中电电机：中信建投证券股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书之独立财务顾问报告

          中信建投证券股份有限公司
                    关于
            中电电机股份有限公司
重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金
                 暨关联交易
                     之
              独立财务顾问报告
                独立财务顾问
               二〇二一年九月
                                                         独立财务顾问报告
                      独立财务顾问声明与承诺
    中信建投证券股份有限公司接受中电电机股份有限公司的委托，担任本次重
大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问，就
本次交易出具独立财务顾问报告。
    本独立财务顾问报告依据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《信息披
露办法》《上市规则》等相关法律法规的规定，按照行业公认的业务标准、道德
规范，本着诚实信用和勤勉尽责的原则，通过尽职调查和对重组方案等文件的审
慎核查后出具，旨在对本次交易进行独立、客观、公正的评价，供中国证监会、
上海证券交易所审核及中电电机股东、投资者等各方参考。
       一、本独立财务顾问作出如下声明
    1、本独立财务顾问与上市公司本次交易所涉及的交易各方均无其他利益关
系，就本次交易所发表的有关意见是完全独立进行的。
    2、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由相关各方向本独立财务顾问
提供。相关各方对所提供的资料的真实性、准确性、完整性负责，相关各方保证
不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实
性、完整性承担个别和连带责任。本独立财务顾问出具的核查意见是在假设本次
交易的各方当事人均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础上提
出的，若上述假设不成立，本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任；
    3、截至本独立财务顾问报告出具之日，本独立财务顾问就中电电机重大资
产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审慎核查，本
独立财务顾问报告仅对已核实的事项向中电电机全体股东提供独立核查意见；
    4、本独立财务顾问对《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购
买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》的独立财务顾问报告已经提
交独立财务顾问内核机构审查，内核机构经审查后同意出具本独立财务顾问报
告；
    5、本独立财务顾问同意将本独立财务顾问报告作为中电电机本次发行股份
购买资产的法定文件，报送相关监管机构，随《中电电机股份有限公司重大资产
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                                                           独立财务顾问报告
置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》上报中国
证监会和深圳证券交易所并上网公告；
    6、如本报告中结论性意见利用其他证券服务机构专业意见的，本独立财务
顾问已进行了必要的审慎核查。除上述核查责任之外，本独立财务顾问并不对其
他中介机构的工作过程与工作结果承担任何责任，本报告也不对其他中介机构的
工作过程与工作结果发表任何意见与评价；
    7、对于对本独立财务顾问报告至关重要而又无法得到独立证据支持或需要
法律、审计、评估等专业知识来识别的事实，本独立财务顾问主要依据有关政府
部门、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其他有关单位出具的意见、
说明及其他文件做出判断；
    8、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本意见做任何解释或者说明；
    9、本独立财务顾问报告仅供本次重大资产重组使用，不得用于任何其他目
的，对于独立财务顾问的意见，需结合本报告以及本次重大资产重组的其他披露
文件的整体内容一并进行考虑。独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读就本
次重大资产重组事项披露的相关公告，查阅有关文件；
    10、本独立财务顾问报告不构成对中电电机的任何投资建议，对投资者根据
本核查意见所作出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何
责任。本独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读中电电机董事会发布的《中
电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（草案）》和与本次交易有关的其他公告文件全文。
    二、本独立财务顾问作如下承诺
    本独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上，出具《中信建投证券股份
有限公司关于中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》，并作出以下承诺：
    1、独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的
专业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
                                     2
                                                          独立财务顾问报告
    2、独立财务顾问已对上市公司的交易对方披露的文件进行充分核查，确信
披露文件的内容和格式符合要求；
    3、独立财务顾问有充分理由确信本次交易方案符合法律、法规和中国证券
监督管理委员会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    4、有关本次交易事项的专业意见已提交独立财务顾问内核机构审查，内核
机构同意出具此专业意见；
    5、在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，
严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
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                           重大事项提示
    本部分所述词语或简称与报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。本公
司提醒投资者认真阅读本报告书，并特别注意下列事项：
    本部分所述词语或简称与报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。本公
司提醒投资者认真阅读本报告书，并特别注意下列事项：
一、本次交易方案
    本次交易包括资产置换、发行股份购买资产、股份转让及募集配套资金四部
分。其中，上市公司资产置换、发行股份购买资产及股份转让互为条件、同步实
施，如上述三项中任何一项未获相关程序通过，或未获得相关政府部门批准，则
本次重组各项内容均不予实施。本次募集配套资金以重大资产置换、发行股份购
买资产和股份转让的成功实施为前提，重大资产置换、发行股份购买资产和股份
转让不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响重
大资产置换、发行股份购买资产以及股份转让行为的实施。
    （一）资产置换
    中电电机拟以自身除保留资产以外的全部资产及负债作为置出资产，与天津
富清持有的北清智慧股权的等值部分进行置换。保留资产为部分货币资金、交易
性金融资产(含股权投资及理财)及其他流动资产（理财）、应付票据中已开具的
敞口银票、应交税费以及上市公司子公司艾斯伊西（香港）有限公司。公司将除
保留资产以外的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务划转至资产
归集主体无锡中电科技。
    以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，本次交易拟置出资产的评估值为
62,800.00 万元。根据《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资
产协议》及其补充协议，经交易各方友好协商，拟置出资产作价 62,800.00 万元。
    以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，本次交易拟置入资产的评估值为
1,145,585.01 万元。根据《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买
                                     4
资产协议》及其补充协议，经交易各方友好协商，本次交易中拟购买资产最终作
价确定为北清智慧股东全部权益按照市场法确定的评估价值加上评估基准日后
北清智慧股东实缴的股本，即 1,178,540.21 万元。
    （二）发行股份购买资产
    1、发行方案概述
    本次交易中，拟置出资产的作价为 62,800.00 万元，拟购买资产的作价为
1,178,540.21 万元，上述差额 1,115,740.21 万元由上市公司以发行股份的方式向
北清智慧的全体股东购买。
    本次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次重组事项的第四
届董事会第十次会议决议公告日，本次发行股份购买资产的股份发行价格为
10.98 元/股（剔除现金分红影响后为 10.10 元/股），不低于定价基准日前 60 个交
易日股票均价的 90%，符合《重组管理办法》的相关规定。
    据此计算，上市公司向北清智慧全体股东发行股份的数量为 110,469.33 万
股，最终发行数量以上市公司股东大会批准并经中国证监会核准的数量为准。
    定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，将按照中国证监会、交易所的相关规则对本次发行价格作相
应调整。
    2、股份发行价格
    次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次重组事项的第四届
董事会第十次会议决议公告日，本次发行股份购买资产的股份发行价格为 10.98
元/股（剔除现金分红影响后为 10.10 元/股），不低于定价基准日前 60 个交易日
股票均价的 90%。
    定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，将按照中国证监会、交易所的相关规则对本次发行价格作相
应调整。
    3、股份发行数量
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       本次交易中，拟置出资产的作价为 62,800.00 万元，拟购买资产的作价为
1,178,540.21 万元，上述差额 1,115,740.21 万元由上市公司以发行股份的方式向
北清智慧的全体股东购买。
       按照本次发行股份购买资产的股份发行价格为 10.98 元/股（（剔除现金分红
影响后为 10.10 元/股））计算，本次发行股份购买资产的股份发行数量预计为
110,469.33 万股。具体情况如下：
序号               交易对方           发行股份数量（万股）    发行股份占比
 1                 天津富清                       88,640.59           80.24%
 2                 平安消费                        5,611.84            5.08%
 3                 建信鼎信                        3,380.36            3.06%
 4                 启鹭投资                        3,203.61            2.90%
 5                 橙叶智鸿                        1,877.98            1.70%
 6                 橙叶智通                        1,778.56            1.61%
 7                 海汇全赢                        1,071.55            0.97%
 8                 橙叶智成                        1,060.51            0.96%
 9                 誉华融投                          938.99            0.85%
 10                天津富腾                          673.86            0.61%
 11                航投誉华                          463.97            0.42%
 12                橙叶志嘉                          463.97            0.42%
 13                智精投资                          375.60            0.34%
 14                智精恒锦                          320.36            0.29%
 15                香港宏进                          298.27            0.27%
 16                钧源三号                          143.61            0.13%
 17                智精恒睿                          110.47            0.10%
 18                钧源五号                           55.23            0.05%
                 合计                            110,469.33         100.00%
       4、股份锁定期
       （1）天津富清
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    天津富清通过本次重组取得的上市公司股份自相关股份发行上市之日起36
个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处分；在本次重组发行的股份上市
之日起 36 个月届满时，如在《盈利预测补偿协议》项下业绩补偿义务尚未履行
完毕，上述锁定期将顺延至补偿义务履行完毕之日。
    本次重组完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行
价，或者本次重组完成后6个月期末收盘价低于发行价的，天津富清通过本次重
组取得的上市公司股票的锁定期自动延长6个月。
    本次重组完成后，天津富清通过本次重组取得的上市公司股份因上市公司配
股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
    若天津富清所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符，将
根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    （2）平安消费、启鹭投资、海汇全赢、橙叶智成、智精投资、智精恒锦、
智精恒睿、誉华融投、香港宏进、天津富腾、橙叶志嘉、钧源三号、钧源五号、
建信鼎信、橙叶智通、橙叶智鸿、航投誉华
    若上述交易对手以持续拥有时间已满12个月的北清智慧股权认购取得上市
公司股份，则自该等新增股份登记至承诺人证券账户之日起24个月内不得以任何
形式转让或进行其他形式的处分；若上述交易对手以持续拥有时间未满12个月的
北清智慧股权认购取得上市公司股份，则自该等新增股份登记至上述交易对手证
券账户之日起36个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处分。
    本次重组完成后，上述交易对手通过本次重组取得的上市公司股份因上市公
司配股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
    若上述交易对手所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相
符，将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    （3）宁波君拓
                                    7
    本次重组完成后，宁波君拓承诺自本次重组完成之日起36个月内不转让其在
上市公司中拥有权益的股份。若上述股份锁定的承诺与证券监管机构的最新监管
意见不相符的，宁波君拓同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    若上市公司在锁定期内实施转增或送红股分配的，则宁波君拓承诺因此获得
的新增股份亦同样遵守上述股份锁定承诺。
    如违反上述承诺，宁波君拓承诺减持股份的收益归上市公司所有，赔偿因此
给上市公司造成的一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
    若上述交易对手所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相
符，宁波君拓将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
（三）股份转让
    王建裕及王建凯向天津富清转让其持有的上市公司部分股份，天津富清委托
上市公司将置出资产归集主体对应100%的股权直接交付给王建裕及王建凯或其
指定的第三方，作为天津富清受让上述上市公司股份的对价。
    本次股份转让的每股价格按照中电电机在重组定价基准日前20个交易日交
易均价确定的价格为定价基础（即12.19元/股，计算尾数不足1股的，按1股计），
用于确定本次重组中王建裕、王建凯向天津富清转让的具体股份数，即转让股份
数=置出资产评估值/12.19元/股。
    根据《中电电机股份有限公司拟资产重组涉及的该公司置出资产价值资产评
估报告》，置出资产估值约为62,800.00万元，其归集主体100%的股权对应估值
应为62,800.00万元；因此，王建裕及王建凯在本次交易中还需要向天津富清转让
5,151.76万股上市公司股权。
（四）募集配套资金
    为提高重组后新注入资产的绩效，同时满足上市公司未来的资金需求，上市
公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总
额不超过35亿元且不超过本次发行股份方式购买资产交易价格的100%，且发行
股份数量不超过本次交易发行股份购买资产后上市公司总股本的30%。
                                    8
    本次通过非公开发行股份方式募集配套资金的定价基准日为发行期首日。发
行价格不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的 80%（定价基
准日前 20 个交易日上市公司股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易
总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
二、本次交易的性质
（一）本次交易构成重大资产重组
    本次交易的拟置入资产为北清智慧 100%股权，北清智慧截至 2021 年 3 月
31 日经审计的资产总额、资产净额及 2020 年度营业收入占上市公司同期经审计
的合并财务报表相关指标的比例如下：
                                                                                    单位：万元
  财务数据     上市公司       北清智慧           交易作价           计算依据        计算比例
 资产总额      126,554.57   3,813,161.81      1,175,629.83      3,813,161.81         3,013.06%
 资产净额       75,668.40   1,186,969.31      1,175,629.83      1,175,629.83         1,553.66%
 营业收入       85,640.58       343,539.37                  -       343,539.37        401.14%
注：表格中资产净额为归属于母公司所有者的所有者权益
    根据《重组办法》的规定，本次交易构成重大资产重组。同时，本次交易涉
及向特定对象发行股份购买资产，根据《重组办法》规定，本次交易需提交中国
证监会上市公司并购重组审核委员会审核并经中国证监会核准后方可实施。
（二）本次交易构成重组上市
    北清智慧截至 2021 年 3 月 31 日经审计的资产总额、资产净额，2020 年度
营业收入、净利润占上市公司同期经审计的合并财务报表相关指标，以及上市公
司为购买资产发行的股份占上市公司 2021 年 3 月 31 日股份的比例如下：
                                                                                    单位：万元
    财务数据       上市公司        北清智慧         交易作价          计算依据       计算比例
 资产总额          126,554.57     3,813,161.81     1,175,629.83      3,813,161.81    3,013.06%
 资产净额           75,668.40     1,186,969.31     1,175,629.83      1,175,629.83    1,553.66%
 营业收入           85,640.58       343,539.37                  -      343,539.37     401.14%
 净利润             17,121.43        93,646.85                  -       93,646.85     546.96%
                                              9
 股本（万股）      23,520.00    110,469.33           -   110,469.33   469.68%
注：表格中资产净额为归属于母公司所有者的所有者权益
    本次交易完成后，上市公司的控股股东将变更为天津富清，天津富清将持有
上市公司 66.15%的股权。
    本次交易中，因拟置入资产的相关指标超过上市公司截至 2020 年 12 月 31
日及 2020 年度相关指标的 100%、购买资产发行的股份占上市公司股份比例超过
100%且本次交易将导致上市公司主营业务发生根本变化，根据《重组办法》的
规定，本次交易构成重组上市。
（三）本次交易构成关联交易
    本次交易前，本次发行股份购买置入资产的交易对方之一为建信鼎信，建信
鼎信的管理人为建信（北京）投资基金管理有限责任公司。上市公司董事陈铨系
建信（北京）投资基金管理有限责任公司经理，建信鼎信为上市公司关联方；本
次置出资产的交易对方王建裕、王建凯均系上市公司持股 5%以上的股东，且王
建裕任公司董事、总经理，两人均为上市公司关联方。
    本次交易前，除建信鼎信及王建裕、王建凯外，其他交易对方与上市公司无
关联关系。本次交易完成后，天津富清将成为上市公司控股股东。本次交易方案
中重大资产置换、发行股份购买资产均涉及上市公司与潜在控股股东天津富清之
间的交易。
    综上，根据《上市规则》的有关规定，本次交易构成关联交易。
三、本次交易的评估值及作价情况
（一）拟置出资产的评估情况
    江苏中企华中天评估评估采用资产基础法和收益法对拟置出资产进行了评
估，最终采取了收益法下的评估结果作为评估结论。根据江苏中企华中天评估出
具的《中电电机股份有限公司拟资产重组涉及的该公司置出资产价值资产评估报
告》的评估结论，在评估基准日 2021 年 3 月 31 日，采用资产基础法评估后的置
出总资产价值为 99,149.39 万元，置出总负债价值为 41,197.69 万元，置出净资产
                                         10
价值为 57,951.70 万元，净资产增值 10,356.44 万元，增值率为 21.76%。采用收
益法评估后置出资产的评估价值为 62,800.00 万元，评估增值 15,204.75 万元，增
值率为 31.95%。经交易双方友好协商，本次交易中拟置出资产最终作价 62,800.00
万元。
（二）拟置入资产的评估情况
    中通诚评估采用资产基础法和市场法对北清智慧 100%股份的价值进行评
估，并选择市场法的评估结果作为最终评估结论。根据中通诚评估出具的“【】”
评估报告，截至评估基准日 2021 年 3 月 31 日，北清智慧股东全部权益评估价值
为 1,145,585.01 万元，评估增值 557,089.78 万元，增值率 48.63%。经交易双方友
好协商，本次交易中拟购买资产最终作价确定为北清智慧股东全部权益按照市场
法确定的评估价值加上评估基准日后北清智慧股东实缴的股本，即 1,178,540.21
万元。
四、本次交易的盈利承诺及业绩补偿
    根据上市公司与交易对方签署的《业绩承诺补偿协议》，天津富清承诺本次
重大资产重组实施完毕后，北清智慧在 2021 年度、2022 年度和 2023 年度实现
的净利润分别不低于 101,443.28 万元、101,261.22 万元和 99,712.09 万元；若本
次交易未能在 2021 年度交割完毕，则天津富清的利润补偿期间相应调整为 2022
年、2023 年及 2024 年，承诺净利润数调整为分别为不低于 101,261.22 万元、
99,712.09 万元和 103,773.96 万元。相关净利润为经审计的扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的税后净利润。
    在本次交易交割完毕后三年内，如任何一年标的公司的实际净利润数低于承
诺净利润数，天津富清应将差额部分向上市公司进行补偿。补偿计算公式为：
    当期补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数–截至当期期末累积实际
净利润数）÷补偿期限内各年的承诺净利润数总和×标的资产按照收益法评估部
分交易价格之和×业绩承诺方持股比例–累积已补偿金额。
    当期应当补偿股份数量=当期补偿金额÷本次非公开发行股份的发行价格计
算补偿的股份数量并非整数时，按照四舍五入原则处理。
                                      11
                  利润补偿期间，如出现需由补偿义务主体履行补偿义务的情形，补偿义务主
            体同意先以股份补偿，且股份补偿不低于本次交易发行股份数量的 90%，股份补
            偿不足部分由补偿义务主体以现金补偿，现金补偿额如下：
                  补偿现金数额=（应补偿股份总数–已补偿股份总数）×本次非公开发行股
            份的发行价格-已补偿现金金额。
            五、本次交易对上市公司的影响
            （一）本次交易对上市公司主营业务的影响
                  本次交易前，上市公司所从事的主要业务是研发、生产和销售大中型直流电
            动机、中高压交流电动机、发电机、电机试验站电源系统和开关试验站电源系统
            等成套设备。
                  本次交易后，上市公司主营业务将变更为光伏发电站项目、风电项目的投资、
            开发、建造、营运及管理。本次交易有利于上市公司探索新业务转型、寻求新利
            润增长，有利于提升上市公司盈利能力和综合竞争力。
            （二）本次交易对上市公司主要财务指标的影响
                  根据信永中和的“【】”审计报告及“【】”《备考审计报告》，本次交易完成
            前后上市公司主要财务数据比较如下：
                                                                                      单位：万元
                              2021 年 1-3 月/2021 年 3 月 31 日            2020 年度/2020 年 12 月 31 日
       财务指标
                           实际数         备考数         变动幅度      实际数         备考数        变动幅度
资产总额                   128,585.46   3,819,208.43      2,870.17%    126,554.57   3,883,456.15     2,968.60%
归属于母公司股东所有者
                            81,133.09   1,179,815.22      1,354.17%     75,668.40   1,103,923.08     1,358.90%
权益
营业收入                    14,201.51      84,275.87         493.43%    85,640.58    341,085.54        298.28%
利润总额                     6,536.35      25,947.20         296.97%    19,835.96    112,513.06        467.22%
归属于母公司股东净利润       5,464.69      18,161.05         232.33%    17,121.43     86,634.68        406.00%
每股收益（元）                   0.23            0.03        -88.48%         0.73           0.14       -80.95%
                  从上表可以看出，本次交易将显著提升上市公司的经营规模，交易完成后，
            上市公司总体盈利规模将显著提高，归属于母公司股东的净利润将明显增加，每
                                                        12
股收益有一定幅度的下降，上市公司存在因本次交易而导致基本每股收益被摊薄
的情况。
（三）本次交易对上市公司股权结构的影响
    截至本报告签署日，上市公司的股本总额为 23,520.00 万股。按照本次交易
方案，预计公司本次将发行 110,469.33 万股股份用于购买置入资产与置出资产交
易作价的差额部分；本次交易前后，上市公司股本结构变化如下：
                              本次交易前                     本次交易后
    股东姓名/名称     持股数量（万                   持股数量（万
                                      持股比例                       持股比例
                          股）                           股）
       宁波君拓            5,520.20         23.47%       5,520.20           4.12%
        王建裕             5,292.00         22.50%       3,774.28           2.82%
        王建凯             3,634.04         15.45%           0.00           0.00%
     其他公众股东          9,073.76         38.58%       9,073.76           6.77%
       天津富清                   -              -      93,792.35          70.00%
       平安消费                   -              -        5,611.84          4.19%
       启鹭投资                   -              -       3,380.36           2.52%
       海汇全赢                   -              -       3,203.61           2.39%
       橙叶智成                   -              -       1,877.98           1.40%
       智精投资                   -              -       1,778.56           1.33%
       智精恒锦                   -              -       1,071.55           0.80%
       智精恒睿                   -              -       1,060.51           0.79%
       誉华融投                   -              -         938.99           0.70%
       橙叶志嘉                   -              -         673.86           0.50%
       橙叶智通                   -              -         463.97           0.35%
       橙叶智鸿                   -              -         463.97           0.35%
       钧源三号                   -              -         375.60           0.28%
       钧源五号                   -              -         320.36           0.24%
       天津富腾                   -              -         298.27           0.22%
       香港宏进                   -              -         143.61           0.11%
       建信鼎信                   -              -         110.47           0.08%
       航投誉华                   -              -          55.23           0.04%
           合计           23,520.00        100.00%     133,989.33         100.00%
                                      13
注：上述计算采用上市公司 2021 年 3 月 31 日登记的股东名册计算，假设截至本报告签署日，上市公司股
权结构未发生变化
     本次交易完成后，上市公司的控股股东将变更为天津富清，天津富清将持有
上市公司 70.00%的股权。同时，北京市国资委将成为上市公司的实际控制人。
六、本次交易已履行的和尚需履行的决策程序及审批程序
（一）上市公司已履行的决策和审批程序
     1、2021 年 3 月 26 日，上市公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过
了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合
相关法律法规规定条件的议案》《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司本次交易预计构成重大资
产重组及构成关联交易的议案》 关于<中电电机股份有限公司重大资产置换及发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》 关于与交易
对方签订附生效条件的<中电电机股份有限公司重大资产重组框架协议>的议
案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定
的议案》《关于本次交易预计构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规
定的重组上市的议案》 关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》 关于本次交易相关主体不存
在依据〈关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定〉
第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》《关于聘请本
次交易相关中介机构的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大
资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜的
议案》等议案，独立董事对本次交易的有关事项发表了独立意见。
     2、2021 年 3 月 26 日，上市公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过
了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合
                                                14
相关法律法规规定条件的议案》《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司本次交易预计构成重大资
产重组及构成关联交易的议案》 关于<中电电机股份有限公司重大资产置换及发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》 关于与交易
对方签订附生效条件的<中电电机股份有限公司重大资产重组框架协议>的议
案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定
的议案》《关于本次交易预计构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规
定的重组上市的议案》 关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》 关于本次交易相关主体不存
在依据〈关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定〉
第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》。
    3、2021 年【】月【】日，上市公司第四届董事会第【】次会议决议通过了
本次重大资产重组正式方案等相关议案，并授权董事会全权办理本次交易的有关
事项。独立董事发表了独立意见。
    4、2021 年【】月【】日，上市公司第【】届监事会第【】次会议决议通过
了本次重大资产重组正式方案等相关议案。
    5、2021 年【】月【】日，上市公司职工代表大会作出决议，通过了本次拟
置出资产对应的职工安置方案。
（二）标的资产交易对方已履行的决策和审批程序
    1、2021 年 3 月 26 日，目标公司召开股东会并作出决议，同意全体股东向
中电电机转让 100%股权，并无条件放弃其各自对其他股东拟转让股权的优先购
买权。
                                    15
    2、本次发行股份购买资产的交易对方为北清智慧的全体股东，其均已取得
其内部决策机构关于参与本次交易的批准和授权。
（三）上市公司控股股东已履行的决策和审批程序
    1、2021 年 3 月 26 日，《重大资产置换及非公开发行股份购买资产协议》的
签署方之一宁波君拓已履行了内部决策程序，批准本次交易，并同意与上市公司、
交易对方签署相关协议。
    2、2021 年【】月【】日，宁波君拓已履行了内部决策程序，同意与上市公
司、交易对方签署相关补充协议。
（四）本次交易尚需履行的决策和审批程序
    1、上市公司股东大会审议批准本次交易方案、本次交易之《重组报告书（草
案）》以及天津富清免于发出要约收购的相关议案；
    2、本次交易相关方案经北控清洁能源股东大会审议通过（根据适用的法律
法规、上市规则、证券监管机构的要求或北控清洁能源董事会的决定而适用）；
    3、联交所确认北控清洁能源可进行分拆北清智慧之事宜，并豁免北控清洁
能源遵守《联交所证券上市规则》第 15 项应用指引下有关保证配额的适用规定；
    4、本次交易涉及员工安置及相关事项经上市公司职工代表大会/职工大会审
议通过；
    5、国家市场监督管理总局批准本次交易涉及的经营者集中审查（如需）；
    6、根据《重组管理办法》的规定，本次交易构成重组上市，尚待取得中国
证监会的核准。
    上述批准或核准属于本次交易的前提条件。本次交易能否取得政府主管部门
的批准或核准存在不确定性，而最终取得批准或核准的时间也存在不确定性，提
请投资者注意相关风险。
                                     16
七、本次重组相关方作出的重要承诺
     （一）关于提供信息真实、准确和完整的承诺
 承诺主体                                   承诺内容
               1、承诺人已提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书
               面材料、副本材料或口头证言等）。承诺人保证所提供的文件资料的副本或
               复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的；保证
               所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
上市公司       大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；
               2、在本次交易期间，承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证券监督
               管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的有关规定，及时
               披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保
               证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
               1、承诺人已提供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书
               面材料、副本材料或口头证言等）。承诺人保证所提供的文件资料的副本或
               复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的；保证
               所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
               大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；
               2、在参与本次交易期间，承诺人将依照相关法律、法规、规章、中国证券
               监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所的有关规定，
               及时披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，
上市公司全
               保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
体董事、监事
               3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗
和高级管理
               漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以
人员
               前，本人不转让在中电电机拥有权益的股份（如有），并于收到立案稽查通
               知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交中电电机董事会，
               由董事会代本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内
               提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送
               本人的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算
               公司报送本人的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直
               接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自
               愿用于相关投资者赔偿安排。
               1、本公司在本次重组过程中提供的相关信息以及就本次重组所出具的说明
               和确认以及提供的有关信息均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误
               导性陈述或者重大遗漏；
               2、本公司向参与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完
               整的原始书面资料或副本资料，资料副本、扫描件或复印件与其原始资料或
               原件一致；所有文件的签名和印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导
               性陈述或者重大遗漏；
宁波君拓       3、本公司为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的，不存
               在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；本人/本公司保证已履行了法定
               的披露和报告义务，不存在应当披露而未披露的信息、材料、合同、协议、
               安排或其他事项；
               4、如本公司因本次重组所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
               者重大遗漏被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查
               的，在调查结论形成以前， 本公司承诺不转让在上市公司直接或间接持有
               的股份， 并应于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请
                                          17
 承诺主体                                  承诺内容
               和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本公司向证券交易所和登记结
               算公司申请锁定；如本公司未在两个交易日内提交锁定申请的，董事会有权
               核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信
               息并申请锁定；如董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份
               信息和账户信息的，证券交易所和登记结算公司有权直接锁定相关股份。如
               调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者
               赔偿安排；
               5、如因本公司就本次重组所出具的说明和确认以及提供的信息和资料存在
               虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给上市公司或者投资者造成损失的，
               本公司将依法承担连带的法律责任。
               1、公司已向各方及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务
               的中介机构提供了公司关于本次重组的相关信息和文件（包括但不限于原始
               书面材料、副本材料或口头证言等）；
               2、公司保证所提供的文件资料的副本、扫描件或复印件与正本或原件一致，
               且该等文件资料的签字与印章都是真实的， 该等文件的签署人均经合法授
               权并有效签署该文件；
               3、公司保证所提供信息和文件以及所作声明和确认的真实性、准确性和完
北清智慧       整性，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性
               和完整性承担相应的法律责任；
               4、在本次重组期间，公司将依照相关法律、法规、规章、中国证券监督管
               理委员会和证券交易所的有关规定，及时向为本次重组提供审计、评估、法
               律及财务顾问专业服务的中介机构提供和披露本次重组相关的信息和文件，
               并保证所提供文件和信息的真实性、准确性和完整性，如因提供的信息存在
               虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给交易对方或者投资者造成损失的，
               公司将依法承担赔偿责任。
天津富清、平
安消费、启鹭   1、本公司保证为本次重组所提供的有关信息均为真实、准确和完整的，不
投资、海汇全   存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
赢、橙叶智     2、如违反上述保证，本公司将依法承担责任。如因提供的信息存在虚假记
成、智精投     载、误导性陈述或者重大遗漏给中电电机或者投资者造成损失的，将依法承
资、智精恒     担赔偿责任；
锦、智精恒     3、本公司承诺，如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈
睿、誉华融     述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形
投、香港宏     成调查结论以前，本公司不转让在中电电机拥有权益的股份，并于收到立案
进、天津富     稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交中电电机
腾、橙叶志     董事会，由董事会代本公司向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两
嘉、钧源三     个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结
号、钧源五     算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易
号、建信鼎     所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和
信、橙叶智     登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公
通、橙叶智     司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
鸿、航投誉华
     （二）关于公司合法合规的承诺
 承诺主体                                  承诺内容
上市公司       1、本公司是依据中国法律成立并有效存续的股份有限公司，具有相关法律、
                                          18
 承诺主体                                 承诺内容
            法规、规章及规范性文件规定的签署与本次重大资产重组相关的各项承诺、
            协议并享有相应权利、履行相应义务的合法主体资格。
            2、本公司最近五年诚信情况良好，不存在重大失信情况，不存在未按期偿
            还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或
            受到证券交易纪律处分的情况。
            3、本公司最近五年内未受过重大行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、
            刑事处罚，或存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况；不存在
            尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或重大行政处罚案件；不存在因涉嫌
            犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情
            形。
            4、本公司不存在其他损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为，
            亦不存在其他不良记录。
            1、公司已根据《中华人民共和国公司法》、公司章程等规定建立了股东大
            会、董事会和监事会等相关机构，上述机构均能按照相关法律、法规的规定
            行使权力和履行职责。
            2、公司的董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规和规章规定的任
            职资格。公司的董事、监事和高级管理人员不存在以下情形：
            （1）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 采取证券市场禁
            入措施尚在禁入期；
            （2）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近十二个月内受到
            证券交易所公开谴责；
            （3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
            查，尚未有明确结论意见。
            3、公司内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、
北清智慧    生产经营的合法性、营运的效率与效果。
            4、公司不存在下述违规情形：
            （1）最近三十六个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证
            券；或者有关违法行为虽然发生在三十六个月前，但目前仍处于持续状态；
            （2）最近三十六个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、
            行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
            （3）最近三十六个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文
            件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗
            取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工
            作；或者伪造、变造公司或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
            （4）本次报送的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
            （5）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
            （6）严重损害投资者合法权益和社会公众利益的其他情形。
            1、本公司为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的法人主体，具备《中
            华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收
            购管理办法》等相关法律、法规和规章规定的参与本次重大资产重组的主体
            资格。
            2、本公司最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因涉嫌违
            法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，亦不存在被中国证券监
天津富清
            督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。
            3、本公司最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何行政处
            罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
            4、本公司最近五年内诚信状况良好，不存在负有数额较大债务、到期未清
            偿且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在或涉嫌存在其他
            重大违法行为。
                                         19
 承诺主体                                   承诺内容
               5、本公司不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为，最
               近三年内没有证券市场失信行为。
               1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件
               和公司章程规定的任职资格和义务；本人的任职均符合法定程序，不存在有
               关法律、法规、规范性文件和公司章程及有关监管部门、兼职单位(如有)所
               禁止的兼职情形；
               2、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条、第一百四十七
               条、第一百四十八条规定的行为，最近 36 个月内未受到中国证监会的行政
               处罚，且最近 12 个月内未受到证券交易所的公开谴责；
               3、最近 36 个月内，本人不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）
天津富清及
               受到刑事处罚；（2）受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)；（3）涉
其董事、监事
               及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；
及高级管理
               4、截至本承诺函出具之日，本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、
人员
               仲裁案件，亦不存在因涉嫌犯罪正在或曾经被司法机关立案侦查或涉嫌违法
               违规正在或曾经被中国证监会立案调查的情形；
               5、本人在本次重大资产重组信息公开前不存在利用内幕信息买卖相关证券，
               或者泄露内幕信息，或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券等内幕交易行
               为；
               6、本人及本人控制的机构不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立
               案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月不存在被中国证监会作出行政处
               罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
平安消费、启
鹭投资、海汇   1、本公司/本企业为中华人民共和国境内依法设立并合法存续的法人主体/合
全赢、橙叶智   伙企业，具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《上
橙、天津富     市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律、
腾、誉华融     法规和规章规定的参与本次重大资产重组的主体资格。
投、橙叶志     2、本公司/本企业最近五年内不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或因
嘉、智精投     涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案调查的情形，亦不存在被中国
资、智精恒     证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。
锦、香港宏     3、本公司/本企业最近五年内未受到任何刑事处罚或与证券市场有关的任何
进、钧源三     行政处罚，不涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
号、智精恒     4、本公司/本企业最近五年内诚信状况良好，不存在负有数额较大债务、到
睿、钧源五     期未清偿且处于持续状态的情形、不存在未履行的承诺，亦不存在或涉嫌存
号、建信鼎     在其他重大违法行为。
信、橙叶智     5、本公司/本企业不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行
通、橙叶智     为，最近三年内没有证券市场失信行为。
鸿、航投誉华
平安消费、启   1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》/《中华人民共和国合伙企业
鹭投资、海汇   法》等法律、法规、规范性文件和公司章程/合伙协议规定的任职资格和义务；
全赢、橙叶智   本人的任职均符合法定程序，不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章
橙、天津富     程及有关监管部门、兼职单位(如有)所禁止的兼职情形；
腾、誉华融     2、本人最近 36 个月内未受到中国证监会的行政处罚，且最近 12 个月内未
投、橙叶志     受到证券交易所的公开谴责；
嘉、智精投     3、最近 36 个月内，本人不存在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）
资、智精恒     受到刑事处罚；（2）受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)；（3）涉
锦、香港宏     及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁；
进、钧源三     4、截至本承诺函出具之日，本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、
号、智精恒     仲裁案件，亦不存在因涉嫌犯罪正在或曾经被司法机关立案侦查或涉嫌违法
睿、钧源五     违规正在或曾经被中国证监会立案调查的情形；
                                           20
 承诺主体                                   承诺内容
号、建信鼎     5、本人在本次重大资产重组信息公开前不存在利用内幕信息买卖相关证券，
信、橙叶智     或者泄露内幕信息，或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券等内幕交易行
通、橙叶智     为；
鸿、航投誉华   6、本人及本人控制的机构不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立
之董事、监事   案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月不存在被中国证监会作出行政处
及高级管理     罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
人员
     （三）关于避免同业竞争的承诺
 承诺主体                                  承诺内容
               1、本次重组完成后，本公司及关联企业将不会从事与上市公司及附属企业
               开展的业务构成实质同业竞争的业务；
               2、本次重组完成后，如因任何原因出现导致本公司及关联企业取得与上市
               公司及附属企业开展的业务相同或相类似的业务机会，本公司将立即通知
               上市公司，以使上市公司及附属企业拥有取得该业务机会的优先选择权；
               如上市公司或附属企业选择承办该业务，则本公司及关联企业不会从事该
               业务， 本公司将就上市公司依据相关法律法规、股票上市地上市规则及监
               管部门的要求履行披露义务提供一切必要的协助；如上市公司不承办该业
               务，本公司及关联企业亦将无条件放弃该等业务机会；
               3、本次重组完成后，如因任何原因出现导致本公司及关联企业取得对于从
               事与上市公司及附属企业开展的业务相同或相类似业务的企业的收购机
               会，本公司将立即通知上市公司， 以使上市公司及附属企业拥有对于该等
               企业的收购机会，如上市公司或附属企业选择收购该企业，则本公司及关
               联企业放弃该收购机会，本公司将就上市公司依据相关法律法规、股票上
               市地上市规则及监管部门的要求履行披露义务提供一切必要的协助；如上
 天津富清
               市公司不收购该企业，本公司及关联企业亦将无条件放弃该等收购机会；
               4、本次重组完成后，如果上市公司及附属企业放弃上述第 2、3 点中的业
               务机会或收购机会，且本公司及关联企业后续从事因该等机会产生的竞争
               性业务，则上市公司及附属企业有权随时一次性或分多次向本公司及关联
               企业收购上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由上市公司
               及附属企业根据国家法律法规允许的方式选择委托经营、租赁或承包经营
               本公司及关联企业在上述竞争性业务中的资产或业务；
               5、本次重组完成后，在本公司及关联企业拟转让、出售、出租、许可使用
               或以其他方式转让与上市公司及附属企业主营业务构成或可能构成直接或
               间接竞争关系的资产和业务时，本公司及关联企业将向上市公司及附属企
               业提供优先购买权；
               6、本次重组完成后，本公司不会利用作为上市公司的实际控制人或其一致
               行动人的地位，损害上市公司及上市公司其他股东的利益；
               7、如果本公司违反上述承诺，则所得收入全部归上市公司所有；造成上市
               公司经济损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。
               1、本次重组完成后，本公司及关联企业将不会从事与上市公司及附属企业
               开展的业务构成实质同业竞争的业务；
北控清洁能     2、本次重组完成后，如因任何原因出现导致本公司及关联企业取得与上市
    源         公司及附属企业开展的业务相同或相类似的业务机会，本公司将立即通知
               上市公司，以使上市公司及附属企业拥有取得该业务机会的优先选择权；
               如上市公司或附属企业选择承办该业务，则本公司及关联企业不会从事该
                                          21
 承诺主体                                     承诺内容
               业务， 本公司将就上市公司依据相关法律法规、股票上市地上市规则及监
               管部门的要求履行披露义务提供一切必要的协助；如上市公司不承办该业
               务，本公司及关联企业亦将无条件放弃该等业务机会；
               3、本次重组完成后，如因任何原因出现导致本公司及关联企业取得对于从
               事与上市公司及附属企业开展的业务相同或相类似业务的企业的收购机
               会，本公司将立即通知上市公司， 以使上市公司及附属企业拥有对于该等
               企业的收购机会，如上市公司或附属企业选择收购该企业，则本公司及关
               联企业放弃该收购机会，本公司将就上市公司依据相关法律法规、股票上
               市地上市规则及监管部门的要求履行披露义务提供一切必要的协助；如上
               市公司不收购该企业，本公司及关联企业亦将无条件放弃该等收购机会；
               4、本次重组完成后，如果上市公司及附属企业放弃上述第 2、3 点中的业
               务机会或收购机会，且本公司及关联企业后续从事因该等机会产生的竞争
               性业务，则上市公司及附属企业有权随时一次性或分多次向本公司及关联
               企业收购上述竞争性业务中的任何股权、资产及其他权益，或由上市公司
               及附属企业根据国家法律法规允许的方式选择委托经营、租赁或承包经营
               本公司及关联企业在上述竞争性业务中的资产或业务；
               5、本次重组完成后，在本公司及关联企业拟转让、出售、出租、许可使用
               或以其他方式转让与上市公司及附属企业主营业务构成或可能构成直接或
               间接竞争关系的资产和业务时，本公司及关联企业将向上市公司及附属企
               业提供优先购买权；
               6、本次重组完成后，本公司不会利用作为上市公司的实际控制人或其一致
               行动人的地位，损害上市公司及上市公司其他股东的利益；
               7、本次重组完成后，本公司将下属企业山东省北控清洁能源科技有限公司、
               北控清洁能源科技（广东）有限公司运营的光伏电站委托上市公司子公司
               西藏富桦运营；
               8、本次重组完成后，本公司下属企业北控清洁能源（乌海）电力有限公司
               及鲁商北控（山东）清洁能源有限公司正在建设的光伏电站将停止建设，
               并尽快将相应电站予以出售；
               9、本次重组完成后，本公司下属正在筹建的光伏和风力发电项目委托给北
               清智慧管理，并在 2022 年 6 月 30 日前将该等项目的项目公司股权转让给
               北清智慧或其指定的子公司；
               10、本次重组完成后，本公司将下属企业 SSE Australia Whyalla Solar Pty Ltd
               正在运营的光伏电站以及 Whyalla Solar farm II Pty Ltd 正在建设的光伏电
               站出售给无关联关系的第三方；
               11、如果本公司违反上述承诺，则所得收入全部归上市公司所有；造成上
               市公司经济损失的，本公司将承担相应的赔偿责任。
     （四）关于减少和规范关联交易的承诺
 承诺主体                                      承诺内容
               1、在本次重组完成后，本公司及关联企业将尽量减少与上市公司及其控制
               的公司和企业（以下简称“附属企业”）之间发生关联交易，不会谋求与上
               市公司及其附属企业在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；
天津富清、北
               2、在本次重组完成后，若发生无法避免或有合理理由存在的关联交易，本
控清洁能源
               公司或关联企业将与上市公司及附属企业按照公平、公允和等价有偿的原则
               进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范
               性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务；
                                             22
               3、本公司应按照有关法律、法规和其他规范性文件及上市公司章程、关联
               交易决策制度的规定，履行关联交易决策程序， 及时进行信息披露，保证
               不通过关联交易损害上市公司及上市公司其他股东的合法权益；
               4、本公司保证将按照上市公司章程行使相应权利，承担相应义务，不利用
               实际控制人股东身份谋取不正当利益，亦不利用实际控制人股东身份促使上
               市公司股东大会或董事会作出侵犯中小股东合法权益的决议；
               5、本公司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不以借
               款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用上市公司的资金，保证不损
               害上市公司及上市公司其他股东的合法权益；
               6、如违反上述声明和承诺，本公司愿意承担相应的法律责任；
     （五）关于保持上市公司独立性的承诺
 承诺主体                                   承诺内容
               一、人员独立
               1、保证上市公司的人员独立性，其人事关系、劳动关系独立于本公司及本
               公司控制的除上市公司及其控制的公司和企业（以下简称“附属企业”）以外
               的其他公司、企业或其他经济组织（以下简称“关联企业”）。
               2、保证上市公司及北清智慧的高级管理人员不在本公司及关联企业中担任
               除董事、监事以外的其他职务，不在本公司及关联企业领薪；保证上市公司
               及北清智慧的财务人员不在本公司及关联企业中兼职。
               3、保证按照法律法规或者上市公司章程及其他规章制度的规定推荐出任上
               市公司董事、监事和高级管理人员的人选，不会超越股东大会及/或董事会干
               预上市公司的人事任免。
               二、资产完整
               1、保证上市公司及北清智慧拥有的与经营有关的业务体系和相关资产独立
               完整、权属清晰。
               2、保证本公司及关联企业不占用上市公司及北清智慧的资金、资产及其他
               资源，并且不要求上市公司及附属企业提供任何形式的担保。
               3、除通过依法行使股东权利之外，本公司保证不超越股东大会及/或董事会
               对上市公司关于资产完整的重大决策进行干预。
天津富清、北
               三、财务独立
控清洁能源
               1、保证上市公司能继续保持其独立的财务会计部门、财务核算体系和财务
               管理制度。
               2、保证上市公司能继续保持其独立的银行账户，本公司及关联企业不与上
               市公司共用银行账户。
               3、保证上市公司能够独立作出财务决策，不干预上市公司的资金使用。
               四、业务独立
               1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有
               面向市场独立自主持续经营的能力。
               2、除通过依法行使股东权利之外，本公司保证不超越股东大会及/或董事会
               对上市公司的业务经营活动进行干预。
               3、保证本公司及关联企业避免从事与上市公司及附属企业具有实质性竞争
               的业务。
               4、保证本公司及关联企业尽可能减少与上市公司及附属企业的关联交易，
               在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进
               行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息
               披露义务。
               五、机构独立
                                           23
 承诺主体                                   承诺内容
               1、保证上市公司的法人治理结构、内部经营管理组织机构健全， 独立行使
               经营管理职权。
               2、保证本公司及关联企业与上市公司及附属企业不存在机构混同的情形，
               并且在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
               3、保证上市公司独立自主地运作，不会超越股东大会及/或董事会干预上市
               公司的经营管理。
     （六）关于标的资产权属的承诺
 承诺主体                                   承诺内容
天津富清、平
               本公司持有的北清智慧股权为本公司实际合法拥有，并已经依法就所持北清
安消费、启鹭
               智慧股权履行法定出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等
投资、海汇全
               违反股东所应当承担的义务及责任的行为，不存在权属纠纷，亦不存在信托、
赢、橙叶智
               委托持股或者类似安排；不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排；亦不存
成、智精投
               在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。若上述承诺不实，本公司
资、智精恒
               将承担因此给上市公司造成的一切损失。
锦、智精恒睿
誉华融投、香
港宏进、天津
               本企业持有的北清智慧股权为本企业实际合法拥有，并按照《中华人民共和
富腾、橙叶志
               国公司法》及北清智慧的《公司章程》履行股东出资义务。不存在任何虚假
嘉、钧源三
               出资、延期出资、抽逃出资等违反股东所应当承担的义务及责任的行为；不
号、钧源五
               存在权属纠纷，亦不存在信托、委托持股或者类似安排；不存在禁止转让、
号、建信鼎
               限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利
信、橙叶智
               限制。若上述承诺不实，本企业将承担因此给上市公司造成的一切损失。
通、橙叶智
鸿、航投誉华
               1、承诺人合法拥有拟置出资产的完整权利，依法拥有该等资产有效的占有、
               使用、受益及处分等权利；
               2、承诺人拟置出资产权属清晰，不存在潜在纠纷；
               3、承诺人已就拟置出资产中的股权资产（如有）履行了出资义务，不存在
               出资不实、虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反承诺人作为股东所应当承
               担的义务及责任的行为；
               4、承诺人拟置出资产不存在影响本次置出资产转移的任何质押、留置、其
上市公司       他担保或设定第三方权益或限制情形，不存在法院或其他有权机关冻结、查
               封、拍卖承诺人持有的该等资产的情形；
               5、承诺人不存在以拟置出资产作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任
               何形式的纠纷，亦不存在任何可能导致承诺人持有的拟置出资产被有关司法
               机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何
               其他行政或司法程序；
               6、承诺人在本承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性陈
               述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。
     （七）关于股份锁定期的承诺
 承诺主体                                   承诺内容
天津富清       1、本企业/本公司通过本次重组取得的上市公司股份自相关股份发行结束之
                                          24
 承诺主体                                   承诺内容
               日起 36 个月内不转让，在本次交易发行的股份上市之日起 36 个月届满时，
               如在《盈利预测补偿协议》项下业绩补偿义务尚未履行完毕，上述锁定期将
               顺延至补偿义务履行完毕之日；
               2、本次重组完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于
               发行价，或者本次重组完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本企业/本公
               司通过本次重组取得的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月；
               3、本次重组完成后，本企业/本公司通过本次重组取得的上市公司股份因上
               市公司配股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安
               排；
               4、若本企业/本公司所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不
               相符，将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
平安消费、启
鹭投资、海汇
全赢、橙叶智
               1、若承诺人以持续拥有时间已满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公司
成、智精投
               股份，则自该等新增股份登记至承诺人证券账户之日起 24 个月内不得以任
资、智精恒
               何形式转让或进行其他形式的处分；若承诺人以持续拥有时间未满 12 个月
锦、智精恒
               的北清智慧股权认购取得上市公司股份，则自该等新增股份登记至承诺人证
睿、誉华融
               券账户之日起 36 个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处分；
投、香港宏
               2、本次重组完成后，承诺人通过本次重组取得的上市公司股份因上市公司
进、天津富
               配股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排；
腾、橙叶志
               3、若本企业/本公司所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不
嘉、钧源三
               相符，将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整；
号、钧源五
               4、承诺人违反上述有关锁定期的约定给上市公司造成损失的，应补偿由此
号、建信鼎
               给上市公司造成的损失。
信、橙叶智
通、橙叶智
鸿、航投誉华
               1、本次重组完成后，承诺人自本次重组完成之日起 36 个月内不转让其在上
               市公司中拥有权益的股份。若上述股份锁定的承诺与证券监管机构的最新监
               管意见不相符的，承诺人同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调
               整；
宁波君拓
               2、若上市公司在锁定期内实施转增或送红股分配的，则承诺人因此获得的
               新增股份亦同样遵守上述股份锁定承诺；
               3、如违反上述承诺，承诺人减持股份的收益归上市公司所有，赔偿因此给
               上市公司造成的一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
山东铁路发
展基金有限
公司、深圳市   1、若交易对方以持续拥有时间已满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公
平安德成投     司股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财产份额自该等新增股份
资有限公司、   登记至交易对方证券账户之日起 24 个月内不得以任何形式转让或进行其他
北京橙叶投     形式的处分；若交易对方以持续拥有时间未满 12 个月的北清智慧股权认购
资基金管理     取得上市公司股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财产份额自该
有限公司、中   等新增股份登记至交易对方证券账户之日起 36 个月内不得以任何形式转让
国投融资担     或进行其他形式的处分；
保股份有限     2、若交易对方所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符，
公司、上珍投   根据证券监管机构的监管意见进行调整的，则承诺人对于直接/间接持有的交
资有限公司、   易对方股权/财产份额的锁定安排做同步调整。
至华投资有
限公司、胡晓
                                           25
 承诺主体                                  承诺内容
勇、北京钧源
资本投资管
理有限公司、
王洁、洪亚
郎、王博、郑
贤超、柳建
都、林建东
     （八）关于不存在不得参与上市公司重大资产重组情形的承诺
 承诺主体                                    承诺内容
               经核查，本公司不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查
               或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内
               幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
上市公司
               责任的情形。
               不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
               定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
               经核查，本人不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
上市公司全     者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内幕
体董事、监事   交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
和高级管理     任的情形。
人员           不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
               定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
天津富清、平
安消费、启鹭
投资、海汇全
赢、橙叶智
成、智精投
资、智精恒
               经核查，本公司/本企业不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被
锦、智精恒
               立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组
睿、誉华融
               相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法
投、香港宏
               追究刑事责任的情形。
进、天津富
               不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
腾、橙叶志
               定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
嘉、钧源三
号、钧源五
号、建信鼎
信、橙叶智
通、橙叶智
鸿、航投誉华
天津富清、平
安消费、启鹭   经核查，本人不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
投资、海汇全   者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内幕
赢、橙叶智     交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
成、智精投     任的情形。
资、智精恒     不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
锦、智精恒     定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
睿、誉华融
                                          26
  承诺主体                                      承诺内容
投、香港宏
进、天津富
腾、橙叶志
嘉、钧源三
号、钧源五
号、建信鼎
信、橙叶智
通、橙叶智
鸿、航投誉华
之董事、监事
及高级管理
人员
               经核查，本公司不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查
               或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内
               幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
北清智慧
               责任的情形。
               不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规
               定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
               经核查，本公司不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查
               或者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内
宁波君拓
               幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
               责任的情形。
               经核查，本人不存在因涉嫌与本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或
宁波君拓董
               者立案侦查的情形，最近 36 个月内不存在因与本次重大资产重组相关的内幕
事、高级管理
               交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责
人员及监事
               任的情形。
     （九）关于股份减持的承诺
 承诺主体                                   承诺内容
               1、本公司自本次重组复牌之日起至本次重组实施完毕期间，不减持所持有
               的上市公司股票；
               2、在前述不减持上市公司股份期限届满后，如承诺人作出减持计划的， 将
               认真遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交
               易所（以下简称“上交所”）关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、
               开展经营等多方面需要，审慎制订股票减持计划，将继续严格执行《上市公
               司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及
宁波君拓       董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规关于股份减
               持的规定及要求。若中国证监会及上交所对减持事宜有新规定的，承诺人也
               将严格遵守相关规定；
               3、若上市公司本次重大资产重组复牌之日起至实施完毕期间实施转增股份、
               送红股、配股等除权行为，承诺人因此获得的新增股份同样遵守上述不减持
               承诺；
               4、如违反上述承诺，承诺人减持股份的收益归上市公司所有，赔偿因此给
               上市公司造成的一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
               1、承诺人王建裕先生于 2021 年 1 月 6 日发布《股东减持计划公告》，计划
王建裕         通过集中竞价交易或大宗交易或两者相结合的方式减持所持有公司股份，减
               持数量合计不超过 13,230,000 股（减持比例合计不超过公司股份总数的
                                           27
 承诺主体                                     承诺内容
               5.625%）。其中，通过集中竞价方式减持股份总数不超过 4,704,000 股（即
               不超过公司股份总数的 2%)，减持期间为 2021 年 1 月 27 日至 2021 年 7 月
               27 日；通过大宗交易方式减持股份总数不超过 9,408,000 股（即不超过公司
               股份总数的 4%），减持期间为 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 7 月 27 日。
               2、根据本次重组的重组方案，上市公司以持有的全部或部分资产、负债（以
               下简称“置出资产”）按照评估值作价置换天津富清投资有限公司持有的天津
               北清电力智慧能源有限公司等值股权，上述资产置换完毕后，拟由本人王建
               裕及一致行动人王建凯以持有的公司等值股份为对价支付方式向天津富清
               投资有限公司收购置出资产。
               3、自本次重组复牌之日起至本次重组实施完毕期间，除上述减持计划外，
               承诺人不存在其他减持事项。承诺人将认真遵守中国证券监督管理委员会
               （以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）关于股东
               减持的相关规定，审慎制订股票减持计划，并将继续严格执行《上市公司股
               东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、
               监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规关于股份减持的规
               定及要求。若中国证监会及上交所对减持事宜有新规定的，承诺人也将严格
               遵守相关规定。
上市公司其
他董事、监事    本人自本次重组复牌之日起至本次重组实施完毕期间，不减持所持有的上市
和高级管理      公司股票。
人员
     （十）关于不存在内幕交易行为的承诺
 承诺主体                                     承诺内容
                本公司未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有利用
                已获知的内幕信息牟取不法的利益。在有关内幕信息公开前，本公司不以任
上市公司        何方式泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用该内幕信息
                直接或间接牟取不法利益。本公司保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及
                的资料和信息严格保密。
                本人未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有利用已
上市公司董      获知的内幕信息牟取不法的利益。在有关内幕信息公开前，不以任何方式泄
事、监事及高    漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用该内幕信息直接或间
级管理人员      接牟取不法利益。本人保证采取必要措施对本次交易事宜所涉及的资料和信
                息严格保密。
                本公司/本人未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有
宁波君拓和
                利用已获知的内幕信息牟取不法的利益。在有关内幕信息公开前，本公司/
董事、监事及
                本人不以任何方式泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用
高级管理人
                该内幕信息直接或间接牟取不法利益。本公司/本人保证采取必要措施对本次
员
                交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
                本单位/本人未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有
北清智慧和
                利用已获知的内幕信息牟取不法的利益。在有关内幕信息公开前，本单位/
其董事、监事
                本人不以任何方式泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用
及高级管理
                该内幕信息直接或间接牟取不法利益。本单位/本人保证采取必要措施对本次
人员
                交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
天津富清、平    本单位/本人未以任何方式将本次交易中获得的内幕信息泄露给他人，且没有
安消费、启鹭    利用已获知的内幕信息牟取不法的利益。在有关内幕信息公开前，本单位/
                                            28
 承诺主体                                   承诺内容
投资、海汇全   本人不以任何方式泄漏与本次交易相关的内幕信息，也将不以任何方式利用
赢、橙叶投     该内幕信息直接或间接牟取不法利益。本单位/本人保证采取必要措施对本次
资、嘉兴智     交易事宜所涉及的资料和信息严格保密。
精、嘉兴恒
锦、嘉兴恒
睿、誉华融
投、香港宏
进、天津富
腾、橙叶志
嘉、钧源三
号、钧源五
号、建信鼎
信、橙叶智
通、橙叶智
鸿、航投誉华
和董事、监事
及高级管理
人员（或主要
负责人）
八、本次重组对中小投资者权益保护的安排
    本次交易中，为保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，本次交易过程将
采取以下安排和措施：
（一）严格履行上市公司信息披露义务
    公司及相关信息披露义务人将严格按照《公司法》《证券法》《重组管理办法》
《准则第 26 号》及《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等法
律法规的相关要求，切实履行信息披露义务，及时、公平地向所有投资者披露可
能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。本预案（二次修订稿）披
露后，公司将继续按照相关法规的要求，真实、准确、完整地披露本次交易的进
展情况。
（二）严格履行上市公司审议及表决程序
    上市公司在本次交易过程中严格按照相关规定履行法定程序进行表决和披
露。本次交易构成关联交易，在提交董事会审议之前已经经过独立董事事前认可，
独立董事对本次交易发表了独立董事意见。公司召开董事会、监事会审议通过本
次交易的相关议案，且有关决议符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规
                                          29
章等规范性文件及《公司章程》的相关规定。
（三）股东大会提供网络投票平台
    公司董事会将在审议本次交易方案的股东大会召开前发布提示性公告，提醒
全体股东参加审议本次交易方案的临时股东大会会议。公司将根据中国证监会
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等有关规定，就本次交易方案
的表决提供网络投票平台，为股东参加股东大会提供便利。股东可以参加现场投
票，也可以直接通过网络进行投票表决。
（四）确保本次交易的定价公平、公允
    上市公司已聘请符合《证券法》规定的审计机构、评估机构对标的资产进行
审计和评估，以确保本次交易标的资产定价公允、公平，定价过程合法合规，不
损害上市公司股东利益。
（五）本次重组期间损益的归属
    置入资产在过渡期内实现的盈利由上市公司享有，如出现亏损，则由北清智
慧全体股东在置入资产交割审计报告出具之日后十五个工作日内，按交易前持有
北清智慧整体变更为有限责任公司后的股权比例以现金方式全额弥补给上市公
司。
    置入资产在过渡期内的损益以置入资产交割审计报告为准。交割完成后，上
市公司应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对置入资产过渡期内的损
益进行专项审计。
    评估基准日至交割日期间置出资产的损益均由置出资产承接方无锡中电科
