国浩律师（杭州）事务所
关于久盛电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市
之律师工作报告
地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园B区
号、
号国浩律师楼邮编：
310008GrandallBuilding,No.2＆No.15,BlockB,BaitaPark,OldFuxingRoad,Hangzhou,Zhejiang310008,China
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二零二零年六月
目录
第一部分引言 ...... 4第二部分正文 ...... 11
一、发行人基本情况 ...... 11
二、本次发行上市的批准与授权 ...... 12
三、发行人发行股票的主体资格 ...... 17
四、本次发行及上市的实质条件 ...... 19
五、发行人的设立 ...... 25
六、发行人的独立性 ...... 31
七、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人） ...... 41
八、发行人的股本及演变 ...... 67
九、发行人的业务 ...... 93
十、关联交易及同业竞争 ...... 100
十一、发行人的主要财产 ...... 132
十二、发行人的重大债权债务 ...... 148
十三、发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 157
十四、发行人公司章程的制定和修改 ...... 158
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 161
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 165
十七、发行人的税务 ...... 170
十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 176
十九、发行人募集资金的运用 ...... 185
二十、发行人的业务发展目标 ...... 189
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 190
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 195
二十三、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施 ...... 195
二十四、律师认为需要说明的其他问题 ...... 210
二十五、结论意见 ...... 217第三部分签署页 ...... 218
释义除非另有说明，律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：
本次发行上市、本次发行并上市
| 本次发行上市、本次发行并上市 | 指 | 久盛电气股份有限公司在中国境内首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市 |
| 发行人、久盛电气、公司 | 指 | 久盛电气股份有限公司 |
| 久盛有限 | 指 | 湖州久盛电气有限公司，曾用名“久盛（湖州）电气有限公司”，系发行人的前身 |
| 久盛交联 | 指 | 浙江久盛交联电缆有限公司，曾用名“浙江交联电缆有限公司”，系发行人控股子公司 |
| 交联辐照 | 指 | 浙江交联辐照材料股份有限公司，曾用名“浙江交联辐照材料有限公司”，系持有久盛交联30%股权的股东 |
| 久盛科技 | 指 | 久盛科技集团有限公司，系一家在香港注册的公司，曾系久盛有限的股东，已于2011年注销 |
| 迪科投资 | 指 | 湖州迪科实业投资有限公司，曾用名“湖州迪科电气有限公司”，系发行人之控股股东 |
| 融祥投资 | 指 | 湖州融祥投资合伙企业（有限合伙），系发行人之股东 |
| 通光集团 | 指 | 通光集团有限公司，系发行人之股东 |
| 迪信实业 | 指 | 湖州迪信实业投资有限公司，系迪科投资全资子公司 |
| 发行人控股子公司 | 指 | 纳入发行人合并财务报表范围的相关主体 |
| 申报基准日 | 指 | 2019年12月31日 |
| 报告期 | 指 | 2017年1月1日至申报基准日的期间 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 股转公司 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
| 新三板 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 中登公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 本所 | 指 | 国浩律师（杭州）事务所，2012年7月由国浩律师集团（杭州）事务所更名而来，系本次发行上市的发行人律师 |
| 招商证券 | 指 | 招商证券股份有限公司，系本次发行上市的主承销商和保荐机构 |
| 立信会计师 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙），系为发行人本次发行上市进行财务审计的会计师事务所 |
| 国家知识产权局 | 指 | 中华人民共和国国家知识产权局 |
| 商标局 | 指 | 中华人民共和国国家知识产权局商标局 |
| 《发起人协议》 | 指 | 《关于变更设立久盛电气股份有限公司的发起人协议》 |
| 《证券法》 | 指 | 经2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后实施的《中华人民共和国证券法》 |
| 《公司法》 | 指 | 经2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修订后实施的《中华人民共和国公司法》 |
| 当时有效之《公司法》 | 指 | 相关法律行为发生时有效之《中华人民共和国公司法》 |
《创业板注册管理办法》
| 《创业板注册管理办法》 | 指 | 中国证监会于2020年6月12日发布的中国证券监督管理委员会令第167号《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 |
| 《编报规则12号》 | 指 | 中国证监会于2001年3月1日发布的证监发[2001]37号《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 |
| 《新股发行改革意见》 | 指 | 中国证监会于2013年11月30日发布的证监会公告[2013]42号《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》 |
| 《公司章程》 | 指 | 发行人在湖州市市场监督管理局备案的现行有效的《久盛电气股份有限公司章程》 |
| 《章程指引》 | 指 | 根据中国证监会于2019年4月17日发布的中国证券监督管理委员会公告[2019]10号《关于修改<上市公司章程指引>的决定》修改后实施的《上市公司章程指引》 |
| 《上市规则》 | 指 | 根据深圳证券交易所于2020年6月12日发布的深证上[2020]500号《关于发布<深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）>的通知》修改后实施的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》 |
| 《招股说明书》 | 指 | 截至法律意见书、律师工作报告出具日最终经签署的作为申请文件上报的《久盛电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）》 |
| 《审计报告》 | 指 | 立信会计师为发行人本次发行上市出具的信会师报字［2020］第10324号《审计报告》，即发行人报告期内的审计报告 |
| 《内控鉴证报告》 | 指 | 立信会计师为发行人本次发行上市出具的信会师报字[2019]第10325号《久盛电气股份有限公司内部控制鉴证报告》 |
| 《差异审核报告》 | 指 | 立信会计师为发行人本次发行上市出具的信会师报字[2019]第10326号《关于久盛电气股份有限公司原始财务报表与申报财务报表的差异情况的专项审核报告》 |
| 《纳税审核报告》 | 指 | 立信会计师为发行人本次发行上市出具的信会师报字[2020]第10327号《关于久盛电气股份有限公司主要税种纳税情况说明的专项审核报告》 |
| 《非经常性损益审核报告》 | 指 | 立信会计师为发行人本次发行上市出具的信会师报字[2019]第10328号《关于久盛电气股份有限公司非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告》 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
注：律师工作报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入造成。
国浩律师（杭州）事务所关于久盛电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之
律师工作报告
致：久盛电气股份有限公司
作为具有从事法律业务资格的律师事务所，国浩律师（杭州）事务所接受久盛电气股份有限公司的委托，担任久盛电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《证券法》《公司法》等有关法律、法规以及中国证监会颁布的《创业板注册管理办法》《编报规则12号》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现为久盛电气股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并上市出具律师工作报告。
第一部分引言
一、律师事务所及律师简介
（一）律师事务所简介
国浩律师（杭州）事务所，系2001年经浙江省司法厅核准成立的合伙制律师事务所，持有浙江省司法厅颁发的《律师事务所执业许可证》（统一社会信用代码：
31330000727193384W），注册地为浙江省杭州市上城区老复兴路白塔公园B区2号楼、15号楼。原名国浩律师集团（杭州）事务所，2012年7月更为现名。
国浩律师（杭州）事务所提供的法律服务包括：
、参与企业改制、股份有限公司首次公开发行股票并上市、再融资，担任发行人或承销商律师，出具法律意见书及律师工作报告；
、为上市公司提供法律咨询及其他服务；
3、参与企业资产重组，为上市公司收购、兼并、股权转让等事宜提供法律服务；
4、参与各类公司债券的发行，担任发行人或承销商律师，出具法律意见书；
、为基础设施投融资及建设（包括电力、天然气、石油等能源行业以及城市燃气、城市公交等市政公用事业）提供法律服务；
、为各类公司的对外投资、境外EPC承包项目等涉外项目提供法律服务；
7、接受银行、非银行金融机构、工商企业、公民个人的委托，代理有关贷款、信托及委托贷款、融资租赁、票据等纠纷的诉讼、仲裁和非诉讼调解；
、司法行政机关允许的其他律师业务。
（二）签字律师简介
本所为发行人本次发行上市出具法律文件的签字律师为徐旭青律师、刘莹律师、杨北杨律师，其证券业务执业记录及其主要经历如下：
徐旭青律师：本所合伙人、杭州仲裁委员会仲裁员、高级律师，中国政法大学法学学士，中国人民大学法律硕士。曾为浙江中国小商品城集团股份有限公司、浙江苏泊尔炊具股份有限公司、浙江美欣达印染集团股份有限公司、浙江栋梁新材股份有限公司、浙江大立科技股份有限公司、浙江久立特材科技股份有限公司、浙江尤夫高新纤维股份有限公司、浙江华策影视股份有限公司、杭州华星创业通信技术股份有限公司、浙江金洲管道科技股份有限公司、浙江闰土股份有限公司、浙江众成包装材料股份有限公司、宁波建工股份有限公司、浙江金磊高温材料股份有限公司、露笑科技股份有限公司、百隆东方股份有限公司、浙江德宏汽车电子电器股份有限公司、顾家家居股份有限公司、宁波旭升汽车技术股份有限公司等多家股份有限公司发行股票以及资产重组提供法律服务。
刘莹律师：本所执业律师，西南政法大学法学学士，曾为顾家家居股份有限公司、浙江华策影视股份有限公司、杭州纵横通信股份有限公司、浙江东方基因生物制品股份有限公司等多家企业改制、股票发行、上市、资产重组、再融资提供法律服务。
杨北杨律师：本所执业律师，浙江工商大学法律硕士。曾为浙江恒林椅业股份有限公司、香飘飘食品股份有限公司、浙江中国小商品城集团股份有限公司、露笑科技股份有限公司等多家企业改制、股票发行、上市、资产重组、再融资提供法律服务。
本次签字的三位律师执业以来均无违法违规记录。
（三）联系方式本所及签字律师的联系方式如下：
电话：
0571-85775888传真：
0571-85775643地址：浙江省杭州市上城区老复兴路白塔公园B区15号楼、2号楼（国浩律师楼）
邮政编码：310007
二、出具法律意见所涉及的主要工作过程
（一）本所于2017年
月与发行人就本次发行上市提供法律服务事宜进行沟通，后接受发行人的聘请正式担任发行人本次发行上市的特聘专项法律顾问，参与了发行人上市辅导以及本次发行上市的法律审查工作。
（二）本所律师专赴发行人所在地进行现场工作并对发行人本次发行上市进行了深入的尽职调查。本所律师首先向发行人及相关主体发出尽职调查文件清单，提出了作为发行人专项法律顾问需了解的问题。文件清单发出后，本所律师根据工作进程需要进驻发行人所在地，进行实地调查。调查方法包括：对发行人及相关主体提供的文件进行核查，赴相关行政主管部门、司法部门对发行人的相关情况进行核实及调阅相关行政主管部门存档文件，对需现场调查的事实进行现场勘察，对某些无独立第三方证据支持的事实与相关主体进行访谈并由该等主体出具相应的说明及承诺等。本所律师尽职调查的范围涵盖了法律意见书和律师工作报告涉及的所有问题，审阅的文件包括：
1、涉及发行人及相关主体资格的文件，包括：相关主体的《营业执照》、公司章程、工商资料、相关自然人的身份证明等；
2、涉及发行人及相关主体持有的相关证照，包括：《营业执照》及银行《开户许可证》等；
3、涉及发行人及相关主体设立及历史沿革的文件，包括：发行人及相关主体设立及历次变更的相关批准文件、协议、决议、会议记录、《验资报告》、支付凭证等；
4、涉及发行人的关联方、发行人独立性和发行人与关联方之间是否存在同业竞争和关联交易的相关文件，包括：相关方填写的调查问卷以及关联关系、同
业竞争的说明、可用于判断关联关系的相关主体的公司章程、股东名册、工商登记资料、企查查（www.qichacha.com/）、天眼查（www.tianyancha.com）等第三方企业信息查询网站查询结果、国家企业信用信息公示系统查询结果、关联方的《营业执照》和具体从事业务的文件、发行人与关联方之间所存在交易的凭证及协议、本所律师对相关关联方的访谈及相关关联方所出具的避免同业竞争承诺等；
、涉及发行人的主要财产的文件，包括相关资产的产权证明、购买协议及支付凭证、不动产登记信息查询部门出具的关于不动产情况的证明文件、国家知识产权局官方网站（http://www.sipo.gov.cn/）、商标局官方网站（http://sbj.cnipa.gov.cn）、全国市场监管动产抵押登记有业务系统（http://dcdy.gsxt.gov.cn）的网页查询结果、国家知识产权局出具的有关专利证明文件、商标局出具的商标注册证明文件等；
6、本次发行上市所涉及的重大债权债务关系的文件，包括发行人正在履行的重大银行融资合同、采购合同、销售合同以及其他与本次发行上市有关的以发行人为一方的重大协议、发行人报告期内营业外支出明细、期末较大的其他应收款及其他应付款明细及相关的协议、决议、记账凭证等；
7、涉及发行人历次重大资产变化及收购兼并的文件，包括：相关协议、决议、资产评估报告、款项支付凭证等；
8、涉及发行人公司章程制定与修改的文件，包括：发行人设立时制定的公司章程及其报告期内历次修订的公司章程或章程修正案、作出该等修订的相关会议决议、工商登记文件等；
、涉及发行人及相关主体内部决策机构运作的文件，包括：组织结构图、股东大会文件、董事会文件、监事会文件，股东大会、董事会、监事会议事规则及其他相关公司管理制度等；
、相关的财务文件，包括：立信会计师为本次发行上市出具的《审计报告》《内控鉴证报告》《纳税审核报告》《非经常性损益审核报告》《差异审核报告》及其他相关的验资报告、审计报告等；
、涉及发行人税务、环保、产品质量等文件，包括本所律师对发行人财务负责人的访谈、发行人报告期内的税务申报表、审计报告、税收优惠文件、《纳税审核报告》、污染物排放说明、环境管理体系认证证书、质量管理体系认证证书以及税务、质量监督等相关行政主管部门出具的证明等；
12、涉及发行人募集资金运用和业务发展目标的文件，包括：募集资金投资项目的相应可行性研究报告、项目立项备案或核准文件、环保部门备案文件、相关董事会及股东大会决策文件、《招股说明书》、发行人对业务发展目标作出的相关描述等；
13、涉及发行人诉讼、仲裁和行政处罚的文件，包括：发行人及相关主体就诉讼、仲裁及行政处罚事项的说明、本所律师在中国裁判文书网、中国执行信息公开网、中国审判流程信息公开网、第三方诉讼信息查询平台无讼（https://www.itslaw.com/）查询相关主体的诉讼情况、本所律师对发行人诉讼事项之常年法律顾问的访谈确认、发行人及其控股子公司所在地人民法院出具的诉讼情况证明文件、公安机关就相关主体出具的无犯罪证明文件、发行人最近三年的营业外支出明细、其他相关行政主管部门出具的证明文件、本所律师在国家企业信用信息公示系统、信用中国网站、中国证监会网站、深圳证券交易所网站、上海证券交易所网站、发行人及其控股子公司注册地有关政府网站查询结果等；
14、《招股说明书》；
、其他本所律师认为必要的文件。
在索取资料、确认事实和问题的过程中，本所律师特别提示发行人以及相关人员，其在书面说明、确认函、承诺函中所作出的任何确认、承诺的事项及提供的信息将被本所律师所信赖，其须对其承诺或确认之事项及提供的信息的真实性、准确性及完整性承担责任。发行人及相关人员所出具、本所律师所得到的证言、承诺及确认函亦构成本所律师出具律师工作报告和法律意见书的支持性材料。
本所律师参加了由发行人和各中介机构共同参与的历次协调会，就本次发行上市的具体问题进行了充分探讨，并根据有关法律、法规发表了一系列意见和建议。
在对发行人情况进行充分了解的基础上，本所律师参与了对发行人规范运行和发行上市的辅导工作，协助发行人建立了股份有限公司规范运行所必需的规章制度。
在工作过程中，在根据相关事实及法律确信发行人已经符合发行上市的条件后，本所律师出具了法律意见书和律师工作报告，与此同时本所律师制作了本次发行上市的工作底稿留存于本所。
本所律师在本项目中的累计有效工作时间约为7,500小时。
（三）本所律师认为，作为发行人本次发行上市的特聘法律顾问，本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人为本次发行上市提供或披露的资料、文件和有关事实，以及所涉及的法律问题进行了合理、必要及可能的核查、验证和讨论，并在此基础上出具了律师工作报告和法律意见书。
三、律师应当声明的事项
（一）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及律师工作报告和法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证律师工作报告和法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所律师向发行人提出了发行人应向本所律师提供的资料清单，并得到了发行人依据该等清单提供的资料、文件和对有关问题的说明，该等资料、文件和说明构成本所律师出具法律意见书和律师工作报告的基础。本所律师还就发行人本次发行上市所涉及的有关问题向发行人有关人员作了询问并进行了必要的讨论，或者通过向相关政府部门走访、征询，取得相关部门出具的证明文件。此外，对于本所律师认为对本次发行上市至关重要而又缺少资料支持的问题，本所律师向发行人以及有关人员发出了书面询问、备忘录，并取得了发行人及相关人员对有关事实和法律问题的确认。
（三）本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按中国证监会或深圳证券交易所核查要求引用法律意见书和律师工作报告的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对有关《招股说明书》的内容进行再次审阅并确认。
（四）本所律师仅就发行人本次发行上市的合法性及相关法律问题发表意见，对发行人本次发行上市所涉及的会计、审计、资产评估等专业事项只作引用，不发表法律意见。
（五）本所律师未授权任何单位和个人对律师工作报告作任何解释或说明。
（六）律师工作报告仅作为发行人本次发行上市之目的使用，非经本所事先
书面同意，不得用作其他目的。
（七）本所同意将律师工作报告作为发行人本次发行上市的申报文件之一，随同其他申报文件提呈中国证监会和深圳证券交易所审查。
第二部分正文
一、发行人基本情况
（一）发行人股权架构图
注：张建华系发行人实际控制人、迪科投资系发行人控股股东；融祥投资系已备案的私募股权投资基金。
（二）发行人的基本概况发行人系于2009年
月
日由久盛有限整体变更而来的股份有限公司。发行人现持有湖州市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为913305007613310584的《营业执照》。经本所律师核查发行人的工商登记资料，发行人的基本概况如下：
公司名称
| 公司名称 | 久盛电气股份有限公司 |
| 住所 | 湖州市经济技术开发区西凤路1000号 |
| 法定代表人 | 张建华 |
| 注册资本 | 12,123.7057万元 |
| 经营范围 | 电线电缆、矿物绝缘（MI）电缆、伴热电缆（HTC）、矿物绝缘类元器件（含加热器）的研发、生产、销售及相关产品的设计、工程施工；货物进出口。（涉及行政许可的凭行政许可证件经营） |
| 营业期限 | 2004年5月19日至长期 |
发行人目前的股本结构如下：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 6,995.5119 | 57.70 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 2 | 张建华 | 1,195.1251 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 594.0615 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 481.9379 | 3.98 |
| 5 | 干梅林 | 474.3765 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 400.0823 | 3.30 |
| 7 | 沈伟民 | 378.9046 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 242.4741 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 217.7955 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 166.0349 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 79.3611 | 0.65 |
| 12 | 芮勇 | 111.9340 | 0.92 |
| 13 | 赵志华 | 88.5105 | 0.73 |
| 14 | 金兴中 | 78.1304 | 0.64 |
| 15 | 徐阿首 | 75.5820 | 0.62 |
| 16 | 杨昱晟 | 65.6370 | 0.54 |
| 17 | 王建明 | 60.6180 | 0.50 |
| 18 | 沈金华 | 49.6784 | 0.41 |
| 19 | 罗才谟 | 48.2955 | 0.40 |
| 20 | 徐铭 | 44.1000 | 0.36 |
| 21 | 汤春辉 | 44.1000 | 0.36 |
| 22 | 方纯兵 | 36.7500 | 0.30 |
| 23 | 方丽萍 | 32.8185 | 0.27 |
| 24 | 张诗朴 | 23.8680 | 0.20 |
| 25 | 胡振华 | 23.8680 | 0.20 |
| 26 | 郑火江 | 18.8955 | 0.16 |
| 27 | 杨恩茂 | 15.9120 | 0.13 |
| 28 | 姚坤方 | 14.7000 | 0.12 |
| 29 | 唐群 | 13.9230 | 0.11 |
| 30 | 陆宇晓 | 13.9230 | 0.11 |
| 31 | 王学民 | 9.9450 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 9.9450 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 5.9670 | 0.05 |
| 34 | 卜晶 | 5.9670 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 4.9725 | 0.04 |
| 合计 | 12,123.7057 | 100.00 | |
二、本次发行上市的批准与授权
（一）本次发行上市的批准本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人第四届董事会第三次会议、第四届董事会第五次会议的会议通知、签到册、会议议程、会议议案、会议记录、会议决议等；
2、发行人2019年第一次临时股东大会、2020年第一次临时股东大会的会议通知、通知回执、签到册、会议议程、会议议案、表决票、会议记录、会议决议等。
所律师核查后确认：
、2019年
月
日，发行人第四届董事会第三次会议在公司会议室召开，全体董事出席本次会议。本次会议审议通过了与本次发行上市相关的议案。
2020年6月13日，发行人第四届董事会第五次会议在公司会议室召开，全体董事出席本次会议。本次会议重新审议通过了与本次发行上市相关的部分议案。
本所律师核查后认为，发行人第四届董事会第三次会议及第五次会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人的资格，会议的表决程序均符合《公司法》《公司章程》的规定。本所律师认为，发行人董事会就本次发行上市所作出的决议合法有效。
、2019年
月
日，发行人2019年第一次临时股东大会在公司会议室召开，参加该次股东大会的股东及股东代理人共35名，代表股份数121,237,057股，占发行人股份总数的100%。会议审议通过了《关于公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市方案的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市募集资金投资项目及其可行性的议案》《关于制订<久盛电气股份有限公司上市后三年内分红回报规划>的议案》《关于公司就首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市事项出具有关承诺并提出相应及约束措施的议案》《关于制定<久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案>的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股股票前滚存未分配利润之分配政策的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》《关于制定公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市后适用的<久盛电气股份有限公司章程（草案）>的议案》《关于制定公司首
次公开发行人民币普通股股票并上市后适用的<久盛电气股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《关于制订<久盛电气股份有限公司中长期战略与业务发展规划>的议案》等与发行人本次发行上市相关的议案。2020年
月
日，发行人2020年第一次临时股东大会在公司会议室召开。参加该次股东大会的股东及股东代理人共35名，代表股份数121,237,057股，占发行人股份总数的100%。本次会议重新审议通过了《关于公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的议案》《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市方案的议案》《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》《关于修订公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市后适用的<久盛电气股份有限公司章程（草案）>的议案》《关于修订公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市后适用的<久盛电气股份有限公司股东大会议事规则>的议案》等与发行人本次发行上市相关的部分议案。
（1）根据发行人2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市方案的议案》，发行人本次发行上市的方案如下：
①发行股票种类：境内上市的人民币普通股（A股）；
②每股面值：人民币1.00元；
③发行股票数量：本次拟公开发行股票数量40,412,353股，均采取公司公开发行新股的方式，不涉及发行人股东公开发售股票。本次公开发行股票数量占公司发行后总股本的比例为25%。在股东大会审议通过本议案后至本次发行前，监管机构颁布新的规定或对有关规定进行修订的，按新颁布或修订后的规定执行。本次公开发行股票的最终数量，由公司授权董事会与主承销商协商共同确定；
④发行对象：符合资格的询价对象以及已开立深圳证券交易所股票账户并开通创业板交易的境内自然人、法人等创业板市场投资者，但法律、法规及深圳证券交易所业务规则等禁止参与者除外；
⑤定价方式：由发行人与主承销商共同协商，通过向询价对象进行初步询价，根据初步询价结果确定发行价格或届时通过中国证监会认可的其他方式确定发行价格；
⑥发行方式：本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有
深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行；
⑦承销方式：余额包销；
⑧承担费用：公司承担本次发行上市相关的所有费用；
⑨发行时间：在股东大会决议有效期内选择适当的时机完成本次发行工作，具体发行时间需视境内资本市场状况和有关审批进展情况确定；⑩拟上市交易所：深圳证券交易所创业板；○
本决议的有效期：自本议案经公司股东大会审议通过之日起24个月。
（
）根据发行人2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市募集资金投资项目及其可行性的议案》，发行人本次募集资金扣除发行费用后将投资于“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”及“补充流动资金”。
（
）根据发行人2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司首次公开发行人民币普通股股票前滚存未分配利润之分配政策的议案》，发行人本次股票发行前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共享。
本所律师认为：
发行人第四届董事会第三次、第五次会议及2019年第一次临时股东大会、2020年第一次临时股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格、召集人的资格、会议的表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定。发行人股东大会作出的决议内容在股东大会职权范围内，符合《公司法》《证券法》《创业板注册管理办法》及《公司章程》的规定，为合法有效。
（二）本次发行上市的授权
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人2020年第一次临时股东大会审议的《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》；
2、发行人2020年第一次临时股东大会决议。
本所律师核查后确认：
发行人2020年第一次临时股东大会就本次发行上市事宜向董事会作出了如下授权：
、授权董事会根据股东大会审议通过的本次向社会公众公开发行人民币普
通股股票并上市的方案，全权负责方案的具体实施，包括根据具体情况决定发行时机、发行方式、询价事项、发行价格、发行数量等；
2、授权董事会办理本次发行上市的申报事宜，包括但不限于就本次发行上市事宜向有关政府机构、监管机构和证券交易所、证券登记结算机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；授权、签署、执行、修改、完成与本次发行上市相关的所有必要的文件、协议、合约（包括但不限于《招股说明书》、反馈答复、保荐协议、承销协议、中介机构聘用协议、上市协议、各种公告等）；
3、授权董事会在股东大会决议范围内对募集资金投资项目及其所需金额、资金投入进度等具体安排进行调整，在募集资金投资项目具体实施的过程中根据实际情况或相关政府部门意见对有关事宜进行调整，包括但不限于：在已确定的募集资金投资项目范围内调整各项目的使用资金金额、实施主体、实施进度、实施方式等；确定募集资金专项存储账户；在本次发行上市完成后具体实施本次募集资金投向；签署在募集资金投资项目实施过程中涉及的重大合同；
4、授权董事会根据本次发行上市方案的实施情况、市场条件、政策调整及监管部门的意见，对本次发行方案进行调整，在决议有效期内，若首发新股政策发生变化，则按新政策继续办理本次发行上市事宜；
、授权董事会在本次公开发行股票完成后，根据本次发行上市的股本变化等情况，对公司章程相应条款进行调整和修改，并在工商登记管理部门办理修订后章程备案事宜；
6、授权董事会签署、执行、修改、终止与本次公开发行股票并上市有关的各项文件和合同；
7、授权董事会在本次公开发行股票完成后，根据有关规定申请并办理公开发行的股票在证券交易所挂牌上市事宜；
、授权董事会在本次公开发行股票完成后，在工商登记管理部门办理工商变更登记事宜；
9、授权董事会在本次公开发行股票并上市完成后，根据各股东的承诺在中国证券登记结算有限责任公司办理股权登记结算相关事宜，包括但不限于股权托管登记、流通锁定等事宜；
10、授权董事会办理与本次公开发行股票并上市有关的其他事宜。
本授权自公司股东大会批准之日起
个月内有效。
本所律师认为：
发行人股东大会授权董事会办理发行人本次发行上市具体事宜的内容，符合《公司法》《创业板注册管理办法》和《公司章程》的相关规定，会议的表决程序亦符合《公司章程》的有关规定。发行人2020年第一次临时股东大会对董事会所作出的授权行为合法有效。
（三）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人本次发行上市已获得了内部权力机构的批准与授权，依据《公司法》《证券法》《创业板注册管理办法》等有关法律、法规、部门规章的规定，发行人本次发行上市尚需获得深圳证券交易所的审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序，并需获得深圳证券交易所上市同意及签署上市协议。
三、发行人发行股票的主体资格
（一）发行人的主体资格
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时的工商登记资料；
、发行人首次股东大会会议文件、第一届董事会第一次会议文件、第一届监事会第一次会议文件；
、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时的《公司章程》；
4、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时的股东签署的《发起人协议》；
5、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时的《验资报告》；
、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时领取的《企业法人营业执照》。
本所律师核查后确认：
发行人系于2009年7月28日根据当时有效之《公司法》的规定由湖州久盛电气有限公司整体变更而来的股份有限公司，发行人整体变更为股份有限公司时的注册资本为6,630万元。发行人的前身久盛有限系由久盛科技于2004年5月19日在湖州市工商行政管理局注册成立的外商独资企业。久盛有限设立时的公司名称为“久盛（湖州）
电气有限公司”，注册资本为1,500万美元。
本所律师将在律师工作报告正文“五、发行人的设立”和“八、发行人的股本及其演变”中披露久盛有限之设立及整体变更为股份有限公司的过程。本所律师认为：
发行人系依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，具备本次发行上市的主体资格。
（二）发行人系合法有效存续的股份有限公司
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人目前有效的《营业执照》《公司章程》；
、发行人之工商登记资料、国家企业信用信息系统查询结果、年度报告公示信息；
3、《审计报告》；
、发行人历次股东大会、董事会、监事会决议文件；
5、湖州市市场监督管理局开具的证明文件。本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人为合法存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规以及《公司章程》规定需要终止的情形，即不存在下列情形：
1、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；
、股东大会决议解散；
3、因公司合并或者分立需要解散；
、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
5、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，请求人民法院解散公司。
本所律师认为：
发行人不存在根据法律、法规及《公司章程》规定需要终止的情形。
（三）发行人本次发行上市的辅导
本所律师查验的主要材料如下：
1、招商证券向中国证监会浙江监管局报送的辅导备案材料；
、招商证券、立信会计师及本所向发行人提供的辅导计划和辅导资料；
3、中国证监会浙江监管局出具的《关于对招商证券股份有限公司有关久盛电气股份有限公司辅导工作无异议的函》。本所律师核查后确认：
根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人本次发行上市的辅导机构招商证券向中国证监会浙江监管局报送了辅导备案材料，中国证监会浙江监管局已于2020年
月对发行人的上市辅导进行验收。
（四）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人系依法设立且合法有效存续的股份有限公司，具备《证券法》《公司法》《创业板注册管理办法》规定的关于股份有限公司公开发行股票并在创业板上市的主体资格，不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形。
四、本次发行及上市的实质条件
发行人本次发行上市是股份公司首次向社会公众公开发行人民币普通股股票并在深圳证券交易所创业板上市交易。
经本所律师核查，发行人符合《公司法》《证券法》《上市规则》及《创业板注册管理办法》规定的股份有限公司公开发行股票并在创业板上市的条件。
（一）发行人本次发行上市符合《公司法》规定的有关条件
1、发行人系由久盛有限以2009年2月28日经审计的账面净资产折股整体变更为股份有限公司，折合的股本总额为6,630万元，不高于发行人折股时的净资产66,321,721.67元。
本所律师认为，发行人整体变更行为符合当时有效之《公司法》第九十六条的规定。
2、根据发行人股东大会通过的发行方案，发行人本次发行的股票仅限于人民币普通股，每一股份具有同等权利，每股发行价格和条件相同，任何单位或个人所认购的股份，每股支付价格相同。
本所律师认为，发行人本次发行上市符合《公司法》第一百二十六条的规定。
、发行人本次发行上市已获发行人2020年第一次临时股东大会审议通过。
本所律师认为，发行人本次发行上市符合《公司法》第一百三十三条的规定。
（二）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的相关条件
、根据发行人与招商证券签订的《保荐协议》，发行人已聘请招商证券为其本次发行上市的保荐机构。本所律师认为，发行人本次发行上市符合《证券法》第十条的规定。
2、发行人本次发行上市符合《证券法》第十二条规定的公开发行新股的下列条件：
（1）根据发行人的组织结构图、《公司章程》《内控鉴证报告》、内部控制制度等文件以及报告期内的股东大会、董事会、监事会会议资料等文件，发行人已经建立了股东大会、董事会和监事会，依法选聘了独立董事，聘任了总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，并根据公司生产经营业务设置了相关的职能部门，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定；
本所律师将在律师工作报告正文“六、发行人的独立性”和“十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”中披露发行人的相关职能部门的设置情况和发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及其规范运作的情况。
（2）根据《审计报告》、发行人报告期内的财务报表、纳税申报文件以及主管税务部门证明、发行人工商登记资料、营业执照等文件，按合并报表口径，发行人2017年、2018年以及2019年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为18,261,642.85元、60,451,251.05元和77,175,681.07元，并且发行人不存在根据《公司法》以及《公司章程》规定需要终止的情形，本所律师认为，发行人具有持续经营能力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定；
（3）根据《审计报告》，发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定；
（4）根据湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局、湖州市南太湖新区人民法院、湖州市中级人民法院、兰溪市人民法院和金华市中级人民法院等相关部门出具的证明文件、发行人及其控股股东出具的承诺以及本所律师对发行人的实际控制人进行访谈制作的访谈笔录，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定；
（5）发行人符合中国证监会规定的其他条件，即《创业板注册管理办法》规定的条件，符合《证券法》第十二条第一款第（五）项的规定。
（三）发行人符合《创业板注册管理办法》规定的发行条件
、本所律师已在律师工作报告正文“三、本次发行上市的主体资格”中说明，发行人系根据《公司法》的规定，由久盛有限整体变更而来的股份有限公司，其前身久盛有限自设立至今持续经营已超过三年；发行人的组织机构由股东大会、董事会、董事会下属各专门委员会、监事会、董事会秘书、经理层、公司各部门构成，发行人已经依法建立并健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书、董事会专门委员会制度，并依据上述制度设立了相应的机构和人员，具有健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。发行人符合《创业板注册管理办法》第十条的规定。
本所律师将在律师工作报告正文“六、发行人的独立性”及“十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作”中披露发行人的组织机构情况。
2、根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺、发行人的会计管理制度、《审计报告》以及本所律师对发行人总经理、财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录，发行人已经根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则—基本准则》和《企业会计制度》的规定制定了独立的会计核算体系，并制定了会计管理制度。立信会计师亦对发行人最近三年财务会计报告出具了标准无保留意见的《审计报告》。发行人符合《创业板注册管理办法》第十一条第一款的规定。
根据立信会计师为发行人本次发行上市出具的无保留意见的《审计报告》和《内控鉴证报告》，并结合发行人的内部控制制度、发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺以及本所律师对发行人总经理、财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录，本所律师认为，截至申报基准日，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证运行效率、合法合规性和财务报告的可靠性。立信会计师已就本次发行上市出具了无保留结论的《内控鉴证报告》，该报告认为：发行人“按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2019年
月
日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制”。本所律师认为，发行人符合《创业板注册管理办法》第十一条第二款的规定。
3、发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力，符合《创业板注册管理办法》第十二条的规定：
（1）本所律师核查后确认，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易，符合《创业板注册管理办法》第十二条第（一）项。
本所律师将在律师工作报告正文“六、发行人的独立性”及“十、关联交易及同业竞争”中详细披露发行人的独立性情况及关联交易情况、同业竞争情况。
（2）根据发行人的工商登记资料、股权转让的相关协议及转让款项的支付凭证及本所律师对相关股东的访谈结果、发行人历次验资报告、发行人最近两年的股东大会和董事会的会议文件、发行人董事、高级管理人员、核心技术人员简历及发行人股东出具的承诺、市场监督管理部门出具的证明并经本所律师核查，发行人的主营业务、控制权和管理团队稳定，最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近二年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷，符合《创业板注册管理办法》第十二条第（二）项。
本所律师将在律师工报告正文“七、发行人的发起人和股东”“八、发行人的股本及演变”“九、发行人的业务”及“十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”中详细披露发行人的实际控制人及其变化情况、发行人的股份权属情况、发行人的业务及其变化情况、发行人董事、高级管理人员及其变化情况。
（3）根据发行人提供的主要资产权属证书、发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺及本所律师在国家知识产权局、商标局、全国法院被执行人信息查询网、发行人所在地法院等网站的检索结果、发行人的《审计报告》《企业信用报告》、现行有效的《公司章程》和《对外担保决策制度》规定的对外担保审批权限和审议程序、发行人股东大会和董事会的决议文件等，截至2019年12月31日，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险，不存在重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《创业板注册管理办法》第十二条第（三）项。
本所律师将在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”“十二、发行人的重大债权债务”及“二十一、诉讼、仲裁或行政处罚”中详细披露发行人的
主要资产、重大债权债务、重大担保、诉讼、仲裁等情况。
、发行人符合《创业板注册管理办法》第十三条的规定：
（1）根据发行人的销售合同、销售发票，并经本所律师核查，发行人目前主营一种业务，为电线电缆的研发、生产、销售和服务，与其《营业执照》所登记的经营范围相符，符合法律、法规和《公司章程》的规定。根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，发行人所处的大行业为制造业下的“电气机械和器材制造业（C38）”，发行人从事的主要业务不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）中限制类、淘汰类产业。发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，从事的业务符合国家产业政策，符合《创业板注册管理办法》第十三条第一款的规定。
本所律师将在律师工作报告正文“九、发行人的业务”中详细披露发行人的生产经营情况。
（
）根据发行人、控股股东、董事、监事、高级管理人员、实际控制人出具的承诺，湖州市市场监督管理局、湖州市市场监督管理局湖州南太湖新区分局、兰溪市市场监督管理局、国家税务总局湖州市税务局第二税务分局、国家税务总局兰溪市税务局、湖州市人力资源和社会保障局、兰溪市人力资源和社会保障局、湖州市住房公积金管理中心、金华市住房公积金管理中心兰溪分中心、湖州市自然资源和规划局南太湖新区分局、兰溪市自然资源和规划局、湖州市生态环境局南太湖新区分局、金华生态环境局兰溪分局、湖州南太湖新区应急管理局、兰溪市应急管理局、湖州市公安消防支队经济开发区大队、兰溪市住房和城乡建设局、中华人民共和国湖州海关、中华人民共和国金华海关、湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局、湖州南太湖新区人民法院、浙江省湖州市中级人民法院、兰溪市人民法院和金华市中级人民法院等相关部门出具的证明文件以及本所律师对发行人总经理进行访谈并制作的访谈笔录、通过在发行人及控股子公司所在地之主要行政主管部门网站、国家企业信用信息公示系统、信用中国、裁判文书网、中国执行信息公开网、百度等互联网进行信息查询、核查发行人及其控股股东营业外支出明细等核查手段，核查发行人及其控股股东营业外支出明细等方法，本所律师确认最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安
全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《创业板注册管理办法》第十三条第二款的规定。
（3）根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺、公安部门出具的无违法犯罪记录证明并经本所律师在中国证监会网站的证券期货市场失信记录查询平台的查询检索，发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，符合《创业板注册管理办法》第十三条第三款的规定。
（四）发行人本次发行上市符合《上市规则》第
.
