证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-071号
内蒙古第一机械集团股份有限公司关于部分自有资金理财产品到期赎回及使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 赎回理财受托方：中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司
? 本次赎回理财金额：6,000万元、5,000万元、6,000万元、8,000万
元
? 本次赎回理财收益：656,603.77元、556,603.77元、30,395.44元、1,804,271.97
? 赎回理财产品名称：中信证券信智安盈系列114期收益凭证、中信证
券信智安盈系列113期收益凭证、保本增益系列1943期收益凭证、招商智远瑞丰双季红3号集合资产管理计划
? 委托理财受托方：中信证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司
? 本次委托理财金额： 6,000万元、4,000万元、8,000万元、4,000万
元、3,000万元
? 委托理财产品名称：保本增益系列1943期收益凭证、信智安盈系列300
期收益凭证、招商资管瑞丰双季红6号集合资产管理计划、信智安盈系列315期收益凭证、信智安盈系列326期收益凭证
? 委托理财期限： 2021/8/30-2021/9/6、2021/8/31-2022/8/1、
2021/9/8-2022/3/8、2021/9/8-2022/7/8、2021/9/14-2022/7/14
内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开的六届十五次董事会、六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，同意公司在确保不影响公司资金使用的情况下，使用总额不超过520,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品，在额度内可循环使用。在上述额度及决议有效期内，公司董事会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。上述议案于2021年5月28日经公司2020年年度股东大会审议通过。公司监事会已对此发表了同意的意见。详见本公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临2020-025号公告。
一、理财产品到期赎回的情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 名称 | 起息日 | 投资 金额 （万元） | 到期日 | 赎回 金额 （万元） | 投资收益 （元） | 实际年化 收益率 |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券信智安盈系列114期收益凭证 | 2021/5/25 | 6,000 | 2021/8/23 | 6,000 | 656,603.77 | 4.70% |
| 2 | 中信证券股份有限公司 | 中信证券信智安盈系列113期收益凭证 | 2021/5/25 | 5,000 | 2021/8/25 | 5,000 | 556,603.77 | 4.70% |
| 3 | 中信证券股份有限公司 | 保本增益系列1943期收益凭证 | 2021/8/30 | 6,000 | 2021/9/6 | 6,000 | 30,395.44 | 2.80% |
| 4 | 招商证券资产管理有限公司 | 招商智远瑞丰双季红3号集合资产管理计划 | 2021/3/3 | 8,000 | 2021/9/1 | 8,000 | 1,804,271.97 | 4.20% |
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
| 序号 | 受托方 名称 | 产品 类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化 收益率 | 预计收益金额 （万元） |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 保本增益系列1943期收益凭证 | 6,000.00 | 2.80% | 3.04 |
| 2 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列300期收益凭证 | 4,000.00 | 4.50% | 155.85 |
| 3 | 招商证券资产管理有限公司 | 券商理财 | 招商资管瑞丰双季红6号集合资产管理计划 | 8,000.00 | 4.10% | 162.65 |
| 4 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列315期收益凭证 | 4,000.00 | 4.70% | 147.23 |
| 5 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列326期收益凭证 | 3,000.00 | 4.70% | 110.42 |
| 序号 | 产品 期限 | 收益 类型 | 结构化 安排 | 参考年化 收益率 | 预计收益 （如有） | 是否构成 关联交易 |
| 1 | 7天 | 保本固定收益 | - | - | - | 否 |
| 2 | 335天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
| 3 | 183天 | 净值型 | - | - | - | 否 |
| 4 | 303天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
| 5 | 303天 | 保本浮动收益 | - | - | - | 否 |
请专业机构进行审计。一旦发现或判断有不利因素的情况，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
二、本次购买理财产品的具体情况
（一）理财产品合同主要条款
1、公司使用自有资金6,000万元向中信证券股份有限公司购买了保本增益系列1943期收益凭证，期限为7天，产品具体情况如下：
| 产品代码 | SRG943 |
| 产品名称 | 保本增益系列1943期收益凭证 |
| 发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 产品类型 | 本金保障型固定收益凭证 |
| 发行规模 | 本期收益凭证发行总面额不超过1亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。 |
| 预约认购起点 | 预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。 |
| 份额面值 | 1元/份 |
| 凭证存续期 | 7天 |
| 起始日 | 2021年8月30日 |
| 到期日 | 2022年9月6日 |
| 风险等级 | 低（发行人内部评级，仅供参考） |
| 募集资金用途 | 本期收益凭证募集的资金，将用于补充发行人正常经营过程中所需的流动性资金或其他合法用途。 |
| 凭证约定收益率（年化） | 2.80% |
| 产品代码 | SRB845 |
| 产品名称 | 信智安盈系列300期收益凭证 |
| 发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 |
| 发行规模 | 本期收益凭证发行总面额不超过0.4亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。 |
| 预约认购起点 | 预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。 |
| 收益凭证份额面值 | 1元/份 |
| 凭证存续期 | 335天 |
| 起始日 | 2021年8月31日 |
| 期初观察日 | 2021年8月31日 |
| 期末观察日 | 2022年7月28日 |
| 到期日 | 2022年8月1日 |