技享有或承担，置出资产的交易价格保持不变。
（六）业绩承诺及补偿安排
    为了维护广大中小投资者的利益，上市公司与本次重组的交易对方签署了
《业绩承诺补偿协议》。本次交易对方承诺，北清智慧在 2021 年度、2022 年度
和 2023 年度实现的净利润分别不低于 101,443.28 万元、101,261.22 万元和
99,712.09 万元，相关净利润为经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东
                                    30
的税后净利润。若本次重组未能在 2021 年 12 月 31 日（含当日）前完成，则前
述期间将往后顺延为 2022 年、2023 年及 2024 年，且 2022 年、2023 年及 2024
年实现的净利润分别不低于 101,261.22 万元、99,712.09 万元和 103,773.96 万元。
    利润补偿期间，如出现需由补偿义务主体履行补偿义务的情形，补偿义务主
体同意先以股份补偿，且股份补偿不低于本次交易发行股份数量的 90%，股份补
偿不足部分由补偿义务主体以现金补偿。
    具体补偿办法及补偿安排参见本报告书“第九节 本次交易相关合同的主要
内容”之“二、业绩承诺补偿协议”。
（七）本次重组摊薄即期回报情况及相关填补措施
    1、本次重大资产重组对公司当期每股收益摊薄的影响
    本次重大资产重组完成后，上市公司总股本将有所增加。尽管公司聘请了具
有证券从业资格评估机构对北清智慧未来业绩进行了客观谨慎的预测，但仍不能
完全排除北清智慧未来盈利能力不及预期的可能。在上市公司总股本增加的情况
下，如果2021年上市公司业务未能获得相应幅度的增长，上市公司每股收益指标
将出现下降的风险。
    基于上述情况，根据中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资
产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31号）的要求，
上市公司测算了本次重大资产重组摊薄即期回报对主要财务指标的影响。测算假
设仅为测算本次重大资产重组摊薄即期回报对上市公司主要财务指标的影响，不
代表上市公司未来经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此
进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，上市公司不承担赔偿责任。
具体假设如下：
    （1）假设上市公司于2021年12月31日完成本次重大资产重组（此假设仅用
于分析本次重组摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表上市公司对于
业绩的预测，亦不构成对本次重组实际完成时间的判断），最终完成时间以经全
部核准程序后实际完成时间为准；
                                      31
    （2）假设宏观经济环境、上市公司及北清智慧所处市场情况没有发生重大
不利变化；
    （3）假设本次交易中，本次交易中，拟置出资产的作价为62,800.00万元，
拟购买资产的作价为1,178,540.21万元，上述差额1,115,740.21万元由上市公司以
发行股份的方式向北清智慧的全体股东购买，上市公司向北清智慧全体股东发行
股份的数量为110,469.33万股；
    （4）假设上市公司2021年度扣除非经常性损益前/后归属于母公司所有者的
净利润为最近三年均值一致；假设北清智慧2021年度扣除非经常性损益前/后归
属于母公司所有者的净利润与最近三年均值一致；
    （5）假设自重组报告书签署日起至2021年末，上市公司不存在送股、配股、
资本公积金转增股本等其他对股份数有影响的事项。
                                     2021 年度                 2021 年度
             项目              （不考虑本次重大资产        （考虑本次重大资产
                                       重组）                    重组）
加权平均总股本（股）                        235,200,000            1,339,893,277
归属于母公司所有者的净利润
                                          110,972,189.85          696,365,192.31
（元）
扣除非经常性损益后归属于母公
                                           75,473,211.97          473,604,403.41
司所有者的净利润（元）
基本每股收益（元/股）                               0.47                    0.52
扣除非经常性损益后基本每股收
                                                    0.32                    0.35
益（元/股）
稀释每股收益（元/股）                               0.47                    0.52
扣除非经常性损益后稀释每股收
                                                    0.32                    0.35
益（元/股）
    根据上述分析，本次重大资产重组将有利于增厚上市公司的每股收益，不存
在摊薄当期每股收益的情况。本次重大资产重组提升了上市公司的盈利能力，上
市公司将注入盈利能力更强、增长前景较好的业务，上市公司股东利益将得到充
分保障。
    2、本次重大资产重组摊薄即期回报的风险提示
    本次重大资产重组完成后，上市公司总股本将有所增加。若北清智慧未来可
以实现预测的净利润，则上市公司的每股收益将在本次重大资产重组完成后有所
                                     32
提升。但若北清智慧不能产生预期的经营业绩及盈利能力，则可能导致上市公司
每股收益有所降低。因此，本次重大资产重组完成后，上市公司在一定程度上存
在每股收益摊薄的风险。
    3、上市公司对防范本次重大资产重组摊薄即期回报及提高未来回报能力采
取的措施
    虽然根据测算，本次交易完成当年不会出现即期回报被摊薄的情况，但为维
护公司和全体股东的合法权益，上市公司若出现即期回报被摊薄的情况，公司拟
采取以下填补措施，增强公司持续盈利能力：
    （1）加强经营管理和内部控制
    公司将进一步加强企业经营管理和内部控制，提高公司日常运营效率，降低
公司运营成本，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升经营效率。
    （2）完善利润分配政策
    本次交易完成后，公司将按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的
相关规定，继续实行可持续、稳定、积极的利润分配政策，并结合公司实际情况，
广泛听取投资者尤其是独立董事、中小股东的意见和建议，强化对投资者的回报，
完善利润分配政策，增加分配政策执行的透明度，维护全体股东利益。
    （3）完善公司治理结构
    公司将严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司治理，确保股东能够充分行使权利，确保股
东大会、董事会和监事会规范运作，确保上市公司决策科学、执行有力、监督到
位、运转高效，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益，为公司发展提
供制度保障。
    4、上市公司董事、高级管理人员以及北清智慧控股股东及间接控股股东关
于本次重大资产重组摊薄即期回报填补措施的承诺
    为切实保护中小投资者合法权益，确保上市公司本次交易摊薄即期回报事项
                                     33
的填补回报措施能够得到切实履行，上市公司全体董事、高级管理人员承诺：
    “1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害上市公司利益；
    2、本人承诺对本人日常的职务消费行为进行约束；
    3、本人承诺不动用上市公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活
动；
    4、本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使由董事会、薪酬与考核委
员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
    5、若上市公司未来实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限范围内，全
力促使上市公司拟公布的股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；
    6、自承诺函出具日后至本次重大资产重组实施完毕前，若中国证监会作出
关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述承诺不能满足该
等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
    7、本人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出
的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给上市公司或者投资者
造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
    8、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）：（1）本承诺人不再作为
中电电机的董事/高级管理人员；（2）中电电机股票终止在上海证券交易所上市。”
    北清智慧控股股东天津富清投资有限公司及间接控股股东北控清洁能源集
团有限公司承诺如下：
    “1、本承诺人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。本承
诺函出具日后至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施
及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺人上述承诺不能满足中国证监会该等
规定时，本承诺人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。本承诺
人承诺严格履行所作出的上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履
                                     34
行。
    2、本承诺人承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本承诺人
对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本承诺人违反该等承诺并给上市公
司或者投资者造成损失的，本承诺人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿
责任。
    3、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）：（1）本承诺人不再作为
中电电机的控股股东/间接控股股东；（2）中电电机股票终止在深圳证券交易所
上市。”
（八）股份锁定安排
    本次重组交易对方对认购股份的锁定期出具了承诺，具体内容详见“重大事
项提示”之“七、本次重组相关方作出的重要承诺”之“（七）关于股份锁定期
的承诺”。
（九）其他保护投资者权益的措施
    1、上市公司保证就本次交易向相关中介机构提供的相关信息和文件（包括
但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等）以及为本次交易所出具的说明
及确认均真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有
关文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，文件资料上的所有签字与印章均
真实、有效。
    2、在本次交易期间，上市公司将依照相关法律法规、中国证监会和上交所
的有关规定，及时披露有关本次交易的信息并提交有关申报文件，并保证信息披
露和申请文件的真实性、准确性和完整性，并承诺如因信息披露和申请文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，承诺承担个别和连
带的法律责任。
    上市公司提醒投资者到指定网站（www.sse.com.cn）浏览本报告书全文。
                                    35
九、上市公司控股股东及实际控制人对本次重组的原则性意见
及控股股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次
重组复牌之日起至实施完毕期间的股份减持计划
     根据上市公司控股股东宁波君拓出具的书面说明，宁波君拓原则性同意本次
重组。
     2021 年 7 月 27 日，上市公司总经理王建裕通过集中竞价的方式减持了上市
公司股份 2,349,706 股，占上市公司同期已发行股数的 0.999%，该减持行为已实
施完毕。
     除上述事项外，根据上市公司控股股东、上市公司的董事、监事、高级管理
人员出具的《关于股份减持计划的说明》，其自本次交易复牌之日起至本次交易
实施完毕期间，不存在其他股份减持计划。
十、交易标的最近36个月内向中国证监会报送IPO申请文件的情
况
     截至本报告签署日，北清智慧最近 36 个月内未向中国证监会报送过 IPO 申
请文件。
十一、独立财务顾问保荐资格
     本次交易的独立财务顾问中信建投证券股份有限公司经中国证监会批准依
法设立，具有保荐人资格。
                                     36
                           重大风险提示
    投资者在评价上市公司本次重大资产重组时，还应特别认真地考虑下述各项
风险因素。
     一、与本次交易相关的风险
   （一）本次交易可能被暂停、中止或取消的风险
    本次交易存在如下被暂停、中止或取消的风险：
    1、上市公司制定了严格的内幕信息管理制度，上市公司与交易对方在协商
确定本次交易的过程中，尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减少内幕信息的
传播，但仍不排除上市公司存在因股价异常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而
暂停、中止或取消本次重组的风险；
    2、本次交易审核过程中，交易各方可能需要根据监管机构的要求不断调整
和完善交易方案，如交易各方无法就调整和完善交易方案的措施达成一致，则本
次交易存在被暂停、终止或取消的风险；
    3、即使本次交易已通过监管部门审核，仍可能因交易各方无法就相关事项
达成一致而终止本次交易。同时，本次交易中资产置换、发行股份购买资产及股
份转让互为条件，如交易各方因任何内外部原因无法完成上述交易中的任一环
节，均可能导致本次交易失败；
    4、本次交易还可能存在其他不可预知的风险，导致本次交易被暂停、中止
或取消，提请投资者注意投资风险。
   （二）与本次交易相关的审批风险
    本次交易尚需多项条件满足后方可实施，详见本报告书“重大事项提示”之
“六、本次交易已履行的和尚未履行的决策程序及批准程序”之“（四）本次交
易尚需履行的决策和审批程序”。本次交易能否取得相关的内外部的批准或核准，
以及取得相关批准或核准的时间尚存在一定的不确定性，上市公司后续将及时公
                                    37
告相关最新进展，提请投资者注意相关风险。
   （三）业绩承诺无法实现的风险
    本次交易中，标的公司控股股东天津富清已作出业绩承诺，具体见本报告书
“第九章 本次交易相关合同的主要内容”之“二、业绩承诺补偿协议”。上述业
绩承诺是业绩补偿义务人综合考虑政策、市场环境和行业发展前景，针对标的公
司现有的主营业务以及未来业务发展规划等因素所做出的审慎判断。标的公司管
理层将勤勉经营，尽最大努力确保上述盈利承诺实现。但是，业绩承诺期内宏观
经济、市场环境、产业政策及意外事件等诸多因素的变化可能给标的公司的经营
管理造成不利影响。如果标的公司经营情况未达预期，可能导致业绩承诺无法实
现，进而影响上市公司的整体经营业绩和盈利水平，提请广大投资者关注标的资
产承诺业绩无法实现的风险。
   （四）摊薄即期回报的风险
    本次交易中，上市公司拟通过资产置换及发行股份等方式购买标的公司
100%股权。本次交易完成后，上市公司总股本规模将较发行前大幅增加。虽然
标的公司控股股东已作出合理业绩承诺，但并不能排除其未来盈利能力不及预期
的可能。如果拟置入资产业绩不足预期，可能导致上市公司业绩出现下滑。此外，
受宏观经济、行业政策及竞争环境等多方面未知因素的影响，上市公司在经营过
程中存在经营风险、政策风险、市场风险，可能对未来上市公司的经营成果产生
重大影响。基于上述原因，不排除上市公司未来年度实际取得的经营成果低于预
期的情况，从而导致未来短期内上市公司的即期回报被摊薄或下降，特此提请广
大关注本次交易可能摊薄即期回报的风险。针对摊薄即期回报的风险，上市公司
已经制定了摊薄当期的影响及填补回报安排，并将切实履行以保障投资者的利
益。
       二、与拟置入资产相关的风险
   （一）宏观经济风险
    受新冠疫情等内外部因素叠加的影响，2020 年我国经济整体增速有所放缓，
                                    38
但逐季增速持续提高。但在全球经济增长持续低迷、中美贸易战影响仍未消除的
背景下，无论从供给侧还是需求侧来看，经济增速回归较高水平的难度较大。标
的公司主营业务为投资、开发、建设、营运及管理光伏发电业务、风力发电业务，
与国家宏观经济发展、产业政策情况紧密相关。若宏观经济出现周期性波动下行，
或国家宏观政策出现较大变化，可能致使下游用电需求出现收缩和调整，对电力
相关行业企业的盈利能力和资产质量带来不利影响，降低相关企业经济活动的活
跃程度。如果国家宏观政策变化、宏观经济不振、能源发展战略和产业结构调整，
均可能对标的公司的业务发展、经营业绩及财务状况产生不利影响。
   （二）政策风险
    1、行业支持政策退坡的风险
    光伏、风力等清洁能源是我国未来能源战略的重点发展产业，受到多项国家
政策支持。国内光伏、风电行业的高速发展，很大程度上受益于国家在政策、法
规及税收优惠方面的支持。近年来，国家颁布了《可再生能源法》《可再生能源
中长期发展规划》《可再生能源发电全额保障性收购管理办法》《风电发展“十三
五” 规划》《太阳能发展“十三五”规划》《国家能源局关于可再生能源发展“十
三五”规划实施的指导意见》《关于减轻可再生能源领域企业负担有关事项的通
知》《关于促进非水可再生能源发电健康发展的若干意见》等多项政策，鼓励开
发光伏、风电等清洁资源。随着产业技术进步和发电成本不断降低，光伏、风电
等新能源标杆上网电价实行退坡机制，相关保护政策也存在弱化的趋势。如果未
来国家支持光伏、风电行业发展的相关政策发生较大调整，将对标的公司经营业
绩产生不利影响。
    2、可再生能源补贴政策变动的风险
    近年来，国家积极促进非水可再生能源发电项目的健康发展，对光伏、风电
等可再生能源补贴政策进行了多次调整，财政补贴总体上呈下降的趋势。根据国
家能源局《关于2020年风电、光伏发电项目建设有关事项的通知》（国能发新能
〔2020〕17号），国家积极推进平价上网项目，需国家财政补贴的新增项目将逐
年减少。为进一步推动光伏发电、风电等新能源产业高质量发展，国家发展改革
                                      39
委于2021年6月印发《关于2021年新能源上网电价政策有关事项的通知》（发改价
格〔2021〕833号），明确自2021年起，对新备案集中式光伏电站、工商业分布式
光伏项目和新核准陆上风电项目，中央财政不再补贴，实行平价上网。对于标的
公司已并网的发电项目，由于电价及补贴标准已经确定，原则上不受影响；对于
标的公司未来投资新建的光伏和风电项目，受可再生能源补贴政策变动影响，相
关补贴可能调整或取消，从而对标的公司的经营业绩可能造成不利影响。
    3、税收优惠政策变化的风险
    标的公司下属部分项目公司享有不同程度的税收优惠。主要包括增值税即征
即退50%、西部大开发企业所得税优惠、公共基础设施项目企业所得税优惠等，
具体详见本报告书“第十二节”之“二、拟购买资产的财务会计信息”之“（六）
拟购买资产的税项”。如果未来国家相关税收优惠政策或法律法规出现变动，导
致标的公司所享受的全部或部分税收优惠政策调整或取消，将可能对标的公司的
经营业绩造成不利影响。
   （三）市场风险
    1、市场竞争加剧风险
    我国自然资源分布不均，特别是清洁能源的分布差异较大。受气候及地理等
因素影响，我国光伏和风电资源主要集中在东北、华北、西北等地区。而本地消
纳能力以及当地电网输送容量限制等也是制约光伏和风电企业发电与上网能力
的重要因素。因此，新能源发电企业对于优质发电资源的竞争非常激烈。
    党的十八大以来，中国发展进入新时代，中国的能源发展也进入新时代。国
务院新闻办公室 2020 年发布的《新时代的中国能源发展》白皮书指出，要坚持
推动构建“清洁低碳、安全高效”的能源体系。随着能源转型的逐步深入，流入
新能源领域的国有资本、社会资本和财政资金显著增多，在抢夺优质资源区、取
得地方政府支持、获得信贷融资等方面的市场竞争日趋激烈，除国有“五大发电
集团”外，民营企业也持续在光伏、风电等新能源领域加速扩张，市场竞争日趋
激烈。伴随国内新能源发电行业逐渐步入高质量发展阶段，平价时代对于项目收
益与成本的把控提出了更高的要求，在资源、成本和技术方面不具备优势的企业
                                    40
将面临更大的竞争压力。
    2、项目开发风险
    标的公司主营业务为投资、开发、建设、营运及管理光伏发电业务、风力发
电业务，上网电价的退坡速度和程度以及项目开发过程中的土地成本、土地税费、
关键设备价格波动等因素均会影响标的公司开发新项目时对于项目盈利水平的
判断。标的公司在开发新项目时，若项目投资模型设置不科学，将可能影响标的
公司对于项目投资收益的测算；若投资项目建设及生产运营管控不到位，可能致
使项目无法实现预期收益；若未能根据投资目的现实情况、当前效益情况和市场
前景及时做出中止、退出、清理投资项目决策，可能致使标的公司的利益受损，
从而导致投资风险。
    3、原材料价格波动风险
    标的公司主营业务为投资、开发、建设、营运及管理光伏发电业务、风力发
电业务。标的公司采购原材料主要用于光伏、风电建设项目。光伏项目方面，光
伏组件在光伏电站建设过程中占原材料采购成本的比重较大。位于光伏产业链上
游的硅料供需目前处于紧平衡状态，涨价动力依然强劲。风电项目方面，风机占
项目采购成本的比重较大。受抢装潮影响，风机价格 2020 年持续上升，但在 2021
年出现回落。光伏组件价格、风机价格的波动将直接影响项目成本和收益，进而
影响标的公司项目的招标及建设安排。如果未来上游企业原材料价格出现较大上
涨，涨价的压力可能逐级向下游传导，将导致标的公司电站建设成本升高，进而
对标的公司项目收益产生不利影响。
    4、上网电价波动风险
    近年来，国家能源局积极推动新能源发电项目平价上网，并大力度实施需国
家财政补贴项目竞争性配置。2019 年 1 月，国家发展改革委、国家能源局联合
印发《关于积极推进风电、光伏发电无补贴平价上网有关工作的通知》（发改能
源〔2019〕19 号），要求在具备条件的地区建设一批平价上网项目。与此同时，
完善需国家补贴的项目竞争配置机制，减少行业发展对国家补贴的依赖。近年来，
国家能源局风电、光伏发电项目建设管理总体上延续上述政策思路，即有序推进
                                     41
风电、光伏发电向平价上网的平稳过渡，持续推动风电、光伏发电稳中有进、稳
中提质，促进产业高质量健康发展。根据上述政策，未来新核准备案的风电、光
伏发电项目原则上应通过竞争方式确定上网电价，进一步加剧了各发电企业之间
的竞争。若未来上网电价出现下行，将对标的公司收入产生不利影响。如未能有
效应对，标的公司的生产经营可能会受到不利影响。
   （四）弃光弃风限电风险
    标的公司已并网光伏、风电项目需服从电网统一调度，并按照电网调度指令
调整发电量。电网需要根据各类型发电机组发电量的大小和电网用电量的变化情
况，相应调整包括风电、光伏在内的各类型发电机组的发电量，使得电网总发电
量与用电量保持平衡。当电网用电需求小于发电供应时，发电企业需要服从调度
要求，使发电量低于发电设备的额定发电量，即所谓“限电”。由于太阳光照强
度、风力大小存在间歇性和波动性的特点，光伏、风力发电具有一定的随机性。
由于太阳能资源、风力资源难以跨期储存、周转，限电使得光伏发电企业无法充
分利用项目所在地的太阳能资源、风力资源，产生弃光、弃风现象。当电网的调
峰能力不足，不能完全接受光伏发电向电网输送的电能时，电网会降低光伏、风
力发电机组的发电能力，使得部分太阳能资源、风力资源无法得到利用。
    另外，由于部分地区当地消纳能力有限或送出通道受限，目前无法完全接收
光伏、风力发电向电网输送的电能。上述因素均可能导致产生弃光弃风限电的现
象，从而影响标的公司发电项目的发电量。
   （五）自然条件不利变化风险
    光伏、风电行业对自然条件存在比较大的依赖，标的公司光伏电站、风电场
实际运行的发电情况与光照和风力等自然因素直接相关，具体包括光照强度、光
照时间、气温、气压、风速、风向等自然条件。
    标的公司光伏项目主要分布在国家发改委划定的II类及III类资源区，风电项
目主要位于I类及IV类资源区。若项目所在地自然条件发生不利变化，如遭受极
端天气影响，强湿度、强降雨、雷暴等均可能导致光伏发电设备、风力发电设备
损坏，导致部分光伏电站、风电场的生产水平大幅降低甚至暂停运营，严重影响
                                    42
光伏电站、风电场的发电能力，从而对标的公司的生产经营造成不利影响。
   （六）经营管理风险
    1、标的公司部分土地、房产权属瑕疵风险
    截至本报告签署日，标的公司所属部分电站项目土地及房屋建筑物尚未取得
权属证书，具体情况详见本报告书“第六节 拟购买资产业务与技术” 之“五、
主要固定资产和无形资产”中部分相关内容。标的公司正在积极推动办理相关权
属证书手续，但办理结果存在一定的不确定性。若标的公司上述土地、房产未按
照相关规定及时办理或无法办理产权证书，则存在无法继续使用该等土地、房产
或受到相关主管部门处罚的风险，进而对标的公司生产经营造成不利影响。
    2、电力业务许可证办理风险
    根据国家能源局《电力业务许可证监督管理办法》及相关法律法规的规定，
国家能源监管机构对发电、输电、供（配）电企业实施许可准入监管和相关行为
的监督管理。除国家能源局规定的豁免情形外，任何单位或者个人未取得电力业
务许可证（发电类、输电类、供电类），不得从事相应的发电、输电、供（配）
电业务。若未来标的公司新增并网项目未及时取得电力业务许可证，则可能存在
因违反电力业务管理相关法律法规的规定而被有权机关处罚的风险。
    3、人才流失风险
    标的公司所处的新能源发电行业作为国家政策大力鼓励的战略性新兴产业，
对具备相关知识和技能的高级人才具有较强的依赖度。尤其是光伏发电、风力发
电及运营等企业，需要跨专业、多学科的技术型人才以及高素质、有经验的管理
型人才，在光伏电站、风电场的设计、建造、运维、管理的全方面进行综合性高
效整合。但近年来我国光伏、风电产业呈现爆发式增长态势，具备专业技术和丰
富经验的人才相对匮乏，客观上形成了较高的人才壁垒。
    由于我国新能源发电行业人才培养体系建立较晚，相关教育和培训投入有
限，专业人才尤其是管理人才出现严重的短缺局面，目前行业正处于迅猛发展的
阶段，各公司对于优秀人才的竞争日趋激烈。若未来标的公司人才储备机制或人
才储备方案执行不力，导致核心团队发生较大变动、专业人才流失或真正有能力
的员工无法发挥其作用；或者未定期对员工进行培训，导致员工对职业认识不足，
                                    43
专业能力无法满足工作要求，人才流失，将可能对标的公司的经营管理带来不利
影响。
   （七）财务风险
    1、短期偿债的风险
    报告期内，标的公司流动比率、速动比率略低于可比上市公司，主要系标的
公司报告期内固定资产投入较大，导致对外借款较多，其他应付款的金额较大，
存在一定的短期偿债压力。由于新能源发电行业特点，新能源发电企业属于重资
产经营模式，固定资产投资较大，而随着项目投产，运营期的固定资产投入明显
减少，且项目经营性现金流入增加，长期来看标的公司具备较强偿债能力。
    虽然标的公司目前偿债能力较好，但未来若不能持续获得债务融资或者股东
资本投入，标的公司将面临短期偿债风险，提请广大投资者注意短期偿债风险。
    2、可再生能源电价补贴发放滞后风险
    根据相关规定，我国光伏、风电项目实行基于固定电价下的补贴政策，项目
上网电价包括燃煤发电上网基准价和可再生能源电价补贴两部分，其中，燃煤发
电上网基准价的部分，由电网公司直接支付，可以实现及时结算，但是可再生能
源电价补贴部分则需要由财政部从可再生能源电价附加补助资金中拨付至电网
公司，再由电网公司与发电企业结算。近年来，我国可再生能源发电项目发展迅
速，可再生能源电价附加补助资金收入远不能满足行业发展需要，补助资金缺口
持续增加。2020年2月，《关于促进非水可再生能源发电健康发展的若干意见》《可
再生能源电价附加资金管理办法》先后对外发布，国家对已并网存量项目的补贴
发放机制进行了调整，符合条件的存量项目均纳入补贴清单，按合理利用小时数
核定中央财政补贴额度，但是补助资金拨付速度、拨付比例等情况存在一定的不
确定性。若国家发放可再生能源补贴的时间进一步滞后，将会对标的公司的现金
流造成一定的影响。
   （八）未决诉讼风险
    截至本报告签署日，标的公司存在未决诉讼，具体详见本报告书“第五节、
拟购买资产基本情况”之“十七、北清智慧的刑事处罚、重大未决诉讼、仲裁和
                                     44
行政处罚情况”。如未来标的公司败诉，将可能对标的公司经营业绩产生一定的
影响，提请广大投资者关注有关诉讼的风险。
     三、与拟置出资产相关的风险
   （一）拟置出资产交割、债务转移风险
    本次交易涉及置出资产，上市公司拟将评估基准日除保留资产外的全部资
产、负债及业务作为置出资产，与标的公司股东持有的标的公司全部股权的等值
部分进行置换。保留资产为部分货币资金、交易性金融资产（含股权投资及理财）
及其他流动资产（理财）、应付票据中已开具的敞口银票、应交税费以及上市公
司子公司艾斯伊西（香港）有限公司。截至 2021 年 3 月 31 日，上市公司母公司
不存在对银行等各类金融机构债务，账面债务均为经营性债务。应交税费、应付
职工薪酬、预计负债、递延所得税负债及其他流动负债（待转销项税额）等无需
特别取得债权人同意。剩余少量债务需要取得债权人关于债务关系转移的同意，
上市公司将继续与其他债权人沟通以取得债务转移同意函或及时偿还债务。
    鉴于部分债务转移尚未获得债权人的书面同意，相关债务转移存在不确定
性，提请广大投资者注意相关风险。
   （二）估值风险
    江苏中企华中天评估评估采用资产基础法和收益法对拟置出资产进行了评
估，最终采取了收益法下的评估结果作为评估结论。根据江苏中企华中天评估出
具的《中电电机股份有限公司拟资产重组涉及的该公司置出资产价值资产评估报
告》的评估结论，在评估基准日 2021 年 3 月 31 日，采用资产基础法评估后的置
出总资产价值为 99,149.39 万元，置出总负债价值为 41,197.69 万元，置出净资产
价值为 57,951.70 万元，净资产增值 10,356.44 万元，增值率为 21.76%。采用收
益法评估后置出资产的评估价值为 62,800.00 万元，评估增值 15,204.75 万元，增
值率为 31.95%。经交易双方友好协商，本次交易中拟置出资产最终作价 62,800.00
万元。虽然评估机构在评估过程中履行了勤勉、尽职的义务，并严格执行了资产
评估的相关准则及规定，但鉴于资产评估中的分析、判断和结论受相关假设和限
                                     45
定条件的限制，如果相关假设和限定条件出现预期之外的较大变化，特别是政策、
经济、市场环境等出现重大不利变化，均可能导致资产评估值与实际情况不符，
进而可能对上市公司及股东利益造成不利影响。因此，提请广大投资者关注估值
风险。
     四、其他风险
   （一）股票价格波动风险
    股票市场风险与收益并存。股票价格的波动取决于诸多因素，国家宏观经济
的变化、财政货币政策的调控、企业的经营业绩表现等基本面因素，以及股票市
场的投机行为、投资者的心理预期等技术和人为因素均有可能对股票交易价格产
生较大影响。股票的价格波动属于正常现象。
    本次交易尚需得到有关部门审批，且整个交易过程有一定的时间周期，在此
期间股票市场价格可能出现波动，从而给投资者带来一定的风险。为此，上市公
司提醒投资者应当牢记风险意识，理性投资。同时，上市公司将以股东利益最大
化作为公司最终目标，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及证监会有关
要求规范运作。本次交易完成后，上市公司将及时、充分、准确披露相关信息，
以便于投资者做出正确的投资决策。
   （二）不可抗力风险
    上市公司不排除因政治、政策、经济、自然灾害等其他不可控因素带来不利
影响的可能性，提请广大投资者注意相关风险。
                                    46
                                                          目 录
独立财务顾问声明与承诺 ........................................................................................... 1
重大事项提示 ............................................................................................................... 4
   一、本次交易方案.................................................................................................... 4
   二、本次交易的性质................................................................................................ 9
   三、本次交易的评估值及作价情况...................................................................... 10
   四、本次交易的盈利承诺及业绩补偿.................................................................. 11
   五、本次交易对上市公司的影响.......................................................................... 12
   六、本次交易已履行的和尚需履行的决策程序及审批程序.............................. 14
   七、本次重组相关方作出的重要承诺.................................................................. 17
   八、本次重组对中小投资者权益保护的安排...................................................... 29
   九、上市公司控股股东及实际控制人对本次重组的原则性意见及控股股东及
   其一致行动人、董事、监事、高级管理人员自本次重组复牌之日起至实施完毕
   期间的股份减持计划.............................................................................................. 36
   十、交易标的最近 36 个月内向中国证监会报送 IPO 申请文件的情况 ........... 36
   十一、独立财务顾问保荐资格.............................................................................. 36
重大风险提示 ............................................................................................................. 37
   一、与本次交易相关的风险.................................................................................. 37
   二、与拟置入资产相关的风险.............................................................................. 38
   三、与拟置出资产相关的风险.............................................................................. 45
   四、其他风险.......................................................................................................... 46
目     录 ......................................................................................................................... 47
释     义 ......................................................................................................................... 52
第一节 本次交易概况 ............................................................................................... 55
   一、本次交易的背景及目的.................................................................................. 55
   二、本次交易的决策过程和批准情况.................................................................. 57
                                                                    47
   三、本次交易具体方案.......................................................................................... 59
   四、本次交易对上市公司的影响.......................................................................... 64
   五、本次交易构成重大资产重组、重组上市及关联交易.................................. 66
第二节 上市公司基本情况 ....................................................................................... 69
   一、上市公司基本情况.......................................................................................... 69
   二、设立及股本变动情况...................................................................................... 69
   三、最近六十个月的控制权变动及最近三年重大资产重组情况...................... 74
   四、主营业务发展情况和主要财务指标.............................................................. 75
   五、上市公司股东和实际控制人情况.................................................................. 76
   六、上市公司及其最近三年内的控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董
   事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正
   被中国证监会立案调查情况的说明...................................................................... 78
   七、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董事、监事、高
   级管理人员最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责或其他重大失信行为情况
   的说明...................................................................................................................... 78
   八、上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到行政处罚（与
   证券市场明显无关的除外）或刑事处罚情况的说明.......................................... 78
第三节 交易对方基本情况 ....................................................................................... 80
   一、资产置换的交易对手...................................................................................... 81
   二、发行股份购买资产的交易对手...................................................................... 83
   三、募集配套资金交易对方基本情况................................................................ 140
   四、交易对方其他事项说明................................................................................ 140
第四节 拟置出资产基本情况 ................................................................................. 152
   一、拟置出资产概况............................................................................................ 152
   二、拟置出资产的产权结构情况........................................................................ 152
   三、拟置出资产的资产基本情况........................................................................ 152
   四、拟置出资产的债务转移情况........................................................................ 159
   五、拟置出资产的资产权属及转让受限情况.................................................... 160
                                                                  48
   六、拟置出资产相关的人员安置情况................................................................ 160
   七、拟置出资产主要财务数据............................................................................ 161
第五节 拟购买资产基本情况 ................................................................................. 162
   一、北清智慧基本情况........................................................................................ 162
   二、北清智慧历史沿革........................................................................................ 162
   三、最近三年的内部重组情况............................................................................ 169
   四、股权结构及产权控制关系............................................................................ 203
   五、下属企业情况................................................................................................ 203
   六、持有北清智慧 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况 ............. 248
   七、北清智慧的内部架构及公司治理................................................................ 248
   八、标的公司董事、监事、高级管理人员及其变动情况................................ 250
   九、员工情况........................................................................................................ 258
   十、主要资产权属、对外担保及主要负债情况................................................ 260
   十一、北清智慧与生产经营相关主要固定资产和无形资产情况.................... 289
   十二、北清智慧最近三年一期的财务数据及财务指标.................................... 290
   十三、拟购买资产为股权的说明........................................................................ 292
   十四、拟购买资产最近三年资产评估、增资或者改制的情况........................ 292
   十五、拟购买资产涉及的债权、债务转移........................................................ 293
   十六、拟购买资产涉及的职工安置.................................................................... 293
   十七、北清智慧的刑事处罚、重大未决诉讼、仲裁和行政处罚情况............ 293
第六节 拟购买资产业务与技术 ............................................................................. 315
   一、拟置入资产的主营业务概述........................................................................ 315
   二、拟置入资产所处行业情况............................................................................ 315
   三、公司在所处行业的竞争地位........................................................................ 350
   四、拟购买资产的主营业务具体情况................................................................ 356
   五、主要固定资产和无形资产............................................................................ 403
   六、公司的技术和研发情况................................................................................ 433
   七、主要产品的质量控制情况............................................................................ 434
                                                              49
   八、在境外经营及境外资产状况........................................................................ 436
第七节 发行股份情况 ............................................................................................. 437
   一、发行种类和面值............................................................................................ 437
   二、发行方式及发行对象.................................................................................... 437
   三、发行股份的定价及依据................................................................................ 437
   四、发行数量........................................................................................................ 438
   五、本次发行股份锁定期.................................................................................... 439
   六、上市公司控股股东所持股份锁定期............................................................ 441
   七、本次发行前后公司主要财务数据及财务指标比较.................................... 442
   八、本次发行前后公司股权结构变化................................................................ 442
   九、上市地点........................................................................................................ 442
   十、本次募集配套资金情况................................................................................ 442
第八节 本次交易评估情况 ..................................................................................... 453
   一、拟置出资产的评估情况................................................................................ 453
   二、拟置入资产评估情况.................................................................................... 456
   三、上市公司董事会对本次交易评估事项意见................................................ 478
   四、上市公司独立董事对评估机构的独立性、假设前提的合理性及交易定价的
   公允性的独立性意见............................................................................................ 486
第九节 本次交易相关合同的主要内容 ................................................................. 488
   一、重大资产置换及发行股份购买资产协议.................................................... 488
   二、业绩承诺补偿协议........................................................................................ 495
   三、股份转让协议................................................................................................ 498
第十节 独立财务顾问核查意见 ............................................................................. 501
   一、基本假设........................................................................................................ 501
   二、本次交易合规性分析.................................................................................... 501
   三、对本次交易的定价依据及公允性分析........................................................ 516
   四、本次交易对上市公司的盈利能力和财务状况的影响................................ 519
                                                              50
   五、本次交易对上市公司持续经营能力和未来发展前景的影响分析............ 520
   六、对交易完成后上市公司的市场地位、经营业绩、持续发展能力、公司治理
   机制进行全面分析................................................................................................ 529
   七、本次交易补偿安排的核查............................................................................ 532
   八、本次交易是否构成关联交易的核查............................................................ 535
   九、交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其
   他资产后不能及时获得对价的风险本次交易不存在重大资产置换后，不能及时
   获得对价的核查.................................................................................................... 536
   十、关于本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施的核查........................ 541
   十一、关于本次交易的交易对方私募投资基金备案情况的核查.................... 545
   十二、关于相关主体是否存在有偿聘请第三方行为的核查............................ 545
第十一节 独立财务顾问内核程序及内部审核意见 ............................................. 546
   一、内核程序........................................................................................................ 546
   二、内核意见........................................................................................................ 546
第十二节 独立财务顾问结论意见 ......................................................................... 548
                                                              51
                               释     义
     在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本公司/公司/上市公司
                       指   中电电机股份有限公司
/中电电机
本次交易/本次重组/本        中电电机股份有限公司本次重大资产置换及发行股份购
                       指
次重大资产重组              买资产并募集配套资金暨关联交易
                            《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买
重组报告书             指
                            资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》
交易标的/标的公司/北
                       指   天津北清电力智慧能源有限公司
清智慧
标的资产/目标股权/拟
                       指   北清智慧全体股东持有的北清智慧 100%股权
置入资产
                            天津富清、平安消费、启鹭投资、海汇全赢、橙叶智成、
                            智精投资、智精恒锦、智精恒睿、誉华融投、香港宏进、
交易对方               指
                            天津富腾、橙叶志嘉、钧源三号、钧源五号、建信鼎信、
                            橙叶智通、橙叶智鸿、航投誉华
                            北控清洁能源集团有限公司（Beijing Enterprises Clean
北控清洁能源           指   Energy Group Limited），股票代码：01250.HK，系北清
                            智慧间接控股股东
                            北控水务集团有限公司(Beijing Enterprises Water Group
北控水务集团           指   Limited, 股票代码：0371.HK，系北清智慧间接控股股
                            东)
北控光伏               指   北京北控光伏科技发展有限公司
天津富清               指   天津富清投资有限公司，系北清智慧控股股东
                            天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙），系北
平安消费               指
                            清智慧股东之一
                            启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙），系北清
启鹭投资               指
                            智慧股东之一
                            深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙），系北
海汇全赢               指
                            清智慧股东之一
                            橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙），系
橙叶智成               指
                            北清智慧股东之一
                            嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙），系北清智慧股东
智精投资               指
                            之一
                            嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙），系北清智慧
智精恒锦               指
                            股东之一
                            嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙），系北清智慧
智精恒睿               指
                            股东之一
                            誉华融投联动（厦门）投资合伙企业（有限合伙）, 系
誉华融投               指
                            北清智慧股东之一
                            橙叶志嘉（淄博）股权投资基金中心（有限合伙）, 系
橙叶志嘉               指
                            北清智慧股东之一
                            橙叶智通（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）, 系
橙叶智通               指
                            北清智慧股东之一
橙叶智鸿               指   橙叶智鸿（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）, 系
                                     52
                           北清智慧股东之一
                           宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合
钧源三号              指
                           伙），系北清智慧股东之一
                           宁波梅山保税港区钧源五号股权投资合伙企业（有限合
钧源五号              指
                           伙），系北清智慧股东之一
                           天津富腾企业管理合伙企业（有限合伙），系北清智慧
天津富腾              指
                           股东之一
香港宏进              指   宏进（香港）有限公司，系北清智慧股东之一
                           芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙），系北清智慧
建信鼎信              指
                           股东之一
                           南昌市红谷滩新区航投誉华股权投资中心（有限合伙），
航投誉华              指
                           系北清智慧股东之一
锦天城律师            指   上海市锦天城律师事务所
联交所                指   香港联合交易所有限公司
《联交所证券上市规         《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及其不时修
                      指
则》                       订
置出资产              指   截至评估基准日上市公司的全部或部分资产和负债
置出资产归集主体      指   无锡中电电机科技有限公司，专项用于承接拟置出资产
                           相关协议约定的先决条件全部得到满足后，各方协商确
置入/置出资产交割日   指   定的日期，以该日分别作为置入/置出资产交割的日期，
                           明确相关资产损益的享有或承担
                           自评估基准日起至置入资产交割日所在月份之前一个月
置入资产过渡期间      指
                           的最后一日止的期间
                           评估基准日起至置出资产交割日所在月份之前一个月的
置出资产过渡期间      指
                           最后一日止的期间
过渡期                指   自评估基准日起至置入/置出资产交割日止的期间
                           中电电机首次就本次重大资产置换及发行股份购买资产
重组定价基准日        指   涉及的整体方案、发行股份的定价等事项召开的董事会
                           会议公告之日
                           国际可再生能源署，是一个于 2009 年 1 月 26 日在德国
                           波恩成立的环保组织，主要目标为在全球范围内积极推
IRENA                 指
                           动太阳能、风能、水能及地热能等可再生能源的广泛普
                           及
《公司法》            指   《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）
《证券法》            指   《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《首发管理办法》      指   《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020 年修订）
《重组管理办法》      指   《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 年修订）
                           《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26
《准则第 26 号》      指
                           号——上市公司重大资产重组申请文件（2018 年修订）》
《上市规则》          指   《上海证券交易所股票上市规则》（2020 年修订）
最近三年              指   2018 年、2019 年、2020 年
瓦、W                 指   瓦特，功率单位，用于度量发电能力
千瓦时                指   能量量度单位，用于度量消耗的能量
兆瓦、千瓦、GW、           功率的单位
                      指
MW、kW                     1GW=1,000MW=1,000,000kW=1,000,000,000W
EPC                   指   受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采
                                    53
                            购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包模式
评估基准日            指    2021 年 3 月 31 日
上交所                指    上海证券交易所
中国证监会            指    中国证券监督管理委员会
发改委                指    中华人民共和国国家发展和改革委员会
北京市国资委          指    北京市人民政府国有资产监督管理委员会
登记结算公司          指    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元        指    人民币元、万元、亿元
     除另有说明，本报告书中任何表格若出现总计数与所列数值总和不符，均为
四舍五入所致。
                                      54
                       第一节 本次交易概况
一、本次交易的背景及目的
    本次交易包括资产置换、发行股份购买资产、股份转让及募集配套资金四部
分。其中，上市公司资产置换、发行股份购买资产及股份转让互为条件、同步实
施，如上述三项中任何一项未获相关程序通过，或未获得相关政府部门批准，则
本次重组各项内容均不予实施。本次募集配套资金以重大资产置换、发行股份购
买资产和股份转让的成功实施为前提，重大资产置换、发行股份购买资产和股份
转让不以募集配套资金的成功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响重
大资产置换、发行股份购买资产以及股份转让行为的实施。
（一）本次交易的背景
    1、公司现有业务的未来发展遇到瓶颈，需要引入新的业务增长点
    本次重组前，公司主要从事大中型直流电动机、中高压交流电动机、发电机、
电机试验站电源系统和开关试验站电源系统等成套设备的研发、生产和销售；得
益于《国家发展改革委关于完善风电上网电价政策的通知（发改价格〔2019〕882
号）》（以下简称“《风电政策通知》”）等产业政策对陆上风电项目的补贴和支持，
公司在2018年至2020年中取得了较为良好的业绩：2018年至2020年，公司扣非后
归属于母公司股东的净利润分别为0.42亿元、0.76亿元和1.08亿元。随着相关政
策对风电设备装机的补贴和支持于2021年12月31日起终止，风电产业的装机热潮
预计将开始退坡，公司未来业绩和收益预计将较2020年将出现一定程度的下滑。
    鉴于上述情况，为了保护广大股东的利益，使公司盈利能力能够保持持续健
康的发展，公司决定进行本次重大资产重组，引入符合国家产业政策、具有持续
业绩增长能力、行业发展前景广阔的优质资产，提高公司的持续盈利能力，实现
公司跨越式发展及股东利益的最大化。
    2、公司看好新能源行业的发展前景
   光伏、风力等清洁能源是我国未来能源战略的重点发展产业，受到多项国家
政策支持：根据国家统计局数据，2020 年末我国并网光伏装机容量达到约
                                      55
253GW，较 2019 年增长 24.1%，2013-2020 年间复合增长率约为 44%；截至 2020
年末，我国太阳能、风能、水电等清洁能源消费量占能源消费总量的比例约为
24.3%。
   尽管光伏和风力发电在最近几年的增长速度较快，但整体仍处于较低水平。
根据国家主席习近平在 2020 年 12 月 12 日召开的全球气候峰会上的重要讲话，
到 2030 年，中国光伏、风力发电总装机容量将达到 12 亿千瓦以上，而我国目前
的清洁能源装机和发电规模离上述目标仍有较大差距；因此，可以预期包括光伏
和风电等在内的清洁能源在未来将有着广阔的发展空间。
    3、公司看好北清智慧未来业务发展
    北清智慧是港股公司北控清洁能源集团旗下运营光伏及风力发电业务子公
司，多年来坚持技术创新、保护环境，履行企业社会责任，在设计、建设、运营、
管理清洁能源示范项目方面具有丰富的技术及经验积累，在行业内有较高的市场
地位。
    北清智慧近年盈利状况良好，发展稳健。在光伏、风电等清洁能源产业持续
快速发展、国内光伏电站实现平价上网的大背景下，公司看好北清智慧未来业务
发展。北清智慧通过本次交易取得 A 股资本市场运作平台，未来可积极运用 A
股资本市场平台实现融资和并购整合功能，提高资本实力和品牌知名度，进一步
巩固行业优势地位。
（二）本次交易的目的
    通过本次交易，上市公司将注入盈利能力较强、发展前景广阔的光伏、风电
行业优质资产，从根本上改善上市公司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和
发展潜力，提高公司的资产质量，以实现上市公司股东的利益最大化。
    通过本次交易，北清智慧将获得 A 股融资平台，在规范运作、融资渠道、
品牌影响力、人才引进等方面不断优化改进，重点拓展市场开拓能力、科技研发
能力、成本控制能力等，实现上市公司股东利益最大化。
                                      56
二、本次交易的决策过程和批准情况
    本次重组已履行的决策程序及报批程序列示如下：
（一）上市公司已履行的决策和审批程序
    1、2021 年 3 月 26 日，上市公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过
了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合
相关法律法规规定条件的议案》《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司本次交易预计构成重大资
产重组及构成关联交易的议案》 关于<中电电机股份有限公司重大资产置换及发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》 关于与交易
对方签订附生效条件的<中电电机股份有限公司重大资产重组框架协议>的议
案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定
的议案》《关于本次交易预计构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规
定的重组上市的议案》 关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》 关于本次交易相关主体不存
在依据〈关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定〉
第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》《关于聘请本
次交易相关中介机构的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重大
资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关事宜的
议案》等议案，独立董事对本次交易的有关事项发表了独立意见。
    2、2021 年 3 月 26 日，上市公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过
了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易符合
相关法律法规规定条件的议案》《关于公司本次重大资产置换及发行股份购买资
产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于公司本次交易预计构成重大资
产重组及构成关联交易的议案》 关于<中电电机股份有限公司重大资产置换及发
                                    57
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》 关于与交易
对方签订附生效条件的<中电电机股份有限公司重大资产重组框架协议>的议
案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条
规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>第三十九条规定
的议案》《关于本次交易预计构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规
定的重组上市的议案》 关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》 关于本次交易相关主体不存
在依据〈关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定〉
第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案》。
    3、2021 年【】月【】日，上市公司第四届董事会第【】次会议决议通过了
本次重大资产重组正式方案等相关议案，并授权董事会全权办理本次交易的有关
事项。独立董事发表了独立意见。
    4、2021 年【】月【】日，上市公司第【】届监事会第【】次会议决议通过
了本次重大资产重组正式方案等相关议案。
    5、2021 年【】月【】日，上市公司职工代表大会作出决议，通过了本次拟
置出资产对应的职工安置方案。
（二）标的资产交易对方已履行的决策和审批程序
    1、2021 年 3 月 26 日，目标公司召开股东会并作出决议，同意全体股东向
中电电机转让 100%股权，并无条件放弃其各自对其他股东拟转让股权的优先购
买权。
    2、本次发行股份购买资产的交易对方为北清智慧的全体股东，其均已取得
其内部决策机构关于参与本次交易的批准和授权。
（三）上市公司控股股东已履行的决策和审批程序
                                    58
    1、2021 年 3 月 26 日，【《重大资产置换及非公开发行股份购买资产协议》】
的签署方之一宁波君拓已履行了内部决策程序，批准本次交易，并同意与上市公
司、交易对方签署相关协议。
    2、2021 年【】月【】日，宁波君拓已履行了内部决策程序，同意与上市公
司、交易对方签署相关补充协议。
（四）本次交易尚需履行的决策和审批程序
    1、上市公司股东大会审议批准本次交易方案、本次交易之《重组报告书（草
案）》以及天津富清免于发出要约收购的相关议案；
    2、本次交易相关方案经北控清洁能源股东大会审议通过（根据适用的法律
法规、上市规则、证券监管机构的要求或北控清洁能源董事会的决定而适用）；
    3、联交所确认北控清洁能源可进行分拆北清智慧之事宜，并豁免北控清洁
能源遵守《联交所证券上市规则》第 15 项应用指引下有关保证配额的适用规定；
    4、国家市场监督管理总局批准本次交易涉及的经营者集中审查（如需）；
    5、根据《重组管理办法》的规定，本次交易构成重组上市，尚待取得中国
证监会的核准。
    上述批准或核准属于本次交易的前提条件。本次交易能否取得政府主管部门
的批准或核准存在不确定性，而最终取得批准或核准的时间也存在不确定性，提
请投资者注意相关风险。
三、本次交易具体方案
（一）重大资产置换
    中电电机拟以自身除保留资产以外的全部资产及负债作为置出资产，与天津
富清持有的北清智慧股权的等值部分进行置换。保留资产为【部分货币资金、交
易性金融资产(含股权投资及理财)及其他流动资产（理财）、应付票据中已开具
的敞口银票、应交税费以及上市公司子公司艾斯伊西（香港）有限公司】。
                                     59
    以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，本次交易拟置出资产的评估值为
62,800.00 万元。根据《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资
产协议》及其补充协议，经交易各方友好协商，拟置出资产作价 62,800.00 万元。
    以 2021 年 3 月 31 日为评估基准日，本次交易拟置入资产的评估值为
1,145,585.01 万元。根据《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买
资产协议》及其补充协议，经交易各方友好协商，本次交易中拟购买资产最终作
价确定为北清智慧股东全部权益按照市场法确定的评估价值加上评估基准日后
北清智慧股东实缴的股本，即 1,178,540.21 万元。
（二）发行股份购买资产
    1、发行方案概述
    本次交易中，拟置出资产的作价为 62,800.00 万元，拟购买资产的作价为
1,178,540.21 万元，上述差额 1,115,740.21 万元由上市公司以发行股份的方式向
北清智慧的全体股东购买。
    本次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次重组事项的第四
届董事会第十次会议决议公告日，本次发行股份购买资产的股份发行价格为
10.98 元/股（剔除现金分红影响后为 10.10 元/股），不低于定价基准日前 60 个交
易日股票均价的 90%，符合《重组管理办法》的相关规定。
    据此计算，上市公司向北清智慧全体股东发行股份的数量为 110,469.33 万
股，最终发行数量以上市公司股东大会批准并经中国证监会核准的数量为准。
    定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，将按照中国证监会、交易所的相关规则对本次发行价格作相
应调整。
    2、股份发行价格
    次发行股份购买资产的定价基准日为上市公司审议本次重组事项的第四届
董事会第十次会议决议公告日，本次发行股份购买资产的股份发行价格为 10.98
                                      60
元/股（剔除现金分红影响后为 10.10 元/股），不低于定价基准日前 60 个交易日
股票均价的 90%。
       定价基准日至发行日期间，上市公司如有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项，将按照中国证监会、交易所的相关规则对本次发行价格作相
应调整。
       3、股份发行数量
       本次交易中，拟置出资产的作价为 62,800.00 万元，拟购买资产的作价为
1,178,540.21 万元，上述差额 1,115,740.21 万元由上市公司以发行股份的方式向
北清智慧的全体股东购买。
       按照本次发行股份购买资产的股份发行价格为 10.98 元/股（剔除现金分红影
响后为 10.10 元/股）计算，本次发行股份购买资产的股份发行数量预计为
110,469.33 万股。具体情况如下：
序号               交易对方           发行股份数量（万股）    发行股份占比
 1                 天津富清                       88,640.59           80.24%
 2                 平安消费                        5,611.84            5.08%
 3                 建信鼎信                        3,380.36            3.06%
 4                 启鹭投资                        3,203.61            2.90%
 5                 橙叶智鸿                        1,877.98            1.70%
 6                 橙叶智通                        1,778.56            1.61%
 7                 海汇全赢                        1,071.55            0.97%
 8                 橙叶智成                        1,060.51            0.96%
 9                 誉华融投                         938.99             0.85%
 10                天津富腾                         673.86             0.61%
 11                航投誉华                         463.97             0.42%
 12                橙叶志嘉                         463.97             0.42%
 13                智精投资                         375.60             0.34%
 14                智精恒锦                         320.36             0.29%
 15                香港宏进                         298.27             0.27%
 16                钧源三号                         143.61             0.13%
 17                智精恒睿                          110.47            0.10%
                                       61
序号              交易对方            发行股份数量（万股）    发行股份占比
 18               钧源五号                            55.23            0.05%
                 合计                            110,469.33         100.00%
       4、股份锁定期
       （1）天津富清
       天津富清通过本次重组取得的上市公司股份自相关股份发行上市之日起36
个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处分；在本次重组发行的股份上市
之日起 36 个月届满时，如在《盈利预测补偿协议》项下业绩补偿义务尚未履行
完毕，上述锁定期将顺延至补偿义务履行完毕之日。
       本次重组完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行
价，或者本次重组完成后6个月期末收盘价低于发行价的，天津富清通过本次重
组取得的上市公司股票的锁定期自动延长6个月。
       本次重组完成后，天津富清通过本次重组取得的上市公司股份因上市公司配
股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
       若天津富清所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符，将
根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
       （2）平安消费、启鹭投资、海汇全赢、橙叶智成、智精投资、智精恒锦、
智精恒睿、誉华融投、香港宏进、天津富腾、橙叶志嘉、钧源三号、钧源五号、
建信鼎信、橙叶智通、橙叶智鸿、航投誉华
       若上述交易对手以持续拥有时间已满12个月的北清智慧股权认购取得上市
公司股份，则自该等新增股份登记至承诺人证券账户之日起24个月内不得以任何
形式转让或进行其他形式的处分；若上述交易对手以持续拥有时间未满12个月的
北清智慧股权认购取得上市公司股份，则自该等新增股份登记至上述交易对手证
券账户之日起36个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处分。
       本次重组完成后，上述交易对手通过本次重组取得的上市公司股份因上市公
司配股、送红股、转增股本等原因增持的部分，亦遵守上述股份锁定安排。
                                      62
    若上述交易对手所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相
符，将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    （3）宁波君拓
    本次重组完成后，宁波君拓承诺自本次重组完成之日起36个月内不转让其在
上市公司中拥有权益的股份。若上述股份锁定的承诺与证券监管机构的最新监管
意见不相符的，宁波君拓同意根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
    若上市公司在锁定期内实施转增或送红股分配的，则宁波君拓承诺因此获得
的新增股份亦同样遵守上述股份锁定承诺。
    如违反上述承诺，宁波君拓承诺减持股份的收益归上市公司所有，赔偿因此
给上市公司造成的一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。
    若上述交易对手所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相
符，宁波君拓将根据证券监管机构的监管意见进行相应调整。
     （三）股份转让
    王建裕及王建凯向天津富清转让其持有的上市公司部分股份，天津富清委托
上市公司将置出资产归集主体对应100%的股权直接交付给王建裕及王建凯或其
指定的第三方，作为天津富清受让上述上市公司股份的对价。
    本次股份转让的每股价格按照中电电机在重组定价基准日前20个交易日交
易均价确定的价格为定价基础（即12.19元/股，计算尾数不足1股的，按1股计），
用于确定本次重组中王建裕、王建凯向天津富清转让的具体股份数，即转让股份
数=置出资产评估值/12.19元/股。
    根据《中电电机股份有限公司拟资产重组涉及的该公司置出资产价值资产评
估报告》，置出资产估值约为 62,800.00 万元，其归集主体 100%的股权对应估值
应为 62,800.00 万元；因此，王建裕及王建凯在本次交易中还需要向天津富清转
让 5,151.76 万股上市公司股权。
     （四）募集配套资金
                                    63
           为提高重组后新注入资产的绩效，同时满足上市公司未来的资金需求，上市
    公司拟向不超过35名特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集配套资金总
    额不超过35亿元且不超过本次发行股份方式购买资产交易价格的100%，且发行
    股份数量不超过本次交易发行股份购买资产后上市公司总股本的30%。
           本次通过非公开发行股份方式募集配套资金的定价基准日为发行期首日。发
    行价格不低于定价基准日前二十个交易日上市公司股票交易均价的80%（定价基
    准日前20个交易日上市公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总
    额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
           最终发行价格将在本次交易经中国证监会等有关部门核准及审查通过后，由
    上市公司董事会根据股东大会的授权，按照相关法律、行政法规及规范性文件的
    规定，通过询价方式确定。
           本次募集配套资金扣除中介机构费用及其他相关费用后，拟用于标的资产项
    目建设及补充流动资金和偿还债务。
    四、本次交易对上市公司的影响
    （一）本次交易对上市公司主营业务的影响
           本次交易前，上市公司所从事的主要业务是研发、生产和销售大中型直流电
    动机、中高压交流电动机、发电机、电机试验站电源系统和开关试验站电源系统
    等成套设备。
           本次交易后，上市公司主营业务将变更为光伏发电站项目、风电项目的投资、
    开发、建造、营运及管理。本次交易有利于上市公司探索新业务转型、寻求新利
    润增长，有利于提升上市公司盈利能力和综合竞争力。
    （二）本次交易对上市公司主要财务指标的影响
           根据信永中和出具的“【】号”审计报告及“【】”《备考审计报告》，本
    次交易完成前后上市公司主要财务数据比较如下：
                                                                       单位：万元
财务指标              2021 年 1-3 月/2021 年 3 月 31 日     2020 年度/2020 年 12 月 31 日
                                                64
                             实际数          备考数       变动幅度         实际数            备考数       变动幅度
资产总额                     128,585.46    3,819,208.43    2,870.17%      126,554.57       3,883,456.15    2,968.60%
归属于母公司股东所有者
                              81,133.09    1,179,815.22    1,354.17%       75,668.40       1,103,923.08    1,358.90%
权益
营业收入                      14,201.51      84,275.87         493.43%     85,640.58        341,085.54      298.28%
利润总额                       6,536.35      25,947.20         296.97%     19,835.96        112,513.06      467.22%
归属于母公司股东净利润         5,464.69      18,161.05         232.33%     17,121.43         86,634.68      406.00%
每股收益（元）                     0.23            0.03        -88.48%          0.73               0.14     -80.95%
                 从上表可以看出，本次交易将显著提升上市公司的经营规模，交易完成后，
            上市公司总体盈利规模将显著提高，归属于母公司股东的净利润将明显增加，每
            股收益有一定幅度的下降，上市公司存在因本次交易而导致基本每股收益被摊薄
            的情况。
            （三）本次交易对上市公司股权结构的影响
                 截至本报告签署日，上市公司的股本总额为 23,520.00 万股。按照本次交易
            方案，预计公司本次将发行 110,469.33 万股股份用于购买置入资产与置出资产交
            易作价的差额部分；本次交易前后，上市公司股本结构变化如下：
                                                  本次交易前                     本次交易后
                 股东姓名/名称            持股数量（万                   持股数量（万
                                                          持股比例                           持股比例
                                              股）                           股）
                   宁波君拓                   5,520.20          23.47%       5,520.20             4.12%
                    王建裕                    5,292.00          22.50%       3,774.28             2.82%
                    王建凯                    3,634.04          15.45%              0.00          0.00%
                 其他公众股东                 9,073.76          38.58%       9,073.76             6.77%
                   天津富清                           -              -      93,792.35            70.00%
                   平安消费                           -              -        5,611.84            4.19%
                   启鹭投资                           -              -       3,380.36             2.52%
                   海汇全赢                           -              -       3,203.61             2.39%
                   橙叶智成                           -              -       1,877.98             1.40%
                   智精投资                           -              -       1,778.56             1.33%
                   智精恒锦                           -              -       1,071.55             0.80%
                   智精恒睿                           -              -       1,060.51             0.79%
                                                          65
                                        本次交易前                       本次交易后
      股东姓名/名称             持股数量（万                    持股数量（万
                                                 持股比例                          持股比例
                                    股）                            股）
         誉华融投                           -               -          938.99           0.70%
         橙叶志嘉                           -               -          673.86           0.50%
         橙叶智通                           -               -          463.97           0.35%
         橙叶智鸿                           -               -          463.97           0.35%
         钧源三号                           -               -          375.60           0.28%
         钧源五号                           -               -          320.36           0.24%
         天津富腾                           -               -          298.27           0.22%
         香港宏进                           -               -          143.61           0.11%
         建信鼎信                           -               -          110.47           0.08%
         航投誉华                           -               -           55.23           0.04%
            合计                    23,520.00        100.00%       133,989.33         100.00%
注：上述计算采用上市公司 2021 年 3 月 31 日登记的股东名册计算，假设截至本报告签署日，上市公司股
权结构未发生变化
     本次交易完成后，上市公司的控股股东为天津富清，持有上市公司总股本的
70.00%股权；上市公司实际控制人将由无实际控制人变更为北京市国资委。
五、本次交易构成重大资产重组、重组上市及关联交易
（一）本次交易构成重大资产重组
     本次交易的拟置入资产为北清智慧 100%股权，北清智慧截至 2021 年 3 月
31 日经审计的资产总额、资产净额及 2020 年度营业收入占上市公司 2020 年度
经审计的合并财务报表相关指标的比例如下：
                                                                                  单位：万元
  财务数据         上市公司      北清智慧        交易作价        计算依据         计算比例
 资产总额          126,554.57    3,813,161.81   1,175,629.83    3,813,161.81       3,013.06%
 资产净额           75,668.40    1,186,969.31   1,175,629.83    1,175,629.83       1,553.66%
 营业收入           85,640.58     343,539.37                -     343,539.37         401.14%
注：表格中资产净额为归属于母公司所有者的所有者权益
                                                66
       根据《重组办法》的规定，本次交易构成重大资产重组。同时，本次交易涉
及向特定对象发行股份购买资产，根据《重组办法》规定，本次交易需提交中国
证监会上市公司并购重组审核委员会审核并经中国证监会核准后方可实施。
（二）本次交易构成重组上市
    北清智慧截至 2021 年 12 月 31 日经审计的资产总额、资产净额，2020 年度
营业收入、净利润占上市公司 2020 年度经审计的合并财务报表相关指标，以及
上市公司为购买资产发行的股份占上市公司第四届董事会第十次会议决议公告
日前一个交易日股份的比例如下：
                                                                              单位：万元
    财务数据       上市公司     北清智慧        交易作价        计算依据      计算比例
 资产总额          126,554.57   3,813,161.81    1,175,629.83   3,813,161.81   3,013.06%
 资产净额           75,668.40   1,186,969.31    1,175,629.83   1,175,629.83   1,553.66%
 营业收入           85,640.58    343,539.37                -    343,539.37     401.14%
 净利润             17,121.43     93,646.85                -     93,646.85     546.96%
 股份数（万股）     23,520.00    110,469.33                -    110,469.33     469.68%
注：表格中资产净额为归属于母公司所有者的所有者权益
    本次交易完成后，上市公司的控股股东为天津富清，持有上市公司总股本的
70.00%的股权；上市公司实际控制人将由无实际控制人变更为北京市国资委。
    本次交易中，因拟置入资产的相关指标超过上市公司截至 2020 年 12 月 31
日及 2020 年度相关指标的 100%、购买资产发行的股份占上市公司第四届董事会
第十次会议决议公告日前一个交易日的股份比例超过 100%且本次交易将导致上
市公司主营业务发生根本变化，根据《重组办法》的规定，本次交易构成重组上
市。
       本次交易符合《首发管理办法》的相关规定，详见本报告书“第十节 本次
交易的合规性分析”之“八、标的公司符合《首发管理办法》相关规定”。
（三）本次交易构成关联交易
    本次交易前，本次发行股份购买置入资产的交易对方之一为建信鼎信，建信
鼎信的管理人为建信（北京）投资基金管理有限责任公司。上市公司董事陈铨系
                                           67
建信（北京）投资基金管理有限责任公司经理，建信鼎信为上市公司关联方；本
次置出资产的交易对方王建裕、王建凯均系上市公司持股 5%以上的股东，且王
建裕任公司董事、总经理，两人均为上市公司关联方。
    本次交易前，除建信鼎信及王建裕、王建凯外，其他交易对方与上市公司无
关联关系。本次交易完成后，天津富清将成为上市公司控股股东。本次交易方案
中重大资产置换、发行股份购买资产均涉及上市公司与潜在控股股东天津富清之
间的交易。
    综上，根据《上市规则》的有关规定，本次交易构成关联交易。公司在召集
董事会、股东大会审议相关议案时，将严格执行关联交易回避表决相关制度。
                                   68
                    第二节 上市公司基本情况
一、上市公司基本情况
中文名称            中电电机股份有限公司
英文名称            SEC Electric Machinery Co., Ltd.