.
条规定的公司申请股票在创业板上市的条件
1、本所律师已在前文所述，发行人符合《创业板注册管理办法》规定的首次公开发行股票的条件，符合中国证监会规定的创业板发行条件，发行人符合《创业板规则》第
2.1.1条第一款第（一）项的规定。
2、发行人目前的股份总数为121,237,057股，根据发行人本次发行上市的方案，发行人本次拟公开发行股票数量40,412,353股，本次公开发行后发行人的股本总额不低于3,000万元，本次公开发行的股份数将不低于发行后发行人股份总数的25%，符合《上市规则》第
2.1.1条第一款第（二）（三）项的规定。
3、根据《审计报告》、发行人的工商登记资料、营业执照、现行有效的《公司章程》以及报告期内的股东大会、董事会、监事会会议资料等文件，发行人系境内企业，不存在表决权差异安排，最近两年（2018年、2019年）扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为60,451,251.05元和77,175,681.07元，均为正且累计不低于5,000万元，发行人最近两年净利润均为正且累计不低于人民币5,000万元，符合《上市规则》第
2.1.1条第一款第（四）项的规定以及
2.1.2条第一款第（一）项的规定。
（五）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人本次发行上市除须按照《证券法》第九条、《创业板注册管理办法》第五条的规定报经深圳证券交易所发行上市审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序，以及按照《证券法》第四十六条和《上市规则》第
1.3
条的规定获
得深圳证券交易所上市审核同意并签署上市协议外，已符合《公司法》《证券法》《创业板注册管理办法》及《上市规则》要求的首次公开发行股票并在创业板上市的条件。
五、发行人的设立经本所律师核查，发行人系由久盛有限整体变更而来的股份有限公司。
（一）发行人整体变更的程序、方式、资格和条件本所律师查验的主要材料如下：
、久盛有限整体变更为股份有限公司的工商登记资料；
、久盛有限关于同意整体变更为股份有限公司及确认整体变更为股份有限公司审计、评估结果的股东会决议；
、立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23713号《审计报告》；
4、北京中企华资产评估有限责任公司出具中企华评报字（2009）第156号《评估报告》；
5、《企业名称预先核准登记通知书》；
、立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（2009）第23910号《验资报告》；
、发行人整体变更时全体股东签署的《发起人协议》；
8、发行人第一次股东大会会议决议等；
、发行人第一届董事会第一次会议决议等；
10、发行人第一届监事会第一次会议决议等；
、发行人职工代表大会选举职工代表监事的决议；
12、发行人自然人股东的身份证复印件、非自然人股东的营业执照；
13、发行人首次股东大会通过的公司章程；
14、湖州市工商行政管理局核发的注册号为330500000007021的《企业法人营业执照》；
15、发行人整体变更为股份有限公司时之自然人股东之个人所得税缴纳凭证。
本所律师核查后确认：
、发行人整体变更的程序和方式
发行人系以2009年2月28日为审计、评估的基准日，由久盛有限按账面净资产值折股，于2009年
月整体变更而来的股份有限公司。其整体变更的程序如下：
（
）2009年
月
日，久盛有限股东会通过决议，同意根据《公司法》规定将久盛有限整体变更为股份有限公司，变更后的公司名称为“久盛电气股份有限公司”，并以2009年
月
日为公司整体变更为股份有限公司的审计基准日。
（2）2009年4月1日，国家工商行政管理总局以（国）名称变核内字［2009］第227号《企业名称变更核准通知书》，同意核准盛有限名称变更为“久盛电气股份有限公司”，并经登记机关核准变更登记，换发营业执照后生效。
（
）2009年
月
日，立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23713号《审计报告》确认，截至2009年2月28日，久盛有限的净资产为66,321,721.67元，未分配利润为15,455,694.48元，不存在累计未弥补亏损。
（
）2009年
月
日，北京中企华资产评估有限责任公司出具中企华评报字（2009）第156号《评估报告》确认，截至2009年2月28日，久盛有限的总资产评估值为29,233.81万元，总负债评估值为19,823.59万元，净资产评估值为9,410.22万元。
（
）2009年
月
日，久盛有限全体股东签订《发起人协议》，各方同意以2009年2月28日为审计、评估基准日，以经审计的久盛有限账面净资产中的6,630万元折合为股份有限公司的股本总额，剩余净资产作为股份有限公司的资本公积金；各方按照其在久盛有限的出资比例确定其在股份有限公司的持股比例。该协议还对整体变更为股份有限公司的程序、各股东的权利与义务等事项作出明确约定。
（6）2009年6月1日，久盛有限股东会通过决议，确认截至2009年2月
日，久盛有限经审计的净资产为66,321,721.67元，经评估的净资产为9,410.22万元。全体股东同意以经审计的久盛有限净资产中的6,630万元折合为股份有限公司的股本总额，剩余净资产21,721.67元计入股份有限公司资本公积金。久盛有限的股东按原出资比例对净资产进行界定，确定变更后的股份有限公司的发起人股本结构。
（7）2009年6月26日，立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23910号《验资报告》确认，截至2009年
月
日，久盛电气（筹）之全体
发起人已将其所拥有的截至2009年2月28日久盛有限经审计的净资产66,321,721.67元中的6,630万元折合股份6,630万股，每股面值人民币
元，总计股本为6,630万元，净资产大于股本部分21,721.67元计入久盛电气（筹）资本公积。
（8）2009年7月18日，久盛电气召开首次股东大会，本次股东大会审议通过了《公司章程》《久盛电气股份有限公司变更工作报告》《关于久盛电气股份有限公司变更费用的报告》等相关议案；选举张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣为公司第一届董事会成员；选举金兴中、张诗朴为公司第一届监事会股东代表监事，与公司职工民主选举产生的职工代表监事姚坤方共同组成公司第一届监事会。
2009年7月18日，久盛电气第一届董事会第一次会议选举张建华为公司董事长，聘任张建华为公司总经理，聘任张水荣、王建明为公司副总经理，聘任李旦华为公司财务负责人，聘任徐铭为董事会秘书。
2009年7月18日，久盛电气第一届监事会第一次会议选举金兴中为公司监事会主席。
（9）2009年7月28日，久盛电气在湖州市工商行政管理局领取注册号为330500000007021号的《企业法人营业执照》。久盛电气由久盛有限变更为股份有限公司时的股份总数为6,630万股，股本结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 持股数（万股） | 出资比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.000 | 70.00 |
| 2 | 张建华 | 762.450 | 11.50 |
| 3 | 干梅林 | 316.251 | 4.77 |
| 4 | 沈伟民 | 252.603 | 3.81 |
| 5 | 周月亮 | 145.197 | 2.19 |
| 6 | 张水荣 | 86.190 | 1.30 |
| 7 | 史国林 | 75.582 | 1.14 |
| 8 | 赵志华 | 59.007 | 0.89 |
| 9 | 徐阿首 | 50.388 | 0.76 |
| 10 | 杨昱晟 | 43.758 | 0.66 |
| 11 | 金兴中 | 32.487 | 0.49 |
| 12 | 张诗朴 | 31.824 | 0.48 |
| 13 | 方丽萍 | 21.879 | 0.33 |
| 14 | 胡振华 | 15.912 | 0.24 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 持股数（万股） | 出资比例（%） |
| 15 | 王建明 | 15.912 | 0.24 |
| 16 | 郑火江 | 12.597 | 0.19 |
| 17 | 罗才谟 | 12.597 | 0.19 |
| 18 | 杨恩茂 | 10.608 | 0.16 |
| 19 | 唐群 | 9.282 | 0.14 |
| 20 | 陆宇晓 | 9.282 | 0.14 |
| 21 | 沈金华 | 8.619 | 0.13 |
| 22 | 王学民 | 6.630 | 0.10 |
| 23 | 任玉林 | 6.630 | 0.10 |
| 24 | 杨建新 | 3.315 | 0.05 |
| 合计 | 6,630 | 100.00 | |
久盛有限整体变更为股份有限公司存在以未分配利润、盈余公积中1,630万元转增股本，余下21,721.67元计入资本公积的情形，对于前述转增股本及计入资本公积的合计16,321,721.67元，自然人股东按持股比例合计应缴纳的979,303.20元个人所得税已缴清。本所律师认为，发行人不属于国有企业、事业单位、集体企业改制而来，历史上不存在挂靠集体组织经营的情形。发行人整体变更的程序和方式符合当时有效之《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，办理了工商变更登记手续，为合法、有效。
2、发行人整体变更的资格和条件
经本所律师核查，发行人整体变更时具备当时有效之《公司法》规定的有限责任公司整体变更为股份有限公司的条件：
（
）发行人的发起人为
名企业法人、
名自然人，均在中国境内有住所，符合当时有效之《公司法》第七十七条第一项和第七十九条的规定。
（
）根据立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（2009）第23910号《验资报告》及本所律师核查，发行人设立时的注册资本为6,630万元，已由发起人以久盛有限净资产折股缴足，不高于久盛有限于审计基准日（2009年2月
日）的净资产额，符合当时有效之《公司法》第七十七条第二项、第八十一条、第八十四条、第九十条和第九十六条的规定。
（3）久盛有限之全体股东签署《发起人协议》，约定在公司设立过程中发起人各自的权利义务。久盛有限的全体股东已按照协议的约定各自认购股份，符合当时有效之《公司法》第七十七条第三项和第八十条的规定。
（4）发行人制定了《久盛电气股份有限公司章程》并经发行人第一次股东大会审议通过，该公司章程之条款具备当时有效之《公司法》第八十二条规定需载明的事项，符合当时有效之《公司法》第七十七条第四项和第九十一条第二款第二项的规定。
（5）发行人于2009年4月1日取得了国家工商行政管理总局以（国）名称变核内字［2009］第
号《企业名称变更核准通知书》，核准使用的公司名称为“久盛电气股份有限公司”；发行人召开的首次股东大会选举产生公司第一届董事会成员、第一届监事会股东代表监事成员；第一届董事会第一次会议选举了公司董事长、聘任了公司总经理，第一届监事会第一次会议选举了公司监事会主席；发行人建立了符合股份有限公司要求的组织机构，符合当时有效之《公司法》第七十七条第五项的规定。
（6）发行人自久盛有限整体变更而来，继续使用了久盛有限的经营场所，符合当时有效之《公司法》第七十七条第六项的规定。
（7）发行人第一次股东大会由全体发起人股东及股东代表出席，审议通过了股份有限公司筹办情况的报告、公司章程、设立费用审核报告等议案，选举产生了股份有限公司第一届董事会成员、第一届监事会股东代表监事，符合当时有效之《公司法》第九十一条的规定。
本所律师认为：
发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司符合当时有效之《公司法》及其他法律、行政法规和规范性文件的有关规定，其整体变更为股份有限公司的方式和程序合法有效，设立行为合法有效。发行人设立时具备当时有效之《公司法》规定的股份有限公司设立的资格、条件。
（二）发行人整体变更过程中的合同
本所律师查验的主要材料如下：
《发起人协议》。
本所律师核查后确认：
2009年
月
日，久盛有限全体股东签署《发起人协议》，协议书约定同意以2009年2月28日为审计、评估基准日，以经审计的久盛有限账面净资产中的6,630万元折合为股份有限公司的股本总额，剩余净资产作为股份有限公司的资本公积金。各股东按照其在久盛有限的出资比例确定其在股份有限公司的持股比
例。该协议还对整体变更为股份有限公司的程序、各股东的权利与义务等事项作出明确约定。
本所律师认为：
发行人由久盛有限整体变更时之全体股东签署的《发起人协议》内容未违反法律、法规和规范性文件的规定，为合法有效。
（三）发行人整体变更过程中的审计、评估和验资
本所律师查验的主要材料如下：
1、立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23713号《审计报告》；
、北京中企华资产评估有限责任公司出具中企华评报字（2009）第
号《评估报告》；
3、立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字（2009）第23910号《验资报告》；
4、立信会计师事务所有限公司和北京中企华资产评估有限责任公司从事证券业务的资格证书及其签字人员的资格证书。
本所律师核查后确认：
、久盛有限委托立信会计师事务所有限公司对久盛有限于2009年
月
日的财务状况进行了审计；委托北京中企华资产评估有限责任公司对久盛有限于2009年
月
日的资产、负债进行了评估。
2009年4月20日，立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23713号《审计报告》确认，截至2009年
月
日，久盛有限的净资产为66,321,721.67元。
2009年4月20日，北京中企华资产评估有限责任公司出具中企华评报字（2009）第
号《评估报告》确认，截至2009年
月
日，久盛有限的总资产评估值为29233.81万元，总负债评估值为19823.59万元，净资产评估值为9410.22万元。
、久盛电气有限委托立信会计师事务所有限公司就其整体变更为股份有限公司的注册资本进行了审验。
2009年6月26日，立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23910号《验资报告》确认，截至2009年
月
日，发行人整体变更时的注册
资本已按折股方案缴付到位。
、出具上述报告的中介机构与人员均具有相应的从业资格，出具的报告合法、有效。
本所律师认为：
发行人由久盛有限整体变更时的全体股东已全额缴纳注册资本，且出资已履行必要的审计、评估和验资手续，符合当时有效之《公司法》有关注册资本出资及验资的相关规定。
（四）发行人的首次股东大会
本所律师查验的主要材料如下：
发行人首次股东大会的会议通知、通知回执、签到册、会议议程、会议议案、表决票、会议记录、会议决议等文件。
本所律师核查后确认：
2009年
月
日，发行人召开首次股东大会，发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时的全体股东及股东代表出席该次股东大会，代表股份6,630万股，占发行人股份总数的100%。本次股东大会通过了《久盛电气股份有限公司章程》，并选举产生第一届董事会成员和第一届监事会股东代表监事成员。
本所律师认为：
发行人首次股东大会召开的程序及所议事项符合当时有效之《公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，所形成的决议合法、有效。
（五）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司过程已经履行了必要的法律程序，符合当时有效之《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》等法律、法规和规范性文件的规定。发行人由有限公司整体变更为股份有限公司的行为合法、有效。
六、发行人的独立性
（一）发行人业务的独立性
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人的《公司章程》；
2、发行人现行有效的《营业执照》；
、发行人出具的关于主营业务的书面说明；
4、本所律师对发行人总经理及业务部门主要工作人员进行访谈并制作的访谈笔录；
5、发行人实际控制人、控股股东出具的避免同业竞争的承诺；
、《审计报告》；
7、发行人报告期内的重大商务合同；
8、发行人报告期内的关联交易的协议、交易凭证；
、迪科投资的营业执照、关于主营业务的书面说明、报告期内的财务报表以及2019年度的审计报告；
10、迪信实业的营业执照、关于主营业务的书面说明、最近一年的财务报表；
11、本所律师对发行人生产经营场所进行勘察并制作的勘验笔录。本所律师核查后确认：
根据发行人现行有效的《营业执照》，发行人的经营范围为：电线电缆、矿物绝缘（MI）电缆、伴热电缆（HTC）、矿物绝缘类元器件（含加热器）的研发、生产、销售及相关产品的设计、工程施工；货物进出口。
、根据发行人出具的书面说明、本所律师对发行人生产经营场所进行勘察并制作的勘验笔录、对发行人相关业务人员进行访谈并制作的访谈笔录、对发行人重大商务合同的核查后确认，发行人主要从事防火类特种电缆以及电力电缆等的研发、生产、销售和服务。
、根据发行人之控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺、《审计报告》以及报告期内关联交易的协议等资料并经本所律师核查，发行人及其控股子公司目前不存在与发行人之实际控制人、控股股东及其控制的其他企业有同业竞争的情形或显失公平的重大关联交易。发行人的业务独立于实际控制人、控股股东及其控制的其他企业。
本所律师认为：
发行人的业务独立。
（二）发行人资产的独立性本所律师查验的主要材料如下：
、发行人及其前身久盛有限的历次《验资报告》、评估报告；
2、发行人主要财产的权属证书或其他证明文件；
、发行人截至申报基准日的固定资产清单；
4、本所律师对发行人主要经营场所之土地房屋进行勘察并制作的勘验笔录；
、本所律师对发行人主要财产的网络核查结果；
6、国家知识产权局、商标局出具的专利、商标证明文件。本所律师核查后确认：
1、发行人系由久盛有限整体变更而来，久盛有限设立及其历次注册资本变更及变更为股份有限公司时的注册资本已经会计师事务所验证，发行人的注册资本已足额缴纳。
本所律师将在律师工作报告正文“八、发行人的股本及演变”中披露历次注册资本情况。
2、发行人由久盛有限整体变更而来，久盛有限的资产全部由发行人承继。根据发行人提供的相关资产清单、相关资产的产权证书、国家知识产权局、商标局出具的有关发行人专利与商标的查询文件、本所律师在国家知识产权局网站、商标局网站的查询结果，原属久盛有限的资产或权利的权属证书均已变更至发行人名下。
、发行人合法拥有与经营有关的土地、房屋、设备、商标、专利等资产的使用权或所有权，不存在对股东或其他关联方的资产的依赖。发行人的主要经营有关资产不存在产权归属纠纷或潜在的纠纷。
本所律师将在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”中披露发行人之主要资产情况。本所律师认为：
发行人的资产独立完整。
（三）发行人供应、生产、销售系统的完整性
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的组织结构图；
、发行人关于各职能部门的介绍；
3、发行人出具的关于主营业务的书面说明；
4、发行人出具的关于其采购、生产、销售流程的书面说明；
、本所律师对发行人总经理及生产、采购、销售等业务部门主要工作人员、
主要客户、主要供应商进行访谈并制作的访谈笔录；
、《审计报告》。本所律师核查后确认：
发行人主要从事防火类特种电缆以及电力电缆等的研发、生产、销售和服务，为开展业务，发行人设有供应部、销售管理部、研发中心、设计部、安环部、各生产车间、生产技术部、品管部、物流部、维修部、装备管理部、信息管理部、财务部、人事部、行政部、内审部、证券事务部等主要职能部门。发行人各主要职能部门的主要职责如下：
部门名称
| 部门名称 | 职责 |
| 供应部 | 依据生产、销售需求，统筹公司生产营运所需物料的供应，控制各种原辅材的采购价格，采购价优质高的产品，负责合格供应商的开发、甄选、管理与维护等。 |
| 销售管理部 | 了解市场供求情况、挖掘客户意向和需求，开展品牌宣传管理，充分利用现有资源开拓市场；负责前期项目的资格预审，招投标；负责合同评审、订单审核，落实合同及订单的管理和跟踪；下达产品生产指令和成品发运；负责部分成品外采等。负责与生产、采购等部门的对接；发挥好公司内部与顾客的桥梁纽带作用，协调处理顾客投诉等。 |
| 研发中心 | 负责制订和实施公司技术创新发展战略、目标及年度计划；负责建立和完善公司研发管理与技术规程、规范等相关制度；负责新产品、新材料、新工艺和新技术的研究与开发等。 |
| 设计部 | 负责加热产品以及应用方案等的设计、技术改进、相关新产品新技术的研发、制造过程中及现场的技术支持、技术项目管理等。 |
| 安环部 | 贯彻国家安全生产、环境保护法律法规、标准，建立科学、有效的安全和环境监督管理体系，规范公司安全、环保行为，预防安全和污染事故，确保公司安全、环保管理目标的全面完成。 |
| 各生产车间 | 按照公司管理方针目标及体系要求，制定部门目标，开展、落实本部门工作，确保体系的持续有效运行；根据公司下达的生产计划和销售订单的要求结合实际合理排产；负责生产现场的6S及环境管理；负责现场的安全管理；负责不合格品的控制；监督落实生产设备与测量、监控装置的日常维护。 |
| 生产技术部 | 根据销售订单编制各车间生产计划、主要原材料采购计划，落实订单变更后相应计划的调整。跟踪、协调生产计划及原材料采购实施进度，确保依据订单/合同按期交货；制定公司技术文件，组织技术规程的制订和修改，编制产品标准，实现产品的规范化管理。及时指导、处理、协调和解决产品出现的技术问题，确保经营工作的正常进行；负责新产品、新材料、新工艺等研发、试制项目，负责工艺方案制定与实施，并负责试制过程的跟踪、调整、改进、记录及总结；负责各车间员工绩效考核、各车间的原辅材料利用率及车间生产效率管理统计等。 |
| 品管部 | 履行管理体系文件及质量体系的归口管理职责，确保体系有效运行；履行原材料检验、成品抽检及过程检验，确保采购产品以及出厂产品符合要求；编制完善检验文件；确保计量器具在法定有效期内正常运行；负责不合格品控制、数据分析等。 |
| 物流部 | 负责公司各类物资的仓储管理；负责出入库数据的录入和更新维护，确保数据及时准确；负责不合格失效及积压物资的申报及批准后的处置；负责采购物资的卸货及发运物资的装车，做好卸货及发运过程中的协调沟通，规范操作，确 |
部门名称
| 部门名称 | 职责 |
| 保人身及财产安全等。 | |
| 维修部 | 服务于生产设备维修保全、提高设备使用寿命、提高生产效率，主要设备的日常维护和保养，机械配件和制新材料的申报；设备的维修和改造；二级保养和大修计划的实施等。 |
| 装备管理部 | 负责设备的采购、安装调试、资料整理归档，日后的维护保养计划的制定和监督执行等。 |
| 信息管理部 | 负责组织制定和实施公司的信息化战略，为公司信息化长期规划和建设提供建议。根据公司发展需求，设计、升级、优化、建设信息系统。保障公司信息系统正常运行，协调处理各部门在使用信息时产生的问题等。 |
| 财务部 | 负责财务战略、财务政策的制定和组织实施，建立和完善财务会计管理制度；负责日常财务管理、成本核算、成本测算、会计监督和资金管理；负责为公司的经营决策提供真实、准确的财务资料等以及精细地财务分析等。 |
| 人事部 | 负责设计人力资源发展规划方案，制定人力资源相关制度，规范并优化人力资源各模块工作；负责员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方案制定和实施；负责公司人力资源的有效提升和合理配置等。 |
| 行政部 | 负责公司日常行政管理，包括但不限于会务统筹；起草和修改各项规章制度；印章管理；收发文及档案管理；办公用品管理；车辆和驾驶员调度与管理；知识产权管理；项目申报管理等。 |
| 内审部 | 负责建立、完善内部审计制度，负责公司内部稽核并对公司各部门经营的合规性，以及会计信息的真实合法、资产的安全、完整进行检查、监督，保证相关会计控制制度的贯彻实施。内审部直接由董事会审计委员会领导，向董事会负责。 |
| 证券事务部 | 负责公司收购兼并、资产重组及其他与资本运作有关的工作；负责公司证券事务管理、信息披露及投资者关系管理；负责股东大会、董事会会议的筹备、会议材料的准备，文件保管等日常工作。 |
截至律师工作报告出具日，发行人拥有1家控股子公司，为久盛交联，主要从事塑料绝缘电缆和电力电缆的生产、销售，系发行人主营业务的一部分。
发行人上述各职能部门及子公司构成了发行人完整的供应、生产、销售系统，均独立运作。根据《审计报告》及本所律师核查，发行人目前不存在产品的研发、采购、生产和销售等生产经营环节对任何股东或其他关联方构成依赖的情况。
本所律师认为：
发行人拥有独立完整的运营系统。
（四）发行人人员的独立性
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的《公司章程》；
、发行人股东大会选举产生现任董事、股东代表监事的股东大会会议材料；
、发行人董事会选举产生现任高级管理人员的董事会会议材料；
4、发行人职工代表大会选举产生职工代表监事的会议材料；
5、发行人董事、监事、高级管理人员关于关联任职情况填写的调查问卷；
6、本所律师对发行人财务负责人、人力资源负责人进行访谈并制作的访谈笔录；
7、发行人实际控制人控制的其他企业关于董事、监事和高级管理人员备案的工商登记资料及员工名册、工资表；
8、发行人出具的关于其及其控股子公司关于用工方式的说明；
、发行人财务人员就其兼职情况的调查问卷；
10、发行人及其控股子公司所在地劳动和社会保障管理部门及住房公积金管理部门出具的证明文件；
、发行人及其控股子公司截至2019年
月的员工名册、工资表及社会保险、住房公积金缴纳名单及缴费凭证；
12、本所律师抽查的发行人员工之劳动合同；
13、发行人及其控股子公司最近三年的营业外支出明细；
、发行人董事、监事、高级管理人员出具的关于发行人不存在行政处罚的承诺；
、发行人控股股东、实际控制人出具的承诺文件。本所律师核查后确认：
、独立的管理人员发行人董事会设董事9人，其中独立董事3人，监事会设监事3人。根据发行人董事会有关会议决议，发行人聘有总经理
人，副总经理
人，财务负责人1人（副总经理兼任），董事会秘书1人等高级管理人员。经本所律师核查，发行人之上述董事、监事和高级管理人员均依照当时有效之《公司法》与公司章程规定的程序选举、聘任产生。
截至律师工作报告出具日，发行人的董事、监事及高级管理人员在关联企业任职情况如下：
姓名
| 姓名 | 发行人处担任职务 | 在发行人控股子公司处担任职务 | 在发行人实际控制人、控股股东控制的其他企业担任职务 |
| 张建华 | 董事长、总经理 | 久盛交联董事长 | 迪科投资执行董事 |
| 干梅林 | 董事 | 无 | 无 |
| 沈伟民 | 董事 | 无 | 无 |
| 周月亮 | 董事 | 无 | 无 |
| 张水荣 | 董事、副总经理 | 无 | 无 |
| 李国强 | 董事 | 无 | 无 |
姓名
| 姓名 | 发行人处担任职务 | 在发行人控股子公司处担任职务 | 在发行人实际控制人、控股股东控制的其他企业担任职务 |
| 陈昆 | 独立董事 | 无 | 无 |
| 戴娟萍 | 独立董事 | 无 | 无 |
| 李鹏飞 | 独立董事 | 无 | 无 |
| 汤春辉 | 监事会主席 | 久盛交联董事、总经理 | 无 |
| 程方荣 | 监事 | 无 | 无 |
| 姚坤方 | 监事 | 无 | 无 |
| 王建明 | 副总经理 | 无 | 无 |
| 方纯兵 | 副总经理 | 无 | 无 |
| 徐铭 | 副总经理 | 无 | 无 |
| 金兴中 | 财务负责人、副总经理 | 久盛交联董事、财务负责人 | 无 |
| 范国华 | 董事会秘书 | 无 | 无 |
经本所律师核查，发行人的高级管理人员（包括总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）不存在在实际控制人、控股股东及其控制的其他企业中兼任除董事之外的其他职务的情况，也未在实际控制人、控股股东及其控制的其他企业领取薪酬；发行人之财务人员不存在在实际控制人、控股股东及其控制的其他企业中兼职的情形。
2、独立的员工
（
）发行人设立了人事部，负责公司人事管理、职工培训、薪酬、绩效考评、社会保险和公积金管理缴纳等。发行人有完善和独立的公司劳动、人事及工资管理制度，人事及工资管理与股东单位完全分离。
（2）根据发行人提供的员工名册，截至申报基准日，发行人及其控股子公司共有员工445人，发行人及其控股子公司已与其在册员工签订劳动合同或聘用合同，并向其员工发放工资薪酬。发行人与控股股东及其控制的其他企业不存在人员混同的情形。
（3）发行人及其控股子公司已在其公司所在地社会保险及住房公积金部门开户并为员工缴纳养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险及住房公积金。发行人与控股股东及其控制的其他企业不存在共用社会保险账号缴纳社会保险费用的情形。截至申报基准日，发行人及其控股子公司为员工缴纳社会保险及住房公积金的情况如下：
| 公司名称 | 员工人数 | 已缴纳社保人数 | 未缴纳社保人数及原因 | 已缴纳公积金人数 | 未缴纳公积金人数及原因 |
公司名称
| 公司名称 | 员工人数 | 已缴纳社保人数 | 未缴纳社保人数及原因 | 已缴纳公积金人数 | 未缴纳公积金人数及原因 |
| 发行人 | 325人 | 298人（注） | 27人（原因分别如下：退休返聘人员，无需缴纳；新入职员工，尚未办理完毕社保缴纳手续；已自行或在第三方参保；自愿放弃缴纳等） | 268人 | 57人（原因分别如下：退休返聘人员；新入职员工，尚未办理完毕公积金缴纳手续；农村户籍，无城市购房意愿；因个人原因，自愿放弃等） |
| 久盛交联 | 120人 | 114人 | 6人（原因分别如下：退休返聘人员，无需缴纳；已自行参保等） | 57人 | 63人（原因分别如下：退休返聘人员；农村户籍，无城市购房意愿；因个人原因，自愿放弃等） |
注：其中7人系通过第三方单位缴纳，由发行人承担费用。
2020年1月17日，湖州市人力资源和社会保障局出具证明，确认发行人已为员工依法办理了养老保险、失业保险、工伤保险，自2017年
月至证明出具日，未因违反劳动管理、社保方面法律、法规及政策、其他劳动、社保问题受到其任何处罚；2020年
月
日，湖州市医疗保障局出具证明，证明发行人依法办理了医疗保险、生育保险，自2017年1月至证明出具日，缴费费率符合有关法律、法规及规定的要求，且缴费至今，一直按照法律法规的缴费比例足额缴纳各项保险费，不存在欠费情况；2020年1月17日，兰溪市人力资源和社会保障局出具证明，确认久盛交联自2017年
月至证明出具日，已根据国家和地方社会保险缴纳管理法律、法规、规范性文件的规定办理了社会保险登记，为职工缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育保险，不存在因劳动用工和劳动保障等方面的法律法规被该局处罚的情形。
2020年6月29日，湖州市住房公积金管理中心出具证明，确认发行人自2017年
月至证明出具日，未发生因违反国家和地方相关住房公积金管理法律、法规而被该中心处罚的记录；2020年
月
日，金华市住房公积金管理中心兰溪分中心出具证明确认自2017年1月至证明出具日，久盛交联已经根据国家和地方相关住房公积金管理法律、法规、规范性文件的规定，建立了职工住房公积金缴存制度，依法办理了相关住房公积金登记及开户手续并为职工缴纳了住房公积金。
本所律师注意到，发行人及其控股子公司存在未为全部员工缴纳社保和公积金的情形，但根据上述行政主管部门出具的证明、发行人的最近三年的营业外支出明细及发行人董事、监事、高级管理人员出具的承诺并经本所律师核查，发行人及其控股子公司报告期内应缴未缴社会保险和住房公积金的人员占比和数量较少，且不存在因应缴未缴纳社保、公积金受到行政处罚的情形，因此，本所律
师认为，发行人及其控股子公司不存在重大违法行为。发行人控股股东、实际控制人已出具承诺：如果久盛电气及其控股子公司因其设立之日起至发行上市日期间因公司员工社会保险和住房公积金的实际缴纳情况而被任何政府主管部门要求补缴社会保险或住房公积金，或被任何政府主管部门处以行政处罚，或被任何政府主管部门、法院或仲裁机构决定、判决或裁定向任何员工或其他方支付补偿或赔偿，本人/本公司将承担全部的金额，无需久盛电气及其控股子公司支付相应对价，以使久盛电气及其控股子公司不因此遭受任何经济损失。若久盛电气股票在证券交易所上市交易后且本人/本公司依照所适用的上市规则仍为其实际控制/控股股东，本人/本公司将不会变更、解除本承诺。本所律师认为，报告期内发行人及控股子公司应缴未缴社会保险和住房公积金不属于重大违法行为，且对发行人净利润的影响较小，实际控制人已就发行人社会保险和住房公积金相关事项做出对发行人的补偿承诺，该情形不构成本次发行上市的实质性障碍。
、发行人的劳务派遣经本所律师核查，发行人及其控股子公司不存在劳务派遣的用工方式。本所律师认为：
发行人目前有独立的经营管理人员和员工，有完善和独立的公司劳动、人事及工资管理制度，公司的人事及工资管理与实际控制人控制的其他企业完全分离。发行人的人员独立。
（五）发行人机构的独立性
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的组织结构图；
、发行人关于各职能部门的介绍。
本所律师核查后确认：
发行人已建立股东大会、董事会、监事会等组织机构。发行人目前内部组织机构设置如下表所示：
经本所律师核查，发行人的组织机构独立于控股股东和其他关联方。发行人具有健全的内部经营管理机构，该等机构独立行使职权，不受控股股东和其他关联方的干预，亦未有与发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情况。
本所律师认为：
发行人的机构独立。
（六）发行人的财务独立
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人的财务管理制度；
2、发行人关于设立审计委员会、内审部的股东大会、董事会会议资料；
3、发行人及其控股子公司的《开户许可证》；
、发行人的《营业执照》；
、发行人报告期内纳税申报表及纳税凭证；
6、发行人关于对外担保的书面说明；
、《审计报告》；
8、发行人财务人员就其兼职情况的调查问卷；
9、本所律师对发行人财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
1、发行人设有独立的财务会计机构从事发行人的会计记录和核算工作，财务决策独立。发行人建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策。发行人具有规范的财务会计制度和财务管理制度，发行人董事会下设专门的审计委员
会及内审部。
、发行人已在银行开设了基本存款账户。发行人财务核算独立于实际控制人、控股股东及其控制的其他企业，不存在与实际控制人、控股股东及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
3、发行人已在其住所地的税务局办理了税务登记，独立进行纳税申报。经本所律师查验发行人报告期内的纳税申报表及纳税凭证后确认，发行人依法独立纳税，不存在与实际控制人、控股股东及其控制的其他企业混合纳税的情况。
4、根据《审计报告》和《内控鉴证报告》、发行人出具的书面说明并经本所律师核查，截至申报基准日，发行人的控股股东、实际控制人和其他关联方不存在占用发行人的资金、资产和其他资源的情况，不存在发行人为控股股东、实际控制人和其他关联方违规提供担保的情况。
5、发行人的财务人员未在实际控制人、控股股东及其控制的其他企业中兼职。
本所律师认为：
发行人的财务独立。
（七）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人的业务独立于股东单位及其他关联方，资产独立完整，具有独立完整的供应、生产、销售系统，发行人的人员、机构、财务独立，具有面向市场自主经营的能力。
七、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）
（一）发行人的发起人
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人整体变更时的全体股东签署的《发起人协议》；
2、发行人设立时的公司章程；
、发行人的工商登记资料；
4、发行人之自然人股东的身份证复印件；
5、发起人之法人股东的营业执照、公司章程、工商登记资料；
、本所律师对发行人股东进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
发行人自久盛有限整体变更为股份有限公司时的注册资本为6,630万元，股份总数为6,630万股，每股面值1元，整体变更时的股东为1名法人迪科投资及张建华、干梅林、沈伟民等
名自然人，其整体变更为股份有限公司时的股本结构及股东住所情况如下：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） | 住所地 |
| 1 | 迪科投资 | 46,410,000 | 70.00 | 湖州市滨河银座H幢滨河路852号205室 |
| 2 | 张建华 | 7,624,500 | 11.50 | 湖州市吴兴区 |
| 3 | 干梅林 | 3,162,510 | 4.77 | 湖州市吴兴区 |
| 4 | 沈伟民 | 2,526,030 | 3.81 | 深圳市福田区 |
| 5 | 周月亮 | 1,451,970 | 2.19 | 湖州市吴兴区 |
| 6 | 张水荣 | 861,900 | 1.30 | 湖州市南浔区 |
| 7 | 史国林 | 755,820 | 1.14 | 江门市新会区 |
| 8 | 赵志华 | 590,070 | 0.89 | 湖州市南浔区 |
| 9 | 徐阿首 | 503,880 | 0.76 | 湖州市南浔区 |
| 10 | 杨昱晟 | 437,580 | 0.66 | 湖州市吴兴区 |
| 11 | 金兴中 | 324,870 | 0.49 | 湖州市吴兴区 |
| 12 | 张诗朴 | 318,240 | 0.48 | 湖州市吴兴区 |
| 13 | 方丽萍 | 218,790 | 0.33 | 湖州市南浔区 |
| 14 | 胡振华 | 159,120 | 0.24 | 湖州市南浔区 |
| 15 | 王建明 | 159,120 | 0.24 | 苏州市吴中区 |
| 16 | 郑火江 | 125,970 | 0.19 | 湖州市南浔区 |
| 17 | 罗才谟 | 125,970 | 0.19 | 湖州市吴兴区 |
| 18 | 杨恩茂 | 106,080 | 0.16 | 湖州市南浔区 |
| 19 | 唐群 | 92,820 | 0.14 | 湖州市南浔区 |
| 20 | 陆宇晓 | 92,820 | 0.14 | 湖州市吴兴区 |
| 21 | 沈金华 | 86,190 | 0.13 | 湖州市南浔区 |
| 22 | 王学民 | 66,300 | 0.10 | 湖州市南浔区 |
| 23 | 任玉林 | 66,300 | 0.10 | 湖州市南浔区 |
| 24 | 杨建新 | 33,150 | 0.05 | 湖州市南浔区 |
| 合计 | 66,300,000 | 100.00 | -- | |
本所律师将在律师工作报告正文“七、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）”之“（三）发行人目前的股东”中披露上述股东的具体情况。本所律师核查后认为：
1、发行人整体变更时的自然人股东具有完全民事权利能力和完全民事行为
能力，迪科投资系合法设立并存续的有限责任公司，全体股东均具有法律、法规和规范性文件规定的作为股份有限公司发起人的主体资格；
2、发行人整体变更时的全体股东均具有法律、法规和规范性文件规定的对股份有限公司进行出资的资格；
3、发行人整体变更时的24名股东在中国境内均有住所，其对发行人的出资符合我国法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人目前的股东
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人的《公司章程》；
、发行人的工商登记资料；
3、发行人最新的股东名册；
4、发行人目前自然人股东的身份证；
、非法人组织股东的《营业执照》、工商登记资料、合伙协议；
6、法人股东的《营业执照》、工商登记资料、公司章程；
、本所律师对发行人股东进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人的股东为
名法人股东迪科投资、通光集团，1名非法人组织股东融祥投资以及张建华、干梅林、沈伟民等32名自然人股东，其股本结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 6,995.5119 | 57.70 |
| 2 | 张建华 | 1,195.1251 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 594.0615 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 481.9379 | 3.98 |
