其他激励对象若在本次股东大会股权登记日为公司股东的，需要对本议案回避表决。
广东芳源环保股份有限公司
2021年10月14日