社会统一信用代码    9132020074818820X3
法定代表人          王建裕
注册资本            235,200,000.00 元人民币
成立时间            2003 年 4 月 8 日
上市时间            2014 年 11 月 4 日
上市地点            上海证券交易所
股票代码            603988.SH
股票简称            中电电机
注册地址            江苏省无锡市滨湖区高浪东路 777 号
办公地址            江苏省无锡市滨湖区高浪东路 777 号
董事会秘书          刘锴
电话号码            86-510-85628128
传真号码            86-510-85628999,86-510-85629652
电子邮箱            [e-mail]；[e-mail]
互联网网址          http://www.sec-motor.com
                    交直流电动机、发电机及机组、变压器、变频器、电气控制系统的
                    研发设计、制造、加工、销售及服务；木包装箱的销售；普通货运；
经营范围            自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁
                    止的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
                    后方可开展经营活动）
二、设立及股本变动情况
（一）有限公司设立情况
    无锡电机成立于 2003 年 4 月 8 日，设立时注册资本为 3,168 万元，法定代
表人为王建裕，主要从事交直流电机、变压器、电气控制系统的制造、加工，取
得了无锡市滨湖工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
                                         69
      无锡电机成立时，王建裕先生以现金出资 1,267.20 万元，占出资额的 40%，
王建凯先生以现金出资 1,267.20 万元，占出资额的 40%，王盘荣先生以现金出资
633.60 万元，占出资额的 20%。上述出资经无锡瑞华会计师事务所有限公司出具
的锡瑞会内验 E（2003）第 2387 号验资报告验证。
      无锡电机成立时各股东出资额及持股比例如下：
 序号             股东              出资额（万元）          持股比例（%）
  1              王建裕                        1,267.20                   40.00
  2              王建凯                        1,267.20                   40.00
  3              王盘荣                         633.60                    20.00
               合 计                           3,168.00                  100.00
（二）股份公司设立情况
      2011 年 8 月 17 日，经无锡中电临时股东会决议通过，同意将无锡中电整体
变更设立为中电股份，同日，无锡中电各股东签署了《发起人协议》，根据天健
正信会计师事务所有限公司出具的天健正信审字（2011）NZ 第 230092 号《审计
报告》，无锡中电截至 2011 年 6 月 30 日的净资产为 140,823,513.55 元，按 2.3471:1
的比例折合为 60,000,000 股，每股人民币 1 元，余额 80,823,513.55 元计入资本
公积。
      2011 年 8 月 20 日，天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信验
（2011）综字第 230007 号《验资报告》，对整体变更发起人的出资情况进行了
验证。
      2011 年 9 月 9 日，发行人完成变更工商登记，领取了江苏省无锡工商行政
管理局颁发的注册号为 320211000067109 的《企业法人营业执照》，注册资本为
6,000 万元。
      股份公司成立后，中电电机股权结构如下：
 序号             股东              出资额（万元）          持股比例（%）
  1              王建裕                        2,400.00                   40.00
  2              王建凯                        2,160.00                   36.00
  3              王盘荣                        1,200.00                   20.00
                                        70
  4              周 跃                         240.00                     4.00
              合 计                           6,000.00               100.00
（三）股份公司上市情况
      2014 年 11 月，中电电机首次公开发行新股 2,000 万股，首次公开发行前公
司股本为 6,000 万股，首次公开发行后总股本为 8,000 万股。
      中电电机上市后的股权结构情况如下：
 序号            股东              出资额（万元）         持股比例（%）
  1              王建裕                       2,400.00                30.00
  2              王建凯                       2,160.00                27.00
  3              王盘荣                       1,200.00                15.00
  4              周 跃                         240.00                     3.00
  5            流通股股东                     2,000.00                25.00
              合 计                           8,000.00               100.00
（四）公司上市后的股本变化情况
      1、2017 年 11 月，资本公积转增股本
      2017 年 9 月 18 日，中电电机股东会通过决议，同意以上施工 2017 年 11 月
15 日的总股本 8,000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.5 股，转
增后上市公司股本相应增加至 12,000 万股。本次资本公积转增股本过后，上市
公司主要股东的股权结构如下：
 序号            股东              持股数量（股）         持股比例（%）
  1              王建裕                     36,000,000                30.00
  2              王建凯                     32,400,000                27.00
  3              王盘荣                     18,000,000                15.00
         深圳前海惠民股权投资基
  4      金管理有限公司—盈胜 1              2,595,931                    2.16
             号私募投资基金
  5              郭昭煜                       857,586                     0.71
  6               周跃                        850,100                     0.71
  7              丘建寨                       721,350                     0.60
                                       71
  8               黄辉                          614,650                     0.51
  9              黄美松                         531,400                     0.44
  10      西藏藏华工贸有限公司                  456,956                     0.38
       主要股东持股数量合计                   93,027,973                77.51
               合 计                         120,000,000               100.00
       2、2018 年 4 月，资本公积转增股本
       2018 年 4 月 14 日，中电电机董事会审议通过了以资本公积转增股本的决议，
同意以上市公司 2017 年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数的
总股本 12,000 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，转增后
上市公司股本相应增加至 16,800 万股。本次资本公积转增股本过后，上市公司
主要股东的股权结构如下：
 序号             股东              持股数量（股）          持股比例（%）
  1              王建裕                      50,400,000                 30.00
  2              王建凯                      45,360,000                 27.00
  3              王盘荣                      20,530,000                 12.22
       主要股东持股数量合计                  116,290,000                69.22
               合 计                         168,000,000               100.00
       3、2018 年 7 月，资本公积转增股本
       2018 年 7 月 31 日，中电电机董事会审议通过了以资本公积转增股本的决议，
同意以上市公司 2018 年 6 月 30 日的总股本 16,800 万股为基数，以资本公积金
向全体股东每 10 股转增 4 股，转增后上市公司股本相应增加至 23,520 万股。本
次资本公积转增股本过后，上市公司主要股东的股权结构如下：
 序号                  股东           持股数量（股）        持股比例（%）
  1                王建裕                      70,560,000               30.00
  2                王建凯                      63,504,000               27.00
  3                王盘荣                      28,742,000               12.22
         主要股东持股数量合计                 162,806,000               69.22
                合 计                         235,200,000              100.00
       4、2018 年 11 月，股权转让
                                        72
      2018 年 11 月 8 日，上市公司股东王建凯与珠海方圆签订《股份转让协议》，
将其持有的中电电机 1,176 万股（占公司总股本 5%）股份转让给珠海方圆；同
日，上市公司原控股股东王建裕、王建凯、王盘荣将其持有的中电电机 1,764.00
万股、411.60 万股、2,874.20 万股，合计 5,049.80 万股（占公司总股本 21.47%）
股份转让给宁波君拓。
      根据王建裕、王建凯与宁波君拓于 2018 年 12 月 4 日签订的《关于放弃行使
表决权的协议》，王建裕、王建凯自愿放弃行使其各自另行持有的 19,168,800 股
（占上市公司总股本的 8.15%）和 47,628,000 股（占上市公司总股本的 20.25%）
股份所代表的全部表决权；《关于放弃行使表决权的协议》签订生效后，上市公
司控股股东由王建裕、王建凯、王盘荣变更为宁波君拓。
      本次股权转让后，上市公司主要股东的股权结构如下：
 序号              股东               持股数量（股）       持股比例（%）
  1               王建裕                      52,920,000              22.50
  2              宁波君拓                     50,498,000              21.47
  3               王建凯                      47,628,000              20.25
  4              珠海方圆                     11,760,000               5.00
        主要股东持股数量合计                 162,806,000              69.22
               合 计                         235,200,000             100.00
      5、2020 年 9 月，宁波君拓增持
      2020 年 9 月 18 日，宁波君拓通过与王建凯先生大宗交易的方式获得上市公
司 470.40 万股股份，成为上市公司第一大股东。本次大宗交易后，上市公司主
要股东的股权结构如下：
 序号              股东               持股数量（股）       持股比例（%）
  1              宁波君拓                     55,202,000             23.47%
  2               王建裕                      52,920,000             22.50%
  3               王建凯                      36,340,442             15.45%
        主要股东持股数量合计                 144,462,442             61.42%
               合 计                         235,200,000            100.00%
                                        73
      6、2021 年 7 月，王建裕减持
      2021 年 7 月 27 日，上市公司股东王建裕通过集中竞价的方式减持了上市公
司股份 2,349,706 股，占上市公司同期已发行股数的 0.999%，该减持行为已实施
完毕。本次减持后，上市公司主要股东的股权结构如下：
 序号              股东              持股数量（股）       持股比例（%）
  1              宁波君拓                    55,202,000              23.47%
  2               王建裕                     50,570,294              22.50%
  3               王建凯                     36,340,442              15.45%
        主要股东持股数量合计                142,112,736              60.42%
               合 计                        235,200,000            100.00%
三、最近六十个月的控制权变动及最近三年重大资产重组情况
（一）最近六十个月的控制权变动情况
      2018 年 11 月 8 日和 12 月 4 日，上市公司原控股股东、实际控制人王建裕、
王建凯、王盘荣先生与宁波君拓签署了《股份转让协议》及其补充协议等相关协
议，王建裕、王建凯、王盘荣分别将其各自持有的中电电机 1,764.00 万股、411.60
万股、2,874.20 万股，合计 5,049.80 万股（占公司总股本 21.47%）股份转让给宁
波君拓。同时，王建裕放弃《股份转让协议》下转让股份以外的所持上市公司
1,916.88 万股股份的表决权；王建凯放弃《股份转让协议》下转让股份以外的所
持上市公司 4,762.80 万股股份的表决权。自 2019 年 1 月 11 日起，上市公司控股
股东变更为宁波君拓。
      2020 年 9 月 18 日，宁波君拓通过与王建凯先生大宗交易的方式获得中电电
机 470.40 万股。截至本报告公告日，宁波君拓合计持有中电电机 5,520.20 万股，
占上市公司总股本的 23.47%，仍为上市公司控股股东。
（二）最近三年的重大资产重组情况
      最近三年，上市公司不存在其他《重组管理办法》规定的重大资产重组情形。
                                       74
         四、主营业务发展情况和主要财务指标
         （一）主营业务发展情况
               公司专注于研发生产大中型直流电机、中高压异步电机、同步电机、防爆电
         机、船用电机、矿井提升机、风力发电机、汽轮发电机及其它特种电机（200kW
         以上），产品应用于冶金、电力、建材、造纸、石化、矿山、水利、造船、市政
         等行业，出口到美国、德国、瑞士、法国、意大利、俄罗斯、韩国、南非、巴西、
         印度、埃及等国家和地区。
               公司的营业收入主要来自交流电动机、直流电动机、发电机及配套配件的销
         售。2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-6 月，公司营业收入分别为 42,853.81
         万元、60,800.17 万元、85,640.58 万元及 34,928.38 万元。
         （二）主要财务指标
               1、合并资产负债表主要财务数据
               最近三年及一期，上市公司合并资产负债表主要财务数据如下所示：
                                                                                    单位：万元
           项目             2021年3月31日     2020年12月31日       2019年12月31日      2018年12月31日
资产合计                         128,585.46           126,554.57        105,389.88           95,974.54
负债合计                          47,452.37            50,886.17         35,906.10           28,782.89
股东权益合计                      81,133.09            75,668.40         69,483.77           67,191.65
归属于母公司股东权益合计          81,133.09            75,668.40         69,483.77           67,191.65
            注：上述财务数据均已经审计。
               2、合并利润表主要财务数据
               最近三年及一期，上市公司合并利润表主要财务数据如下所示：
                                                                                    单位：万元
           项目             2021年度1-3月       2020年度             2019年度            2018年度
营业收入                          14,201.51           85,640.58          60,800.17           42,853.81
营业利润                           7,025.55           19,833.66          13,531.48               5,575.26
利润总额                           6,536.35           19,835.96          13,248.46               5,487.85
净利润                             5,464.69           17,121.43          11,347.32               4,822.91
                                                 75
          注：上述财务数据均已经审计。
          3、合并现金流量表主要财务数据
          最近三年及一期，上市公司合并现金流量表主要财务数据如下所示：
                                                                                   单位：万元
              项目                   2021年度1-3月        2020年度      2019年度        2018年度
经营活动产生的现金流量净额                      -609.39      7,458.69      4,136.81         5,472.69
投资活动产生的现金流量净额                      -892.53      5,739.44      4,633.50        10,145.32
筹资活动产生的现金流量净额                            -    -10,936.80     -9,055.20        -4,345.09
现金及现金等价物净增加额                   -1,515.96         2,190.21       -243.73        11,163.38
          注：上述财务数据均已经审计。
      五、上市公司股东和实际控制人情况
      （一）控股股东、实际控制人概况
          1、上市公司与控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
          截至本报告签署日，宁波君拓持有公司 55,202,000 股股份，占公司股份总数
      比例为 23.47%，为公司控股股东。上市公司股权控制关系如下图所示：
          2、控股股东的基本情况
       公司名称            宁波君拓企业管理有限公司
       成立日期            2018 年 9 月 29 日
       注册资本            87,350.00 万元人民币
                                                     76
 法定代表人          刘辉
 注册地址            浙江省宁波市鄞州区兴宁路 43 号 106 室
 统一社会信用代码    91330212MA2CK35HXR
                     企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，商务信息咨询。（依
 经营范围
                     法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
 营业期限            2018 年 9 月 29 日至 9999 年 9 月 9 日
       3、实际控制人的基本情况
       截至本报告签署之日，上市公司无实际控制人。
（二）上市公司前十大股东情况
       截至 2021 年 3 月 31 日，上市公司股份总数为 235,200,000 股，上市公司前
十名股东情况如下：
                股东名称                          持股数量（股）      持股比例(%)
宁波君拓企业管理有限公司                                 55,202,000             23.47
王建裕                                                   52,920,000             22.50
王建凯                                                   36,340,442             15.45
珠海方圆资本管理有限公司                                  9,760,000                 4.15
周跃                                                      2,031,600                 0.86
李兴昌                                                    1,250,344                 0.53
韦国英                                                     961,357                  0.41
邹寅                                                       542,875                  0.23
汪光灿                                                     420,000                  0.18
刘大江                                                     397,400                  0.17
              前十名股东合计                            159,826,018             67.95
                 总股本                                 235,200,000            100.00
（三）因本次交易导致公司股权控制结构的变化情况
       本次交易中，上市公司拟将截至评估基准日其除保留资产外的全部资产与负
债作为拟置出资产，与天津富清持有的北清智慧股权中的等值部分进行资产置
换，北清智慧 100%股权与拟置出资产交易作价的差额部分由上市公司以发行股
份的方式自北清智慧全体股东购买。本次交易完成后，天津富清将持有上市公司
总股本 70.00%的股权，并成为上市公司控股股东，北京市国资委将成为上市公
                                             77
司的实际控制人。
六、上市公司及其最近三年内的控股股东、实际控制人，以及上
市公司现任董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关
立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查情况的说明
    根据上市公司及其控股股东人及现任董事、监事、高级管理人员出具的承诺，
上市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董事、监事、高级管理
人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会
立案调查的情形。
    此外，上市公司原控股股东原实际控制人在其作为上市公司控股股东或实际
控制人期间不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监
会立案调查的情形。
七、上市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董
事、监事、高级管理人员最近12个月内受到证券交易所公开谴责
或其他重大失信行为情况的说明
    截至本报告签署日，上市公司控股股东为宁波君拓，无实际控制人。根据上
市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董事、监事、高级管理人
员出具的承诺，上市公司及其控股股东、实际控制人，以及上市公司现任董事、
监事、高级管理人员最近 12 个月内未受到证券交易所公开谴责，不存在其他重
大失信行为。
八、上市公司及其现任董事、监事、高级管理人员最近三年受到
行政处罚（与证券市场明显无关的除外）或刑事处罚情况的说明
    最近三年，公司及现任董事、监事及高级管理人员未受到过行政处罚（与证
券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼
或者仲裁的情形；亦不存在最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚，或者
最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责的情形。
                                    78
    公司及现任董事、监事及高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案
侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
    最近三年，公司及现任董事、监事和高级管理人员诚信情况良好，不存在未
按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交
易所纪律处分的情况。
                                   79
                          第三节 交易对方基本情况
          本次重大资产置换及发行股份购买资产的交易对方为天津富清、平安消费、
      启鹭投资、海汇全赢、橙叶智成、智精投资、智精恒锦、智精恒睿、誉华融投、
      香港宏进、天津富腾、橙叶志嘉、钧源三号、钧源五号、建信鼎信、橙叶智通、
      橙叶智鸿、航投誉华，具体持股情况如下：
                                                                注册资本     股权比例
序号                           股东名称
                                                                （万元）       （%）
 1                       天津富清投资有限公司                   550,000.00       80.24
 2            天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）         34,789.16        5.08
 3               芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）            20,954.72        3.06
 4             启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）          19,879.40        2.90
 5           橙叶智鸿（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）        11,641.51        1.70
 6           橙叶智通（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）        11,059.44        1.61
 7            深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）          6,626.47        0.97
 8           橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）         6,556.03        0.96
 9           誉华融投联动（厦门）投资合伙企业（有限合伙）         5,820.76        0.85
 10              天津富腾企业管理合伙企业（有限合伙）             4,201.82        0.61
 11        南昌市红谷滩新区航投誉华股权投资中心（有限合伙）       2,910.38        0.42
 12          橙叶志嘉（淄博）股权投资基金中心（有限合伙）         2,910.38        0.42
 13                嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）               2,352.41        0.34
 14              嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）             1,954.82        0.29
 15                      宏进（香港）有限公司                     1,870.33        0.27
 16      宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合伙）      920.09         0.13
 17              嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）              662.65         0.10
 18      宁波梅山保税港区钧源五号股权投资合伙企业（有限合伙）      351.63         0.05
                             合计                               685,461.99      100.00
                                           80
一、资产置换的交易对手
   （一）天津富清
    1、基本情况
企业名称             天津富清投资有限公司
统一社会信用代码     91120118MA06LURHXL
类型                 有限责任公司（港澳台法人独资）
法定代表人           黄卫华
注册资金             450,000.00万元人民币
成立日期             2019年5月10日
营业期限             2019年5月10日至2049年5月9日
                     天津自贸试验区（东疆保税港区）重庆道以南，呼伦贝尔路以西
住所                 铭海中心5号楼-4-10-707（天津东疆商服商务秘书服务有限公司
                     滨海新区分公司托管第841号）
                     在国家允许外商投资的领域依法进行投资。受其所投资企业的书
                     面委托，向其所投资企业提供下列服务：1、协助或代理其所投
                     资的企业从国内外采购该企业自用的机器设备、办公设备和生产
                     所需的原材料、元器件、零部件和在国内外销售其所投资企业生
                     产的产品，并提供售后服务；2、在外汇管理部门的同意和监督
                     下，在其所投资企业之间平衡外汇；3、为其所投资企业提供产
                     品生产、销售和市场开发过程中的技术支持、企业内部人事管理
经营范围
                     等服务；4、协助其所投资的企业寻求贷款及提供担保。在中国
                     境内设立科研开发中心或部门，从事新产品及高新技术的研究开
                     发,转让其研究开发成果，并提供相应的技术服务。为其投资者
                     提供咨询服务,为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投
                     资政策等咨询服务。承接其母公司和关联公司的服务外包业务。
                     （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                     （不得投资《外商投资准入负面清单》中禁止外商投资的领域）
    2、历史沿革
    （1）2019 年 5 月，天津富清设立
    天津富清成立于2019年5月10日，注册资本3,000万美元，由股东富欢国际全
额出资。
    （2）2020 年 10 月，第一次增资
    2020年10月27日，天津富清股东富欢国际作出决议，决定将天津富清的注册
资本由3,000万美元（相当于20,373.60万元人民币）增加至450,000万元人民币；
其中50,802.78万元新注册增资本由富欢国际以货币形式增资，399,197.22万元新
                                      81
增注册资本由富欢国际以所持有的北清智慧550,000万股股份增资。
    3、产权控制结构图
                                   82
       截至本报告公告日，天津富清的合伙人及其出资情况如下：
 序号                        股东名称                       出资额（万元）      出资比例（%）
   1                     富欢国际有限公司                        450,000.00                100.00
                           合计                                  450,000.00                100.00
       4、实际控制人情况
       北控清洁能源间接持有天津富清 100%股权，北控水务集团为北控清洁能源
间接控股股东，持有其 31.88%股权；北京控股有限公司作为北控水务集团的间
接第一大股东，持有其 41.13%股权；北京市国资委直接及间接合计持有北京控
股有限公司 61.96%的表决权，为北京控股有限公司控股股东及实际控制人。综
上，按股权控制关系穿透后，天津富清的实际控制人为北京市国资委。
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，天津富清为标的公司现有股东；除标的公司外，天津富
清未持有其他公司或企业的股权。
       6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       天津富清主要从事股权投资活动；截至本报告签署日，天津富清主要持有北
清智慧股权。最近两年主要财务会计数据如下：
                                                                              单位：万元
          项目                     2019年12月31日                   2020年12月31日
         总资产                                         -                         550,000.01
         净资产                                     -0.32                         399,196.67
          项目                          2019年度                       2020年度
        营业收入                                        -                                  -
        营业利润                                    -0.32                              -0.23
         净利润                                     -0.32                              -0.23
二、发行股份购买资产的交易对手
   （一）天津富清
       天津富清投资有限公司的基本情况详见本报告书“第三节 交易对方基本情
                                            83
况”之“一、资产置换交易对方基本情况”之“（一）天津富清”。
   （二）平安消费
    1、基本情况
企业名称           天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码   91120110MA06BX0P7X
类型               有限合伙企业
                   天津市东丽区东丽湖汇智北道与汇智环路交口处东南侧智空间广场
主要经营场所
                   一期4号楼8层03室34号
执行事务合伙人     深圳市平安德成投资有限公司
成立日期           2018年5月9日
合伙期限           2018年5月9日至2038年5月9日
                   从事对科技推广和应用服务业，水利管理业，生态保护和环境治理
                   业，居民服务、修理和其他服务业，文化、体育和娱乐业，商务服
                   务业，医疗产业，制造业，交通运输、仓储和邮政业，教育，批发
                   和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业的企业进行投资(1、
                   未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证
                   券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所
                   投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金
经营范围
                   不受损失或者承诺“最低收益”；6、不得开展P2P网络信息中介、股
                   权众筹、互联网保险、非银行支付、互联网资产管理等互联网金融
                   业务；7、实际经营地不得同注册地不一致；企业依法自主选择经营
                   项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
                   批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
                   目的经营活动)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                   展经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2018 年 5 月，平安消费设立
    平安消费成立于2018年5月9日，深圳市平安置业投资有限公司与深圳市平安
德成投资有限公司发起设立了平安消费。其中，深圳市平安置业投资有限公司出
资9,900万元；深圳市平安德成投资有限公司出资100万元；深圳市平安置业投资
有限公司为普通合伙人，深圳市平安德成投资有限公司担任执行事务合伙人。
                                      84
    （2）2018 年 5 月，增资及新增合伙人入伙
    2018 年 5 月 16 日，平安消费合伙人作出决定，同意新余高新区永旭昌悦投
资合伙企业入伙；同时，同意将平安消费的注册资本增加至 20,000 万元，新增
注册资本由新余高新区永旭昌悦投资合伙企业认缴。
    （3）2021 年 9 月，增资及新增合伙人入伙
    2021 年 9 月【】日，平安消费作出合伙人决议，同意新增中国平安财产保
险股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、北大方正人寿保险有限公司、
江苏溧阳光控股权投资合伙企业（有限合伙）、平安富越私募基金 1 号以及中金
启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）为合伙人；同时，同意将平安
消费的注册资本增加至【】万元，新增注册资本由【】。
    3、产权控制结构图
                                    85
       截至本报告公告日，平安消费的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名          合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
       新余高新区永旭昌悦投资合伙企
 1                                    有限合伙人         10,000.00              1.82
               业（有限合伙）
 2      深圳市平安置业投资有限公司    有限合伙人        294,508.00             53.73
 3      深圳市平安德成投资有限公司    普通合伙人          4,900.00              0.89
 4     中国平安财产保险股份有限公司   有限合伙人         35,000.00              6.39
 5     中国平安人寿保险股份有限公司   有限合伙人        140,000.00             25.54
 6       北大方正人寿保险有限公司     有限合伙人          3,000.00              0.55
       江苏溧阳光控股权投资合伙企业
 7                                    有限合伙人         10,000.00              1.82
               （有限合伙）
 8         平安富越私募基金1号        有限合伙人           696.00               0.13
       中金启融（厦门）股权投资基金
 9                                    有限合伙人         50,000.00              9.12
           合伙企业（有限合伙）
                                         86
                        合计                                  548,104.00                100.00
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，平安消费执行事务合伙人系深圳市平安德成投资有限公
   司，其基本情况如下：
    企业名称              深圳市平安德成投资有限公司
    统一社会信用代码      91440300680374005D
    类型                  有限责任公司（法人独资）
    主要经营场所          深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心29层
    法定代表人            张迎迪
    成立日期              2008年9月9日
    经营期限              2008年9月9日至2038年9月9日
                          一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）、投资咨询
    经营范围
                          （不含限制项目）、黄金等贵金属投资、国内贸易、受托资产管理。
        5、下属企业情况
        截至本报告公告日，平安消费为标的公司现有股东；除标的公司外，平安消
   费其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                               该公司及其控
                                                                             股、参股子公司
                                                       初测资本     持股比
   公司名称                    主营业务                                      自2018年至今是
                                                       （万股）       例
                                                                             否与北清智慧发
                                                                                 生过交易
                   创业投资，实业投资，投资咨询，
上海崇贸投资中     市场营销策划，市场信息咨询与调
                                                        36,510.00   95.86%         否
心（有限合伙）     查（不得从事社会调查、社会调研、
                   民意调查、民意测验）。
上海平笙企业管
理合伙企业（有限   企业管理及咨询。                     42,595.00   94.13%         否
    合伙）
上海誉祚企业管
理咨询合伙企业     企业管理咨询，商务信息咨询。        108,005.00   50.00%         否
  （有限合伙）
上海祥巍企业管
理合伙企业（有限   企业管理，企业管理咨询。             52,840.00   24.82%         否
    合伙）
石家庄鹏海创业
                   受托对非证券类股权投资及相关咨
投资基金（有限合                                       212,000.00   23.79%         否
                   询服务
      伙）
                                               87
                  一般经营项目是：环保工程的设计；
                  承担环境治理工程（取得建设行政
                  主管部门颁发的资质证书方可经
                  营）；工业废物处理处置技术的开发
                  与技术交流；环保技术咨询；环保
深圳市环保科技    设备的销售；国内商业、物资供销
集团股份有限公    业（不含专营、专控、专卖商品）；     21,276.60   10.00%          否
      司          投资兴办实业（具体项目另行申
                  报）。，许可经营项目是：工业废水
                  和工业固体废物的治理；非经营危
                  险货物运输（9类）：废旧家电的回
                  收与拆解；危险废物经营；饲料及
                  添加剂预混料的生产、销售。
                  创业投资，实业投资，投资咨询，
上海韵贸投资中    市场营销策划，市场信息咨询与调
                                                       50,001.00   8.00%           否
心（有限合伙）    查（不得从事社会调查、社会调研、
                  民意调查、民意测验）。
上海祥昭股权投
                  股权投资，股权投资管理，投资管
资基金合伙企业                                        729,533.19   7.20%           否
                  理，实业投资，投资咨询。
  （有限合伙）
                  乳制品、饮料的生产、销售（许可
                  生产食品品种以副页为准）；批发兼
                  零售预包装食品、乳制品（含婴幼
                  儿配方乳粉）；食品添加剂（氮气）
石家庄君乐宝乳
                  的生产、销售；未经加工的初级农        6,043.91   5.51%           否
  业有限公司
                  产品、禽蛋的销售；水果、坚果的
                  销售；自营和代理商品及技术的进
                  出口业务（生产经营地：石家庄市
                  鹿泉区铜冶镇碧水街9号）
       6、备案情况
       平安消费已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
  SY9996。
       7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       平安消费主要从事私募股权基金投资业务。最近两年，平安消费的主要财务
  会计数据如下：
                                                                            单位：万元
          项目                      2019年12月31日                  2020年12月31日
         总资产                                   388,141.69                      514,341.54
         净资产                                   381,640.91                      511,010.43
          项目                         2019年度                        2020年度
                                            88
       营业收入                              2,070.18                     7,023.75
       营业利润                              -4,283.97                   -4,407.93
        净利润                               -4,283.97                   -4,407.93
   注：以上财务数据摘自《德师报（审）字（21）第 P03879 号审计报告》
   （三）启鹭投资
    1、基本情况
企业名称              启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91350206MA32K8Y28A
类型                  有限合伙企业
主要经营场所          厦门市湖里区金山街道云顶北路16号308单元A389
执行事务合伙人        中金资本运营有限公司
成立日期              2019年3月18日
合伙期限              2019年3月18日至2029年3月17日
                      对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定
经营范围              除外）；依法从事对非公开交易的企业股权进行投资以及相关咨
                      询服务；投资咨询（法律、法规另有规定除外）。
    2、历史沿革
    （1）2019 年 3 月，启粤康投资设立
    启粤康（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）成立于 2019 年 3 月 18 日，
设立时注册资本为 66,000 万元；其中，中金启融（厦门）股权投资基金合伙企
业（有限合伙）认缴出资 65,000 万元，占注册资本的 98.48%；中金资本运营有
限公司认缴出资 1,000 万元，占注册资本的 1.52%。中金启融（厦门）股权投资
基金合伙企业（有限合伙）为有限合伙人，中金资本运营有限公司为普通合伙人，
并担任执行事务合伙人。
    （2）2019 年 9 月，增资、新增合伙人入伙及更名
    2019 年 9 月 3 日，启粤康投资合伙人作出决定，同意厦门鹭启投资合伙企
业（有限合伙）入伙；同意将启粤康的注册资本增加至 301,200 万元人民币，其
中，中金启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）认缴新增出资额 235,000
万元，厦门鹭启投资合伙企业（有限合伙）认缴出资 200 万元。同时，合伙企业
名称变更为：启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）。
                                       89
       （3）2019 年 11 月，增资及新增合伙人入伙
       2019 年 11 月 13 日，启鹭投资合伙人决定，同意厦门金启永德投资合伙企
  业（有限合伙）入伙；同意将启鹭投资注册资本增加至 302,400 万元人民币。新
  增注册资本由厦门鹭启投资合伙企业（有限合伙）和厦门金启永德投资合伙企业
  （有限合伙）认缴；其中，厦门鹭启投资合伙企业（有限合伙）认缴 800 万元，
  厦门金启永德投资合伙企业（有限合伙）认缴 400 万元。
       （4）2020 年 4 月，减资及合伙人退伙
       2020年4月27日，启鹭投资合伙人作出决定，同意厦门金启永德投资合伙企
  业（有限合伙）退伙；同时，同意将启鹭投资注册资本减少至302,000万元。
       （5）2021 年 1 月，新增合伙人入伙及合伙份额转让
       2020 年 12 月 27 日，启鹭投资合伙人作出决定，同意新增合伙人中金启融
  （厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）；同时，同意合伙人厦门鹭启投资
  合伙企业（有限合伙）将所持有的启鹭投资 0.3311%的份额换让给中金启融（厦
  门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）并退伙。
       3、产权控制结构图
       截至本报告公告日，启鹭投资的合伙人及其出资情况如下：
序号        合伙人名称/姓名         合伙人类型    出资额（万元）    出资比例（%）
       中金启融（厦门）股权投资基
 1                                  有限合伙人         900,000.00             99.89
         金合伙企业（有限合伙）
                                         90
  2          中金资本运营有限公司            普通合伙人              1,000.00                 0.11
                          合计                                   901,000.00                 100.00
         4、执行事务合伙人基本情况
         截至本报告公告日，启鹭投资的执行事务合伙人系中金资本运营有限公司，
   其具体情况如下：
      企业名称              中金资本运营有限公司
      统一社会信用代码      91110000MA00CCPN2L
      类型                  有限责任公司(法人独资)
      主要经营场所          北京市朝阳区建国门外大街1号（二期）9层09-11单元
      法定代表人            黄朝晖
      成立日期              2017年3月6日
      经营期限              2017年3月6日至无固定期限
                            资产管理；投资管理；项目投资；投资咨询。（市场主体依法自主
                            选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
      经营范围
                            批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策
                            禁止和限制类项目的经营活动。）
         5、下属企业情况
         截至本报告公告日，启鹭投资为标的公司现有股东；除标的公司外，启鹭投
   资其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                   该公司及其控
                                                                                 股、参股子公司
                                                          注册资本      持股比
   公司名称                       主营业务                                       自2018年至今是
                                                          （万股）        例
                                                                                 否与北清智慧发
                                                                                     生过交易
厦门启金泽股权
                     一般项目：以自有资金从事投资活
投资合伙企业（有                                           30,100.00    99.67%         否
                     动。
    限合伙）
厦门启新扬股权
                     依法从事对非公开交易的企业股权
投资合伙企业（有                                           10,100.00    99.01%         否
                     进行投资以及相关咨询服务。
    限合伙）
苏州元禾厚望兆
                     一般项目：创业投资（限投资未上
芯创业投资合伙                                             10,200.00    39.61%         否
                     市企业）
企业（有限合伙）
嘉兴云纺创业投
资合伙企业（有限     创业投资。                            21,000.00    34.76%         否
    合伙）
珠海金镒缘股权       合伙协议记载的经营范围：股权投        30,900.00    24.27%         否
                                                  91
投资基金合伙企     资
业（有限合伙）
祥融芯（厦门）股
                   一般项目：以自有资金从事投资活
权投资合伙企业                                        5,100.00   19.61%   否
                   动。
  （有限合伙）
                   许可项目：检验检测服务。
                   一般项目：软件销售；软件开发；
                   工业机器人安装、维修；工业机器
                   人销售；工业设计服务；工业自动
                   控制系统装置销售；工业自动控制
                   系统装置制造；工程和技术研究和
                   试验发展；电子测量仪器销售；电
                   子测量仪器制造；仪器仪表制造；
                   仪器仪表修理；仪器仪表销售；电
                   气设备修理；集成电路销售；集成
                   电路设计；试验机制造；试验机销
珠海市精实测控     售；实验分析仪器销售；实验分析
                                                      1,445.77   12.39%   否
  技术有限公司     仪器制造；金属切削加工服务；机
                   械设备研发；机械设备销售；其他
                   专用仪器制造；信息系统集成服务；
                   信息技术咨询服务；技术服务、技
                   术开发、技术咨询、技术交流、技
                   术转让、技术推广；电工机械专用
                   设备制造；电工仪器仪表制造；新
                   能源汽车生产测试设备销售；智能
                   仪器仪表制造；半导体器件专用设
                   备制造；物料搬运装备销售；电子
                   元器件与机电组件设备制造；电子
                   元器件与机电组件设备销售。
                   许可项目：危险化学品生产。
                   一般项目：开发、生产、销售高端
                   医药中间体、医药原料、制剂、农
金凯（辽宁）生命   业化学品、电子化学品、特殊化学
科技股份有限公     品、系列氟化学产品和相关技术咨     6,452.50   11.62%   否
      司           询与技术服务；经营本企业和本企
                   业成员企业生产、科研所需的原辅
                   材料、机械设备、仪器仪表、零备
                   件及相关技术的进出口业务。
                   一般项目：服务：企业管理咨询、
                   餐饮企业管理、商务信息咨询（除
                   证券、期货）、财务信息咨询（除
                   证券、期货）、软件开发、文化交
                   流活动组织策划（除演出及演出中
杭州金羚羊企业
                   介）、企业形象策划、市场营销策
管理咨询有限公                                        1,567.00    7.68%   否
                   划、国内广告设计制作、会议、展
      司
                   览展示、计算机技术服务、计算机
                   信息系统服务、市场经营管理、物
                   业管理；批发零售（含网上销售）：
                   日用品、电子设备、办公用品、办
                   公耗材、服装服饰、初级食用农产
                                             92
                 品（除药品）、电子产品（除电子
                 出版物）、纺织品、钟表、眼镜、
                 珠宝首饰、文体用品、玩具、皮革
                 制品、工艺品（除文物）、家用电
                 器、厨房用具、计生用品、玻璃制
                 品、陶瓷制品、化工产品（除化学
                 危险品及易制毒品）、智能机器人、
                 卫生用品、化妆品；食品经营；货
                 物进出口。
    6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
    启鹭投资主要从事资本市场服务业务。最近两年，启鹭投资的主要财务会计
数据如下：
                                                                        单位：万元
         项目                      2019年12月31日               2020年12月31日
        总资产                                   388,141.69                   514,341.54
        净资产                                   381,640.91                   511,010.43
         项目                         2019年度                     2020年度
       营业收入                                     2,070.18                    7,023.75
       营业利润                                   -4,283.97                    -4,407.93
        净利润                                    -4,283.97                    -4,407.93
   注：以上财务数据为未经审计数。
   （四）海汇全赢
    1、基本情况
企业名称                  深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码          91440300306006608U
类型                      有限合伙企业
主要经营场所              深圳市南山区蛇口龟山路明华中心二号楼C-1209B
执行事务合伙人            深圳市平安德成投资有限公司
成立日期                  2014年5月9日
合伙期限                  2014年5月9日至无固定期限
                          一般经营项目是：开展企业上市咨询业务；投资咨询；经济信息
经营范围
                          咨询；企业管理咨询（以上均不含限制项目）。
    2、历史沿革
                                           93
    （1）2014 年 5 月，海汇全赢设立
    2014 年 5 月 9 日，深圳市平安德成投资有限公司、侯婷梅出资 10,000 万元
设立海汇全赢。其中，深圳市平安德成投资有限公司出资 100 万元，侯婷梅认缴
出资 9,900 万元；深圳市平安德成投资有限公司为普通合伙人，并担任执行事务
合伙人，侯婷梅为有限合伙人。
    （2）2018 年 1 月，增资及新增合伙人入伙
    2017 年 12 月 29 日，海汇全赢合伙人作出决定，同意新增合伙人李亚辉入
伙；同时，同意将海汇全赢的注册资本增加至 19,900 万元，新增注册资本由新
增合伙人李亚辉认缴。
    （3）2018 年 1 月，减资及合伙人退伙
    2018 年 1 月 23 日，海汇全赢合伙人作出决定，同意侯婷梅退伙，并将海汇
全赢注册资本减少至 10,000 万元人民币。
    （4）2020 年 7 月，增资及新增合伙人入伙
    2020 年 7 月 28 日，海汇全赢合伙人作出决定，同意新增合伙人山东铁路发
展基金有限公司入伙，并将海汇全赢注册资本增加至 20,000 万元；新增注册资
本由新增合伙人山东铁路发展基金有限公司认缴。
    （5）2020 年 8 月，减资及合伙人退伙
    2020 年 7 月 31 日，海汇全赢合伙人作出决定，同意合伙人李亚辉退伙，并
将海汇全赢注册资本减少至 10,100 万元。
    3、产权控制结构图
                                      94
       截至本报告公告日，海汇全赢的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名        合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1      山东铁路发展基金有限公司    有限合伙人         10,000.00           99.0099
 2     深圳市平安德成投资有限公司   普通合伙人           100.00             0.9901
                      合计                             10,100.00          100.0000
       4、执行事务合伙人基本情况
       截至本报告公告日，海汇全赢执行事务合伙人系深圳市平安德成投资有限公
  司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行股份
  购买资产交易对方基本情况”之“（二）平安消费”之“2、产权控制结构图”。
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，海汇全赢为标的公司现有股东；除标的公司外，海汇全
  赢未持有其他公司或企业的股权。
       6、备案情况
       海汇全赢已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
  SLQ190。
                                         95
    7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
    海汇全赢主要从事私募股权基金投资业务。最近两年，海汇全赢主要财务会
计数据如下：
                                                                     单位：万元
         项目                  2019年12月31日               2020年12月31日
        总资产                                       -                    10,107.45
        净资产                                       -                    10,067.82
         项目                       2019年度                   2020年度
       营业收入                                      -                       17.40
       营业利润                                      -                       -32.18
        净利润                                       -                       -32.18
   注：以上财务数据为未经审计数。
   （五）橙叶智成
    1、基本情况
企业名称              橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91370303MA3U3DH18A
类型                  有限合伙企业
主要经营场所          山东省淄博市高新区柳泉路107号国贸大厦B座1301-80号
执行事务合伙人        北京橙叶投资基金管理有限公司
成立日期              2020年9月25日
合伙期限              2020年9月25日至2030年9月24日
                      一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活
                      动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营
经营范围
                      活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
                      营活动）
    2、橙叶智成历史沿革
    （1）2020 年 9 月，橙叶智成设立
    2020 年 9 月 25 日，北京橙叶投资基金管理有限公司与温晓华出资设立橙叶
智成。其中，北京橙叶投资基金管理有限公司认缴出资 100 万元，占出资额的
50.00%；温晓华认缴出资 100 万元，占出资额的 50.00%；北京橙叶投资基金管
理有限公司为普通合伙人，并担任执行事务合伙人，温晓华为有限合伙人。
                                        96
        （2）2020 年 12 月，增资、退伙及入伙
        2020 年 12 月 3 日，橙叶智成合伙人作出决定，同意新增合伙人中国投融资
  担保股份有限公司入伙，同意合伙人温晓华退伙；同时，同意将橙叶智成的注册
  资本增加至 10,100 万元，新增注册资本由中国投融资担保股份有限公司认缴。
        3、产权控制结构图
        截至本报告公告日，橙叶智成的合伙人及其出资情况如下：
序号              合伙人名称/姓名          合伙人类型      出资额（万元）    出资比例（%）
 1           中国投融资担保股份有限公司    有限合伙人            10,000.00           99.0099
 2          北京橙叶投资基金管理有限公司   普通合伙人              100.00             0.9901
                          合计                                   10,100.00          100.0000
        4、执行事务合伙人基本情况
        （1）橙叶基金基本情况
        截至本报告公告日，橙叶智成的执行事务合伙人系北京橙叶智成基金管理有
  限公司，其具体情况如下：
     企业名称               北京橙叶投资基金管理有限公司
     统一社会信用代码       91110000330265618A
     类型                   有限责任公司(自然人投资或控股)
                                                 97
主要经营场所       北京市西城区红莲南路28号6-1幢九层9086室
法定代表人         赵自闯
注册资本           10,000.00万元人民币
成立日期           2015年1月29日
经营期限           2015年1月29日至2035年1月28日
                   非证券业务的投资、投资管理、咨询；项目投资；投资管理；资产
                   管理；投资咨询；企业管理咨询。（“1、未经有关部门批准，不得
                   以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交
                   易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业
经营范围
                   提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收
                   益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
                   项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本
                   市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
    （2）橙叶基金历史沿革
    2015 年 1 月 7 日，赵自闯、温晓华出资设立橙叶基金。其中，赵自闯认缴
出资 6,000 万元，占注册资本比例为 60%；温晓华认缴出资 4,000 万元，占注册
资本比例为 40%。
    2020 年 3 月 31 日，橙叶基金股东作出决议，同意股东温晓华退股，并同意
新增颜博为橙叶基金股东，由颜博、赵自闯组成股东会；同时，同意变更橙叶基
金各股东出资金额和出资比例，变更后股东颜博出资 4,500 万元，占橙叶基金注
册资本的比例为 45%，股东赵自闯出资 5,500 万元，占橙叶基金注册资本的比例
为 55%。
    （3）主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数字
    橙叶智成主要从事私募基金股权投资、投资管理以及资产管理等业务。最近
两年，橙叶智成主要财务会计数据如下：
                                                                    单位：万元
       项目                   2019年12月31日                 2020年12月31日
      总资产                                       -                       10,005.03
      净资产                                       -                       10,000.02
       项目                        2019年度                     2020年度
     营业收入                                      -                               -
     营业利润                                      -                            0.17
      净利润                                       -                            0.17
                                         98
       注：以上数据为未经审计数。
       （4）橙叶基金下属企业情况
                                                                              该公司及其控
                                                                            股、参股子公司
                                                      注册资本     持股比
    公司名称                   主营业务                                     自2018年至今是
                                                      （万股）       例
                                                                            否与北清智慧发
                                                                                生过交易
                     从事对未上市企业的股权投资、
橙叶志远（东营）股   对上市公司非公开发行股票的
权投资基金中心（有   投资及相关咨询服务。（依法须      50,000.00   60.00%         否
    限合伙）         经批准的项目，经相关部门批准
                     后方可开展经营活动）
                     投资咨询；项目投资；投资管理；
                     资产管理；企业管理咨询；组织
                     文化艺术交流活动（不含营业性
                     演出）；文艺创作；承办展览展
                     示活动；影视策划；翻译服务。
                     （“1、未经有关部门批准，不
                     得以公开方式募集资金；2、不
                     得公开开展证券类产品和金融
                     衍生品交易活动；3、不得发放
北京万载兆京投资顾   贷款；4、不得对所投资企业以
                                                        3,000.00   60.00%         否
问中心（有限合伙）   外的其他企业提供担保；5、不
                     得向投资者承诺投资本金不受
                     损失或者承诺最低收益”；下期
                     出资时间为2035年03月03日；企
                     业依法自主选择经营项目，开展
                     经营活动；依法须经批准的项
                     目，经相关部门批准后依批准的
                     内容开展经营活动；不得从事本
                     市产业政策禁止和限制类项目
                     的经营活动。）
                     一般项目：以自有资金从事投资
                     活动；以私募基金从事股权投
                     资、投资管理、资产管理等活动
橙叶芯扬（淄博）股
                     （须在中国证券投资基金业协
权投资合伙企业（有                                       200.00    50.00%         否
                     会完成登记备案后方可从事经
    限合伙）
                     营活动）。（除依法须经批准的
                     项目外，凭营业执照依法自主开
                     展经营活动）
                     一般项目：以自有资金从事投资
                     活动；以私募基金从事股权投
                     资、投资管理、资产管理等活动
橙叶智华（淄博）股
                     （须在中国证券投资基金业协
权投资合伙企业（有                                       200.00    50.00%         否
                     会完成登记备案后方可从事经
    限合伙）
                     营活动）。（除依法须经批准的
                     项目外，凭营业执照依法自主开
                     展经营活动）
                                             99
                     一般项目：以私募基金从事股权
                     投资、投资管理、资产管理等活
橙叶智鸿（淄博）股   动（须在中国证券投资基金业协
权投资合伙企业（有   会完成登记备案后方可从事经         200.00    50.00%   否
    限合伙）         营活动）。（除依法须经批准的
                     项目外，凭营业执照依法自主开
                     展经营活动）
                     投资咨询；项目投资；投资管理；
                     资产管理；企业管理咨询；组织
                     文化艺术交流活动（不含演出）；
                     文艺创作；承办展览展示活动；
                     影视策划；翻译服务。（“1、
                     未经有关部门批准，不得以公开
                     方式募集资金；2、不得公开开
                     展证券类产品和金融衍生品交
                     易活动；3、不得发放贷款；4、
北京信丰惠盈投资顾   不得对所投资企业以外的其他
                                                        600.00    50.00%   否
问中心（有限合伙）   企业提供担保；5、不得向投资
                     者承诺投资本金不受损失或者
                     承诺最低收益” ；下期出资时
                     间为2035年04月16日；企业依法
                     自主选择经营项目，开展经营活
                     动；依法须经批准的项目，经相
                     关部门批准后依批准的内容开
                     展经营活动；不得从事本市产业
                     政策禁止和限制类项目的经营
                     活动。）
                     组织文化艺术交流；文化信息咨
                     询；公共关系服务；会议服务；
                     工艺美术设计；电脑动画设计；
                     企业策划；设计、制作、代理、
                     发布广告；市场调查；企业管理
                     咨询；文艺创作；承办展览展示；
竹林小镇（北京）文
                     会议服务；影视策划；翻译服务。   10,000.00   20.00%   否
  化发展有限公司
                     （企业依法自主选择经营项目，
                     开展经营活动；依法须经批准的
                     项目，经相关部门批准后依批准
                     的内容开展经营活动；不得从事
                     本市产业政策禁止和限制类项
                     目的经营活动。）
                     股权投资管理；股权投资。（不
                     得经营金融、证券、期货、理财、
                     集资、融资等相关业务，未经金
东营华实投资管理有   融监管部门批准，不得从事吸收
                                                       1,000.00   20.00%   否
      限公司         存款、融资担保、代理理财等金
                     融业务）（依法须经批准的项目，
                     经相关部门批准后方可开展经
                     营活动）
杭州玥泓投资管理合   服务：投资管理、受托企业资产
                                                        500.00    20.00%   否
伙企业（有限合伙）   管理（未经金融等监管部门批
                                             100
                     准，不得从事向公众融资存款、
                     融资担保、代客理财等金融服
                     务）
                     一般经营项目是：受托资产管
                     理、投资管理（不得从事信托、
                     金融资产管理、证券资产管理及
汇臻资本管理（深圳） 其他限制项目）；受托管理股权
                                                     140,600.00   12.80%         否
合伙企业（有限合伙） 投资基金（不得从事证券投资活
                     动；不得以公开方式募集资金开
                     展投资活动、不得从事公开募集
                     基金管理业务）；股权投资
        （5）橙叶基金备案情况
        橙叶基金已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   SQL223。
        5、下属企业情况
        截至本报告公告日，橙叶智成为标的公司现有股东；除标的公司外，橙叶智
   成未持有其他公司或企业的股权。
        6、备案情况
        橙叶智成已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   SNJ608。
        7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
        橙叶智成主要从事私募股权投资、投资管理、资产管理等业务。最近两年，
   橙叶智成主要财务会计数据如下：
                                                                           单位：万元
           项目                     2019年12月31日                 2020年12月31日
          总资产                                          -                      10,005.03
          净资产                                          -                      10,000.02
           项目                         2019年度                      2020年度
         营业收入                                         -                           0.00
         营业利润                                         -                           0.02
          净利润                                          -                           0.02
       注：以上财务数据为未经审计数。
                                            101
   （六）智精投资
    1、基本情况
企业名称             嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码     91330402MA2B93YN24
类型                 有限合伙企业
主要经营场所         浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼109室-72
执行事务合伙人       平安财智投资管理有限公司
成立日期             2018年1月3日
合伙期限             2018年1月3日至2026年1月2日
                     实业投资、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相
经营范围
                     关部门批准后方可开展经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2018 年 1 月，智精投资设立
    2018 年 1 月 3 日，平安财智投资管理有限公司与邹冬恬出资设立智精投资。
其中，平安财智投资管理有限公司出资 100 万元，占智精投资注册资本的 9.09%；
邹冬恬出资 1,000 万元，占智精投资注册资本的 90.91%；平安财智投资管理有限
公司为普通合伙人，并担任执行事务合伙人，邹冬恬为有限合伙人。
    （2）2018 年 10 月，增资、新增合伙人及合伙人退伙
    2018 年 10 月 18 日，智精投资合伙人作出决定，同意邹冬恬退伙，并同意
新增云南国际信托有限公司入伙；同时，同意将智精投资注册资本增加至 14,950
万元，新增注册资本由云南国际信托有限公司入伙认缴。
    （3）2019 年 12 月，合伙份额转让
    2019 年 12 月 26 日，智精投资合伙人作出决定，同意云南国际信托有限公
司将所持有 18,500 万元出资额转让给陈火罐等 45 名自然人。转让完成后，云南
国际信托有限公司退伙，陈火罐等 45 名自然人成为智精投资新增合伙人。
    3、产权控制结构图
                                       102
       截至本报告公告日，智精投资的合伙人及其出资情况如下：
序号       股东/出资人名称        合伙人类型   出资额（万元）   出资比例（%）
 1     平安财智投资管理有限公司   普通合伙人           100.00             0.67
 2             王建邦             有限合伙人           495.00             3.31
 3             盖国荣             有限合伙人           297.00             1.99
 4             陈志萍             有限合伙人           297.00             1.99
 5             郑林祥             有限合伙人           594.00             3.97
 6             范雪芳             有限合伙人           297.00             1.99
 7               夏菁             有限合伙人           297.00             1.99
 8             鲍惠浩             有限合伙人           396.00             2.65
 9               李群             有限合伙人           396.00             2.65
 10            卞福健             有限合伙人           297.00             1.99
 11            赵玉珍             有限合伙人           297.00             1.99
 12            滕建忠             有限合伙人           297.00             1.99
 13            金玲英             有限合伙人           297.00             1.99
 14              王栋             有限合伙人           297.00             1.99
 15            马聪霖             有限合伙人           297.00             1.99
 16            费兴亚             有限合伙人           297.00             1.99
 17            杨晓风             有限合伙人           297.00             1.99
 18              刘斌             有限合伙人           297.00             1.99
                                       103
19           罗海英              有限合伙人         297.00             1.99
20           樊祥娟              有限合伙人         297.00             1.99
21           黄曼云              有限合伙人         495.00             3.31
22           张海湖              有限合伙人         297.00             1.99
23           王孝元              有限合伙人         297.00             1.99
24           詹菊香              有限合伙人         297.00             1.99
25           庄志锋              有限合伙人         396.00             2.65
26           陈火罐              有限合伙人         594.00             3.97
27           黄淑娥              有限合伙人         297.00             1.99
28           陈汝婷              有限合伙人         297.00             1.99
29           许艳秋              有限合伙人         297.00             1.99
30           范纪伟              有限合伙人         297.00             1.99
31           刘沂洁              有限合伙人         297.00             1.99
32           易先彬              有限合伙人         297.00             1.99
33           朱丹红              有限合伙人         297.00             1.99
34           蔡丽勉              有限合伙人         297.00             1.99
35           陈少芸              有限合伙人         297.00             1.99
36           李运健              有限合伙人         297.00             1.99
37           王胜兰              有限合伙人         297.00             1.99
38           黎旭晖              有限合伙人         495.00             3.31
39           沙小薇              有限合伙人         297.00             1.99
40           罗庆涛              有限合伙人         297.00             1.99
41           关小懿              有限合伙人         297.00             1.99
42           马建华              有限合伙人         297.00             1.99
43           吴越江              有限合伙人         297.00             1.99
44          欧阳晓敏             有限合伙人         297.00             1.99
45           吴义斌              有限合伙人         297.00             1.99
46           任静宜              有限合伙人         297.00             1.99
                  合计                             14,950.00         100.00
     4、执行事务合伙人基本情况
     截至本报告公告日，智精投资的执行事务合伙人系平安财智投资管理有限公
 司，其具体情况如下：
                                      104
    企业名称             平安财智投资管理有限公司
    统一社会信用代码     91440300680396263N
    类型                 有限责任公司（法人独资）
    主要经营场所         深圳市福田区福田街道福安社区益田路5023号平安金融中心南塔24楼
    法定代表人           吕涛
    注册资本             60,000.00万元人民币
    成立日期             2008年9月26日
    经营期限             2008年9月26日至5000年1月1日
    经营范围             一般经营项目是：股权投资；股权投资顾问（不含限制项目）。
        5、下属企业情况
        截至本报告公告日，平安消费为标的公司现有股东；除标的公司外，平安消
   费其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                 该公司及其控
                                                                               股、参股子公司
                                                        注册资本      持股比
   公司名称                     主营业务                                       自2018年至今是
                                                        （万股）        例
                                                                               否与北清智慧发
                                                                                   生过交易
嘉兴智精恒煦投      实业投资、投资管理、投资咨询。
资合伙企业（有限    （依法须经批准的项目，经相关部         7,600.00   46.71%          否
    合伙）          门批准后方可开展经营活动）
        6、备案情况
        智精投资已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   SER127。
        7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
        智精投资主要从事私募股权基金投资业务。最近两年，智精投资主要财务会
   计数据如下：
                                                                               单位：万元
           项目                        2019年12月31日                   2020年12月31日
           总资产                                     15,767.46                       15,506.19
           净资产                                     15,106.95                       15,138.89
           项目                            2019年度                        2020年度
                                               105
       营业收入                                463.20                         278.50
       营业利润                                151.19                         -31.94
        净利润                                 151.19                         -31.94
   注：以上财务数据出自《安永华明（2021）审字第 60799556_H05 号审计报告》。
   （七）智精恒锦
    1、基本情况
企业名称               嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91330402MA2B9A8J3Q
类型                   有限合伙企业
主要经营场所           浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼120室-15
执行事务合伙人         平安财智投资管理有限公司
成立日期               2018年1月25日
合伙期限               2018年1月25日至2026年1月24日
                       实业投资、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相
经营范围
                       关部门批准后方可开展经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2018 年 1 月，智精恒锦设立
    2018 年 1 月 25 日，平安财智投资管理有限公司与傅海斌出资设立智精恒锦。
其中，平安财智投资管理有限公司出资 100 万元，占智精恒锦注册资本的 0.99%；
傅海斌出资 10,000 万元，占智精恒锦注册资本的 99.01%；平安财智投资管理有
限公司为普通合伙人，并担任执行事务合伙人，傅海斌为有限合伙人。
    （2）2018 年 7 月，增资、退伙及入伙
    2018 年 7 月 2 日，智精恒锦合伙人作出决定，同意新增李铁等 21 名自然人
合伙人入伙，同意合伙人傅海斌退伙；同时，同意将智精恒锦注册资本增加至
12,300 万元，新增注册资本由李铁等 21 名合伙人认缴。
    3、产权控制结构图
                                       106
       截至本报告公告日，智精恒锦的合伙人及其出资情况如下：
序号       股东/出资人名称        合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1     平安财智投资管理有限公司   普通合伙人            100.00             0.81
 2               李铁             有限合伙人          2,000.00            16.26
 3             叶贵芳             有限合伙人          1,300.00            10.57
 4             张惠民             有限合伙人          1,000.00             8.13
 5               汪沦             有限合伙人          1,000.00             8.13
 6             叶柳柳             有限合伙人          1,000.00             8.13
 7               谭辉             有限合伙人            600.00             4.88
 8             谢成兴             有限合伙人            500.00             4.07
 9             宋飞形             有限合伙人            500.00             4.07
 10            杜振锋             有限合伙人            500.00             4.07
 11              程瑶             有限合伙人            400.00             3.25
 12            夏连娥             有限合伙人            400.00             3.25
 13            梁泽文             有限合伙人            300.00             2.44
 14            成志祥             有限合伙人            300.00             2.44
 15            张大伟             有限合伙人            300.00             2.44
 16            吴素华             有限合伙人            300.00             2.44
 17            孙鹏翔             有限合伙人            300.00             2.44
 18            罗永忠             有限合伙人            300.00             2.44
                                       107
  19               林任子                 有限合伙人                     300.00                 2.44
  20               赵学硕                 有限合伙人                     300.00                 2.44
  21               蒋东敏                 有限合伙人                     300.00                 2.44
  22               王崇玲                 有限合伙人                     300.00                 2.44
                        合计                                           12,300.00              100.00
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，智精恒锦的执行事务合伙人系平安财智投资管理有限公
   司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行股份
   购买资产交易对方基本情况”之“（六）智精投资”之“2、产权控制结构图”。
        5、下属企业情况
        截至本报告公告日，智精恒锦为标的公司现有股东；除标的公司外，智精恒
   锦其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                     该公司及其控
                                                                                   股、参股子公司
                                                         注册资本        持股比
   公司名称                    主营业务                                            自2018年至今是
                                                         （万股）          例
                                                                                   否与北清智慧发
                                                                                       生过交易
嘉兴智精恒煦投     实业投资、投资管理、投资咨询。
资合伙企业（有限   （依法须经批准的项目，经相关部           7,600.00      38.82%         否
    合伙）         门批准后方可开展经营活动）
        6、备案情况
        智精恒锦已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   SEC083。
        7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
        智精恒锦主要从事私募股权基金投资业务。最近两年，智精恒锦主要财务会
   计数据如下：
                                                                                   单位：万元
           项目                       2019年12月31日                        2020年12月31日
          总资产                                       12,763.42                         12,977.74
          净资产                                       12,470.65                         12.443.75
                                               108
         项目                      2019年度                      2020年度
       营业收入                                381.04                         228.52
       营业利润                                124.33                         -26.90
        净利润                                 124.33                         -26.90
   注：以上财务数据出自《安永华明（2021）审字第 60799556_H03 号审计报告》。
   （八）智精恒睿
    1、基本情况
企业名称               嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91330402MA2B9A8H74
类型                   有限合伙企业
主要经营场所           浙江省嘉兴市南湖区南江路1856号基金小镇1号楼120室-13
执行事务合伙人         平安财智投资管理有限公司
成立日期               2018年1月25日
合伙期限               2018年1月25日至2026年1月24日
                       实业投资、投资管理、投资咨询。（依法须经批准的项目，经相
经营范围
                       关部门批准后方可开展经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2018 年 1 月，智精恒睿设立
    2018 年 1 月 25 日，平安财智投资管理有限公司与傅海斌出资设立智精恒睿。
其中，平安财智投资管理有限公司出资 100 万元，占智精恒睿注册资本的 0.99%；
傅海斌出资 10,000 万元，占智精恒睿注册资本的 99.01%；平安财智投资管理有
限公司为普通合伙人，并担任执行事务合伙人，傅海斌为有限合伙人。
    （2）2018 年 7 月，减资、退伙及入伙
    2018 年 7 月 30 日，智精恒睿合伙人作出决定，同意新增李道林等 19 名自
然人合伙人入伙，同意合伙人傅海斌退伙；同时，同意将智精恒睿的注册资本减
少至 4,200 万元：李道林等 19 名自然人认缴出资 4,100 万元，平安财智投资管理
有限公司认缴出资 100 万元。
    3、产权控制结构图
                                       109
       截至本报告公告日，智精恒睿的合伙人及其出资情况如下：
序号       股东/出资人名称        合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1     平安财智投资管理有限公司   普通合伙人            100.00             2.38
 2             李道林             有限合伙人          1,000.00            23.81
 3               陆笑             有限合伙人            400.00             9.52
 4               王涛             有限合伙人            300.00             7.14
 5             梁国河             有限合伙人            300.00             7.14
 6             邢宇恒             有限合伙人            300.00             7.14
 7             王桂芳             有限合伙人            300.00             7.14
 8             周亚平             有限合伙人            250.00             5.95
 9               方懿             有限合伙人            130.00             3.10
 10              罗敏             有限合伙人            120.00             2.86
 11            王光华             有限合伙人            100.00             2.38
 12              王婉             有限合伙人            100.00             2.38
 13            商中选             有限合伙人            100.00             2.38
 14            苏海冬             有限合伙人            100.00             2.38
 15            漆晓黎             有限合伙人            100.00             2.38
 16            高婕苹             有限合伙人            100.00             2.38
 17              吴阳             有限合伙人            100.00             2.38
                                       110
  18               杨久来                 有限合伙人                   100.00                  2.38
  19               梁冠华                 有限合伙人                   100.00                  2.38
  20               骆建桦                 有限合伙人                   100.00                  2.38
                        合计                                          4,200.00               100.00
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，智精恒睿的执行事务合伙人系平安财智投资管理有限公
   司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行股份
   购买资产交易对方基本情况”之“（六）智精投资”之“2、产权控制结构图”。
        5、下属企业情况
        截至本报告公告日，智精恒睿为标的公司现有股东；除标的公司外，智精恒
   睿其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                   该公司及其控
                                                                                 股、参股子公司
                                                        注册资本       持股比
   公司名称                    主营业务                                          自2018年至今是
                                                        （万股）         例
                                                                                 否与北清智慧发
                                                                                     生过交易
嘉兴智精恒煦投     实业投资、投资管理、投资咨询。
资合伙企业（有限   （依法须经批准的项目，经相关部          7,600.00     13.16%          否
    合伙）         门批准后方可开展经营活动）
        6、备案情况
        智精恒睿已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   SEJ738。
        7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
        智精恒睿主要从事私募股权基金投资业务。最近两年，智精恒睿主要财务会
   计数据如下：
                                                                                 单位：万元
           项目                       2019年12月31日                      2020年12月31日
          总资产                                       4,355.40                          4,427.99
          净资产                                       4,252.26                          4,242.43
           项目                           2019年度                           2020年度
                                               111
       营业收入                                128.98                         77.39
       营业利润                                   41.27                       -9.83
        净利润                                    41.27                       -9.83
   注：以上财务数据出自《安永华明（2021）审字第 60799556_H03 号审计报告》。
   （九）誉华融投
    1、基本情况
企业名称               誉华融投联动（厦门）投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码       91350211MA339UCK65
类型                   有限合伙企业
主要经营场所           厦门市集美区杏林湾路492号2101单元B17
执行事务合伙人         北京誉华基金管理有限公司
成立日期               2019年10月14日
合伙期限               2019年10月14日至2039年10月13日
                       对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定
经营范围               除外）；依法从事对非公开交易的企业股权进行投资以及相关咨
                       询服务。
    2、历史沿革
    （1）2019 年 10 月，誉华融投设立
    2019 年 10 月 11 日，北京誉华基金管理有限公司、中航国际租赁有限公司
及中航新兴产业投资有限公司出资设立誉华融投。其中，北京誉华基金管理有限
公司出资 1 万元，中航国际租赁有限公司出资 15,000 万元，中航新兴产业投资
有限公司出资 15,000 万元。
    3、产权控制结构图
                                        112
        截至本报告公告日，誉华融投的合伙人及其出资情况如下：
序号              合伙人名称/姓名            合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1              中航国际租赁有限公司         有限合伙人         15,000.00           49.9983
 2          中航资本产业投资有限公司         有限合伙人         15,000.00           49.9983
 3          北京誉华基金管理有限公司         普通合伙人              1.00            0.0033
                          合计                                  30,001.00          100.0000
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，誉华融投的执行事务合伙人系北京誉华基金管理有限公
  司，其具体情况如下：
     企业名称             北京誉华基金管理有限公司
     统一社会信用代码     91110109MA01JEAR4T
     类型                 其他有限责任公司
     主要经营场所         北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼A-7063室
     法定代表人           王迪明
     注册资本             1,000万元人民币
     成立日期             2019年4月12日
     经营期限             2019年4月12日至2039年4月11日
                          非证券业务的投资管理、咨询；股权投资；投资管理；投资咨询；股
     经营范围             权投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；
                          2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷
                                                113
                       款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资
                       者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择
                       经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                       依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限
                       制类项目的经营活动。）
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，誉华融投为标的公司现有股东；除标的公司外，誉华融
  投其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                            该公司及其控
                                                                          股、参股子公司
                                                    注册资本     持股比
   公司名称                  主营业务                                     自2018年至今是
                                                    （万股）       例
                                                                          否与北清智慧发
                                                                              生过交易
                   技术开发、技术咨询、技术交流、
                   技术转让、技术推广、技术服务；
                   制造数控风能原动设备；互联网
                   设备制造；云计算设备制造；物
                   联网应用服务；信息系统集成和
                   物联网技术服务；运行维护服务；
                   计算机网络系统集成服务；云计
曙光新兴（北京）
                   算软件开发；数据处理；信息系       1,000.00   33.00%         否
  科技有限公司
                   统集成服务；办公用计算机系统
                   服务；专业用计算机系统服务；
                   销售计算机、软件及辅助设备、
                   电子产品；计算机及通讯设备租
                   赁；企业管理服务；会议服务；
                   承办展览展示活动；设计、制作、
                   代理、发布广告；经营电信业务。
       6、备案情况
       誉华融投已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
  SJF773。
       7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       誉华融投主要从事对第一、第二和第三产业的投资业务。最近两年，誉华融
  投主要财务会计数据如下：
                                                                          单位：万元
           项目                    2019年12月31日                  2020年12月31日
          总资产                                 10,671.60                      19,449.25
                                           114
        净资产                                10,579.42                       19,444.04
         项目                      2019年度                      2020年度
       营业收入                                  20.66                          138.50
       营业利润                                  -71.58                         -485.28
        净利润                                   -71.58                         -485.28
   注：以上财务数据出自《普华永道中天北京审字（2021）第 1098 号审计报告》。
   （十）橙叶志嘉
    1、基本情况
企业名称               橙叶志嘉（淄博）股权投资基金中心（有限合伙）
统一社会信用代码       91370303MA3TKQMRXK
类型                   有限合伙企业
主要经营场所           山东省淄博市高新区柳泉路107号国贸大厦B座1301-20室
执行事务合伙人         北京橙叶投资基金管理有限公司
成立日期               2020年7月23日
合伙期限               2020年7月23日至2040年7月22日
                       一般项目：以自有资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，
经营范围
                       凭营业执照依法自主开展经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2020 年 7 月，橙叶志嘉设立
    2020 年 7 月 23 日，上海经石投资管理中心（有限合伙）、北京橙叶投资基
金管理有限公司与北京长安中联科技有限公司出资设立橙叶志嘉。其中，上海经
石投资管理中心（有限合伙）出资 20,000 万元，北京橙叶投资基金管理有限公
司出资 500 万元，北京长安中联科技有限公司出资 29,500 万元。
    3、产权控制结构图
                                       115
         截至本报告公告日，橙叶志嘉的合伙人及其出资情况如下：
序号              合伙人名称/姓名           合伙人类型    出资额（万元）        出资比例（%）
 1            北京长安中联科技有限公司      有限合伙人              29,500.00               59.00
 2      上海经石投资管理中心（有限合伙）    有限合伙人              20,000.00               40.00
 3        北京橙叶投资基金管理有限公司      普通合伙人                500.00                 1.00
                          合计                                      50,000.00              100.00
         4、执行事务合伙人基本情况
         截至本报告公告日，橙叶志嘉的执行事务合伙人系北京橙叶投资基金管理有
     限公司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行
     股份购买资产交易对方基本情况”之“（五）橙叶智成”之“2、产权控制结构
     图”。
         5、下属企业情况
         截至本报告公告日，橙叶志嘉为标的公司现有股东；除标的公司外，橙叶志
     嘉其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                  该公司及其控
                                                                                股、参股子公司
                                                     注册资本         持股比
     公司名称                    主营业务                                       自2018年至今是
                                                     （万股）           例
                                                                                否与北清智慧发
                                                                                    生过交易
橙叶峻茂（淄博）     从事对未上市企业的股权投资、
股权投资基金中心     对上市公司非公开发行股票的投        6,895.25      50.95%         否
  （有限合伙）       资及相关咨询服务。
                                             116
橙叶智通（淄博）     一般项目：以私募基金从事股权
股权投资合伙企业     投资、投资管理、资产管理等活     19,100.00   26.18%         否
  （有限合伙）       动
       6、备案情况
       橙叶志嘉已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