| 5 | 干梅林 | 474.3765 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 400.0823 | 3.30 |
| 7 | 沈伟民 | 378.9046 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 242.4741 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 217.7955 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 166.0349 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 79.3611 | 0.65 |
| 12 | 芮勇 | 111.9340 | 0.92 |
| 13 | 赵志华 | 88.5105 | 0.73 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 14 | 金兴中 | 78.1304 | 0.64 |
| 15 | 徐阿首 | 75.5820 | 0.62 |
| 16 | 杨昱晟 | 65.6370 | 0.54 |
| 17 | 王建明 | 60.6180 | 0.50 |
| 18 | 沈金华 | 49.6784 | 0.41 |
| 19 | 罗才谟 | 48.2955 | 0.40 |
| 20 | 徐铭 | 44.1000 | 0.36 |
| 21 | 汤春辉 | 44.1000 | 0.36 |
| 22 | 方纯兵 | 36.7500 | 0.30 |
| 23 | 方丽萍 | 32.8185 | 0.27 |
| 24 | 张诗朴 | 23.8680 | 0.20 |
| 25 | 胡振华 | 23.8680 | 0.20 |
| 26 | 郑火江 | 18.8955 | 0.16 |
| 27 | 杨恩茂 | 15.9120 | 0.13 |
| 28 | 姚坤方 | 14.7000 | 0.12 |
| 29 | 唐群 | 13.9230 | 0.11 |
| 30 | 陆宇晓 | 13.9230 | 0.11 |
| 31 | 王学民 | 9.9450 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 9.9450 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 5.9670 | 0.05 |
| 34 | 卜晶 | 5.9670 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 4.9725 | 0.04 |
| 合计 | 12,123.7057 | 100.00 | |
发行人目前的股东之基本情况如下：
1、迪科投资迪科投资现持有发行人6,995.5119万股股份，占发行人总股本的
57.70%，为发行人的控股股东。发行人董事长、总经理张建华担任执行董事。迪科投资系一家于2004年
月
日依照中国法律设立的有限责任公司，现持有湖州市工商行政管理局湖州经济技术开发区分局颁发的统一社会信用代码为91330501759077214F的《营业执照》。截至律师工作报告出具日，迪科投资的法律状态如下：
| 公司名称 | 湖州迪科实业投资有限公司 |
| 住所 | 湖州市滨河银座H幢滨河路852号205室 |
| 法定代表人 | 张建华 |
| 注册资本 | 4,658.97万元 |
| 经营范围 | 实业投资 |
| 营业期限 | 2004年2月25日至长期 |
截至律师工作报告出具日，迪科投资的股权结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴及实缴注册资本（元） | 出资比例（%） | 目前在发行人主要任职情况 |
| 1 | 张建华 | 23,244,375 | 49.89 | 董事长兼总经理 |
| 2 | 干梅林 | 5,561,235 | 11.94 | 董事 |
| 3 | 沈伟民 | 4,451,760 | 9.56 | 董事 |
| 4 | 周月亮 | 2,560,105 | 5.50 | 董事 |
| 5 | 张水荣 | 1,776,830 | 3.81 | 董事 |
| 6 | 史国林 | 935,855 | 2.01 | |
| 7 | 赵志华 | 1,032,750 | 2.22 | |
| 8 | 徐阿首 | 891,445 | 1.91 | |
| 9 | 金兴中 | 778,685 | 1.67 | 财务负责人、副总经理 |
| 10 | 杨昱晟 | 765,035 | 1.64 | |
| 11 | 王建明 | 532,110 | 1.14 | 副总经理 |
| 12 | 罗才谟 | 426,995 | 0.92 | 总工程师 |
| 13 | 沈金华 | 413,030 | 0.89 | |
| 14 | 方丽萍 | 391,340 | 0.84 | |
| 15 | 徐铭 | 306,000 | 0.66 | 副总经理 |
| 16 | 汤春辉 | 306,000 | 0.66 | 监事 |
| 17 | 张诗朴 | 283,399 | 0.61 | |
| 18 | 胡振华 | 277,110 | 0.59 | 员工 |
| 19 | 方纯兵 | 255,000 | 0.55 | 副总经理 |
| 20 | 郑火江 | 222,995 | 0.48 | |
| 21 | 杨恩茂 | 183,415 | 0.39 | |
| 22 | 唐群 | 168,380 | 0.36 | |
| 23 | 陆宇晓 | 168,380 | 0.36 | |
| 24 | 陆旻 | 141,698 | 0.30 | |
| 25 | 任玉林 | 108,730 | 0.23 | |
| 26 | 王学民 | 108,730 | 0.23 | |
| 27 | 姚坤方 | 102,000 | 0.22 | 监事 |
| 28 | 许战芳 | 70,849 | 0.15 | |
| 29 | 卜晶 | 70,849 | 0.15 | |
| 30 | 杨建新 | 54,615 | 0.12 | |
| 合计 | 46,589,700 | 100.00 | ||
经本所律师核查，迪科投资股权变动情况如下：
（1）2004年2月，迪科投资设立2004年
月
日，湖州市工商行政管理局出具（湖工商）名称预核内[2004]第053285号《企业名称预先核准通知书》，核准拟设立的公司使用“湖州迪科电
气有限公司”的企业名称。2004年
月
日，赵海荣（张建华的姐夫）和姚家驹共同签署了《湖州迪科电气有限公司章程》。赵海荣以货币资金方式出资90万元，占公司注册资本的90%；姚家驹以货币资金方式出资
万元，占公司注册资本的10%。2004年2月23日，中勤万信会计师事务所有限公司出具（2004）勤信浙分验字第02029号《验资报告》审验确认，截至2004年
月
日，迪科投资已收到赵海荣和姚家驹缴纳的注册资本合计人民币100万元。
2004年2月25日，迪科投资在湖州市工商行政管理局完成注册登记手续并领取了注册号为3305002029699的《企业法人营业执照》。迪科投资设立时的股权结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 赵海荣 | 90 | 90 | 90 |
| 2 | 姚家驹 | 10 | 10 | 10 |
| 合计 | 100 | 100 | 100 | |
（
）2008年
月，迪科投资第一次股权转让
2008年4月20日，经迪科投资全体股东同意，股东会作出决议，同意赵海荣和姚家驹将其持有的迪科投资90%的股权（合计出资额
万元）和10%的股权（合计出资额10万元）分别以90万元和10万元的价格转让给张建华；同意修改公司章程。
同日，赵海荣和姚家驹分别与张建华签订了《股权转让协议》。根据本所律师对赵海荣、姚家驹、张建华进行访谈并制作的访谈笔录，本次股权转让款已支付完毕，股权转让双方不存在纠纷或者潜在纠纷。
2008年
月
日，迪科投资本次股权转让在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次股权转让完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 100 | 100 | 100 |
| 合计 | 100 | 100 | 100 | |
（
）2008年
月，迪科投资第二次股权转让2008年6月28日，迪科投资唯一股东张建华作出决定，将其持有的迪科投资10%的股权（合计出资额10万元）以10万元的价格转让给张水荣；同意修改公司章程。
同日，张建华和张水荣签订了《股权转让协议》。2008年
月
日，湖州市招投标中心产权交易分中心出具湖招产交[2008]第73号《股权交易成交确认书》，确认双方上述股权转让事宜。
经本所律师核查，迪科投资本次股权转让已于2008年
月
日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。本次股权转让完成后，迪科投资的股权结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 90 | 90 | 90 |
| 2 | 张水荣 | 10 | 10 | 10 |
| 合计 | 100 | 100 | 100 | |
（4）2009年9月，迪科投资第一次增加注册资本及第一次变更实收资本2009年
月
日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司注册资本由100万元增加至4,409.07万元，张建华、张水荣等2名公司原股东以及干梅林、沈伟民等
名新股东均以货币资金方式以1:1的价格，合计认缴公司新增注册资本4,309.07万元，并于本次增资之工商变更登记前缴足新增实收资本
万元，其余部分自变更之日起两年内缴足；同意修改公司章程。本次增资，各股东新增的认缴和实缴注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 新增认缴注册资本（万元） | 新增实缴注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 2,158.6295 | 420.00 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 126.10 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 101.00 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 58.00 |
| 5 | 张水荣 | 142.1830 | 24.50 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 30.30 |
| 7 | 赵志华 | 103.275 | 23.40 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 20.20 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 17.30 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 13.00 |
| 11 | 张诗朴 | 56.6795 | 12.90 |
| 12 | 方丽萍 | 39.1340 | 8.90 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 6.30 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 6.30 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 5.10 |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 5.10 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 4.20 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 3.80 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 3.80 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 3.60 |
| 21 | 王学民 | 10.8730 | 2.50 |
| 22 | 任玉林 | 10.8730 | 2.50 |
| 23 | 杨建新 | 5.4615 | 1.20 |
| 合计 | 4,309.0700 | 900.00 | |
2009年9月22日，湖州汇丰创业会计师事务所有限公司出具汇丰验报字[2009]101号《验资报告》审验确认，截至2009年
月
日，迪科投资已收到全体股东缴纳的新增注册资本（实收资本）900万元。
经本所律师核查，迪科投资本次增资已于2009年9月23日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次增资及实收资本变更完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,248.6295 | 510.00 | 51.00 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 126.10 | 12.61 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 101.00 | 10.10 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 58.00 | 5.80 |
| 5 | 张水荣 | 152.1830 | 34.50 | 3.45 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 30.30 | 3.03 |
| 7 | 赵志华 | 103.275 | 23.40 | 2.34 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 20.20 | 2.02 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 17.30 | 1.73 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 13.00 | 1.30 |
| 11 | 张诗朴 | 56.6795 | 12.90 | 1.29 |
| 12 | 方丽萍 | 39.1340 | 8.90 | 0.89 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 6.30 | 0.63 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 6.30 | 0.63 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 5.10 | 0.51 |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 5.10 | 0.51 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 4.20 | 0.42 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 3.80 | 0.38 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 3.80 | 0.38 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 3.60 | 0.36 |
| 21 | 王学民 | 10.8730 | 2.50 | 0.25 |
| 22 | 任玉林 | 10.8730 | 2.50 | 0.25 |
| 23 | 杨建新 | 5.4615 | 1.20 | 0.12 |
| 合计 | 4,409.0700 | 1,000.00 | 100.00 | |
（5）2010年7月，迪科投资第二次变更实收资本
2010年6月30日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司实收资本变更为2000万元。
本次变更实收资本，各股东新增实缴注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 新增实缴注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 510.00 |
| 2 | 干梅林 | 126.10 |
| 3 | 沈伟民 | 101.00 |
| 4 | 周月亮 | 58.00 |
| 5 | 张水荣 | 34.50 |
| 6 | 史国林 | 30.30 |
| 7 | 赵志华 | 23.40 |
| 8 | 徐阿首 | 20.20 |
| 9 | 杨昱晟 | 17.30 |
| 10 | 金兴中 | 13.00 |
| 11 | 张诗朴 | 12.90 |
| 12 | 方丽萍 | 8.90 |
| 13 | 胡振华 | 6.30 |
| 14 | 王建明 | 6.30 |
| 15 | 郑火江 | 5.10 |
| 16 | 罗才谟 | 5.10 |
| 17 | 杨恩茂 | 4.20 |
| 18 | 唐群 | 3.80 |
| 19 | 陆宇晓 | 3.80 |
| 20 | 沈金华 | 3.60 |
| 21 | 王学民 | 2.50 |
| 22 | 任玉林 | 2.50 |
| 23 | 杨建新 | 1.20 |
| 合计 | 1,000.00 | |
2010年7月2日，湖州嘉业会计师事务所有限公司出具湖嘉会（2010）所变第
号《验资报告》审验确认，截至2010年
月
日，迪科投资已收到全体股东缴纳的第二期注册资本（实收资本）合计1,000万元。
经本所律师核查，迪科投资本次变更实收资本已于2010年
月
日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续。本次实收资本变更完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,248.6295 | 1,020.00 | 51.00 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 252.20 | 12.61 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 202.00 | 10.10 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 116.00 | 5.80 |
| 5 | 张水荣 | 152.1830 | 69.00 | 3.45 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 60.60 | 3.03 |
| 7 | 赵志华 | 103.275 | 46.80 | 2.34 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 40.40 | 2.02 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 34.60 | 1.73 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 26.00 | 1.30 |
| 11 | 张诗朴 | 56.6795 | 25.80 | 1.29 |
| 12 | 方丽萍 | 39.1340 | 17.80 | 0.89 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 12.60 | 0.63 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 12.60 | 0.63 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 10.20 | 0.51 |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 10.20 | 0.51 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 8.40 | 0.42 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 7.60 | 0.38 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 7.60 | 0.38 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 7.20 | 0.36 |
| 21 | 王学民 | 10.8730 | 5.00 | 0.25 |
| 22 | 任玉林 | 10.8730 | 5.00 | 0.25 |
| 23 | 杨建新 | 5.4615 | 2.40 | 0.12 |
| 合计 | 4,409.0700 | 2,000.00 | 100.00 | |
（6）2010年8月，迪科投资第三次变更实收资本2010年8月10日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司实收资本变更为3,409.07万元。本次变更实收资本，各股东新增实缴注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 新增实缴注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 718.6295 |
| 2 | 干梅林 | 177.8235 |
| 3 | 沈伟民 | 142.1760 |
| 4 | 周月亮 | 82.0105 |
| 5 | 张水荣 | 48.6830 |
| 6 | 史国林 | 42.7935 |
| 7 | 赵志华 | 33.0750 |
| 8 | 徐阿首 | 28.5445 |
| 9 | 杨昱晟 | 24.6035 |
| 10 | 金兴中 | 18.4685 |
| 11 | 张诗朴 | 17.9795 |
| 12 | 方丽萍 | 12.4340 |
| 13 | 胡振华 | 8.8110 |
| 14 | 王建明 | 8.8110 |
| 15 | 郑火江 | 6.9995 |
| 16 | 罗才谟 | 6.9995 |
| 17 | 杨恩茂 | 5.7415 |
| 18 | 唐群 | 5.4380 |
| 19 | 陆宇晓 | 5.4380 |
| 20 | 沈金华 | 5.0030 |
| 21 | 王学民 | 3.3730 |
| 22 | 任玉林 | 3.3730 |
| 23 | 杨建新 | 1.8615 |
| 合计 | 1,409.0700 | |
2010年8月13日，湖州嘉业会计师事务所有限公司出具湖嘉会（2010）所变第
号《验资报告》审验确认，截至2010年
月
日，迪科投资已收到全体股东缴纳的第三期注册资本（实收资本）合计1,409.07万元。
经本所律师核查，迪科投资本次变更实收资本已于2010年8月20日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续。
本次实收资本变更完成后，迪科投资的股权结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,248.6295 | 1,738.6295 | 51.00 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 430.0235 | 12.61 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 344.1760 | 10.10 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 198.0105 | 5.80 |
| 5 | 张水荣 | 152.1830 | 117.6830 | 3.45 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 103.3935 | 3.03 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 79.8750 | 2.34 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 68.9445 | 2.02 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 59.2035 | 1.73 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 44.4685 | 1.30 |
| 11 | 张诗朴 | 56.6795 | 43.7795 | 1.29 |
| 12 | 方丽萍 | 39.1340 | 30.2340 | 0.89 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 21.4110 | 0.63 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 21.4110 | 0.63 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 17.1995 | 0.51 |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 17.1995 | 0.51 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 14.1415 | 0.42 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 13.0380 | 0.38 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 13.0380 | 0.38 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 12.2030 | 0.36 |
| 21 | 王学民 | 10.8730 | 8.3730 | 0.25 |
| 22 | 任玉林 | 10.8730 | 8.3730 | 0.25 |
| 23 | 杨建新 | 5.4615 | 4.2615 | 0.12 |
| 合计 | 4,409.0700 | 3,409.0700 | 100.00 | |
（
）2011年
月，迪科投资第三次股权转让2011年1月11日，经迪科投资全体股东同意，股东会作出决议，同意张诗朴将其持有的迪科投资的部分股权分别转让给许战芳、卜晶和陆旻；同意修改公司章程。
本次股权转让的具体情况如下：
| 序号 | 股权转让方 | 股权受让方 | 转让持股比例（%） | 转让注册资本（万元） | 股权转让价款（万元） | 单价（每注册资本元） |
| 1 | 张诗朴 | 许战芳 | 0.1607 | 7.0849 | 10.62735 | 1.5 |
| 2 | 卜晶 | 0.1607 | 7.0849 | 10.62735 | 1.5 | |
| 3 | 陆旻 | 0.3213 | 14.1698 | 28.33960 | 2 | |
| 合计 | 0.6427 | 28.3396 | 49.5943 | -- | ||
2011年1月20日，张诗朴分别与许战芳、卜晶、陆旻签订了《股权转让协议》。
根据本所律师对张诗朴、许战芳、卜晶、陆旻进行访谈并制作的访谈笔录，前述股权转让款已支付完毕，股权转让双方不存在纠纷或者潜在纠纷。根据缴税
凭证，张诗朴本次股权转让应缴纳之个人所得税，已由迪科投资代扣代缴。经本所律师核查，迪科投资本次股权转让已于2011年
月
日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次股权转让完成后，迪科投资的股权结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,248.6295 | 1,738.6295 | 51.0001 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 430.0235 | 12.6132 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 344.1760 | 10.0968 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 198.0105 | 5.8065 |
| 5 | 张水荣 | 152.1830 | 117.6830 | 3.4516 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 103.3935 | 3.0322 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 79.8750 | 2.3423 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 68.9445 | 2.0218 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 59.2035 | 1.7351 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 44.4685 | 1.3034 |
| 11 | 方丽萍 | 39.1340 | 30.2340 | 0.8876 |
| 12 | 张诗朴 | 28.3399 | 21.8899 | 0.6428 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 21.4110 | 0.6285 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 21.4110 | 0.6285 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 17.1995 | 0.5085 |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 17.1995 | 0.5085 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 14.1415 | 0.4160 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 13.0380 | 0.3819 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 13.0380 | 0.3819 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 12.2030 | 0.3584 |
| 21 | 陆旻 | 14.1698 | 10.9448 | 0.3213 |
| 22 | 王学民 | 10.8730 | 8.3730 | 0.2466 |
| 23 | 任玉林 | 10.8730 | 8.3730 | 0.2466 |
| 24 | 许战芳 | 7.0849 | 5.4724 | 0.1607 |
| 25 | 卜晶 | 7.0849 | 5.4724 | 0.1607 |
| 26 | 杨建新 | 5.4615 | 4.2615 | 0.1239 |
| 合计 | 4,409.0700 | 3,409.0700 | 100.0000 | |
（
）2011年
月，迪科投资第四次变更实收资本2011年8月26日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司实收资本变更为4,409.07万元。本次变更实收资本，各股东新增实缴注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 新增实缴注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 510.0000 |
| 2 | 干梅林 | 126.1000 |
| 3 | 沈伟民 | 101.0000 |
| 4 | 周月亮 | 58.0000 |
| 5 | 张水荣 | 34.5000 |
| 6 | 史国林 | 30.3000 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 新增实缴注册资本（万元） |
| 7 | 赵志华 | 23.4000 |
| 8 | 徐阿首 | 20.2000 |
| 9 | 杨昱晟 | 17.3000 |
| 10 | 金兴中 | 13.0000 |
| 11 | 方丽萍 | 8.9000 |
| 12 | 张诗朴 | 6.4500 |
| 13 | 胡振华 | 6.3000 |
| 14 | 王建明 | 6.3000 |
| 15 | 郑火江 | 5.1000 |
| 16 | 罗才谟 | 5.1000 |
| 17 | 杨恩茂 | 4.2000 |
| 18 | 唐群 | 3.8000 |
| 19 | 陆宇晓 | 3.8000 |
| 20 | 沈金华 | 3.6000 |
| 21 | 陆旻 | 3.2250 |
| 22 | 王学民 | 2.5000 |
| 23 | 任玉林 | 2.5000 |
| 24 | 许战芳 | 1.6125 |
| 25 | 卜晶 | 1.6125 |
| 26 | 杨建新 | 1.2000 |
| 合计 | 1,000.0000 | |
2011年
月
日，湖州嘉业会计师事务所有限公司出具湖嘉会（2011）所变第18号《验资报告》审验确认，截至2011年9月2日，迪科投资已收到全体股东缴纳的第四期注册资本（实收资本）合计1,000万元。经本所律师核查，迪科投资本次变更实收资本已于2011年
月
日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续。本次实收资本变更完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,248.6295 | 2,248.6295 | 51.0001 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 556.1235 | 12.6121 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 445.1760 | 10.0968 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 256.0105 | 5.8065 |
| 5 | 张水荣 | 152.1830 | 152.1830 | 3.4516 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 133.6935 | 3.0322 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 103.2750 | 2.3423 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 89.1445 | 2.0218 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 76.5035 | 1.7351 |
| 10 | 金兴中 | 57.4685 | 57.4685 | 1.3034 |
| 11 | 方丽萍 | 39.1340 | 39.1340 | 0.8876 |
| 12 | 张诗朴 | 28.3399 | 28.3399 | 0.6428 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 27.7110 | 0.6285 |
| 14 | 王建明 | 27.7110 | 27.7110 | 0.6285 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 22.2995 | 0.5085 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 16 | 罗才谟 | 22.2995 | 22.2995 | 0.5085 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 18.3415 | 0.4160 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 16.8380 | 0.3819 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 16.8380 | 0.3819 |
| 20 | 沈金华 | 15.8030 | 15.8030 | 0.3584 |
| 21 | 陆旻 | 14.1698 | 14.1698 | 0.3213 |
| 22 | 王学民 | 10.8730 | 10.8730 | 0.2466 |
| 23 | 任玉林 | 10.8730 | 10.8730 | 0.2466 |
| 24 | 许战芳 | 7.0849 | 7.0849 | 0.1607 |
| 25 | 卜晶 | 7.0849 | 7.0849 | 0.1607 |
| 26 | 杨建新 | 5.4615 | 5.4615 | 0.1239 |
| 合计 | 4,409.0700 | 4,409.0700 | 100.0000 | |
至此，迪科投资股东的认缴注册资本已全部实缴到位。（
）2016年
月，迪科投资第二次增加注册资本2016年
月
日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司注册资本由4409.07万元增加至4,534.02万元，张建华、张水荣等6名迪科投资原股东以及徐铭、汤春辉等
名新股东均以货币资金方式以每
元注册资本2元的价格，合计认缴公司新增注册资本124.95万元，并于变更登记前缴足；同意修改公司章程。
本次增资，各股东新增的认缴和实缴注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 新增认缴注册资本（万元） | 新增实缴注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 17.85 | 17.85 |
| 2 | 张水荣 | 12.75 | 12.75 |
| 3 | 金兴中 | 10.20 | 10.20 |
| 4 | 王建明 | 12.75 | 12.75 |
| 5 | 罗才谟 | 10.20 | 10.20 |
| 6 | 沈金华 | 12.75 | 12.75 |
| 7 | 徐铭 | 15.30 | 15.30 |
| 8 | 汤春辉 | 15.30 | 15.30 |
| 9 | 方纯兵 | 12.75 | 12.75 |
| 10 | 姚坤方 | 5.10 | 5.10 |
| 合计 | 124.95 | 124.95 | |
本次认缴增资的股东均系发行人及其控股子公司的高级管理人员及核心技术人员。
经本所律师核查，迪科投资本次增资已于2016年
月
日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次增资完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本 | 实缴注册资本 | 认缴出资比例（%） |
（万元）
| （万元） | （万元） | |||
| 1 | 张建华 | 2,266.4795 | 2,266.4795 | 49.9883 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 556.1235 | 12.2656 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 445.1760 | 9.8186 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 256.0105 | 5.6464 |
| 5 | 张水荣 | 164.9330 | 164.9330 | 3.6377 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 133.6935 | 2.9487 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 103.2750 | 2.2778 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 89.1445 | 1.9661 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 76.5035 | 1.6873 |