| 风险等级 | R2-中低（发行人内部评级，仅供参考） |
| 钩挂标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 |
| 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 |
| 票面利率 | 4.50% |
| 提前终止事件 | 在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。 |
| 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 |
| 产品名称 | 招商资管瑞丰双季红6号集合资产管理计划 |
| 产品代码 | 882808 |
| 发行人 | 招商证券资产管理有限公司 |
| 运作方式 | 开放式 |
| 产品类型 | 固定收益类集合资产管理计划 |
| 风险等级 | 本集合计划属于R2（较低风险）等级品种 |
| 最低募集规模 | 人民币1000万元。 |
| 份额起始募集面值 | 人民币1元 |
| 凭证存续期 | 183天 |
| 封闭运作期 | 2021年9月8日-2022年3月8日 |
| 年化利率 | 4.10% |
| 认购费用 | 本集合计划的认购费用为0。 |
| 参与和退出费用 | 集合计划的参与费为0，退出费为0。 |
| 产品代码 | SRM766 |
| 产品名称 | 信智安盈系列315期收益凭证 |
| 发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 |
| 发行规模 | 本期收益凭证发行总面额不超过0.4亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。 |
| 预约认购起点 | 预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。 |
| 收益凭证份额面值 | 1元/份 |
| 凭证存续期 | 303天 |
| 起始日 | 2021年9月8日 |
| 期初观察日 | 2021年9月8日 |
| 期末观察日 | 2022年7月6日 |
| 到期日 | 2022年7月8日 |
| 风险等级 | R2-中低（发行人内部评级，仅供参考） |
| 钩挂标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 |
| 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 |
| 票面利率 | 4.70% |
| 提前终止事件 | 在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则该敲出观察日发生提前终止事件。 |
| 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 |
| 产品代码 | SRM782 |
| 产品名称 | 信智安盈系列326期收益凭证 |
| 发行人 | 中信证券股份有限公司 |
| 产品类型 | 本金保障型浮动收益凭证 |
| 发行规模 | 本期收益凭证发行总面额不超过0.4亿元；发行人另行公告的，以发行人公告为准。 |
| 预约认购起点 | 预约认购起点金额为5万元，预约认购金额超过5万元的以1万元递增。 |
| 收益凭证份额面值 | 1元/份 |
| 凭证存续期 | 303天 |
| 起始日 | 2021年9月14日 |
| 期初观察日 | 2021年9月14日 |
| 期末观察日 | 2022年7月12日 |
| 到期日 | 2022年7月14日 |
| 风险等级 | R2-中低（发行人内部评级，仅供参考） |
| 钩挂标的 | 中信证券中国大类资产动量配置指数（CMAM.WI） |
| 期初价格 | 挂钩标的在期初观察日的指数点位。 |
| 标的价格 | 挂钩标的在观察日的指数点位。 |
| 收益表现水平 | 在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平=标的在该观察日的标的价格÷标的期初价格。 |
| 票面利率 | 4.70% |
| 提前终止事件 | 在任一敲出观察日，若挂钩标的收益表现水平大于或等于敲出水平，则 |
| 该敲出观察日发生提前终止事件。 | |
| 提前终止日 | 发生提前终止事件当日为提前终止日，本期收益凭证在该日提前终止。 |
| 序号 | 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 资金投向 |
| 1 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 保本增益系列1943期收益凭证 | 券商自用 |
| 2 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列300期收益凭证 | 券商自用 |
| 3 | 招商证券资产管理有限公司 | 券商理财 | 招商资管瑞丰双季红6号集合资产管理计划 | 债券类资产 |
| 4 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列315期收益凭证 | 券商自用 |
| 5 | 中信证券股份有限公司 | 券商理财 | 信智安盈系列326期收益凭证 | 券商自用 |
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 主要股东及实际控制人 | 是否为本次交易专设 |
| 中信证券股份有限公司 | 1995/10/25 | 张佑君 | 1,292,677.60 | 证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务。 | 中国中信有限公司，香港中央结算（代理人）有限公司 | 否 |
| 招商证券资产管理有限公司 | 2015/4/3 | 邓晓力 | 100,000.00 | 证券资产管理业务 | 招商证券股份有限公司，国务院国有资产监督管理委员会 | 否 |
| 主要财务数据 | 2020年 | 2021年1-6月 |
| 资产总额 | 30,167,736,195.37 | 26,174,919,868.73 |
| 负债总额 | 20,390,739,845.78 | 16,001,591,948.73 |
| 净资产 | 9,776,996,349.59 | 10,173,327,920.00 |
| 营业收入 | 13,234,086,967.07 | 5,524,096,992.16 |
| 净利润 | 657,225,782.92 | 380,503,928.44 |
| 经营性现金流净额 | 4,481,924,499.13 | -2,784,610,359.99 |
2021年4月23日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品议案》，相关意见如下：
监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过52亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项议案。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 997,300.00 | 810,900.00 | 8,517.35 | 166,400.00 |
| 2 | 证券公司理财产品 | 276,000.00 | 162,000.00 | 3,293.80 | 114,000.00 |
| 合计 | 1,253,300.00 | 972,900.00 | 11,811.15 | 280,400.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 45亿 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 48% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 18% |
| 目前已使用的理财额度 | 28.04亿 |
| 尚未使用的理财额度 | 23.96亿 |
| 总理财额度 | 52亿 |