  SLQ226。
       7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       橙叶志嘉主要从事私募基金股权投资、投资管理以及资产管理等业务。最近
  两年，橙叶志嘉主要财务会计数据如下：
                                                                           单位：万元
            项目                     2019年12月31日                2020年12月31日
           总资产                                          -                     13,562.00
           净资产                                          -                     13,562.00
            项目                        2019年度                      2020年度
          营业收入                                         -                              0
          营业利润                                         -                          -25.22
           净利润                                          -                          -25.22
      注：以上财务数据出自《中天泰审字【2021】第 007 号》。
      （十一）橙叶智通
       1、基本情况
   企业名称                 橙叶智通（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
   统一社会信用代码         91370303MA3W927G1W
   类型                     有限合伙企业
                            山东省淄博市高新区柳泉路105号新世纪广场1号楼13层A区第
   主要经营场所
                            233号
   执行事务合伙人           北京橙叶投资基金管理有限公司
   成立日期                 2021年2月26日
   合伙期限                 2021年2月26日至2031年2月25日
                            一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活
                            动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营
   经营范围
                            活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                            经营活动）
                                            117
       2、历史沿革
       （1）2021 年 2 月，橙叶智通设立
       2021 年 2 月 26 日，北京橙叶投资基金管理有限公司、北京凤凰汇通科技有
  限公司、橙叶志嘉、赵志国与姚花清共同出资设立橙叶智通。其中，北京橙叶投
  资基金管理有限公司出资 1,300 万元，北京凤凰汇通科技有限公司出资 4,000 万
  元、橙叶志嘉出资 5,000 万元、赵志国出资 5,800 万元、姚花清出资 3,000 万元。
       （2）2021 年 5 月，减资、退伙及入伙
       2021 年 5 月，橙叶智通合伙人作出决议，同意合伙人北京凤凰汇通科技有
  限公司、赵志国与姚花清退伙，同意新增杭州实隆股权投资合伙企业（有限合伙）、
  天津富清、杨康、西安鑫享致赢股权投资合伙企业（有限合伙）、守恒致鑫（晋
  江）股权投资合伙企业（有限合伙）、上海家珩信息科技中心（有限合伙）、董
  华、殷智伟为合伙人；同时，同意将橙叶智通的注册资本由 19,100 万元增加至
  20,273 万元，新增注册资本由杭州实隆股权投资合伙企业（有限合伙）、天津富
  清、杨康、西安鑫享致赢股权投资合伙企业（有限合伙）、守恒致鑫（晋江）股
  权投资合伙企业（有限合伙）、上海家珩信息科技中心（有限合伙）、董华、殷
  智伟为合伙人分别认缴。
       3、产权控制结构图
       截至本报告公告日，橙叶智通的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名        合伙人类型   出资额（万元）   出资比例（%）
                                         118
1    北京橙叶投资基金管理有限公司      普通合伙人         479.50                2.37%
     橙叶志嘉（淄博）股权投资基金
2                                      有限合伙人        5,335.00              26.32%
           中心（有限合伙）
     杭州实隆股权投资合伙企业（有
3                                      有限合伙人        5,000.00              24.66%
               限合伙）
4           天津富清投资有限公司       有限合伙人        3,600.00              17.76%
5                   杨康               有限合伙人        2,000.00               9.87%
     西安鑫享致赢股权投资合伙企业
6                                      有限合伙人        1,545.00               7.62%
             （有限合伙）
     守恒致鑫（晋江）股权投资合伙
7                                      有限合伙人        1,113.50               5.49%
           企业（有限合伙）
     上海家珩信息科技中心（有限合
8                                      有限合伙人         800.00                3.95%
                 伙）
9                   董华               有限合伙人         300.00                1.48%
10                 殷智伟              有限合伙人         100.00                0.49%
                      合计                              20,273.00             100.00%
     4、执行事务合伙人基本情况
     截至本报告公告日，橙叶智通的执行事务合伙人系北京橙叶投资基金管理有
 限公司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行
 股份购买资产交易对方基本情况”之“（五）橙叶智成”之“2、产权控制结构
 图”。
     5、下属企业情况
     截至本报告公告日，橙叶智通为标的公司现有股东；除标的公司外，橙叶智
 通未持有其他公司或企业的股权。
     6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
     橙叶智通主要从事私募基金股权投资、投资管理以及资产管理等业务。最近
 两年，橙叶智通主要财务会计数据如下：
                                                                     单位：万元
          项目                     2020年12月31日              2021年6月30日
          总资产                                    -                          100.05
          净资产                                    -                          100.05
          项目                       2020年度                   2021年1-6月
                                          119
       营业收入                                      -                           -
       营业利润                                      -                       0.05
         净利润                                      -                       0.05
   注：以上数据为未经审计数。
   （十二）橙叶智鸿
    1、基本情况
企业名称              橙叶智鸿（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91370303MA3W928QXH
类型                  有限合伙企业
                      山东省淄博市高新区柳泉路105号新世纪广场1号楼13层A区第
主要经营场所
                      232号
执行事务合伙人        北京橙叶投资基金管理有限公司
成立日期              2021年2月26日
合伙期限              2021年2月26日至2031年2月25日
                      一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活
                      动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营
经营范围
                      活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
                      经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2021 年 2 月，橙叶智鸿设立
    2021 年 2 月 26 日，北京橙叶投资基金管理有限公司与代小婵出资设立橙叶
智鸿。其中，北京橙叶投资基金管理有限公司出资 100 万元，代小婵出资 100
万元。
    （2）2021 年 5 月，减资、退伙及入伙
    2021 年 5 月，橙叶智鸿合伙人作出决议，同意合伙人代小婵退伙，同意新
增天津富清、苏州城市建设投资发展有限责任公司、苏州城投资本控股有限责任
公司、赵志国、刘磊入伙；同时，同意将橙叶智鸿的注册资本由 200 万元增加至
21,280 万元，新增注册资本由橙叶基金、天津富清、苏州城市建设投资发展有限
责任公司、苏州城投资本控股有限责任公司、赵志国、刘磊分别认缴。
    3、产权控制结构图
                                      120
       截至本报告公告日，橙叶智鸿的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名          合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1     北京橙叶投资基金管理有限公司   普通合伙人           680.00             3.20%
 2         天津富清投资有限公司       一般合伙人         10,000.00           46.99%
       苏州城市建设投资发展有限责任
 3                                    一般合伙人          8,000.00           37.59%
                   公司
 4     苏州城投资本控股有限责任公司   一般合伙人          2,000.00            9.40%
 5                赵志国              一般合伙人           500.00             2.35%
 6                 刘磊               一般合伙人           100.00             0.47%
                     合计                                21,280.00            100.00
       截至本报告公告日，橙叶智鸿的执行事务合伙人系北京橙叶投资基金管理有
  限公司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行
  股份购买资产交易对方基本情况”之“（五）橙叶智成”之“2、产权控制结构
  图”。
       4、执行事务合伙人基本情况
       截至本报告公告日，橙叶智鸿的执行事务合伙人系北京橙叶投资基金管理有
  限公司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行
  股份购买资产交易对方基本情况”之“（五）橙叶智成”之“2、产权控制结构
  图”。
       5、下属企业情况
                                         121
    截至本报告公告日，橙叶智鸿为标的公司现有股东；除标的公司外，橙叶智
鸿未持有其他公司或企业的股权。
    6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
    橙叶智鸿主要从事私募基金股权投资、投资管理以及资产管理等业务。最近
两年，橙叶智鸿主要财务会计数据如下：
                                                                   单位：万元
         项目                   2020年12月31日              2021年6月30日
        总资产                                       -                      7,218.79
        净资产                                       -                      7,218.79
         项目                     2020年度                    2021年1-6月
       营业收入                                      -                             -
       营业利润                                      -                         0.10
        净利润                                       -                         0.10
   注：以上数据为未经审计数。
   （十三）钧源三号
    1、基本情况
企业名称              宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91330206MA282K0G4Y
类型                  有限合伙企业
主要经营场所          浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区G1816
执行事务合伙人        北京钧源资本投资管理有限公司
成立日期              2016年9月1日
合伙期限              2016年9月1日至2036年8月31日
                      股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事
经营范围              吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融
                      业务）
    2、历史沿革
                                       122
       （1）2016 年 9 月，钧源三号设立
       2016 年 9 月 1 日，北京钧源资本投资管理有限公司、柳建都出资设立钧源
  三号。其中，北京钧源资本投资管理有限公司出资 600 万元，柳建都出资 2,400
  万元。
       （2）2017 年 11 月，合伙人退伙、新增合伙人入伙
       2017 年 11 月 1 日，钧源三号合伙人作出决议，同意合伙人柳建都退伙，同
  意新增合伙人任涛、王洁入伙。同时，同意将钧源三号注册资本增加至 3,000 万
  元人民币；其中，北京钧源资本投资管理有限公司出资 3 万元人民币，任涛出资
  1,998 万元人民币，王洁出资 999 万元人民币。
       （3）2017 年 11 月，合伙企业份额转让
       2017 年 11 月 1 日，任涛与王洁签署财产转让协议，任涛将其在钧源三号的
  财产份额（1,998 万元认缴，800 万元实缴）以 800 万元的作价转让给王洁。本
  次转让完成后，北京钧源资本投资管理有限公司出资 3 万元人民币，王洁出资
  2,997 万元人民币。
       3、产权控制结构图
       截至本报告公告日，钧源三号的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名        合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1                王洁              有限合伙人          2,997.00             99.90
                                         123
2          北京钧源资本投资管理有限公司     普通合伙人              3.00                  0.10
                         合计                                    3,000.00               100.00
       4、执行事务合伙人基本情况
       截至本报告公告日，钧源三号的执行事务合伙人系北京钧源资本投资管理有
限公司，其具体情况如下：
    企业名称               北京钧源资本投资管理有限公司
    统一社会信用代码       91110105353029183J
    类型                   有限责任公司（自然人投资或控股）
    主要经营场所           北京市朝阳区东三环北路19号楼2001内10、11室
    法定代表人             沈振鸿
    注册资本               3,000.00万元人民币
    成立日期               2015年8月17日
    经营期限               2015年8月17日至2035年8月16日
                           资产管理；投资咨询；项目投资；投资管理。（“1、未经有关部门
                           批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金
                           融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外
    经营范围               的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者
                           承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
                           须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
                           不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，钧源三号为标的公司现有股东；除标的公司外，钧源三
号无其他持股比例 5%以上的企业。
       6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       钧源三号主要从事股权投资业务。最近两年，钧源三号的主要财务会计数据
如下：
                                                                                单位：万元
             项目                     2019年12月31日                   2020年12月31日
             总资产                                   1,200.11                         1,200.11
             净资产                                   1,200.11                         1,200.11
             项目                          2019年度                         2020年度
                                                124
       营业收入                                 0.00                         0.00
       营业利润                                 0.00                         0.00
         净利润                                 0.00                         0.00
   注：以上财务数据为未经审计数。
   （十四）钧源五号
    1、基本情况
企业名称              宁波梅山保税港区钧源五号股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码      91330206MA283NFC01
类型                  有限合伙企业
主要经营场所          浙江省宁波市北仑区梅山七星路88号1幢401室A区G1817
执行事务合伙人        北京钧源资本投资管理有限公司
成立日期              2017年1月3日
合伙期限              2017年1月3日至2037年1月2日
                      股权投资及相关咨询服务。（未经金融等监管部门批准不得从事
经营范围              吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融
                      业务）
    2、历史沿革
    （1）2017 年 1 月，钧源五号设立
    2017 年 1 月 3 号，中北京钧源资本投资管理有限公司、柳建都出资设立钧
源五号。其中，北京钧源资本投资管理有限公司出资 600 万元，柳建都出资 2,400
万元。
    （2）2017 年 11 月，新增合伙人
    2018 年 3 月 6 日，钧源五号合伙人作出决议，同意新增合伙人郑贤超、王
博、林建海、洪亚郎入伙。变更完成后，钧源五号认缴出资额为 3,000 万元人民
币，其中北京钧源资本投资管理有限公司出资 183 万元人民币，柳建都出资 468
万元人民币，郑贤超出资 625 万元人民币，王博出资 647 万元人民币，林建海出
资 375 万元人民币，洪亚郎出资 702 万元人民币。
                                      125
       （3）2021 年 7 月，退伙及新增合伙人
       2021 年 7 月 17 日，钧源五号合伙人作出决议，同意合伙人林建海退伙，同
  意新增合伙人林建东入伙。变更完成后，钧源五号注册资本为 3,000 万元人民币；
  其中，北京钧源资本投资管理有限公司认缴出资 183 万元人民币，柳建都认缴出
  资 468 万元人民币，郑贤超认缴出资 625 万元人民币，王博认缴出资 647 万元人
  民币，林建东认缴出资 375 万元人民币，洪亚郎认缴出资 702 万元人民币。
       3、产权控制结构图
       截至本报告公告日，钧源五号的合伙人及其出资情况如下：
序号         合伙人名称/姓名          合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1                洪亚郎              有限合伙人           702.00              23.40
 2                 王博               有限合伙人           647.00              21.57
 3                郑贤超              有限合伙人           625.00              20.83
 4                柳建都              有限合伙人           468.00              15.60
 5                林建东              有限合伙人           375.00              12.50
 6     北京钧源资本投资管理有限公司   普通合伙人           183.00               6.10
                     合计                                 3,000.00            100.00
       4、执行事务合伙人基本情况
                                         126
       截至本报告公告日，钧源五号的执行事务合伙人系北京钧源资本投资管理有
限公司，其具体情况参见本报告书“第三节 交易对方基本情况”之“二、发行
股份购买资产交易对方基本情况”之“（十三）钧源三号”之“2、产权控制结
构图”。
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，钧源五号为标的公司现有股东；除标的公司外，钧源五
号未投资其他公司或企业。
       6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       钧源五号主要从事股权投资业务。最近两年，钧源五号主要财务会计数据如
下：
                                                                       单位：万元
          项目                    2019年12月31日                2020年12月31日
         总资产                                 1,612.69                      1,612.68
         净资产                                 1,612.69                      1,612.68
          项目                       2019年度                      2020年度
        营业收入                                        -                             -
        营业利润                                   0.0019                        0.0031
         净利润                                    0.0019                        0.0031
   注：以上财务数据为未经审计数。
   （十五）天津富腾
       1、基本情况
企业名称                 天津富腾企业管理合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码         91120118MA079QXK71
类型                     有限合伙企业
                         天津自贸试验区（东疆保税港区）澳洲路6262号查验库办公区202
主要经营场所             室（天津东疆商务秘书服务有限公司自贸区分公司托管第3730
                         号）
执行事务合伙人           李海明
成立日期                 2021年3月22日
合伙期限                 2021年3月22日至2071年3月21日
                                         127
                              一般项目：企业管理；企业管理咨询。（除依法须经批准的项目
      经营范围
                              外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
         2、历史沿革
         （1）2021 年 3 月，天津富腾设立
         2021 年 3 月 8 日，天津富腾成立，认缴出资额 10,000 万元人民币，其中李
  海明认缴出资 6,000 万元，王文涛认缴出资 4,000 万元。
         （2）2017 年 1 月，增资及新增合伙人
         2021 年 5 月 6 日，天津富腾进行合伙人变更，新增纪中宁、胡洁等 48 名合
  伙人，认缴出资额减至 7,218.69 万元。
         3、产权控制结构图
         天津富腾的合伙人包括北京北控光伏科技发展有限公司，以及李海明、纪中
  宁在内的 49 名自然人，其具体情况如下：
序号             合伙人名称/姓名          合伙人类型    出资额（万元）    出资比例（%）
 1                   纪中宁                有限合伙人          3,000.00             41.56
 2                     胡洁                有限合伙人           666.72               9.24
 3                   王文涛                有限合伙人           614.61               8.51
 4                   陈伶超                有限合伙人           300.00               4.15
 5                   谭再兴                有限合伙人           276.31               3.83
 6                   马锁明                有限合伙人           266.29               3.69
 7                     曹雷                有限合伙人           216.39               3.00
 8                   李海明                普通合伙人           192.44               2.66
 9                   董卫国                有限合伙人           188.98               2.62
 10                  郭轶韬                有限合伙人           180.39               2.50
 11                  张振鹏                有限合伙人           150.00               2.08
 12                  黄四维                有限合伙人           103.08               1.43
 13                  李青松                有限合伙人           103.08               1.43
 14                    周蕾                有限合伙人           100.00               1.39
 15                  娄钊玮                有限合伙人            82.50               1.14
 16                    王颖                有限合伙人            60.00               0.83
 17                    陶朋                有限合伙人            51.54               0.71
                                              128
18    康根锋    有限合伙人     50.00      0.69
19     马涛     有限合伙人     44.00      0.61
20     王澎     有限合伙人     38.66      0.53
21    张笑峰    有限合伙人     36.08      0.50
22    艾立伟    有限合伙人     36.08      0.50
23     季鑫     有限合伙人     30.92      0.43
24    田晓军    有限合伙人     30.92      0.43
25    蔡茂嘉    有限合伙人     30.00      0.42
26    张慧颖    有限合伙人     24.00      0.33
27     胡昆     有限合伙人     20.62      0.29
28    李佐贵    有限合伙人     20.62      0.29
29    杨振国    有限合伙人     20.00      0.28
30    王云龙    有限合伙人     20.00      0.28
31    李建军    有限合伙人     17.18      0.24
32    王冬杰    有限合伙人     17.18      0.24
33     陈伊     有限合伙人     17.18      0.24
34     陈钢     有限合伙人     17.18      0.24
35     沈敏     有限合伙人     17.18      0.24
36    李华金    有限合伙人     17.18      0.24
37    黄业仲    有限合伙人     17.18      0.24
38    耿书悦    有限合伙人     17.18      0.24
39     刘伟     有限合伙人     15.46      0.21
40     周飞     有限合伙人     15.00      0.21
41     赵江     有限合伙人     13.74      0.19
42    达小奇    有限合伙人     13.74      0.19
43     田义     有限合伙人     12.00      0.17
44     梁俊     有限合伙人     10.31      0.14
45     王勇     有限合伙人     10.00      0.14
46     杨杰     有限合伙人     10.00      0.14
47    余晓清    有限合伙人      8.59      0.12
48    王润波    有限合伙人      8.59      0.12
49     杨敏     有限合伙人      8.59      0.12
50   北控光伏   有限合伙人      1.00      0.01
         合计                7,218.69   100.00
                   129
    4、执行事务合伙人基本情况
    截至本报告公告日，天津富腾的执行事务合伙人为李海明先生，其具体情况
参见“本报告书“第五节 拟购买资产基本情况”之“八、标的公司董事、监事、
高级管理人员及其变动情况”之“（一）董事、监事、高级管理人员”。
    5、下属企业情况
    截至本报告公告日，天津富腾为标的公司现有股东；除标的公司外，天津富
腾未持有其他公司或企业的股权。
    6、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
    天津富腾系北清智慧的员工持股平台，最近两年主要财务会计数据如下：
                                                                     单位：万元
         项目                    2020年12月31日             2021年6月30日
        总资产                                     -                          7,218.79
        净资产                                     -                          7,218.79
         项目                      2020年度                     2021年1-6月
       营业收入                                    -                                 -
       营业利润                                    -                             0.10
        净利润                                     -                             0.10
   注：以上数据为未经审计数。
   （十六）香港宏进
    1、基本情况
企业名称              宏进（香港）有限公司
公司编号              2501585
类型                  有限公司
注册地址              香港湾仔港湾道18号中环广场67楼6706-07室
公司董事              杨倩君
成立日期              2017年3月17日
经营范围              投资控股
    2、历史沿革
                                        130
       （1）2017 年 3 月，香港宏进设立
       2017 年 3 月 17 日，上珍投资有限公司投资设立香港宏进，注册资本为 1 港
  元，上珍投资有限公司持股比例为 100%。
       3、产权控制结构图
       截至本报告公告日，香港宏进的控制结构图如下：
序号              股东/出资人名称                     出资额（港元）       出资比例（%）
 1                上珍投资有限公司                                1.00                  100.00
                   合计                                           1.00                  100.00
       4、下属企业情况
       截至本报告公告日，香港宏进为标的公司现有股东；除标的公司外，香港宏
  进未投资或参股其他。
       5、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
       香港宏进主要从事股权投资活动，最近两年主要财务会计数据如下：
                                                                            单位：万港元
          项目                       2019年12月31日                    2020年12月31日
         总资产                                   2,900.00                           2,900.00
         净资产                                        -2.67                             -2.67
          项目                         2019年度                           2020年度
                                            131
       营业收入                                    -                             -
       营业利润                                -0.04                         -0.04
        净利润                                 -0.04                         -0.04
   注：以上财务数据为未经审计数。
   （十七）建信鼎信
    1、基本情况
企业名称              芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）
统一社会信用代码      91340202MA2N70RT9J
类型                  有限合伙企业
                      安徽省芜湖市镜湖区长江中路92号雨耕山文化创意产业园内思
主要经营场所
                      楼3F-312-1
执行事务合伙人        建信（北京）投资基金管理有限责任公司
成立日期              2016年12月15日
合伙期限              2016年12月15日至2029年12月14日
                      投资管理、投资咨询（涉及前置许可的除外）（未经金融等监管
                      部门的批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
经营范围
                      金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
                      经营活动）
    2、历史沿革
    （1）2016 年 12 月，建信鼎信设立
    2016 年 12 月 15 日，建信（北京）投资基金管理有限责任公司、樊桦、陈
迪出资设立建信鼎信。其中，建信（北京）投资基金管理有限责任公司出资 10
万元，樊桦出资 10 万元，陈迪出资 10 万元。
    （2）2017 年 1 月，增资及新增合伙人入伙
    2017 年 1 月 20 日，建信鼎信合伙人作出决议，同意新增方正证券股份有限
公司、杭州秘银弈世投资合伙企业（有限合伙）为建信鼎信合伙人；同意将建信
鼎信注册资本增加至 190,810 万元，新增注册资本由建信（北京）投资基金管理
有限责任公司认缴 184,500 万元、樊桦认缴 90 万元、陈迪认缴 90 万元、方正证
券股份有限公司认缴 4,000 万元、杭州秘银弈世投资合伙企业（有限合伙）认缴
2,000 万元。
                                       132
    （3）2017 年 10 月，减资及合伙人退伙
    2017 年 10 月 30 日，建信鼎信合伙人作出决议，同意樊桦、陈迪 2 名自然
人合伙人退伙，同意新增合伙人李宗富、深圳和生汇盈股权投资中心（有限合伙）、
四川三新创业投资有限责任公司入伙；同时，同意将建信鼎信注册资本减至
70,100 万元人民币。
    本次变更后，建信（北京）投资基金管理有限责任公司认缴注册资本 38,000
万元，建信信托有限责任公司认缴注册资本 20,000 万元，方正证券股份有限公
司认缴注册资本 4,000 万元，杭州秘银弈世投资合伙企业（有限合伙）认缴 2,000
万元，李宗富认缴注册资本 1,000 万元，深圳和生汇盈股权投资中心（有限合伙）
认缴注册资本 2,550 万元。
    （4）2019 年 10 月，减资及合伙人退伙
    2019 年 10 月 17 日，建信鼎信合伙人作出决议，同意合伙人方正证券股份
有限公司、杭州秘银弈世投资合伙企业（有限合伙）、李宗富、深圳和生汇盈股
权投资中心（有限合伙）4 名合伙人退伙；同时，将建信鼎信注册资本减至 58,000
万元。
    （5）2021 年 5 月，建信鼎信增资
    2021 年 5 月 14 日，建信鼎信合伙人作出决议，同意将注册资本增至 232,000
万元。新增注册资本由建信（北京）投资基金管理有限责任公司认缴 114,000 万
元人民币，建信信托有限责任公司认缴 60,000 万元人民币。
    3、产权控制结构图
                                      133
        截至本报告公告日，建信鼎信的合伙人及其出资情况如下：
序号            合伙人名称/姓名           合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
 1          建信信托有限责任公司          有限合伙人         80,000.00             34.48
        建信（北京）投资基金管理有
 2                                        普通合伙人        152,000.00             65.52
                限责任公司
                         合计                               232,000.00            100.00
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，建信鼎信的执行事务合伙人系建信（北京）投资基金管
  理有限责任公司，其具体情况如下：
     企业名称             建信（北京）投资基金管理有限责任公司
     统一社会信用代码     911101065731965494
     类型                 有限责任公司(法人独资)
     主要经营场所         北京市西城区闹市口大街1号院2号楼3层3B8
     法定代表人           王业强
     成立日期             2011年3月24日
     经营期限             2011年3月24日至无固定期限
                          投资管理、投资咨询；实业投资；资产管理；财务咨询、企业管理
                          咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不
                          得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；
     经营范围             4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者
                          承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营
                          项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
                          批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项
                                               134
                          目的经营活动。）
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，平安消费为标的公司现有股东；除标的公司外，建信鼎
   信其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                                   该公司及其控
                                                                                 股、参股子公司
                                                            注册资本    持股比
   公司名称                    主营业务                                          自2018年至今是
                                                            （万股）      例
                                                                                 否与北清智慧发
                                                                                     生过交易
                 企业管理咨询；互联网技术、计
                 算机软硬件技术领域内的技术
                 开发、技术转让、技术咨询、技
                 术服务；商务信息咨询；商标代
                 理；电子商务服务 (法律、法规禁
                 止的，不得经营；应经审批的，
青岛建信星空企   未经批准前不得经营；法律、法
业管理中心（有   规未规定审批的，自主开展经营               10,000.00   99.90%        否
    限合伙）     活 动 ）； 销 售 ： 电 子 产 品 、 电 子
                 元器件、汽摩配件、数码产品、
                 计算机、软件及辅助设备、汽车
                 饰品；以自有资金进行投资管理
                 (未 经 金 融 监 管 部 门 依 法 批 准 ,不
                 得从事向公众吸收 存款、融资担
                 保、代客理财等金融服务）。
                 对非上市企业的股权、上市公司
                 非公开发行的股权等非公开交
大同红星制造创
                 易的股权投资以及相关咨询服
新投资中心（有                                              20,200.00   24.75%        否
                 务（不得从事吸收公众存款或变
    限合伙）
                 相吸收公众存款、发放贷款等金
                 融业务。）
                 移动互联网的技术开发、技术服
                 务、技术咨询；大数据平台的技
                 术开发、技术服务、技术咨询；
                 云技术平台及软件的技术开发、
                 技术服务、技术咨询；人工智能
深圳微品致远信
                 平台技术开发、技术服务、技术               11,589.95    5.24%        否
息科技有限公司
                 咨询；股权投资、投资咨询； 通
                 讯设备、通信器材的销售；教育
                 信息咨询；无人机航空摄影技
                 术；增值电信业务； 基础电信
                 业务；第二类增值电信业务。
                 许可项目：货物进出口；艺术品
顾家家居股份有   进出口；技术进出口；第二类增
                                                            63,228.92    5.01%        否
    限公司       值 电 信 业 务 (依 法 须 经 批 准 的 项
                 目，经相关部门批准后方可开展
                                                  135
                 经营活动，具体经营项目以审批
                 结果为准)。一般项目：家具制造；
                 家具销售；家具零配件生产；家
                 具零配件销售；家具安装和维修
                 服务；门窗销售；采购代理服务；
                 信息咨询服务（不含许可类信息
                 咨 询 服 务 ）； 家 用 电 器 研 发 ； 家
                 用电器制造；家用电器销售；家
                 用电器零配件销售；家用电器安
                 装服务；日用电器修理；家居用
                 品制造；日用品销售；日用百货
                 销售；日用品批发；日用产品修
                 理；搪瓷制品销售；制镜及类似
                 品加工；建筑用金属配件销售；
                 五金产品零售；互联网销售（除
                 销售需要许可的商品）
                 一般项目：股权投资；以私募基
                 金从事股权投资、投资管理、资
                 产管理等活动（须在中国证券投
南京建信合翼科
                 资基金业协会完成备案登记后
技创新投资合伙                                              14,500.00   32.08%          否
                 方 可 从 事 经 营 活 动 ）； 创 业 投 资
企业（有限合伙）
                 （除依法须经批准的项目外，凭
                 营业执照依法自主开展经营活
                 动）
         6、备案情况
         建信鼎信已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
   ST7107。
         7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
         建信鼎信主要从事投资管理和投资咨询业务。最近两年，建信鼎信的主要财
   务会计数据如下：
                                                                                 单位：万元
             项目                        2019年12月31日                   2020年12月31日
            总资产                                      78,409.18                       82,213.83
            净资产                                      58,959.20                       69,398.25
             项目                            2019年度                        2020年度
           营业收入                                     12,037.08                       15,238.29
           营业利润                                     11,528.04                       15,831.16
            净利润                                      11,528.53                       15,830.66
        注：以上财务数据出自《安永华明（2021）审字第 61595429_A01 号审计报告》。
                                                  136
   （十八）航投誉华
    1、基本情况
企业名称             南昌市红谷滩新区航投誉华股权投资中心（有限合伙）
统一社会信用代码     91360125MA398RB917
类型                 有限合伙企业
主要经营场所         江西省南昌市红谷滩区金融大街777号博金中心2206室
执行事务合伙人       南昌市红谷滩新区航誉股权投资有限公司
成立日期             2020年6月19日
合伙期限             2020年6月19日至2027年6月17日
                     一般项目：股权投资，投资管理，投资咨询（除许可业务外，可
经营范围
                     自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
    2、历史沿革
    （1）2020 年 6 月，航投誉华设立
    2020 年 6 月 18 日，北京誉华基金管理有限公司、江西红谷滩金融控股有限
公司、南昌大道投资有限责任公司出资设立航投誉华。其中，北京誉华基金管理
有限公司出资 100 万元，江西红谷滩金融控股有限公司出资 25,000 万元，南昌
大道投资有限责任公司出资 15,000 万元，南昌市红谷滩城市投资集团有限公司
出资 30,000 万元，南昌市红谷滩新区航誉股权投资有限公司出资 1,000 万元，中
航资本产业投资有限公司出资 28,900 万元。
    3、产权控制结构图
                                      137
        截至本报告公告日，航投誉华的合伙人及其出资情况如下：
序号              合伙人名称/姓名            合伙人类型   出资额（万元）    出资比例（%）
            南昌市红谷滩新区航誉股权投资
 1                                           普通合伙人         30,000.00             30.00
                      有限公司
 2            中航资本产业投资有限公司       有限合伙人         28,900.00             28.90
 3           江西红谷滩金融控股有限公司      有限合伙人         25,000.00             25.00
 4            南昌大道投资有限责任公司       有限合伙人         15,000.00             15.00
            南昌红谷滩新区航誉股权投资有
 5                                           有限合伙人          1,000.00              1.00
                        限公司
 6            北京誉华基金管理有限公司       有限合伙人           1,00.00              0.10
                          合计                                 100,000.00            100.00
        4、执行事务合伙人基本情况
        截至本报告公告日，航投誉华的执行事务合伙人系南昌市红谷滩新区航誉股
  权投资有限公司，其具体情况如下：
     企业名称             南昌市红谷滩新区航誉股权投资有限公司
     统一社会信用代码     91360125MA398ANJ3Q
     类型                 其他有限责任公司
                                                138
   主要经营场所        江西省南昌市红谷滩区金融大街777号博金中心2205室
   法定代表人          余萌
   注册资本            1,000万元人民币
   成立日期            2020年6月2日
   经营期限            无固定期限
                       一般项目：股权投资，产业投资，投资管理，受托资产管理，投资咨
   经营范围            询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
                       （除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
       5、下属企业情况
       截至本报告公告日，航投誉华为标的公司现有股东；除标的公司外，航投誉
  华其他持股 5%以上的企业如下：
                                                                             该公司及其控
                                                                           股、参股子公司
                                                     注册资本     持股比
  公司名称                    主营业务                                     自2018年至今是
                                                     （万股）       例
                                                                           否与北清智慧发
                                                                               生过交易
                  无人机防控系统、雷达探测及近程
                  防御系统、指挥控制系统、公共安
                  全及防务系统的技术研发、产品开
                  发、系统集成、技术转让、技术服
                  务、技术咨询，雷达及配套设备、
四川九洲防控科
                  公共安全设备及器材、机电设备的       4,313.63   10.28%         否
技有限责任公司
                  研发、制造、销售、租赁，通信及
                  信息系统集成工程、安全防范系统
                  工程设计、销售、施工、维修，从
                  事货物及技术的国内贸易及进出口
                  业务。
                  计算机软件设计、开发、销售；计
                  算机硬件开发、销售；计算机耗材
                  及办公用品销售；自动化控制设备、
上海思贤信息技
                  通讯产品、电子产品销售、维护；       1,210.00    9.62%         否
  术有限公司
                  系统集成及相关技术咨询、技术服
                  务、技术转让；网络工程安装、调
                  试、维护。
                  技术开发、技术推广、技术转让、
                  技术咨询、技术服务；计算机系统
                  服务；软件开发；影视策划；基础
                  软件服务；软件咨询；产品设计；
北京小土科技有
                  文化咨询；公共关系服务；会议服        190.82     6.21%         否
    限公司
                  务；投资咨询；工艺美术设计；设
                  计、制作、代理、发布广告；市场
                  调查；企业管理咨询；承办展览展
                  示活动。
                                            139
    6、备案情况
    航投誉华已在中国证券投资基金业协会完成私募基金备案手续，基金编号：
SLF332。
    7、主要业务发展情况和最近两年主要财务会计数据
    航投誉华主要从事股权投资、产业投资、投资管理、受托资产管理、投资咨
询服务等业务。最近两年，航投誉华主要财务会计数据如下：
                                                                    单位：万元
       项目                     2019年12月31日               2020年12月31日
      总资产                                        -                      1,191.12
      净资产                                        -                      1,173.56
       项目                        2019年度                     2020年度
     营业收入                                       -                         208.00
     营业利润                                       -                         187.29
      净利润                                        -                         173.56
   注：以上财务数据出自《CAC 审字[2021]0411 号审计报告》。
三、募集配套资金交易对方基本情况
    上市公司拟通过询价方式向不超过 35 名特定投资者非公开发行股票募集配
套资金，募集配套资金总额不超过本次拟置入资产价格的 100%，发行股份数量
不超过本次交易发行股份购买资产后上市公司总股本的 30%，最终发行的股份数
量以中国证监会核准的数量为准。
    本次募集配套资金以重大资产置换、发行股份购买资产和股份转让的成功实
施为前提，重大资产置换、发行股份购买资产和股份转让不以募集配套资金的成
功实施为前提，最终募集配套资金成功与否不影响重大资产置换、发行股份购买
资产以及股份转让行为的实施。
四、交易对方其他事项说明
（一）交易对方与上市公司之间、交易对方之间的关联关系
    1、交易对方与上市公司之间的关联关系
                                        140
    本次交易前，本次发行股份购买置入资产的交易对方之一为建信鼎信，建信
鼎信的管理人为建信（北京）投资基金管理有限责任公司。上市公司董事陈铨系
建信（北京）投资基金管理有限责任公司经理。
    2、交易对方之间的关联关系
    北清智慧之股东平安消费、嘉兴智精、嘉兴恒锦、嘉兴恒睿、海汇全赢均为
中国平安保险（集团）股份有限公司实际控制的企业。
    北清智慧之股东橙叶投资、橙叶志嘉、橙叶智通、橙叶智鸿的执行事务合伙
人和基金管理人均为北京橙叶投资基金管理有限公司。
    北清智慧之股东钧源三号、钧源五号的执行事务合伙人均为北京钧源资本投
资管理有限公司。
    北清智慧之股东誉华融投的执行事务合伙人是北京誉华基金管理有限公司；
北清智慧之股东建信鼎信的执行事务合伙人是建信（北京）投资基金管理有限责
任公司。建信（北京）投资基金管理有限责任公司的控股子公司南方建信投资有
限公司持有北京誉华基金管理有限公司 30%的股权。
    北清智慧之股东天津富清的间接控股股东北控清洁能源董事会主席为胡晓
勇，胡晓勇系香港宏进的实际控制人。
    北清智慧股东启鹭投资之股东中金启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有
限合伙）（持股比例 99.89%）同时也是北清智慧股东平安消费持股比例 5%以上
的股东，持股比例达到了 9.08%的股权。
    除上述情形外，本次重大资产重组的交易对手方之间不存在其他关联关系。
（二）向上市公司推荐董事或者高级管理人员的情况
    截至本报告签署日，交易对方未向上市公司推荐董事或者高级管理人员。
（三）交易对方最近五年内受到行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济
纠纷有关的重大民事诉讼、仲裁情况说明
    截至本报告签署日，天津富清、平安消费、启鹭投资、海汇全赢、橙叶智橙、
天津富腾、誉华融投、橙叶志嘉、智精投资、智精恒锦、香港宏进、钧源三号、
                                     141
智精恒睿、钧源五号、建信鼎信、橙叶智通、橙叶智鸿、航投誉华及其各自主要
管理人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚
或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼、仲裁。
（四）交易对方及其主要管理人员最近五年的诚信情况
    截至本报告签署日，天津富清、平安消费、启鹭投资、海汇全赢、橙叶智橙、
天津富腾、誉华融投、橙叶志嘉、智精投资、智精恒锦、香港宏进、钧源三号、
智精恒睿、钧源五号、建信鼎信、橙叶智通、橙叶智鸿、航投誉华及其各自主要
管理人员最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采
取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。
（五）其他信息
    1、穿透计算后总发行对象人数
    根据《非上市公众公司监管指引第4号》的规定，股东人数超过200人的未上
市股份有限公司，在依据《非上市公众公司监管指引第4号》申请行政许可时， 存
在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系或者存在通
过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，应当已经将代持股
份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序；
以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划
是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可
不进行股份还原或转为直接持股。
    基于上述原则，如交易对方为不是单纯以持有标的公司股份为目的的有限公
司、合伙企业，已办理了备案手续的私募投资基金、私募基金管理人或资产管理
计划，无须进行穿透计算；员工持股平台，以持有标的公司股份为目的的持股平
台，须穿透计算至上市公司、新三板挂牌等公众公司、国有资产管理机构、国有
控股或管理主体（含事业单位、行政部门和机关、国有主体控制的产业基金等）、
最终自然人股东等。
    根据上述相关标准，参与本次发行股份购买资产交易对方穿透后的发行对象
人数为106名，具体如下：
                                    142
序                                                             穿透后                       穿透后净
            交易对方名称                  穿透情况说明                        备注
号                                                               人数                         人数
                                    北清智慧控股股东，穿透后
1        天津富清投资有限公司       最终出资人为北控清洁能源     1             —              1
                                    集团有限公司
                                    已完成私募投资基金备案，
     天津市平安消费科技投资合伙企   不存在专门为投资标的资产
2                                                                1             —              1
             业（有限合伙）         设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     嘉兴智精投资合伙企业（有限合   不存在专门为投资标的资产
3                                                                1             —              1
                 伙）               设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有   不存在专门为投资标的资产
4                                                                1             —              1
               限合伙）             设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有   不存在专门为投资标的资产
5                                                                1             —              1
               限合伙）             设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
     启鹭（厦门）股权投资合伙企业   非备案私募基金，专门为投
6                                                                3             —              3
             （有限合伙）           资标的资产设立，需要穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     深圳市海汇全赢投资咨询合伙企   存在专门为投资标的资产设
7                                                                6             —              6
             业（有限合伙）         立且只投资标的资产的情
                                    形，需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     橙叶智成（淄博）股权投资合伙   存在专门为投资标的资产设
8                                                                3             —              3
           企业（有限合伙）         立且只投资标的资产的情
                                    形，需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     芜湖建信鼎信投资管理中心（有   不存在专门为投资标的资产
9                                                                1             —              1
               限合伙）             设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     誉华融投联动（厦门）投资合伙   不存在专门为投资标的资产
10                                                               1             —              1
           企业（有限合伙）         设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     南昌市红谷滩新区航投誉华股权   不存在专门为投资标的资产
11                                                               1             —              1
         投资中心（有限合伙）       设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     橙叶志嘉（淄博）股权投资基金   不存在专门为投资标的资产
12                                                               1             —              1
           中心（有限合伙）         设立且只投资标的资产的情
                                    形，不需进行穿透
                                    已完成私募投资基金备案，
     橙叶智通（淄博）股权投资合伙
13                                  存在专门为投资标的资产设     23     剔除 3 个重复股东      20
           企业（有限合伙）
                                    立且只投资标的资产的情
                                               143
                                           形，需进行穿透
                                           已完成私募投资基金备案，
      橙叶智鸿（淄博）股权投资合伙         存在专门为投资标的资产设
14                                                                        7      剔除 2 个重复股东     5
            企业（有限合伙）               立且只投资标的资产的情
                                           形，需进行穿透
                                           有限责任公司，存在专门为
15            宏进（香港）有限公司         投资发行人设立且只投资发       1             —             1
                                           行人的情形
      宁波梅山保税港区钧源三号股权         非备案私募基金，专门为投
16                                                                        5             —             5
        投资合伙企业（有限合伙）           资标的资产设立，需要穿透
      宁波梅山保税港区钧源五号股权         非备案私募基金，专门为投
17                                                                        8      剔除 4 个重复股东     4
        投资合伙企业（有限合伙）           资标的资产设立，需要穿透
      天津富腾企业管理合伙企业（有         专门投资于北清智慧的员工
18                                                                        50            —            50
                限合伙）                   持股平台，需穿透
                                  合计                                    115           —            106
                2、需穿透的交易对手情况说明
                在本次股份发行的交易对手中，启鹭投资、海汇全赢、橙叶智成、橙叶智通、
           橙叶智鸿、香港宏进、钧源三号、钧源五号以及天津富腾以持有标的公司股权为
           目的，因而需要对其出资情况进行穿透，其具体穿透情况如下：
                ○1   启鹭投资
      序号                   股东/出资人名称                  是否为最终出资人     最终出资人认定
          1               中金资本运营有限公司                       否                   -
       1-1              中国国际金融股份有限公司                     是               上市公司
                 中金启融（厦门）股权投资基金合伙企业（有
          2                                                          否                   -
                                 限合伙）
       2-1         亚投银欣（厦门）投资管理有限公司                  否                   -
      2-1-1                        仲贞                              是                自然人
      2-1-2                       黄江圳                             是                自然人
                ○2   橙叶智成
     序号                  股东/出资人名称                   是否为最终出资人      最终出资人认定
      1             北京橙叶投资基金管理有限公司                    否                    -
     1-1                         赵自闯                             是                 自然人
     1-2                          颜博                              是                 自然人
      2               中国投融资担保股份有限公司                    是           新三板挂牌公众公司
                                                       144
             ○3   海汇全赢
     序号                        股东/出资人名称               是否最终出资人     最终出资人认定
       1                  深圳市平安德成投资有限公司                 否                   -
      1-1               深圳市平安金融科技咨询有限公司               否                   -
     1-1-1             中国平安保险（集团）股份有限公司              是              上市公司
       2                   山东铁路发展基金有限公司                  否                   否
                                                                                 山东省国资委下属
      2-1                山东铁路投资控股集团有限公司                是
                                                                                     控股企业
                                                                                 山东省财政厅下属
      2-2                     山东省财金发展有限公司                 是
                                                                                     控股企业
                                                                                 山东省国资委下属
      2-3                 山东省土地发展集团有限公司                 是
                                                                                     控股企业
                                                                                 山东省国资委下属
      2-4                山东发展投资控股集团有限公司                是
                                                                                     控股企业
                                                                                 山东省国资委下属
      2-5                     华鲁控股集团有限公司                   是
                                                                                     控股企业
             ○4   钧源三号
序号                     股东/出资人名称                 是否为最终出资人       最终出资人认定
 1                              王洁                            是                  自然人
 2                 北京钧源资本投资管理有限公司                 否                    -
2-1                            沈振鸿                           是                  自然人
2-2                            陈金龙                           是                  自然人
2-3                            柳建都                           是                  自然人
2-4                            曾铸涵                           是                  自然人
             ○5   钧源五号
序号                     股东/出资人名称                 是否为最终出资人       最终出资人认定
 1                             林建东                           是                  自然人
 2                             郑贤超                           是                  自然人
 3                              王博                            是                  自然人
 4                             洪亚郎                           是                  自然人
 5                 北京钧源资本投资管理有限公司                 否                    -
5-1                            沈振鸿                           是                  自然人
5-2                            陈金龙                           是                  自然人
                                                   145
 5-3                    柳建都                 是         自然人
 5-4                    曾铸涵                 是         自然人
       ○6   天津富腾
序号          合伙人名称/姓名    是否为最终出资人   最终出资人认定
 1                纪中宁                  是            自然人
 2                 胡洁                   是            自然人
 3                王文涛                  是            自然人
 4                陈伶超                  是            自然人
 5                谭再兴                  是            自然人
 6                马锁明                  是            自然人
 7                 曹雷                   是            自然人
 8                李海明                  是            自然人
 9                董卫国                  是            自然人
 10               郭轶韬                  是            自然人
 11               张振鹏                  是            自然人
 12               黄四维                  是            自然人
 13               李青松                  是            自然人
 14                周蕾                   是            自然人
 15               娄钊玮                  是            自然人
 16                王颖                   是            自然人
 17                陶朋                   是            自然人
 18               康根锋                  是            自然人
 19                马涛                   是            自然人
 20                王澎                   是            自然人
 21               张笑峰                  是            自然人
 22               艾立伟                  是            自然人
 23                季鑫                   是            自然人
 24               田晓军                  是            自然人
 25               蔡茂嘉                  是            自然人
 26               张慧颖                  是            自然人
 27                胡昆                   是            自然人
 28               李佐贵                  是            自然人
                                    146
29                 杨振国                         是                     自然人
30                 王云龙                         是                     自然人
31                 李建军                         是                     自然人
32                 王冬杰                         是                     自然人
33                  陈伊                          是                     自然人
34                  陈钢                          是                     自然人
35                  沈敏                          是                     自然人
36                 李华金                         是                     自然人
37                 黄业仲                         是                     自然人
38                 耿书悦                         是                     自然人
39                  刘伟                          是                     自然人
40                  周飞                          是                     自然人
41                  赵江                          是                     自然人
42                 达小奇                         是                     自然人
43                  田义                          是                     自然人
44                  梁俊                          是                     自然人
45                  王勇                          是                     自然人
46                  杨杰                          是                     自然人
47                 余晓清                         是                     自然人
48                 王润波                         是                     自然人
49                  杨敏                          是                     自然人
                                                              开展实际业务经营，且并非专
50                北控光伏                        是
                                                              为持有标的公司资产而设立
       ○7   橙叶智通
序号               股东/出资人名称                是否为最终出资人     最终出资人认定
 1           北京橙叶投资基金管理有限公司                否                   -
1-1                     赵自闯                           是                自然人
1-2                        颜博                          是                自然人
                                                                     已完成私募投资基金
                                                                     备案，不存在专门为投
       橙叶志嘉（淄博）股权投资基金中心（有限
 2                                                       是          资标的资产设立且只
                       合伙）
                                                                     投资标的资产的情形，
                                                                         不需进行穿透
                                                                     杭州市国资委下属控
 3     杭州实隆股权投资合伙企业（有限合伙）              是
                                                                             股企业
                                            147
  4                 天津富清投资有限公司                    否                  -
 4-1                  富欢国际有限公司                      否                  -
4-1-1                 卓丰集团有限公司                      否                  -
4-1-1-1           北控清洁能源集团有限公司                  是            香港上市公司
  5                         杨康                            是               自然人
          西安鑫享致赢股权投资合伙企业（有限合
  6                                                         否                  -
                          伙）
 6-1            陕西欣和商业运营管理有限公司                否                  -
6-1-1                       成帅                            是               自然人
6-1-2                      祝歌峰                           是               自然人
                                                                        陕西省国资委下属控
 6-2        陕西国开旅游产业基金管理有限公司                是
                                                                              股企业
 6-3                       李雅婧                           是               自然人
 6-4              方元资产管理股份有限公司                  是           新三板挂牌公司
 6-5                       刘少华                           是               自然人
 6-6                       王伟德                           是               自然人
 6-7                       柳成渊                           是               自然人
 6-8              西安方元基金管理有限公司                  否                  -
6-8-1             方元资产管理股份有限公司                  是           新三板挂牌公司
 6-9                        夏勇                            是               自然人
 6-10                      陈梦莎                           是               自然人
 6-11                       付蓉                            是               自然人
          守恒致鑫（晋江）股权投资合伙企业（有限
  7                                                         否                  -
                          合伙）
 7-1                       王鹏洋                           是               自然人
 7-2      广州能量守恒股权投资基金管理有限公司              否                  -
7-2-1                      王鹏洋                           是               自然人
  8         上海家珩信息科技中心（有限合伙）                否                  -
 8-1                       梅子毅                           是               自然人
 8-2                       孙滨志                           是               自然人
  9                         董华                            是               自然人
  10                       殷智伟                           是               自然人
          ○8   橙叶智鸿
 序号                 股东/出资人名称                是否为最终出资人    最终出资人认定
                                               148
  1             北京橙叶投资基金管理有限公司               否                   -
 1-1                       赵自闯                          是                自然人
 1-2                        颜博                           是                自然人
  2                 天津富清投资有限公司                   否                   -
 2-1                  富欢国际有限公司                     否                   -
2-1-1                 卓丰集团有限公司                     否                   -
2-1-1-1           北控清洁能源集团有限公司                 是             香港上市公司
                                                                        江苏省国资委下属控
  3         苏州城市建设投资发展有限责任公司               是
                                                                              股企业
                                                                        江苏省国资委下属控
  4             苏州城投资本控股有限责任公司               是
                                                                              股企业
  5                        赵志国                          是                自然人
  6                         刘磊                           是                自然人
          ○9   香港宏进
 序号                 股东/出资人名称                是否为最终出资人    最终出资人认定
  1                   上珍投资有限公司                      否                  -
 1-1                  至华投资有限公司                      否                  -
1-1-1                      胡晓勇                           是               自然人
          3、穿透锁定情况
          海汇全赢、橙叶智成、橙叶智通、橙叶智鸿、香港宏进、钧源三号、钧源五
   号、天津富腾均以持有标的资产为目的，其各级出资人已就其直接/间接持有的
   交易对方合伙企业财产份额的锁定安排作出如下承诺：
          “若交易对方以持续拥有时间已满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公
   司股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财产份额自该等新增股份登记
   至交易对方证券账户之日起 24 个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处
   分；若交易对方以持续拥有时间未满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公司
   股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财产份额自该等新增股份登记至
   交易对方证券账户之日起 36 个月内不得以任何形式转让或进行其他形式的处
   分；
          若交易对方所认购股份的锁定期与证券监管机构的最新监管意见不相符，根
   据证券监管机构的监管意见进行调整的，则承诺人对于直接/间接持有的交易对
                                               149
方股权/财产份额的锁定安排做同步调整。”
    上述交易对方各级出资人的穿透锁定情况具体如下：
               直接/间接出资人
 层数描述                                            是否出具锁定承诺
                   名称/姓名
   1-1                      深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）
                                    山东铁路发展基金有限公司已出具锁定承诺，其上层
                                    出资人未穿透锁定。
             山东铁路发展基金有 山东铁路发展基金有限公司系地方政府性投融资平
  1-1-1
             限公司                 台，成立于 2016 年 10 月 28 日，对外直接投资企业
                                    为 68 家，非为本次交易而设立、非以持有标的资产
                                    为目的，故未向上穿透。
                                    深圳市平安德成投资有限公司已出具锁定承诺，其上
                                    层出资人未穿透锁定。
             深圳市平安德成投资 深圳市平安德成投资有限公司系私募基金管理人，已
  1-1-2
             有限公司               于 2015 年 3 月 19 日完成基金管理人登记，登记编号
                                    P1009428，在管基金 81 支，非为本次交易而设立、
                                    非以持有标的资产为目的，故未向上穿透。
   1-2                    橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）
                                    北京橙叶投资基金管理有限公司已出具锁定承诺，其
                                    上层出资人未穿透锁定。
             北京橙叶投资基金管 北京橙叶投资基金管理有限公司系私募基金管理人，
  1-2-1
             理有限公司             已于 2015 年 2 月 15 日完成基金管理人登记，登记编
                                    号 P1008421，在管基金 16 支，非为本次交易而设立、
                                    非以持有标的资产为目的，故未向上穿透。
                                    中国投融资担保股份有限公司已出具锁定承诺，其上
                                    层出资人未穿透锁定。
             中国投融资担保股份
  1-2-2                             中国投融资担保股份有限公司系新三板挂牌公司，股
             有限公司
                                    票代码 834777，非为本次交易而设立、非以持有标的
                                    资产为目的，故未向上穿透。
   1-3                                  宏进（香港）有限公司
                                    上珍投资有限公司、至华投资有限公司以及最终出资
                                    人胡晓勇均已出具锁定承诺，承诺内容如下：
  1-3-1        上珍投资有限公司     “1、若交易对方以持续拥有时间已满 12 个月的北清
                                    智慧股权认购取得上市公司股份，则承诺人直接/间接
                                    持有的交易对方股权/财产份额自该等新增股份登记
                                    至交易对方证券账户之日起 24 个月内不得以任何形
                                    式转让或进行其他形式的处分；若交易对方以持续拥
  1-3-1-1      至华投资有限公司     有时间未满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公
                                    司股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财
                                    产份额自该等新增股份登记至交易对方证券账户之
                                    日起 36 个月内不得以任何形式转让或进行其他形式
                                    的处分；
                                    2、若交易对方所认购股份的锁定期与证券监管机构
 1-3-1-1-1           胡晓勇
                                    的最新监管意见不相符，根据证券监管机构的监管意
                                    见进行调整的，则承诺人对于直接/间接持有的交易对
                                    方股权/财产份额的锁定安排做同步调整。”
   1-4               宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合伙）
  1-4-1      北京钧源资本投资管 北京钧源资本投资管理有限公司已出具锁定承诺，其
                                          150
        理有限公司            上层出资人未穿透锁定。
                              北京钧源资本投资管理有限公司系私募基金管理人，
                              已于 2015 年 9 月 2 日完成基金管理人登记，登记编
                              号 P1022072，在管基金 4 支，非为本次交易而设立、
                              非以持有标的资产为目的，故未向上穿透。
1-4-2           王洁                                   是
 1-5            宁波梅山保税港区钧源五号股权投资合伙企业（有限合伙）
        北京钧源资本投资管
1-5-1                                               同 1-4-1
        理有限公司
                              洪亚郎、王博、郑贤超、柳建都、林建东均已出具锁
1-5-2         洪亚郎          定承诺，承诺内容如下：
                              “1、若交易对方以持续拥有时间已满 12 个月的北清
                              智慧股权认购取得上市公司股份，则承诺人直接/间接
1-5-3           王博          持有的交易对方股权/财产份额自该等新增股份登记
                              至交易对方证券账户之日起 24 个月内不得以任何形
                              式转让或进行其他形式的处分；若交易对方以持续拥
                              有时间未满 12 个月的北清智慧股权认购取得上市公
1-5-4         郑贤超
                              司股份，则承诺人直接/间接持有的交易对方股权/财
                              产份额自该等新增股份登记至交易对方证券账户之
                              日起 36 个月内不得以任何形式转让或进行其他形式
1-5-5         柳建都          的处分；
                              2、若交易对方所认购股份的锁定期与证券监管机构
                              的最新监管意见不相符，根据证券监管机构的监管意
1-5-6         林建东          见进行调整的，则承诺人对于直接/间接持有的交易对
                              方股权/财产份额的锁定安排做同步调整。”
1-6                     天津富腾企业管理合伙企业（有限合伙）
                              根据《合伙协议》约定，在天津富腾持有的中电电机
              李海明等
1-6-1                         股份的锁定期内，各有限合伙人不转让其持有的合伙
            50 名合伙人
                              企业财产份额，故各合伙人未单独出具锁定承诺。
                                    151
                     第四节 拟置出资产基本情况
一、拟置出资产概况
       拟置出资产指截至 2021 年 3 月 31 日上市公司除保留资产以外的全部资产及
负债。上市公司拟将除保留资产外的全部资产、负债及业务作为置出资产，与北
清智慧的全体股东持有的北清智慧 100%股权的等值部分进行置换。保留资产为
部分货币资金、交易性金融资产(含股权投资及理财)及其他流动资产（理财）、
应付票据中已开具的敞口银票、应交税费以及上市公司子公司艾斯伊西（香港）
有限公司。
二、拟置出资产的产权结构情况
       截至本报告签署日，上市公司拟置出资产的产权结构情况如下所示：
                股东名称                 持股数量（股）       持股比例(%)
宁波君拓企业管理有限公司                        55,202,000              23.47
王建裕                                          52,920,000              22.50
王建凯                                          36,340,442              15.45
珠海方圆资本管理有限公司                         9,760,000                  4.15
周跃                                             2,031,600                  0.86
李兴昌                                           1,250,344                  0.53
韦国英                                            961,357                   0.41
邹寅                                              542,875                   0.23
汪光灿                                            420,000                   0.18
刘大江                                            397,400                   0.17
             前十名股东合计                    159,826,018              67.95
                 总股本                        235,200,000             100.00
       截至本报告签署日，上市公司控股股东为宁波君拓，无实际控制人。
三、拟置出资产的资产基本情况
       截至 2021 年 3 月 31 日，拟置出资产母公司口径的资产基本情况如下：
                                       152
                                                                        单位：万元
                科目                                     金额
货币资金                                                                  13,141.06
交易性金融资产                                                             9,203.88
应收票据                                                                  24,533.54
应收账款                                                                   8,490.15
应收款项融资                                                               1,559.30
预付款项                                                                   3,538.78
存货                                                                      29,744.60
其他流动资产                                                               2,514.27
            流动资产合计                                                  96,854.10
长期股权投资                                                                   9.14
固定资产                                                                  12,631.92
无形资产                                                                   2,817.05
递延所得税资产                                                             1,274.66
           非流动资产合计                                                 16,732.77
              资产总计                                                   113,586.87
       注：上述数据已经审计。
       截至 2021 年 3 月 31 日，中电电机母公司账面资产主要由货币资金、应收票
据及应收账款、存货以及固定资产构成。中电电机母公司股权类资产、商标等非
股权类资产的基本情况如下所示：
（一）股权类资产的基本情况
       截至 2021 年 3 月 31 日，中电电机母公司持有的股权类资产如下所示：
 序号        公司名称                 主营业务              注册资本    持股比例
                            一般项目：金属加工机械制造；机
          无锡哈电电气有    械零件、零部件加工；电气设备修  100 万元
  1                                                                      100.00%
              限公司        理（除依法须经批准的项目外，凭   人民币
                            营业执照依法自主开展经营活动）
                            交直流电动机、发电机及机组、变
                            频器、电气控制系统的研发设计、
                            制造、加工、销售、维修及服务；
          无锡中电电机科    木包装箱的销售；普通货物道路运 2,000 万元
  2                                                                      100.00%
            技有限公司      输；自营和代理各类商品及技术的   人民币
                            进出口业务（国家限定企业经营或
                            禁止进出口的商品及技术除外）。
                            （依法须经批准的项目，经相关部
                                           153
 序号             公司名称                  主营业务                         注册资本      持股比例
                                门批准后方可开展经营活动） 许可
                                项目：特种设备制造；特种设备安
                                装改造修理；特种设备设计（依法
                                须经批准的项目，经相关部门批准
                                后方可开展经营活动，具体经营项
                                目以审批结果为准）
               艾斯伊西（香港） 进出口贸易，外汇收付，对外投资，             10 万元
        3                                                                                      100.00%
                   有限公司     咨询和服务                                    港币
            根据本次交易方案，上市公司拟以无锡中电科技作为指定置出资产承接主
体，上市公司拟将除长期股权投资外的其他置出资产通过划转或其他合法方式注
入无锡中电科技。上市公司持有的上述子公司股权清晰，不存在争议和纠纷，亦
不存在设置抵押、质押的情形。
（二）非股权类资产情况
            截至 2021 年 3 月 31 日，拟置出资产中的非股权类资产的基本情况如下：
            1、土地使用权
            截至 2021 年 3 月 31 日，中电电机母公司拟划转至置出资产归集主体的土地
使用权情况如下：
序                                                                                                取得
                 产权证号                坐落            面积（㎡） 用途        使用期限至
号                                                                                                方式
            苏（2019）无锡市不动
1                                  高浪东路 777 号       60,467.60    工业        2056.11.14      出让
              产权第 0304563 号
              锡滨国用（2011）第   华庄街道大通路
2                                                        27,037.00    工业        2053.08.20      出让
                  053234 号            502 号
            2、房屋所有权
            截至 2021 年 3 月 31 日，中电电机母公司拟划转至置出资产归集主体的房屋
所有权情况如下：
                                                                     建筑面积
序号                  产权证号                  房屋坐落                                   用途
                                                                     （㎡）
              苏（2019）无锡市不动产权
    1                                     高浪东路 777 号              6,584.45     工业、交通、仓储
                    第 0304563 号
              苏（2019）无锡市不动产权
    2                                     高浪东路 777 号              1,708.48     工业、交通、仓储
                    第 0304563 号
              苏（2019）无锡市不动产权
    3                                     高浪东路 777 号              6,584.45     工业、交通、仓储
                    第 0304563 号
    4         苏（2019）无锡市不动产权    高浪东路 777 号              1,708.48     工业、交通、仓储
                                                   154
               第 0304563 号
         苏（2019）无锡市不动产权
 5                                  高浪东路 777 号          8,995.01    工业、交通、仓储
               第 0304563 号
         苏（2019）无锡市不动产权
 6                                  高浪东路 777 号         12,181.91    工业、交通、仓储
               第 0304563 号
         苏（2019）无锡市不动产权
 7                                  高浪东路 777 号          6,575.43    工业、交通、仓储
               第 0304563 号
               锡房权证字第
 8                                   大通路 502 号             80.20            工业
             BH1000584550-1 号
               锡房权证字第
 9                                   大通路 502 号           6,559.11           工业
             BH1000584550-1 号
               锡房权证字第
 10                                  大通路 502 号           5,350.21           工业
             BH1000584550-1 号
               锡房权证字第
 11                                  大通路 502 号           2,705.41           工业
             BH1000584550-2 号
               锡房权证字第
 12                                  大通路 502 号             46.88            工业
             BH1000584550-2 号
       3、商标
       根据中电电机提供的商标注册证书等资料，截至 2021 年 3 月 31 日，拟划转
至置出资产归集主体的商标专用权情况如下：
序号             注册商标                 注册号             专用权期限            注册地
 1                                      3732593         2015.11.21-2025.11.20          中国
 2                                      3819112         2016.01.07-2026.01.06          中国
       4、专利
       根据中电电机提供的专利证书等资料，截至截至 2021 年 3 月 31 日，拟划转
至置出资产归集主体的专利权情况如下：
序                                          专利     法律
                   专利名称                                     专利号           申请日
号                                          类型     状态
           1
         一种转子叠绕组的端部固定结构       发明     授权   2016104733513       2016.06.24
       一种低中心高大功率高速高压电机的
           2                                发明     授权   2018105834084       2018.06.06
                     装配方法
           3 一种高速电机防漏油结构         发明     授权   2016104596183       2016.06.23
       一种提高冲击发电机定子铁芯叠压工
           4                                发明     授权   2015105611345       2015.09.06
               效的方法及装置
       一种大型低速直流提升电机的刷架结
           5                                发明     授权   2016104733763       2016.06.24
                     构
           6   一种换向极结构               发明     授权   2015109827122       2015.12.23
       一种直驱风力发电机转子上鸽尾型充
           7                                发明     授权   2016100133197       2016.01.08
               磁磁钢安装装置
                                             155
一种用于直流电机的补偿端线的分瓣
    8                              发明   授权   2016100190170   2016.01.12
            把合结构
    9
平面磨床加工燕尾键燕尾面的夹具     发明   授权   2015105156970   2015.08.20
    10
  一种冷却器内风路风机安装结构     发明   授权   2016100133163   2016.01.08
   11 一种渐近式均压线结构         发明   授权   2016100309230   2016.01.18
    12
一种无轴伸电机试验安装方法及装置   发明   授权   2015105611612   2015.09.06
    13
  一种励磁机试验安装方法及装置     发明   授权   2015105598891   2015.09.06
   14一种直流电机刷架组装装置      发明   授权   2014104895487   2014.09.23
   15   冷却器外风路结构           发明   授权   2014105388422   2014.10.13
汽轮发电机转子端部线圈组合垫块支
    16                             发明   授权   2013105614005   2013.11.12
            撑结构
    17
周围布管电机定子铁芯外压装结构     发明   授权   2013105747948   2013.11.13
风电用大电流空水冷却全封闭滑环罩
    18                             发明   授权   2013105679705   2013.11.13
              结构
    19
  高压绕线电机内滑环冷却结构       发明   授权   2013105668382   2013.11.13
   20 带过速保护的测速装置         发明   授权   2013105140704   2013.10.25
高速紧圈式换向器绝缘环的制造装置
    21                             发明   授权   2013105145125   2013.10.25
            及制造方法
    22一种直流电机机座叠压工装     发明   授权   2013105108107   2013.10.25
   23 一种刷握压力测量装置         发明   授权   2013105813672   2013.11.19
    24
一种轴承游隙测量装置及其测量方法   发明   授权   2012103180238   2012.08.31
   25一种水套冷电机的风路结构      发明   授权   201210317890X   2012.08.31
   26 渐近式均压线成形装置         发明   授权   2012104609490   2012.11.15
一种中小型防爆电机外壳的耐压试验
    27                             发明   授权   2012103179673   2012.08.31
         装置及其试验方法
    28 加工鸽尾筋用车夹具          发明   授权   2012103210089   2012.09.03
   29   轴加工用盘车装置           发明   授权   2012102883895   2012.08.15
   30电机冷却器进风口消音罩        发明   授权   2012102897900   2012.08.15
   31   轴加工用分度装置           发明   授权   2012103204586   2012.09.03
   32 主极线圈绕线固化装置         发明   授权   2012102891069   2012.08.15
  33
高速电机端盖式滑动轴承装配方法     发明   授权   2012103178295   2012.08.31
   34电机空水冷却器的通风结构      发明   授权   2012102897224   2012.08.15
  35
  辅助扇形片定子铁心叠压装置       发明   授权   2011103691455   2011.11.19
   36   滑环罩的支撑结构           发明   授权   2011104124781   2011.12.13
   37     平面托盘结构             发明   授权   201110370206X   2011.11.19
   38     镗杆锁紧装置             发明   授权   2011103702089   2011.11.19
  39
  同步交流电机的定子铁心结构       发明   授权   201110329863X   2011.10.26
                                   156
同步交流电机的分段式磁轭结构及其
    40                             发明   授权   2011103608212   2011.11.15
            加工方法
    41
  空空冷却电机周围布管机座结构     发明   授权   2011103870169   2011.11.29
   42同步电机磁轭加工分度方法      发明   授权   2011103608316   2011.11.15
   43 一种直流电机电刷结构         发明   授权   2010105597114   2010.11.25
    44
低噪注塑机电动机及其部件制造工艺   发明   授权   2009102329775   2009.09.24
   45   紧凑型空水冷却器           发明   授权   2010105310985   2010.10.29
   46 压机整体铆接用工装           发明   授权   2010105310557   2010.10.29
    47
减小绕线型电机滑环不平衡量的结构   发明   授权   2010105310364   2010.10.29
   48 交流异步电机的转子           发明   授权   2010105099890   2010.10.15
   49单相发电机弹性支撑结构        发明   授权   2010105310326   2010.10.29
  50
大型异步电机转子扇形片叠压结构     发明   授权   201010531035X   2010.10.29
   51 高压绕线电机滑环结构         发明   授权   201010531099X   2010.10.29