| 10 | 金兴中 | 67.6685 | 67.6685 | 1.4925 |
| 11 | 方丽萍 | 39.1340 | 39.1340 | 0.8631 |
| 12 | 张诗朴 | 28.3399 | 28.3399 | 0.6250 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 27.7110 | 0.6112 |
| 14 | 王建明 | 40.4610 | 40.4610 | 0.8924 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 22.2995 | 0.4918 |
| 16 | 罗才谟 | 32.4995 | 32.4995 | 0.7168 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 18.3415 | 0.4045 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 16.8380 | 0.3714 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 16.8380 | 0.3714 |
| 20 | 沈金华 | 28.5530 | 28.5530 | 0.6297 |
| 21 | 陆旻 | 14.1698 | 14.1698 | 0.3125 |
| 22 | 王学民 | 10.8730 | 10.8730 | 0.2398 |
| 23 | 任玉林 | 10.8730 | 10.8730 | 0.2398 |
| 24 | 许战芳 | 7.0849 | 7.0849 | 0.1563 |
| 25 | 卜晶 | 7.0849 | 7.0849 | 0.1563 |
| 26 | 杨建新 | 5.4615 | 5.4615 | 0.1205 |
| 27 | 徐铭 | 15.3000 | 15.3000 | 0.3374 |
| 28 | 汤春辉 | 15.3000 | 15.3000 | 0.3374 |
| 29 | 方纯兵 | 12.7500 | 12.7500 | 0.2812 |
| 30 | 姚坤方 | 5.1000 | 5.1000 | 0.1125 |
| 合计 | 4,534.0200 | 4,534.0200 | 100.0000 | |
（10）2016年8月，迪科投资第三次增加注册资本2016年
月
日，经迪科投资全体股东表决通过，股东会作出决议，同意公司注册资本由4,534.02万元增加至4,658.97万元，张建华、张水荣等10名迪科投资原股东以货币资金方式以每
元注册资本
元的价格，合计认缴公司新增注册资本124.95万元；同意修改公司章程。
本次增资，各股东认缴和实缴新增注册资本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴新增注册资本（万元） | 实缴新增注册资本（万元） |
| 1 | 张建华 | 17.85 | 17.85 |
| 2 | 张水荣 | 12.75 | 12.75 |
| 3 | 金兴中 | 10.20 | 10.20 |
| 4 | 王建明 | 12.75 | 12.75 |
| 5 | 罗才谟 | 10.20 | 10.20 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴新增注册资本（万元） | 实缴新增注册资本（万元） |
| 6 | 沈金华 | 12.75 | 12.75 |
| 7 | 徐铭 | 15.30 | 15.30 |
| 8 | 汤春辉 | 15.30 | 15.30 |
| 9 | 方纯兵 | 12.75 | 12.75 |
| 10 | 姚坤方 | 5.10 | 5.10 |
| 合计 | 124.95 | 124.95 | |
本次认缴增资的股东系发行人及其控股子公司的高级管理人员及核心技术人员。经本所律师核查，迪科投资本次增资已于2016年8月2日在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次增资完成后，迪科投资的股权结构为：
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,284.3295 | 2,284.3295 | 49.03 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 556.1235 | 11.94 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 445.1760 | 9.56 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 256.0105 | 5.50 |
| 5 | 张水荣 | 177.6830 | 177.6830 | 3.81 |
| 6 | 史国林 | 133.6935 | 133.6935 | 2.87 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 103.2750 | 2.22 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 89.1445 | 1.91 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 76.5035 | 1.64 |
| 10 | 金兴中 | 77.8685 | 77.8685 | 1.67 |
| 11 | 方丽萍 | 39.1340 | 39.1340 | 0.84 |
| 12 | 张诗朴 | 28.3399 | 28.3399 | 0.61 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 27.7110 | 0.59 |
| 14 | 王建明 | 53.2110 | 53.2110 | 1.14 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 22.2995 | 0.48 |
| 16 | 罗才谟 | 42.6995 | 42.6995 | 0.92 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 18.3415 | 0.39 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 16.8380 | 0.36 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 16.8380 | 0.36 |
| 20 | 沈金华 | 41.3030 | 41.3030 | 0.89 |
| 21 | 陆旻 | 14.1698 | 14.1698 | 0.30 |
| 22 | 王学民 | 10.8730 | 10.8730 | 0.23 |
| 23 | 任玉林 | 10.8730 | 10.8730 | 0.23 |
| 24 | 许战芳 | 7.0849 | 7.0849 | 0.15 |
| 25 | 卜晶 | 7.0849 | 7.0849 | 0.15 |
| 26 | 杨建新 | 5.4615 | 5.4615 | 0.12 |
| 27 | 徐铭 | 30.6000 | 30.6000 | 0.66 |
| 28 | 汤春辉 | 30.6000 | 30.6000 | 0.66 |
| 29 | 方纯兵 | 25.5000 | 25.5000 | 0.55 |
| 30 | 姚坤方 | 10.2000 | 10.2000 | 0.22 |
| 合计 | 4,658.9700 | 4,658.9700 | 100.00 | |
（
）2019年
月，迪科投资第四次股权转让
2019年4月30日，经迪科投资全体股东同意，迪科投资股东会作出决议，同意史国林将其所持迪科投资
0.86%的股权（合计出资额
40.1080万元）以
76.20万元的价格转让给张建华；同意修改公司章程。同日，史国林和张建华就上述股权转让事宜签署了《湖州迪科实业投资有限公司股权转让协议》。
根据本所律师对史国林、张建华进行访谈并制作的访谈笔录及款项支付凭证，本次股权转让款已支付完毕，股权转让双方不存在纠纷或者潜在纠纷。根据缴税凭证，史国林本次股权转让个人所得税已缴纳。
经本所律师核查，迪科投资本次股权转让在湖州市工商行政管理局开发区分局办理了变更登记手续及章程修正案的备案手续。
本次股权转让完成后，迪科投资的股权结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 认缴出资比例（%） |
| 1 | 张建华 | 2,324.4375 | 2,324.4375 | 49.89 |
| 2 | 干梅林 | 556.1235 | 556.1235 | 11.94 |
| 3 | 沈伟民 | 445.1760 | 445.1760 | 9.56 |
| 4 | 周月亮 | 256.0105 | 256.0105 | 5.50 |
| 5 | 张水荣 | 177.6830 | 177.6830 | 3.81 |
| 6 | 史国林 | 93.5855 | 93.5855 | 2.01 |
| 7 | 赵志华 | 103.2750 | 103.2750 | 2.22 |
| 8 | 徐阿首 | 89.1445 | 89.1445 | 1.91 |
| 9 | 杨昱晟 | 76.5035 | 76.5035 | 1.64 |
| 10 | 金兴中 | 77.8685 | 77.8685 | 1.67 |
| 11 | 方丽萍 | 39.1340 | 39.1340 | 0.84 |
| 12 | 张诗朴 | 28.3399 | 28.3399 | 0.61 |
| 13 | 胡振华 | 27.7110 | 27.7110 | 0.59 |
| 14 | 王建明 | 53.2110 | 53.2110 | 1.14 |
| 15 | 郑火江 | 22.2995 | 22.2995 | 0.48 |
| 16 | 罗才谟 | 42.6995 | 42.6995 | 0.92 |
| 17 | 杨恩茂 | 18.3415 | 18.3415 | 0.39 |
| 18 | 唐群 | 16.8380 | 16.8380 | 0.36 |
| 19 | 陆宇晓 | 16.8380 | 16.8380 | 0.36 |
| 20 | 沈金华 | 41.3030 | 41.3030 | 0.89 |
| 21 | 陆旻 | 14.1698 | 14.1698 | 0.30 |
| 22 | 王学民 | 10.8730 | 10.8730 | 0.23 |
| 23 | 任玉林 | 10.8730 | 10.8730 | 0.23 |
| 24 | 许战芳 | 7.0849 | 7.0849 | 0.15 |
| 25 | 卜晶 | 7.0849 | 7.0849 | 0.15 |
| 26 | 杨建新 | 5.4615 | 5.4615 | 0.12 |
| 27 | 徐铭 | 30.6000 | 30.6000 | 0.66 |
| 28 | 汤春辉 | 30.6000 | 30.6000 | 0.66 |
| 29 | 方纯兵 | 25.5000 | 25.5000 | 0.55 |
| 30 | 姚坤方 | 10.2000 | 10.2000 | 0.22 |
| 合计 | 4,658.9700 | 4,658.9700 | 100.00 | |
2、融祥投资融祥投资现持有发行人5,940,615股股份，占发行人总股本的
4.90%。融祥投资系一家于2016年5月23日依照中国法律设立的有限合伙企业，现持有湖州市工商行政管理局湖州经济技术开发区分局颁发的统一社会信用代码为91330501MA28C9J256的《营业执照》。截至律师工作报告出具日，融祥投资的法律状态如下：
企业名称
| 企业名称 | 湖州融祥投资合伙企业（有限合伙） |
| 执行事务合伙人 | 湖州中植永兴达投资管理有限公司 |
| 执行事务合伙人委派代表 | 李国强 |
| 主要经营场所 | 湖州市红丰路1366号3幢1214-4 |
| 总出资额 | 2,576万元 |
| 经营范围 | 新材料、医疗医药、新能源、环保、电线电缆等行业的投资、投资管理、投资咨询（除证券、期货）、资产管理（除金融资产管理）、企业策划。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务） |
| 营业期限 | 2016年5月23日至2021年5月31日 |
截至律师工作报告出具日，融祥投资的合伙人出资情况如下：
| 序号 | 合伙人名称 | 合伙人类型 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 湖州中植永兴达投资管理有限公司 | 普通合伙人 | 10 | 0.38 |
| 2 | 浙江湖州环太湖集团有限公司 | 有限合伙人 | 1,283 | 49.81 |
| 3 | 浙江永兴达实业投资有限公司 | 有限合伙人 | 1,283 | 49.81 |
| 合计 | 2,576 | 100.00 | ||
本所律师在国家企业信用信息公示系统网站以及第三方企业信息查询网站的查询结果，融祥投资的之控制关系（追溯至自然人或国有资产监管管理机构）如下：
3、通光集团通光集团现持有发行人4,000,823股股份，占发行人总股本的3.30%。通光集团系一家于2003年
月
日依照中国法律设立的有限责任公司，现持有海门市行政审批局颁发的统一社会信用代码为91320684752702267J的《营业执照》。截至律师工作报告出具日，通光集团的法律状态如下：
公司名称
| 公司名称 | 通光集团有限公司 |
| 住所 | 海门市包场镇长桥村 |
| 法定代表人 | 张强 |
| 注册资本 | 15,891.8245万元 |
| 经营范围 | 光电子器件、集成电路、微波通讯器件及设备的研制、开发、设计、生产；计算机软件设计、网络工程设计；信息技术咨询服务；光缆专用设备、电缆专用设备及其零配件制造、加工、销售（法律法规禁止或应经审批而未获批准的项目除外）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 营业期限 | 2003年8月15日至2053年8月14日 |
截至律师工作报告出具日，通光集团的股权结构况如下：
| 序号 | 股东名称或者姓名 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 海门通光科技创业园有限公司 | 4,514.2022 | 28.41 |
| 2 | 张强 | 5,359.1858 | 33.72 |
| 3 | 张忠 | 2,792.9694 | 17.57 |
| 4 | 南通昌通通信设备有限公司 | 549.8376 | 3.46 |
| 5 | 陈海强 | 481.1043 | 3.03 |
序号
| 序号 | 股东名称或者姓名 | 出资额（万元） | 出资比例（%） |
| 6 | 江勇卫 | 417.7151 | 2.63 |
| 7 | 薛万健 | 361.2703 | 2.27 |
| 8 | 丁国锋 | 379.0361 | 2.39 |
| 9 | 杨颖 | 354.8108 | 2.23 |
| 10 | 陆卫兴 | 200.0000 | 1.26 |
| 11 | 何洁如 | 189.6873 | 1.19 |
| 12 | 张国平 | 104.5892 | 0.66 |
| 13 | 赵树荣 | 98.5059 | 0.62 |
| 14 | 唐进明 | 88.9105 | 0.56 |
| 合计 | 15,891.8245 | 100.00 | |
截至律师工作报告出具日，通光集团的直接与间接股东（追溯至自然人）如下：
4、发行人的自然人股东
经本所律师核查，截至律师工作报告出具日，发行人之自然人股东的基本情况如下：
| 序号 | 股东姓名 | 身份证号码 | 住所地 | 持股数（万股） | 持股比例（%） | 目前在发行人主要任职情况 |
| 1 | 张建华 | 33051119700202**** | 湖州市吴兴区 | 1,195.1251 | 9.86 | 董事长兼总经理 |
| 2 | 单建明 | 33050219600826**** | 湖州市吴兴区 | 481.9379 | 3.98 | |
| 3 | 干梅林 | 33051119551107**** | 湖州市吴兴区 | 474.3765 | 3.91 | 董事 |
| 4 | 沈伟民 | 44030119661225**** | 深圳市福田区 | 378.9046 | 3.13 | 董事 |
| 5 | 林丹阳 | 44050519661210**** | 汕头市金平区 | 242.4741 | 2.00 | |
| 6 | 周月亮 | 33051119641026**** | 湖州市吴兴区 | 217.7955 | 1.80 | 董事 |
序号
| 序号 | 股东姓名 | 身份证号码 | 住所地 | 持股数（万股） | 持股比例（%） | 目前在发行人主要任职情况 |
| 7 | 张水荣 | 33051119620406**** | 湖州市南浔区 | 166.0349 | 1.37 | 董事 |
| 8 | 史国林 | 36232119651103**** | 江门市新会区 | 79.3611 | 0.65 | |
| 9 | 芮勇 | 33050119781028**** | 湖州市吴兴区 | 111.9340 | 0.92 | |
| 10 | 赵志华 | 33051119700929**** | 湖州市南浔区 | 88.5105 | 0.73 | |
| 11 | 金兴中 | 33050219680614**** | 湖州市吴兴区 | 78.1304 | 0.64 | 财务负责人、副总经理 |
| 12 | 徐阿首 | 33051119660125**** | 湖州市南浔区 | 75.5820 | 0.62 | |
| 13 | 杨昱晟 | 33050119771008**** | 湖州市吴兴区 | 65.6370 | 0.54 | |
| 14 | 王建明 | 32050219641024**** | 苏州市吴中区 | 60.6180 | 0.50 | 副总经理 |
| 15 | 沈金华 | 33050119671027**** | 湖州市南浔区 | 49.6784 | 0.41 | |
| 16 | 罗才谟 | 35262419711018**** | 湖州市吴兴区 | 48.2955 | 0.40 | 总工程师 |
| 17 | 徐铭 | 33062119820722**** | 湖州市吴兴区 | 44.1000 | 0.36 | 副总经理 |
| 18 | 汤春辉 | 33050119770216**** | 湖州市吴兴区 | 44.1000 | 0.36 | 监事 |
| 19 | 方纯兵 | 36050219670304**** | 沈阳市铁西区 | 36.7500 | 0.30 | 副总经理 |
| 20 | 方丽萍 | 33050119781206**** | 湖州市南浔区 | 32.8185 | 0.27 | |
| 21 | 张诗朴 | 33050219461109**** | 湖州市吴兴区 | 23.8680 | 0.20 | |
| 22 | 胡振华 | 33050119781116**** | 湖州市南浔区 | 23.8680 | 0.20 | |
| 23 | 郑火江 | 33051119510110**** | 湖州市南浔区 | 18.8955 | 0.16 | |
| 24 | 杨恩茂 | 33051119570120**** | 湖州市南浔区 | 15.9120 | 0.13 | |
| 25 | 姚坤方 | 33040219780102**** | 湖州市吴兴区 | 14.7000 | 0.12 | 监事 |
| 26 | 唐群 | 33050119720530**** | 湖州市南浔区 | 13.9230 | 0.11 | |
| 27 | 陆宇晓 | 33090219790929**** | 湖州市吴兴区 | 13.9230 | 0.11 | |
| 28 | 王学民 | 33051119641123**** | 湖州市南浔区 | 9.9450 | 0.08 | |
| 29 | 任玉林 | 36042519740222**** | 湖州市南浔区 | 9.9450 | 0.08 | |
| 30 | 许战芳 | 33051119700919**** | 湖州市吴兴区 | 5.9670 | 0.05 | |
| 31 | 卜晶 | 33052219751102**** | 湖州市长兴县 | 5.9670 | 0.05 | |
| 32 | 杨建新 | 33051119650624**** | 湖州市南浔区 | 4.9725 | 0.04 |
、股东穿透后人数核查根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定，依法设立并在基金业协会备案的投资计划和投资于所管理私募基金的私募基金管理人不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
根据《非上市公众公司监管指引第
号—股东人数超过
人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》，以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范
运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。截至本律师工作报告出具日，发行人共有
名自然人股东，
名法人股东以及1名非法人组织股东。其中，1名非法人组织股东融祥投资已按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规办理了私募投资基金备案，按照1名股东计算，其他2名法人股东穿透（追溯至自然人或已备案私募投资基金）情况如下：
股东名称
| 股东名称 | 第一层股东 | 第二层股东 | 第三层股东 | 穿透计算股东数量 |
| 迪科投资 | 张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣、史国林、赵志华、徐阿首、金兴中、杨昱晟、王建明、罗才谟、沈金华、方丽萍、徐铭、汤春辉、张诗朴、胡振华、方纯兵、郑火江、杨恩茂、唐群、陆宇晓、陆旻、任玉林、王学民、姚坤方、许战芳、卜晶、杨建新 | -- | -- | 30人 |
| 通光集团 | 南通昌通通信设备有限公司 | 瑞泰科能（香港）有限公司 | 张晓尉 | 13人 |
| 海门通光科技创业园有限公司 | 张强、张忠、陈海强、江勇卫、薛万健、丁国锋、杨颖、陆卫兴、何洁如、张国平、赵树荣、唐进明 | -- | ||
| 张强、张忠、陈海强、江勇卫、薛万健、丁国锋、杨颖、陆卫兴、何洁如、张国平、赵树荣、唐进明 | -- | -- |
综上，因除陆旻外迪科投资其他
名股东同时直接持有发行人的股份，故在剔除该等股东多重投资对股东人数的影响后，发行人股东穿透（追溯至自然人或已备案私募投资基金）后的总数为
人，未超过
人。本所律师将在律师工作报告本部分之“（五）关于发行人股东是否存在私募投资基金情况的专项核查”详细披露融祥投资的私募基金备案及管理人注册登记情况。本所律师认为：
1、发行人目前的自然人股东均为具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的中国公民，具备法律、法规和规范性文件规定的作为股份有限公司股东的资格。法人股东、非法人组织股东均依法有效存续，具有法律、法规和规范性文件规定的担任股份有限公司股东的资格。
2、发行人目前股东为35名，均在中国境内有住所，发行人股东人数、住所、出资比例符合我国法律、法规和规范性文件的规定。
3、发行人目前的股东穿透后总人数未超过200人。
、发行人不存在律师工作报告出具日前
个月内新增的股东。
（三）发起人和股东已投入发行人的资产
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人历次出资的《验资报告》；
2、发行人的工商登记资料；
、股东投入发行人的资产的权属证明文件；
、发行人历次增资之股东大会会议文件；
5、中登公司北京分公司出具的久盛电气资本公积金转增股本后的证券持有人名册。
本所律师核查后确认：
发行人系自久盛有限整体变更而来，整体变更时，全体股东投入发行人的全部资产即为久盛有限于整体变更审计基准日的全部净资产。发行人整体变更时全体股东用于认购发行人股份之久盛有限经审计后的净资产已经全部实际转移至发行人名下。
自整体变更为股份有限公司后，发行人股东均以货币、资本公积转增方式向发行人进行出资，历次出资均已足额缴纳。
本所律师认为：
、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时，全体股东已投入发行人的主要资产的产权关系清晰，不存在纠纷或潜在纠纷；久盛有限变更为股份有限公司的行为已经久盛有限股东会审议通过，履行了必要的审批程序，发行人股东投入发行人的资产合法有效；应办理变更登记手续的原属久盛有限的主要资产或权利的权属证书，均已经变更至发行人名下。
2、发行人自整体变更为股份有限公司后的历次增资，股东均以货币、资本公积转增方式出资且已实缴到位。
3、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时或其后历次增资过程中，不存在股东以其在其他企业中的权益折价入股的情形。
（四）发行人的实际控制人本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人最近两年的董事、高级管理人员的工商备案资料；
、发行人最近两年的《公司章程》和股东名册；
3、发行人的工商登记资料；
、发行人最近两年的历次股东大会、董事会的会议资料；
5、发行人最近两年的自然人股东简历、身份证复印件；
6、发行人法人股东、非法人组织股东的工商登记资料；
、本所律师对发行人股东、实际控制人进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
1、发行人的实际控制人为张建华截至律师工作报告出具日，迪科投资直接持有发行人57.70%的股份，系发行人控股股东。张建华直接持有发行人股东迪科投资
49.89%的股权，系迪科投资第一大股东，第二大股东持股比例仅为11.94%，其余股东持股均在10%以下，股权结构较为分散。同时，张建华担任迪科投资执行董事。鉴于张建华对迪科投资股东会施加重大影响及其担任执行董事职务，对迪科投资经营决策的重大影响，张建华是迪科投资实际控制人，其通过迪科投资间接控制发行人
57.70%的表决权。张建华直接持有发行人9.86%的股份，其直接及通过迪科投资间接合计控制发行人
67.56%的表决权。张建华担任发行人之董事长兼总经理，主持发行人的经营决策工作，并对发行人的董事会、股东大会施加重大影响，为发行人的实际控制人。
2、张建华最近两年实际控制发行人的表决权及担任的职务未发生变更自2017年1月1日起至律师工作报告出具日，张建华一直直接持有发行人
9.86%以上的股份，迪科投资一直持有发行人
57.42%以上的股份，张建华一直持有迪科投资49.03%以上的股权，且迪科投资的股权结构未发生重大变化，因此张建华最近两年持续控制发行人67.28%以上的表决权；同时，张建华一直担任迪科投资的执行董事及发行人的董事长兼总经理。本所律师认为：
张建华为发行人的实际控制人，最近两年未发生变更。
（五）股东之间的关联关系本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的《公司章程》；
、发行人目前自然人股东的身份证、非法人组织股东的《营业执照》、工商登记资料、合伙协议；
、发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷；
4、本所律师对发行人目前股东进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
、发行人的现有股东中，张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣、史国林、赵志华、徐阿首、金兴中、杨昱晟、王建明、罗才谟、沈金华、方丽萍、徐铭、汤春辉、张诗朴、胡振华、方纯兵、郑火江、杨恩茂、唐群、陆宇晓、任玉林、王学民、姚坤方、卜晶、许战芳、杨建新等29人同时为发行人股东迪科投资的股东。
2、发行人股东郑火江系张建华的配偶之父；
、发行人股东迪科投资的股东陆旻与发行人股东芮勇系夫妻；
4、张建华系发行人股东迪科投资的执行董事，且持有其49.89%的股权；
、芮勇在单建明控制的企业担任重要职务；
6、杨昱晟在迪信实业担任执行董事兼总经理。除上述已披露的情形外，发行人现有股东之间不存在其他关联关系。
（六）关于发行人股东是否存在私募投资基金情况的专项核查本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的《公司章程》；
2、非法人组织股东的营业执照、合伙协议；
、法人股东的营业执照、公司章程；
4、本所律师在中国证券投资基金业协会网站（http://www.amac.org.cn/）的查询结果；
、本所律师对非自然人股东进行访谈并制作的访谈笔录；
6、迪科投资、通光集团出具的声明及承诺。
本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人共有
名非自然人股东，其中
名法人股
东迪科投资、通光集团；1名非法人组织股东融祥投资。
、迪科投资、通光集团不属于私募投资基金
（1）迪科投资系赵海荣和姚家驹于2004年2月25日设立的有限责任公司，设立的目的是从事电缆销售业务。迪科投资成为发行人控股股东后，作为股权激励和持股平台，引入的股东以发行人的董事、监事、高级管理人员、员工、前员工为主，少量的与发行人有业务关系或股东的朋友为辅，该等人员对迪科投资的投资非因募集行为而来。迪科投资对发行人的出资来自其自有资金，其股东出资也系来自于股东自有资金，不存在以公开或者非公开方式向投资者募集资金的情况，亦不存在委托或聘请管理机构对资产进行管理的情形。
（
）通光集团系于2003年
月
日设立，从事特种光电线电缆的研发、生产及销售业务，非以投资为目的设立的企业。通光集团对发行人的出资来自其自有资金，其股东出资也系来自于股东自有资金，不存在以公开或者非公开方式向投资者募集资金的情况，亦不存在委托或聘请管理机构对资产进行管理的情形。
综上，迪科投资、通光集团不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金管理人或私募投资基金，无需办理私募投资基金备案或私募投资基金管理人登记。
、融祥投资属于私募投资基金
融祥投资已按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规办理了私募投资基金备案：
基金编号为SL0995，其管理人湖州中植永兴达投资管理有限公司已办理了私募基金管理人登记，登记编号为P1027847。
（七）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司时及现有的自然人股东为具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的中国公民，发行人法人股东及非法人组织股东依法有效存续，发行人的私募投资基金股东系依法设立有效存续，已纳入国家金融监管部门有效监管，发行人发起人及现有股东均具有法律、法规和规范性文件规定担任股东进行出资的资格；股东人数、住所、出资比例符合相关法律、法规和规范性文件的规定。发行人的股东已投入发行人的资产的产权关系清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。发行人之实际控制人最近两年未发生变化。
八、发行人的股本及演变
（一）发行人之前身久盛有限的历史沿革
、久盛有限的设立本所律师查验的主要材料如下：
（
）久盛有限设立时的工商登记资料；
（2）湖州市工商行政管理局出具的（湖工商）名称预核外[2004]第651349号《企业名称预先核准通知书》；
（
）湖州汇丰联合会计师事务所出具的汇丰设验报字[2004］0104号《验资报告》；
（4）湖州汇丰联合会计师事务所出具的汇丰评报字[2004］第055号《资产评估报告书》；
（5）久盛有限设立时的公司章程；
（6）久盛有限设立时的外资股东久盛科技的注册证书、商业登记证、公司章程、周年申报表、撤销注册申请书、香港公司注册处关于其撤销的函告、会计报告等资料；
（
）湖州经济技术开发区管理委员会出具的湖开发委投[2004］
号《关于同意独资经营久盛（湖州）电气有限公司章程、可行性研究报告及董事会名单的批复》；
（8）浙江省人民政府颁发编号为商外资浙府资湖字[2004]00101号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》；
（9）国家外汇管理局湖州市中心支局以（浙）汇资核字第0330500200400128号《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》；
（10）湖州经济技术开发区管理委员会出具的湖开发委投[2004]180号《关于湖开发委投[2004]58号批复的补充意见》；
（11）久盛有限设立时的《企业法人营业执照》。
本所律师核查后确认：
久盛有限系由香港公司久盛科技于2004年5月19日在湖州市工商行政管理局注册成立的外商独资企业。久盛有限设立时的公司名称为“久盛（湖州）电气有限公司”，其设立时履行了下列手续：
（1）2004年4月20日，久盛科技签署久盛有限公司章程，对拟设立的独资公司久盛有限的名称、住所、宗旨、经营范围、投资总额、注册资本、出资期限、组织形式等事项进行约定，其中约定独资公司设董事会，为最高权力机构。杨昱晟、沈伟民、张建新为久盛有限董事。
（2）2004年4月26日，湖州经济技术开发区管理委员会出具湖开发委投[2004]58号《关于同意独资经营久盛（湖州）电气有限公司章程、可行性研究报告及董事会名单的批复》，同意：久盛科技出资设立外商独资企业久盛（湖州）电气有限公司；投资总额2,500万美元，注册资本1,500万美元，出资方式为现汇1,200万美元，专有技术作价
万美元；首期出资自营业执照领取之日起三个月内交付注册资本的15%，其余在三年内缴清；经营范围为电网滤波器（APE）、伴热电缆（HTC）及其派生产品的研发、生产及销售；公司设董事会，由三名董事组成，杨昱晟为法定代表人；经营期限为20年等。
（
）2004年
月
日，浙江省人民政府向久盛有限颁发编号为商外资浙府资湖字﹝2004﹞00101号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。（
）2004年
月
日，久盛有限在湖州市工商行政管理局注册成立，设立时名称为“久盛（湖州）电气有限公司”，注册资本1,500万美元（1,200万美元现汇、
万美元专有技术出资），类型为独资经营（港资）企业，股东为久盛科技，法定代表人为杨昱晟，经营范围为电网滤波器（APE）、伴热电缆及其派生产品的研发、生产；销售本公司自产产品（以上经营范围限筹建）。
（5）2004年5月20日，国家外汇管理局湖州市中心支局以（浙）汇资核字第0330500200400128号《国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件》予以注册资本外汇登记。
久盛有限设立时的股权结构为：
股东名称
| 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万美元） | 占注册资本比例（%） |
| 久盛科技 | 货币 | 1,200 | 80 |
| 专有技术 | 300 | 20 | |
| 合计 | 1,500 | 100 | |
本所律师将在律师工作报告正文“八、发行人的股本及演变”之“（一）发行人之前身久盛有限的历史沿革”之“3、久盛有限境外股东久盛科技的历史沿革及相关事项”中披露久盛科技的历史沿革及其对久盛有限的投资资金来源等相关事项。
综上，本所律师认为：
久盛有限的设立履行了外商投资审批、外汇登记、股东出资验证、工商登记等法定程序，符合当时有效之《中华人民共和国外资企业法》《中华人民共和国外资企业法实施细则》等法律法规及规范性文件的规定，其设立行为合法有效。
2、久盛有限设立后的股权变动
本所律师查验的主要材料如下：
（1）久盛有限的工商登记全套资料；
（2）有关历次实缴注册资本、减资的《验资报告》；
（
）涉及工商登记的有关减资、股权转让等的股东会、董事会决议文件；
（
）有关股权转让协议及股权转让款支付凭证；
（5）本所律师对久盛有限全体历史股东、久盛科技的股东杨昱晟、沈伟民、迪科投资历史股东及张建华进行访谈并制作的访谈笔录；
（
）久盛有限的有关记账凭证、银行流水、相关主体出具的确认函；
（7）发行人控股股东迪科投资出具的确认文件；
（
）发行人出具的书面说明；
（9）关于久盛有限转为内资企业相关的补缴纳税凭证；
（
）湖州市市场监督管理局、湖州南太湖新区管理委员会出具的证明；
（11）湖州市国家税务局直属税务分局出具的证明。
本所律师核查后确认：
久盛有限设立后至整体变更为股份有限公司前共发生三次变更实缴注册资本、三次股权转让和两次减少注册资本行为，具体如下：
（1）2004年9月，变更出资方式及实缴注册资本
2004年5月20日，经久盛有限董事会决议，同意变更出资方式，由原以现汇1,200万美元，专有技术作价出资
万美元变更为以现汇港币出资折合1,200万美元，专有技术作价出资300万美元；修改公司章程相关条款。
2004年7月12日，湖州汇丰联合会计师事务所出具汇丰设验报字[2004]0104号确认，截至2004年
月
日，久盛有限已收到久盛科技第一期出资合计3,825,781.30美元，其中，以港币出资6,440,000.00港元（折合注册资本825,781.30美元），以专有技术出资3,000,000.00美元。
久盛科技上述用于出资的专有技术已经湖州汇丰联合会计师事务所于2004
年7月10日出具汇丰评报字﹝2004﹞第055号《电网滤波器（APF）和伴热电缆产品生产工艺专有技术资产评估报告书》确认，久盛科技拟投资久盛有限的电网滤波器系列产品和伴热电缆产品专有技术使用权评估值为327.42万美元。
2004年
月
日，湖州汇丰联合会计师事务所出具汇丰设验报字[2004]0123号确认，截至2004年7月27日，久盛有限已收到久盛科技合计第二期以港币出资4,200,000.00港元（折合注册资本538,254.62美元）。2004年9月21日，湖州经济技术开发区管理委员会出具湖开发委投[2004]180号《关于湖开发委投[2004]58号批复的补充意见》确认，同意久盛有限将现汇出资1,200万美元变更为以现汇港币出资折合1,200万美元。2004年
月，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。本次实缴注册资本变更后，久盛有限的股权结构为：
股东名称
| 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万美元） | 占注册资本比例（%） | 实缴注册资本（万美元） | 占认缴注册资本比例（%） |
| 久盛科技 | 货币 | 1,200 | 80 | 136.403592 | 9.09 |
| 专有技术 | 300 | 20 | 300 | 20.00 | |
| 合计 | 1,500 | 100 | 436.403592 | 29.09 | |
（2）2005年7月，变更实缴注册资本2005年
月
日，湖州汇丰联合会计师事务所出具汇丰设验报字[2005]086号确认，截至2005年5月25日，久盛有限已收到久盛科技合计第三期以现汇出资3,350,000.00港元（折合注册资本429,610.95美元）。
2005年
月，久盛有限就本次变更实缴注册资本办理完成了工商变更登记手续。
本次实缴资本变更后，久盛有限的股权结构为：
| 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万美元） | 占注册资本比例（%） | 实缴注册资本（万美元） | 占认缴注册资本比例（%） |
| 久盛科技 | 货币 | 1,200 | 80 | 179.364687 | 11.96 |
| 专有技术 | 300 | 20 | 300 | 20.00 | |
| 合计 | 1,500 | 100 | 479.364687 | 31.96 | |
（
）2006年
月，减少注册资本2006年2月23日，经久盛有限董事会决议，同意变更注册资本1,500万美元为1,000万美元，调整生产规模并将投资总额2,500万美元调整为1,400万美元；修改公司章程，其中出资方式中700万美元为现汇出资，300万美元为专有技术作价出资。2006年2月28日，久盛有限在湖州日报上刊登了减资公告。
2006年4月25日，湖州经济技术开发区管理委员会以《关于同意久盛（湖州）电气有限公司调整经营范围、生产规模、投资总额及注册资本的批复》，同意公司注册资本减至1,000万美元。2006年
月
日，浙江省人民政府向久盛有限换发了编号为商外资浙府资湖字﹝2004﹞00101号的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
2006年
月
日，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。本次减资后，久盛有限的股权结构为：
股东名称
| 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万美元） | 占注册资本比例（%） | 实缴注册资本（万美元） | 占认缴出资比例（%） |
| 久盛科技 | 货币 | 700 | 70 | 179.364687 | 17.94 |
| 专有技术 | 300 | 30 | 300 | 30.00 | |
| 合计 | 1,000 | 100 | 479.364687 | 37.94 | |
本次减资后，久盛有限注册资本变更为1,000万美元，久盛科技以专有技术所出资300万美元占公司注册资本的30%，超过《中华人民共和国外资企业法实施细则（2001修订）》规定的外商独资企业设立时专有技术作价金额不得超过外资企业注册资本的20%的比例。鉴于，久盛有限本次减资后的出资形式和比例得到了行政主管部门的批准并且在湖州市工商行政管理局办理了注册资本变更登记手续；2006年
月，久盛有限变更为中外合资企业，久盛科技以专有技术出资所占公司注册资本比例为30%，符合当时有效的《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》和当时有效的《公司法》关于全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十的规定，超过比例的状态仅存续了4个月，存在时间较短；并且，2020年4月16日，湖州南太湖新区管委会（2019年设立，辖区范围包括原湖州经济技术开发区）出具证明，确认久盛有限本次减资后，专有技术出资占注册资本比例为30%的事项，未违反当时有效的《中华人民共和国外资企业法实施细则》《中华人民共和国外资企业法》《中华人民共和国外资企业法实施细则》等法律法规规定，本所律师认为，上述事项不属于重大违法违规行为，不会对本次发行上市构成实质性障碍。
（4）2006年8月，股权转让、实缴注册资本、公司名称、经营类型变更2006年
月
日，经久盛有限董事会决议同意，久盛科技与迪科投资签署《股权转让协议》，久盛科技将持有的公司52.06%股权（对应认缴未实缴注册资本
520.635313万美元的出资义务）转让给迪科投资。
2006年6月21日，湖州经济技术开发区管理委员会以湖开发委投[2006]90号《关于同意久盛（湖州）电气有限公司转让股权、增加股东、变更企业类型的批复》，同意久盛有限股权转让及公司名称变更为“湖州久盛电气有限公司”，类型变更为合资经营（港资）企业。
2006年7月10日，浙江省人民政府向久盛有限换发了编号为商外资浙府资湖字﹝2004﹞00101号的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
2006年7月27日，中勤万信会计师事务所浙江分公司出具（2006）勤信浙分验字第3607228号《验资报告》，确认截至2006年7月26日，久盛有限收到股东迪科投资以货币方式缴纳的出资
520.635313万美元（以人民币出资按当日汇率折合美元），合计已收到股东缴纳的注册资本1,000万美元。
2006年8月1日，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。
本次变更完成后，久盛有限的股权结构为：
序号
| 序号 | 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万美元） | 占注册资本比例（%） | 实缴注册资本（万美元） | 占认缴出资比例（%） |
| 1 | 久盛科技 | 货币 | 179.364687 | 17.94 | 179.364687 | 17.94 |
| 专有技术 | 300 | 30.00 | 300 | 30.00 | ||
| 2 | 迪科投资 | 货币 | 520.635313 | 52.06 | 520.635313 | 52.06 |
| 合计 | 1,000 | 100 | 1,000 | 100 | ||
根据久盛有限的记账凭证、银行流水、相关主体出具的确认函及本所律师对杨昱晟、沈伟民、赵海荣、姚家驹等相关股东进行访谈并制作的访谈笔录，迪科投资进行货币出资时，久盛有限向迪科投资提供了1,600万元借款，其中1,500万元系用于对久盛有限增资，该款项于2007年6月前清偿完毕。
2020年4月21日，湖州市市场监督管理局出具证明，确认发行人自设立之日起至证明出具日能够遵守工商登记相关法律法规的规定，没有因违反《中华人民共和国中外合资经营企业法》《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》等工商登记的法律法规规定而受到行政处罚的情形。
鉴于，迪科投资上述借款及增资行为均实际发生资金转移，借款已取得久盛有限股东同意，迪科投资与久盛有限的债权债务关系成立，是合法有效的，与其对久盛有限的增资系独立的两种法律关系，股东增资款项已经验资机构验资确认，不构成虚假出资；本次迪科投资从久盛有限借款用于出资的金额仅占本次出资金
额的35.71%，系出于对资金缺口临时周转的目的，并且已及时予以偿还，不具有虚假出资的故意，未造成对公司及债权人的损害后果；不存在因该借款产生的任何纠纷或潜在纠纷的情形；发行人所属的工商行政主管部门湖州市市场监督管理局也已出具前述证明，本所律师认为，迪科投资本次向久盛有限借款进行增资的事项，不会对本次发行上市构成实质障碍。
（
）2008年
月，股权转让2008年6月15日，久盛科技与迪科投资签订《股权转让协议》，并经久盛有限董事会决议同意，久盛科技拟将持有久盛有限47.94%的股权计479.3647万美元注册资本以
179.3647万美元转让给迪科投资。根据久盛科技的股东杨昱晟、沈伟民及迪科投资接受本所律师访谈时作出的说明，久盛科技持有的久盛有限479.3647万美元中的300万美元系以专有技术出资，该专有技术虽已自公司设立时起转移至公司，但在生产经营过程中公司并未实际使用该专有技术，亦无使用的计划，因此，本次股权转让仅以货币出资部分179.3647万美元1:1的价格计算全部479.3647万美元转让股权的价款。
截至2010年
月，迪科投资通过银行合计购汇等值
179.3647万美元向久盛科技支付本次股权转让款。2008年
月
日，湖州经济技术开发区管理委员会以湖开发委投[2008]115号《关于同意久盛电气有限公司转让股权、变更公司企业类型的批复》，同意公司本次股权转让及久盛有限由合资经营（港资）企业变更为内资企业。
2008年8月5日，久盛有限股东决定，将久盛有限注册资本单位变更为人民币，以原股东缴款当日基准汇率计算，折算为8,128.444万元。2008年8月6日，中勤万信会计师事务所浙江分公司出具勤信浙分验字[2008]第100045号《验资报告》，确认久盛有限注册资本人民币8,128.444万元，其中，以货币出资5,645.434万元，以专有技术出资2,483.01万元。根据久盛电气的说明、纳税凭证，久盛有限自设立起至本次由中外合资企业变更为内资企业期间，按照《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》享受了“两免三减半”的税收优惠，因变更为内资企业，久盛有限向湖州市国家税务局补缴了已免征、减征的企业所得税税款。2015年3月17日，湖州市国家税务局直属税务分局出具证明，确认“久盛电气在2008年由中外合资企业变更为内资企业的过程中，遵守国家税法及相关
法律、法规，依法申报纳税，并已按税法规定及时、足额履行了纳税义务，不存在偷、漏、逃、欠税行为，不存在被本局行政处罚的情形”。2008年8月28日，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。本次股权转让后，久盛有限的股权结构如下：
股东名称
| 股东名称 | 出资方式 | 认缴注册资本（万元） | 实缴注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 迪科投资 | 货币 | 5,645.434 | 5,645.434 | 69.45 |
| 专有技术 | 2,483.010 | 2,483.010 | 30.55 | |
| 合计 | 8,128.444 | 8,128.444 | 100.00 | |
（6）2009年2月，减少注册资本2008年
月
日，久盛有限股东作出决定，减少注册资本至5,000万元，其中减少以货币方式出资
645.434万元，以专有技术出资2,483.01万元。根据公司的说明、迪科投资出具的确认函及本所律师对公司实际控制人张建华进行访谈并制作的访谈笔录，本次减资的专有技术在公司生产经营过程中并未实际使用亦无使用的计划，故对注册资本中以专有技术出资部分进行全额减资，后来由于迪科投资未使用过该等专有技术，也无使用该等专有技术的计划，迪科投资将该等技术无偿赠与久盛电气。
2008年9月2日，久盛有限在湖州晚报刊登减资公告。2009年2月17日，湖州汇丰创业会计师事务所有限公司出具汇丰验报字[2009]第016号《验资报告》，确认截至2009年1月31日，久盛有限注册资本已减少人民币3,128.444万元，变更后的注册资本为人民币5,000万元，均为货币出资。2009年
月
日，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。本次变更完成后，久盛有限的股权结构如下：
| 股东名称 | 出资方式 | 注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 迪科投资 | 货币 | 5,000 | 100 |
| 合计 | 货币 | 5,000 | 100 |
（
）2009年
月，股权转让2009年2月23日，经久盛有限股东决定，迪科投资分别与张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣、史国林、赵志华、徐阿首、杨昱晟、金兴中、张诗朴、方丽萍、胡振华、王建明、郑火江、罗才谟、杨恩茂、唐群、陆宇晓、沈金华、王学民、任玉林、杨建新等23名自然人签订《股权转让协议》，将迪科投资所持
有久盛有限合计30%的股权计1,500万元注册资本以1:1的价格分别转让给张建华等
名自然人。本次股权1：1定价系因为股权受让方为久盛有限骨干员工等对久盛有限发展作出贡献的人。2009年2月25日，久盛有限办理完成了上述事项之工商变更登记。本次股权变更完成后，久盛有限的股权结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 3,500.00 | 70.00 |
| 2 | 张建华 | 575.00 | 11.50 |
| 3 | 干梅林 | 238.50 | 4.77 |
| 4 | 沈伟民 | 190.50 | 3.81 |
| 5 | 周月亮 | 109.50 | 2.19 |
| 6 | 张水荣 | 65.00 | 1.30 |
| 7 | 史国林 | 57.00 | 1.14 |
| 8 | 赵志华 | 44.50 | 0.89 |
| 9 | 徐阿首 | 38.00 | 0.76 |
| 10 | 杨昱晟 | 33.00 | 0.66 |
| 11 | 金兴中 | 24.50 | 0.49 |
| 12 | 张诗朴 | 24.00 | 0.48 |
| 13 | 方丽萍 | 16.50 | 0.33 |
| 14 | 胡振华 | 12.00 | 0.24 |
| 15 | 王建明 | 12.00 | 0.24 |
| 16 | 郑火江 | 9.50 | 0.19 |
| 17 | 罗才谟 | 9.50 | 0.19 |
| 18 | 杨恩茂 | 8.00 | 0.16 |
| 19 | 唐群 | 7.00 | 0.14 |
| 20 | 陆宇晓 | 7.00 | 0.14 |
| 21 | 沈金华 | 6.50 | 0.13 |
| 22 | 王学民 | 5.00 | 0.10 |
| 23 | 任玉林 | 5.00 | 0.10 |
| 24 | 杨建新 | 2.50 | 0.05 |
| 合计 | 5,000.00 | 100.00 | |
根据本所律师对久盛有限全部历史自然人股东及法人股东迪科投资法定代表人张建华、久盛科技的股东杨昱晟、沈伟民进行访谈的结果，确认久盛有限历史上历次实缴出资、增资、减资、股权转让均系其真实意思表示，未损害其他股东利益，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
本所律师核查后认为：
久盛有限设立后的上述变更均已履行了必要的内部决策程序，履行了外商投资变更审批、货币出资评估、出资验证、减资公告、工商登记等法定程序，系为真实、有效，不存在对本次发行上市构成实质性障碍的重大违法违规行为。久盛有限历次股权变动系股东真实意思表示，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
、久盛有限曾经的境外股东久盛科技的历史沿革及相关事项
本所律师查验的主要材料如下：
（1）久盛科技的公司注册登记、注销等文件；
（
）发行人前身久盛有限的工商登记材料；
（
）久盛科技对久盛有限出资及转让股权相应的款项凭证；
（4）本所律师对久盛科技自然人股东杨昱晟、沈伟民及境内外提供借款人高兴才、张建华进行访谈并制作访谈笔录；
（
）杨昱晟、沈伟民、张建华出具的承诺函；
（6）公安部门出具的关于发行人及控股股东迪科投资、实际控制人张建华、及沈伟民、杨昱晟无违法犯罪记录的证明；
（7）本所律师在国家外汇管理局网站（http://www.safe.gov.cn/）对发行人及控股股东等相关主体进行的行政处罚查询结果；
（8）本所律师在信用中国网站、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、中国审判流程信息公开网、第三方诉讼信息查询平台等对相关主体关于刑事犯罪、行政处罚事项的查询结果。
本所律师核查后确认：
（1）久盛科技的历史沿革
久盛科技系由境内居民杨昱晟、沈伟民于2004年3月24日在香港注册，发行股份100,000股，每股
港元，股本为100,000港元，股权结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
| 1 | 杨昱晟 | 70,000 | 70 |
| 2 | 沈伟民 | 30,000 | 30 |
| 合计 | 100,000 | 100 | |
久盛科技自成立后股权结构未发生变化，并于2011年8月26日注销。
根据本所律师对久盛科技自然人股东杨昱晟、沈伟民的访谈结果，久盛科技股本10万港元，系来自于该二人的自有资金。
（2）久盛科技的成立背景根据本所律师对久盛科技股东杨昱晟、沈伟民进行访谈并制作的访谈笔录，杨昱晟、沈伟民等人原为湖州久立耐火电缆有限公司员工，在2003年湖州久立耐火电缆有限公司将其电缆相关业务出售后转为收购方泰科热控（湖州）有限公司员工不久后离职。适逢湖州市经济技术开发区的对外商的招商政策，二人决定在香港成立久盛科技再在湖州设立一家电缆企业，即久盛有限。
（3）久盛科技的资金来源根据本所律师对久盛科技股东杨昱晟、沈伟民及贷款人高兴才、张建华进行访谈并制作的访谈笔录确认，久盛科技对久盛有限的出资原系来自于香港居民高兴才提供的港币借款，后该笔港币借款通过向张建华筹措的1500万元人民币资金在境内偿还。杨昱晟、沈伟民与张建华约定，张建华提供的借款如其以后愿意入股，可以转为久盛有限的股权。
2008年，张建华将该1,500万元借款的债权平价转让给其实际控制的迪科投资，各方约定由迪科投资以货币出资注册资本1：1价格受让久盛科技持有的久盛有限股权，并由久盛科技负责向迪科投资清偿因该项借款形成的债务。截至2010年5月，迪科投资通过银行合计购汇等值179.3647万美元向久盛科技支付本次股权转让款，久盛科技对迪科投资的负债其后亦清偿完毕。
根据本所律师对久盛科技股东杨昱晟、沈伟民及迪科投资法定代表人、实际控制人张建华进行访谈并制作的访谈笔录确认：久盛科技向迪科投资清偿因张建华提供借款形成的负债，按179.3647万美元股权转让款在支付时的汇率换算人民币金额进行清偿；久盛科技对迪科投资的负债已清偿完毕。
根据本所律师对久盛科技股东杨昱晟、沈伟民及贷款人高兴才、张建华进行访谈的结果，确认久盛科技历史上境内外借款、债权转让、股权转让等事项系各方真实意思表示，相关债权已清偿，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
本所律师注意到，杨昱晟、沈伟民于境外设立久盛科技并未办理或补办境外投融资及返程投资外汇登记。
根据2005年
月
日起施行的《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2005]75号，以下简称“75号文”）第二条规定：“境内居民设立或控制境外特殊目的公司之前，应持以下材料向所在地外汇分局、外汇管理部申请办理境外投资外汇登记手续”，
并且75号文第一条规定“特殊目的公司，是指境内居民法人或境内居民自然人以其持有的境内企业资产或权益在境外进行股权融资（包括可转换债融资）为目的而直接设立或间接控制的境外企业”。因久盛科技并非系以股权融资（包括可转换债融资）为目的而设立，久盛科技的股本
万港元来自于杨昱晟、沈伟民的自有资金，其对久盛有限货币出资179.364687万美元系来源向第三方的借款，不存在股权融资，杨昱晟、沈伟民未根据该文补办外汇登记。2014年7月4日，国家外汇管理局进一步完善境内自然人境外投资的登记要求，颁发了《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2014]37号，以下简称“
号文”），根据
号文规定，特殊目的公司范围扩大至以投资为目的在境外设立的境外企业，37号文实施前境内居民以境内外合法资产或权益已向特殊目的公司出资但未按规定办理境外投资外汇登记的，应当申请办理补登记。由于在37号文发布实施前，久盛科技已退出对久盛有限的投资，并且已完成了注销，湖州市外汇管理局亦未予办理相关外汇补登记。
根据《外汇管理条例》第四十八条规定：违反外汇登记管理规定的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对个人可以处5万元以下的罚款。
对于前述事项，本所律师对久盛科技股东杨昱晟、沈伟民及发行人实际控制人张建华进行访谈，该三人均确认，其未曾受到外汇管理部门的处罚或受到调查、询问等措施。
杨昱晟、沈伟民已出具书面承诺：“如因在久盛科技设立及久盛科技在境内出资设立久盛（湖州）有限公司过程中的相关事宜违反外汇管理法律法规，导致久盛电气股份有限公司承担任何风险和责任的，本人将就公司所遭受的任何损失予以赔偿及或补偿”。
发行人实际控制人张建华作出如下承诺：“若公司因历史上股东出资未履行相应外汇管理手续或违反外汇管理有关法律法规而承担任何风险和责任的，本人将就公司所遭受的任何损失予以赔偿及或补偿”。
本所律师认为：
在杨昱晟、沈伟民境外投资设立久盛科技并返程投资设立久盛有限直至久盛科技退出的过程中，存在未办理相关外汇登记，进行外汇收支的情形。鉴于以下理由，久盛科技设立、出资、退出等相关外汇事项不会对发行人本次发行构成实
质性法律障碍：
、久盛科技在对久盛有限进行投资时已取得外商投资审批部门批准，且已办理外汇登记；
、久盛科技于2008年转让所持久盛有限股权后已退出持股，久盛有限转为内资企业，相关主体于2010年支付完毕相关款项，久盛有限历史上有关外汇出资、借款、清偿借款行为终止，相关行为人未因此受到过刑事处罚或行政处罚；
3、发行人及其控股股东、实际控制人未曾因此受到刑事处罚或行政处罚；
4、前述行为终止至今已超过二年，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十条的规定，违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；
、久盛有限在转为内资企业时已向湖州市国家税务局补缴了已免征、减征的企业所得税税款，并由湖州市国家税务局直属税务分局出具其足额履行了纳税义务的证明，未发生因假借境外主体进行投资从而享受额外的政策优惠的结果，未造成损害投资者合法权益或社会公共利益的严重后果；
6、久盛科技股东杨昱晟、沈伟民及发行人实际控制人张建华已承诺承担发行人可能因此遭受的损失赔偿责任，不会存在损害其他股东利益的情形。综上，本所律师认为，前述相关外汇事项不属于重大违法行为，不会对发行人本次发行构成实质性法律障碍。
（二）发行人整体变更时的股权设置与股本结构
本所律师查验的主要材料如下：
1、久盛有限整体变更为股份有限公司时的公司章程及《营业执照》；
、立信会计师事务所有限公司出具信会师报字（2009）第23910号《验资报告》；
3、发行人整体变更时的全体股东签署的《发起人协议》；
、发行人设立时的《公司章程》；
5、本所律师对发行人相关股东进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
本所律师已在律师工作报告正文“五、发行人的设立”中披露了发行人从久盛有限整体变更为股份有限公司的过程。2009年7月28日，久盛有限整体变更为股份有限公司，整体变更为股份有限公司后发行人的股份总数为6,630万股。发行人整体变更时的股本结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.000 | 70.00 |
| 2 | 张建华 | 762.450 | 11.50 |
| 3 | 干梅林 | 316.251 | 4.77 |
| 4 | 沈伟民 | 252.603 | 3.81 |
| 5 | 周月亮 | 145.197 | 2.19 |
| 6 | 张水荣 | 86.190 | 1.30 |
| 7 | 史国林 | 75.582 | 1.14 |
| 8 | 赵志华 | 59.007 | 0.89 |
| 9 | 徐阿首 | 50.388 | 0.76 |
| 10 | 杨昱晟 | 43.758 | 0.66 |
| 11 | 金兴中 | 32.487 | 0.49 |
| 12 | 张诗朴 | 31.824 | 0.48 |
| 13 | 方丽萍 | 21.879 | 0.33 |
| 14 | 胡振华 | 15.912 | 0.24 |
| 15 | 王建明 | 15.912 | 0.24 |
| 16 | 郑火江 | 12.597 | 0.19 |
| 17 | 罗才谟 | 12.597 | 0.19 |
| 18 | 杨恩茂 | 10.608 | 0.16 |
| 19 | 唐群 | 9.282 | 0.14 |
| 20 | 陆宇晓 | 9.282 | 0.14 |
| 21 | 沈金华 | 8.619 | 0.13 |
| 22 | 王学民 | 6.630 | 0.10 |
| 23 | 任玉林 | 6.630 | 0.10 |
| 24 | 杨建新 | 3.315 | 0.05 |
| 合计 | 6,630.000 | 100.00 | |
根据本所律师对久盛有限整体变更为股份有限公司时的全体股东的访谈结果，确认该次整体变更事项不存在损害股东利益的情形，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
本所律师认为：
发行人整体变更时的股本设置已经久盛有限全体股东所签署的《发起人协议》和《公司章程》确认，并已办理了验资手续和工商登记手续。符合当时有效之《公司法》以及发行人设立时的公司章程的规定，为合法、有效。久盛有限整体变更为股份有限公司系久盛有限全体股东真实意思表示，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
（三）发行人整体变更后的历次股权变动本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的全套工商登记资料；
、发行人历次股权转让的会议文件、股权转让协议、转让款支付凭证、涉及到个人所得税的纳税凭证；
、发行人历次增资的会议文件、增资的出资凭证及《验资报告》；
4、发行人在新三板关于增资的相关公告；
6、本所律师对发行人相关股东进行访谈并制作的访谈笔录及确认文件；
、中登公司北京分公司在发行人新三板挂牌期间出具的久盛电气证券持有人名册；
8、股转公司出具的股转系统函[2015］4092号《关于同意久盛电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；
、转公司出具的股转系统函[2017]6485号《关于同意久盛电气股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；
、发行人在新三板公告的《关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》；
、发行人最新的股东名册。本所律师核查后确认：
发行人整体变更后至律师工作报告出具日发生了四次股份转让、两次增资扩股和一次资本公积金转增股本的行为，具体如下：
、2011年
月，股份转让
2011年2月15日，发行人股东大会作出决议，同意张诗朴将其持有发行人39,780股股份以159,120元转让给许战芳，同意将其持有发行人39,780股股份以159,120元转让给卜晶，同意修订公司章程。同日，张诗朴与卜晶和许战芳签署《股权转让协议》。
根据本所律师对张诗朴、许战芳、卜晶进行访谈并制作的访谈笔录，本次股权转让款已支付完毕，股权转让双方不存在纠纷或者潜在纠纷。根据缴税凭证，张诗朴因本次股权转让所得应缴纳个人所得税，已由发行人代扣代缴。
久盛电气已在湖州市工商行政管理局办理了本次股份转让相关的章程修正案的备案手续。
本次股份转让后，发行人的股本结构变更为：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.000 | 70.00 |
| 2 | 张建华 | 762.450 | 11.50 |
| 3 | 干梅林 | 316.251 | 4.77 |
| 4 | 沈伟民 | 252.603 | 3.81 |
| 5 | 周月亮 | 145.197 | 2.19 |
| 6 | 张水荣 | 86.190 | 1.30 |
| 7 | 史国林 | 75.582 | 1.14 |
| 8 | 赵志华 | 59.007 | 0.89 |
| 9 | 徐阿首 | 50.388 | 0.76 |
| 10 | 杨昱晟 | 43.758 | 0.66 |
| 11 | 金兴中 | 32.487 | 0.49 |
| 12 | 张诗朴 | 23.868 | 0.36 |
| 13 | 方丽萍 | 21.879 | 0.33 |
| 14 | 胡振华 | 15.912 | 0.24 |
| 15 | 王建明 | 15.912 | 0.24 |
| 16 | 郑火江 | 12.597 | 0.19 |
| 17 | 罗才谟 | 12.597 | 0.19 |
| 18 | 杨恩茂 | 10.608 | 0.16 |
| 19 | 唐群 | 9.282 | 0.14 |
| 20 | 陆宇晓 | 9.282 | 0.14 |
| 21 | 沈金华 | 8.619 | 0.13 |
| 22 | 王学民 | 6.630 | 0.10 |
| 23 | 任玉林 | 6.630 | 0.10 |
| 24 | 许战芳 | 3.978 | 0.06 |
| 25 | 卜晶 | 3.978 | 0.06 |
| 26 | 杨建新 | 3.315 | 0.05 |
| 合计 | 6,630.000 | 100.00 | |
2、2011年9月，股份转让2011年
月
日，发行人股东大会作出决议，同意张诗朴将其持有发行人79,560股股份以318,240元转让给芮勇，同意修订公司章程。同日，张诗朴与芮勇签署《股权转让协议》。
根据本所律师对张诗朴、芮勇进行访谈并制作的访谈笔录，本次股权款已支付完毕，股权转让双方不存在纠纷或者潜在纠纷。根据缴税凭证，张诗朴因本次股权转让所得应缴纳个人所得税，已由发行人代扣代缴。
久盛电气已在湖州市工商行政管理局办理了本次股份转让相关的章程修正案的备案手续。本次股份转让后，久盛电气的股本结构如下：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.000 | 70.00 |
| 2 | 张建华 | 762.450 | 11.50 |
| 3 | 干梅林 | 316.251 | 4.77 |
| 4 | 沈伟民 | 252.603 | 3.81 |
| 5 | 周月亮 | 145.197 | 2.19 |
| 6 | 张水荣 | 86.190 | 1.30 |
| 7 | 史国林 | 75.582 | 1.14 |
| 8 | 赵志华 | 59.007 | 0.89 |
| 9 | 徐阿首 | 50.388 | 0.76 |
| 10 | 杨昱晟 | 43.758 | 0.66 |
| 11 | 金兴中 | 32.487 | 0.49 |
| 12 | 方丽萍 | 21.879 | 0.33 |
| 13 | 张诗朴 | 15.912 | 0.24 |
| 14 | 胡振华 | 15.912 | 0.24 |
| 15 | 王建明 | 15.912 | 0.24 |
| 16 | 郑火江 | 12.597 | 0.19 |
| 17 | 罗才谟 | 12.597 | 0.19 |
| 18 | 杨恩茂 | 10.608 | 0.16 |
| 19 | 唐群 | 9.282 | 0.14 |
| 20 | 陆宇晓 | 9.282 | 0.14 |
| 21 | 沈金华 | 8.619 | 0.13 |
| 22 | 芮勇 | 7.956 | 0.12 |
| 23 | 王学民 | 6.630 | 0.10 |
| 24 | 任玉林 | 6.630 | 0.10 |
| 25 | 许战芳 | 3.978 | 0.06 |
| 26 | 卜晶 | 3.978 | 0.06 |
| 27 | 杨建新 | 3.315 | 0.05 |
| 合计 | 6,630.000 | 100.00 | |
、2016年
月，增资扩股
2015年7月16日，股转公司出具股转系统函[2015］4092号《关于同意久盛电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意发行人股票在新三板挂牌。久盛电气股票自2015年7月30日起在新三板挂牌并公开转让。
2015年10月7日，久盛电气召开2015年第四次临时股东大会，审议通过了《关于<久盛电气股份有限公司股票发行方案>的议案》《关于签署附条件生效<股份认购协议>的议案》等议案，同意以每股5元的价格向张建华、张水荣、金兴中、王建明、罗才谟、沈金华、徐铭、汤春辉、方纯兵、姚坤方发行
240.10万股股份，发行认购金额为1,200.50万元。
2015年
月
日，立信会计师出具信会师报字［2015]第650102号《验资报告》审验确认，截至2015年10月31日，发行人已收到张建华、张水荣、金兴中、王建明、罗才谟、沈金华、徐铭、汤春辉、方纯兵、姚坤方以货币缴纳的新增投资额合计人民币12,005,000.00元，其中2,401,000.00元作为注册资本（实收资本），其余9,604,000.00元作为资本溢价计入资本公积金。变更后发行人的注册资本变更为68,701,000.00元。各出资者在本次增加注册资本中的出资情况具体如下：
序号
| 序号 | 股东名称 | 认购股数（万股） | 认购价格（元／股） | 认购金额（万股） |
| 1 | 张建华 | 34.30 | 5.00 | 171.50 |
| 2 | 张水荣 | 24.50 | 5.00 | 122.50 |
| 3 | 金兴中 | 19.60 | 5.00 | 98.00 |
| 4 | 王建明 | 24.50 | 5.00 | 122.50 |
| 5 | 罗才谟 | 19.60 | 5.00 | 98.00 |
| 6 | 沈金华 | 24.50 | 5.00 | 122.50 |
| 7 | 徐铭 | 29.40 | 5.00 | 147.00 |
| 8 | 汤春辉 | 29.40 | 5.00 | 147.00 |
| 9 | 方纯兵 | 24.50 | 5.00 | 122.50 |
| 10 | 姚坤方 | 9.80 | 5.00 | 49.00 |
| 合计 | 240.10 | - | 1,200.50 | |
2015年12月31日，股转公司出具股转系统函[2015]9553号《关于久盛电气股份有限公司股票发行股份登记的函》，久盛电气本次股份发行已经备案确认。
2016年2月，久盛电气本次增资扩股已在湖州市工商行政管理局办理了注册资本变更登记及章程修正案备案手续。
发行人本次增资扩股后，其股本结构变更为：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.000 | 67.55 |
| 2 | 张建华 | 796.750 | 11.60 |
| 3 | 干梅林 | 316.251 | 4.60 |
| 4 | 沈伟民 | 252.603 | 3.68 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 5 | 周月亮 | 145.197 | 2.11 |
| 6 | 张水荣 | 110.690 | 1.61 |
| 7 | 史国林 | 75.582 | 1.10 |
| 8 | 赵志华 | 59.007 | 0.86 |
| 9 | 金兴中 | 52.087 | 0.76 |
| 10 | 徐阿首 | 50.388 | 0.73 |
| 11 | 杨昱晟 | 43.758 | 0.64 |
| 12 | 王建明 | 40.412 | 0.59 |
| 13 | 沈金华 | 33.119 | 0.48 |
| 14 | 罗才谟 | 32.197 | 0.47 |
| 15 | 徐铭 | 29.400 | 0.43 |
| 16 | 汤春辉 | 29.400 | 0.43 |
| 17 | 方纯兵 | 24.500 | 0.36 |
| 18 | 方丽萍 | 21.879 | 0.32 |
| 19 | 张诗朴 | 15.912 | 0.23 |
| 20 | 胡振华 | 15.912 | 0.23 |
| 21 | 郑火江 | 12.597 | 0.18 |
| 22 | 杨恩茂 | 10.608 | 0.15 |
| 23 | 姚坤方 | 9.800 | 0.14 |
| 24 | 唐群 | 9.282 | 0.14 |
| 25 | 陆宇晓 | 9.282 | 0.14 |
| 26 | 芮勇 | 7.956 | 0.12 |
| 27 | 王学民 | 6.630 | 0.10 |
| 28 | 任玉林 | 6.630 | 0.10 |
| 29 | 许战芳 | 3.978 | 0.06 |
| 30 | 卜晶 | 3.978 | 0.06 |
| 31 | 杨建新 | 3.315 | 0.05 |
| 合计 | 6,870.100 | 100.00 | |
4、2016年11月，增资扩股2016年
月
日，久盛电气召开2016年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<久盛电气股份有限公司股票发行方案>的议案》《关于签署附条件生效<股份认购协议>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理本次股票发行相关事宜的议案》等议案。
2016年
月
日，久盛电气召开2016年第六次临时股东大会，审议通过了《关于<久盛电气股份有限公司股票发行方案（修订稿）>的议案》。
根据相关股东大会决议，久盛电气以每股6.19元的发行价格，向单建明、
融祥投资、通光集团、林丹阳共发行12,123,705股股份，发行认购金额为75,045,733.95元。2016年9月5日，立信会计师出具信会师报字[2016]第610668号《验资报告》审验确认，截至2016年
月
日，发行人已收到单建明、融祥投资、通光集团、林丹阳以货币缴纳的新增投资额合计人民币75,045,733.95元，其中12,123,705.00元作为注册资本（实收资本），其余62,922,028.95元作为资本溢价计入资本公积金。变更后发行人的注册资本变更为80,824,705.00元。各出资者在本次增加注册资本中的出资情况具体如下：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 认购股数（股） | 认购价格（元／股） | 认购金额（股） |
| 1 | 单建明 | 3,879,586 | 6.19 | 24,014,637.34 |
| 2 | 融祥投资 | 3,960,410 | 6.19 | 24,514,937.90 |
| 3 | 通光集团 | 2,667,215 | 6.19 | 16,510,060.85 |
| 4 | 林丹阳 | 1,616,494 | 6.19 | 10,006,097.86 |
| 合计 | 12,123,705 | - | 75,045,733.95 | |
2016年10月25日，股转公司出具股转系统函[2016]7776号《关于久盛电气股份有限公司股票发行股份登记的函》，久盛电气本次股份发行已经备案确认。2016年12月，久盛电气本次增资扩股已在湖州市工商行政管理局办理了注册资本变更登记及章程修正案备案手续。
发行人本次增资扩股后，其股本结构变更为：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 4,641.0000 | 57.42 |
| 2 | 张建华 | 796.7500 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 396.0410 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 387.9586 | 4.80 |
| 5 | 干梅林 | 316.251 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 266.7215 | 3.30 |
| 7 | 沈伟民 | 252.6030 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 161.6494 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 145.1970 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 110.6900 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 75.5820 | 0.94 |
| 12 | 赵志华 | 59.0070 | 0.73 |
| 13 | 金兴中 | 52.0870 | 0.64 |
| 14 | 徐阿首 | 50.3880 | 0.62 |
| 15 | 杨昱晟 | 43.7580 | 0.54 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 16 | 王建明 | 40.4120 | 0.50 |
| 17 | 沈金华 | 33.1190 | 0.41 |
| 18 | 罗才谟 | 32.1970 | 0.40 |
| 19 | 徐铭 | 29.4000 | 0.36 |
| 20 | 汤春辉 | 29.4000 | 0.36 |
| 21 | 方纯兵 | 24.5000 | 0.30 |
| 22 | 方丽萍 | 21.8790 | 0.27 |
| 23 | 张诗朴 | 15.9120 | 0.20 |
| 24 | 胡振华 | 15.9120 | 0.20 |
| 25 | 郑火江 | 12.5970 | 0.16 |
| 26 | 杨恩茂 | 10.6080 | 0.13 |
| 27 | 姚坤方 | 9.8000 | 0.12 |
| 28 | 唐群 | 9.2820 | 0.11 |
| 29 | 陆宇晓 | 9.2820 | 0.11 |
| 30 | 芮勇 | 7.9560 | 0.10 |
| 31 | 王学民 | 6.6300 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 6.6300 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 3.9780 | 0.05 |
| 34 | 卜晶 | 3.9780 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 3.3150 | 0.04 |
| 合计 | 8,082.4705 | 100.00 | |
、2017年
月，资本公积金转增股本2017年
月
日，发行人在全国中小企业股份转让信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《久盛电气2017年半年度利润分配及资本公积金转增股本的预案公告》，决定以2017年
月
日总股本80,824,705.00元为基数，每10股派送0.8元（含税）现金股利，合计6,465,976.40元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股（本次转增股本是以历年发行股票溢价形成的资本公积金转增），合计转增40,412,352股。完成本次转增后，公司总股本为121,237,057股。2017年
月
日，久盛电气召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司2017年半年度利润分配的议案》，审议同意2017年半年度利润分配方案及资本公积金转增股本。
2017年9月1日，久盛电气召开2017年第四次临时股东大会，审议通过公司资本公积金转增股本后注册资本变更为121,237,057.00元，增资部分到位时间
为2017年8月31日。2017年
月，久盛电气本次资本公积转增股本已在湖州市工商行政管理局办理了相关的注册资本变更登记及章程备案手续。本次变更后，发行人的股本结构为：
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 6,961.5000 | 57.42 |