   52绕线式电机的转子引线结构      发明   授权   2010105088858   2010.10.15
    53
  绕线电机的高防护等级滑环结构     发明   授权   2010105085703   2010.10.15
   54高压电机轴承套的加工方法      发明   授权   2009101449498   2009.09.11
  55                               实用
  一种内嵌式永磁电机转子压圈              授权   2017207580914   2017.06.27
                                   新型
   56                              实用
        一种永磁电机转子                  授权   2017207573338   2017.06.27
                                   新型
   57 一种定子冲片叠压结构         实用
                                          授权   2016206409469   2016.06.25
                                   新型
   58 电机轴承的保护装置           实用
                                          授权   2016205890220   2016.06.16
                                   新型
   59                              实用
        电机轴承密封装置                  授权   2016205878163   2016.06.16
                                   新型
  60                               实用
  直流电机电枢端部防碳粉结构              授权   2016206414537   2016.06.24
                                   新型
    61                             实用
一种立卧式两用电机的轴承装配结构          授权   2016200121814   2016.01.07
                                   新型
   62汽轮发电机转子平衡结构        实用
                                          授权   201620022518X   2016.01.11
                                   新型
   63一种滑动轴承双密封结构        实用
                                          授权   2016200811203   2016.01.27
                                   新型
   64 一种渐近式均压线结构         实用
                                          授权   2016200472789   2016.01.18
                                   新型
  65                               实用
  一种转子鸽尾槽冲片叠压工装              授权   2015211283201   2015.12.29
                                   新型
   66 一种立式电机千斤顶           实用
                                          授权   201521126327X   2015.12.29
                                   新型
   67承受轴向推力的直流电动机      实用
                                          授权   2012204422795   2012.08.31
                                   新型
                                   157
   68 压片式冲片轴孔定位盘         实用
                                          授权   2012204405056   2012.08.31
                                   新型
   69一种大中型直流电机用磁轭      实用
                                          授权   2012204407456   2012.08.31
                                   新型
   70直流电机的条式补偿绕组        实用
                                          授权   2012204416385   2012.08.31
                                   新型
    71                             实用
一种调心滚子轴承安装间隙调整衬套          授权   2012204404405   2012.08.31
                                   新型
   72                              实用
        直流电机电枢铁芯                  授权   2012204407297   2012.08.31
                                   新型
  73                               实用
  一种户外电机的轴承安装结构              授权   2012204407460   2012.08.31
                                   新型
   74 一种散嵌绕组绕线模           实用
                                          授权   2012204406788   2012.08.31
                                   新型
    75                             实用
  一种大功率直流电机的励磁磁极            授权   2012204407441   2012.08.31
                                   新型
一种高速电机电枢绕组的端部绑扎结
    76                             实用
                                          授权   2012204404570   2012.08.31
              构                   新型
   77刷握齿形平行度测量装置        实用
                                          授权   2012204404621   2012.08.31
                                   新型
  78                               实用
  一种直流电机的电枢铁芯结构              授权   2012204404458   2012.08.31
                                   新型
   79                              实用
        一种电机出线盒                    授权   201220440434X   2012.08.31
                                   新型
  80                               实用
  一种直流电机的主极铁芯结构              授权   2012204404956   2012.08.31
                                   新型
   81电机冷却器出风口消音罩        实用
                                          授权   2012204034107   2012.08.15
                                   新型
   82多用途磁极铁芯叠压装置        实用
                                          授权   2012204405018   2012.08.31
                                   新型
   83电机定子通风槽板涂漆装置      实用
                                          授权   2012204404547   2012.08.31
                                   新型
   84电动机出线盒的释压机构        实用
                                          授权   201220401778X   2012.08.15
                                   新型
   85 内滑环电机的冷却机构         实用
                                          授权   2012204031698   2012.08.15
                                   新型
    86                             实用
  磨煤机三相异步电动机转子铁芯            授权   2012204047817   2012.08.15
                                   新型
   87直流电机换向器的换向片        实用
                                          授权   2011204509741   2011.11.15
                                   新型
   88 一种电机轴的安装结构         实用
                                          授权   2011204545042   2011.11.16
                                   新型
    89                             实用
  同步交流电机的分段式磁轭结构            授权   201120450960X   2011.11.15
                                   新型
   90滑动轴承隔爆电机推盖结构      实用
                                          授权   2011204509756   2011.11.15
                                   新型
   91绕线电机的滑环罩通风结构      实用
                                          授权   201120451001X   2011.11.15
                                   新型
    92
大中型直流电机电枢扇形片的拼接结   实用   授权   2011204509597   2011.11.15
                                   158
                        构            新型
         93                           实用
                电机用消音顶罩                授权    2011204141975     2011.10.26
                                      新型
      5、域名
      根据中电电机提供的域名注册证书，截至 2021 年 3 月 31 日，拟划转至置出
资产归集主体的域名情况如下：
序号                      域名               注册日期                 到期日
  1                    sec-motor.cn          2009.07.09           2024.07.09
  2               sec-motor.com.cn           2009.07.09           2024.07.09
  3                sec-motor.com             2009.07.09           2024.07.09
  4               sec-motor.net.cn           2009.07.14           2024.07.14
  5                Sec-motor.net             2009.07.09           2024.07.09
      上市公司已合法拥有上述资产的完整权利，相关资产权属清晰，不存在纠纷。
四、拟置出资产的债务转移情况
      根据本次交易方案，本次交易涉及债务转移事项。截至 2021 年 3 月 31 日，
根据中电电机母公司财务报表，中电电机负债总额为 47,452.36 万元，具体情况
如下：
                                                                        单位：万元
                科目                                      金额
应付票据                                                                  11,097.49
应付账款                                                                  15,986.48
预收款项                                                                   4,492.40
合同负债                                                                  11,072.16
应付职工薪酬                                                                   584.59
应交税费                                                                    -839.56
其他应付款                                                                     172.98
其他流动负债                                                               1,279.69
           流动负债合计                                                   43,846.23
预计负债                                                                   1,434.15
递延所得税负债                                                             2,171.98
                                      159
          非流动负债合计                                                       3,606.13
             负债合计                                                         47,452.36
     注：以上数据为未经审计数。
       截至本报告签署日，上市公司无金融机构负债；上市公司负债主要为日常生
产经营中涉及的应付票据、应付账款、预收账款等。
       上市公司拟在董事会审议《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份
购买资产协议》以及《关于中电电机股份有限公司之股份转让协议》中关于置出
资产归集主体的转让方案后向上市公司债权人发出《关于债务人变更的通知函》。
五、拟置出资产的资产权属及转让受限情况
       截至 2021 年 3 月 31 日，中电电机母公司拟置出资产不存在抵押、质押、对
外担保情况，置出资产涉及的未决诉讼情况如下：
                                                               诉讼标的          案件
序号     原告/上诉人        被告/被上诉人           案由
                                                               （万元）          进展
 1        中电电机       安泰科技股份有限公司     合同纠纷            39.76      一审
                                                  人身损害赔
 2         张建华              中电电机                               20.82      一审
                                                    偿纠纷
                        内蒙古锋电能源技术有限
 3        中电电机                                合同纠纷          967.78       二审
                                  公司
                        鞍山紫竹科技型钢有限公                                   发回
 4        中电电机                                合同纠纷          233.00
                                  司                                             重审
                        内蒙古包钢钢联股份有限
 5        中电电机                                合同纠纷      5.00 及利息      一审
                            公司特钢分公司
 6        中电电机      四平鼓风机股份有限公司    合同纠纷     19.10 及利息      一审
       经核查，除上述诉讼事项外，中电电机不存在其他诉讼或仲裁事项；上述诉
讼及仲裁事项涉及的金额较小，不会对拟置出资产的权属及转让造成重大障碍。
六、拟置出资产相关的人员安置情况
       根据《重大资产置换及发行股份购买资产协议》的约定，上市公司截至交割
日的全部员工（包括但不限于在岗职工、待岗职工、内退职工、离退休职工、停
薪留职职工、借调或借用职工等）的劳动关系、组织关系（包括但不限于党团关
系）、养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险关系，其他依法应向员工提供
的福利，以及上市公司与员工之间之前存在的其他任何形式的协议、约定、安排
和权利义务等事项均转移至指定主体，并最终由交易对方指定的置出资产承接方
                                            160
           进行承接。
               2021 年【】月【】日，中电电机召开职工大会，审议通过了本次交易员工
           安置方案，主要内容为：根据“人随资产走”的原则，上市公司拟将所有员工（包
           括但不限于在岗职工、待岗职工、内退职工、离退休职工、停薪留职职工、借调
           或借用职工、临时工等）的劳动关系、组织关系（包括但不限于党团关系）以及
           养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险关系，以及其他依法或依上市公司已
           有规定应向员工提供的薪酬、工资、奖金、福利或其他款项，以及与对应的职工
           之间之前存在的其他任何形式的协议、约定、安排和权利义务等事项均转移至无
           锡中电科技由其承担，但上市公司及相关员工另行协商一致的除外。
               本次交易完成后，北清智慧成为中电电机的全资子公司，北清智慧将继续履
           行其与公司员工签订的劳动合同。
           七、拟置出资产主要财务数据
               根据立信会计师出具的“【】”《审计报告》，最近三年及一期，拟置出资
           产母公司的资产负债表、利润表主要财务数据如下：
                                                                                  单位：万元
     项目            2021年3月31日        2020年12月31日      2019年12月31日        2018年12月31日
流动资产                     111,861.83          109,433.21           89,542.23                78,503.79
非流动资产                    12,631.92           12,923.78           10,197.94                 6,075.31
资产合计                     128,585.46          126,554.57          105,389.88                95,974.54
流动负债                      43,846.24           48,105.74           34,988.55                28,782.89
非流动负债                     3,606.13            2,780.43             917.55                         -
负债合计                      47,452.37           50,886.17           35,906.10                28,782.89
股东权益合计                  81,133.09           75,668.40           69,483.77                67,191.65
     项目               2021年1-3月          2020年度            2019年度              2018年度
营业收入                      14,201.51           85,640.58           60,800.17                42,853.81
营业利润                       7,025.55           19,833.66           13,531.48                 5,575.26
利润总额                       6,536.35           19,835.96           13,248.46                 5,487.85
净利润                         5,464.69           17,121.43           11,347.32                 4,822.91
                                                  161
                      第五节 拟购买资产基本情况
       本次重组拟购买资产为北清智慧 100%股权。
一、北清智慧基本情况
企业名称            天津北清电力智慧能源有限公司
统一社会信用代
               91120118MA06T62187
码
               天津自贸试验区(东疆保税港区)澳洲路 6262 号查验库办公
住所           区 202 室(天津东疆商务秘书服务有限公司自贸区分公司托
               管第 449 号)
法定代表人          谭再兴
注册资金            685,461.985024 万人民币
公司类型            有限责任公司（港澳台投资、非独资）
                    一般项目：新兴能源技术研发；资源再生利用技术研发；智
                    能输配电及控制设备销售；风力发电技术服务；太阳能发电
经营范围            技术服务；电线、电缆经营。（不得投资《外商投资准入负
                    面清单》中禁止外商投资的领域）（除依法须经批准的项目
                    外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期            2015 年 11 月 12 日
二、北清智慧历史沿革
       北清智慧及其前身设立以来股本演变情况具体如下：
       （一）2015年11月，北清智慧设立
       2015 年 11 月 10 日，经天津东疆保税港区管理委员会“津东保自贸审[2015]35
号”《东疆管委会关于同意成立北清清洁能源投资有限公司的批复》批准，同意
富欢国际在津投资设立北清智慧。
       2015 年 11 月 12 日，北清智慧取得了天津市自由贸易试验区市场和质量监
督管理局核发的统一社会信用代码为“91120118MA06T62187”的《营业执照》。
       北清智慧成立时的股权结构如下：
序号                  股东名称                  认缴出资额（万元）    持股比例（%）
  1               富欢国际有限公司                        50,000.00           100.00
                                          162
序号                 股东名称                认缴出资额（万元）    持股比例（%）
                   合计                                50,000.00           100.00
       （二）2016年12月，第一次增资（注册资本增至100,000万元）
       2016 年 12 月 5 日，北清智慧股东作出《股东决定》，同意公司注册资本变
更为 100,000 万元人民币，出资方式相当于等额人民币的美元现汇。2016 年 12
月 9 日，北清智慧取得了变更后的《营业执照》。2016 年 12 月 21 日，北清智慧
取得《外商投资企业变更备案回执》。
       本次增资系为扩大公司经营规模，补充运营资金，由股东以注册资本平价进
行增资。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
序号                 股东名称                认缴出资额（万元）    持股比例（%）
  1              富欢国际有限公司                     100,000.00           100.00
                   合计                               100,000.00           100.00
       （三）2017年11月，第二次增资（注册资本增至350,000万元）
       2017 年 11 月 2 日，北清智慧股东作出《股东决定》，同意公司注册资本变
更为 350,000 万元人民币，出资方式相当于 350,000 万元人民币的美元。2017 年
11 月 3 日，北清智慧取得了变更后的《营业执照》。2017 年 11 月 21 日，北清智
慧取得《外商投资企业变更备案回执》。
       本次增资系为扩大公司经营规模，补充运营资金，由股东以注册资本平价进
行增资。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
序号                 股东名称                认缴出资额（万元）    持股比例（%）
  1              富欢国际有限公司                     350,000.00           100.00
                   合计                               350,000.00           100.00
       （四）2019年2月，第三次增资（注册资本增至550,000万元）
       2019 年 2 月 19 日，北清智慧股东作出《股东决定》，同意公司注册资金由
350,000 万元增加到 550,000 万元，出资方式为货币，由股东富欢国际有限公司
100%出资。2019 年 2 月 20 日，天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局出
                                       163
具《外商投资企业变更登记通知书》（（东疆）外资变准字[2019]年第 4045 号），
准予变更登记。本次增资系为扩大公司经营规模，补充运营资金，由股东以注册
资本平价进行增资。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
序号                 股东名称                  认缴出资额（万元）     持股比例（%）
  1               富欢国际有限公司                      550,000.00            100.00
                   合计                                 550,000.00            100.00
       （五）2019年12月，第四次增资（注册资本增至589,759.04万元）
       2019 年 12 月 30 日，北清智慧股东富欢国际作出《股东决定》，同意北清智
慧的注册资本由人民币 550,000 万元变更为人民币 589,759.04 万元，新增
39,759.04 万元注册资本由新股东平安消费、智精投资、智精恒锦、智精恒睿认
缴。2020 年 5 月 29 日，本次增资完成工商变更登记。
       本次增资系为引入外部投资机构，优化股权结构及法人治理结构。本次增资
的价格为每 1 元注册资本 1.5091 元，系依据对标的公司未来收益情况的合理预
计并参考同行业公司的估值水平由双方协商确定。新增股东均为中国平安保险
（集团）股份有限公司实际控制的企业。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
                                                    认缴出资额（万
序号                   股东名称                                       持股比例（%）
                                                         元）
 1                  富欢国际有限公司                     550,000.00          93.2584
 2       天津市平安消费科技合伙企业（有限合伙）           34,789.16           5.8989
 3          嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）               2,352.41           0.3989
 4        嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）             1,954.82           0.3315
 5        嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）               662.65           0.1124
                      合计                               589,759.04           100.00
       （六）2020年7月，第五次增资（注册资本增至616,264.90万元）
       2020 年 7 月 30 日，北清智慧、启鹭投资、海汇全赢、富欢国际、北控清洁
能源共同签署了《增资协议》；同日，上述各方及北控光伏共同签署了《增资协
议之补充协议》；同日，北清智慧、富欢国际、天津富清、平安消费、智精投资、
                                         164
智精恒锦、智精恒睿、启鹭投资、海汇全赢共同签署了《关于天津北清电力智慧
能源有限公司之股东协议》。启鹭投资以 30,000 万元认购北清智慧新增注册资本
19,879.40 万元，海汇全赢以 10,000 万元认购北清智慧新增注册资本 6,626.47 万
元。
       本次增资系为引入外部投资机构，优化股权结构及法人治理结构。本次增资
的价格为每 1 元注册资本 1.5091 元，以上一次增资价格为作价依据。新增股东
海汇全赢与原股东平安消费、智精投资、智精恒锦、智精恒睿系同一实际控制下
下的关联企业；启鹭投资与标的公司其他股东无关联关系。
       2020 年 12 月 31 日，本次增资完成工商变更登记。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
                                                      认缴出资额
序号                     股东名称                                     持股比例（%）
                                                       （万元）
 1                    富欢国际有限公司                   550,000.00        89.2473
 2       天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）       34,789.16         5.6452
 3            嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）             2,352.41         0.3817
 4          嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）           1,954.82         0.3172
 5          嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）            662.65          0.1075
 6        启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）        19,879.40         3.2258
 7       深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）        6,626.47         1.0753
                        合计                             616,264.90         100.00
       注：本次增资于 2020 年 12 月 31 日完成工商变更登记，工商登记时因已完
成第一次股权转让（见下文），工商登记的控股股东为天津富清投资有限公司。
       （七）2020年8月，第一次股权转让
       2020 年 8 月 17 日，北清智慧通过《股东会决议》，同意股东富欢国际有限
公司将其持有的北清智慧 93.2584%的股权转让给天津富清投资有限公司（以下
简称“天津富清”）。
       2020 年 8 月 17 日，富欢国际与天津富清签署《股权转让协议》，富欢国际
以其持有的北清智慧股权认购天津富清新增注册资本 399,197.22 万元，富欢国际
将其持有的北清智慧 93.2584%的股权转让给天津富清。
                                         165
       本次股权转让系为调整北清智慧上层的股权控制结构，是北控清洁能源内部
同一实际控制下的资产持有结构调整，本次股权转让以实缴出资总额为作价依
据，按照每 1 元注册资本 1 元转让，股权转让完成后原股东富欢国际有限公司由
直接持股转为通过天津富清间接持股北清智慧。
       2020 年 8 月 20 日，本次股权转让完成工商变更登记。
       本次股权转让后，北清智慧的股权结构如下：
                                                       认缴出资额
序号                      股东名称                                    持股比例（%）
                                                        （万元）
 1                  天津富清投资有限公司                 550,000.00        89.2473
 2       天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）       34,789.16         5.6452
 3            嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）             2,352.41         0.3817
 4        启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）        19,879.40         3.2258
 5       深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）        6,626.47         1.0753
 6          嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）           1,954.82         0.3172
 7          嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）            662.65          0.1075
                         合计                            616,264.90         100.00
       鉴于本次股权转让办理工商变更时，尚未就第五次增资办理工商变更登记，
因此，该次股权转让工商变更登记的公司股东情况如下：
                                                      认缴出资额
序号                    股东名称                                      持股比例（%）
                                                      （万元）
 1                 天津富清投资有限公司                  550,000.00        93.2584
 2        天津市平安消费科技合伙企业（有限合伙）          34,789.16         5.8989
 3           嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）              2,352.41         0.3989
 4         嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）            1,954.82         0.3315
 5         嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）             662.65          0.1124
                       合计                              589,759.04         100.00
       （八）2020年8月，第六次增资（注册资本增至622,820.93万元）
       2020 年 12 月，北清智慧、橙叶投资、天津富清、北控清洁能源共同签署了
《增资协议》；同日，上述各方及北控光伏共同签署了《增资协议之补充协议》。
橙叶投资以 10,000 万元认购北清智慧新增注册资本 6,556.03 万元。
                                           166
       本次增资系为引入外部投资机构，优化股权结构及法人治理结构。本次增资
的价格为每 1 元注册资本 1.5253 元，系以上一次增资价格为依据并参考同行业
公司的估值水平由双方协商确定，新增股东橙叶投资与彼时标的公司的其他股东
无关联关系。
       2021 年 3 月 4 日，本次增资完成工商变更登记。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
                                                         认缴出资额     持股比例
序号                       股东名称
                                                          （万元）       （%）
 1                    天津富清投资有限公司                 550,000.00     89.2473
 2         天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）       34,789.16      5.6452
 3          启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）        19,879.40      3.2258
 4         深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）        6,626.47      1.0753
 5        橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）       6,556.03      1.0526
 6              嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）             2,352.41      0.3817
 7            嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）           1,954.82      0.3172
 8            嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）            662.65       0.1075
                          合计                             622,820.93      100.00
       （九）2021年3月，第七次增资（注册资本增加至685,461.99万元）
       2021 年 3 月 26 日，经北清智慧股东会作出决议，同意北清智慧的注册资本
由 622,820.93 万元增加至 685,461.99 万元，新增 62,641.05 万元注册资本由建信
鼎信、誉华融投、航投誉华、橙叶志嘉、橙叶智通、橙叶智鸿、香港宏进、钧源
三号、钧源五号、天津富腾认缴。各方分别签署了《增资协议》《增资协议之补
充协议》。
       本次增资系为引入外部投资机构，优化股权结构及法人治理结构。本次增资
的价格为每 1 元注册资本 1.7180 元，系由双方协商确定。
       新增股东建信鼎信的执行事务合伙人建信（北京）投资基金管理有限责任公
司（以下简称“建信投资”）间接持有誉华融投和航投誉华基金管理人北京誉华基
金管理有限公司 15.30%股权；建信投资间接持有中电电机控股股东宁波君拓
43.48%股权；中电电机董事陈铨系建信投资股东建信信托有限公司并购重组事业
部总经理；建信鼎信执行事务合伙人委派代表陈迪系上市公司监事。
                                         167
       新增股东誉华融投、航投誉华的基金管理人均为北京誉华基金管理有限公
司。
       新增股东橙叶志嘉、橙叶智通、橙叶智鸿与标的公司原股东橙叶智成的基金
管理人均为北京橙叶投资基金管理有限公司。
       新增股东香港宏进的实际控制人胡晓勇先生系标的公司间接控股股东北控
清洁能源董事会主席；新增股东钧源三号、钧源五号的执行事务合伙人均为北京
钧源资本投资管理有限公司；新增股东天津富腾的执行事务合伙人系标的公司间
接控股股东北控清洁能源控制的企业，有限合伙人主要为标的公司核心员工。
       本次增资后，北清智慧的股权结构如下：
                                                                认缴出资额    持股比例
序号                          股东名称
                                                                （万元）       （%）
 1                       天津富清投资有限公司                    550,000.00        80.24
 2            天津市平安消费科技投资合伙企业（有限合伙）          34,789.16         5.08
 3               芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）             20,954.72         3.06
 4             启鹭（厦门）股权投资合伙企业（有限合伙）           19,879.40         2.90
 5           橙叶智鸿（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）         11,641.51         1.70
 6           橙叶智通（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）         11,059.44         1.61
 7            深圳市海汇全赢投资咨询合伙企业（有限合伙）           6,626.47         0.97
 8           橙叶智成（淄博）股权投资合伙企业（有限合伙）          6,556.03         0.96
 9           誉华融投联动（厦门）投资合伙企业（有限合伙）          5,820.76         0.85
 10              天津富腾企业管理合伙企业（有限合伙）              4,201.82         0.61
 11        南昌市红谷滩新区航投誉华股权投资中心（有限合伙）        2,910.38         0.42
 12          橙叶志嘉（淄博）股权投资基金中心（有限合伙）          2,910.38         0.42
 13                嘉兴智精投资合伙企业（有限合伙）                2,352.41         0.34
 14              嘉兴智精恒锦投资合伙企业（有限合伙）              1,954.82         0.29
 15                      宏进（香港）有限公司                      1,870.33         0.27
 16      宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合伙）       920.09          0.13
 17              嘉兴智精恒睿投资合伙企业（有限合伙）               662.65          0.10
 18      宁波梅山保税港区钧源五号股权投资合伙企业（有限合伙）       351.63          0.05
                             合计                                685,461.99       100.00
                                         168
   三、最近三年的内部重组情况
          （一）内部重组的背景
        报告期内，标的公司逐步受让北控光伏等关联方旗下的光伏发电、风电发电等
   业务，同时从外部收购优质发电资产，组建了标的公司光伏发电、风力发电两大
   业务板块，通过一系列重组逐步完善了整体业务架构。
          （二）内部重组情况概览
          2018年、2019年、2020年和 2021年 1-3月，标的公司内部重组的简要情况如
   下：
    年份         同一控制下合并    非同一控制下合                     非同一控制下置
                                                     同一控制下置出
                                         并                                 出
    2018              21 家            37 家              8家               -
    2019              1 家              9 家              4 家             3 家
    2020                -               3 家              4家              7 家
                        -                -                6 家              -
2021 年 1-3 月
          （三）内部重组具体情况
        1、 2018 年
          （1）同一控制下置入
          ①置入新乡市北控光伏有限公司 100%股权
          2018 年 3 月 9 日，北控清洁能源电力有限公司与北京北控光伏科技发展有
   限公司签署《新乡市北控光伏有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控清
   洁能源电力有限公司以 10,000,000 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公司
   持有的新乡市北控光伏有限公司 100%股权，其定价依据为新乡市北控光伏有限
   公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有新乡
   市北控光伏有限公司 100%的股权。
          2018 年 3 月 12 日，上述股权转让完成工商变更登记。
          ②置入河南北控智慧能源投资有限公司 100%股权
          2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
   有限公司签署《关于河南北控智慧能源投资有限公司之股权转让协议》。根据前
   述协议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限
                                               169
公司持有的河南北控智慧能源投资有限公司 100%股权，其定价依据为河南北控
智慧能源投资有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本
次股权转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持有河南北控智慧能源投资有限
公司 100%的股权。
    2019 年 8 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置入北京富驿电力科技有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 3 日，河南北控智慧能源投资有限公司与北京北控光伏科技发
展有限公司签署《转让协议》。根据前述协议，河南北控智慧能源投资有限公司
以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公司持有的北京富驿电力科技有限
公司 100%股权，其定价依据为北京富驿电力科技有限公司的实缴资本金（因未
实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，河南北控智慧能源投资
有限公司持有北京富驿电力科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 8 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④置入河北北送电力科技有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
有限公司签署《河北北送电力科技有限公司股权转让协议》。根据前述协议，天
津富中光伏发电有限公司以 74,387.38 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公
司持有的河北北送电力科技有限公司 100%股权，其定价依据为河北北送电力科
技有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持
有河北北送电力科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 9 月 25 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑤置入辽宁北控清洁能源电力有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
有限公司签署《关于辽宁北控清洁能源电力有限公司之股权转让协议》。根据前
述协议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限
公司持有的辽宁北控清洁能源电力有限公司 100%股权，其定价依据为辽宁北控
清洁能源电力有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本
次股权转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持有辽宁北控清洁能源电力有限
公司 100%的股权。
    2019 年 9 月 26 日，上述股权转让完成工商变更登记。
                                    170
         ⑥置入湖南北控清洁能源有限公司 100%股权
         2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
    有限公司签署《关于湖南北控清洁能源有限公司之股权转让协议》。根据前述协
    议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公司
    持有的湖南北控清洁能源有限公司 100%股权，其定价依据为湖南北控清洁能源
    有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完
    成后，天津富中光伏发电有限公司持有湖南北控清洁能源有限公司 100%的股权。
         2019 年 10 月 16 日，上述股权转让完成工商变更登记。
         股权转让日，湖南北控控股子公司如下：
          公司名称            成立日期           持股比例          存续状态
  永州北控电力有限公司        2017-10-11           100%              存续
湘潭县北控清洁能源有限公司    2017-10-12           100%              存续
浏阳北控清洁能源有限公司      2017-10-13           100%              注销
         ⑦置入胶州市京洁能电力有限公司 100%股权
         2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
    有限公司签署《胶州市京洁能电力有限公司股东转让出资协议书》。根据前述协
    议，天津富中光伏发电有限公司以 8,667,276 元价格收购北京北控光伏科技发展
    有限公司持有的胶州市京洁能电力有限公司 100%股权，其定价依据为胶州市京
    洁能电力有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，天津富中光伏发电有限
    公司持有胶州市京洁能电力有限公司 100%的股权。
         2019 年 10 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
         ⑧置入广西富欢新能源开发有限公司 100%股权
         2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
    有限公司签署《关于广西富欢新能源开发有限公司之股权转让协议》。根据前述
    协议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公
    司持有的广西富欢新能源开发有限公司 100%股权，其定价依据为广西富欢新能
    源开发有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权
    转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持有广西富欢新能源开发有限公司
    100%的股权。
         2020 年 5 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
                                           171
    ⑨置入深州市京清光伏发电有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
有限公司签署《关于深州市京清光伏发电有限公司之股权转让协议》。根据前述
协议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限公
司持有的深州市京清光伏发电有限公司 100%股权，其定价依据为深州市京清光
伏发电有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权
转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持有深州市京清光伏发电有限公司
100%的股权。
    2020 年 5 月 29 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑩置入陕西富欢新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富中光伏发电有限公司与北京北控光伏科技发展
有限公司签署《关于陕西富欢新能源科技有限公司之股权转让协议》。根据前述
协议，天津富中光伏发电有限公司以 46,058.8 元价格收购北京北控光伏科技发展
有限公司持有的陕西富欢新能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为陕西富
欢新能源科技有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，天津富中光伏发电
有限公司持有陕西富欢新能源科技有限公司 100%的股权。
    2020 年 6 月 23 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   置入广州富欢新能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 20 日，天津富中光伏发电有限公司与北控清洁能源科技（广
东）有限公司签署《关于广州富欢新能源开发有限公司之股权转让协议》。根据
前述协议，天津富中光伏发电有限公司以 0 元价格收购北控清洁能源科技（广东）
有限公司持有的广州富欢新能源开发有限公司 100%股权，其定价依据为广州富
欢新能源开发有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本
次股权转让完成后，天津富中光伏发电有限公司持有广州富欢新能源开发有限公
司 100%的股权。
    2020 年 9 月 15 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   置入河南北送电力有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于河南北送电力有限公司之股权转让协议》。根据前述协
议，天津富欢企业管理咨询有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技发展有限
                                    172
公司持有的河南北送电力有限公司 100%股权，其定价依据为河南北送电力有限
公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，
天津富欢企业管理咨询有限公司持有河南北送电力有限公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 10 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   置入北控光伏科技（张家口）有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 20 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于北控光伏科技（张家口）有限公司之股权转让协议》。
根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 30,643,428.91 元价格收购北
京北控光伏科技发展有限公司持有的北控光伏科技（张家口）有限公司 100%股
权，其定价依据为北控光伏科技（张家口）有限公司的账面净资产。本次股权转
让完成后，天津富桦企业管理咨询有限公司持有北控光伏科技（张家口）有限公
司 100%的股权。
    2021 年 3 月 30 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    置入丰宁满族自治县北控新能源有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 20 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于丰宁满族自治县北控新能源有限公司之股权转让协议》。
根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 81,300,701.38 元价格收购北
京北控光伏科技发展有限公司持有的丰宁满族自治县北控新能源有限公司 100%
股权，其定价依据为丰宁满族自治县北控新能源有限公司的账面净资产。本次股
权转让完成后，天津富桦企业管理咨询有限公司持有丰宁满族自治县北控新能源
有限公司 100%的股权。
    2021 年 3 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    置入河南日升光伏电力发展有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于河南日升光伏电力发展有限公司之股权转让协议》。根
据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 24,994,731.61 元价格收购北京
北控光伏科技发展有限公司持有的河南日升光伏电力发展有限公司 100%股权，
其定价依据为河南日升光伏电力发展有限公司的账面净资产。本次股权转让完成
后，天津富桦企业管理咨询有限公司持有河南日升光伏电力发展有限公司 100%
的股权。
                                    173
       2021 年 3 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       置入河南平煤北控清洁能源有限公司 80%股权
       2018 年 12 月 30 日，天津北清电力智慧能源有限公司与北控清洁能源集团
有限公司签署《关于河南平煤北控清洁能源有限公司之股权转让协议》。根据前
述协议，北清清洁能源投资有限公司以 286,760,000 元价格收购北控清洁能源集
团有限公司持有的河南平煤北控清洁能源有限公司 80.2%股权，其定价依据为河
南平煤北控清洁能源有限公司的内部模型测算值。本次股权转让完成后，北清清
洁能源投资有限公司持有河南平煤北控清洁能源有限公司 80.2%的股权，平煤神
马机械装备集团有限公司持有剩余的 19.8%的股权。
       上述股权转让尚未完成工商变更。
       置入北控风力发电有限公司 90%股权
       2018 年 12 月 30 日，西藏多能共拓企业管理合伙企业（普通合伙）分别与
宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙企业（有限合伙）、冠南（香港）有限
公司、宏进（香港）有限公司、建晖（香港）有限公司签署《关于北控风力发电
有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，西藏多能共拓企业管理合伙企业（普
通合伙）以 311,008,437.78 元价格收购宁波梅山保税港区钧源三号股权投资合伙
企业（有限合伙）、冠南（香港）有限公司、宏进（香港）有限公司、建晖（香
港）有限公司持有的北控风力发电有限公司 90.21%股权，本次交易北控风力发
电有限公司的未来现金流模型测算值为定价依据。本次股权转让完成后，西藏多
能共拓企业管理合伙企业（普通合伙）持有北控风力发电有限公司 95.76%的股
权。
       上述股权转让尚未完成工商变更。
       置入广西北控清洁能源发电有限公司 100%股权
       2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于广西北控清洁能源发电有限公司之股权转让协议》。根
据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技
发展有限公司持有的广西北控清洁能源发电有限公司 100%股权，其定价依据为
广西北控清洁能源发电有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为
0）。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有广西北控清洁
能源发电有限公司 100%的股权。
                                        174
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    置入江苏北控清洁能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于江苏北控清洁能源开发有限公司之股权转让协议》。根
据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科技
发展有限公司持有的江苏北控清洁能源开发有限公司 100%股权，其定价依据为
江苏北控清洁能源开发有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为
0）。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有江苏北控清洁
能源开发有限公司 100%的股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
   置入浙江北控新能源科技开发有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于浙江北控新能源科技开发有限公司之股权转让协议》。
根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以 0 元价格收购北京北控光伏科
技发展有限公司持有的浙江北控新能源科技开发有限公司 100%股权，其定价依
据为浙江北控新能源科技开发有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让
价格为 0）。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有浙江北
控新能源科技开发有限公司 100%的股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    置入微山县中晟清洁能源有限责任公司 90%股权
    2018 年 12 月 20 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北京北控光伏科技
发展有限公司签署《关于微山县中晟清洁能源有限责任公司之股权转让协议》。
根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 2,430,890.58 元价格收购北京
北控光伏科技发展有限公司持有的微山县中晟清洁能源有限责任公司 90%股权，
其定价依据为微山县中晟清洁能源有限责任公司的评估值。本次股权转让完成
后，天津富桦企业管理咨询有限公司持有微山县中晟清洁能源有限责任公司 90%
的股权，山东伟晟新能源开发有限公司持有剩余的 10%股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    （2）非同一控制下收购
                                     175
    ①收购青岛晨永瑞豪光伏科技有限公司 100%股权
    2018 年 1 月 31 日，北控清洁能源电力有限公司分别与崔若晨、王小勇签署
《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 100 元价格收
购崔若晨（51%）、王小勇（49%）持有的青岛晨永瑞豪光伏科技有限公司合计
100%的股权，其定价依据为在青岛晨永瑞豪光伏科技有限公司的实缴资本金基
础上增加 100 元。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有青岛晨
永瑞豪光伏科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 1 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②收购唐县东昊新能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 2 月 7 日，北清清洁能源投资有限公司与张鑫、武小华签署《股权
转让协议》。根据前述协议，北清清洁能源投资有限公司以 0 元价格收购张鑫、
武小华持有的唐县东昊新能源开发有限公司合计 100%的股权，其定价依据为唐
县东昊新能源开发有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。
本次股权转让完成后，北清清洁能源投资有限公司持有唐县东昊新能源开发有限
公司 100%的股权。
    2018 年 2 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③收购梁山蓝翔新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 2 月 5 日，北控清洁能源电力有限公司与王有林、徐同山签署《股
权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购王有
林、徐同山持有的梁山蓝翔新能源科技有限公司合计 100%的股权，其定价依据
为梁山蓝翔新能源科技有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为
0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有梁山蓝翔新能源科
技有限公司 100%的股权。
    2018 年 2 月 8 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④收购孟津聚鹿电力有限公司 100%股权
    2018 年 2 月 24 日，北控清洁能源电力有限公司分别与鹿怀意、鹿凯签署《股
权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购鹿怀
意、鹿凯持有的孟津聚鹿电力有限公司合计 100%的股权，其定价依据为孟津聚
鹿电力有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权
                                     176
转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有孟津聚鹿电力有限公司 100%的股
权。
       2018 年 2 月 26 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑤收购桂林富星光伏电力有限公司 100%股权
       2018 年 2 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与邱继明、邱清剑签署《桂
林富星光伏电力有限公司股权转让协议书》。根据前述协议，北控清洁能源电力
有限公司以 0 元价格收购邱继明、邱清剑持有的桂林富星光伏电力有限公司
100%股权，其定价依据为桂林富星光伏电力有限公司的实缴资本金（因未实缴
出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司
持有桂林富星光伏电力有限公司 100%的股权。
       2018 年 3 月 6 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑥收购周口北控光电清洁能源有限公司 100%股权
       2018 年 3 月 12 日，北控清洁能源电力有限公司与商水县北控新光清洁能源
科技有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公
司以 0 元价格收购商水县北控新光清洁能源科技有限公司持有的周口北控光电
清洁能源有限公司 100%股权，其定价依据为周口北控光电清洁能源有限公司的
实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有周口北控光
电清洁能源有限公司 100%的股权。
       2018 年 3 月 12 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑦收购吉林省建能电力设计有限公司 100%股权
       2018 年 4 月 17 日，北控风力发电有限公司与马斐、张秀峰、韩雪亮、孟凡
影、许志华、宋岩、孙国强、焦延龙签署《股权转让协议》。根据前述协议，北
控风力发电有限公司以 2,600,000 元价格收购马斐、张秀峰、韩雪亮、孟凡影、
许志华、宋岩、孙国强、焦延龙持有的吉林省建能电力设计有限公司 100%股权，
其定价依据为吉林省建能电力设计有限公司的评估值结合其项目现金流测算。本
次股权转让完成后，北控风力发电有限公司持有吉林省建能电力设计有限公司
100%的股权。
       2018 年 4 月 17 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑧收购泰州北清新能源科技有限公司 100%股权
                                       177
    2018 年 4 月 8 日，北控清洁能源电力有限公司与邹维祥签署《股权转让协
议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购邹维祥持有的
泰州北清新能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为泰州北清新能源科技有
限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成
后，北控清洁能源电力有限公司持有泰州北清新能源科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 5 月 2 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑨收购响水恒能太阳能发电有限公司 100%股权
    2018 年 4 月 1 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与江苏天合太阳能电力
开发有限公司签署《响水恒能太阳能发电有限公司股权转让协议书》。根据前述
协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以 378,874,812.06 元价格收购江苏天合太
阳能电力开发有限公司持有的响水恒能太阳能发电有限公司 100%股权，其定价
依据为响水恒能太阳能发电有限公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司
所持项目的项目价值-负债总额。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询
有限公司持有响水恒能太阳能发电有限公司 100%的股权。
    2018 年 5 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑩收购响水永能太阳能发电有限公司 100%股权
    2018 年 4 月 18 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与江苏天合太阳能电力
开发有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有
限公司以 78,804,285.57 元价格收购江苏天合太阳能电力开发有限公司持有的响
水永能太阳能发电有限公司 100%股权，其定价依据为响水永能太阳能发电有限
公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司所持项目的项目价值-负债总额。
本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有响水永能太阳能发电
有限公司 100%的股权。
    2018 年 5 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购潍坊明峰新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 5 月 14 日，北控清洁能源电力有限公司与浙江昱辉投资有限公司签
署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收
购浙江昱辉投资有限公司持有的潍坊明峰新能源科技有限公司 100%股权，其定
价依据为潍坊明峰新能源科技有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让
                                    178
价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有潍坊明峰新
能源科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 5 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购平南县协鑫新能源科技有限公司 100%股权
    2019 年 4 月 29 日，北控清洁能源电力有限公司与黄垲桦签署《平南县协鑫
新能源科技有限公司 公司股权转让协议书》。根据前述协议，北控清洁能源电
力有限公司以 0 元价格收购黄垲桦持有的平南县协鑫新能源科技有限公司 100%
股权，其定价依据为平南县协鑫新能源科技有限公司的实缴资本金（因未实缴出
资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持
有平南县协鑫新能源科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 5 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购邹城市宏阳光伏能源有限公司 100%股权
    2018 年 6 月 6 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与杨志签署《邹城市宏
阳光伏能源有限公司股权转让协议书》。根据前述协议，河南平煤北控清洁能源
有限公司以 1 元价格收购杨志持有的邹城市宏阳光伏能源有限公司 100%股权，
其定价依据为邹城市宏阳光伏能源有限公司的实缴资本金基础上溢价 1 元（未实
缴出资）。本次股权转让完成后，河南平煤北控清洁能源有限公司持有邹城市宏
阳光伏能源有限公司 100%的股权。
    2018 年 6 月 8 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购共青城智振新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 6 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与正硅智振（上海）投资管
理有限公司签署《共青城智振新能源科技有限公司股权转让协议》。根据前述协
议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购正硅智振（上海）投资管理有限
公司持有的共青城智振新能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为共青城智
振新能源科技有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本
次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有共青城智振新能源科技有限
公司 100%的股权。
    2018 年 6 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购苏州旭阳新能源科技有限公司 100%股权
                                    179
    2018 年 5 月 20 日，北控清洁能源电力有限公司与江苏忠天晖新能源科技有
限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
元价格收购江苏忠天晖新能源科技有限公司持有的苏州旭阳新能源科技有限公
司 100%股权，其定价依据为苏州旭阳新能源科技有限公司的实缴资本金（因未
实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限
公司持有苏州旭阳新能源科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 7 月 12 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购濮阳汇能新能源有限公司 100%股权
    2018 年 6 月 30 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与内黄县嘉禾牧业有限
公司签署《濮阳汇能新能源有限公司股权转让协议书》。根据前述协议，河南平
煤北控清洁能源有限公司以 1 元价格收购内黄县嘉禾牧业有限公司持有的濮阳
汇能新能源有限公司 100%股权，其定价依据为濮阳汇能新能源有限公司的实缴
资本金基础上溢价 1 元（未实缴出资）。本次股权转让完成后，河南平煤北控清
洁能源有限公司持有濮阳汇能新能源有限公司 100%的股权。
    2018 年 7 月 13 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购界首市东华能源有限公司 100%股权
    2018 年 7 月 3 日，北控清洁能源电力有限公司分别与闫菊生、张政签署《界
首市东华能源有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限
公司以 500,000 元价格收购闫菊生、张政持有的界首市东华能源有限公司 100%
股权，其定价依据为界首市东华能源有限公司的认缴资本金。本次股权转让完成
后，北控清洁能源电力有限公司持有界首市东华能源有限公司 100%的股权。
    2018 年 7 月 17 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购获嘉县耀奇新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 7 月 25 日，河南平煤北控清洁能源有限公司分别与李佳宇、张新华
签署《获嘉县耀奇新能源科技有限公司股权转协议》。根据前述协议，河南平煤
北控清洁能源有限公司以 0 元价格收购李佳宇、张新华持有的获嘉县耀奇新能源
科技有限公司 100%股权，其定价依据为获嘉县耀奇新能源科技有限公司的实缴
资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，河南平煤
北控清洁能源有限公司持有获嘉县耀奇新能源科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 8 月 2 日，上述股权转让完成工商变更登记。
                                    180
    收购北京北控风电科技发展有限公司 100%股权
    2018 年 7 月 30 日，北控风力发电有限公司与仁人德康（北京）生物医药技
术有限公司签署《转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价
格收购仁人德康（北京）生物医药技术有限公司持有的北京北控风电科技发展有
限公司 100%股权，其定价依据为北京北控风电科技发展有限公司的实缴资本金。
本次股权转让完成后，北控风力发电有限公司持有北京北控风电科技发展有限公
司 100%的股权。
    2018 年 8 月 10 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购南京竞弘新能源有限公司 100%股权
    2018 年 7 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与常州亚玛顿股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以
192,896,877.64 元价格收购常州亚玛顿股份有限公司持有的南京竞弘新能源有限
公司 100%股权，其定价依据为南京竞弘新能源有限公司的项目未来现金流折现
测算值，即项目公司所持项目的项目价值-负债总额。本次股权转让完成后，天
津富欢企业管理咨询有限公司持有南京竞弘新能源有限公司 100%的股权。
    2018 年 8 月 14 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购金杰新能源股份有限公司 99%股权
    2018 年 6 月 6 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与宁波天发投资中心（有
限合伙）、宁波一广投资合伙企业（有限合伙）、张晓东、戴宗、金杰实业集团
有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公
司以 280,000,000 元价格收购宁波天发投资中心（有限合伙）、宁波一广投资合
伙企业（有限合伙）持有的金杰新能源股份有限公司 65%股权，其定价依据为金
杰新能源股份有限公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司所持项目的项
目价值-负债总额。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有
金杰新能源股份有限公司 65%的股权。
    2018 年 8 月 24 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购玉溪金科光伏发电有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 26 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议书》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
                                     181
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的玉溪金科光伏发电有限公司
100%股权，其定价依据为玉溪金科光伏发电有限公司的实缴资本金（因未实缴
出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司
持有玉溪金科光伏发电有限公司 100%的股权。
    2018 年 9 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购瑞丽市航阳光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 22 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的瑞丽市航阳光伏电力有限公司
100%股权，其定价依据为瑞丽市航阳光伏电力有限公司的实缴资本金（因未实
缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公
司持有瑞丽市航阳光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 9 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购潍坊向日葵光能科技有限公司 100%股权
    2018 年 6 月 1 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与无锡市小天鹅建筑机
械有限公司签署《潍坊向日葵光能科技有限公司股权转让协议书》。根据前述协
议，河南平煤北控清洁能源有限公司以 1 元价格收购无锡市小天鹅建筑机械有限
公司持有的潍坊向日葵光能科技有限公司 100%股权，其定价依据为潍坊向日葵
光能科技有限公司的实缴资本金基础上溢价 1 元（未实缴出资）。本次股权转让
完成后，河南平煤北控清洁能源有限公司持有潍坊向日葵光能科技有限公司
100%的股权。
    2018 年 10 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购新乐北控光伏科技有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与北京怡蔚高科能源科技有
限公司签署《新乐北控光伏科技有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控
清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购北京怡蔚高科能源科技有限公司持有的
新乐北控光伏科技有限公司 100%股权，其定价依据为新乐北控光伏科技有限公
司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，
北控清洁能源电力有限公司持有新乐北控光伏科技有限公司 100%的股权。
                                    182
    2018 年 10 月 9 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购平邑光琅光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 12 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛昌盛日电太阳能科技
股份有限公司签署《有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电
力有限公司以 0 元价格收购青岛昌盛日电太阳能科技股份有限公司持有的平邑
光琅光伏电力有限公司 100%股权，其定价依据为平邑光琅光伏电力有限公司的
实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控
清洁能源电力有限公司持有平邑光琅光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 10 月 25 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购平邑智恒光伏科技有限公司 100%股权
    2018 年 9 月 12 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛智恒能源科技有限公
司签署《有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司
以 0 元价格收购青岛智恒能源科技有限公司持有的平邑智恒光伏科技有限公司
100%股权，其定价依据为平邑智恒光伏科技有限公司的实缴资本金（因未实缴
出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司
持有平邑智恒光伏科技有限公司 100%的股权。
    2018 年 11 月 6 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购盐城大丰瑞宏光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 8 月 13 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的盐城大丰瑞宏光伏电力有限公
司 100%股权，其定价依据为盐城大丰瑞宏光伏电力有限公司的实缴资本金（因
未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有
限公司持有盐城大丰瑞宏光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 12 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购盐城大丰展二光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 8 月 13 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
                                    183
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的盐城大丰展二光伏电力有限公
司 100%股权，其定价依据为盐城大丰展二光伏电力有限公司的实缴资本金（因
未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有
限公司持有盐城大丰展二光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 12 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购盐城大丰槿惠光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 8 月 13 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的盐城大丰槿惠光伏电力有限公
司 100%股权，其定价依据为盐城大丰槿惠光伏电力有限公司的实缴资本金（因
未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有
限公司持有盐城大丰槿惠光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 12 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购盐城大丰展三光伏电力有限公司 100%股权
    2018 年 8 月 13 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有限
公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0
元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的盐城大丰展三光伏电力有限公
司 100%股权，其定价依据为盐城大丰展三光伏电力有限公司的实缴资本金（因
未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有
限公司持有盐城大丰展三光伏电力有限公司 100%的股权。
    2018 年 12 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购南通首府新能源科技有限公司 100%股权
    2017 年 12 月 26 日，北控清洁能源电力有限公司与江西展宇新能源股份有
限公司签署《关于南通首府新能源科技有限公司南通瑞安特 3.22MW 屋顶分布式
发电项目之项目转让及承债清偿协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限
公司以 12,724 元价格收购江西展宇新能源股份有限公司持有的南通首府新能源
科技有限公司 100%股权，其定价依据为南通首府新能源科技有限公司的项目未
来现金流折现测算值，即项目公司所持项目的项目价值-负债总额。本次股权转
                                    184
让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有南通首府新能源科技有限公司 100%
的股权。
    2018 年 12 月 19 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购石家庄盛业光伏发电有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 18 日，北控清洁能源电力有限公司与石家庄松森新能源科技
有限公司签署《石家庄盛业光伏发电有限公司股权转让协议》。根据前述协议，
北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购石家庄松森新能源科技有限公司持
有的石家庄盛业光伏发电有限公司 100%股权，其定价依据为石家庄盛业光伏发
电有限公司的实缴资本金（因未实缴出资，因此转让价格为 0）。本次股权转让
完成后，北控清洁能源电力有限公司持有石家庄盛业光伏发电有限公司 100%的
股权。
    2018 年 12 月 19 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    收购河南昶风新能源有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 24 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与平煤神马机械装备
集团有限公司签署《河南昶风新能源有限公司股权转让协议》。根据前述协议，
河南平煤北控清洁能源有限公司以 1 元价格收购平煤神马机械装备集团有限公
司持有的河南昶风新能源有限公司 100%股权，其定价依据为河南昶风新能源有
限公司的实缴资本金基础上溢价 1 元（未实缴出资）。本次股权转让完成后，河
南平煤北控清洁能源有限公司持有河南昶风新能源有限公司 100%的股权。
    2018 年 12 月 24 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   ○35 收购鹤壁鹏越能源有限公司 100%股权
    2018 年 5 月 3 日，北控风力发电有限公司与淇县日光新能源有限公司签署
《股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价格收购淇县
日光新能源有限公司持有的鹤壁鹏越能源有限公司 55%股权，其定价依据为鹤壁
鹏越能源有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控风力发电有限公司
持有河南昶风新能源有限公司 55%的股权，河南欧斯腾电力工程有限公司持有剩
余 45%的股权。
    2018 年 5 月 3 日，上述股权转让完成工商变更登记。
                                    185
    收购淇县争峰新能源有限公司 100%股权
    2018 年 4 月 30 日，北控风力发电有限公司与河南欧斯腾电力工程有限公司
签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价格收购
河南欧斯腾电力工程有限公司持有的淇县争峰新能源有限公司 55%股权，其定价
依据为淇县争峰新能源有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控风力
发电有限公司持有淇县争峰新能源有限公司 55%的股权，河南欧斯腾电力工程有
限公司持有剩余 45%的股权。
    2018 年 5 月 4 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   ○37 收购宿州北控聚融新能源有限公司 90%股权
    2018 年 5 月 14 日，北控风力发电有限公司与安徽北控聚融新能源有限公司
签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价格购入
安徽北控聚融新能源有限公司持有的宿州北控聚融新能源有限公司 90%股权，其
定价依据为宿州北控聚融新能源有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，
北控风力发电有限公司持有宿州北控聚融新能源有限公司 90%的股权，安徽北控
聚融新能源有限公司持有剩余的 100%的股权。
    2018 年 5 月 14 日，上述股权转让完成工商变更。
    （3）同一控制下置出
    ①置出杭州淘顶网络科技有限公司 60%股权
    2018 年 2 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与北控光伏签署《关于杭州
淘顶网络科技有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有
限公司以 8,923,416 元价格置出其持有的杭州淘顶网络科技有限公司 60%股权，
其定价依据为杭州淘顶网络科技有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，
北控光伏持有杭州淘顶网络科技有限公司 60%的股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    ②置出四川北控清洁能源工程有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关
于四川北控清洁能源工程有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢
企业管理咨询有限公司以 0 元价格置出其持有的四川北控清洁能源工程有限公
                                     186
司 100%股权，其定价依据为四川北控清洁能源工程有限公司的账面净资产。本
次股权转让完成后，北控光伏持有四川北控清洁能源工程有限公司 100%的股权。
    2019 年 6 月 25 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置出西藏云北能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《股
权转让协议》。根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 40,364,459.01
元价格置出其持有的西藏云北能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为西藏
云北能源科技有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有西藏
云北能源科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 7 月 18 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④置出宁波富凯投资管理有限公司 70%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关
于宁波富凯投资管理有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业
管理咨询有限公司以 7146385 元价格置出其持有的宁波富凯投资管理有限公司
70%股权，其定价依据为宁波富凯投资管理有限公司的账面净资产。本次股权转
让完成后，北控光伏持有宁波富凯投资管理有限公司 70%的股权。
    2019 年 8 月 5 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑤置出西藏富桦电力有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《股
权转让协议》。根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公司以 31241254 元
价格置出其持有的西藏富桦电力有限公司 100%股权，其定价依据为西藏富桦电
力有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有西藏富桦电力有
限公司 100%的股权。
    2019 年 8 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑥置出西藏北控清洁能源科技发展有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富桦企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关
于西藏北控清洁能源科技发展有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津
富桦企业管理咨询有限公司以 36,611,425.76 元价格置出其持有的西藏北控清洁
能源科技发展有限公司 100%股权，其定价依据为西藏北控清洁能源科技发展有
                                    187
限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有西藏北控清洁能源科
技发展有限公司 100%的股权。
    2019 年 10 月 21 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑦置出青岛富欢资产管理有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关
于青岛富欢资产管理有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业
管理咨询有限公司以 0 元价格置出其持有的青岛富欢资产管理有限公司 100%股
权，其定价依据为青岛富欢资产管理有限公司的账面净资产。本次股权转让完成
后，北控光伏持有青岛富欢资产管理有限公司 100%的股权。
    2019 年 11 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑧置出北控智慧电力工程有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，北控清洁能源电力有限公司与北控光伏签署《北控智
慧电力工程有限公司股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公
司以 0 元价格置出其持有的北控智慧电力工程有限公司 100%股权，其定价依据
为北控智慧电力工程有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控光伏持
有北控智慧电力工程有限公司 100%的股权。
    2020 年 7 月 2 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （4）非同一控制下处置
    2018 年，北清智慧未发生非同一控制下的出售股权的情况。
   2、 2019 年
    （1）同一控制下置入
    ①置入蔚县北控新能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 12 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与宏源有限公司签署
《关于蔚县北控新能源开发有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富
欢企业管理咨询有限公司以 278,655,360.53 元价格收购宏源有限公司持有的蔚县
北控新能源开发有限公司 100%股权，其定价依据为蔚县北控新能源开发有限公
司的账面净资产。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有蔚
县北控新能源开发有限公司 100%的股权。
    2019 年 7 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （2）非同一控制下收购
                                    188
    ①收购宜兴隆海新能源科技有限公司 100%股权
    2018 年 10 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与江苏坤元运输有限公司、
江苏龙元能源科技有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能
源电力有限公司以 0 元价格收购江苏坤元运输有限公司、江苏龙元能源科技有限
公司持有的宜兴隆海新能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为宜兴隆海新
能源科技有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限
公司持有宜兴隆海新能源科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 1 月 15 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②收购长垣北控能源科技有限公司 100%股权
    2018 年，北控清洁能源电力有限公司与李新浩签署《长垣北控能源科技有
限公司股权转让协议书》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价
格收购李新浩持有的长垣北控能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为长垣
北控能源科技有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力
有限公司持有长垣北控能源科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 2 月 19 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③收购中天万和（汝州）风力发电有限公司 100%股权
    2019 年 4 月 18 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与中天万和（汝州）新
能源有限公司签署《中天万和（汝州）风力发电有限公司股权转让协议书》。根
据前述协议，河南平煤北控清洁能源有限公司以 1,345,000 元价格收购中天万和
（汝州）新能源有限公司持有的中天万和（汝州）风力发电有限公司 100%股权，
其定价依据为中天万和（汝州）风力发电有限公司的项目未来现金流折现测算值，
即项目公司所持项目的项目价值-负债总额。本次股权转让完成后，河南平煤北
控清洁能源有限公司持有中天万和（汝州）风力发电有限公司 100%的股权。
    2019 年 4 月 23 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④收购丽江红光新能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 11 月 24 日，北控清洁能源电力有限公司与杨耀军签署《丽江红光
新能源开发有限公司 公司股权转让协议书》。根据前述协议，北控清洁能源电
力有限公司以 0 元价格收购杨耀军持有的丽江红光新能源开发有限公司 100%股
权，其定价依据为丽江红光新能源开发有限公司的实缴资本金。本次股权转让完
                                    189
成后，北控清洁能源电力有限公司持有丽江红光新能源开发有限公司 100%的股
权。
       2019 年 6 月 17 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑤收购厦门市晶海晶洋新能源科技有限公司 100%股权
       2019 年 9 月 24 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛鼎盛世纪新能源科技
有限公司签署《厦门市晶海晶洋新能源科技有限公司股权转让协议》。根据前述
协议，北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格收购青岛鼎盛世纪新能源科技有限
公司持有的厦门市晶海晶洋新能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为厦门
市晶海晶洋新能源科技有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁
能源电力有限公司持有厦门市晶海晶洋新能源科技有限公司 100%的股权。
       2019 年 9 月 26 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑥收购西藏富桦能源科技有限公司 100%股权
       2019 年 10 月 25 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控城投控股集团
有限公司签署《西藏富桦能源科技有限公司股权转让协议》。根据前述协议，天
津富欢企业管理咨询有限公司以 0 元价格收购北控城投控股集团有限公司持有
的西藏富桦能源科技有限公司 100%股权，其定价依据为西藏富桦能源科技有限
公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有
西藏富桦能源科技有限公司 100%的股权。
       2019 年 10 月 29 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑦收购河源市华浩新能源有限公司 100%股权
       2019 年 10 月 28 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛鼎盛世纪新能源科
技有限公司签署《河源市华浩新能源有限公司股权转让合同》。根据前述协议，
北控清洁能源电力有限公司以 28,620,000 元价格收购青岛鼎盛世纪新能源科技
有限公司持有的河源市华浩新能源有限公司 100%股权，其定价依据为河源市华
浩新能源有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限
公司持有河源市华浩新能源有限公司 100%的股权。
       2019 年 11 月 7 日，上述股权转让完成工商变更登记。
       ⑧收购漳州在源太阳能有限公司 100%股权
       2019 年 10 月 11 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛鼎盛世纪新能源科
技有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司
                                       190
以 0 元价格收购青岛鼎盛世纪新能源科技有限公司持有的漳州在源太阳能有限
公司 100%股权，其定价依据为漳州在源太阳能有限公司的实缴资本金。本次股
权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有漳州在源太阳能有限公司 100%
的股权。
    2019 年 11 月 13 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑨收购天津宁欣节能环保科技有限公司 100%股权
    2019 年 1 月 22 日天津富欢企业管理咨询有限公司天津通能新能源科技有限
公司签署《关于天津宁欣节能环保宁河 30MW 渔光互补发电项目之项目转让及
承债清偿协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司以
122,560,000.00 元价格收购天津通能新能源科技有限公司持有的天津宁欣节能环
保科技有限公司 100%股权，该收购为承债式收购，其定价依据为双方约定的天
津宁欣节能环保科技有限公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司所持项
目的项目价值-负债总额。本次收购完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持
有天津宁欣节能环保科技有限公司 100%的股权。
    2019 年 1 月 30 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （3）同一控制下置出
    ①置出西藏北控风电贸易有限公司 100%股权
    2019 年 6 月 30 日，北控风力发电有限公司与北控光伏签署《关于西藏北控
风电贸易有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以
0 元价格置出其持有的西藏北控风电贸易有限公司 100%股权，其定价依据为西
藏北控风电贸易有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控光伏持有西
藏北控风电贸易有限公司 100%的股权。
    2019 年 7 月 18 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②置出北控新能工程有限公司 100%股权
    2019 年 8 月 12 日，河南北控智慧能源投资有限公司与北控光伏签署《北控
新能工程有限公司的股权转让协议》。根据前述协议，河南北控智慧能源投资有
限公司以 0 元价格置出其持有的北控新能工程有限公司 100%股权，其定价依据
为北控新能工程有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有北
控新能工程有限公司 100%的股权。
    2019 年 8 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
                                    191
    ③置出西藏平北清洁能源有限公司 100%股权
    2019 年 9 月 5 日，河南平煤与北控光伏签署《关于西藏平北清洁能源有限
公司之股权转让协议》。根据前述协议，河南平煤以 7,556,463.96 元价格置出其
持有的西藏平北清洁能源有限公司 100%股权，其定价依据为西藏平北清洁能源
有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有西藏平北清洁能源
有限公司 100%的股权。
    2019 年 9 月 12 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④置出莱州北控能源投资有限公司 90%股权
    2019 年 12 月 3 日，天津北清与富欢国际有限公司签署《股权转让协议》。
根据前述协议，天津北清以 0 元价格置出其持有的莱州北控能源投资有限公司
90%股权，其定价依据为莱州北控能源投资有限公司的实缴资本金。本次股权转
让完成后，富欢国际有限公司持有莱州北控能源投资有限公司 90%的股权，天津
北清持有剩余的 10%。
    2019 年 12 月 3 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （4）非同一控制下处置
    ①置出玉溪北云清洁能源电力有限公司 100%股权
    2019 年 2 月 11 日，云南北控清洁能源电力有限公司与朱永志、文巾巾签署
《股权转让协议》。根据前述协议，云南北控清洁能源电力有限公司以 0 元价格
置出其持有的玉溪北云清洁能源电力有限公司 100%股权，其定价依据为玉溪北
云清洁能源电力有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，朱永志、文巾巾
持有玉溪北云清洁能源电力有限公司 100%的股权。
    2019 年 3 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②置出吉林省建能电力设计有限公司 100%股权
    2019 年 8 月 28 日，北控风力发电有限公司与张秀峰签署《股权转让协议》。
根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价格置出其持有的吉林省建能电力
设计有限公司 100%股权，其定价依据为吉林省建能电力设计有限公司的账面资
产情况。本次股权转让完成后，张秀峰持有吉林省建能电力设计有限公司 100%
的股权。
    2019 年 9 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置出林西北控新能源有限责任公司 80%股权
                                    192
    2019 年 9 月，天津富桦企业管理咨询有限公司与内蒙古聚能电力投资管理
有限公司签署《股权收购协议》。根据前述协议，天津富桦企业管理咨询有限公
司以 25,000,000 元价格置出其持有的林西北控新能源有限责任公司 80%股权，其
定价依据为林西北控新能源有限责任公司的未来现金流测算，即项目价值减去负
债总额。本次股权转让完成后，内蒙古聚能电力投资管理有限公司持有林西北控
新能源有限责任公司 100%的股权。
    2021 年 8 月 11 日，上述股权转让完成工商变更登记。
   3、 2020 年
    （1）同一控制下置入
    2020 年，北清智慧未发生同一控制下的置入股权的情况。
    （2）非同一控制下收购
    ①收购漳州市智科新能源开发有限公司 100%股权
    2018 年 4 月 8 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛鼎盛世纪新能源科技
有限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有限公司以
0 元价格收购青岛鼎盛世纪新能源科技有限公司持有的漳州市智科新能源开发
有限公司 100%股权，其定价依据为漳州市智科新能源开发有限公司的实缴资本
金。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有漳州市智科新能源开
发有限公司 100%的股权。
    2020 年 4 月 13 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②收购台山市晶科电力有限公司 100%股权
    2020 年 12 月 1 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与上海晶科光伏电力有
限公司签署《天津富欢企业管理咨询有限公司与上海晶科光伏电力有限公司关于
台山市晶科电力有限公司 100%股权之股权转让协议》。根据前述协议，天津富
欢企业管理咨询有限公司以 60,000,000 元价格收购上海晶科光伏电力有限公司
持有的台山市晶科电力有限公司 100%股权，其定价依据为台山市晶科电力有限
公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司所持项目的项目价值-负债总额。
本次股权转让完成后，天津富欢企业管理咨询有限公司持有台山市晶科电力有限
公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③收购鹤壁向阳太阳能发电有限公司 100%股权
                                    193
    2020 年 12 月 25 日，北控清洁能源电力有限公司与青岛鼎盛世纪新能源科
技有限公司签署《鹤壁向阳太阳能发电有限公司股权转让协议》。根据前述协议，
北控清洁能源电力有限公司以 26,355,940 元价格收购青岛鼎盛世纪新能源科技
有限公司持有的鹤壁向阳太阳能发电有限公司 100%股权，其定价依据为鹤壁向
阳太阳能发电有限公司的项目未来现金流折现测算值，即项目公司所持项目的项
目价值-负债总额。本次股权转让完成后，北控清洁能源电力有限公司持有鹤壁
向阳太阳能发电有限公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 30 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （3）同一控制下置出
    ①置出四川北控工程设计有限公司 100%股权
    2020 年 3 月 10 日，北控热力与北控光伏签署《关于四川北控工程设计有限
公司之股权转让协议》。根据前述协议，北控热力以 11,673,690.88 元价格置出
其持有的四川北控工程设计有限公司 100%股权，其定价依据为四川北控工程设
计有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有四川北控工程设
计有限公司 100%的股权。
    2020 年 3 月 10 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②置出北控清能（天津）融资租赁有限责任公司 60%股权
    2020 年 5 月 8 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《北控
清能（天津）融资租赁有限责任公司股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢
企业管理咨询有限公司以 0 元价格置出其持有的北控清能（天津）融资租赁有限
责任公司 60%股权，其定价依据为北控清能（天津）融资租赁有限责任公司的账
面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏持有北控清能（天津）融资租赁有限
责任公司 60%的股权，北控清洁能源集团有限公司持有剩余的 40%股权。
    2020 年 5 月 12 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置出东营北控清洁能源有限公司 100%股权
    2020 年 9 月 20 日，北控清洁能源电力有限公司与北控光伏签署《关于东营
北控清洁能源有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，北控清洁能源电力有
限公司以 0 元价格置出其持有的东营北控清洁能源有限公司 100%股权，其定价
依据为东营北控清洁能源有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光
伏持有东营北控清洁能源有限公司 100%的股权。
                                    194
    2020 年 9 月 25 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④置出西藏北控清洁能源电力有限公司 100%股权
    2020 年 11 月 30 日，北控风力发电有限公司与北控光伏签署《关于西藏北
控清洁能源电力有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限
公司以 4,213,395.97 元价格置出其持有的西藏北控清洁能源电力有限公司 100%
股权，其定价依据为西藏北控清洁能源电力有限公司的账面净资产。本次股权转
让完成后，北控光伏持有西藏北控清洁能源电力有限公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    （4）非同一控制下处置
    ①置出响水恒能太阳能发电有限公司 100%股权
    2020 年 5 月 8 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与国投电力控股股份有
限公司签署《国投电力控股股份有限公司和天津富欢企业管理咨询有限公司及响
水恒能太阳能发电有限公司签订的股权购买协议》。根据前述协议，天津富欢企
业管理咨询有限公司以 438,000,000 元价格置出其持有的响水恒能太阳能发电有
限公司 100%股权，其定价依据为响水恒能太阳能发电有限公司的未来现金流测
算，即项目价值减去负债总额。本次股权转让完成后，国投电力控股股份有限公
司持有响水恒能太阳能发电有限公司 100%的股权。
    2020 年 5 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②置出响水永能太阳能发电有限公司 100%股权
    2020 年 5 月 8 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与国投电力控股股份有
限公司签署《国投电力控股股份有限公司和天津富欢企业管理咨询有限公司及响
水永能太阳能发电有限公司签订的股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企
业管理咨询有限公司以 100,000,000 元价格置出其持有的响水永能太阳能发电有
限公司 100%股权，其定价依据为响水永能太阳能发电有限公司的未来现金流测
算，即项目价值减去负债总额。本次股权转让完成后，国投电力控股股份有限公
司持有响水永能太阳能发电有限公司 100%的股权。
    2020 年 5 月 28 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置出黄梅平北新能源有限公司 100%股权
    2020 年 7 月 16 日，河南平煤北控清洁能源有限公司与武汉鸿明新能源科技
有限公司签署《关于湖北省黄冈市黄梅 46MW 分散式风电项目合作协议》。根
                                    195
据前述协议，河南平煤北控清洁能源有限公司以 0 元价格置出其持有的黄梅平北
新能源有限公司 100%股权，其定价依据为黄梅平北新能源有限公司的评估值。
本次股权转让完成后，武汉鸿明新能源科技有限公司持有黄梅平北新能源有限公
司 100%的股权。
    2020 年 7 月 27 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ④置出鹤壁鹏越能源有限公司 55%股权
    2020 年 6 月 15 日，北控风力发电有限公司与河南欧斯滕电力工程有限公司
签署《股权收购协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 40,000,000
元价格置出其持有的鹤壁鹏越能源有限公司 55%股权，其定价依据为鹤壁鹏越能
源有限公司的未来现金流测算，即项目价值减去负债总额。本次股权转让完成后，
河南欧斯滕电力工程有限公司持有鹤壁鹏越能源有限公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 25 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑤天津屹立新能源科技有限公司其他股东增资稀释北控电力股权
    2020 年 11 月 30 日，无锡瑞科新能股权投资有限公司与北控清洁能源电力
有限公司签署《天津屹立新能源科技有限公司增资协议》。根据前述协议，无锡
瑞科增资导致北控电力股权稀释，本次增资完成后，无锡瑞科持有天津屹立新能
源科技有限公司 65%的股权，北控电力持有剩余的 35%股权。
    2020 年 12 月 30 日，上述增资完成工商变更登记。
    ⑥置出二连浩特北控宏晖能源有限公司 62.5%股权
    2019 年 10 月 31 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与天宏阳光新能源有
限公司签署《股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限公司
以 0 元价格置出其持有的二连浩特北控宏晖能源有限公司 62.5%股权，其定价依
据为二连浩特北控宏晖能源有限公司的项目合作开发协议约定的股权转让条款。
本次股权转让完成后，天宏阳光新能源有限公司持有二连浩特北控宏晖能源有限
公司 35%的股权，北京天宏九链新能源科技有限公司持股 60%（另行增资入股），
苏州腾晖光伏技术有限公司持股 2%，天津富欢企业管理咨询有限公司持股 3%。
    2019 年 10 月 31 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ⑦置出宿州北控聚融新能源有限公司 90%股权
    2020 年 12 月 4 日，北控风力发电有限公司与安徽北控聚融新能源有限公司
签署《股权转让协议》。根据前述协议，北控风力发电有限公司以 0 元价格置出
                                    196
其持有的宿州北控聚融新能源有限公司 90%股权，其定价依据为宿州北控聚融新
能源有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，安徽北控聚融新能源有限公
司持有宿州北控聚融新能源有限公司 100%的股权。
    2020 年 12 月 4 日，上述股权转让完成工商变更。
   4、 2021 年第一季度
    （1）同一控制下置入
    2021 年第一季度，北清智慧未发生同一控制下的置入股权的情况。
    （2）非同一控制下收购
    2021 年第一季度，北清智慧未发生非同一控制下股权购买的情形。
    （3）同一控制下置出
    ①置出北控清洁热力有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 21 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《北控
清洁热力有限公司股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管理咨询有限
公司以 373,100,000 元价格置出其持有的北控清洁热力有限公司 100%股权，其定
价依据为北控清洁热力有限公司的账面净资产。本次股权转让完成后，北控光伏
持有北控清洁热力有限公司 100%的股权。
    2021 年 7 月 19 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ②置出河南北控智慧能源投资有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 21 日，天津富中光伏发电有限公司与北控光伏签署《关于河南
北控智慧能源投资有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富中光伏发
电有限公司以 0 元价格置出其持有的河南北控智慧能源投资有限公司 100%股
权，其定价依据为河南北控智慧能源投资有限公司的实缴资本金。本次股权转让
完成后，北控光伏持有河南北控智慧能源投资有限公司 100%的股权。
    2021 年 8 月 20 日，上述股权转让完成工商变更登记。
    ③置出北控智慧能源（镇江）有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 21 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关于
北控智慧能源（镇江）有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企
业管理咨询有限公司以 0 元价格置出其持有的北控智慧能源（镇江）有限公司
100%股权，其定价依据为北控智慧能源（镇江）有限公司的实缴资本金。本次
股权转让完成后，北控光伏持有北控智慧能源（镇江）有限公司 100%的股权。
                                    197
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    ④置出西藏北控云志能源有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 21 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关于
西藏北控云志能源有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业管
理咨询有限公司以 10,000,000 元价格置出其持有的西藏北控云志能源有限公司
100%股权，其定价依据为西藏北控云志能源有限公司的实缴资本金。本次股权
转让完成后，北控光伏持有西藏北控云志能源有限公司 100%的股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    ⑤置出河南北控智慧电力工程有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 30 日，河南北控智慧能源投资有限公司与北控光伏签署《股权
转让协议》。根据前述协议，河南北控智慧能源投资有限公司以 0 元价格置出其
持有的河南北控智慧电力工程有限公司 100%股权，其定价依据为河南北控智慧
电力工程有限公司的实缴资本金。本次股权转让完成后，北控光伏持有河南北控
智慧电力工程有限公司 100%的股权。
    2021 年 4 月 30 日，上述股权转让完成工商变更。
    ⑥置出重庆埃泰克能源科技有限公司 100%股权
    2021 年 3 月 21 日，天津富欢企业管理咨询有限公司与北控光伏签署《关于
重庆埃泰克能源科技有限公司之股权转让协议》。根据前述协议，天津富欢企业
管理咨询有限公司以 6,000,000 元价格置出其持有的重庆埃泰克能源科技有限公
司 100%股权，其定价依据为重庆埃泰克能源科技有限公司的实缴资本金。本次
股权转让完成后，北控光伏持有重庆埃泰克能源科技有限公司 100%的股权。
    上述股权转让尚未完成工商变更。
    （4）非同一控制下处置
    2021 年第一季度，北清智慧未发生非同一控制下出售股权的情形。
   5、报告期后内部重组情况
   （1）置入
    报告期后，北清智慧未发生同一控制下的置入股权的情况。
   （2）置出
    报告期后，北清智慧未发生同一控制下的置出股权的情况。
                                     198
 （四）标的公司历次内部重组背景、原因及必要性
       报告期内，北清智慧历次内部重组主要出于以下几类背景，构成内部重组的
原因及必要性：
       1、进一步厘清上市架构，将北控集团体系内符合标的公司业务定位的公司
整体装入北清智慧；
       2、结合标的公司业务发展情况适当进行体系外收购；
       3、通过对标的公司内部重组使得北清智慧进一步符合上市要求。
       截至本报告签署日，北清智慧置入资产中，微山县中晟清洁能源有限责任公
司、河南平煤北控清洁能源有限公司及北控风力发电有限公司尚未完成工商变
更。
       上述企业中，河南平煤北控清洁能源有限公司（以下简称“平煤北控”）原
股东分别为北控清洁能源和平煤神马机械装备集团有限公司（以下简称“平煤神
马集团”）。就北控清洁能源向北清智慧转让其持有的平煤北控 80.20%股权事
宜，北控清洁能源向平煤神马集团发送了《股权转让及优先购买权行权通知书》，
通知期限届满后，未收到平煤神马集团的回复。
       北控清洁能源与北清智慧签署了《关于河南平煤北控清洁能源有限公司之股
权转让协议》，根据北清智慧说明，因未能获得平煤神马集团的配合，暂无法就
上述股权转让办理工商变更登记。
       根据《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》的规定，有限责任公
司变更股东的，应当申请变更登记，未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
       股权转让实质上系转受让双方之间的民事法律关系，股权转让协议签订后，
是否办理工商变更登记，属于合同履行问题。股权的工商变更登记为行政管理行
为，该变更登记并非设权性登记，而是宣示性登记，旨在使公司有关登记事项具
有公示效力。股权转让合同签订后，是否办理工商变更登记，不影响股权转让协
议及股权转让行为的有效性。
                                      199
        截至本报告签署日，北清智慧置出资产中，杭州淘顶网络科技有限公司、三
   门峡万江新能源供热有限公司、北控智慧能源（镇江）有限公司、西藏北控云志
   能源有限公司及丽江红光新能源开发有限公司尚未完成工商变更。
        （五）标的公司报告期内历次内部重组作价合理性
        报告期内，标的公司历次内部重组的作价情况主要分为三类情形：
        1、无偿划转：大部分非同一控制下收购及置出作价0元，以对应项目公司的
   实缴资本金为基准作价，因股东未实缴出资，因此作价0元；
        2、按照累计出资或净资产账面金额确定转让作价：标的公司与关联方，以
   北控光伏为主之间的子公司股权转让基本按照此方式定价；
        3、按照交易双方约定的价格转让：标的公司从外部第三方处购买公司股权
   基本按照此方式定价，其中对于收购核心资产为发电项目公司股权的，普遍采用
   的价格确定方式为双方认可的项目价值-负债总额。
        （六）本次交易符合证券期货法律适用意见第 3 号——《首次公开发行股
   票并上市管理办法》第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化的
   适用意见的相关规定
        1、同一控制下收购
        （1）同一控制下收购
        报告期内，北清智慧同一控制下股权收购情况如下：
                                                                           单位：万元
                            总资产合计       净资产合计       收入合计          利润总额合计
       2017 年                214,948.96          46,686.50    35,932.40                2,442.15
       合并报表             3,503,582.05         536,648.52   770,543.95           163,295.73
同一控制下企业合并比例            6.14%              8.70%        4.66%                   1.50%
       2018 年                367,610.91          27,865.54    11,209.34                 265.94
       合并报表             3,303,393.58         665,919.65   261,710.64            62,844.65
同一控制下企业合并比例           11.13%              4.18%        4.28%                   0.42%
       2019 年                         -                  -            -                       -
       合并报表             3,842,772.35         846,399.40   336,813.00            73,630.20
同一控制下企业合并比例                 -                  -            -                       -
                                           200
                               总资产合计          净资产合计             收入合计            利润总额合计
       2020 年                             -                       -                 -                     -
       合并报表                3,878,167.74        1,120,690.66          343,539.37               104,485.65
同一控制下企业合并比例                     -                       -                 -                     -
      注：以上绝对值小计值为相应指标的简单加总，未考虑合并抵消和关联交易等情况。
        上述同一控制下股权收购被重组方涉及业务内容均与标的公司重组前业务
   相同或具有高度相关性，且被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、前一个
   会计年度的营业收入、利润总额及净资产总额绝对值合计值占重组前拟上市主体
   相应指标的比例均未达到 100%，不会导致北清智慧报告期内主营业务发生重大