| 2 | 张建华 | 1,195.1251 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 594.0615 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 581.9379 | 4.80 |
| 5 | 干梅林 | 474.3765 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 400.0823 | 3.30 |
| 7 | 沈伟民 | 378.9046 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 242.4741 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 217.7955 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 166.0349 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 113.3730 | 0.94 |
| 12 | 赵志华 | 88.5105 | 0.73 |
| 13 | 金兴中 | 78.1304 | 0.64 |
| 14 | 徐阿首 | 75.5820 | 0.62 |
| 15 | 杨昱晟 | 65.6370 | 0.54 |
| 16 | 王建明 | 60.6180 | 0.50 |
| 17 | 沈金华 | 49.6784 | 0.41 |
| 18 | 罗才谟 | 48.2955 | 0.40 |
| 19 | 徐铭 | 44.1000 | 0.36 |
| 20 | 汤春辉 | 44.1000 | 0.36 |
| 21 | 方纯兵 | 36.7500 | 0.30 |
| 22 | 方丽萍 | 32.8185 | 0.27 |
| 23 | 张诗朴 | 23.8680 | 0.20 |
| 24 | 胡振华 | 23.8680 | 0.20 |
| 25 | 郑火江 | 18.8955 | 0.16 |
| 26 | 杨恩茂 | 15.9120 | 0.13 |
| 27 | 姚坤方 | 14.7000 | 0.12 |
| 28 | 唐群 | 13.9230 | 0.11 |
| 29 | 陆宇晓 | 13.9230 | 0.11 |
| 30 | 芮勇 | 11.9340 | 0.10 |
| 31 | 王学民 | 9.9450 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 9.9450 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 5.9670 | 0.05 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 34 | 卜晶 | 5.9670 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 4.9725 | 0.04 |
| 合计 | 12,123.7057 | 100.00 | |
、2017年
月，股份转让2017年
月
日，单建明通过全国中小企业股份转让系统将其持有发行人的100万股股份，以每股4.13元的价格转让给芮勇。根据财政部、税务总局、证监会发布的财税[2018]137号《关于个人转让全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票有关个人所得税政策的通知》第一条规定“自2018年11月1日起，对个人转让新三板挂牌公司非原始股取得的所得，暂免征收个人所得税”，以及第四条规定“2018年
月
日之前，个人转让新三板挂牌公司非原始股，尚未进行税收处理的，比照本通知第一条规定执行”，本次股份转让暂免征收个人所得税。
本次股份转让后，发行人的股本结构为：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 6,961.5000 | 57.42 |
| 2 | 张建华 | 1,195.1251 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 594.0615 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 481.9379 | 4.80 |
| 5 | 干梅林 | 474.3765 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 400.0823 | 3.30 |
| 7 | 沈伟民 | 378.9046 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 242.4741 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 217.7955 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 166.0349 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 113.3730 | 0.94 |
| 12 | 芮勇 | 111.9340 | 0.92 |
| 13 | 赵志华 | 88.5105 | 0.73 |
| 14 | 金兴中 | 78.1304 | 0.64 |
| 15 | 徐阿首 | 75.5820 | 0.62 |
| 16 | 杨昱晟 | 65.6370 | 0.54 |
| 17 | 王建明 | 60.6180 | 0.50 |
| 18 | 沈金华 | 49.6784 | 0.41 |
| 19 | 罗才谟 | 48.2955 | 0.40 |
| 20 | 徐铭 | 44.1000 | 0.36 |
| 21 | 汤春辉 | 44.1000 | 0.36 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 22 | 方纯兵 | 36.7500 | 0.30 |
| 23 | 方丽萍 | 32.8185 | 0.27 |
| 24 | 张诗朴 | 23.8680 | 0.20 |
| 25 | 胡振华 | 23.8680 | 0.20 |
| 26 | 郑火江 | 18.8955 | 0.16 |
| 27 | 杨恩茂 | 15.9120 | 0.13 |
| 28 | 姚坤方 | 14.7000 | 0.12 |
| 29 | 唐群 | 13.9230 | 0.11 |
| 30 | 陆宇晓 | 13.9230 | 0.11 |
| 31 | 王学民 | 9.9450 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 9.9450 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 5.9670 | 0.05 |
| 34 | 卜晶 | 5.9670 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 4.9725 | 0.04 |
| 合计 | 12,123.7057 | 100.00 | |
7、2018年12月，股份转让2017年11月14日，股转公司出具股转系统函[2017]6485号《关于同意久盛电气股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意发行人股票自2017年11月20日起终止在新三板挂牌。
2018年11月9日，史国林与迪科投资签订《股权转让协议》，将其持有发行人的340,119股股份，以每股
3.94元的价格合计
万元转让给迪科投资。
根据本所律师对史国林、迪科投资进行访谈并制作的访谈笔录及股权转让款支付凭证及缴税凭证，本次股权转让已支付完毕，双方不存在纠纷，且史国林本次股权转让涉及的个人所得税由迪科投资代扣代缴。
本次股份转让不涉及工商变更登记事项。
本次股权转让涉及转让方应缴纳的个人所得税已缴清。
本次股份转让后，发行人的股本结构为：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 1 | 迪科投资 | 6,995.5119 | 57.70 |
| 2 | 张建华 | 1,195.1251 | 9.86 |
| 3 | 融祥投资 | 594.0615 | 4.90 |
| 4 | 单建明 | 481.9379 | 3.98 |
| 5 | 干梅林 | 474.3765 | 3.91 |
| 6 | 通光集团 | 400.0823 | 3.30 |
序号
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 持股数（万股） | 持股比例（%） |
| 7 | 沈伟民 | 378.9046 | 3.13 |
| 8 | 林丹阳 | 242.4741 | 2.00 |
| 9 | 周月亮 | 217.7955 | 1.80 |
| 10 | 张水荣 | 166.0349 | 1.37 |
| 11 | 史国林 | 79.3611 | 0.65 |
| 12 | 芮勇 | 111.9340 | 0.92 |
| 13 | 赵志华 | 88.5105 | 0.73 |
| 14 | 金兴中 | 78.1304 | 0.64 |
| 15 | 徐阿首 | 75.5820 | 0.62 |
| 16 | 杨昱晟 | 65.6370 | 0.54 |
| 17 | 王建明 | 60.6180 | 0.50 |
| 18 | 沈金华 | 49.6784 | 0.41 |
| 19 | 罗才谟 | 48.2955 | 0.40 |
| 20 | 徐铭 | 44.1000 | 0.36 |
| 21 | 汤春辉 | 44.1000 | 0.36 |
| 22 | 方纯兵 | 36.7500 | 0.30 |
| 23 | 方丽萍 | 32.8185 | 0.27 |
| 24 | 张诗朴 | 23.8680 | 0.20 |
| 25 | 胡振华 | 23.8680 | 0.20 |
| 26 | 郑火江 | 18.8955 | 0.16 |
| 27 | 杨恩茂 | 15.9120 | 0.13 |
| 28 | 姚坤方 | 14.7000 | 0.12 |
| 29 | 唐群 | 13.9230 | 0.11 |
| 30 | 陆宇晓 | 13.9230 | 0.11 |
| 31 | 王学民 | 9.9450 | 0.08 |
| 32 | 任玉林 | 9.9450 | 0.08 |
| 33 | 许战芳 | 5.9670 | 0.05 |
| 34 | 卜晶 | 5.9670 | 0.05 |
| 35 | 杨建新 | 4.9725 | 0.04 |
| 合计 | 12,123.7057 | 100.00 | |
根据本所律师对发行人历史上及现有的全体自然人股东、法人股东、非法人组织股东进行访谈的结果，确认发行人整体变更以来的历次股权变动，均系股东的真实意思表示，真实、有效，未损害其他股东利益，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
本所律师核查后认为：
发行人的上述历次股本变动已履行相关程序并办理了必要的工商登记手续，
符合当时有效之法律法规的规定，为合法、合规、真实、有效。发行人整体变更后的历次股权变动系股东真实意思表示，不存在争议、纠纷或潜在纠纷。
（四）发行人股份质押及其他第三方权利情况本所律师查验的主要材料如下：
1、本所律师对发行人目前全体股东进行访谈并制作的访谈笔录；
、发行人全体股东出具的承诺；
3、本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果；
4、发行人出具的书面说明。本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人的股东所持有的发行人之股份不存在质押、冻结或设定其他第三方权利的情形。
（五）小结
综上所述，本所律师认为：
1、发行人的股权设置、股本结构合法有效，股东所持股份不存在质押，股权清晰，不存在产权纠纷或风险；
2、发行人前身久盛有限的设立及历次注册资本、股权变更，均已履行必要的内部决策程序，系经外商投资审批机关批准，已办理工商变更登记等法律程序，除因减资导致无形资产出资超比例外，均符合当时有效之《中华人民共和国外资企业法》《中华人民共和国中外合资经营企业法》《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》《关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若干问题的执行意见》等法律、法规和规范性文件的规定，历次股权变动合法、合规、真实、有效。久盛有限因减资导致无形资产出资占比达到30%，已取得外商投资审批机关批准及工商部门核准，且该情形持续时间较短，不属于重大违法违规行为，对公司本次发行上市不构成实质性障碍；
3、发行人股票自2015年7月30日起在新三板挂牌公开转让，并于2017年11月20日起终止在新三板挂牌公开转让，发行人股票挂牌、终止挂牌及历次注册资本、股份变动，均已履行内部决策程序，已在中登公司北京分公司办理股份登记及相应的工商变更登记等法律程序，符合当时有效之《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效；
4、发行人由久盛有限整体变更为股份有限公司后至今，发行人历次注册资本、股权变更，均已履行必要的内部决策程序，已办理必须的工商变更登记等法律程序，均符合当时有效之《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》等法律、法规和规范性文件的规定，历次股权变动合法、合规、真实、有效。
九、发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人现行有效的《营业执照》《公司章程》；
、发行人提供的大额销售、采购、其他商务合同；
3、发行人报告期内的采购记录、销售记录；
、本所律师对发行人主要经营场所进行的勘验并制作笔录；
5、发行人出具的关于主营业务的书面说明；
6、本所律师对发行人之总经理进行访谈并制作的访谈笔录；
、发行人及其控股子公司主要从事业务的许可和备案等经营资质文件；
8、《审计报告》；
、《招股说明书》；
10、本所律师对发行人及其控股子公司生产、采购、销售等业务部门主要工作人员、报告期内主要供应商、客户进行访谈并制作的访谈笔录；
11、发行人出具的关于经营方式的书面说明。
本所律师核查后确认：
1、发行人的经营范围
发行人及其控股子公司的经营范围和主要从事的业务如下：
序号
| 序号 | 公司名称 | 经营范围 | 主要从事业务 |
| 1 | 发行人 | 电线电缆、矿物绝缘（MI）电缆、伴热电缆（HTC）、矿物绝缘类元器件（含加热器）的研发、生产、销售及相关产品的设计、工程施工；货物进出口。（涉及行政许可的凭行政许可证件经营） | 主要从事防火类特种电缆以及电力电缆等的研发、生产、销售和服务 |
| 2 | 久盛交联 | 生产销售电线、电缆；金属加工机械制造，电气机械修理；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；五金配件、电工器材、金属材料购销。 | 主要从事塑料绝缘电缆和电力电缆的生产、销售，系发行人主营业务的一部分 |
经本所律师核查，发行人及其控股子公司所从事的主营业务与其营业执照批准从事的业务范围相符。
本所律师认为，发行人及其控股子公司的业务经营符合其经核准的经营范围，符合国家的产业政策，其经营范围和经营方式符合国家有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
、发行人及其控股子公司的经营资质
发行人及其控股子公司目前已履行其所开展的生产经营活动及所从事业务的许可、备案、注册程序并取得相应文件，具体如下：
（
）营业执照
本所律师已在律师工作报告正文“一、发行人基本情况”之“（二）发行人的基本情况”中披露了发行人取得的营业执照的基本概况；本所律师将在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人的关联方”之“3、发行人之子公司”中披露久盛交联取得的营业执照的基本概况。
（2）全国工业品生产许可证
根据2005年
月
日国务院第
次常务会议通过并于2005年
月
日施行的《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第2条规定，“国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度：
……
（六）法律、行政法规要求依照本条例的规定实行生产许可证管理的其他产品”；第3条第1款规定，“国家实行生产许可证制度的工业产品目录（以下简称目录）由国务院工业产品生产许可证主管部门会同国务院有关部门制定，并征求消费者协会和相关产品行业协会的意见，报国务院批准后向社会公布”；第
条规定，“任何企业未取得生产许可证不得生产列入目录的产品。任何单位和个人不得销售或者在经营活动中使用未取得生产许可证的列入目录的产品”。
同时，根据2019年
月
日，国务院发布的国发[2019]19号《国务院关于调整工业产品生产许可证管理目录加强事中事后监管的决定》，发行人及其控股子公司生产的电线电缆产品属于《调整后继续实施工业产品生产许可证管理的产品目录》中规定的继续实施工业产品生产许可证管理的产品类别。
综上，根据上述法律法规的规定并经本所律师核查，发行人及其控股子公司已就其生产电线电缆行为办理了全国工业品生产许可证，具体情况如下：
序号
| 序号 | 公司名称 | 证书编号 | 产品名称 | 有效期至 |
| 1 | 发行人 | （浙）XK06-001-00200 | 塑料绝缘控制电缆；挤包绝缘低压电力电缆 | 2023年11月19日 |
| 2 | 久盛交联 | （浙）XK06-001-00211 | 架空绞缆；塑料绝缘控制电缆；额定电压1KV和3KV挤包绝缘低压电力电缆 | 2021年8月18日 |
（3）对外贸易经营者备案登记表根据经2016年
月
日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议审议修订后的《中华人民共和国对外贸易法》第9条第1款的规定，“从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定”。
同时，根据2019年
月
日中华人民共和国商务部第
次部务会议审议修订后的《对外贸易经营者备案登记办法》第2条第1款的规定，“从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者，应当向中华人民共和国商务部（以下简称商务部）或商务部委托的机构办理备案登记；但是，法律、行政法规和商务部规定不需要备案登记的除外”。
综上，根据上述法律法规的规定并经本所律师核查，发行人及其控股子公司已就其从事货物进出口或者技术进出口的行为在主管机关办理了备案登记手续，具体情况如下：
| 序号 | 公司名称 | 经营者英文名称 | 备案登记表编号 | 备案时间 |
| 1 | 发行人 | JiushengElectricCo.,Ltd. | 02324956 | 2017年11月15日 |
| 2 | 久盛交联 | ZhejiangJiushengJiaolianCanleCo.,Ltd. | 01861168 | 2016年1月5日 |
（4）海关报关单位注册登记证书
根据2017年
月
日中华人民共和国第十二届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议审议修订后的《中华人民共和国海关法》第11条规定，“进出口货物收发货人、报关企业办理报关手续，必须依法经海关注册登记。未依法经海关注册登记，不得从事报关业务”。
同时根据2018年5月29日海关总署第240号令修订后的《中华人民共和国海关报关单位注册登记管理规定》第4条规定，“除法律、行政法规或者海关规章另有规定外，办理报关业务的报关单位，应当按照本规定到海关办理注册登记”；
第5条第1款和第3款规定，“报关单位注册登记分为报关企业注册登记和进出口货物收发货人注册登记。……进出口货物收发货人可以直接到所在地海关办理注册登记”。
综上，根据上述法律法规的规定并经本所律师核查，发行人及其控股子公司已就其作为进出口货物收发货人从事报关业务的行为在主管机关办理了注册登记手续，具体情况如下：
序号
| 序号 | 公司名称 | 海关注册编码 | 企业经营类别 | 有效期 |
| 1 | 发行人 | 3305961415 | 进出口货物收发货人 | 长期 |
| 2 | 久盛交联 | 3314960479 | 进出口货物收发货人 | 长期 |
除上述许可、备案、注册文件外，本所律师将在律师工作报告正文“十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准”详细披露发行人及其控股子公司就开展生产经营获得所履行的环境保护手续、产品质量体系及所取得的许可、备案、产品认证等情况。
根据发行人的说明、发行人董事、监事、高级管理人员作出的承诺，发行人及其控股子公司生产经营活动所属行政主管部门出具的合规证明及本所律师核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司报告期内已依法取得开展生产经营活动及所从事主要业务所必需的经营资质；截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司已取得的许可证、备案、注册、认证不存在被吊销、撤销、注销、撤回的重大法律风险，不存在会导致其到期无法续延的情形。
、发行人的经营方式
（
）采购模式
发行人采用按需定采的采购模式。发行人采购包括原材料采购以及成品采购，主要采购的原材料为铜材以及化工原料等，主要采购的成品则为塑料绝缘电缆和电力电缆等。
本所律师将在律师工作报告“十二、发行人的重大债权债务”之“（一）发行人的重大合同”披露发行人的采购合同。
（2）生产模式
发行人以订单生产模式为主，同时针对部分型号的产品，会根据合同情况以及产能状况等采用库存生产模式，以提前安排备货，确保及时满足客户需求。
订单生产模式是依据销售订单签订情况进行生产加工，即销售部门根据客户订单，时时整理产品需求型号、需求量以及交期需求等信息，并将相关信息推送生产计划部，生产计划部据此制订生产计划，并排期生产。
库存生产模式指在发行人根据对市场预测情况，并结合在手合同、客户需求、项目进展、产品生产周期以及客户开发情况等，对通用性较强且客户需求量大的部分型号产品提前组织生产备货。同时，结合发行人上月末库存状况、当月生产能力以及当月订单数量等来决定是否组织库存生产以及生产的数量。库存生产模式是在优先满足订单生产情况下，考虑到均衡发行人产能及避免交货高峰期产能不足对销售带来的不利影响，而采取的必要补充生产模式。
发行人生产活动主要由各生产车间负责组织实施，生产技术部门负责产品工艺流程编制、工艺标准制定、工序优化等；品管部负责生产监控以及产品检验测试等。
（
）销售模式
报告期内，发行人采用直销为主，经销为辅的销售模式。
①直销模式
直销模式下，发行人直接与轨道交通工程公司、建筑安装公司、电力公司、房地产开发商以及其他相关客户进行对接，并最终通过招投标或竞争性谈判等方式与之建立销售合作关系。直销模式有利于发行人及时获取客户对产品或服务等的反馈以及市场对电缆性能的新需求，进而有利于发行人不断优化提升产品性能和服务能力，研发新品，保持市场竞争力。
此外，对于部分油井加热电缆相关项目，发行人除提供相关产品外，亦会同时提供设计、安装、运维等综合服务，以不断提升自身业务附加值，拓宽盈利空间。
②经销模式
对于发行人直销团队尚未覆盖的或非发行人直接面向的重点客户群，为提升市场覆盖、增强发行人产品区域以及客户渗透率等，发行人与部分资金实力雄厚、信誉良好、销售实力较强的经销商开展合作，由其协助发行人开拓市场，销售发行人产品。
本所律师将在律师工作报告正文“十二、发行人的重大债权债务”之“（一）发行人的重大合同”中披露发行人的销售合同。
4、发行人及其控股子公司的经营符合国家产业政策经本所律师核查，根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，发行人所处的大行业为制造业，细分行业为“电气机械和器材制造业（C38）”。发行人及其控股子公司从事的主要业务不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》中限制类、淘汰类产业。本所律师认为，发行人及其控股子公司目前从事的业务符合国家产业政策。
本所律师认为：
发行人的经营范围和经营方式符合我国法律、法规和规范性文件的规定。
（二）境外经营情况本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的关于经营方式的书面说明；
2、发行人报告期内的长期股权投资明细；
、发行人组织机构图；
4、《审计报告》。本所律师核查后确认：
发行人不存在在境外设立办事处、分支机构的情形，除自产产品的进出口业务外，不存在境外从事其他生产经营的情形。
（三）发行人的业务变更
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的工商登记资料；
、发行人历次董事会、股东大会会议文件；
3、发行人最近两年的采购记录、销售记录；
4、发行人报告期内的大额销售合同、采购合同、其他商务合同；
、本所律师对发行人总经理进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
2015年11月，经发行人股东大会同意，发行人的经营范围变更为：“电线电缆、矿物绝缘（MI）电缆、伴热电缆（HTC）、矿物绝缘类元器件（含加热器）的研发、生产、销售及相关产品的设计、工程施工；货物进出口。（涉及行政许可的凭行政许可证件经营）”，自该次变更后至今，发行人经营范围未发生变更。
本所律师认为：
发行人最近两年主营业务未发生变更。
（四）发行人的主营业务本所律师查验的主要材料如下：
、《审计报告》；
2、发行人出具的关于主营业务的书面说明。本所律师核查后确认：
报告期内，发行人的主营业务收入、营业收入及主营业务收入占营业收入的比例分别为：
项目
| 项目 | 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 |
| 主营业务收入（元） | 1,231,247,931.96 | 1,201,841,069.23 | 988,474,262.64 |
| 营业收入（元） | 1,255,948,298.94 | 1,230,548,804.53 | 1,012,332,747.05 |
| 主营业务收入占营业收入比例（%） | 98.03 | 97.67 | 97.64 |
本所律师认为：
鉴于报告期内发行人的业务收入主要来自主营业务，发行人的主营业务突出。
（五）持续经营的法律障碍
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司的工商登记资料；
、发行人及其控股子公司的公司章程；
、发行人及其控股子公司报告期内的审计报告、财务报表；
4、发行人及其控股子公司报告期内订立的重大合同；
、发行人报告期内历次股东大会、董事会、监事会会议文件；
6、发行人及其控股子公司所在地市场监督管理局等行政主管部门出具的证明；
、本所律师对发行人及其控股子公司的业务主管部门负责人进行访谈并制作的访谈笔录；
、本所律师对发行人的主要资产、发行人涉诉情况核查结果；
9、发行人董事、监事、高级管理人员出具的承诺；
、发行人出具的书面说明。本所律师认为：
发行人不存在持续经营的法律障碍。
（六）小结综上所述，本所律师认为：
发行人的经营范围和经营方式符合法律、法规和规范性文件的规定，报告期内其经营范围的变更履行了法律规定的程序，并进行了工商登记。发行人的主营业务突出且两年内未发生变更，不存在持续经营的法律障碍。
十、关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司的公司章程、营业执照、工商登记资料；
、持有发行人5%以上股份的自然人股东的身份证；
3、持有发行人5%以上股份法人股东的营业执照、公司章程、工商登记资料、最近一年的财务报表；
4、发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员及发行人控股股东董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷及其出具的确认文件；
5、认定为关联方的其他关联企业等经营主体的营业执照、工商登记资料；
、发行人及控股股东之董事、监事、高级管理人员身份证明；
7、本所律师在国家企业信用信息公示系统网站以及第三方企业信息查询网站关于发行人关联方对外投资、任职的查询结果；
、本所律师对发行人实际控制人张建华之姐张娟琴、发行人报告期内运输服务提供者之工商登记的经营者或负责人赵阿毛、钟琴妹、王华进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人的关联方及其关联关系情况如下：
1、持有发行人5%以上股份的股东持有发行人5%以上股份的股东为：迪科投资、张建华、干梅林和沈伟民。本所律师已在律师工作报告正文“七、发行人的发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）”中披露了迪科投资、张建华的持股及基本情况。
（1）干梅林
干梅林，男，汉族，1955年11月7日出生，身份证号：33051119551107****，住所地为湖州市吴兴区。截至律师工作报告出具日，干梅林直接持有发行人3.91%的股份，通过迪科投资间接持有发行人
6.89%的股份，合计直接或者间接持有发行人
10.80%的股份。
（
）沈伟民
沈伟民，男，汉族，1966年12月25日出生，身份证号：44030119661225****，住所地为深圳市福田区。
截至律师工作报告出具日，沈伟民直接持有发行人
3.13%的股份，通过迪科投资间接持有发行人
5.51%的股份，合计直接或者间接持有发行人
8.64%的股份。
2、发行人之实际控制人
发行人的实际控制人为张建华先生。
本所律师已在律师工作报告正文“七、发行人的发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）”之“（四）发行人的实际控制人”中披露了发行人之实际控制人张建华的基本情况。
3、发行人之子公司
（
）发行人控股子公司
发行人拥有一家控股子公司久盛交联。2007年6月，发行人认缴久盛交联新增注册资本2,490.60万元后持有久盛交联70%的股权，成为其控股股东。久盛交联目前持有兰溪市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为913307811473803195的《营业执照》，其目前的基本概况如下：
公司名称
| 公司名称 | 浙江久盛交联电缆有限公司 |
| 住所 | 浙江省兰溪市云山街道白沙岭1号 |
| 法定代表人 | 张建华 |
| 注册资本 | 5,000万元 |
| 经营范围 | 生产销售电线、电缆；金属加工机械制造，电气机械修理；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；五金配件、电工器材、金属材料购销。 |
| 营业期限 | 1994年8月26日至长期 |
截至律师工作报告出具日，久盛交联的股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 1 | 发行人 | 3,500 | 70 |
序号
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 出资比例（%） |
| 2 | 交联辐照 | 1,500 | 30 |
| 合计 | 5,000 | 100 | |
发行人成为久盛交联控股股东之前久盛交联的基本概况如下：
| 公司名称 | 浙江交联电缆有限公司 |
| 住所 | 兰溪市城郊白沙岭 |
| 法定代表人 | 郭小康 |
| 注册资本 | 1,067.40万元 |
| 经营范围 | 生产销售电线、电缆；金属加工机械制造，电气机械修理；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；五金配件、电工器材、金属材料购销。 |
| 营业期限 | 1994年8月26日至2010年12月31日止 |
发行人成为久盛交联控股股东及之后久盛交联的股权变动情况如下：
①2007年6月，发行人增资久盛交联成为其控股股东2007年
月
日，交联辐照作为持有久盛交联100%股权的股东做出了《增资扩股决定书》，决定吸收发行人作为久盛交联的新股东，并由发行人以1:1的的价格增资2,490.60万元，增资后久盛交联的注册资本增加至3,558万元，同时制定新的公司章程。2007年
月
日，兰溪开泰会计师事务所出具兰开会验（2007）
号《验资报告》审验确认，截至2007年6月5日，久盛交联已收到发行人缴纳的新增注册资本（实收资本）合计2,490.6万元，出资方式为货币出资。变更后久盛交联累计注册资本为3,558万元，实收资本为3,558万元。2007年6月，久盛交联本次增资扩股已在兰溪市工商行政管理局办理了注册资本变更登记及新制定的公司章程备案手续。
本次增资完成后，久盛交联的股权结构如下：
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 出资比例(%) |
| 1 | 发行人 | 2,490.60 | 70 |
| 2 | 交联辐照 | 1,067.40 | 30 |
| 合计 | 3,558 | 100 | |
②2008年2月，久盛交联第一次增资2008年
月
日，久盛交联股东会决议同意增加注册资本至5,000万元，原股东按持股比例增资扩股。发行人以货币增资1,009.4万元，交联辐照以货币增资
432.6万元；同时同意修改公司章程相关条款。兰溪开泰会计师事务所有限责任公司出具兰开会验[2008]025号《验资报告》
审验确认，截至2008年2月19日，久盛交联已收到发行人和交联辐照缴纳的新增注册资本（实收资本）合计1,442万元，出资方式为货币出资。2008年2月，久盛交联本次增资扩股已在兰溪市工商行政管理局办理了注册资本变更登记及章程修正案备案手续。
本次增资完成后，久盛交联的股权结构如下：
序号
| 序号 | 股东名称 | 注册资本（万元） | 出资比例(%) |
| 1 | 发行人 | 3,500 | 70 |
| 2 | 交联辐照 | 1,500 | 30 |
| 合计 | 5,000 | 100 | |
（2）发行人之参股子公司截至律师工作报告出具日，久盛交联曾参股南京交联电缆有限公司，久盛交联持有该公司30%的股权（合计出资额
万元）。该公司已于2008年
月被吊销营业执照，其被吊销营业执照前的基本概况如下：
| 公司名称 | 南京交联电缆有限公司 |
| 成立日期 | 1998年2月13日 |
| 住所 | 白下区太平南路512-516号 |
| 法定代表人 | 江建涛 |
| 注册资本 | 100万元 |
| 经营范围 | 电线；电缆及附件销售。 |
南京交联电缆有限公司被吊销营业执照前的股权结构如下：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 南京市机电设备总公司 | 30 | 30 |
| 2 | 久盛交联 | 30 | 30 |
| 3 | 谢国强 | 15 | 15 |
| 4 | 田征宇 | 9 | 9 |
| 5 | 陈旭初 | 5 | 5 |
| 6 | 郑立强 | 4 | 4 |
| 7 | 葛键 | 3 | 3 |
| 8 | 盛慧 | 3 | 3 |
| 9 | 沈志海 | 1 | 1 |
| 合计 | 100 | 100 | |
、发行人的董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员发行人的董事、监事、高级管理人员为：张建华（董事长、总经理）、干梅林（董事）、沈伟民（董事）、周月亮（董事）、张水荣（董事、副总经理）、李国强（董事）、陈昆（独立董事）、戴娟萍（独立董事）、李鹏飞（独立董事）、汤春辉（监事会主席）、程方荣（监事）、姚坤方（监事）、王建明（副总经理）、方纯
兵（副总经理）、徐铭（副总经理）、金兴中（财务负责人、副总经理）和范国华（董事会秘书）。发行人之关联自然人还包括上述人员关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）。
、发行人控股股东迪科投资的执行董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员发行人控股股东迪科投资的执行董事、监事、高级管理人员为：张建华（执行董事）、孙利（总经理）和刘皓（监事）。发行人之关联自然人还包括上述人员关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）。
、控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员直接或间接控制的，担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除发行人及其控股子公司、迪科投资以外的其他法人、非法人组织或其他经营主体
（1）迪信实业迪信实业系发行人实际控制人、董事长兼总经理张建华间接控制的企业。迪科投资持有迪信实业100%的股权。迪信实业系于2011年
月
日成立的有限责任公司，现持有湖州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91330500579333874J的《营业执照》，其目前的基本概况如下：
公司名称
| 公司名称 | 湖州迪信实业投资有限公司 |
| 住所 | 浙江省湖州市吴兴区环城东路297号1幢第四层 |
| 法定代表人 | 杨昱晟 |
| 注册资本 | 1,000万元 |
| 经营范围 | 实业投资，货物进出口，纺织品及其原料（除蚕茧、棉花）、服装、鞋帽、日用品、初级食用农产品、金属材料（除稀贵金属）、建材、机械设备（除汽车）、电子产品、五金交电、化工产品（除危险化学品及易制毒化学品）、工艺品、文具、玩具、体育用品的销售，经济贸易咨询。 |
| 营业期限 | 2011年7月22日至长期 |
（2）深圳市久立电气有限公司深圳市久立电气有限公司系发行人实际控制人、董事长兼总经理张建华担任董事的企业。发行人董事沈伟民持有该公司70%的股权并担任董事长兼总经理。
深圳市久立电气有限公司系于2001年6月23日成立的有限责任公司，因未依法参加企业年度检验于2014年
月
日被工商行政管理部门依法吊销营业执照，沈伟民担任法定代表人。
截至律师工作报告出具日，深圳市久立电气有限公司被吊销营业执照已超过三年，且根据本所律师在浙江省工商行政管理局的查询结果以及沈伟民出具的承诺，沈伟民未被列入禁止担任公司董事、监事及高级管理人员名单，深圳市久立电气有限公司被吊销不影响沈伟民担任发行人董事的任职资格。
经本所律师核查，深圳市久立电气有限公司被吊销营业执照前的基本概况如下：
公司名称
| 公司名称 | 深圳市久立电气有限公司 |
| 住所 | 深圳市福田区百花四路长城大厦5栋A1102 |
| 法定代表人 | 沈伟民 |
| 注册资本 | 100万元 |
| 经营范围 | 电气设备、通讯与办公自动化设备、电线电缆、水电器材、建筑材料的购销（不含专营、专控、专卖商品）。 |
| 营业期限 | 2001年6月23日至2011年6月23日 |
截至律师工作报告出具日，深圳市久立电气有限公司的股权结构如下：
| 序号 | 股东姓名或者名称 | 注册资本（万元） | 出资比例(%) |
| 1 | 沈伟民 | 70 | 70 |
| 2 | 湖州久立耐火电缆有限公司 | 30 | 30 |
| 合计 | 100 | 100 | |
2019年8月30日，国家税务总局深圳市水务局出具深福税税通[2019]567695号《税务事项通知书》，通知深圳久立其申请的注销税务登记事项，符合注销税务登记条件，予以注销，可凭此通知到其他部门办理相关手续。截至律师工作报告出具日，深圳久立工商注销登记手续尚未完成。
（
）湖州荣恒不锈钢有限公司
湖州荣恒不锈钢有限公司系发行人实际控制人、董事长兼总经理张建华配偶的弟弟郑钰敏控股并担任执行董事兼总经理的企业。
湖州荣恒不锈钢有限公司系于2006年3月23日成立的有限责任公司，现持有湖州市南浔区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为913305037864214470的《营业执照》，其目前的基本概况如下：
| 公司名称 | 湖州荣恒不锈钢有限公司 |
| 住所 | 湖州市双林镇镇西赵介兜村 |
| 法定代表人 | 郑钰敏 |
| 注册资本 | 800万元 |
经营范围
| 经营范围 | 不锈钢穿孔加工、销售。 |
| 营业期限 | 2006年3月23日至长期 |
截至律师工作报告出具日，湖州荣恒不锈钢有限公司的股权结构如下：
| 序号 | 股东姓名 | 注册资本（万元） | 出资比例(%) |
| 1 | 郑钰敏 | 408 | 51 |
| 2 | 杨敏 | 392 | 49 |
| 合计 | 800 | 100 | |
（4）湖州亿安物流有限公司湖州亿安物流有限公司系一人有限公司，其工商登记的股东王华系发行人员工，根据本所律师对王华及发行人实际控制人张建华之姐张娟琴进行访谈结果确认，该公司系受张娟琴控制。
经本所律师核查，湖州亿安物流有限公司目前的基本概况如下的基本概况如下：
| 公司名称 | 湖州亿安物流有限公司 |
| 住所 | 浙江省湖州市吴兴区七幸路666号3号楼210B区63室 |
| 法定代表人 | 王华 |
| 注册资本 | 800万元 |
| 经营范围 | 货运：普通货运；燃料油（除成品油及危险化学品）销售。 |