   变化。
        （2）非同一控制下收购
        报告期内，北清智慧非同一控制下股权收购的情况如下：
                                                                                         单位：万元
                              总资产合计        净资产合计             收入合计           利润总额合计
        2017 年                  356,948.93            92,989.61         27,309.25             7,067.47
        合并报表                3,503,582.05          536,648.52        770,543.95           163,295.73
非同一控制下企业合并比例             10.19%              17.33%             3.54%                4.33%
        2018 年                   34,071.09             3,731.37          1,861.32               225.30
        合并报表                3,303,393.58          665,919.65        261,710.64            62,844.65
非同一控制下企业合并比例              1.03%               0.56%             0.71%                0.36%
        2019 年                   14,010.34             3,022.40            564.96             (191.05)
        合并报表                3,842,772.35          846,399.40        336,813.00            73,630.20
非同一控制下企业合并比例              0.36%               0.36%             0.17%               -0.26%
        2020 年                            -                   -                 -                    -
        合并报表                3,878,167.74      1,120,690.66          343,539.37           104,485.65
非同一控制下企业合并比例                   -                 -                   -                    -
      注：以上绝对值小计值为相应指标的简单加总，未考虑合并抵消和关联交易等情况。
        上述非同一控制下股权收购被重组方涉及业务内容均与标的公司重组前业
   务相同或具有高度相关性，且被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、净资
   产总额、前一个会计年度的营业收入、利润总额绝对值合计值占重组前拟上市主
   体相应指标的比例较低，不会导致北清智慧报告期内主营业务发生重大变化。
        （3）同一控制下处置
        报告期内，北清智慧同一控制下股权处置的情况如下：
                                                201
                                                                                       单位：万元
                            总资产合计      净资产合计             收入合计          利润总额合计
        2017 年               353,142.79       73,604.54           300,124.15             59,484.02
        合并报表            3,503,582.05      536,648.52           770,543.95            163,295.73
同一控制下企业置出比例           10.08%          13.72%                38.95%               36.43%
        2018 年               159,896.63       25,513.33             83,758.11            11,010.77
        合并报表            3,303,393.58      665,919.65           261,710.64             62,844.65
同一控制下企业置出比例            4.84%           3.83%                32.00%               17.52%
        2019 年               160,011.53        3,341.85             25,717.54             (879.48)
        合并报表            3,842,772.35      846,399.40           336,813.00             73,630.20
同一控制下企业置出比例            4.16%           0.39%                 7.64%               -1.19%
        2020 年               431,747.54       75,922.01             10,192.99             4,751.69
        合并报表            3,878,167.74    1,120,690.66           343,539.37            104,485.65
同一控制下企业置出比例           11.13%           6.77%                 2.97%                4.55%
   注：以上绝对值小计值为相应指标的简单加总，未考虑合并抵消和关联交易等情况。
    上述同一控制下股权被处置方涉及业务内容均与标的公司重组前主要业务
相关性不高，且被处置方重组前一个会计年度末的资产总额、净资产总额、前一
个会计年度的营业收入、利润总额绝对值合计值占重组前拟上市主体相应指标的
比例较低，不会导致北清智慧报告期内主营业务发生重大变化。
    （4）非同一控制下处置
    报告期内，北清智慧非同一控制下股权处置的情况如下：
                                                                                       单位：万元
                               总资产合计        净资产合计         收入合计         利润总额合计
        2017 年                             -              -                     -               -
        合并报表                3,503,582.05          536,648.52     770,543.95          163,295.73
非同一控制下企业处置比例                   -                   -              -                   -
        2018 年                    21,478.62            6,661.07         132.55             (13.67)
        合并报表                3,303,393.58          665,919.65     261,710.64           62,844.65
非同一控制下企业处置比例              0.65%               1.00%          0.05%              -0.02%
        2019 年                   202,439.52           65,805.98      14,080.61            5,303.19
        合并报表                3,842,772.35          846,399.40     336,813.00           73,630.20
非同一控制下企业处置比例              5.27%               7.77%          4.18%               7.20%
        2020 年                            -                   -              -                   -
        合并报表                3,878,167.74     1,120,690.66        343,539.37          104,485.65
非同一控制下企业处置比例                   -                -                 -                   -
   注：以上绝对值小计值为相应指标的简单加总，未考虑合并抵消和关联交易等情况。
    上述同一控制下股权收购被重组方涉及业务内容均与标的公司重组前业务
相同或具有高度相关性，且被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、前一个
会计年度的营业收入、利润总额绝对值合计值占重组前拟上市主体相应指标的比
                                                202
例较低，不会导致北清智慧报告期内主营业务发生重大变化。
     综上所述，经比对标的资产整合前的业务范围和业务规模、财务指标等，本
次交易符合证券期货法律适用意见第 3 号——《首次公开发行股票并上市管理办
法》第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化的适用意见的相关规
定。
四、股权结构及产权控制关系
       截至本报告签署日，天津富清持有北清智慧 80.24%的股权，系北清智慧控
股股东。北控清洁能源间接持有天津富清 100%股权，北控水务集团为北控清洁
能源间接控股股东，持有其 31.88%股权；北京控股有限公司作为北控水务集团
的间接第一大股东，持有其 41.13%股权；北京市国资委直接及间接合计持有北
京控股有限公司 61.96%股权，为北京控股有限公司控股股东及实际控制人。综
上，按股权控制关系穿透后，北清智慧的实际控制人为北京市国资委。北清智慧
的股权结构及控制关系如下图所示：
五、下属企业情况
       截至本报告签署日，北清智慧合并报表范围内下属企业合计 296 家，其中一
级下属企业 10 家，无占北清智慧最近一期经审计的资产总额、营业收入、净资
产额或净利润 20%以上且有重大影响的下属企业。北清智慧下属企业的具体情况
如下：
                                                                                      单位：万元
                                 注册资
序                                        股东及出资
        公司名称        住所     本/出                          经营范围                成立时间
号                                          比例
                                   资额
       新 泰 北1 控   山东省泰            天津北清电   太阳能光伏电站项目的运营、管
                                 20,000                                                2016.06.23
       清洁能源       安市新泰            力智慧能源   理、咨询，合同能源管理，光伏
                                                 203
                                  注册资
序                                          股东及出资
     公司名称          住所       本/出                               经营范围              成立时间
号                                            比例
                                    资额
     有限公司       市翟镇府               有限公司，       发电的技术咨询、技术服务.（依
                    前街 1 号              100%             法须经批准的项目，经相关部门
                    办公楼 302                              批准后方可开展经营活动）
                    号
                                                            太阳能应用技术开发，光伏产品
     唐县东昊       河北省保               天津北清电       的应用推广，太阳能电站开发、
     新 能 源2 开   定市唐县               力智慧能源       建设、运营、维护，光伏发电设
                                  4,500                                                   2014.11.14
     发有限公       北店头乡               有限公司，       备销售。 依法须经批准的项目，
     司             游家佐村               100%             经相关部门批准后方可开展经
                                                            营活动）
                                                            太阳能光伏电站、小型水电、地
                                                            热发电、风电、生物质发电站的
                    江苏省宝                                开发、建设、投资、运维；项目
                                           天津北清电
     宝应北控       应县广洋      4,150                     管理；太阳能光伏电池组件生产
                                           力智慧能源
     光 伏 发3 电   湖镇工业        万                      销售；自发电并网销售。（经营 2018.06.25
                                           有限公司，
     有限公司       集中营区      美元                      范围不含国家实施外商投资准
                                           100%
                    兴洋路                                  入特别管理措施的项目。依法须
                                                            经批准的项目，经相关部门批准
                                                            后方可开展经营活动）
                    天津自贸
                    试验区(东
                    疆保税港
                    区)重庆道
                    以南,呼伦
                    贝尔路以                                一般项目：以私募基金从事股权
     延发北控
                    西铭海中                                投资、投资管理、资产管理等活
     信能（天                              天津北清电
                    心 5 号楼                               动（须在中国证券投资基金业协
     津）股权投
           4                               力智慧能源
                    -4      、    65,000                    会完成备案登记后方可从事经      2020.07.10
     资合伙企                              有限公司，
                    10-707( 天                              营活动）（除依法须经批准的项
     业（有限合                            49.85%
                    津东疆商                                目外，凭营业执照依法自主开展
     伙）
                    服商务秘                                经营活动）
                    书服务有
                    限公司滨
                    海新区分
                    公司托管
                    第 2079 号)
                                           延发北控信
                                           能（天津）股     大中型分布式光伏并网电站、小
                    安徽省阜
                                           权投资合伙       型并（离）网光伏发电系统、光
                    阳市颍上
     颍上聚安                              企业（有限合     伏建筑一体化项目的分布式电
                    县鲁口镇
     光 伏 发5 电                 9,360    伙 ） 99.9% ；   力供应、运营管理及技术咨询      2014.09.09
                    鲁口镇人
     有限公司                              天津富驿企       【依法须经批准的项目，经相关
                    民政府二
                                           业管理咨询       部门批准后方可开展经营活
                    楼会议室
                                           有 限 公 司      动】。
                                           0.1%
                                                            清洁能源发电投资、开发、建设、
                                                            经营、技术服务；机电设备、管
                                                            道设备、制冷设备、供暖设备、
                    西藏自治
                                                            计算机软硬件、电子产品、建筑
     昌都北控       区昌都市
                                           北控风力发       材料、电线电缆、金属材料（除
     清 洁 能6 源   经开区 C
                                  30,000   电有限公司，     专控）、化工产品及原料（危险 2015.07.24
     开发有限       坝区渝兴
                                           100%             品除外）、装饰装修材料的销售；
     公司           楼 四 层
                                                            电子专业领域内的技术开发、技
                    A9-6
                                                            术服务；计算机软硬件开发；清
                                                            洁能源信息咨询；清洁能源投
                                                            资。【依法须经批准的项目，经
                                                    204
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称         住所       本/出                             经营范围              成立时间
号                                          比例
                                   资额
                                                         相关部门批准后方可开展经营
                                                         活动】***
                                          昌都北控清
     山东鲁萨       山东省无                             风力发电项目开发、建设、运营
                                          洁能源开发
     风 电 有7 限   棣县埕口     16,000                  （依法须经批准的项目，经相关 2008.08.15
                                          有限公司，
     公司           镇东侧                               部门批准后方可开展经营活动）
                                          100%
                                                         清洁能源风力发电投资、开发、
                                                         建设、经营、技术服务等相关业
                                                         务；企业管理和咨询服务；项目
                                          昌都北控清
     措美北控                                            投资、投资管理、投资咨询；股
                    措美县当              洁能源开发
     新 能 源8 有                11,000                  权投资；技术开发、技术咨询、 2017.07.12
                    许路 1 号             有限公司，
     限公司                                              技术服务；销售机械设备、五金、
                                          100%
                                                         交电；机械设备制造。(依法须
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                                                         后方可开展经营活动)
                                          北控风力发
                    淇县黄洞              电有限公司，
     淇县争峰                                            风力发电；太阳能发电。（涉及
                    乡乡政府              55%；河南欧
     新 能 源9 有                20,000                  许可经营项目，应取得相关部门   2018.03.06
                    办公楼一              斯滕电力工
     限公司                                              许可后方可经营）
                    楼                    程有限公司，
                                          45%
                                          北控风力发
                    山东省滨
     阳信北控                             电有限公司，   新能源的技术开发、技术转让、
                    州市阳信
     万 融 新10能                         91%；山东北    技术咨询服务；风力发电。（依
                    县流坡坞      500                                                 2017.06.09
     源有限公                             控万融新能     法须经批准的项目，经相关部门
                    镇人民政
     司                                   源有限公司，   批准后方可开展经营活动）
                    府院内
                                          9%
                    内蒙古自
                    治区阿拉
                    善盟腾格
     阿拉善北       里经济技              北控风力发     风能、太阳能、生物质能等电力
     控 新 能11源   术开发区     6,000    电有限公司，   及可再生能源项目的投资开发、 2017.08.09
     有限公司       嘉尔嘎勒              100%           建设运营管理。电力、热力销售
                    赛汉镇乌
                    兰呼都格
                    嘎查
                    吉林市磐
                                                         风力发电、太阳能发电、生物质
     磐石北控       石市明城
                                          北控风力发     能发电；电力供应；物联网技术
     新 能 源12发   经济开发
                                 5,400    电有限公司，   服务（依法须经批准的项目，经   2020.03.16
     展有限公       区管理委
                                          100%           相关部门批准后方可开展经营
     司             员会办公
                                                         活动）。
                    楼 316 室
                    西安经济
                    技术开发
                                                         开发、建设：光伏、风电、储能、
                    区尚稷路              北控风力发
     北控清洁                                            天然气热电供暖；售电业务；多
                    8989 号 西            电有限公司，
     能 源 （13西                                        能互补及技术咨询业务。（上述
                    安外包服     5,000    70%；西安钧                                   2019.09.04
     安）有限公                                          经营范围中涉及许可项目的，凭
                    务产业园              晖控股有限
     司                                                  许可证明文件、证件在有效期内
                    创新孵化              公司，30%
                                                         经营，未经许可不得经营）
                    中心 B 座
                    1401 室
                    河南自贸              北控风力发
     北控清电       试验区郑              电有限公司，
                                                         风力发电项目的开发与经营；新
     新 能 源14有   州片区(郑    30,000   60%；北京清                                   2017.11.23
                                                         能源技术开发、技术服务。
     限公司         东)金水东             电新能源有
                    路 33 号美            限公司，40%
                                                 205
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称         住所       本/出                             经营范围               成立时间
号                                          比例
                                   资额
                    盛中心 15
                    层 1503 室
                    河北省承
     丰宁满族                             天津富桦企     光伏电站建设、开发；光伏技术
                    德市丰宁
     自 治 县15北                         业管理咨询     服务**（依法须经批准的项目，
                    满族自治     10,000                                               2016.05.13
     控新能源                             有限公司，     经相关部门批准后方可开展经
                    县土城镇
     有限公司                             100%           营活动）
                    本街
     河南日升       淇县北阳              天津富桦企
     光 伏 电16力   镇衡门村              业管理咨询
                                 2,000                   太阳能发电。                     2014.05.26
     发展有限       以 西 100             有限公司，
     公司           米处                  100%
                                          河南日升光
     鹤壁苏新       淇县北阳                             豆类、油料、薯类、蔬菜、食用
                                          伏电力发展
     农 业 种17植   乡衡门村      100                    菌类、花卉、园艺作物、中药材     2016.07.11
                                          有限公司，
     有限公司       村西                                 种植。
                                          100%
                                                         太阳能光伏发电项目、风力发电
                                                         项目的开发、建设、运营；太阳
                    河北省张
     北控光伏                             天 津 富 桦 企 能光伏发电、风力发电技术咨
                    家口市宣
     科技（张家
           18                             业 管 理 咨 询 询、技术服务；光伏发电设备、
                    化区崞村     3,000                                                  2017.11.08
     口）有限公                           有 限 公 司 ， 风力发电设备的生产、销售、安
                    镇东寺沟
     司                                   100%           装、调试。（依法须经批准的项
                    村
                                                         目，经相关部门批准后方可开展
                                                         经营活动）
                    长岭县长                             风力发电；新能源发电工程设计
                    岭镇东南                             服务；新能源技术推广服务；电
                    片二号五              天 津 富 桦 企 力生产；电力行业高效节能技术
     长岭北控
                    段(永久东             业 管 理 咨 询 研发；电力工程设计服务;太阳
     风 力 发19电                1,000                                                  2020.11.11
                    路新安南              有 限 公 司 ， 能发电；风力发电场、太阳能发
     有限公司
                    街 1125 号            100%           电场建设与运营；电力供应（依
                    东四门综                             法须经批准的项目，经相关部门
                    合楼)                                批准后方可开展经营活动）。
                                                         汽油、乙醇汽油、甲醇汽油、煤
                                                         油、石脑油、液化石油气、煤焦
                                                         沥青、煤焦油、丙烯、甲醇、甲
                    浙江省舟
                                          天 津 富 桦 企 基叔丁基醚、溶剂油[闭杯闪点
                    山市定海
                                          业 管 理 咨 询 ≤60℃]、对二甲苯、苯、天然气
                    区舟山港
                                          有 限 公 司 ， [富含甲烷的]、柴油[闭杯闪点
     浙江舟山       综合保税
                                          70%；陈奔， ≤60℃]、石油原油批发无仓储
     轲 麟 能20源   区企业服     3,000                                                  2017.02.22
                                          21%；吴建福， （凭危险化学品经营许可证经
     有限公司       务 中 心
                                          6% ； 宋 晶 ， 营）； 石油制品（除危险化学
                    301-10387
                                          1.5%；饶正， 品）、化工原料及产品（除危险
                    室(自贸试
                                          1.5%           化学品、监控化学品、烟花爆竹、
                    验区内)
                                                         民用爆炸物品、易制毒化学品）、
                                                         燃料油、沥青、润滑油的批发、
                                                         零售。
                    内蒙古自
                                          天津富欢企
                    治区包头
                                          业管理咨询     许可经营项目：无 一般经营项
                    市达尔罕
     金杰新能                             有限公司，     目：风电场建设、运营、发电（筹
                    茂明安联
     源 股 份21有                6,000    99%；天津富    建）；风电设备研发、生产；风     2010.04.08
                    合旗巴润
     限公司                               桦企业管理     力发电控制系统制造；对外投
                    工业园区
                                          咨询有限公     资。
                    管委会办
                                          司，1%
                    公楼内 416
     微山县中       山东省济              天津富桦企     太阳能（光伏）发电项目开发、
     晟 清 洁22能   宁市微山     5,000    业管理咨询     投资、建设、运营；技术咨询； 2016.01.29
     源有限责       县傅村街              有限公司，     技术服务；管理咨询；机电设备
                                                  206
                                注册资
序                                        股东及出资
     公司名称         住所      本/出                              经营范围               成立时间
号                                          比例
                                  资额
     任公司         道办事处             90%；山东伟     安装，售电服务。（依法须经批
                    富源路 8             晟新能源开      准的项目，经相关部门批准后方
                    号                   发有限公司，    可开展经营活动）
                                         10%
                                                         对太阳能发电项目的投资、开
                                                         发、建设、管理；太阳能发电技
                    济南经济             天津富驿企
     济南长峡                                            术研发、技术咨询、技术推广；
                    开发区南             业管理咨询
     新 能 源23有               4,000                    中药材的种植；农作物、蔬菜、     2013.12.26
                    园长兴路             有限公司，
     限公司                                              瓜果、苗木、花卉的种植、销售。
                    2012 号              100%
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                                                         太阳能光伏电站的开发、建设、
                    河北省保
     唐县森兴                            天津富驿企      运营和维护，太阳能发电技术开
                    定市唐县
     新 能 源24开                        业管理咨询      发，光伏产品应用推广，光伏发
                    齐家佐乡    5,000                                                     2014.11.24
     发有限公                            有限公司，      电设备销售。（依法须经批准的
                    史家佐村
     司                                  100%            项目，经相关部门批准后方可开
                    北 2 公里
                                                         展经营活动）
                                                         太阳能光伏发电、光伏集成系统
                                         天津富驿企
     天门追日       湖北省天                             的运用；新能源技术开发与应
                                         业管理咨询
     能 源 开25发   门市渔薪     500                     用；电力技术开发。（涉及许可     2014.08.19
                                         有限公司，
     有限公司       镇灰市村                             经营项目，应取得相关部门许可
                                         100%
                                                         后方可经营）*****
                                                         太阳能发电、光伏能源科技的技
                    河北省石                             术研究、技术咨询、技术服务；
     灵寿县中                            天津富驿企
                    家庄市灵                             光伏设备及元器件的销售；自营
     品 乐 民26新                        业管理咨询
                    寿县狗台    5,000                    和代理本企业各类商品和技术       2015.04.15
     能源科技                            有限公司，
                    乡南朱乐                             的进出口业务。（依法须经批准
     有限公司                            100%
                    村                                   的项目，经相关部门批准后方可
                                                         开展经营活动）***
                    河北省石
     灵寿县中                            天津富驿企      食用菌、蔬菜的种植、销售；鸡、
                    家庄市灵
     乐 农 业27开                        业管理咨询      肉羊的养殖、销售。（依法须经
                    寿县塔上     100                                                    2017.04.01
     发有限公                            有限公司，      批准的项目，经相关部门批准后
                    镇南广化
     司                                  100%            方可开展经营活动）***
                    村
                                                         一般项目：余热发电关键技术研
                                                         发；发电技术服务；资源再生利
                                                         用技术研发；技术服务、技术开
                                                         发、技术咨询、技术交流、技术
                                                         转让、技术推广；太阳能热发电
                                                         产品销售；太阳能热发电装备销
                                                         售；光伏发电设备租赁；光伏设
                                                         备及元器件销售；光伏设备及元
                    山东省滨
                                         天津富驿企      器件制造；电力电子元器件销
                    州市沾化
     山东滨景                            业管理咨询      售；新能源原动设备销售；电池
                    区临港产
     清 洁 能28源               2,500    有限公司，      销售；汽车租赁；新兴能源技术
                    业园(大义                                                         2021.03.25
     科技有限                   万美元   60%；英裕（香   研发；集中式快速充电站；建筑
                    路与海天
     公司                                港）有限公      用钢筋产品销售；建筑材料销
                    大道交叉
                                         司，40%         售；风力发电技术服务；太阳能
                    口)
                                                         发电技术服务。（除依法须经批
                                                         准的项目外，凭营业执照依法自
                                                         主开展经营活动）许可项目：各
                                                         类工程建设活动；发电、输电、
                                                         供电业务；城市生活垃圾经营性
                                                         服务。（依法须经批准的项目，
                                                         经相关部门批准后方可开展经
                                                         营活动，具体经营项目以相关部
                                                 207
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                             经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                          门批准文件或许可证件为准）
                                                          风力发电；太阳能发电；企业管
                    北京市北                              理；设备维修；技术开发、技术
                    京经济技                              咨询、技术服务、技术转让。（市
     北京航天                              天津富驿企
                    术开发区                              场主体依法自主选择经营项目，
     远 创 新29能                          业管理咨询
                    景园北街 2    5,000                   开展经营活动；依法须经批准的     2016.11.04
     源发展有                              有限公司，
                    号 40 号楼                            项目，经相关部门批准后依批准
     限公司                                100%
                    1 单元 2 层                           的内容开展经营活动；不得从事
                    202 室                                国家和本市产业政策禁止和限
                                                          制类项目的经营活动。）
                                                          风力发电项目开发、建设；风力
                                                          发电场运营、维护；风光储一体
                                                          化项目开发；组织电力生产、经
     南宫市航       河北省邢               北京航天远
                                                          营、销售；从事电力设备检修与
     科 新 能30源   台市南宫               创新能源发
                                  48,000                  调试，电力技术开发和咨询服       2017.05.17
     开发有限       市新元街               展有限公司，
                                                          务；电力工程承包与咨询；根据
     公司           南侧                   100%
                                                          CDM 框架出售减排量（依法须
                                                          经批准的项目，经相关部门批准
                                                          后方可开展经营活动）
                                                          新能源技术研发；太阳能设备研
                    浙江省义
     义乌同策                              河南平煤北     发、销售、安装；太阳能光伏电
                    乌市稠江
     新 能 源31科                          控清洁能源     站项目开发；太阳能技术咨询、
                    街道龙海       100                                                     2016.10.18
     技有限公                              有限公司，     技术服务；供电服务。（依法须
                    路 825 号
     司                                    100%           经批准的项目，经相关部门批准
                    (自主申报)
                                                          后方可开展经营活动）
                                                          光伏发电项目、光热发电项目、
                                                          风力发电项目的开发、建设、维
                                                          护、经营管理及技术咨询；热电
                                                          冷多联产等项目的建设、维护、
                                                          经营管理及技术咨询；储能项目
                                                          的建设、维护、经营管理及技术
     叶县平煤       叶县邓李               河南平煤北     咨询；新能源汽车的租赁、运营，
     北 控 清32洁   乡政府办               控清洁能源     充（换）电站及充电桩的建设、
                                  3,000                                                    2017.12.14
     能源有限       公东楼 201             有限公司，     运营；电力购销业务；电力工程
     公司           室                     100%           施工；钢材、电气设备、建筑材
                                                          料的销售；固废垃圾处理、环卫
                                                          劳务承包；新能源技术推广服务
                                                          及技术咨询；水务项目开发、建
                                                          设、运营管理咨询服务。（涉及
                                                          许可经营项目，应取得相关部门
                                                          许可后方可经营）
                                                          风力发电建设、光伏发电建设、
     原阳县平       原阳县蒋               河南平煤北
                                                          生物质发电建设、天然气发电建
     北 清 洁33能   庄乡刘士               控清洁能源
                                  3,000                   设；新能源发电技术开发、电力     2017.12.07
     源有限公       英村 1 排 2            有限公司，
                                                          设备开发；电力供应、销售；电
     司             号                     100%
                                                          力技术咨询、服务。
     封丘县平                              河南平煤北
                    封丘县荆                              光伏发电项目、光热发电项目、
     北 清 洁34能                          控清洁能源
                    隆宫乡政      3,000                   风力发电项目的开发、建设、维 2017.12.18
     源有限公                              有限公司，
                    府院内                                护、经营管理及技术咨询。
     司                                    100%
                                                          太阳能（光伏、光热和建筑）发
                    内黄县繁               河南平煤北
     内黄中光                                             电项目的开发、总承包、设计、
                    阳四路西               控清洁能源
     新 能 源35有                  100                    采购、建造、运营发电销售；太 2016.10.14
                    段南侧(果              有限公司，
     限公司                                               阳能产业链的产业技术研发和
                    蔬城院内)              100%
                                                          生产；电力产品销售。
                                                  208
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称         住所       本/出                             经营范围                  成立时间
号                                          比例
                                   资额
                                                       对太阳能光伏发电项目的投资；
     邹城市宏                             河南平煤北   太阳能光伏材料的销售；光伏发
                    邹城市太
     阳 光 伏36能                         控清洁能源   电技术咨询；光伏发电设备的安
                    平镇工业     2,100                                                       2016.11.09
     源有限公                             有限公司，   装、维护；售电服务。（依法须
                    园区南邻
     司                                   100%         经批准的项目，经相关部门批准
                                                       后方可开展经营活动）
                                                       太阳能（光伏、光热、建筑）发
                    濮阳工业              河南平煤北
     濮阳汇能                                          电项目的开发、总承包、设计、
                    园区栾昌              控清洁能源
     新 能 源37有                 100                  采购、建造、运营发电销售；太          2016.11.15
                    湖村口路              有限公司，
     限公司                                            阳能产业链的产业技术研发，电
                    东 50 米              100%
                                                       力产品销售。
                                                       太阳能（光伏、光热和建筑）发
                    内黄县繁              河南平煤北
     内黄中久                                          电项目的开发、总承包、设计、
                    阳四路西              控清洁能源
     新 能 源38有                 100                  采购、建造、运营发电销售；太          2016.10.14
                    段南侧(果             有限公司，
     限公司                                            阳能产业链的产业技术研发和
                    蔬城院内)             100%
                                                       生产；电力产品销售。
                    河南省新                           新能源技术研发，太阳能设备研
     获嘉县耀                             河南平煤北
                    乡市获嘉                           发、销售、安装，太阳能光伏电
     奇 新 能39源                         控清洁能源
                    县照镜镇      100                  站项目开发，太阳能技术咨询、          2017.09.27
     科技有限                             有限公司，
                    楼 村 270                          技术服务，太阳能运营发电销
     公司                                 100%
                    号                                 售。
                    山东省潍
                    坊市滨海
                                                       光 伏 新 能 源 技术 开 发 ; 电 站建
     潍坊向日       区先进制              河南平煤北
                                                       设;电站运营维护;太阳能并网
     葵 光 能40科   造业产业              控清洁能源
                                  100                  发电。（依法须经批准的项目，          2015.09.23
     技有限公       园汉江西              有限公司，
                                                       经相关部门批准后方可开展经
     司             一街以北              100%
                                                       营活动）
                    北海支路
                    以东
                    开封市顺
                                          河南平煤北   太阳能、风能、生物质能发电的
     河南昶风       河区汴东
                                          控清洁能源   电站建设；电力工程设计；批发、
     新 能 源41有   产业聚集     1,000                                                2016.12.16
                                          有限公司，   零售：电力设备、机电设备、网
     限公司         区新曹路
                                          100%         络设备、劳保用品。
                    东段 66 号
                    安阳高新
                                          河南平煤北
     安阳新昊       区弦歌大
                                          控清洁能源   太阳能发电项目的开发、建设、
     新 能 源42有   道西段科      100                                               2016.08.25
                                          有限公司，   维护，太阳能发电，电力销售。
     限公司         创 大 厦
                                          100%
                    205-1 房间
                    周口市川
                                                       光伏发电及相关工程咨询服务；
     周口火蓝       汇区周口              河南平煤北
                                                       光伏发电、风力发电项目开发；
     科 华 新43能   高新技术              控清洁能源
                                  100                  电力销售。 涉及许可经营项目， 2016.11.16
     源有限公       开发区科              有限公司，
                                                       应取得相关部门许可后方可经
     司             技孵化园 5            100%
                                                       营）
                    楼
                                                       新能源技术研发及技术服务；太
     济宁市兖                                          阳能光伏设备及配件的生产、销
                    济宁市兖              河南平煤北
     州区城佳                                          售、研发；电力设备、机电设备
                    州区新驿              控清洁能源
     新 能 源44科                 300                  的安装、销售；太阳能电力系统 2016.11.17
                    镇工业园              有限公司，
     技有限公                                          安装服务；太阳能发电；售电。
                    区                    100%
     司                                                （依法须经批准的项目，经相关
                                                       部门批准后方可开展经营活动）
     天津富中       天津自贸              天津富欢企   光伏发电（限分支机构经营）；
     光 伏 发45电   试验区(东      1      业管理咨询   太阳能光伏发电、地热能发电、 2019.03.28
     有限公司       疆保税港              有限公司，   风力发电、生物质能发电技术的
                                                 209
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
                    区)重庆道              100%         开发；工程管理服务，合同能源
                    以南,呼伦                           管理服务；太阳能光伏设备、制
                    贝尔路以                            冷设备、路灯的批发兼零售。依
                    西铭海中                            法须经批准的项目，经相关部门
                    心 5 号楼                           批准后方可开展经营活动）
                    -4       、
                    10-707( 天
                    津东疆商
                    服商务秘
                    书服务有
                    限公司滨
                    海新区分
                    公司托管
                    第 599 号)
                    天津自贸
                                                        以自有资金对清洁能源、商业行
                    试验区(东
                                                        业进行投资；企业管理服务；机
     北中清洁       疆保税港               天津富欢企
                                                        械设备及零配件、机电设备批发
     能 源 投46资   区)亚洲路              业管理咨询
                                  10,000                兼零售；自营和代理货物及技术 2016.08.12
     （天津）有     6865 号 金             有限公司，
                                                        进出口。 依法须经批准的项目，
     限公司         融贸易中               100%
                                                        经相关部门批准后方可开展经
                    心 北 区
                                                        营活动）***
                    1-1-1303-3
     围场满族
                                           天津富欢企   太阳能发电项目筹建（不得从事
     蒙古族自
                    张家湾乡               业管理咨询   生产经营活动）。 依法须经批准
     治 县 中47能                 1,000                                                  2014.06.17
                    张家湾村               有限公司，   的项目，经相关部门批准后方可
     光伏发电
                                           100%         开展经营活动）***
     有限公司
                                                        纺织品生产新技术开发及技术
                                                        服务；太阳能的综合利用及新技
                                                        术开发；化工产品（除危险品）
                    太原市迎
                                                        销售；新能源产业技术服务、技
                    泽区桃园               天津富欢企
     山西欣合                                           术咨询、技术研发；电力技术研
                    北路 12 号             业管理咨询
     众 新 能48源                 5,000                 发、技术咨询、技术服务；进出     2014.09.03
                    纺织招待               有限公司，
     有限公司                                           口：自营和代理各类商品和技术
                    所 319 号              100%
                                                        的进出口业务（国家限制或禁止
                    房
                                                        的除外）。（依法须经批准的项
                                                        目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）
                                                        太阳能光伏电站、小型水电、地
     金寨北控                              天津富欢企   热发电、风电、生物质电站的开
                    金寨县白
     清 洁 能49源                          业管理咨询   发、建设、运维、管理；太阳能
                    塔畈乡白      10,000                                                 2016.06.28
     电力有限                              有限公司，   光伏电池组件的生产、销售。依
                    塔畈街道
     公司                                  100%         法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动）
     合肥中鑫       长丰县吴               天津富欢企   太阳能光伏电站的开发、建设、
     新 能 源50科   山 镇 206              业管理咨询   运营、维护；水产品养殖、销售。
                                   100                                                   2015.05.18
     技有限公       国道西侧               有限公司，   （依法须经批准的项目，经相关
     司             200 米                 100%         部门批准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能光伏电站的开发、建设、
     合肥中晶       长丰县吴               天津富欢企
                                                        运营、维护；水产品的养殖、销
     新 能 源51科   山 镇 206              业管理咨询
                                   100                  售。（依法须经批准的项目，经     2015.05.18
     技有限公       国道西侧               有限公司，
                                                        相关部门批准后方可开展经营
     司             200 米                 100%
                                                        活动）
     庐江东升       安徽省合               天津富欢企   太阳能（光伏、光热、建筑）发
     太 阳 能52开   肥市庐江      4,160    业管理咨询   电项目的开发、投资、总承包、     2015.01.23
     发有限公       县罗河镇               有限公司，   设计、采购、建造、运营；太阳
                                                  210
                                注册资
序                                       股东及出资
     公司名称         住所      本/出                          经营范围              成立时间
号                                         比例
                                  资额
     司             东风村               100%         能产业链的产品技术研发和投
                                                      资；太阳能发电设备及材料的销
                                                      售；太阳能发电及购售电；农业
                                                      开发；食用菌、中药材及农作物
                                                      种植、销售。（依法须经批准的
                                                      项目，经相关部门批准后方可开
                                                      展经营活动）
                    陕西省榆
                                                      太阳能光伏电厂开发建设；光伏
                    林市靖边
                                         天津富欢企   发电技术咨询、服务；光伏发电
     靖边县东       县杨桥畔
                                         业管理咨询   项目建设和运营；电能的生产、
     投 能 源53有   镇杨二村     100                                               2014.08.28
                                         有限公司，   经营和销售*（依法须经批准的
     限公司         四组移民
                                         100%         项目，经相关部门批准后方可开
                    区向西北
                                                      展经营活动）
                    400 米处
                    张家口市
                    万全区孔                          太阳能发电；新能源项目开发；
     张家口万                            天津富欢企
                    家庄镇西                          新能源技术开发、咨询、转让及
     全 区 光54晨                        业管理咨询
                    红庙村商      50                  服务。（依法须经批准的项目， 2015.03.23
     新能源有                            有限公司，
                    业街 7 号                         经相关部门批准后方可开展经
     限公司                              100%
                    楼 1 号商                         营活动）
                    业
                    云南省大
                    理白族自
     大理瑞德       治州宾川             天津富欢企   光伏电站工程总承包；电站研
     兴 阳 新55能   县大营镇             业管理咨询   究、运营、管理、维护。（依法
                                 100                                                 2015.06.24
     源科技有       萂村村委             有限公司，   须经批准的项目，经相关部门批
     限公司         会黑家邑             100%         准后方可开展经营活动）
                    杨梅坪光
                    伏电站
                                                      农业科技研发，农业技术推广和
                                                      农业技术服务，农产品种植、销
                                                      售及深加工；果林、园林作物种
                                                      植及销售；中药材种植、销售及
     河北赛仙       河北省邢             天津富欢企
                                                      深加工；光伏农业太阳能发电
     斛 农 业56科   台市南宫             业管理咨询
                                5,000                 （所发电力全部销售电网经营     2015.03.18
     技有限公       市育才路             有限公司，
                                                      企业）；光伏农业科技大棚蔬菜
     司             南段西侧             100%
                                                      种植、销售、深加工及蔬菜品种
                                                      的培育与开发推广（依法须经批
                                                      准的项目，经相关部门批准后方
                                                      可开展经营活动）***
                                                      光伏发电技术的开发及相关技
                    河北省唐
     唐山汇联                            天津富欢企   术咨询服务；光伏发电站经营管
                    山市丰润
     新 能 源57发                        业管理咨询   理；光伏发电汇流箱、逆变器设
                    区刘家营    1,000                                                2015.05.04
     电有限公                            有限公司，   备设计、销售、检测与维修（依
                    乡后刘家
     司                                  100%         法须经批准的项目，经相关部门
                    营村
                                                      批准后方可开展经营活动）
                    陕西省榆                          光伏发电技术咨询、培训及服
     榆林协合                            天津富欢企
                    林市榆阳                          务、研究开发；提供工程配套服
     太 阳 能58发                        业管理咨询
                    区小壕兔    15,039                务；光伏发电产品的销售。（依   2012.07.09
     电有限公                            有限公司，
                    乡武素采                          法须经批准的项目，经相关部门
     司                                  100%
                    当村                              批准后方可开展经营活动）
     邢台万阳       河北省邢             天津富欢企   太阳能光伏发电技术开发；节能
     新 能 源59开   台市邢台             业管理咨询   技术推广服务；光伏设备及元器
                                45,000                                               2013.12.05
     发有限公       县羊范镇             有限公司，   件销售；光伏设备安装及租赁**
     司             祁村                 100%         （依法须经批准的项目，经相关
                                                211
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称         住所       本/出                            经营范围              成立时间
号                                          比例
                                   资额
                                                        部门批准后方可开展经营活动）
     灵璧晨阳                             天津富欢企
                    灵璧县朝                            新能源发电、开发、建设与运营
     新 能 源60发                         业管理咨询
                    阳镇京渠      100                   （依法须经批准的项目，经相关 2015.03.10
     电有限公                             有限公司，
                    村                                  部门批准后方可开展经营活动）
     司                                   100%
                                          天津富欢企
                    西藏自治                            新能源的投资、开发、利用、管
     西藏嘉天                             业管理咨询
                    区拉萨市                            理；新能源设备研发、销售、安
     新 能 源61投                         有限公司，
                    当雄县格     1,000                  装（依法须经批准的项目，经相   2014.01.21
     资开发有                             80%；西藏亨
                    达乡羊易                            关部门批准后方可开展经营活
     限公司                               通投资有限
                    村一组                              动）。
                                          公司，20%
                                                        太阳能电力系统成套设备的研
                    河北省邢
     广宗县富                             天津富欢企    发设计及技术服务和销售；太阳
                    台市广宗
     平 光 伏62发                         业管理咨询    能的开发和利用，太阳能设施维
                    县核桃园     5,000                                                 2015.05.26
     电有限公                             有限公司，    护及技术服务推广；（依法须经
                    乡人民政
     司                                   100%          批准的项目，经相关部门批准后
                    府院内
                                                        方可开展经营活动）**
                    河北省承
     宽城埃菲       德市宽城              天津富欢企    太阳能发电项目的开发、投资；
     生 太 阳63能   满族自治              业管理咨询    太阳能发电技术研发（依法须经
                                  100                                                2014.10.11
     发电有限       县苇子沟              有限公司，    批准的项目，经相关部门批准后
     公司           乡北苇子              100%          方可开展经营活动）***
                    沟村 69 号
                                                        新能源产品投资及研发，太阳能
     瑞昌台达                             天津富欢企    光伏电站、节能项目改造业务，
                    瑞昌市范
     新 能 源64投                         业管理咨询    节能产品、节能工程、水电工程
                    镇范家铺     1,000                                                 2014.07.07
     资有限公                             有限公司，    安装施工（依法须经批准的项
                    (政府院内)
     司                                   100%          目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）**
                                                        农业技术的研发、技术服务、技
                    河北省邢                            术咨询、技术推广服务；绿化园
     河北富桃                             天津富欢企
                    台市广宗                            林工程施工；绿化管理；花卉、
     园 农 业65科                         业管理咨询
                    县核桃园      500                   果树、苗木的种植、销售；农副   2015.0526
     技有限公                             有限公司，
                    乡人民政                            产品销售。（依法须经批准的项
     司                                   100%
                    府院内                              目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）**
                                                        许可经营项目：无 一般经营项
                                                        目：太阳能光伏电站、小型水电、
     北控清洁       土默特右              天津富欢企
                                                        地热发电、风电、生物质发电站
     能 源 （66包   旗九峰山              业管理咨询
                                 8,000                  的开发、建设、投资、运维、项 2016.05.23
     头）电力有     管委会接              有限公司，
                                                        目管理；信息技术咨询服务；太
     限公司         待中心                100%
                                                        阳能光伏电池组件的生产、销
                                                        售。
                                                        一般项目：电力施工总承包；电
                                                        力工程；电力设备设施的安装、
                                                        维修、试验、运行、检测、维护；
                    西藏自治
                                                        售电业务；电力技术咨询服务；
                    区拉萨市              天津富欢企
     西藏富桦                                           机械设备租赁；电站运维信息技
                    尼木县塔              业管理咨询
     能 源 科67技                10,000                 术开发、转让、咨询、服务；计 2016.11.21
                    荣镇幸福              有限公司，
     有限公司                                           算机系统服务；计算机信息系统
                    中路 19 号            100%
                                                        集成；防雷装置检测；组件、支
                    3-332 室
                                                        架、电气设备及配件、计算机软
                                                        件的销售；建筑安装、装修、装
                                                        饰工程；建筑材料销售(零售)；
                                                 212
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                            经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                         防腐、防水、保温工程，光伏电
                                                         板清洗；除草服务。【（除依法须
                                                         经批准的项目外，自主开展法律
                                                         法规未禁止、限制的经营活动）
                    河北省张                             太阳能（光伏）发电项目开发、
     蔚县北控                              天津富欢企
                    家口市蔚                             投资、运营；光伏设备及配件销
     新 能 源68开                          业管理咨询
                    县蔚州镇      35,000                 售；（依法须经批准的项目，经     2015.04.10
     发有限公                              有限公司，
                    人民路 68                            相关部门批准后方可开展经营
     司                                    100%
                    号                                   活动）
                                                         新能源技术、节能技术推广服
                                                         务、技术咨询；节能项目、光伏
                                           天津富欢企    发电项目、风力发电项目开发建
     南昌县绿       南昌县蒋
                                           业管理咨询    设维护管理及技术咨询；光伏产
     川 新 能69源   巷镇为民      1,000                                                   2015.11.13
                                           有限公司，    品、节能产品生产、安装；国内
     有限公司       路
                                           100%          贸易。（依法须经批准的项目，
                                                         经相关部门批准后方可开展经
                                                         营活动）
                                                         太阳能光伏的发电及相关项目
                                                         的开发、投资、建设和经营；电
                                                         力的生产和销售；太阳能光伏发
     通榆县天       吉林省白
                                           天津富欢企    电技术咨询、服务；太阳能发电
     宏虹辉太       城市通榆
                                           业管理咨询    试验示范科普基地的工业旅游；
     阳 能 发70电   县乌兰花       500                                                    2015.02.04
                                           有限公司，    光伏、风能、光热等发电、节能
     科技有限       镇东木四
                                           100%          产品及系统的集成及销售、咨
     公司           台村
                                                         询、安装、调试。（依法须经批
                                                         准的项目，经相关部门批准后方
                                                         可开展经营活动）
                                                         法律、法规、国务院决定规定禁
                    贵州省黔                             止的不得经营；法律、法规、国
                    西南布依                             务院决定规定应当许可（审批）
                                           天津富欢企
     贵州安龙       族苗族自                             的，经审批机关批准后凭许可
                                           业管理咨询
     鑫 光 能71源   治州安龙      2,000                  （审批）文件经营;法律、法规、    2014.11.25
                                           有限公司，
     有限公司       县普坪镇                             国务院决定规定无需许可（审
                                           100%
                    胡巷居萝                             批）的，市场主体自主选择经营。
                    卜桥组                               （太阳能电、热、冷研发、投资、
                                                         建设、运营，能源管理。）
                                                         法律、法规、国务院决定规定禁
                                                         止的不得经营；法律、法规、国
                                                         务院决定规定应当许可（审批）
                    贵州省黔               天津富欢企
                                                         的，经审批机关批准后凭许可
     普安县瑞       西南布依               业管理咨询
                                                         （审批）文件经营;法律、法规、
     辉 新 能72源   族苗族自               有限公司，
                                  10,000                 国务院决定规定无需许可（审       2015.09.28
     开发有限       治州普安               95%；贵州远
                                                         批）的，市场主体自主选择经营。
     公司           县楼下镇               燊新能源有
                                                         （光伏发电项目的开发、建设、
                    磨舍村                 限公司，5%
                                                         维护、经营管理及技术咨询。依
                                                         法须经批准的项目，经相关部门
                                                         批准后方可开展经营活动。）
                                                         太阳能发电、风力发电及新能源
                    银川市金
                                                         发电项目的开发、建设、经营管
     宁夏锦绣       凤区新昌               天津富欢企
                                                         理及维护；电能的生产及销售；
     龙 腾 新73能   西路紫荆               业管理咨询
                                  5,000                  提供电力项目咨询服务；电力设     2016.08.30
     源有限公       花商务中               有限公司，
                                                         备物资销售。(依法须经批准的
     司             心 C 座 701            100%
                                                         项目，经相关部门批准后方可开
                    室
                                                         展经营活动)
     西 藏 北74控   西藏自治      1,000    天津富欢企    太阳能光伏电站、储能电站及微     2017.09.27
                                                  213
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
     云志能源       区拉萨市               业管理咨询   电网的开发、建设、投资、运维、
     有限公司       当雄县中               有限公司，   项目管理【依法须经批准的项
                    波转台 1               100%         目，经相关部门批准后方可开展
                    号                                  经营活动】
                    山东省济
                    南市商河                            太阳能光伏发电、风力发电项目
     济南中晟                              天津富欢企
                    县怀仁镇                            的开发、建设、经营管理；电力
     新 能 源75开                          业管理咨询
                    古城村以      12,310                设备安装。（依法须经批准的项     2015.05.18
     发有限公                              有限公司，
                    西怀仁中                            目，经相关部门批准后方可开展
     司                                    100%
                    晟光伏电                            经营活动）
                    站
                                                        许可项目：各类工程建设活动；
                                                        建设工程设计（依法须经批准的
                                                        项目，经相关部门批准后方可开
                                                        展经营活动，具体经营项目以审
                    南京市玄               天津富欢企   批结果为准）一般项目：新兴能
     南京益典
                    武区珠江               业管理咨询   源技术研发；国内贸易代理；贸
     弘 新 能76源                 20,000                                               2015.01.27
                    路 687 号 2            有限公司，   易经纪；技术服务、技术开发、
     有限公司
                    幢                     100%         技术咨询、技术交流、技术转让、
                                                        技术推广；工程管理服务；电子
                                                        元器件批发（除依法须经批准的
                                                        项目外，凭营业执照依法自主开
                                                        展经营活动）
                                                        太阳能光伏电站、小型水力发电
                                                        站、地热能发电站、风力发电站、
                    山西省晋               天津富欢企
     寿阳北控                                           生物质发电站的开发、建设、运
                    中市寿阳               业管理咨询
     光 伏 发77电                 10,000                营；光伏设备及元器件制造、销 2018.04.26
                    县朝阳街               有限公司，
     有限公司                                           售；售电业务。（依法须经批准
                    171 号                 100%
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                                                        开展经营活动）
                    内蒙古自
                                                        太阳能光伏电站、小型水电、地
                    治区包头               天津富欢企
     固阳县北                                           热发电、风电、生物质发电的开
                    市固阳县               业管理咨询
     清 新 能78源                 8,000                 发、建设、投资、运维，项目管     2018.03.08
                    科教路扶               有限公司，
     有限公司                                           理；太阳能光伏电池组件的生
                    贫办二楼               100%
                                                        产、销售。
                    205 房间
                                                        畜禽养殖技术研发；畜禽养殖、
                                                        销售； 水产养殖、销售；中草
                    山东省淄                            药、农作物（不含种子、种苗）
                                           天津富欢企
     高青创赢       博市高青                            种植、销售；太阳能光伏发电系
                                           业管理咨询
     农 牧 科79技   县常家镇      5,000                 统设计、安装、运行、维护，电 2015.09.23
                                           有限公司，
     有限公司       田翟路 18                           力销售；太阳能电力技术咨询服
                                           100%
                    号                                  务。（依法须经批准的项目，经
                                                        相关部门批准后方可开展经营
                                                        活动）
                                                        太阳能光伏电站、小型水电站、
                                                        地热发电站、风电站、生物质发
     北控清洁       河北省沧               天津富欢企
                                                        电站的开发、建设、运维、项目
     能 源 （80海   州市海兴               业管理咨询
                                  5,000                 管理；太阳能光伏电池组件的生 2018.06.13
     兴）有限责     县辛集镇               有限公司，
                                                        产、销售。（依法须经批准的项
     任公司         宋王村                 100%
                                                        目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）
                                           天津富欢企
     南京竞弘       南京市江                            光伏电站开发、投资、建设、运
                                           业管理咨询
     新 能 源81有   宁区胜太      19,575                营、维护，光伏系统工程设计、 2015.01.27
                                           有限公司，
     限公司         路 11 号汇                          建设、运营、维护；机电工程施
                                           100%
                                                 214
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                    金新天地                            工；光伏系统工程配件的设计、
                    广场 2 幢                           制造及销售；贸易经纪与代理。
                    201 室 ( 江                         （依法须经批准的项目，经相关
                    宁开发区)                           部门批准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能、光伏发光体、节能技术
                                                        开发、咨询、转让服务及相关设
                                                        备产品的开发、制造、销售（不
                    天津市宁
                                                        含生物能源的生物燃料）；电力
                    河区潘庄
                                                        工程设计服务；电力工程研究服
     天津宁欣       镇津宝公               天津富欢企
                                                        务；合同能源管理服务；自有机
     节 能 环82保   路西侧天               业管理咨询
                                  4,000                 械设备租赁；建筑工程项目管理 2017.12.01
     科技有限       津市天丰               有限公司，
                                                        服务；工程筹建服务；工程技术
     公司           水产养殖               100%
                                                        咨询服务；建筑工程设计、施工；
                    有限公司
                                                        光伏设备及元器件批发兼零售；
                    院内
                                                        分布式光伏发电。（依法须经批
                                                        准的项目，经相关部门批准后方
                                                        可开展经营活动）
                                                        新能源技术开发、技术咨询及技
                    河北省保               天津富欢企   术服务；合同能源管理；光伏设
     曲阳绿谷
                    定市曲阳               业管理咨询   备的研发、销售及安装；太阳能
     能 源 科83技                  300                                                 2014.08.15
                    县恒州镇               有限公司，   发电。（依法须经批准的项目，
     有限公司
                    赵城东村               100%         经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动）
                                                        太阳能电力生产、销售；太阳能
                                           天津富欢企   光伏发电项目的投资、开发、建
     巢湖睿阁       巢湖市夏
                                           业管理咨询   设、运营维护、管理及相关光伏
     光 伏 发84电   阁镇国胜      6,250                                                2015.04.08
                                           有限公司，   体系组件、配电设备的销售。依
     有限公司       村
                                           100%         法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动）
                    淇县鹤淇               天津富欢企
     河南旭光
                    产业集聚               业管理咨询
     商 贸 有85限                 1,000                 太阳能设备销售。               2015.05.29
                    区内光伏               有限公司，
     公司
                    路北侧                 100%
                                                        太阳能光伏的发电及相关项目
                                                        的开发、投资、建设和经营；电
                                                        力的生产和销售；太阳能光伏发
                    铅山县河
     铅山县天                              天津富欢企   电技术咨询、服务；太阳能发电
                    口镇复兴
     宏 虹 辉86太                          业管理咨询   试验示范科普基地的工业旅游；
                    北路第二       500                                                 2015.07.14
     阳能科技                              有限公司，   光伏、风能、光热等发电、节能
                    栋 2 单元
     有限公司                              100%         产品及系统的集成及销售；前述
                    401
                                                        产品系统的咨询、安装、调试。
                                                        （依法须经批准的项目，经相关
                                                        部门批准后方可开展经营活动）
                    台山市深                            太阳能发电；种植技术开发、咨
                    井镇大洞               天津富欢企   询、转让、推广；电力技术咨询
     台山市晶
                    北寨村下               业管理咨询   服务；电力设备销售、安装。（不
     科 电 力87有                 3,000                                                2016.11.24
                    横坑 2 号              有限公司，   含国家禁止、限制类项目）(依
     限公司
                    (信息申报              100%         法须经批准的项目，经相关部门
                    制)                                 批准后方可开展经营活动)
                    吉林市桦
     桦甸北控                              天津富欢企
                    甸市长白                            太阳能发电；电力供应（依法须
     新 能 源88发                          业管理咨询
                    山特产商      1,000                 经批准的项目，经相关部门批准   2020.12.16
     展有限公                              有限公司，
                    贸城 C 区 1                         后方可开展经营活动）。
     司                                    100%
                    号楼 15 门
                                                 215
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                        地热能发电；太阳能发电；风力
                                                        发电；售电服务；技术咨询、技
                                                        术转让、技术推广、技术服务、
                    北京市朝
     北京富欢                              天津富欢企   技术开发；合同能源管理。（市
                    阳区东三
     清 洁 能89源                          业管理咨询   场主体依法自主选择经营项目，
                    环中路 25     1,000                                              2020.08.12
     开发有限                              有限公司，   开展经营活动；依法须经批准的
                    号 5 层 503
     公司                                  100%         项目，经相关部门批准后依批准
                    号 5023 室
                                                        的内容开展经营活动；不得从事
                                                        国家和本市产业政策禁止和限
                                                        制类项目的经营活动。）。
                    内蒙古自
                    治区包头               天津富欢企
     包头市凯
                    市昆都仑               业管理咨询   太阳能（光伏）发电项目开发、
     源 新 能90源                 1,000                                                2019.05.09
                    区番茄小               有限公司，   运营；光伏技术研发、技术咨询。
     有限公司
                    区 13-311A             100%
                    区
                    芜湖县湾
                    沚镇安徽                            太阳能光伏电站、风力电站、生
     芜湖北控       新芜经济                            物质电站开发、建设、运维及其
                                           北控清洁能
     清 洁 能91源   开发区工                            电力销售；工程项目管理；太阳
                                  1,000    源电力有限                                    2016.12.07
     科技有限       业主干道                            能光伏电池组件制造、销售。依
                                           公司，100%
     公司           经 三 路                            法须经批准的项目，经相关部门
                    1187 号 03                          批准后方可开展经营活动）
                    幢办公楼
                                                        太阳能光伏发电项目的开发、建
                                                        设、运营管理及技术咨询；单晶
                    盐城市大                            硅棒、单晶硅片、多晶硅片、太
     盐城大丰       丰区大中                            阳能电池、组件及光伏发电系统
                                           北控清洁能
     瑞 宏 光92伏   镇城南经                            的研发、制造与销售；自营和代
                                  3,000    源电力有限                                    2016.10.27
     电力有限       济开发区                            理各类商品和技术的进出口业
                                           公司，100%
     公司           南环路 19                           务（国家限定企业经营或禁止进
                    号                                  出口的商品和技术除外）。 依法
                                                        须经批准的项目，经相关部门批
                                                        准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能光伏发电技术研发、技术
                                                        转让、技术推广、技术咨询；太
                    河北省石                            阳能光伏发电站、小型水电站、
     石家庄盛
                    家庄经济               北控清洁能   地热发电站、风力发电站、生物
     业 光 伏93发
                    技术开发        50     源电力有限   质发电站的开发、建设、运行、     2017.06.08
     电有限公
                    区世纪大               公司，100%   维护；电力设备、电气设备及配
     司
                    道 68 号                            件的销售；电力销售。（依法须
                                                        经批准的项目，经相关部门批准
                                                        后方可开展经营活动）。
                                                        太阳能光伏电站项目的开发、建
                    山东省临
                                                        设、运营；光伏发电，电能销售；
     平邑智恒       沂市平邑               北控清洁能
                                                        光伏设备的销售；合同能源管
     光 伏 科94技   县平邑街       100     源电力有限                                    2017.12.08
                                                        理；光伏发电技术咨询、服务。
     有限公司       道东旺沟               公司，100%
                                                        （依法须经批准的项目，经相关
                    村
                                                        部门批准后方可开展经营活动）
                                                        新能源技术研究、开发；太阳能
     宜兴隆海       宜兴市宜                            电池组件、太阳能光伏部件、太
                                           北控清洁能
     新 能 源95科   城街道太                            阳能灯具、太阳能设备及配件、
                                   100     源电力有限                                    2016.12.14
     技有限公       滆路 12 店                          电子产品的销售、安装、维护；
                                           公司，100%
     司             面 279#                             太阳能电站项目开发、设计、维
                                                        护；分布式光伏发电；电力工程
                                                 216
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
                                                         的设计、施工、维护。（依法须
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                                                         后方可开展经营活动）
                                                         新能源产品技术开发、技术服
                     长垣县南                            务、技术咨询、技术转让、售电
                     蒲山海大                            业务；太阳能光伏电站、小型水
     长垣北控                               北控清洁能
                     道南侧豫                            电、地热发电、风电的开发、建
     能 源 科96技                   500     源电力有限                                    2017.09.11
                     鲁边大型                            设、运营；太阳能光伏电池组件，
     有限公司                               公司，100%
                     农副产品                            电力、电气及附属设备的销售。
                     批发市场                            （涉及许可经营项目，应取得相
                                                         关部门许可后方可经营）
                     辽宁省大                            太阳能发电；售电业务；太阳能
                     连经济技                            发电技术开发、技术咨询、技术
     大连金能        术开发区                            服务、技术转让；电力工程设计
                                            北控清洁能
     太 阳 能97发    先进装备                            与施工；光伏发电系统研发、设
                                    100     源电力有限                                    2017.10.13
     电有限公        制造园区                            计、安装、维护；机电设备销售。
                                            公司，100%
     司              西 金 路                            （依法须经批准的项目，经相关
                     10-2 号 1-2                         部门批准后方可开展经营活
                     层                                  动。）
                                                         新能源、电力、节能项目技术开
                                                         发、技术转让、技术咨询及服务；
                     马鞍山市
     马鞍山市                                            工程材料、新能源设备的研发、
                     慈湖高新               北控清洁能
     风 控 新98能                                        销售、安装；太阳能光伏电站、
                     区银杏大       100     源电力有限                                    2017.11.16
     源科技有                                            风能电站设计、安装、维护；光
                     道 1301 号             公司，100%
     限公司                                              伏发电、风能发电及电力销售。
                     2栋
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                                                         太阳能光伏电站、小型水电、地
                     河北省石
                                                         热发电、风电、生物质发电站的
     北控新能        家庄市长
                                            北控清洁能   开发、建设、运行、维护及以上
     源 科 技99河    安区建华
                                    1000    源电力有限   项目管理；太阳能光伏电池组件     2016.07.21
     北有限公        北大街 28
                                            公司，100%   销售；售电业务。（依法须经批
     司              号中恒大
                                                         准的项目，经相关部门批准后方
                     厦南塔 905
                                                         可开展经营活动）
                                                         太阳能光伏发电技术研究、开
                                                         发、建设、运营；太阳能发电设
                     浙江省宁
     宁波宜日                                            备的安装；新能源项目开发建
                     波杭州湾               北控清洁能
     生 能 源100科                                       设；供电服务；合同能源管理；
                     新区滨海       118     源电力有限                                    2017.08.17
     技有限公                                            智能电网开发；能源信息咨询和
                     二 路 512              公司，100%
     司                                                  技术服务；电力技术咨询服务。
                     号
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                     厦门火炬
                     高新区(翔
     厦门市晶        安)产业区                           太阳能发电；太阳能光伏系统施
                                            北控清洁能
     海 晶 洋101新   翔星路 88                           工；电力供应；电气安装；电气
                                   2,000    源电力有限                                    2016.09.13
     能源科技        号台湾科                            设备修理；电气设备批发；其他
                                            公司，100%
     有限公司        技企业育                            机械设备及电子产品批发。
                     成 中 心
                     C106E 室
                     河源市源                            新能源电站建设、运营；新能源
     河源市华        城区上角               北控清洁能   产品的研发、销售；新能源技术
     浩 新 能102源   九 重 门      2,860    源电力有限   推广、技术咨询；电力工程；售     2017.02.20
     有限公司        23-7 号(仅             公司，100%   电业务；电力设备、电气设备及
                     供办公场                            附属设备的销售。(依法须经批
                                                   217
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
                     所使用)                            准的项目，经相关部门批准后方
                                                        可开展经营活动)
                                                        太阳能发电；电力供应（凭许可
                     福建省漳                           证开展经营活动）；电气安装（凭
                     州市芗城                           许可证开展经营活动）；电气设
     漳州在源                              北控清洁能
                     区南昌路                           备修理；电气设备、机械设备及
     太 阳 能103有                2,000    源电力有限                                    2016.09.12
                     小商品城                           电子产品批发；太阳能光伏系统
     限公司                                公司，100%
                     B1 幢内-35                         施工。（依法须经批准的项目，
                     号                                 经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动）
                                                        太阳能光伏发电项目的设计、开
                     安徽省广
                                                        发、建设和运营、维护；新能源
                     德市桃州
                                                        项目开发、建设；合同能源管理；
     广德晶能        镇新城区              北控清洁能
                                                        电力技术咨询；太阳能发电设备
     光 伏 发104电   金茂财富      100     源电力有限                                    2017.10.19
                                                        的安装；售电业务。（不含法律、
     有限公司        公馆 01 幢            公司，100%
                                                        法规及产业政策禁止限制项目，
                     2 单 元
                                                        依法须经批准的项目，经相关部
                     2607 室
                                                        门批准后方可开展经营活动）
     常州金坛        常州市金                           光伏电站项目开发、投资、建设、
                                           北控清洁能
     万 安 新105能   坛区华城                           运营、维护及管理服务。（依法
                                  1,000    源电力有限                                    2017.07.26
     源有限公        中 路 168                          须经批准的项目，经相关部门批
                                           公司，100%
     司              号                                 准后方可开展经营活动）
                     南乐县产                           太阳能发电、水力发电、风力发
     南乐县北                              北控清洁能
                     业集聚区                           电、地热发电、生物能发电；售
     控 新 能106源                1,000    源电力有限                                    2016.11.15
                     发展大道                           电；电气安装；电力电气及附属
     有限公司                              公司，100%
                     北段路东                           设备的销售
                                                        太阳能光伏发电项目、小型水电
                                                        项目、地热能发电项目、风力发
                                                        电项目、生物质能发电项目的开
                                                        发、建设、运营、维护服务；储
                                                        能和微网系统的建设与运营；工
                     山东省威
     威海北控                                           程项目管理，合同能源管理服
                     海市南海              北控清洁能
     清 洁 能107源                                      务；太阳能光伏电池组件、光伏
                     新区滨海     1,000    源电力有限                                    2016.12.09
     开发有限                                           并网逆变器、太阳能光伏设备、
                     路北、龙海            公司，100%
     公司                                               太阳能电池板、太阳能用蓄电
                     路东
                                                        池、太阳能灯具、地源热泵、制
                                                        冷设备、路灯的销售、安装及技
                                                        术服务。 依法须经批准的项目，
                                                        经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动）
                     浙江省宁
                                                        太阳能光伏电站、水力发电站、
                     波市象山
     象山北控                              北控清洁能   地热发电站、风力发电站、生物
                     县西周镇
     能 源 电108力                1,000    源电力有限   能源发电站的开发、建设、运营 2016.12.19
                     朝晖路 1
     有限公司                              公司，100%   维护、项目管理；太阳能光伏电
                     号(自主申
                                                        池组件的批发、零售。
                     报)
                                                        太阳能光伏电站、小型水电、地
                     安徽省滁                           热发电、凤电、生物质发电站的
     凤阳北控
                     州市凤阳              北控清洁能   开发、建设、投资、运维、项目
     清 洁 能109源
                     县刘府镇     1,000    源电力有限   管理，太阳能光伏电池组件的生     2016.11.09
     科技有限
                     凤淮路北              公司，100%   产、销售，售电业务。（依法须
     公司
                     668 号                             经批准的项目，经相关部门批准
                                                        后方可开展经营活动）
     抚 州 北110控   江西省抚              北控清洁能   许可项目：发电、输电、供电业
                                  1,000                                                  2016.08.08
     清洁能源        州市抚州              源电力有限   务，供电业务，水力发电，电力
                                                 218
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
     开发有限        高新技术              公司，100%   设施承装、承修、承试（依法须
     公司            产业开发                           经批准的项目，经相关部门批准
                     区金凤路                           后方可开展经营活动）一般项
                     以西、纬二                         目：工程管理服务，光伏设备及
                     路以北                             元器件制造，光伏设备及元器件
                                                        销售，电气设备修理，电气机械
                                                        设备销售，太阳能发电技术服
                                                        务，金属材料销售（除许可业务
                                                        外，可自主依法经营法律法规非
                                                        禁止或限制的项目）
                     鄂州市葛                           太阳能光伏电站、水力发电站、
                     店开发区                           地热发电站、风力发电站、生物
     鄂州北控
                     人民东路              北控清洁能   能源发电站的开发、建设、运营
     光 伏 科111技
                     (武汉振泰    1,000    源电力有限   维护、项目管理；太阳能光伏电     2016.11.15
     发展有限
                     天龙机械              公司，100%   池组件的生产、销售（依法须经
     公司
                     有限公司                           批准的项目，经相关部门批准后
                     院内)                              方可开展经营活动）。
                                                        新能源产品的技术开发、技术服
                                                        务；光伏发电项目的开发、建设、
                                                        维护、经营管理、技术咨询；光
     蒙城县至                              北控清洁能
                     蒙城县宝                           伏电站建设运营、管理、销售；
     阳 新 能112源                1,000    源电力有限                                    2016.08.03
                     塔东路                             光伏并网电站、离网光伏发电系
     有限公司                              公司，100%
                                                        统咨询、设计。（依法须经批准
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                                                        开展经营活动）
                                                        太阳能发电项目开发；太阳能技
                                                        术研发、技术推广、技术咨询服
                                                        务，太阳能光伏发电站、小型水
                     新乐市长
     新乐北控                              北控清洁能   电站、地热发电站、风力发电站、
                     寿街道办
     光 伏 科113技                3,000    源电力有限   生物质发电站的开发、建设、运     2016.05.25
                     事处同常
     有限公司                              公司，100%   行、维护；电力设备、电气设备
                     店村
                                                        及配件的销售；电力销售。（依
                                                        法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能光伏发电项目、小型水电
                                                        项目、地热能发电项目、风力发
                                                        电项目、生物质能发电项目的开
                                                        发、建设、运营、维护服务；储
                                                        能和微网系统的建设与运营；工
                                                        程项目管理；合同能源管理服
     鹿邑县北
                                           北控清洁能   务；太阳能光伏电池组件、光伏
     控 清 洁114能   鹿邑县卫
                                  1,000    源电力有限   并网逆变器、太阳能光伏设备、     2016.12.20
     源电力有        真路西段
                                           公司，100%   太阳能电池板、太阳能用蓄电
     限公司
                                                        池、太阳能灯具、地源热泵、制
                                                        冷设备、路灯的销售、安装、技
                                                        术服务；售电业务；电力、电气
                                                        及附属设备的销售（涉及许可经
                                                        营项目，应取得相关部门许可后
                                                        方可经营）
                     安徽省宿                           太阳能光伏电站、小型水电、地
                     州市外环                           热发电、风电、生物质发电站的
     宿州市北
                     南路 88 号            北控清洁能   开发、建设、投资、运维，工程
     控 清 洁115能
                     百大农产     1,000    源电力有限   项目管理；太阳能光伏电池组件     2016.12.16
     源电力有
                     品市场 A              公司，100%   的生产、销售，售电业务（依法
     限公司
                     区 1 栋二                          须经批准的项目，经相关部门批
                     楼 211 号                          准后方可开展经营活动）。
                                                  219
                                   注册资
序                                           股东及出资
     公司名称           住所       本/出                            经营范围               成立时间
号                                             比例
                                     资额
                                                          太阳能光伏电站、水力发电站、
                                                          地热发电站、风力发电站、生物
                     红安县杏
     红安北控                                             能源发电站的开发、建设、运营
                     花乡培城                北控清洁能
     清 洁 能116源                                        维护、项目管理；太阳能光伏电
                     路 81 号 C7   1,000     源电力有限                                    2016.12.09
     电力有限                                             池组件的生产、销售，售电业务；
                     号楼 2 单               公司，100%
     公司                                                 电力、电气设备及附属设备的销
                     元 101 号
                                                          售。（涉及许可经营项目，应取
                                                          得相关部门许可后方可经营）
                                                          太阳能光伏电站、水力发电站、
     宝丰北控                                             地热发电站、风力发电站、生物
                     宝丰县产                北控清洁能
     清 洁 能117源                                        能源发电站的开发、建设、运营
                     业集聚区 3    1,000     源电力有限                                    2017.01.06
     电力有限                                             维护、项目管理；太阳能光伏电
                     号路                    公司，100%
     公司                                                 池组件的生产、销售；售电业务、
                                                          电力、电气及附属设备的销售。
                                                          太阳能光伏技术的研发；新能源
     北清清洁        宜兴经济                             电站的开发、建设、运行维护、
                                             北控清洁能
     能 源 科118技   技术开发      6,651.0                项目管理；太阳能光伏电池组件
                                             源电力有限                                    2016.12.05
     （宜兴）有      区永安西        75                   的生产。 依法须经批准的项目，
                                             公司，100%
     限公司          路南侧                               经相关部门批准后方可开展经
                                                          营活动）
                                                          太阳能光伏电站、小型水电发电
                                                          站、地热发电站、风电发电站、
     如皋市北        南通市如                             生物质发电站的开发、建设、运
                                             北控清洁能
     控 光 伏119电   皋市长江                             行、维护项目管理；太阳能光伏
                                   1,000     源电力有限                                    2016.11.09
     力开发有        镇远洋路 5                           电池组件的生产、销售；售电业
                                             公司，100%
     限公司          号                                   务。（依法须经批准的项目，经
                                                          相关部门批准后方可开展经营
                                                          活动）
     西华县北        西华县迎                             光伏发电、太阳能发电；售电；
                                             北控清洁能
     控 清 洁120能   宾大道(天                            电力及附属设备销售。（涉及许
                                   1,000     源电力有限                                    2017.03.03
     源电力有        泰花园小                             可经营项目，应取得相关部门许
                                             公司，100%
     限公司          区)                                  可后方可经营）
                                                          光伏产品的技术开发；对太阳能
                                                          光伏发电项目、水力发电项目、
                                                          地热能发电项目、风力发电项
                                                          目、生物质能发电项目的投资；
                     福建省建                             工程项目管理；合同能源管理；
     建瓯北控                                北控清洁能
                     瓯市三门                             太阳能光伏电池组件、光伏并网
     光 伏 科121技                 1,000     源电力有限                                    2016.12.14
                     村上三门                             逆变器、太阳能光伏设备、太阳
     有限公司                                公司，100%
                     130 号                               能电池板、太阳能用蓄电池、太
                                                          阳能灯具、地源热泵、制冷设备、
                                                          路灯销售、安装、维护。（依法
                                                          须经批准的项目，经相关部门批
                                                          准后方可开展经营活动）
                                                          太阳能光伏电站、小型水电、地
                     荥阳市郑
     荥阳市北                                             热发电、风电、生物质发电站的
                     上路与商                北控清洁能
     控 新 能122源                                        开发、建设、运营、项目管理；
                     隐路交叉      1,000     源电力有限                                    2016.12.23
     开发有限                                             太阳能光伏电池组件销售；售电
                     口 北 200               公司，100%
     公司                                                 业务；电力、电气及附属设备的
                     米路西
                                                          销售。
                                                          太阳能光伏电站、小型水电、地
     开封市北
                     尉氏县大                北控清洁能   热发电、风电、生物质发电站的
     控 清 洁123能
                     营镇三户      1,000     源电力有限   开发、建设、运维、项目管理；     2016.12.29
     源电力有
                     赵村                    公司，100%   售电业务；电力、电气及附属设
     限公司
                                                          备的销售。
                                                    220
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                        太阳能光伏发电项目、小型水电
                                                        项目、地热能发电项目、风力发
                                                        电项目、生物质能发电项目的开
     原阳县北        原阳县产                           发、建设、运营、维护服务；储
                                           北控清洁能
     控 清 洁124能   业集聚区                           能和微网系统的建设与运营；太
                                  1,000    源电力有限                                  2017.02.23
     源电力有        管委会办                           阳能光伏组件、光伏并网逆变
                                           公司，100%
     限公司          公楼 5 楼                          器、太阳能光伏设备、太阳能电
                                                        池板、太阳能畜电池、太阳能灯
                                                        具、地源热泵、制冷设备、路灯
                                                        的销售、安装及售后服务。
     辉县市北                                           太阳能光伏发电项目、风力发电
                     辉县市产              北控清洁能
     控 清 洁125能                                      项目的开发、建设、运营、维护
                     业集聚区     1,000    源电力有限                                  2017.02.22
     源电力有                                           服务，太阳能光伏电池组件的生
                     城西园区              公司，100%
     限公司                                             产销售；售电业务。
                     冠县经济
                     开发区武
                     训大道与                           太阳能光伏电站的建设（未取得
     冠县北控                              北控清洁能
                     北二环交                           相关许可，不得开展经营活动）。
     光 伏 科126技                1,000    源电力有限                                  2016.12.05
                     叉口路西                           （依法须经批准的项目，经相关
     有限公司                              公司，100%
                     (山东统亚                          部门批准后方可开展经营活动）
                     板业有限
                     公司院内)
                     安阳高新
                     区华豫纺
     安阳市北        织工业园              北控清洁能   光伏技术研发，技术咨询；太阳
     控 新 能127源   区商住三     1,000    源电力有限   能电站系统设计；太阳能发电、 2016.12.08
     有限公司        号楼四单              公司，100%   生物能发电、地热能发电。
                     元四楼 404
                     室
                     河南省新
                     乡市获嘉
     获嘉县北                              北控清洁能   光伏发电、太阳能发电及产品研
                     县城关镇
     控 光 伏128有                1,000    源电力有限   发销售；供电、售电服务；电力、 2017.03.08
                     彦当村委
     限公司                                公司，100%   电器及附属设备的销售。
                     会二区 28
                     号
                     洛阳市孟
                     津县华阳
                                                        太阳能发电；电力供应；电气设
     孟津聚鹿        产业集聚              北控清洁能
                                                        备、电子元器件的销售。（涉及
     电 力 有129限   区炎黄大      200     源电力有限                                  2016.11.22
                                                        许可经营项目，应取得相关部门
     公司            道 126 号             公司，100%
                                                        许可后方可经营）
                     (孟津县白
                     鹤镇)
                     山东省潍
                     坊市滨海                           太阳能发电技术的研发、技术咨
     潍坊明峰        区央子街                           询、技术服务；太阳能发电项目
                                           北控清洁能
     新 能 源130科   道昊海大                           的开发、建设、管理、运营和维
                                   100     源电力有限                                  2016.11.23
     技有限公        街 177 号                          护。（依法须经批准的项目，经
                                           公司，100%
     司              滨海花园                           相关部门批准后方可开展经营
                     22 号 楼                           活动）
                     A512
                     河南自贸                           太阳能光伏发电项目、小型水电
                     试验区郑                           项目、地热能发电项目、风力发
     河南省北                              北控清洁能
                     州片区(郑                          电项目、生物质能发电项目的开
     控 电 力131有                2,000    源电力有限                                2017.08.04
                     东)农业东                          发、建设运营、维护服务；储能
     限公司                                公司，100%
                     路 96 号 2                         与微网系统的建设与运营；工程
                     号楼 13 层                         项目管理；合同能源管理服务；
                                                 221
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
                     94 号                               太阳能光伏电池组件、光伏并网
                                                         逆变器、太阳能光伏设备、太阳
                                                         能电池板、太阳能用蓄电池、太
                                                         阳能灯具、地源热泵、制冷设备、
                                                         路灯的贸易、安装、技术服务；
                                                         售电业务。
                     河北省邯                            太阳能发电项目开发、建设、运
     武安市北
                     郸市武安               北控清洁能   营；电力设备销售；售电业务。
     控 新 能132源
                     市工业园      1,000    源电力有限   （依法须经批准的项目，经相关     2016.12.14
     科技有限
                     创业服务               公司，100%   部门批准后方可开展经营活动）
     公司
                     中心四楼                            ***
                                                         太阳能光伏发电技术研发、技术
                                                         转让、技术推广、技术咨询；太
                     河北省石
                                                         阳能光伏发电站、小型水电站、
     石家庄北        家庄市桥
                                            北控清洁能   地热发电站、风力发电站、生物
     控 光 伏133科   西区中山
                                    200     源电力有限   质发电站的开发、建设、运行、     2017.06.26
     技有限公        西 路 121
                                            公司，100%   维护；电力设备、电气设备及配
     司              号创投空
                                                         件的销售；电力销售。（依法须
                     间工位 073
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                                                         后方可开展经营活动）
                     山西省运                            太阳能光伏电站、水利发电站、
                     城市空港                            地热发电站、风力发电站、生物
     运城北控                               北控清洁能
                     开发区关                            能源发电站的开发、建设、运营
     光 伏 发134电                 1,000    源电力有限                                    2017.09.05
                     公西街 2                            维护、项目管理；售电业务。（依
     有限公司                               公司，100%
                     号综合楼 3                          法须经批准的项目，经相关部门
                     楼 301 室                           批准后方可开展经营活动）***
                                                         法律、法规、国务院决定规定禁
                                                         止的不得经营；法律、法规、国
                                                         务院决定规定应当许可（审批）
                                                         的，经审批机关批准后凭许可
                     贵州省贵                            （审批）文件经营;法律、法规、
                     阳市贵阳                            国务院决定规定无需许可（审
                     国家高新                            批）的，市场主体自主选择经营。
                     技术产业                            （太阳能光伏发电项目、小型水
     贵州北控
                     开发区路               北控清洁能   电项目、地热能发电项目、风力
     清 洁 能135源
                     89 号金利     1,000    源电力有限   发电项目、生物质能发电项目的     2017.10.16
     电力有限
                     大厦商业               公司，100%   开发、建设、运营、维护服务；
     公司
                     写字楼及                            储能和微网系统的建设与运营；
                     商铺 A 幢 1                         工程项目管理；合同能源管理服
                     单元 15 层                          务；太阳能光伏电池组件、光伏
                     4号                                 并网逆变器、太阳能光伏设备、
                                                         太阳能电池板、太阳能用蓄电
                                                         池、太阳能灯具、地源热泵、制
                                                         冷设备、路灯的销售、安装及技
                                                         术服务。）
                                                         太阳能光伏发电项目、小型水电
                     云南省昆
                                                         项目、地热能发电项目、风力发
                     明市盘龙
     云南北控                                            电项目、生物质能发电项目的开
                     区北辰财               北控清洁能
     清 洁 能136源                                       发、建设、运营、维护服务；工
                     富中心商      1,000    源电力有限                                    2017.10.19
     电力有限                                            程项目管理；太阳能光伏电池组
                     住楼 B 幢 2            公司，100%
     公司                                                件的销售（依法须经批准的项
                     单 元 1512
                                                         目，经相关部门批准后方可开展
                     号
                                                         经营活动）
     新 乡 市137北   新乡市工               北控清洁能
                                   1,000                 光伏发电、太阳能发电。           2016.07.29
     控光伏有        业园区新               源电力有限
                                                  222
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
     限公司          长路南侧               公司，100%
                     标准厂房
                     院内 A 型 4
                     号厂房
                     辽宁省大
     大连长兴
                     连长兴岛                            清洁电力项目、新能源项目的开
     岛经济区                      1,000    北控清洁能
                     经济区土                            发、建设、管理、维护服务。（依
     北 控 清138洁                 万元人   源电力有限                                    2017.11.01
                     城街 86 号                          法须经批准的项目，经相关部门
     电力有限                        民币   公司，100%
                     2 单元 7 层                         批准后方可开展经营活动。）
     公司
                     1号
                                                         太阳能光伏电站、水电站发电、
                     江西省新
                                                         地热、风力发电、生物质能发电
                     余市高新
     新余市北                                            站的项目开发、建设、投资、运
                     开发区水      1,000    北控清洁能
     控 新 能139源                                       营、维护及项目管理；太阳能光
                     澜山小区      万元人   源电力有限                                    2017.09.18
     开发有限                                            伏电池组件的生产、销售；售电
                     现代风情        民币   公司，100%
     公司                                                业务(依法须经批准的项目,经
                     12 栋 303
                                                         相关部门批准后方可开展经营
                     号
                                                         活动)**
                                                         太阳能光伏发电项目、小型水电
                                                         项目、地热能发电项目、风力发
                                                         电项目、生物质能发电项目的开
                     西安经济
                                                         发、建设及技术服务；节能工程
                     技术开发
                                                         的施工；工程项目管理；合同能
                     区草滩生
                                                         源管理；太阳能光伏电池组件、
     西安北清        态产业园      1,000    北控清洁能
                                                         光伏并网逆变器、太阳能光伏设
     电 力 有140限   尚 苑 路      万元人   源电力有限                                    2017.09.22
                                                         备、太阳能电池板、太阳能用蓄
     公司            4955 号 大      民币   公司，100%
                                                         电池、太阳能灯具、地源热泵、
                     普工业园 9
                                                         制冷设备、路灯的销售、安装及
                     号 楼 1122
                                                         技术服务；售电业务。（上述经
                     室
                                                         营范围中涉及许可项目的，凭许
                                                         可证明文件、证件在有效期内经
                                                         营，未经许可不得经营）
                                                         电力设备设施的安装、维修、试
                                                         验、运行、检测、维护；售电业
                                                         务；电力技术咨询服务；机械设
                                                         备租赁；电站运维信息技术开
                                                         发、转让、咨询、服务；计算机
     西藏智北        西藏尼木
                                   1,000    北控清洁能   系统服务；计算机信息系统集
     清 洁 能141源   县幸福路
                                   万元人   源电力有限   成；防雷装置检测；组件、支架、   2017.10.27
     运营有限        19 号 202
                                     民币   公司，100%   电气设备及配件、计算机软件的
     公司            室
                                                         销售；建筑安装、装修、装饰工
                                                         程；建筑材料销售；防腐、防水、
                                                         保温工程，光伏电板清洗。【依
                                                         法须经批准的项目，经相关部门
                                                         批准后方可开展经营活动】
                     宿迁市宿                            光伏电力生产、销售；光伏发电
     宿迁市时        城区洋北                            技术咨询；太阳能光伏发电项目
                                            北控清洁能
     利 光 和142光   镇海润公                            的开发；新能源设备、材料销售
                                   2,000    源电力有限                                    2016.12.21
     伏发电有        司东侧、云                          及技术服务；光伏设备安装。依
                                            公司，100%
     限公司          帆大道北                            法须经批准的项目，经相关部门
                     侧                                  批准后方可开展经营活动）
     鄢陵县北        鄢陵县鄢                            太阳能光伏电池组件的生产、销
                                            北控清洁能
     控 新 能143源   望路豫中                            售；太阳能光伏、小型水电、地
                                   1,000    源电力有限                                    2016.09.13
     开发有限        国际商贸                            热发电、风电、生物质发电及其
                                            公司，100%
     公司            城 4#3 层                           电站的开发、建设、运营维修；
                                                   223
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                     305 室                             电力、电气及附属设备的销售。
                                                        太阳能光伏电站、小型水电站、
                                                        地热发电、风力发电、生物质发
                     长丰县吴                           电站的开发、建设、投资、运管
     长丰县世
                     山镇合淮              北控清洁能   管理及维护；售电业务；电力、
     嘉 电 力144开
                     路东侧工     2,000    源电力有限   电气及附属设备的销售；工程项   2017.10.13
     发有限公
                     业集聚区 1            公司，100%   目管理；太阳能光伏电池组件的
     司
                     幢                                 生产、销售。（依法须经批准的
                                                        项目，经相关部门批准后方可开
                                                        展经营活动）
                                                        太阳能光伏电站、小型水电、地
                     江西省宜                           热发电、风电、生物质发电站的
     樟树市北
                     春市樟树              北控清洁能   开发、建设、投资、运营维护；
     控 新 能145源
                     市小香港     1,000    源电力有限   项目管理；太阳能光伏电池组件   2017.12.14
     开发有限
                     街东门菜              公司，100%   的生产、销售；售电业务。(依
     公司
                     市场                               法须经批准的项目,经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动)***
                                                        太阳能发电，企业管理咨询，太
     台州市北        浙江省台
                                           北控清洁能   阳能光伏电池组件制造、销售，
     控 新 能146源   州市临海
                                  1,000    源电力有限   售电业务。（依法须经批准的项   2017.12.22
     科技有限        市涌泉镇
                                           公司，100%   目，经相关部门批准后方可开展
     公司            管岙村
                                                        经营活动）
                                                        太阳能光伏发电项目、水力发电
                                                        项目、地热能发电项目、风力发
     盐城北控        射阳县盘              北控清洁能
                                                        电项目、生物质能发电项目设施
     新 能 源147有   湾镇盘龙     1,000    源电力有限                                  2017.10.25
                                                        建设。（依法须经批准的项目，
     限公司          大道 1 号             公司，100%
                                                        经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动）
                                                        供电服务，太阳能光伏发电项
                                                        目、地热能发电项目、风力发电
                     亳州市谯                           项目、生物质能发电项目开发、
                     城区规划                           建设；合同能源管理服务；太阳
     亳州北控                              北控清洁能
                     工业路、研                         能光伏电池组件、光伏并网逆变
     新 能 源148有                1,000    源电力有限                                  2017.11.23
                     发路西侧、                         器、太阳能光伏设备、太阳能电
     限公司                                公司，100%
                     纬一路北                           池板、太阳能电池、制冷设备、
                     侧                                 销售。（依法须经批准的项目，
                                                        经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动）
                                                        太阳能光伏电站、小型水电、地
                                                        热发电、风电、生物质发电站的
     永修县北        江西省九
                                           北控清洁能   开发、建设、运维；项目管理；
     控 新 能149源   江市永修
                                  1,000    源电力有限   太阳能光伏电池组件的生产、销   2016.10.18
     开发有限        县环城西
                                           公司，100%   售；售电业务(依法须经批准的
     公司            路
                                                        项目,经相关部门批准后方可开
                                                        展经营活动)
                                                        太阳能光伏发电项目、地热能发
                     安徽省蚌
                                                        电项目、风力发电项目、生物质
                     埠市淮上
                                                        能发电项目开发、建设；太阳能
     蚌埠北武        区华东农
                                           北控清洁能   光伏电池组件、光伏并网逆变
     新 能 源150科   资机电大
                                  1,000    源电力有限   器、太阳能光伏设备、太阳能电   2017.12.15
     技有限公        市场第 K
                                           公司，100%   池板、太阳能电池、制冷设备销
     司              栋 1 单元
                                                        售；售电服务。（依法须经批准
                     14     层
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                     K-1409 号
                                                        开展经营活动）
                                                 224
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
                                                         新能源科技领域内的技术推广、
                     芜湖县人
     芜湖县北                                            技术开发、技术转让、技术咨询；
                     民政府行               北控清洁能
     控 加 侨151新                                       太阳能光伏发电项目的开发、建
                     政 4 号楼      100     源电力有限                                    2018.04.20
     能源科技                                            设、运营管理、维护；电力销售。
                     12 楼 1216             公司，100%
     有限公司                                            （依法须经批准的项目，经相关
                     号办公室
                                                         部门批准后方可开展经营活动）
                                                         太阳能技术研发、太阳能发电系
     周口北控        周口市莲
                                            北控清洁能   统运营与维修服务、太阳能发电
     光 电 清152洁   花路东段
                                   1,000    源电力有限   项目建设、运营；光伏发电项目     2017.05.23
     能源有限        万达熙龙
                                            公司，100%   建设、运营；光伏发电系统相关
     公司            湾
                                                         产品及设备销售、安装、施工。
                                                         新能源科技领域、太阳能光伏发
                                                         电领域的技术开发、技术咨询，
                     兴化市经
                                                         合同能源管理，智能电气设备使
     泰州北清        济开发区
                                            北控清洁能   用技术开发、技术服务，能源信
     新 能 源153科   经三路东
                                   1,000    源电力有限   息咨询和技术服务，太阳能发电     2017.09.25
     技有限公        侧城南路
                                            公司，100%   设备安装，电子产品、机电设备
     司              南侧(城南
                                                         销售。（依法须经批准的项目，
                     西路 18 号)
                                                         经相关部门批准后方可开展经
                                                         营活动）
                                                         太阳能光伏发电（许可审批项目
                                                         除外）；太阳能光伏电站项目开
                     桂林市七                            发、建设、经营、管理（凭有效
     桂林富星        星区施家               北控清洁能   许可证经营）；太阳能光伏发电
     光 伏 电154力   园龙隐园 I     400     源电力有限   技术咨询服务；太阳能光伏发电     2017.09.18
     有限公司        区 9 栋                公司，100%   材料、设备销售；电力供应（凭
                     1-2-2 号房                          有效许可证经营）。 依法须经批
                                                         准的项目，经相关部门批准后方
                                                         可开展经营活动。）
                                                         新能源、光伏、风电、储能、微
                     天津自贸                            电网技术开发、咨询、服务、转
                     试验区(空                           让；新能源发电工程设计、施工；
     天津福骏        港经济区)                           机电设备安装；光伏设备及元器
                                            北控清洁能
     新 能 源155科   中心大道                            件、照明器材、五金电料、劳保
                                    200     源电力有限                                    2017.04.10
     技有限公        与东五道                            用品的批发兼零售；合同能源管
                                            公司，100%
     司              交口东北                            理服务；电力、电气及附属设备
                     侧颐景公                            的销售；售电业务（依法须经批
                     寓 8-3-201                          准的项目，经相关部门批准后方
                                                         可开展经营活动）
                                                         分布式光伏发电项目的投资；光
                     梁山县杨
                                                         伏产品的研发、应用、安装和销
     梁山蓝翔        营镇洼李
                                            北控清洁能   售；软件研发；光伏发电系统集
     新 能 源156科   村创新路
                                   5,000    源电力有限   成、光伏产品、风能产品、地热     2015.03.30
     技有限公        路西(蓝天
                                            公司，100%   能产品的研发与销售。（依法须
     司              集团纺织
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                     公司院内)
                                                         后方可开展经营活动）
                                                         新能源技术开发、技术咨询服
                                                         务；光伏电站建设、运营、维护；
                     山东省青
     青岛晨永                                            电力销售；普通机械设备销售；
                     岛市即墨               北控清洁能
     瑞 豪 光157伏                                       电力设备、机电设备销售、安装
                     区龙泉办       100     源电力有限                                    2017.08.28
     科技有限                                            及维护（不含特种设备）；地基
                     事处玉石               公司，100%
     公司                                                与基础工程施工（凭资质经营）。
                     头村
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活动）
     平 南 县158协   平南县工       280     北控清洁能   太阳能光伏电站、水力发电站、 2017.09.01
                                                   225
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                           比例
                                    资额
     鑫新能源        业园安泰              源电力有限   地热发电站、风力发电站、生物
     科技有限        科技园 2              公司，100%   能源发电站的开发、建设、运营
     公司            栋4层                              维护、项目管理；太阳能光伏电
                                                        池组件的生产、销售；电力、生
                                                        产销售。 依法须经批准的项目，
                                                        经相关部门批准后方可开展经
                                                        营活动。）
                                                        电力生产、销售；太阳能光伏发
                     界首市东                           电系统设计、集成安装；光伏发
     界首市东                              北控清洁能
                     城产业园                           电设备销售；光伏发电技术咨
     华 能 源159有                  50     源电力有限                                    2017.07.14
                     创业广场                           询。（依法须经批准的项目，经
     限公司                                公司，100%
                     孵化器                             相关部门批准后方可开展经营
                                                        活动）
                                                        太阳能光伏发电、风力发电、生
                                                        物质能发电、维护服务；储能和
                                                        微网系统的建设与运营；工程项
                     山东省济
                                                        目管理；合同能源管理服务；太
                     宁市嘉祥
     嘉祥北控                              北控清洁能   阳能光伏电池组件、光伏并网逆
                     县纸坊镇
     光 伏 科160技                1,000    源电力有限   变器、太阳能光伏设备、太阳能     2016.12.13
                     镇政府驻
     有限公司                              公司，100%   电池板、太阳能蓄电池、太阳能
                     地(镇政府
                                                        灯具、路灯销售、安装、技术服
                     南邻)
                                                        务。（依法须经批准的项目，经
                                                        相关部门批准后方可开展经营
                                                        活动）
                     江西省九                           太阳能光伏电站、水利发电站、
                     江市共青                           地热发电站、风力发电站、生物
     共青城智        城市工业                           能源发电站的开发、建设、运营
                                           北控清洁能
     振 新 能161源   新区工业                           维护、项目管理；太阳能光伏电
                                  1,000    源电力有限                                    2016.11.30
     科技有限        大道两侧                           池组件的生产及销售；售电业
                                           公司，100%
     公司            金淞电器                           务；电力、电气及附属设备销售。
                     (九江)有限                         (依法须经批准的项目,经相关
                     公司内                             部门批准后方可开展经营活动)
                     山东省临                           太阳能光伏电站项目的开发、建
                     沂市平邑                           设、运营；光伏发电，电能销售；
     平邑光琅                              北控清洁能
                     县平邑街                           光伏设备的销售；合同能源管
     光 伏 电162力                 100     源电力有限                                    2016.01.03
                     道城中社                           理；光伏发电技术咨询、服务。
     有限公司                              公司，100%
                     区汉阙路                           （依法须经批准的项目，经相关
                     中西                               部门批准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能光伏电站研发、安装、设
                                                        计、管理、技术咨询、技术转让；
                                                        太阳能光伏产品销售；合同能源
     苏州旭阳
                     太仓市城              北控清洁能   管理；自营和代理各类商品及技
     新 能 源163科
                     厢镇西新      200     源电力有限   术的进出口业务（国家限定企业     2017.06.14
     技有限公
                     路9号                 公司，100%   经营的禁止进出口的商品和技
     司
                                                        术除外）。 依法须经营批准的项
                                                        目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）
                                                        太阳能光伏发电；太阳能光伏电
                                                        站项目的开发、建设和经营管
                     云南省德
     瑞丽市航                                           理；太阳能光伏电站的综合利用
                     宏州瑞丽              北控清洁能
     阳 光 伏164电                                      及经营；太阳能光伏发电技术咨
                     市畹町民      100     源电力有限                                    2016.12.14
     力有限公                                           询服务；太阳能光伏发电材料、
                     主街 3 号             公司，100%
     司                                                 设备销售。（依法须经批准的项
                     5-012 室
                                                        目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）
                                                  226
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称          住所      本/出                           经营范围               成立时间
号                                          比例
                                   资额
                     盐城市大
     盐城大丰        丰区大中                          售电；太阳能光伏发电项目的开
                                          北控清洁能
     展 二 光165伏   镇城南经                          发、建设、运营管理及技术咨询。
                                 1,000    源电力有限                                  2016.12.30
     电力有限        济开发区                          （依法须经批准的项目，经相关
                                          公司，100%
     公司            南环路 19                         部门批准后方可开展经营活动）
                     号
                                                       售电；太阳能光伏发电项目开
                                                       发、建设、运营管理及技术咨询；
                     盐城市大                          单晶硅棒、单晶硅片、多晶硅片、
     盐城大丰        丰区大中                          太阳能电池组件及光伏发电系
                                          北控清洁能
     槿 惠 光166伏   镇城南经                          统研发、制造和销售；自营和代
                                 3,000    源电力有限                                  2016.12.15
     电力有限        济开发区                          理各类商品和技术的进出口业
                                          公司，100%
     公司            南环路 19                         务（国家限定企业经营或禁止进
                     号                                出口的商品和技术除外）。 依法
                                                       须经批准的项目，经相关部门批
                                                       准后方可开展经营活动）
                     盐城市大
     盐城大丰        丰区大中                          售电；太阳能光伏发电项目的开
                                          北控清洁能
     展 三 光167伏   镇城南经                          发、建设、运营管理及技术咨询。
                                 1,000    源电力有限                                  2016.12.27
     电力有限        济开发区                          （依法须经批准的项目，经相关
                                          公司，100%
     公司            南环路 19                         部门批准后方可开展经营活动）
                     号
                                                       太阳能光伏发电；太阳能光伏发
                                                       电项目的开发、建设、运营、维
                     云南省玉
                                                       护服务（不含电网的建设、运
     玉溪金科        溪市红塔             北控清洁能
                                                       营）；太阳能光伏发电技术咨询
     光 伏 发168电   工业园区     500     源电力有限                                    2016.11.23
                                                       服务；太阳能光伏发电材料及设
     有限公司        观音山 17            公司，100%
                                                       备销售。 依法须经批准的项目，
                     号
                                                       经相关部门批准后方可开展经
                                                       营活动）
                                                       新能源技术研发、销售；光伏系
                                                       统研发；光伏工程设计及技术服
     南通首府        海安市海                          务；光伏发电项目的开发、建设、
                                          北控清洁能
     新 能 源169科   安镇长江                          维护；光伏发电配套产品的研
                                 1,500    源电力有限                                    2016.07.01
     技有限公        西 路 118                         发、生产、销售；光伏设备安装、
                                          公司，100%
     司              号                                销售。（依法须经批准的项目，
                                                       经相关部门批准后方可开展经
                                                       营活动）
                                                       太阳能光伏发电及相关项目的
                     山东省临
                                                       开发、投资、建设和运营；电力
     临沂日月        沂市沂南
                                          北控清洁能   技术咨询、服务、电力物资、电
     太 阳 能170科   县界湖街
                                 1,000    源电力有限   力设备采购；太阳能发电设备的     2016.02.19
     技有限公        花山路南
                                          公司，100%   安装。（依法须经批准的项目，
     司              段南山社
                                                       经相关部门批准后方可开展经
                     区
                                                       营活动）
                     福建省漳                          太阳能电站的运营；电力销售；
     漳州市智
                     州市长泰             北控清洁能   太阳能电站相关设备及零配件
     科 新 能171源
                     县古农农    1,000    源电力有限   的销售；太阳能电站及其应用系     2016.12.15
     开发有限
                     场银塘工             公司，100%   统的设计、咨询、安装、施工、
     公司
                     业区                              服务。
                     亳州市谯                          太阳能发电；新能源研发及技术
     亳州市中        城区天润             北控清洁能   服务；旅游项目开发；机械设备
     恒 新 能172源   花园内从    1,000    源电力有限   研发、制造、销售及安装；新能     2016.09.13
     有限公司        西到东第             公司，100%   源项目施工；生物质发电及辅料
                     3-4 号                            销售；电力工程施工；供电、售
                                                 227
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                            比例
                                     资额
                                                         电。（依法须经批准的项目，经
                                                         相关部门批准后方可开展经营
                                                         活动）
                     唐河县滨
                                                         从事新能源技术开发、技术咨
     南阳光盛        河街道爱               北控清洁能
                                                         询、技术服务、技术转让；太阳
     新 能 源173有   家小区南       500     源电力有限                                  2016.12.07
                                                         能发电、运营；电线、电缆、环
     限公司          商 铺 1—4             公司，100%
                                                         保设备、光伏材料销售*
                     号
                     辽宁省葫
                     芦岛市龙
                     港区北港
                                                         太阳能发电，售电，电能的输送
     葫芦岛市        工业园区
                                            北控清洁能   与分配，风力发电系统的开发、
     天 筑 新174能   三号路北
                                    300     源电力有限   技术服务。（依法须经批准的项 2016.12.26
     源科技有        侧(葫芦岛
                                            公司，100%   目，经相关部门批准后方可开展
     限公司          渤海石油
                                                         经营活动。）
                     钢管有限
                     公司办公
                     楼 402 室)
                                                         光伏电站的开发、建设、运维；
     东安县众        湖南省永
                                            北控清洁能   电力、电气及附属设备的销售；
     星 新 能175源   州市东安
                                    100     源电力有限   售电业务。（依法须经批准的项 2016.11.29
     科技有限        县白牙市
                                            公司，100%   目，经相关部门批准后方可开展
     公司            工业园
                                                         经营活动）
                                                         新能源产品技术开发、技术服
                     偃师市伊
                                                         务、技术咨询、技术转让；光伏
                     洛街道办
     偃师市凯                                            发电项目的开发、建设、维护、
                     事处商都               北控清洁能
     弘 新 能176源                                       经营管理、技术咨询；光伏电站
                     路 43 号(原    200     源电力有限                                2016.12.12
     科技有限                                            建设运营、管理、销售；光伏并
                     偃鑫大酒               公司，100%
     公司                                                网电站、离网式光伏发电系统、
                     店三楼 305
                                                         光伏建筑一体化项目咨询、设
                     室)
                                                         计；信息系统集成服务。
                                                         新能源技术推广咨询；太阳能电
                     莱芜经济
     莱芜远方                                            池及相关设备销售；光伏发电项
                     开发区张               北控清洁能
     动 力 新177能                                       目的开发、建设、维护、经营管
                     家洼街道       100     源电力有限                                2016.12.02
     源科技有                                            理及技术咨询。（依法须经批准
                     办事处柳               公司，100%
     限公司                                              的项目，经相关部门批准后方可
                     家店社区
                                                         开展经营活动）
                     寿光市羊
                     口先进制
     寿光皓旭        造业园区
                                            北控清洁能   太阳能发电（依法须经批准的项
     太 阳 能178发   羊田路以
                                    100     源电力有限   目，经相关部门批准后方可开展   2016.10.24
     电有限公        西,南环路
                                            公司，100%   经营活动）***
     司              以北(企业
                     服务中心
                     内)
                                                         光伏发电；电力设备、电气设备
                                                         及配件的销售；新能源技术推
                                                         广；自营和代理各类商品及技术
                                                         的进出口业务（国家禁止或涉及
     海安北清        海安市雅               北控清洁能
                                                         行政审批的货物和技术进出口
     电 力 有179限   周镇府前      2,000    源电力有限                                  2016.12.20
                                                         除外）；机电设备的维修及保养
     公司            路2号                  公司，100%
                                                         服务；机电设备安装服务；光伏
                                                         项目的技术开发；售电服务。依
                                                         法须经批准的项目，经相关部门
                                                         批准后方可开展经营活动）
                                                  228
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                        光伏电站的投资、建设、运营；
     宝应利新        宝应县氾
                                           北控清洁能   电力、电气及附属设备的销售；
     创 优 新180能   水镇工业
                                    50     源电力有限   售电业务。（依法须经批准的项   2016.09.01
     源科技有        集中区骏
                                           公司，100%   目，经相关部门批准后方可开展
     限公司          升路 13 号
                                                        经营活动）
                                                        新能源产品的技术开发、技术服
                                                        务、技术咨询、技术转让；光伏
                                                        发电项目的开发、建设、维护、
     烟台浩成        山东省烟                           经营管理、技术咨询；光伏电站
                                           北控清洁能
     新 能 源181科   台市福山                           建设运营、管理、销售；光伏并
                                   200     源电力有限                                  2016.12.12
     技有限公        区永达街                           网电站、离网光伏发电系统、光
                                           公司，100%
     司              881 号                             伏建设一体化项目咨询、设计；
                                                        信息系统集成服务。（依法须经
                                                        批准的项目，经相关部门批准后
                                                        方可开展经营活动）
                                                        太阳能、风能、生物能、垃圾发
                                                        电及电站相关技术研发、技术服
                                                        务、技术咨询、技术转让；新能
                     常州市钟
     常州市兆                              北控清洁能   源电站设备销售；电力、电气及
                     楼区新闸
     轩 新 能182源                 180     源电力有限   附属设备的销售；售电业务；新   2016.11.11
                     新前路 28
     有限公司                              公司，100%   能源工程设计、施工；电站性能
                     号
                                                        测试及能源管理。（依法须经批
                                                        准的项目，经相关部门批准后方
                                                        可开展经营活动）
                                                        新能源技术推广；太阳能光伏电
                                                        站系统集成；电力工程设计、施
                                                        工；自营和代理各类商品及技术
                                                        的进出口业务（国家限定公司经
                                                        营或禁止进出口的商品和技术
     无锡和旭        无锡市新                           除外）；机电设备的维修及保养
                                           北控清洁能
     康 成 新183能   吴区鸿山                           服务；机电设备安装服务；机电
                                   600     源电力有限                                  2016.12.26
     源发展有        街道鸿祥                           设备安装工程专业承包；电器设
                                           公司，100%
     限公司          路 50 号                           备系统集成；电力输送设施安装
                                                        工程服务；光伏项目的技术开
                                                        发、技术转让；电力设备、电气
                                                        机械及器材的销售；售电业务。
                                                        （依法须经批准的项目，经相关
                                                        部门批准后方可开展经营活动）
                                                        新能源技术推广及咨询；光伏发
                                                        电项目、风力发电项目的开发、
     淮安首清        淮安市涟
                                           北控清洁能   设计、运营、维护及技术咨询；
     清 洁 新184能   水县金安●
                                   180     源电力有限   电力设备、电气及附属设备的销   2016.12.27
     源有限公        玫瑰园 5
                                           公司，100%   售；电力销售。（依法须经批准
     司              幢 1503 室
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                                                        开展经营活动）
                     云南省德
                     宏州瑞丽                           太阳能光伏发电、生物质能发
                     市环山工                           电、风力发电项目的开发、建设
     瑞丽市胜
                     业 园 区              北控清洁能   和经营管理；太阳能光伏系统施
     能 新 能185源
                     HG3 号 路    1,500    源电力有限   工与维护；太阳能光伏产品的销   2016.12.16
     开发有限
                     南侧、HG6             公司，100%   售。（依法须经批准的项目，经
     公司
                     号路西侧                           相关部门批准后方可开展经营
                     A1 楼 5 层                         活动）
                     508 室
     滁 州 特186来   安徽省滁      100     北控清洁能   光伏电站投资、建设及运行维     2016.12.13
                                                 229
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
     德光伏能        州市南谯              源电力有限   护；新能源技术研发、应用及服
     源有限公        区龙蟠大              公司，100%   务；新能源产品销售及服务；为
     司              道 188 号                          可再生能源发电行业用户提供
                     (新城国际                          系统解决方案；电力、电气及附
                     大厦)商务                          属设备的销售；售电业务。（依
                     办 公 1127                         法须经批准的项目，经相关部门
                     室                                 批准后方可开展经营活动）
                                                        太阳能光伏发电技术研发及项
     邯郸市永        河北省邯
                                                        目开发；电力技术咨询；合同能
     年区振世        郸市永年              北控清洁能
                                                        源管理；新能源发电机应用系统
     新 能 源187科   区曲陌乡      100     源电力有限                                  2016.12.07
                                                        设计。（依法须经批准的项目，
     技有限公        后党庄村              公司，100%
                                                        经相关部门批准后方可开展经
     司              村东
                                                        营活动）**
                                                        太阳能光伏发电技术研究、技术
                                                        开发、技术服务、技术转让，太
                                                        阳能光伏电站的投资、建设、经
                                                        营管理，节能环保产业投资、项
     衡水乐明        衡水市冀
                                           北控清洁能   目开发、技术推广服务，节能环
     新 能 源188科   州区冀州
                                   100     源电力有限   保产品、太阳能光伏设备及元器   2016.09.29
     技有限公        镇八里庄
                                           公司，100%   件制造、销售，太阳能光伏发电
     司              村
                                                        工程施工； 电力、电气及附属
                                                        设备的销售；售电。（依法须经
                                                        批准的项目，经相关部门批准后
                                                        方可开展经营活动）
                                                        新能源技术研发、技术咨询、技
                     清河县经                           术服务；合同能源管理服务；灯
     清河县昱
                     济开发区              北控清洁能   具灯饰、电线电缆、环保设备、
     清 新 能189源
                     挥公大道      100     源电力有限   光伏材料销售；货物进出口、技   2016.12.09
     科技有限
                     北侧、大众            公司，100%   术进出口（依法须经批准的项
     公司
                     路东侧                             目，经相关部门批准后方可开展
                                                        经营活动）***
                                                        分布式光伏系统、分布式光伏电
                     衡水市冀                           站项目的开发、设计、销售、系
                     州区滏阳                           统运行维护、售后服务；合同能
     衡水乐辉        路南侧,兴                          源管理；电力、电气及附属设备
                                           北控清洁能
     光 伏 能190源   华街西侧                           的销售；电力工程施工；售电。
                                   200     源电力有限                                  2016.11.24
     科技有限        (河北冀州                          （以上范围依法需取得相关许
                                           公司，100%
     公司            经济开发                           可文件后方可开展经营活动的，
                     区管理委                           未取得前不得经营）**（依法须
                     员会院内)                          经批准的项目，经相关部门批准
                                                        后方可开展经营活动）
                                                        从事新能源科技领域内技术开
                     山东省济
                                                        发、技术咨询、技术服务；合同
                     宁市梁山
     梁山县盛                                           能源管理服务；从事太阳能科技
                     县拳铺镇              北控清洁能
     昱 新 能191源                                      领域内技术开发、技术咨询、技
                     徐集高速      100     源电力有限                                  2016.11.28
     科技有限                                           术服务、技术转让；环保设备、
                     路口东 500            公司，100%
     公司                                               光伏材料销售。（依法须经批准
                     米梁济路
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                     北
                                                        开展经营活动）
                     山东省枣                           太阳能电站投资、开发及运营管