| 营业期限 | 2017年12月27日至2037年12月26日 |
7、其他关联自然人直接或间接控制的，担任董事、高级管理人员的，除发行人及其控股子公司以外的其他法人或者非法人组织
除张建华及其关系密切的家庭成员外，其他关联自然人直接或间接控制的，担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的法人或者非法人组织如下：
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 1 | 先登控股集团股份有限公司 | 电磁线、无氧圆铜杆、电工机械、电器元件的制造、销售；金属材料、建筑材料、化工原料（不含危险品）的销售，园艺种植；道路货运代理；投资咨询；对外投资；建筑装饰服务；物业管理；经营进出口业务（详见省外经贸厅批文）。 | 发行人董事干梅林持有该公司92.5872%的股份（合计4,629.36万股） | 干梅林之父干文金担任该公司董事长兼总经理；干梅林之妻沈春妹担任该公司董事；干梅林之姐姐干梅芳担任该公司董事 |
| 2 | 湖州睿杰实业投资合伙企业（有限合伙） | 实业投资。 | 发行人董事干梅林持有该合伙企业92.66%的财产份额（合计出资额1,521.63万元）；干梅林之子干胤杰持有该合伙企业0.06%的 | 干胤杰担任该合伙企业执行事务合伙人 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 财产份额（合计出资额1万元） | ||||
| 3 | 湖州诚勋企业管理咨询合伙企业（有限合伙） | 企业管理咨询，商务信息咨询（除金融、证券、期货、保险等前置许可项目，未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。 | 发行人董事干梅林持有该合伙企业60.47%的财产份额（合计出资额661.94万元）；干梅林之子干胤杰持有该合伙企业0.09%的财产份额（合计出资额1万元） | 干胤杰担任该合伙企业执行事务合伙人 |
| 4 | 先登高科电气有限公司 | 电磁线制造；各类新材料铜、铝电线电缆、电机、铜铝材制品、电工机械销售；投资咨询（除期货、证券），实业投资，货物及技术进出口。 | 发行人董事干梅林之子干胤杰持有该公司20%的股权（合计出资额1,724万元）；干胤杰控制的湖州睿杰实业投资合伙企业（有限合伙）持有该公司15%的股权（合计出资额1,293万元）；干胤杰控制的湖州诚勋企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有该公司10%的股权（合计出资额862万元） | 干梅林担任该公司副董事长；干胤杰担任该公司董事兼总经理 |
| 5 | 池州市宗源纸业有限责任公司 | 纸、纸制品制造、销售，收购造纸原料及旧黄板纸、书刊纸。 | -- | 发行人董事干梅林担任该公司董事 |
| 6 | 池州市新源房地产开发有限公司 | 房地产开发销售，房地产咨询服务，建筑装饰材料销售，装饰装璜。 | -- | 发行人董事干梅林担任该公司董事 |
| 7 | 湖州富民铜材有限公司 | 金属拉丝加工，电线电缆、电器元件制造、销售。 | 干梅林控制的先登控股集团股份有限公司持有该公司88.72%的股权（合计出资额236万元） | 发行人董事干梅林担任该公司执行董事 |
| 8 | 湖州先桦机电科技有限公司 | 电工机械制造、销售。 | -- | 发行人董事干梅林担任该公司执行董事兼总经理 |
| 9 | 永兴达实业有限公司 | 实业投资，资产管理、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），投资咨询（除期货），酒店管理，企业管理咨询，经济贸易咨询，企 | -- | 发行人董事李国强担任该公司董事兼总经理 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 业策划，市场调查；计算机软硬件、通信设备的技术开发、技术服务、成果转让，初级食用农产品、纺织品、服装、日用品、建材、机械设备、金属制品（除稀贵金属）、有色金属（除稀贵金属）、炉料、五金交电及电子产品的批发，货物的进出口；房地产开发；建筑工程施工。 | ||||
| 10 | 湖州永兴达资产管理有限公司 | 企业资产管理与咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事公共融资、存款、金融担保、代客理财等金融业务）。 | -- | 发行人董事李国强担任该公司总经理 |
| 11 | 浙江钙科机械设备有限公司 | 悬浮煅烧法生产，石灰工艺装备项目的研发，煅烧窑、氢氧化钙、活性氧化钙生产，石料加工，石料、氧化钙、氢氧化钙、碳酸钙、建筑材料销售，水泥用石灰岩矿露天开采。 | -- | 发行人董事李国强担任该公司董事长兼总经理 |
| 12 | 德清蓝萨电子科技有限公司 | 汽车用电子产品及其它通讯电子产品的研发、技术咨询服务，酒店管理，文化艺术交流活动的策划、推广，建筑材料、金属材料（除贵稀金属）、日用品的销售。 | -- | 发行人董事李国强担任该公司执行董事兼总经理 |
| 13 | 泰玛士矿业（湖州）有限公司 | 建筑石料用灰岩、建筑用砂岩的开采、加工、销售及产品售后服务。（除涉及外商投资准入特别管理措施内容） | -- | 发行人董事李国强担任该公司董事长 |
| 14 | 湖州中植永兴达投资管理有限公司 | 投资管理，资产管理（除金融资产管理），投资咨询（除期货），企业管理咨询。 | -- | 发行人董事李国强担任该公司董事长 |
| 15 | 湖州市民间融资服务中心股份有限公司 | 民间资金需求信息登记和发布、民间资金借贷撮合、合同备案、代办手续、法律咨询、财务顾问、交易清算、代理债务追偿；民间资金借贷匹配、定向私募基金发起设立及管理。 | -- | 发行人董事李国强担任该公司董事 |
| 16 | 安徽肥东湖商村镇银行股份有限公司 | 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；从事同业拆借；代理发 | -- | 发行人董事李国强担该公司董事 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 行、代理兑付、承销政府债券；代理收付款项及代理保险业务；经银行业监督管理机构批准的其他业务（以上均按许可核准范围在有效期内经营）。 | ||||
| 17 | 吴兴大宜建材经营部 | 建筑材料、金属材料、五金机械批发零售。 | -- | 发行人董事李国强系该个体工商户的经营者 |
| 18 | 湖州融泽投资合伙企业（有限合伙） | 新材料、医疗医药、新能源、环保等行业的投资，投资管理，资产管理（除金融资产管理）、投资咨询（除证券、期货）、企业策划。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务） | -- | 发行人董事李国强担任执行事务合伙人委派代表 |
| 19 | 湖州锐盈投资合伙企业（有限合伙） | 新材料、医疗医药、新能源、环保等行业的投资才，投资管理、资产管理（除金融资产管理）、投资咨询（除证券、期货）、企业策划。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务） | -- | 发行人董事李国强担任执行事务合伙人委派代表 |
| 20 | 湖州朗盈投资合伙企业（有限合伙） | 新材料、医疗医药、新能源、环保等行业的投资，投资管理、资产管理（除金融资产管理）、投资咨询（除证券、期货）、企业策划。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务） | -- | 发行人董事李国强担任执行事务合伙人委派代表 |
| 21 | 绍兴柯桥恒艺园林有限公司 | 生产、自产自销：桂花等城镇绿化苗（林木种子经营、生产许可证有效期至2017年3月18日止）。园林绿化工程、园林设计、绿化养护。 | 发行人副总经理徐铭之父亲徐良国持有该公司50%的股权（合计出资额50万元）；徐铭之母亲徐桂仙持有该公司50%的股权（合计出资额50万元） | 徐良国担任该公司执行董事兼总经理 |
| 22 | 深圳市晶胜研磨科技有限公司 | 研磨石、研磨设备、研磨设备辅件的销售、技术开发；国内贸易，货物及技术进出口。研磨石、研磨设备、研磨设备辅件的生产与加工。 | 发行人董事周月亮之兄弟周月乔持有该公司80%的股权（合计出资额40万元）；周月乔之配偶雷友怀持有该公司 | 周月乔担任该公司执行董事兼总经理 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 20%的股权（合计出资额10万元） | ||||
| 23 | 吴兴好宜家超市 | 零售：预包装食品（凭有效许可证经营）。无。 | -- | 发行人董事周月亮配偶的兄弟郑建明系该个体工商户的经营者 |
| 24 | 江苏中利集团股份有限公司（股票代码002309） | 生产、销售：电线、电缆、光缆及附件、PVC电力电缆料、电源插头、电子接插件、电工机械设备、有色金属拉丝、通信终端设备、移动通信终端设备；销售：光纤及光纤预制棒；相关产品的服务。经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备，零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；研制开发环保新材料、通信网络系统及器材、车辆安保产品。 | -- | 发行人独立董事陈昆担任该公司董事 |
| 25 | 湖州汇恒汽车销售服务有限公司 | 汽车及汽车配件的销售，汽车租赁，汽车事务代理（法律法规规定凭许可证的除外），从事非融资性担保业务。 | -- | 发行人监事程方荣担任该公司董事长 |
| 26 | 湖州欣环卫资产管理有限公司 | 资产管理、投资管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），汽车租赁，汽车用品、汽车配件、五金、机械设备的销售，机动车维修，代办汽车上牌、过户、年审，环保技术、环保设备、节能产品、水处理设备领域内的技术开发、技术服务、技术咨询及成果转让，市政工程、环保工程、水处理工程施工，保洁服务，污水处理设备的租赁、零售，道路货物运输，仓储服务（除危险品及易制毒化学品），货运代理，装卸服务。 | -- | 发行人监事程方荣担任该公司董事 |
| 27 | 湖州吴兴金产 | 投资咨询（除证券、期货）、 | -- | 发行人监事程方 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联自然人直接或者间接控股关系 | 关联自然人任职关系 |
| 投资咨询有限责任公司 | 企业管理。 | 荣担任该公司执行董事兼总经理 | ||
| 28 | 湖州吴兴万邦小额贷款股份有限公司 | 办理各项小额贷款；办理小企业发展、管理、财务等咨询业务。 | -- | 发行人监事程方荣担任该公司副总经理 |
| 29 | 安庆金达瑞矿业投资有限公司 | 仅限利用自用资金对矿业项目进行投资；矿产品、建筑材料加工、销售。 | -- | 发行人监事程方荣担任该公司总经理 |
| 30 | 美欣达金控投资有限公司 | 实业投资，投资咨询（除证券、期货），投资管理，企业管理咨询；环保领域内的技术研究和技术咨询；互联网信息服务（不含新闻、出版、教育、药品、医疗器械、电子公告内容），软件开发，信息系统集成，信息技术服务；供应链管理，设备租赁，仓储服务。 | -- | 发行人监事程方荣担任该公司副总经理 |
| 31 | 湖州威世食品贸易有限公司（注） | 食品（除盐）、饮料、计算机及软件的经营。 | 汤春辉持有该公司70%的股权（合计出资额35万元）并担任执行董事兼总经理；汤春辉之母亲何桂菊持有该公司30%的股权（合计出资额15万元） | 发行人监事汤春辉担任该公司执行董事兼总经理 |
注：湖州威世食品贸易有限公司因未参加年检于2006年11月15日被工商行政管理部门依法吊销营业执照，发行人监事汤春辉担任其法定代表人。截至律师工作报告出具日，湖州威世食品贸易有限公司被吊销营业执照已超过三年，且根据本所律师在浙江省工商行政管理局的查询结果，汤春辉未被列入禁止担任公司董事、监事及高级管理人员名单。
8、过往关联方（
）过往关联自然人报告期内，发行人曾存在以下关联自然人：
| 过往关联自然人姓名 | 关联关系 | 关联关系终止时间及原因 |
| 姚钰良 | 担任迪科投资总经理 | 2017年11月29日起，姚钰良不再担任迪科投资总经理 |
在上述关联关系终止时间往后12个月内，该自然人仍视同为关联方。
（2）过往关联企业报告期内，发行人曾存在以下关联企业：
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联关系 | 关联关系终止时间及原因 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联关系 | 关联关系终止时间及原因 |
| 1 | 湖州南浔先登进出口有限公司 | 电线电缆、金属材料（除稀贵金属）、化工产品（除危险化学品及易制毒化学品）、电器元件销售；货物进出口、技术进出口。 | 干梅林控制的先登控股集团股份有限公司持有该公司90%的股权（合计出资额900万元）；干梅林之子干胤杰持有该公司8%的股权（合计出资额80万元）并担任董事长兼总经理 | 该公司于2019年11月5日注销 |
| 2 | 湖州先登机电有限公司 | 电工机械设备、金属材料（除稀贵金属）、电线电缆批发。 | 干梅林控制的先登控股集团股份有限公司持有该公司80%的股权（合计出资额80万元） | 该公司于2019年6月18日注销 |
| 3 | 安徽先登电工有限公司 | 无氧圆铜线、电线电缆、机械制造、销售。 | 干梅林担任该公司副董事长 | 该公司于2019年12月12日注销 |
| 4 | 湖州熙睿实业投资有限公司 | 实业投资。（除金融、证券、期货、保险等前置许可项目，未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）。 | 干梅林持有该公司70%的股权（合计出资额700万元）并担任监事；干梅林之子干胤杰持有该公司30%的股权（合计出资额300万元）并担任执行董事兼总经理 | 该公司于2019年6月21日注销 |
| 5 | 湖州先登特种合金有限公司 | 特种合金材料压制、销售。 | 干梅林控制的先登控股集团股份有限公司持有该公司90%的股权（合计出资额45万元）；干梅林担任该公司董事长。 | 该公司于2019年7月30日注销 |
| 6 | 湖州双利金属回收有限公司 | 生产性废旧有色金属收购、销售。 | 干梅林控制的先登控股集团股份有限公司持有该公司60%的股权（合计出资额30万元）；干梅林间接控制的湖州先登特种合金有限公司持有该公司40%的股权（合计出资额20万元）；干梅林担任该公司董事 | 该公司于2019年6月26日注销 |
| 7 | 德清莫干山良舍度假酒店有限公司 | 住宿、餐饮服务，旅游项目开发，酒店管理，会务服务，停车场服务，棋牌室服务,健身服务，游泳池服务，歌厅服务，食品销售。 | 李国强担任该公司执行董事兼总经理 | 李国强自2018年12月28日起不再担任该公司执行董事兼总经理 |
| 8 | 安徽金美新材料科技有限公 | 锂离子电池材料的研发、制造、销售（不含化学危险品） | 李国强担任该公司董事 | 李国强自2019年12月13日 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联关系 | 关联关系终止时间及原因 |
| 司 | 及相关技术服务、技术咨询;炭素材料的研发、制造、销售;有机化学原料制造、销售（监控化学品、危险化学品除外）；专项化学用品制造、销售（监控化学品、危险化学品除外）；石墨及碳素制品制造、销售；化妆品及卫生用品零售；生物技术推广服务；节能技术推广服务。 | 起不再担任该公司董事 | ||
| 9 | 浙江金时代生物技术有限公司 | 生物资源保存、基因检测技术服务，细胞和基因技术产品开发、转让、咨询服务，转基因生物技术产品、细胞培养试剂、生物组织产品、生物诊断检测试剂及相关消耗品的研发，其它生物制品和医疗器械的研发；细胞产品、细胞提取液、细胞培养试剂、诊断试剂（试剂盒）产品的生产及销售；货物及技术的进出口；自有房屋租赁。（涉及许可经营的凭行政许可证件经营） | 李国强担任该公司董事 | 李国强自2019年9月20日起不再担任该公司董事 |
| 10 | 湖州蜜釉科技有限公司 | 电子产品、家电的研发，网络领域内的技术研发、技术咨询、技术服务，电脑、电脑周边配件、数码产品、办公设备及耗材、网络设备、家电、净水设备、服饰、化妆品、美容美发用具、童装、童鞋、床上用品的销售（含网上销售），货物及技术的进出口。 | 徐铭之配偶孙黎佳曾持有该公司50%的股权（合计出资额5万元）并担任该公司执行董事兼总经理 | 孙黎佳自2018年4月28日起不再持有该公司股权同时不再担任该公司执行董事兼总经理 |
| 11 | 绍兴市越城区国昌纺织染料经营部 | 批发、零售:纺织染料。 | 发行人副总经理徐铭之母亲徐桂仙作为该个体工商户的经营者 | 该个体工商户于2020年3月27日注销 |
| 12 | 深圳市宝安区观澜晶胜研磨石制造厂 | 研磨石（环保批文有效期至2011年09月30日） | 周月亮之兄弟周月乔系该个体工商户之经营者 | 该个体工商户于2018年7月4日注销 |
| 13 | 南京聚明成照明设计有限公司 | 城市夜景照明总体规划、景区灯光秀创意及策划、园林夜景景观照明设计，建筑夜景照明设计、体育照明设计、酒店照明设计、文教类照明设计、工业照明设计、娱乐场所照明设计法律允许的各类室内外照明设计；专业照 | 李鹏飞担任该公司董事 | 该公司于2019年7月10日注销 |
序号
| 序号 | 法人或者非法人组织名称 | 经营范围 | 关联关系 | 关联关系终止时间及原因 |
| 明设备的研发与技术转让；创新型照明技术、控制系统的开发与转让;照明设计培训。 | ||||
| 14 | 江苏海知电气科技有限公司 | 电气技术、节能技术、智能化系统技术开发、技术转让、技术咨询及技术服务;高低压电气设备、电气自动化设备、电力设备、电线电缆、照明灯具、电子产品、机械设备及零部件、五金交电、办公用品、建筑材料的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。。 | 李鹏飞持有该公司100%的股权（合计出资额1,000万元）并担任该公司执行董事 | 该公司于2018年3月27日注销 |
| 15 | 许昌美慧达环保科技有限公司 | 环保技术开发、环保技术咨询、环保技术转让、环保技术推广；商务服务；企业营销策划；市政工程总承包；环境工程总承包。 | 程方荣担任该公司董事 | 该公司于2019年11月27日注销 |
| 16 | 湖州龙溪街道久安货物运输服务部 | 货物运输。 | 张建华之姐姐张娟琴系该个体工商户的经营者 | 该个体工商户于2019年7月26日注销 |
| 17 | 南浔双林久安货物运输服务部（注） | 道路货物运输。 | 张娟琴实际控制的企业；工商登记的经营者为钟琴妹 | 该个体工商户于2017年1月23日注销 |
| 18 | 湖州龙溪街道久之货物运输服务部（注） | 货物运输。 | 张娟琴实际控制的企业；工商登记的经营者为赵阿毛 | 该个体工商户于2019年1月15日注销 |
| 19 | 南昌久荣电气有限公司 | 电器材料、电器元件、仪器仪表、电线电缆、智能化设备的销售。 | 张娟琴的配偶赵海荣持有该公司80%的股权（合计出资额80万元） | 赵海荣于2020年3月24日转让其所持该公司的全部股 |
注：南浔双林久安货物运输服务部、湖州龙溪街道久之货物运输服务部工商登记的经营者赵阿毛、钟琴妹系夫妻，赵阿毛系发行人员工。根据本所律师对张娟琴及赵阿毛、钟琴妹进行访谈的结果确认，南浔双林久安货物运输服务部、湖州龙溪街道久之货物运输服务部受张娟琴控制。在上述关联关系终止时间往后12个月内，该企业仍视同为关联方。
（二）发行人的关联交易本所律师查验的主要材料如下：
1、《审计报告》；
2、发行人报告期内的重大关联交易相关协议及支付凭证；
3、发行人审议报告期内关联交易的相关监事会、董事会、股东大会会议文件等内部决策文件；
4、本所律师对发行人运输服务提供者湖州吴兴豪发货物配载服务部以及湖州豪发物流有限公司负责人李军进行访谈并制作的访谈笔录；
5、本所律师对经销商武汉泰久商贸有限公司相关人员进行访谈并制作的访谈笔录；
6、发行人出具的书面说明。
本所律师核查后确认：
报告期内，发行人与关联方之间存在向关联方销售商品、接受关联方运输服务、销售服务、向关联方拆入资金、关联方为发行人提供担保及关联捐赠等关联交易情况如下：
1、销售商品的关联交易
关联方名称
| 关联方名称 | 交易类型 | 2019年度（元） | 2018年度（元） | 2017年度（元） |
| 湖州荣恒不锈钢有限公司 | 销售商品 | -- | -- | 9,034.18 |
| 先登高科电气有限公司 | 销售商品 | 80,771.84 | 25,514.81 | -- |
| 德清蓝萨电子科技有限公司 | 销售商品 | -- | -- | 2,139.83 |
发行人上述关联交易系报告期内发行人与关联方之间发生正常销售商品的经营往来，其商品销售价格均根据市场价格定价。
2、接受销售服务和运输服务
| 关联方姓名 | 交易类型 | 2019年度（元） | 2018年度（元） | 2017年度（元） |
| 沈伟民 | 接受销售服务 | 233,118.09 | 367,999.44 | 1,075,658.34 |
| 赵海荣 | 接受销售服务 | -- | 216,515.88 | 174,238.30 |
| 湖州龙溪街道久之货物运输服务部 | 接受运输服务 | -- | -- | 2,396,286.41 |
| 南浔双林久安货物运输服务部 | 接受运输服务 | -- | -- | 2,459,800.00 |
| 湖州亿安物流有限公司 | 接受运输服务 | 6,587,943.88 | 4,474,999.99 | -- |
（1）发行人上述与沈伟民、赵海荣发生的关联交易系沈伟民、赵海荣为发行人产品提供销售服务，发行人为其结算销售服务费产生。发行人为沈伟民、赵
海荣结算的销售服务费系发行人根据其销售政策的规定统一结算，与其他非关联方结算销售服务费的依据一致。本所律师将在律师工作报告正文“十二、发行人的重大债权债务”之“（四）发行人的大额其他应收、其他应付款”中披露发行人对该项销售服务费结算的销售政策。
为规范和减少关联交易，截止申报基准日，发行人已不再接受沈伟民、赵海荣等关联方的销售服务。
（2）报告期内发行人生产的货物主要由第三方物流经营主体负责承运，其中包括张娟琴控制的（系指工商登记的经营者或者股东虽不是张娟琴本人，但受其控制的经营主体）南浔双林久安货物运输服务部、湖州龙溪街道久之货物运输服务部以及湖州亿安物流有限公司等经营主体。本所律师已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人的关联方”中披露了本所律师认定南浔双林久安货物运输服务部、湖州龙溪街道久之货物运输服务部以及湖州亿安物流有限公司为发行人关联方或者报告期内的过往关联方的原因及其基本概况。
经本所律师核查，该等张娟琴控制的物流经营主体均与发行人签署了相关运输协议，提供运输服务的价格均根据市场价格定价。
为规范和减少关联交易，截至申报基准日，上述张娟琴控制的物流经营主体已停止为发行人提供货物运输服务。
、向关联方拆入资金
（1）2017年度
关联方
| 关联方 | 期初余额（元） | 本期拆入（元） | 本期偿还（元） | 期末余额（元） |
| 张建华 | 95,824.64 | -- | 95,824.64 | -- |
| 迪科投资 | 11,052,360.57 | 22,600,000.00 | 33,652,360.57 | -- |
| 合计 | 11,148,185.21 | 22,600,000.00 | 34,792,968.21 | -- |
注：上述向关联方拆入资金时间较短，未包含利息收支，下表2018年度以及2019年度同。
（2）2018年度
| 关联方 | 期初余额（元） | 本期拆入（元） | 本期偿还（元） | 期末余额（元） |
| 迪科投资 | -- | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | -- |
| 合计 | -- | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | -- |
（
）2019年度
关联方
| 关联方 | 期初余额（元） | 本期拆入（元） | 本期偿还（元） | 期末余额（元） |
| 迪科投资 | -- | 7,700,000.00 | 7,700,000.00 | -- |
| 合计 | -- | 7,700,000.00 | 7,700,000.00 | -- |
报告期内，发行人因资金需求向关联方无息拆入资金。该等关联交易未损害公司及股东，特别是中小股东的利益，符合公司及全体股东的利益。
、关联方为发行人及其控股子公司提供担保
截至申报基准日，关联方为发行人及其控股子公司提供的，尚在履行中的担保事项如下：
（
）最高额保证担保
| 序号 | 担保方 | 被担保人 | 债权人 | 担保金额（万元） | 主债权确定起始日 | 主债权确定到期日 | 主债权事由 |
| 1 | 张建华、郑钰华（注1） | 发行人 | 中国银行股份有限公司湖州分行 | 7,000 | 2019年11月12日 | 2020年11月12日 | 银行融资 |
| 2 | 张建华 | 发行人 | 华夏银行股份有限公司湖州分行 | 3,000 | 2019年9月10日 | 2020年9月10日 | 银行融资 |
| 3 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 中信银行股份有限公司湖州分行 | 2,000 | 2018年7月12日 | 2021年7月12日 | 银行融资 |
| 4 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 兴业银行股份有限公司湖州分行 | 6,000 | 2018年7月4日 | 2020年7月4日 | 银行融资 |
| 5 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 中国民生银行股份有限公司湖州分行 | 3,000 | 2019年3月4日 | 2020年3月4日 | 银行融资 |
| 6 | 张建华、郑钰华 | 久盛交联 | 中国建设银行股份有限公司兰溪支行 | 8,000 | 2017年12月26日 | 2020年12月25日 | 银行融资 |
| 7 | 张建华（注2） | 发行人 | 广德亨通铜业有限公司 | 1,200 | 2018年5月28日 | 2019年12月31日 | 采购交易 |
注1：郑钰华系张建华之配偶。
注2：2018年6月4日，发行人与广德亨通铜业有限公司（以下简称“亨通铜业”）签署《产品销售框架合同》，约定发行人向亨通铜业采购铜杆、铜丝等深加工产品，双方以销售订单形式确定具体的采购数量。合同约定张建华自愿为2018年5月28日至2019年12月31日，买方在本框架合同及所有相关销售订单、远期点价合同项下所负的一切债务，其最高额度为1,200万元，向亨通铜业提供不可撤销的连带保证担保，保证担保期限为2年，自每一笔销售订单项下货款到期日起算。截止申报基准日，发行人应付亨通铜业货款
7,196,994.83元。
（2）保证担保
序号
| 序号 | 担保方 | 被担保人 | 债权人 | 担保金额（万元） | 主债权确定起始日 | 主债权确定到期日 | 主债权事由 |
| 1 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 1,000 | 2019年9月6日 | 2020年9月4日 | 银行融资 |
| 2 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 1,000 | 2019年5月21日 | 2020年5月20日 | 银行融资 |
| 3 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 1,000 | 2019年5月28日 | 2020年5月27日 | 银行融资 |
| 4 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 800 | 2019年7月2日 | 2020年7月1日 | 银行融资 |
| 5 | 张建华、郑钰华 | 发行人 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 1,000 | 2019年12月31日 | 2020年12月30日 | 银行融资 |
| 6 | 张建华（注1） | 发行人 | 浙江海亮股份有限公司 | -- | -- | -- | 采购交易 |
| 7 | 张建华（注2） | 发行人 | 宁波金田电材有限公司 | -- | 2019年6月14日 | 2020年6月13日 | 采购交易 |
注1：2018年5月29日，发行人与浙江海亮股份有限公司（以下简称“海亮股份”）签署《内贸工矿产品买卖合同》，约定发行人向海亮股份采购挤压铜棒、紫铜直管，双方以采购订单形式确定具体的采购数量。同日，张建华为本次采购交易出具《担保书》，承诺其自愿为上述采购合同项下的主债务及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用，担保期限为自发行人和海亮股份最后一笔货款付款期限届满之日起两年。截止申报基准日，发行人应付海亮股份货款22,229,646.80元。
注2：2019年6月14日，发行人与宁波金田电材有限公司（以下简称“金田电材”）签署《购销协议》，约定发行人向金田电材采购铜棒和铜杆，双方以采购订单形式确定具体的采购数量。同日，张建华为本次采购交易出具《担保书》，承诺其自愿为发行人与金田电材从2019年6月14日至2020年6月13日期间双方履行的采购合同项下债务承担连带保证责任，保证到期日为上述采购合同主债权本息付清之日止。截止申报基准日，发行人应付金田电材货款33,444,620.73元。上述关联担保系发行人及其控股子公司因经营所需向银行融资或者向供应商采购货物，关联方为发行人前述行为产生的债务提供担保而产生。同时，发行人均未就该等关联担保向关联方支付担保费用。该等关联担保未损害公司及股东
特别是中小股东的利益，符合公司及全体股东的利益。
、关联捐赠2019年7月，发行人与张建华签订《专利权转让协议》，约定由发行人无偿受让张建华拥有的专利号为ZL201820387577.6的专利。本所律师将在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”之“（二）商标、专利等无形资产”中披露该专利的具体情况。
6、发行人报告期内关联交易的决策程序履行情况
（1）销售商品关联交易的决策程序履行情况根据发行人《关联交易规则》，报告期内各年度发生的发行人销售商品的关联交易金额均未达到发行人董事会或者股东大会审议标准，无需经发行人董事会或者股东大会审议。
（2）接受销售服务和运输服务关联交易的决策程序履行情况
①发行人2017年度接受沈伟民销售服务的关联交易未及时履行董事会决策程序，而系发行人召开第三届董事会第二十五次会议以及2017年年度股东大会，审议通过《关于补充确认2017年度关联交易并预计2018年度关联交易的议案》对该等关联交易进行确认；根据发行人《关联交易规则》，发行人2017年度接受赵海荣销售服务的关联交易金额未达到发行人董事会或者股东大会审议标准，无需经发行人董事会或者股东大会审议。
发行人2018年度接受沈伟民、赵海荣销售服务的关联交易已经其2017年年度股东大会审议通过。发行人2019年度接受沈伟民销售服务的关联交易已经其2018年年度股东大会审议通过。
②发行人2017年度接受湖州龙溪街道久之货物运输服务部、南浔双林久安货物运输服务部运输服务的关联交易未及时履行董事会决策程序，而系发行人召开第三届董事会第二十五次会议以及2017年年度股东大会，审议通过《关于补充确认2017年度关联交易并预计2018年度关联交易的议案》对该等关联交易进行确认。
发行人2018年度、2019年度接受张娟琴运输服务的关联交易已分别经其2017年年度股东大会、2018年年度股东大会审议通过。
（
）向关联方拆入资金关联交易的决策程序履行情况
发行人报告期内向迪科投资拆入资金的关联交易已分别经其2016年年度股东大会、2017年年度股东大会以及2018年年度股东大会审议通过。
（4）关联方为发行人提供担保关联交易的决策程序履行情况
发行人截至申报基准日尚在履行中的关联担保已分别经其2017年年度股东大会、2018年年度股东大会审议通过。
（
）报告期内，发行人无偿受让张建华系发行人纯受益的行为，无需经发行人董事会或者股东大会审议。
（6）发行人董事会、监事会、股东大会对发行人最近三年关联交易的确认情况以及发行人独立董事对发行人最近三年关联交易发表的独立意见情况①2020年
月
日，发行人召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于确认公司最近三年关联交易相关事项的议案》，对发行人最近三年关联交易予以审议确认，关联董事已在该议案审议中回避表决。发行人独立董事在发行人第四届董事会第四次会议中就发行人最近三年关联交易发表了独立意见。
②2020年4月26日，发行人召开第四届监事会第四次会议，审议通过《关于确认公司最近三年关联交易相关事项的议案》，对发行人最近三年关联交易予以审议确认。发行人第四届监事会第四次会议就发行人最近三年关联交易发表了专项意见。
③2020年5月16日，发行人召开2019年度股东大会，审议通过《关于确认公司最近三年关联交易相关事项的议案》，对发行人最近三年关联交易予以审议确认，关联股东已在该议案审议中回避表决。
综上，本所律师认为，发行人2017年度接受关联方销售服务、运输服务的关联交易存在未及时履行决策程序的情形，但鉴于发行人未及时决策的关联交易发生于报告期第一年且截至报告期末发行人该项关联交易已停止，发行人股东大会、董事会、监事会已对前述未及时履行决策程序的关联交易按照关联交易审议程序进行确认，发行人独立董事发表独立意见，该等交易公允，未损害发行人及股东利益，本所律师认为，该等事项不会对发行人本次发行上市产生重大不利影响。
7、发行人报告期内关联交易对发行人经营独立性的影响
（1）报告期内，发行人销售商品以及接受销售服务和运输服务的关联交易金额相对较小，其中销售商品的关联交易金额占发行人当期营业收入的比例以及
接受销售服务和运输服务关联交易金额占发行人当期销售费用的比例均相对较低，对发行人的经营独立性不构成重大影响；
（2）报告期内，发行人因经营所需向关联拆入资金以及由关联方为发行人及其控股子公司提供担保。其中报告期内，发行人对其向实际控制人和控股股东拆入的资金未支付利息，按照同期银行贷款基准利率进行匡算，各期影响发行人利润金额占各期利润总额比重较低，对发行人经营独立性不构成重大影响。
（3）报告期内，发行人无偿受让张建华拥有的专利系发行人纯受益之行为，发行人已取得该项专利证书，对发行人经营独立性不构成重大影响。
、与关联方应收应付款项情况
根据《审计报告》，截至申报基准日，发行人与关联方之间应收、应付项目余额如下：
（1）发行人与关联方的应收项目余额
序号
| 序号 | 项目名称 | 关联方 | 2019年12月31日（元） |
| 1 | 应收账款 | 湖州荣恒不锈钢有限公司 | 1,739.00 |
| 2 | 南昌久荣电气有限公司 | 159,079.95 | |
| 3 | 其他应收款 | 赵海荣 | 77,233.15 |
本所律师已在前文披露了发行人与湖州荣恒不锈钢有限公司之间的关联交易情况。
发行人与南昌久荣电气有限公司之间应收项目余额系发行人于报告期外对其销售产品产生的应收账款；发行人与赵海荣之间的其他应收款余额系因发行人向赵海荣支付备用金产生。
（
）发行人与关联方的应付项目余额
| 序号 | 项目名称 | 关联方 | 2019年12月31日（元） |
| 1 | 应付账款 | 湖州亿安物流有限公司 | 2,028,315.00 |
| 2 | 其他应付款 | 沈伟民 | 933,329.72 |
| 3 | 周月亮 | 500,030.99 | |
| 4 | 徐铭 | 56.00 | |
| 5 | 汤春辉 | 47,155.64 |
本所律师已在前文披露了报告期内发行人与湖州亿安物流有限公司、沈伟民、周月亮之间的关联交易情况。
发行人与徐铭的其他应付款余额系报销款项，与汤春辉之间的其他应付款余
额系报告期外产生的代付款项。
、其他参照关联交易披露的交易
（1）与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部的交易情况
①与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部的利益关系报告期内，由于各家运输商运力限制等原因，张娟琴除通过其控制的物流公司承担发行人部分运输业务外，还通过与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部合作承担部分运输业务。该两家物流公司实际控制人为李军，其与发行人的运输业务均通过张娟琴介绍合作，对于该部分业务收入，李军与张娟琴平均分配。除此之外，该两家物流公司及其实际控制人李军，与发行人无其他利益关系。
经本所律师核查，湖州吴兴豪发货物配载服务部、湖州豪发物流有限公司的基本概况如下：
序号
| 序号 | 经营主体名称 | 经营范围 | 经营者/股东情况 | 存续或者注销情况 |
| 1 | 湖州吴兴豪发货物配载服务部 | 货运：普通货运；站场：货运站（场）经营（货运配载）。 | 李军 | 该个体工商户于2018年7月20日注销 |
| 2 | 湖州豪发物流有限公司 | 货运：普通货运 | 李军、林中寅 | 存续中 |
基于谨慎性原则，根据《审计报告》，发行人与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部之间的交易参照关联交易予以披露。
②与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部的交易情况
报告期内，发行人与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部的交易具体情况如下：
| 关联交易内容 | 2019年度（元） | 2018年度（元） | 2017年度（元） |
| 接受运输服务 | 95,263.64 | 4,624,314.98 | 3,214,723.29 |
③与湖州豪发物流有限公司、湖州吴兴豪发货物配载服务部的往来款余额情况如下：
| 科目名称 | 2019年（元） | 2018年度（元） | 2017年度（元） |
| 应付账款 | -- | 927,231.81 | 1,646,922.33 |
截至申报基准日，发行人与该两家物流公司不再发生交易。
（2）与股东控制的经销商交易情况
①与股东控制的经销商之间的利益关系
杨昱晟系发行人股东，直接持有发行人0.54%的股份，并持有迪科投资1.64%的股权。经本所律师核查，报告期内发行人的经销商浙江杭盛电气有限公司、杭州久杭电气有限公司系杨昱晟控制的公司。
卜晶系发行人股东，直接持有发行人
0.05%的股份，并持有迪科投资
0.15%的股权。经本所律师核查，报告期内发行人的经销商武汉泰久商贸有限公司系卜晶控制的公司。
经本所律师核查，杨昱晟、卜晶未持有发行人5%以上的股份。根据《上市规则》，杨昱晟、卜晶控制的企业并非发行人之关联方。基于谨慎性原则，本所律师根据《审计报告》将发行人与杨昱晟、卜晶控制的经销商之间的交易参照关联交易予以披露。
②与股东控制的经销商交易情况
报告期内，发行人与上述股东控制的经销商之间具体交易情况如下：
公司名称
| 公司名称 | 实际控制人 | 2019年度（元） | 2018年度（元） | 2017年度（元） |
| 武汉泰久商贸有限公司 | 卜晶 | 6,755,714.76 | 5,726,850.88 | 6,233,204.23 |
| 浙江杭盛电气有限公司 | 杨昱晟 | 893,278.97 | 8,345,291.67 | 1,699,032.90 |
| 杭州久杭电气有限公司（注） | 杨昱晟 | -- | -- | 2,101,653.91 |
注：杭州久杭电气有限公司已于2018年12月28日注销。
③与股东控制的经销商往来款项余额情况
报告期各期末，发行人与上述股东控制的经销商之间往来款项余额情况如下：
| 公司名称 | 实际控制人 | 2019年12月31日（元） | 2018年12月31日（元） | 2017年12月31日（元） |
| 武汉泰久商贸有限公司 | 卜晶 | 5,002,713.06 | 3,656,787.79 | 5,245,196.78 |
| 浙江杭盛电气有限公司 | 杨昱晟 | -- | 23,048.40 | 16,922.53 |
| 杭州久杭电气有限公司 | 杨昱晟 | -- | -- | -- |
（三）关联交易的公允性
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人报告期内关联交易合同；
、《审计报告》；
3、本所律师对张建华、张娟琴、赵阿毛、钟琴妹、王华、李军进行访谈并制作的访谈笔录；
4、本所律师对发行人最近三年主要非关联方运输服务提供者进行的访谈并制作的访谈笔录；
5、发行人报告期内运输服务采购记录；
、发行人制定的报告期内实施的销售政策；
7、发行人报告期内的销售记录；
8、发行人审议报告期内关联交易的股东大会、监事会、董事会会议文件；
、发行人控股股东、实际控制人出具的承诺文件；
、发行人出具的书面说明。
本所律师核查后确认：
1、本所律师已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（二）发行人的关联交易”中披露发行人及其控股子公司与其关联方之间的“销售商品”“接受销售服务和运输服务”“向关联方拆入资金”“关联方为发行人提供担保”以及“关联捐赠”等关联交易情况。