     滕州市普        庄市滕州                           理；从事太阳能新能源科技领域
                                           北控清洁能
     昱 光 伏192能   市城南小                           内技术开发、技术咨询、技术服
                                   100     源电力有限                                  2016.12.19
     源有限公        区                                 务；合同能源管理服务；从事本
                                           公司，100%
     司              20-1-502                           企业相关产品进出口及技术进
                     室                                 出口业务；灯具、灯饰、电线电
                                                 230
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围              成立时间
号                                            比例
                                     资额
                                                         缆、环保设备、光伏材料销售、
                                                         安装、维修维护及技术咨询；电
                                                         力销售。 依法须经批准的项目，
                                                         经相关部门批准后方可开展经
                                                         营活动）
                                                         光伏电站的开发、投资及基础设
                                                         施建设；太阳能发电；太阳能技
     乐陵市毅        山东省德
                                            北控清洁能   术咨询、技术转让；光伏设备及
     能 光 伏193发   州市乐陵
                                   1,000    源电力有限   元器件的销售、安装、维修维护 2016.06.02
     电有限公        市郑店镇
                                            公司，100%   及技术咨询；电力销售。（依法
     司              北街
                                                         须经批准的项目，经相关部门批
                                                         准后方可开展经营活动）
                                                         太阳能光电设备的开发、设计、
                                                         制造、批发、零售、安装、维修
                                                         及技术咨询；机电设备安装（不
                                                         含特殊设备）；太阳能电池和组
                     山东省青                            件、光伏系统材料、太阳能光伏
     莱西市中
                     岛市莱西               北控清洁能   发电系统及集成电路材料生产、
     控 电 新194能
                     市姜山镇        30     源电力有限   批发、零售、安装、维修及信息 2016.12.14
     源有限公
                     泰光路 15              公司，100%   咨询，电力销售（以上项目不含
     司
                     号                                  特种设备，凭质监局、消防局、
                                                         安监局、经信委、环保局颁发的
                                                         许可证从事经营活动）。 依法须
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                                                         后方可开展经营活动）
                     安徽省滁
                                                         光伏电站的开发、建设、运维；
     滁州市伏        州市琅琊
                                            北控清洁能   电力、电气及及附属设备的销
     昌 新 能195源   西 路 183
                                    500     源电力有限   售；售电业务。（依法须经批准 2016.11.15
     科技有限        号(立业小
                                            公司，100%   的项目，经相关部门批准后方可
     公司            区)3 幢 107
                                                         开展经营活动）
                     室
                                                         新能源技术研发；太阳能电站、
                                                         风能电站的开发（限分支机构经
                                                         营）；太阳能光伏系统施工、电
                                                         力工程、节能环保工程、园林景
                                                         观工程、机电设备安装工程、钢
                                                         结构工程、送变电工程、市政公
                                                         用工程、建筑装修装饰工程、防
                     南宁市洪                            腐保温工程、防水隔热工程、消
                     胜路 5 号                           防工程、交通安全设施工程、城
     广西工联        丽汇科技                            市及道路照明工程、电子工程的
                                            北控清洁能
     新 能 源196科   工业园标                            设计与施工（以上经营项目凭资
                                    508     源电力有限                                  2016.06.21
     技有限公        准厂房综                            质证经营）；合同能源管理（除
                                            公司，100%
     司              合      楼                          国家有专项规定外）；喷灌设备、
                     1518-11 号                          高低压电气成套设备、电力设
                     房                                  备、水泵、阀门、电线电缆、自
                                                         动化控制系统设备、仪器仪表、
                                                         消毒设备（除危险化学品）、环
                                                         保设备、机电设备、LED 产品
                                                         的销售；计算机软件研发、销售。
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活
                                                         动。）
     蒙城县鑫        蒙城县汽               北控清洁能   太阳能发电；新能源研发及技术
     恒 新 能197源   配城 13 幢    1,000    源电力有限   服务；机械设备研发、制造、销 2016.12.26
     有限公司        110 号二楼             公司，100%   售及安装；新能源项目施工；生
                                                  231
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称          住所      本/出                           经营范围               成立时间
号                                          比例
                                   资额
                                                       物质发电及辅料销售；电力工程
                                                       施工；电力、电气及附属设备的
                                                       销售；售电业务。（依法须经批
                                                       准的项目，经相关部门批准后方
                                                       可开展经营活动）
                     河北省衡                          太阳能光伏电站投资与运营，太
     枣强县晶
                     水市枣强             北控清洁能   阳能技术咨询，售电业务，电力、
     兆 新 能198源
                     县富强北     200     源电力有限   电气及附属设备的销售。（依法     2016.12.06
     技术有限
                     路强通公             公司，100%   须经批准的项目，经相关部门批
     公司
                     司楼下                            准后方可开展经营活动）
                     河北省承                          新能源技术开发、技术咨询、技
                     德市宽城                          术推广服务；光伏设备销售；光
     宽城鑫润
                     满族自治             北控清洁能   伏发电技术咨询；光伏发电系统
     新 能 源199开
                     县化皮溜     100     源电力有限   开发、设计、项目工程建设；集     2016.11.29
     发有限公
                     子乡马架             公司，100%   成服务（依法须经批准的项目，
     司
                     口村村委                          经相关部门批准后方可开展经
                     会院内                            营活动）
                                                       太阳能光伏电站、生物能源发电
                                                       站的开发、建设、运营维护；合
                     福建省龙
                                                       同能源管理；新能源技术推广服
                     岩市连城
     连城县超                                          务；节能技术推广服务；电力工
                     县海峡光             北控清洁能
     越 电 力200科                                     程、机电设备安装工程的施工及
                     电产业园      10     源电力有限                                    2016.12.23
     技有限公                                          设计；充电桩的安装、销售；电
                     首期生活             公司，100%
     司                                                器设备的销售；售电服务；软件
                     区 3 号楼
                                                       开发。（依法须经批准的项目，
                     一楼
                                                       经相关部门批准后方可开展经
                                                       营活动）
                                                       太阳能发电项目的投资，建设，
                     山东省临
                                                       管理，节能技术开发，咨询，交
                     沂市经济
                                                       流，转让，推广服务，太阳能发
     临沂鑫伟        开发区金             北控清洁能
                                                       电设备及专用零部件的研究，开
     新 能 源201有   华路临沂     500     源电力有限                                    2015.11.30
                                                       发制造，销售，安装并提供售后
     限公司          同方信息             公司，100%
                                                       技术服务。（依法须经批准的项
                     港 3 号楼
                                                       目，经相关部门批准后方可开展
                     510-2 室
                                                       经营活动）
                     山东省聊
                     城经济开                          光伏电站开发、基础设施建设、
     聊城汇远        发区北城             北控清洁能   太阳能发电；太阳能发电技术咨
     光 伏 发202电   办事处盖     500     源电力有限   询、转让；光伏设备及组件销售。 2016.06.21
     有限公司        氏物流园             公司，100%   （依法须经批准的项目，经相关
                     办 公 楼                          部门批准后方可开展经营活动）
                     6-13 号
                     萍乡市安                          太阳能光伏电站项目的开发、建
                     源区白源                          设、运营，光伏发电，光设备、
     萍乡市晶
                     (江西安源            北控清洁能   电气及附属设备、电力销售，合
     旭 光 伏203电
                     经济转型     100     源电力有限   同能源管理，光伏发电的技术咨 2015.07.22
     力有限公
                     产业基地             公司，100%   询、技术服务。（依法须经批准
     司
                     重庆路一                          的项目，经相关部门批准后方可
                     号)                               开展经营活动)***
                     新乡市高
                                                       太阳能光伏发电项目的开发、建
     新乡市中        新区(开发
                                          北控清洁能   设、运营、维护服务、技术转让；
     林 浩 海204新   区)南乐街
                                  100     源电力有限   太阳能电站技术服务、技术开 2017.01.06
     能源科技        坊河南恒
                                          公司，100%   发；太阳能专业设备及附属设备
     有限公司        升起重股
                                                       的销售。
                     份有限公
                                                232
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
                     司综合楼、
                     餐厅 501
                     浚县王庄
     鹤壁向阳        工业区(河
                                            北控清洁能   太阳能发电，太阳能光伏技术开
     太 阳 能205发   南中鹤纯
                                    350     源电力有限   发、技术服务，太阳能光伏设备、 2016.12.05
     电有限公        净粉业有
                                            公司，100%   机电设备安装及批发、零售。
     司              限公司院
                     内)
                                                         新能源技术开发；光伏发电；技
                                                         术推广、技术咨询、技术服务、
                                                         技术转让；工程项目管理；销售
                     北京市顺
     北京北清                                            电气设备、机械设备；电力供应。
                     义区龙湾               北控清洁能
     光 耀 新206能                                       （企业依法自主选择经营项目，
                     屯镇府前      1,000    源电力有限                                    2017.12.28
     源科技有                                            开展经营活动；电力供应以及依
                     街 13 号东             公司，100%
     限公司                                              法须经批准的项目，经相关部门
                     楼 471
                                                         批准后依批准的内容开展经营
                                                         活动；不得从事本市产业政策禁
                                                         止和限制类项目的经营活动。）
                     湖南省长                            太阳能光伏电站系统集成；太阳
                     沙市岳麓                            能产品的销售；地热能源开发利
     长沙北清        区望岳街               北控清洁能   用；生物质能源的技术研发；工
     电 力 有207限   道道坡小      1,000    源电力有限   程项目管理服务；售电业务；风     2017.12.27
     公司            区 A16 栋              公司，100%   力发电。 依法须经批准的项目，
                     101-104 号                          经相关部门批准后方可开展经
                     (集群注册)                          营活动）
                                                         一般经营项目是：工程项目管
                                                         理，合同能源管理;电力销售。
                                                         （依法须经批准的项目，经相关
                                                         部门批准后方可开展经营活
                                                         动。），许可经营项目是：太阳能
                                                         光伏发电项目、小型水电项目、
                     深圳市龙                            地热能发电项目、风力发电项
     深圳北控        岗区坂田                            目、生物质能发电项目的开发、
                                            北控清洁能
     清 洁 能208源   街道五和                            建设、运营、维护服务：储能和
                                   1,000    源电力有限                                    2017.12.27
     电力有限        大道星河                            徽网系统的建设与运营；太阳能
                                            公司，100%
     公司            World E 栋                          光伏电池组件、光伏并网逆变
                     6 楼 601 室                         器、太阳光伏设备、太阳能电池
                                                         板、太阳能储用电池、太阳能灯
                                                         具、地源热泵、制冷设备、路灯
                                                         的贸易、安装、技术服务。（法
                                                         律、行政法规禁止的项目除外；
                                                         法律、行政法规限制的项目须取
                                                         得许可后方可经营）
                                                         太阳能发电、地热能发电、风力
                                                         发电、生物质能发电、售电、工
     衡水北控        河北省衡
                                            北控清洁能   程项目管理、电力输送设施工
     清 洁 光209伏   水市桃城
                                   1,000    源电力有限   程；架线工程服务；太阳能电池     2017.02.14
     发电有限        区河沿镇
                                            公司，100%   零部件销售。（依法须经批准的
     公司            北沼村
                                                         项目，经相关部门批准后方可开
                                                         展经营活动）
                     山东省济                            太阳能光伏电站、小型水电、地
     济南北控
                     南市天桥               北控清洁能   热能发电、风力发电、生物质能
     光 伏 科210技
                     区 308 国     1,000    源电力有限   发电站的开发、建设、运营、维     2016.07.27
     发展有限
                     道桑梓店               公司，100%   护；工程项目管理；太阳能光伏
     公司
                     段 5888 号                          电池组件的销售；合同能源管理
                                                  233
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                           经营范围               成立时间
号                                            比例
                                     资额
                     13 号 楼                            服务；光伏并网逆变器、太阳能
                     101 号                              光伏设备、太阳能电池板、太阳
                                                         能用蓄电池、太阳能灯具、地源
                                                         热泵、制冷设备、路灯的销售、
                                                         安装、技术服务。（依法须经批
                                                         准的项目，经相关部门批准后方
                                                         可开展经营活动）
                     泰州市海                            太阳能光伏发电、小型水电、地
                     陵区罡杨                            热发电、风电、生物质发电站的
     泰州绿实        镇东楼村               北控清洁能   开发、建设、投资、运维、项目
     新 能 源211有   六组 58 号     200     源电力有限   管理，太阳能光伏电池组件的生     2016.12.13
     限公司          (江苏汇达              公司，100%   产、销售。（依法须经批准的项
                     商贸有限                            目，经相关部门批准后方可开展
                     公司内)                             经营活动）
                                                         技术开发；技术咨询；技术交流；
                                                         技术转让；技术推广；技术服务；
                                                         基础软件服务；应用软件服务；
                                                         计算机系统服务；太阳能发电；
                     北京市门                            风力发电；销售专用设备、机电
                     头沟区石                            设备；建设工程项目管理；合同
     北京北控        龙经济开                            能源管理；安装、维修空调制冷
                                            北控清洁能
     洁 电 节212能   发区永安                            设备；电力供应；施工总承包；
                                     70     源电力有限                                    2021.01.05
     科技有限        路 20 号 3                          专业承包（市场主体依法自主选
                                            公司，100%
     公司            号      楼                          择经营项目，开展经营活动；电
                     A-8169 室                           力供应；施工总承包；专业承包
                     (集群注册)                          以及依法须经批准的项目，经相
                                                         关部门批准后依批准的内容开
                                                         展经营活动；不得从事国家和本
                                                         市产业政策禁止和限制类项目
                                                         的经营活动。）
                                                         一般项目：新兴能源技术研发；
                                                         太阳能发电技术服务；风力发电
                                                         技术服务；技术服务、技术开发、
                                                         技术咨询、技术交流、技术转让、
                                                         技术推广；通用设备修理；工程
                     福建省泉
                                                         管理服务；合同能源管理；光伏
     泉州北清        州市晋江
                                            北控清洁能   设备及元器件销售；太阳能热利
     新 能 源213科   市安海镇
                                     50     源电力有限   用产品销售；制冷、空调设备销     2021.04.09
     技有限公        西安村报
                                            公司，100%   售；照明器具销售；电力电子元
     司              恩路 72 号
                                                         器件销售；电力设施器材销售；
                     1 楼 104 室
                                                         发电机及发电机组销售；太阳能
                                                         热发电产品销售；太阳能热发电
                                                         装备销售（除依法须经批准的项
                                                         目外，凭营业执照依法自主开展
                                                         经营活动）
                                                         一般项目：新兴能源技术研发,
                                                         海上风电相关系统研发,技术服
                                                         务、技术开发、技术咨询、技术
                                                         交流、技术转让、技术推广,太
     北控（鹤        鹤山市沙
                                            北控清洁能   阳能发电技术服务,风力发电技
     山）新能源
           214       坪新业路
                                     10     源电力有限   术服务,生物质能技术服务,太阳     2021.04.13
     科技有限        900 号三楼
                                            公司，100%   能热发电装备销售,电池销售,灯
     公司            5 号办公室
                                                         具销售,照明器具销售,非电力家
                                                         用器具销售,制冷、空调设备销
                                                         售,通用设备修理；许可项目：
                                                         电气安装服务,发电、输电、供
                                                  234
                                  注册资
序                                          股东及出资
     公司名称          住所       本/出                              经营范围              成立时间
号                                            比例
                                    资额
                                                           电业务,水力发电。
                                                           一般项目：光伏设备及元器件销
                                                           售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                           热发电产品销售；发电机及发电
                     山东省滨                              机组销售；工程管理服务（除依
     滨州北控        州市博兴                              法须经批准的项目外，凭营业执
                                           北控清洁能
     清 洁 能215源   县兴福镇                              照依法自主开展经营活动）许可
                                    10     源电力有限                                   2020.09.16
     科技有限        北外环路                              项目：发电、输电、供电业务；
                                           公司，100%
     公司            以南城外                              电力设施承装、承修、承试；水
                     李村以东                              力发电；各类工程建设活动（依
                                                           法须经批准的项目，经相关部门
                                                           批准后方可开展经营活动，具体
                                                           经营项目以审批结果为准）
                                           北控清洁能
                                           源电力有限
                                           公司，60%；     企业投资；数据处理服务，票据
                                           天津漫幕科      的咨询服务，银行软件领域内的
                                           技合伙企业      技术开发、技术服务、技术咨询、
                     东莞松山
                                           （ 有 限 合     技术转让，接受银行机构委托从
                     湖高新技
     北控洁电                              伙），25%；北   事银行业务流程外包及银行信
                     术产业开
     金 融 控216股                10,000   京海恩炼鑫      息技术外包；商务信息咨询；投 2018.03.07
                     发区大学
     有限公司                              台信息技术      资咨询；企业管理咨询；会议服
                     创新城 G-1
                                           有限责任公      务；承办展览展示；设计、代理、
                     栋 518
                                           司，7.5%；东    制作、发布国内外各类广告。(依
                                           莞市罗数基      法须经批准的项目，经相关部门
                                           础工业科技      批准后方可开展经营活动)
                                           有限公司，
                                           7.5%
                     六安市皖                              太阳能光伏电站、小型水电、地
                     西东路与                              热发电、风电、生物质发电站的
     六安北控
                     长安南路              北控新能源      开发、建设、运维，项目管理；
     新 能 源217科
                     交叉口西     1,000    科技河北有      太阳能光伏电池组件的生产、销 2016.12.12
     技有限公
                     南盛世嘉              限公司，100%    售；售电业务。（依法须经批准
     司
                     园 3# 楼                              的项目，经相关部门批准后方可
                     2-504 室                              开展经营活动）
                     河北省沧
                     州市献县
                                                           太阳能光伏发电项目的开发、建
                     东外环路
     献县北控                              北控新能源      设、运营；光伏发电技术研究、
                     东、规划北
     光 伏 科218技                1,000    科技河北有      技术咨询。（依法须经批准的项 2016.11.21
                     环路南、河
     有限公司                              限公司，100%    目，经相关部门批准后方可开展
                     北渤海机
                                                           经营活动）
                     电有限公
                     司西
                     山东省烟
                                                           太阳能光伏电站项目的开发、建
                     台市经济
                                           济南北控光      设、运营，光伏发电及技术咨询、
     烟台北控        技术开发
                                           伏科技发展      技术服务，售电服务，光伏设备
     光 伏 科219技   区广州路 5     10                                                    2019.04.11
                                           有限公司，      的销售，合同能源管理。（依法
     有限公司        号内 1 号
                                           100%            须经批准的项目，经相关部门批
                     办公楼二
                                                           准后方可开展经营活动）
                     层 201 室
                                                           许可项目：发电、输电、供电业
     北控（锦        辽宁省锦              滨州北控清
                                                           务（依法须经批准的项目，经相
     州）电力科
           220       州市太和              洁能源科技
                                    10                     关部门批准后方可开展经营活     2020.12.30
     技有限公        区南广路              有限公司，
                                                           动，具体经营项目以审批结果为
     司              333 号                100%
                                                           准）一般项目：太阳能发电技术
                                                   235
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                        服务，光伏设备及元器件制造，
                                                        工程管理服务，光伏发电设备租
                                                        赁，发电技术服务，光伏设备及
                                                        元器件销售，节能管理服务，合
                                                        同能源管理（除依法须经批准的
                                                        项目外，凭营业执照依法自主开
                                                        展经营活动）
                                                        一般项目：光伏设备及元器件销
                                                        售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                        热发电产品销售；发电机及发电
                     山东省东
                                                        机组销售；工程管理服务（除依
                     营市垦利
                                           滨州北控清   法须经批准的项目外，凭营业执
     东营北控        区永安镇
                                           洁能源科技   照依法自主开展经营活动）许可
     光 伏 发221电   溢洪河以       10                                                 2020.11.20
                                           有限公司，   项目：发电、输电、供电业务；
     有限公司        北、博新路
                                           100%         电力设施承装、承修、承试；各
                     以东 50 米
                                                        类工程建设活动（依法须经批准
                     处
                                                        的项目，经相关部门批准后方可
                                                        开展经营活动，具体经营项目以
                                                        审批结果为准）
                                                        一般项目：光伏设备及元器件销
                                                        售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                        热发电产品销售；发电机及发电
                     临沂市高                           机组销售；工程管理服务（除依
     临沂北控        新区罗西              滨州北控清   法须经批准的项目外，凭营业执
     清 洁 能222源   街道后黄              洁能源科技   照依法自主开展经营活动）许可
                                    10                                                 2020.09.22
     科技有限        土堰村黄              有限公司，   项目：发电、输电、供电业务；
     公司            土堰桥西              100%         电力设施承装、承修、承试；水
                     50 米                              力发电；各类工程建设活动（依
                                                        法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动，具体
                                                        经营项目以审批结果为准）
                                                        一般项目：光伏设备及元器件销
                                                        售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                        热发电产品销售；发电机及发电
                     山东省滨                           机组销售；工程管理服务（除依
     北控清洁
                     州市博兴              滨州北控清   法须经批准的项目外，凭营业执
     能源科技
                     县兴福镇              洁能源科技   照依法自主开展经营活动）许可
     服 务 （223博                  10                                                 2020.09.21
                     北外环路              有限公司，   项目：水力发电；各类工程建设
     兴）有限公
                     以南城外              100%         活动；发电、输电、供电业务；
     司
                     李村以东                           电力设施承装、承修、承试（依
                                                        法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动，具体
                                                        经营项目以审批结果为准）
                                                        一般项目：光伏设备及元器件销
                                                        售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                        热发电产品销售；发电机及发电
                     山东省德                           机组销售；工程管理服务（除依
                     州市宁津              滨州北控清   法须经批准的项目外，凭营业执
     德州北控
                     县振华大              洁能源科技   照依法自主开展经营活动）许可
     清 洁 能224源                  10                                                 2020.09.21
                     街与宏图              有限公司，   项目：发电、输电、供电业务；
     有限公司
                     路交叉口              100%         电力设施承装、承修、承试；水
                     路北                               力发电；各类工程建设活动（依
                                                        法须经批准的项目，经相关部门
                                                        批准后方可开展经营活动，具体
                                                        经营项目以审批结果为准）
                                                 236
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                          经营范围              成立时间
号                                            比例
                                     资额
                                                         一般项目：光伏设备及元器件销
                                                         售；光伏发电设备租赁；太阳能
                                                         热发电产品销售；发电机及发电
                     山东省潍
                                                         机组销售；工程管理服务（除依
                     坊市寿光
                                            滨州北控清   法须经批准的项目外，凭营业执
     寿光北控        市羊口镇
                                            洁能源科技   照依法自主开展经营活动）许可
     电 力 有225限   香江路与        10                                               2020.09.21
                                            有限公司，   项目：发电、输电、供电业务；
     公司            渤海路交
                                            100%         电力设施承装、承修、承试；水
                     叉口西 100
                                                         力发电；各类工程建设活动（依
                     米路北
                                                         法须经批准的项目，经相关部门
                                                         批准后方可开展经营活动，具体
                                                         经营项目以审批结果为准）
     深州市京        河北省衡                            太阳能（光伏）发电项目开发、
                                            天津富中光
     清 光 伏226发   水市深州                            建设、运营。（依法须经批准的
                                    300     伏发电有限                                2015.09.18
     电有限公        市黄河西                            项目，经相关部门批准后方可开
                                            公司，100%
     司              路北                                展经营活动）
                     陕西省西
                     安市莲湖                            电力工程的设计、施工；太阳能
     陕西富欢        区西二环                            光伏电池组件的销售；售电服
                                            天津富中光
     新 能 源227科   甲字 1 号                           务；电力、电气设备及附属设备
                                   1,000    伏发电有限                                  2016.12.01
     技有限公        嘉       天                         的销售；商业运营管理。（依法
                                            公司，100%
     司              Smart1 幢 1                         须经批准的项目，经相关部门批
                     单元 12609                          准后方可开展经营活动）
                     号房
                     辽宁省沈
     辽宁北控                                            太阳能光伏电站的投资；太阳能
                     抚新区翔               天津富中光
     清 洁 能228源                                       光伏电站的运行维护（依法须经
                     宇路中立      1,000    伏发电有限                                  2017.09.08
     电力有限                                            批准的项目，经相关部门批准后
                     诚悦府 60              公司，100%
     公司                                                方可开展经营活动。）
                     号
                     河北省石
                     家庄市长                            太阳能光伏发电技术的开发；售
     河北北送        安区建华               天津富中光   电；太阳能光伏发电设备的销
     电 力 科229技   北大街 7      1,000    伏发电有限   售。（依法须经批准的项目，经   2017.09.19
     有限公司        号建华城               公司，100%   相关部门批准后方可开展经营
                     市广场 A                            活动）
                     座 1506 室
                                                         太阳能光伏发电项目、水力发电
                                                         项目、地热能发电项目、风力发
                                                         电项目、生物质能发电项目的开
                                                         发、建设（具体项目以审批部门
                                                         批准的为准），发电设备的维护
                     南宁市青
                                                         服务；太阳能和光能的技术研
                     秀区东葛
     广西富欢                                            发、技术服务、技术转让、技术
                     路 24-8 号             天津富中光
     新 能 源230开                                       咨询，工程项目管理，合同能源
                     凯丰大厦      1,000    伏发电有限                                 2017.09.21
     发有限公                                            管理服务；光伏并网逆变器、太
                     D 单 元                公司，100%
     司                                                  阳能光伏设备、太阳能用蓄电
                     D0603 号
                                                         池、太阳能灯具、地源热泵、制
                     房
                                                         冷设备、路灯的销售、安装及技
                                                         术服务；电力销售（具体项目以
                                                         审批部门批准的为准）。 依法须
                                                         经批准的项目，经相关部门批准
                                                         后方可开展经营活动。）
     胶州市京        山东省青               天津富中光   太阳能（光伏）发电项目开发、
     洁 能 电231力   岛市胶州      1,400    伏发电有限   建设、运营。（依法须经批准的 2015.09.10
     有限公司        市胶州湾               公司，100%   项目，经相关部门批准后方可开
                                                   237
                                   注册资
序                                          股东及出资
     公司名称           住所       本/出                             经营范围                   成立时间
号                                            比例
                                     资额
                     工业园二                            展经营活动）
                     区 8 号路
                     跃进河东
                     侧
                     湖南省长                            地热能源开发利用；生物质能源
                     沙市岳麓                            的技术研发；工程项目管理服
     湖南北控        区望岳街               天津富中光   务；太阳能光伏电站系统集成；
     清 洁 能232源   道道坡小      1,000    伏发电有限   售电业务；太阳能产品、电力设 2017.09.18
     有限公司        区 A16 栋              公司，100%   备、电气设备的销售。（依法须
                     101-104 号                          经批准的项目，经相关部门批准
                     (集群注册)                          后方可开展经营活动）
                     河南自贸
                     试验区郑                            光伏发电技术开发；风力发电技
     河南北送        州片区(郑              天津富中光   术开发；地热能发电技术开发；
     电 力 有233限   东)正光北     1,000    伏发电有限   水力发电技术开发；太阳能发电 2017.09.18
     公司            街招银大               公司，100%   技术开发；电力销售；电力设备
                     厦 2 号楼                           的销售。
                     1301 室
                                                         太阳能发电站投资;太阳能发电
                                                         站 建 设 ; 光 伏设 备 及 元 器 件制
                     广州市花
     广州富欢                                            造;电气机械设备销售;电气设
                     都区秀全               天津富中光
     新 能 源234开                                       备批发;电气设备零售;热力生
                     街荔红南      1,000    伏发电有限                                          2016.10.14
     发有限公                                            产和供应;水力发电;风力发电;
                     路 30 号               公司，100%
     司                                                  太 阳 能 发 电 ; 太 阳 能 发 电 站运
                     202 室
                                                         营;地热能发电;生物质能发电;
                                                         电力供应;售电业务
                                                         地热能源开发利用；太阳能产品
                     湖南省永                            的销售；太阳能发电；光伏设备
     永州北控        州市冷水               湖南北控清   及元器件销售；生物质能源的技
     电 力 有235限   滩区零陵       600     洁能源有限   术研发；工程项目管理服务；太           2017.10.11
     公司            北 路 896              公司，100%   阳能光伏电站系统集成。（依法
                     号                                  须经批准的项目，经相关部门批
                                                         准后方可开展经营活动）
                                                         地热能源开发利用；太阳能产品
                                                         的销售；电力销售；太阳能发电；
     湘潭县北        湘潭县易                            光伏设备及元器件销售；生物质
                                            湖南北控清
     控 清 洁236能   俗河镇金                            能源的技术研发；工程项目管理
                                    500     洁能源有限                                          2017.10.12
     源有限公        桂北路 331                          服务；太阳能光伏电站系统集
                                            公司，100%
     司              号                                  成。（依法须经批准的项目，经
                                                         相关部门批准后方可开展经营
                                                         活动）
                                                         许可项目：发电、输电、供电业
                                                         务。（依法须经批准的项目，经
                     山西省吕                            相关部门批准后方可开展经营
                     梁市岚县                            活动，具体经营项目以相关部门
     山西省岚                               北京富欢清
                     东村镇东                            批准文件或许可证件为准）。一
     县 北 控237清                          洁能源开发
                     村人民路      2,000                 般项目：技术服务、技术开发、           2021.04.01
     洁能源有                               有限公司，
                     副食加工                            技术咨询、技术交流、技术转让、
     限公司                                 100%
                     厂宿舍 2                            技术推广；太阳能热发电产品销
                     单元 401                            售。 除依法须经批准的项目外，
                                                         凭营业执照依法自主开展经营
                                                         活动）。
                                            北京富欢清
     通山北控        通山县通                            一般项目：技术服务、技术开发、
                                            洁能源开发
     光 伏 科238技   羊镇文博      2,000                 技术咨询、技术交流、技术转让、 2021.03.12
                                            有限公司，
     有限公司        园 2 栋 302                         技术推广；太阳能发电技术服
                                            100%
                                                  238
                                  注册资
序                                          股东及出资
     公司名称             住所    本/出                              经营范围              成立时间
号                                            比例
                                    资额
                     房                                    务；发电技术服务；太阳能热利
                                                           用产品销售；太阳能热发电产品
                                                           销售；太阳能热利用装备销售；
                                                           太阳能热发电装备销售；光伏设
                                                           备及元器件销售；电力电子元器
                                                           件销售；电气机械设备销售；光
                                                           伏发电设备租赁；工程和技术研
                                                           究和试验发展；电池销售（除依
                                                           法须经批准的项目外，凭营业执
                                                           照依法自主开展经营活动）许可
                                                           项目：发电、输电、供电业务；
                                                           供电业务；水力发电（依法须经
                                                           批准的项目，经相关部门批准后
                                                           方可开展经营活动，具体经营项
                                                           目以相关部门批准文件或许可
                                                           证件为准）
                     内蒙古自
                     治区赤峰                              节能技术开发、咨询、交流、转
     翁牛特旗                              北京富欢清
                     市翁牛特                              让、推广服务；风力发电、销电；
     富 欢 新239能                         洁能源开发
                     旗乌丹镇     2,000                    太阳能发电、销电；电力咨询服 2021.01.25
     源有限公                              有限公司，
                     百合南区                              务；太阳能咨询服务、风力发电
     司                                    100%
                     商 业 楼                              咨询服务。
                     D10 厅
                                                           地热能发电；太阳能发电；风力
                     山西省临                              发电；电力业务：发电业务；电
     临汾市尧                              北京富欢清
                     汾市尧都                              力供应：售电业务；技术开发、
     都 区 北240清                         洁能源开发
                     区南街街     1,000                    技术咨询、技术转让、技术推广、 2021.03.15
     新能源有                              有限公司，
                     道平阳南                              技术服务；合同能源管理。（依
     限公司                                100%
                     街 85 号                              法须经批准的项目，经相关部门
                                                           批准后方可开展经营活动）
                                                           一般项目：太阳能发电技术服
                                                           务；太阳能热发电产品销售；风
                                                           力发电技术服务；技术服务、技
                     浙江省温                              术开发、技术咨询、技术交流、
                     州市瑞安              北京富欢清      技术转让、技术推广；合同能源
     瑞安北控
                     市陶山镇              洁能源开发      管理 ( 除依法须经批准的项目
     新 能 源241有                1,000                                                   2021.03.08
                     八甲村(村             有限公司，      外，凭营业执照依法自主开展经
     限公司
                     民委员会              100%            营活动)。许可项目：发电、输
                     中心)                                 电、供电业务(依法须经批准的
                                                           项目，经相关部门批准后方可开
                                                           展经营活动，具体经营项目以审
                                                           批结果为准)。
                                           北京富欢清
                     江西省上
                                           洁能源开发      许可项目：发电、输电、供电业
     万年县北        饶市万年
                                           有限公司，      务（依法须经批准的项目，经相
     控 电 力242有   县丰收工     5,000                                                   2020.12.21
                                           80%；英裕（香   关部门批准后方可开展经营活
     限公司          业园区建
                                           港）有限公      动）
                     业路南侧
                                           司，20%
                     天津自贸                              许可项目：发电、输电、供电业
                                           北京富欢清
                     试验区(东                             务【分支机构经营】；燃气经营
                                           洁能源开发
                     疆保税港                              【分支机构经营】；建设工程设
     天津北控                              有限公司，
                     区)亚洲路                             计；供电业务【分支机构经营】。
     清 洁 能243源                 100     70%；山东万                                    2021.02.26
                     6975 号 金                            （依法须经批准的项目，经相关
     有限公司                              融清洁能源
                     融贸易中                              部门批准后方可开展经营活动，
                                           有限公司，
                     心 南 区                              具体经营项目以相关部门批准
                                           30%
                     1-1-1418(                             文件或许可证件为准）。一般项
                                                   239
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                               经营范围            成立时间
号                                           比例
                                    资额
                     中企商务                             目：太阳能发电技术服务；光伏
                     秘书服务                             设备及元器件销售；海上风电相
                     (天津)有限                           关系统研发；风电场相关装备销
                     公司托管                             售；海上风电相关装备销售；新
                     第 288 号)                           能源原动设备销售；风电场相关
                                                          系统研发；太阳能热利用产品销
                                                          售；智能输配电及控制设备销
                                                          售；太阳能热利用装备销售；新
                                                          材料技术研发；供暖服务【分支
                                                          机构经营】；建筑装饰、水暖管
                                                          道零件及其他建筑用金属制品
                                                          制造。（除依法须经批准的项目
                                                          外，凭营业执照依法自主开展经
                                                          营活动）。
     淇县中光        淇县庙口              河南旭光商
     太 阳 能244有   镇白寺村     20,010   贸有限公司，   太阳能发电。                   2010.11.09
     限公司          南侧                  100%
                                                          农学研究服务；农业技术推广服
                     安阳县伦
                                                          务；种植：农作物、蔬菜、水果、
     安阳永歌        掌镇新区              河南旭光商
                                                          花卉、林木、中药材（不含麻醉
     农 业 有245限   大道路南      500     贸有限公司，                                  2016.07.18
                                                          药品药用原植物种植）*（以上
     公司            国土所二              100%
                                                          范围涉及行政许可的项目，凭有
                     楼
                                                          效许可证经营）
                     安阳县伦
     安阳永歌        掌镇新区              河南旭光商
     光 伏 发246电   大道路南     20,000   贸有限公司，   光伏发电*                      2016.01.25
     有限公司        国土所二              100%
                     楼
                                                          太阳能光伏电站、小型水电、地
                     金寨现代                             热发电、风电、生物质电站的开
                                           金寨北控清
     金寨金叶        产业园区                             发、建设、运维、项目的管理；
                                           洁能源电力
     光 伏 科247技   金梧桐创     5,000                   太阳能光伏电池组件的生产、销 2016.11.10
                                           有限公司，
     有限公司        业园综合                             售。（依法须经批准的项目，经
                                           100%
                     楼                                   相关部门批准后方可开展经营
                                                          活动）
                                                          太阳能光伏电站、小型水电、地
                                                          热发电、风电、生物质电站的开
     金寨绿能        金寨县现              金寨北控清
                                                          发、建设、运维，项目的管理；
     新 能 源248开   代产业园              洁能源电力
                                  5,000                   太阳能光伏电池组件的生产、销 2016.08.26
     发有限公        区金梧桐              有限公司，
                                                          售。（依法须经批准的项目，经
     司              创业园                100%
                                                          相关部门批准后方可开展经营
                                                          活动）
                                                          太阳能光伏发电项目开发、建设
                                                          和运营；太阳能发电设备安装；
                     开平市蚬
                                                          新能源项目开发、建设；电力销
     开平市晶        冈镇工业              台山市晶科
                                                          售；合同能源管理；节能技术推
     科 电 力249有   大道 6 号    5,000    电力有限公                                  2019.12.26
                                                          广服务；能源信息咨询和技术服
     限公司          之三(信息             司，100%
                                                          务；电力设备销售。(依法须经
                     申报制)
                                                          批准的项目，经相关部门批准后
                                                          方可开展经营活动)
                     内蒙古自
     包头市金                                             风电场的建设、发电、运营（筹
                     治区包头              金杰新能源
     源 新 能250源                                        建）；风力设备研发、生产；风
                     市达尔罕     1,000    股份有限公                                    2013.07.10
     发展有限                                             力发电控制系统维护；草业经
                     茂明安联              司，100%
     责任公司                                             营、草场种植。
                     合旗巴润
                                                  240
                                 注册资
序                                        股东及出资
     公司名称          住所      本/出                             经营范围               成立时间
号                                          比例
                                   资额
                     工业园区
                     管委会创
                     业楼内(园
                     区内)303
                                                         法律、法规、国务院决定规定禁
                                                         止的不得经营；法律、法规、国
                                                         务院决定规定应当许可（审批）
                                                         的，经审批机关批准后凭许可
                     贵州省黔                            （审批）文件经营;法律、法规、
                     西南布依                            国务院决定规定无需许可（审
     普安县中                             南京竞弘新
                     族苗族自                            批）的，市场主体自主选择经营。
     弘 新 能251源               19,575   能源有限公                                      2016.04.12
                     治州普安                            （光伏电站开发、投资、建设、
     有限公司                             司
                     县东风水                            运营、维护、光伏系统工程设计、
                     库                                  建设、运营、维护；机电工程施
                                                         工；光伏系统工程配件的设计、
                                                         制造及销售；贸易经济与代理。
                                                         依法须经批准的项目，经相关部
                                                         门批准后方可开展经营活动。）
                                                         法律、法规、国务院决定规定禁
                                                         止的不得经营；法律、法规、国
                                                         务院决定规定应当许可（审批）
                     贵州省黔
                                                         的，经审批机关批准后凭许可
                     西南布依
                                                         （审批）文件经营;法律、法规、
     兴义市中        族苗族自             南京益典弘
                                                         国务院决定规定无需许可（审
     弘 新 能252源   治州兴义     100     新能源有限                                      2015.04.17
                                                         批）的，市场主体自主选择经营。
     有限公司        市清水河             公司，100%
                                                         （光伏电站开发、投资、建设、
                     镇商业中
                                                         运营、维护；光伏系统工程设计、
                     心 1 号楼
                                                         建设、运营、维护；机电工程施
                                                         工；光伏系统工程配件的设计、
                                                         制作及销售；贸易经纪与代理。）
                                                         太阳能光伏电站项目开发、建设
                                                         和经营、管理；电能生产和销售；
     中宁县兴
                     中宁县工             宁夏锦绣龙     光伏电站综合利用及经营；光伏
     业 锦 绣253新
                     业园光伏    5,000    腾新能源有     发电技术咨询服务；光伏发电物     2015.09.18
     能源有限
                     园区                 限公司，100%   资及设备的采购*(依法须经批
     公司
                                                         准的项目，经相关部门批准后方
                                                         可开展经营活动)
                                                         太阳能新技术开发；化工产品
                                                         （除危险品）销售；新能源产业
                                                         技术服务、技术咨询、技术研发；
                     沁源县王                            电力技术研发、技术咨询、技术
     沁 源 县254联                        山西欣合众
                     和镇王凤                            服务；自营和代理各类商品和技
     鸿新能源                    1,000    新能源有限                                      2014.07.23
                     村(村委办                           术的进出口业务（国家限制或禁
     有限公司                             公司，100%
                     公楼)                               止的除外）；太阳能发电设备销
                                                         售；太阳能发电、售电。（依法
                                                         须经批准的项目，经相关部门批
                                                         准后方可开展经营活动）
                                                         太阳能电站及其应用系统的设
                     丰县经济                            计、咨询、安装、施工服务；太
     丰县清阳        开发区高             北控清洁能     阳能电站的运营；太阳能电站相
     新 能 源255有   新技术产     100     源电力有限     关设备及零配件的销售；电力供     2016.12.13
     限公司          业园科技             公司，100%     应。（依法须经批准的项目，经
                     孵化器                              相关部门批准后方可开展经营
                                                         活动）
     盐 城 大256丰   盐城市大    1,000    北控清洁能     太阳能电池组件、太阳能照明设     2017.01.09
                                                  241
                                    注册资
序                                            股东及出资
     公司名称           住所        本/出                              经营范围               成立时间
号                                              比例
                                      资额
     阳山新能        丰区港区                 源电力有限     备、太阳能路灯、风力发电设备、
     源有限公        苏州盐城                 公司，100%     光伏设备及元器件、太阳能发电
     司              沿海合作                                系统研发、销售、安装；太阳能
                     开发园区                                光伏工程、风力发电工程设计、
                     崇文路 1                                施工及技术咨询；光伏电力技术
                     号                                      开发、咨询服务；太阳能光伏电
                                                             站设计、建设、运营管理。（依
                                                             法须经批准的项目，经相关部门
                                                             批准后方可开展经营活动）
                                              北控清洁能
                     天津市武
                                              源电力有限
                     清区京滨
     天津恩腾                                 公司，60%；    信息技术、网络技术开发、咨询
                     工业园京
     科 技 合257伙                            北京天能汇     服务，企业管理咨询。（依法须
                     滨睿城 8        700                                                      2017.12.05
     企业（有限                               远电力工程     经批准的项目，经相关部门批准
                     号 楼 601
     合伙）                                   有限公司，     后方可开展经营活动）
                     室 -24 （ 集
                                              20% ； 金 鑫
                     中办公区）
                                              20%
                                                             光伏发电项目、光热发电项目、
                                                             风力发电项目的开发、建设、维
                                                             护、经营管理及技术咨询；热电
                                                             冷多联产等项目的建设、维护、
                                              天津北清电
                                                             经营管理及技术咨询；储能项目
                     河南省郑                 力智慧能源
     河南平煤                                                的建设、维护、经营管理及技术
                     州市郑东                 有限公司，
     北 控 清258洁                                           咨询；新能源汽车的租赁、运营，
                     新区商务       100,000   80.20%；平煤                                  2016.10.21
     能源有限                                                充（换）电站及充电桩的建设、
                     外环路 20                神马机械装
     公司                                                    运营；电力购销业务；电力工程
                     号                       备集团有限
                                                             施工；钢材、电气设备、建筑材
                                              公司，19.80%
                                                             料的销售；固废垃圾处理、环卫
                                                             劳务承包；新能源技术推广服务
                                                             及技术咨询；水务项目开发、建
                                                             设、运营管理咨询服务。
                     河南省平
                     顶山市鲁                                风力发电；电力系统安装服务；
     鲁山县平                                 河南平煤北
                     山县张官                                管道和设备安装；新能源科学技
     煤 北 控259清                            控清洁能源
                     营镇计划        100                     术研发、技术推广、技术转让。 2017.12.05
     洁能源有                                 有限公司，
                     生育服务                                （涉及许可经营项目，应取得相
     限公司                                   100%
                     中心一楼                                关部门许可后方可经营）
                     一号
                     河南省平
     舞钢市平        顶山市舞                 河南平煤北
                                                             风力发电；电力系统安装服务；
     煤 北 控260清   钢市铁山                 控清洁能源
                                     3,000                   管道和设备安装；新能源科学技 2017.12.13
     洁能源有        乡朱兰村                 有限公司，
                                                             术研发、技术推广、技术转让。
     限公司          刘占元村                 100%
                     88 号
                     泌阳县产
     泌阳平北        业集聚区                 郑州荣丽新
                                                             风力发电、太阳能发电、生物质
     新 能 源261有   管理委员        2,000    能源科技有                                      2018.01.17
                                                             能发电、垃圾发电。
     限公司          会综合办                 限公司，100%
                     公楼五楼
                                                             风力发电项目、太阳能发电项
                                                             目、生物质发电项目的开发、建
                                              河南平煤北
     杞县平北        杞县邢口                                设、维护及经营管理；新能源发
                                              控清洁能源
     清 洁 能262源   镇政府院        100                     电技术开发；技术服务、技术咨     2018.12.14
                                              有限公司，
     有限公司        内                                      询；售电服务。（涉及许可经营
                                              100%
                                                             项目，应取得相关部门许可后方
                                                             可经营）
                                                      242
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                             经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                                          光伏发电项目、风力发电项目的
                     深泽县北                             开发、建设；电力购销业务；钢
     深泽县平                              河南平煤北
                     苑路与文                             材、电气设备、建筑材料的销售；
     北 新 能263源                         控清洁能源
                     昌街交叉      100                    新能源技术推广服务及技术咨 2018.08.28
     科技有限                              有限公司，
                     口东行 200                           询。（依法须经批准的项目，经
     公司                                  100%
                     米路南                               相关部门批准后方可开展经营
                                                          活动）
                                           河南平煤北
                     镇平县涅
     镇平平北                              控清洁能源
                     阳路电业
     清 洁 新264能                         有限公司，     新能源发电（风力、太阳能、生
                     小区 3 号     100                                                    2018.09.05
     源有限公                              99%；郑州国    物质能发电）、技术开发及销售*
                     楼一单元
     司                                    脉贸易有限
                     608 室
                                           公司，1%
                                                          风力发电项目、太阳能发电项
     通许县平                              河南平煤北     目、生物质能发电项目的开发、
                     通许县解
     北 清 洁265能                         控清洁能源     建设、维护及经营管理；新能源
                     放路北段      100                                                   2018.08.21
     源有限公                              有限公司，     发电技术开发、技术咨询；售电
                     东侧
     司                                    100%           服务。（涉及许可经营项目，应
                                                          取得相关部门许可后方可经营）
                                                          风力发电项目开发、建设、维护、
     中天万和                              河南平煤北     经营管理、运营及技术咨询服
                     汝州市临
     （汝州）风
           266                             控清洁能源     务；光伏发电项目的开发、建设、
                     汝镇车站     10,000                                                 2017.06.08
     力发电有                              有限公司，     维护、经营管理、运营及技术咨
                     街 11 号
     限公司                                100%           询服务；新能源技术推广服务
                                                          ***
                     河南省商
     宁陵县平                              河南平煤北
                     丘市宁陵                             风力发电、太阳能发电的开发、
     煤 北 控267清                         控清洁能源
                     县石桥镇      100                    建设、维护、经营管理及技术咨 2019.05.24
     洁能源有                              有限公司，
                     金厢寺村                             询、技术服务、售电服务。
     限公司                                100%
                     139 号
                                           河南平煤北
                                           控清洁能源
                     河南自贸
                                           有限公司，
                     试验区郑
                                           80%；河南利    清洁能源技术开发、技术服务；
     河南铭勇        州片区（郑
                                           特蒙斯新能     光伏发电项目、光热发电项目、
     清 洁 能268源   东）商务外    100                                                 2019.11.15
                                           源科技有限     风力发电项目的开发、建设、经
     有限公司        环路 20 号
                                           公司，10%；    营管理及技术咨询。
                     海联大厦
                                           河南四建电
                     21 楼
                                           力工程有限
                                           公司，10%
                                                          光伏发电项目、光热发电项目、
                     河南省郑              河南铭勇清
                                                          风力发电项目的开发、建设、维
     河南平北        州市登封              洁能源有限
                                                          护、经营管理及技术咨询、技术
     登 电 清269洁   市石道乡              公司，65%；
                                   100                    推广、技术服务；储能项目的建 2019.07.04
     能源有限        石道乡村              登丰电厂集
                                                          设、维护、经营管理及技术咨询；
     公司            镇办公室              团有限公司，
                                                          售电服务；新能源技术推广、技
                     东侧 1 楼             35%
                                                          术咨询服务***
                                           河南平煤北
                     河南自贸              控清洁能源
                     试验区郑              有限公司，     清洁能源技术开发、技术服务；
     河南卓顿        州片区（郑            51%；河南四    光伏发电项目、光热发电项目、
     清 洁 能270源   东）商务外    100     建电力工程     风力发电项目的开发、建设、维 2019.11.18
     有限公司        环路 20 号            有限公司，     护、经营管理及技术咨询；售电
                     海联大厦              29%；河南曼    服务。
                     21 楼                 斯瑞新能源
                                           科技有限公
                                                  243
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                             经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
                                           司 20%
                                                          风力发电项目、太阳能发电项
                     河南省平                             目、生物质能发电项目的开发、
     汝州平北        顶山市汝              河南卓顿清     建设、维护及经营管理；新能源
     新 能 源271有   州市临汝      100     洁能源有限     发电技术开发、技术服务咨询； 2019.01.10
     限公司          镇乡政府              公司，100%     售电服务。 涉及许可经营项目，
                     院内 20 米                           应取得相关部门许可后方可经
                                                          营）
                     河南省新
     封丘县平                                             光伏发电项目、光热发电项目、
                     乡市封丘              河南卓桓清
     煤 北 控272新                                        风力发电项目的开发、建设、维
                     县城关镇     6,800    洁能源有限                                  2019.07.09
     能源有限                                             护、经营管理及技术咨询；电力
                     曹北路 1              公司，100%
     公司                                                 供应、销售。
                     号
                     河南自贸              河南平煤北
                     试验区郑              控清洁能源
                                                          清洁能源项目开发；光伏发电项
     河南旭顿        州片区（郑            有限公司，
                                                          目、光热发电项目、风力发电项
     清 洁 能273源   东）商务外    100     51%；河南四                                   2019.11.18
                                                          目的建设、运营、维护及技术咨
     有限公司        环路 20 号            建电力工程
                                                          询。
                     海联大厦              有限公司，
                     21 楼                 49%；
                     河南省新
                                                          风力发电建设、光伏发电建设、
     获嘉县华        乡市获嘉              河南旭顿清
                                                          生物质发电建设、天然气发电建
     风 新 能274源   县冯庄镇     1,700    洁能源有限                                    2019.05.30
                                                          设；新能源发电技术开发、电力
     有限公司        创业园 66             公司，100%
                                                          设备开发；电力技术咨询、服务。
                     号
                     河南自贸              河南平煤北
                     试验区郑              控清洁能源     清洁能源的技术开发、技术服
     河南春晓        州片区（郑            有限公司，     务；光伏发电项目、光热发电项
     清 洁 能275源   东）商务外   9,450    57%；中惠电    目、风力发电项目的开发、建设、 2019.11.14
     有限公司        环路 20 号            力工程有限     维护、经营管理及技术咨询；售
                     海联大厦              责任公司，     电服务。
                     21 楼                 43%
                                           河南春晓清     光伏发电项目、光热发电项目、
                     河南省周
     商水县风                              洁能源有限     风力发电项目的开发、建设、维
                     口市商水
     远 清 洁276能                         公司，90%；    护、经营管理及技术咨询；电力
                     县融辉城      100                                                 2019.07.12
     源有限公                              中惠电力工     供应、售电服务。（涉及许可经
                     A5B 号楼 3
     司                                    程有限责任     营项目，应取得相关部门许可后
                     单元 701
                                           公司，10%      方可经营）
                     河南自贸
                     试验区郑                             清洁能源的技术开发、技术服
                                           河南平煤北
     河南银拓        州片区（郑                           务；光伏发电项目、光热发电项
                                           控清洁能源
     清 洁 能277源   东）商务外    100                    目、风力发电项目的开发、建设、 2019.11.18
                                           有限公司，
     有限公司        环路 20 号                           维护、经营管理及技术咨询；售
                                           100%
                     海联大厦                             电服务。
                     21 楼
                                                          风力发电项目、太阳能发电项
                                           河南银拓清
                     黄梅县濯                             目、生物质发电项目的开发、建
                                           洁能源有限
     黄梅平北        港镇胡六                             设、维护及经营管理；新能源发
                                           公司，80%；
     新 能 源278有   桥 村 105     100                    电技术开发、技术服务咨询；售 2018.12.10
                                           武汉鸿明新
     限公司          国道与吴                             电服务。（涉及许可经营项目，
                                           能源科技有
                     咀交界处                             应取得相关部门许可后方可经
                                           限公司，20%
                                                          营）
     河 南 风279正   河南自贸              河南平煤北     清洁能源技术开发、技术服务；
                                   100                                                 2019.11.18
     清洁能源        试验区郑              控清洁能源     光伏发电、光热发电、风力发电
                                                    244
                                  注册资
序                                         股东及出资
     公司名称          住所       本/出                              经营范围              成立时间
号                                           比例
                                    资额
     有限公司        州片区（郑            有限公司，      项目的开发、建设、维护、经营
                     东）商务外            85%；天津融     管理及技术咨询；售电服务。