（1）“出售商品和提供劳务”的关联交易
报告期内，发行人与湖州荣恒不锈钢有限公司、先登高科电气有限公司以及德清蓝萨电子科技有限公司之间关联易情况系报告期内发行人与关联方之间发生正常销售商品的经营往来，其商品销售价格均根据市场价格定价。
（2）“接受销售服务和运输服务”的关联交易
①报告期内，发行人与沈伟民、赵海荣的交易情况系因沈伟民、赵海荣为发行人产品提供销售服务，发行人为其结算销售服务费产生。发行人为沈伟民、赵海荣结算的销售服务费系发行人根据其销售政策的规定统一结算，与其他非关联方结算销售服务费的依据一致。
截止申报基准日，发行人已不再接受沈伟民、赵海荣等关联方的销售服务。
②报告期内，发行人接受张娟琴控制物流经营主体的运输服务系发行人正常经营业务所需。该等张娟琴控制的物流经营主体均与发行人签署了相关运输协议，提供运输服务的价格均根据市场价格定价。
为规范和减少关联交易，截止申报基准日，上述物流经营主体已停止为发行人提供货物运输服务。
（3）“向关联方拆入资金”以及“关联方为发行人提供担保”的关联交易
①报告期内，发行人因资金需求向关联方无息拆入资金。该等关联交易未损害公司及股东，特别是中小股东的利益，符合公司及全体股东的利益。
②截至申报基准日，关联方为发行人及其控股子公司提供的，尚在履行中的关联担保系发行人及其控股子公司因经营所需向银行融资或者向供应商采购货物，关联方为发行人及其控股子公司前述行为产生的债务提供担保而产生。同时，发行人及其控股子公司均未就该等关联担保向关联方支付担保费用。该等关联担保未损害公司及股东，特别是中小股东的利益，符合公司及全体股东的利益。
（
）“关联捐赠”的关联交易
报告期内，发行人无偿受让张建华拥有的专利系发行人纯受益之行为，该等关联交易未损害公司及股东，特别是中小股东的利益，符合公司及全体股东的利益。
、发行人股东大会、董事会、监事会对报告期内发生的关联交易的确认
本所律师已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（二）发行人的关联交易”之“
、发行人报告期内关联交易的决策程序”详细披露了发行人报告期内发生的关联交易取得股东大会、董事会、监事会确认情况。
发行人独立董事在发行人第四届董事会第四次会议中就发行人最近三年关联交易发表了独立意见，其认为“本次提交公司第四届董事会第四次会议审议的《关于确认公司最近三年关联交易相关事项的议案》在提交董事会审议前，已经我们事前认可，审议上述议案时关联董事已经回避表决，审议表决程序符合国家有关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。公司2017年、2018年、2019年期间发生的关联交易是公司生产经营过程中的正常业务往来，内容真实，交易价格均按照市场价格确定，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形”。
发行人第四届监事会第四次会议就发行人最近三年关联交易发表了专项意见，其认为，发行人最近三年关联交易“决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，交易依据等价有偿、公允市价的原则，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形”
3、发行人控股股东迪科投资和实际控制人张建华均已就规范和降低关联交易出具《关于规范和降低关联交易的承诺》。
（1）发行人控股股东迪科投资承诺：
“
、本公司承诺不利用久盛电气控股股东地位通过关联交易谋求特殊利益，不会进行损害久盛电气及其他股东合法利益的关联交易。2、在本公司作为久盛电气控股股东期间，本公司及所控制企业将尽量避免、减少与久盛电气发生关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司将督促发行人严格遵守法律法规、中国证监会和深圳交易所的相关制度文件以及发行人《公司章程》《关联交易规则》等的规定，履行相应审核程序，确保交易事项的合理合法性和交易价格的公允性，并按相关规定严格履行信息披露义务。3、本公司将严格和善意地履行与久盛电气签订的各种关联交易协议，不会向久盛电气谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。
、若违反上述承诺，本公司将对由此给久盛电气造成的损失做出全面、及时和足额的赔偿”。
（2）发行人实际控制人张建华承诺：
“
、本人承诺不利用久盛电气实际控制人地位通过关联交易谋求特殊利益，不会进行损害久盛电气及其他股东合法利益的关联交易。2、在本人作为久盛电气实际控制人期间，本人及所控制企业将尽量避免、减少与久盛电气发生关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本人将督促发行人严格遵守法律法规、中国证监会和深圳交易所的相关制度文件以及发行人《公司章程》《关联交易规则》等的规定，履行审核程序，确保交易事项的合理合法性和交易价格的公允性，并按相关规定严格履行信息披露义务。
、本人将严格和善意地履行与久盛电气签订的各种关联交易协议，不会向久盛电气谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。
、敦促与本人关系密切的家庭成员（“关系密切的家庭成员”指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等关联方将尽最大努力避免与奥普家居及其控制的其他企业发生关联交易。
、若违反上述承诺，本人将对由此给久盛电气造成的损失做出全面、及时和足额的赔偿”。本所律师认为：
发行人报告期内发生的关联交易，具有必要性、合理性和公允性；均已履行必要的关联交易决策程序；不影响发行人的经营独立性；不存在调解发行人收入、利润或成本费用，不存在利益输送的情形；根据发行人控股股东、实际控制人作出的关于规范和减少关联交易的承诺，发行人未来与控股股东、实际控制人发生
关联交易将呈下降的趋势。
（四）关联交易的决策程序本所律师查验的主要材料如下：
、发行人现行有效的《公司章程》；
2、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》；
、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》；
4、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司独立董事工作制度》；
5、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司关联交易规则》；
、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司对外担保决策制度》；
、发行人现行有效的《久盛电气股份有限公司对外投资管理制度》；本所律师核查后确认：
1、《公司章程》的规定《公司章程》第三十七条规定：“股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：……（十五）审议公司重大关联交易事项，具体审议的关联交易事项根据公司制定的关联交易规则确定；……”。
《公司章程》第七十六条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会的决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出回避申请并由会议主持人向大会宣布；出席会议的非关联股东（包括代理人）、出席会议监事有权向会议主持人提出关联股东回避该项表决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得进行投票；如被要求回避的股东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大会说明理由，并由出席会议的公司董事会成员、监事会成员根据公司章程及其他有关制度的规定予以确定，被要求回避的股东被确定为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有上述情形的，股东大会会议记录人员应在会议记录中详细记录上述情形”。
《公司章程》第一百条规定：“董事会行使下列职权：……（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；……”。
《公司章程》第一百零三条规定：“董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准”。
《公司章程》第一百零四条规定：“董事会审批的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项的权限由公司制定的授权管理制度、关联交易规则、对外担保决策制度等具体制度规定”。
2、《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》的规定
该制度第五十三条规定：“股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数”。
第六十四条规定：“股东大会对董事会的授权按照《公司章程》、股东大会批准的公司授权管理制度、对外担保决策制度和关联交易规则等规定执行”。
、《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》的规定
该制度第十三条关于董事委托出席的限制中规定规定：“委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托。……”
该制度第十六条董事发表意见中规定：“……独立董事应当对公司下列重大事项向董事会发表独立意见：……4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于
万元或高于公司最近经审计净资产值的
％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；”
、《久盛电气股份有限公司独立董事工作制度》的规定该制度第十七条规定：“独立董事应充分行使下列特别职权：（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于本公司最近经审计净资产值的
％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。……”该制度第十九条规定：“独立董事应当对下述公司重大事项发表同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其理由的独立意见：……（五）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；……”
5、《久盛电气股份有限公司关联交易规则》的规定该制度对发行人审议关联交易的程序及相关权限等作出了明确规定。
6、《久盛电气股份有限公司对外担保决策制度》的规定该制度第五条规定：“公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：……
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；（七）为公司其他关联方提供的担保；……”。
该制度第七条规定：“股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，关联股东不得参与该项表决，该项决议由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过”。
该制度第八条规定：“公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。公司为关联人提供担保，审议担保事项的董事会会议上，关联董事应当回避表决，董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，形成的决议应当经出席董事会会议的无关联董事的三分之二以上同意；出席会议的无关联董事人数不足3人的，不得对提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。公司为关联人提供担保，审议担保事项的股东大会会议上，关联股东不得参与该项表决，该项决议由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过”。
该制度第九条规定：“除《公司章程》及本制度规定应由股东大会审议的对外担保事项外，公司其他对外担保需经董事会审议通过，并须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议”。
7、《久盛电气股份有限公司对外投资管理制度》的规定
该制度第五条规定：“公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会或总经理。具体权限划分如下：……若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执行。……”。
本所律师认为：
发行人上述规定，对关联交易的公允性提供了决策程序上的保障，体现了保护中小股东利益的原则。本所律师认为，发行人上述关于关联交易的决策程序合法、有效。
（五）发行人的同业竞争及避免措施本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人目前有效的《营业执照》《公司章程》；
、发行人出具的关于主营业务的书面说明；
3、发行人控股股东、实际控制人控制的或者直接参股的其他企业的工商登记资料；
4、关于发行人控股股东、实际控制人控制的或者直接参股的其他企业的主营业务的书面说明；
、实际控制人、控股股东出具的《关于避免同业竞争的承诺函》；
、本所律师对发行人实际控制人进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
1、同业竞争状况
发行人目前主要从事防火类特种电缆以及电力电缆等的研发、生产、销售和服务。
经本所律师核查，截至律师工作报告出具日，发行人控股股东迪科投资、实际控制人张建华控制的或者直接参股的除发行人及其控股子公司外其他法人或者非法人组织的主营业务情况如下：
序号
| 序号 | 公司名称 | 关联关系 | 经营范围 | 主营业务 |
| 1 | 迪科投资 | 发行人控股股股东 | 实业投资 | 实业投资 |
| 2 | 迪信实业 | 迪科投资持有该公司100%的股权 | 实业投资，货物进出口，纺织品及其原料（除蚕茧、棉花）、服装、鞋帽、日用品、初级食用农产品、金属材料（除稀贵金属）、建材、机械设备（除汽车）、电子产品、五金交电、化工产品（除危险化学品及易制毒化学品）、工艺品、文具、玩具、体育用品的销售，经济贸易咨询。 | 钢材等金属材料的贸易 |
| 3 | 浙江永石股权投资合伙企业（有限合伙） | 张建华系该合伙企业有限合伙人，持有该合伙企业5%的财产份额 | 股权投资及相关咨询服务。 | 股权投资 |
经本所律师核查，截至律师工作报告出具日，上述发行人控股股东、实际控
制人控制的或者直接参股的企业目前没有从事与发行人相同或相似的业务，与发行人不存在同业竞争。
2、避免同业竞争的措施发行人之控股股东迪科投资、实际控制人张建华均已就避免与发行人产生同业竞争出具《关于避免同业竞争的承诺函》。
（
）发行人控股股东迪科投资承诺：
“1、截至本承诺函出具之日，本公司未从事与久盛电气及其控股子公司相同或类似的经营业务，与久盛电气及其控股子公司不存在直接或间接的同业竞争；今后亦将不以任何形式从事与久盛电气及其控股子公司的现有业务及相关产品相同或相似的经营活动，包括不以投资、收购、兼并与久盛电气及其控股子公司现有业务及相关产品相同或相似的公司或者其他经济组织的形式与久盛电气及其控股子公司发生同业竞争。2、截至本承诺函出具之日，本公司直接或间接控制的企业未从事与久盛电气及其控股子公司相同或类似的经营业务，与久盛电气及其控股子公司不存在直接或间接的同业竞争；如本公司所控制的企业拟进行与久盛电气及其控股子公司相同的经营业务，本公司将行使否决权，以确保与久盛电气及其控股子公司不进行直接或间接的同业竞争。3、如有在久盛电气及其控股子公司经营范围内相关业务的商业机会，本公司将优先让与或介绍给久盛电气或其控股子公司。对久盛电气及其控股子公司已进行建设或拟投资兴建的项目，本公司将在投资方向与项目选择上，避免与久盛电气及其控股子公司相同或相似，不与久盛电气及其控股子公司发生同业竞争，以维护久盛电气的利益。4、如出现因本公司及控制的其他企业违反上述承诺而导致久盛电气及其控股子公司的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。5、本承诺函自出具之日起生效，且本公司承诺将督促约束本公司直接或间接控制的其他企业、组织或机构按照本承诺函进行或者不进行特定行为，直至发生下列情形之一时，本承诺函内容终止：①本公司不再是久盛电气的控股股东；②久盛电气的股票终止在任何证券交易所上市（但久盛电气的股票因任何原因暂停买卖除外）”。
（
）发行人实际控制人张建华承诺：
“1、截至本承诺函出具之日，本人未从事与久盛电气及其控股子公司相同或类似的经营业务，与久盛电气及其控股子公司不存在直接或间接的同业竞争；今后亦将不以任何形式从事与久盛电气及其控股子公司的现有业务及相关产品
相同或相似的经营活动，包括不会以投资、收购、兼并与久盛电气及其控股子公司现有业务及相关产品相同或相似的公司或者其他经济组织的形式与久盛电气及其控股子公司发生同业竞争。2、截至本承诺函出具之日，本人直接或间接控制的企业未从事与久盛电气及其控股子公司相同或类似的经营业务，与久盛电气及其控股子公司不存在直接或间接的同业竞争；如本人所控制的企业拟进行与久盛电气及其控股子公司相同的经营业务，本人将行使否决权，以确保与久盛电气及其控股子公司不进行直接或间接的同业竞争。3、如有在久盛电气及其控股子公司经营范围内相关业务的商业机会，本人将优先让与或介绍给久盛电气或其控股子公司。对久盛电气及其控股子公司已进行建设或拟投资兴建的项目，本人将在投资方向与项目选择上，避免与久盛电气及其控股子公司相同或相似，不与久盛电气及其控股子公司发生同业竞争，以维护久盛电气的利益。4、如出现因本人及控制的其他企业违反上述承诺而导致久盛电气及其控股子公司的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。
、本承诺函自出具之日起生效，且本人承诺将督促约束本人直接或间接控制的其他企业、组织或机构按照本承诺函进行或者不进行特定行为，直至发生下列情形之一时，本承诺函内容终止：①本人不再是久盛电气的实际控制人；②久盛电气的股票终止在任何证券交易所上市（但久盛电气的股票因任何原因暂停买卖除外）”。
本所律师认为：
发行人之实际控制人、控股股东已采取必要措施避免与发行人产生同业竞争。
（六）关联交易及同业竞争的披露本所律师查验的主要材料如下：
1、《招股说明书》；
2、《审计报告》。本所律师经核查后确认：
发行人在本次发行上市的《招股说明书》中已对发行人之关联方、关联关系和关联交易及避免同业竞争的承诺或措施予以了充分的披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
十一、发行人的主要财产
（一）发行人的土地、房产本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司的土地使用证、房产权属证书、不动产登记证书；
、发行人及其控股子公司签署的房屋买卖合同、款项支付凭证、契税缴纳凭证；
、发行人所取得土地使用权的《国有土地出让合同》，土地出让金支付凭证；
4、发行人权证号为湖开国用（2015）第007158号之土地上附着房产的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工规划许可证、建设项目备案、环境影响评价报告批复、环保竣工验收备案表、建设工程消防验收意见书、建设施工合同、工程款支付凭证等资料；
5、不动产所在地行政主管部门出具的不动产登记信息证明文件；
6、发行人签署的《房屋权属及权益确认协议》《抵房协议》和《盛龙广场房屋认购合约》等；
7、湖州市自然资源和规划局湖州经济技术开发区分局出具的《证明》；
、本所律师对发行人及其控股子公司主要经营场所之土地、房屋情况进行勘验并制作笔录；
、发行人的固定资产明细；10、发行人出具的书面说明。本所律师核查后确认：
1、土地使用权经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司拥有如下土地使用权权属证书：
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 使用权类型 | 用途 | 土地坐落 | 面积（㎡） | 终止日期 | 他项权利 |
| 1 | 发行人 | 湖土国用（2009）第9-21949号 | 出让 | 工业 | 湖州市经济技术开发区西凤路1000号 | 15,294.10 | 2054年11月7日 | 抵押 |
| 2 | 发行人 | 湖开国用（2015）第007158号 | 出让 | 工业 | 湖州市凤凰分区彩凤路北计祥路东闻涛路南 | 57,181.00 | 2062年4月14日 | 抵押 |
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 使用权类型 | 用途 | 土地坐落 | 面积（㎡） | 终止日期 | 他项权利 |
| 3 | 发行人 | 湖土国用（2016）第003677号 | 出让 | 工业 | 湖州经济技术开发区凤凰西区闻涛路以南，新建104国道改道工程高架桥以东（凤凰西区28-4号地块） | 3,945.00 | 2065年9月29日 | 无 |
| 4 | 发行人 | 湖土国用（2015）第011513号 | 出让 | 其他商服用地 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1510室 | 11.59 | 2050年3月30日 | 抵押 |
| 5 | 发行人 | 湖土国用（2015）第011516号 | 出让 | 其他商服用地 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1511室 | 11.59 | 2050年3月30日 | 抵押 |
| 6 | 发行人 | 湖土国用（2015）第011515号 | 出让 | 其他商服用地 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1512室 | 11.59 | 2050年3月30日 | 抵押 |
| 7 | 发行人 | 湖土国用（2015）第011512号 | 出让 | 其他商服用地 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1515室 | 11.59 | 2050年3月30日 | 抵押 |
| 8 | 发行人 | 湖土国用（2015）第011514号 | 出让 | 其他商服用地 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1516室 | 26.16 | 2050年3月30日 | 抵押 |
| 9 | 发行人 | 宁建国用（2013）第10566号 | 出让 | 城镇单一住宅用地 | 建邺区江东中路87号一单元2003室 | 3.16 | 2077年9月29日 | 无 |
| 10 | 久盛交联 | 兰国用（2008）第09-1332号 | 出让 | 工业 | 云山街道白沙岭1号 | 147,585.90 | 2051年1月11日 | 抵押 |
本所律师核查后认为，发行人及其控股子公司合法取得并拥有上述土地使用权。
2、房屋所有权
（
）经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司拥有如下房屋所有权权属证书：
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 坐落 | 建筑面积（m2） | 用途 | 取得方式 | 他项权利 |
| 1 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110033917号 | 西凤路1000号2幢 | 7,124.37 | 工业 | 自建 | 抵押 |
| 2 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110318931号 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1510室 | 69.59 | 商业 | 受让 | 抵押 |
| 3 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110318932号 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1511室 | 69.59 | 商业 | 受让 | 抵押 |
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 坐落 | 建筑面积（m2） | 用途 | 取得方式 | 他项权利 |
| 4 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110319013号 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1512室 | 69.59 | 商业 | 受让 | 抵押 |
| 5 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110318933号 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1515室 | 69.59 | 商业 | 受让 | 抵押 |
| 6 | 发行人 | 湖房权证湖州市字第110318930号 | 湖州市东吴国际广场龙鼎大厦1516室 | 157.06 | 商业 | 受让 | 抵押 |
| 7 | 发行人 | 宁房权证建转字第452069号 | 江东中路87号一单元2003室 | 53.55 | 一般住宅 | 受让 | 无 |
| 8 | 发行人 | 粤房地权证惠州字第1100385625号 | 惠州市惠城区惠州大道11号佳兆业中心二期B座3单元27层03号 | 255.38 | 商务公寓 | 受让 | 无 |
| 9 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020811号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号15幢 | 213.00 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 10 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020812号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号46幢 | 3,519.59 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 11 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020813号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号1幢 | 77.61 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 12 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020814号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号3幢 | 39.79 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 13 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020815号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号45幢 | 466.52 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 14 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020816号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号28幢 | 10,670.51 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 15 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020817号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号24幢 | 135.78 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 16 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020818号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号3幢 | 1,086.21 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 17 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020819号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号23幢 | 38.63 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 18 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020820号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号11幢 | 950.10 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 19 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020821号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号30幢 | 76.38 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 20 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020822号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号8幢 | 63.31 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 21 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020823号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号33幢 | 192.75 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 22 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020824号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号41幢 | 195.90 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 23 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020825号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号29幢 | 24.62 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 24 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020826号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号43幢 | 501.06 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 25 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020827号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号12幢 | 28.99 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 26 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020828号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号26幢 | 4,199.65 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 坐落 | 建筑面积（m2） | 用途 | 取得方式 | 他项权利 |
| 27 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020829号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号10幢 | 839.76 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 28 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020830号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号1幢 | 324.78 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 29 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020831号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号40幢 | 180.18 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 30 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020832号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号32幢 | 64.66 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 31 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020833号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号34幢 | 166.31 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 32 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020834号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号25幢 | 1,937.89 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 33 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020835号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号4幢 | 1,063.22 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 34 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020836号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号 | 283.46 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 35 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020837号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号21幢 | 169.56 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 36 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020838号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号13幢 | 26.31 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 37 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020839号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号19幢 | 1,601.10 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 38 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020840号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号18幢 | 1,501.16 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 39 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020841号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号6幢 | 87.75 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 40 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020842号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号7幢 | 63.95 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 41 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020843号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号2幢 | 27.23 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 42 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020844号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号5幢 | 48.62 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
| 43 | 久盛交联 | 兰房权证兰江字第010020845号 | 兰溪市云山街道白沙岭1号20幢 | 194.56 | 其他房产 | 自建 | 抵押 |
本所律师核查后认为，发行人及其控股子公司合法取得并拥有上述房屋所有权。
3、不动产权
经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司拥有如下不动产权权属证书：
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 房屋坐落 | 土地/房屋规划用途 | 房屋建筑面积（㎡） | （共有）土地使用权\独用土地面积（㎡） | 土地使用权终止日期 | 取得方式 | 他项权利 |
| 1 | 发 | 浙（2018） | 湖州市西凤路 | 工业 | 25,129. | 44,491.50 | 2054年10 | 自 | 抵 |
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 房屋坐落 | 土地/房屋规划用途 | 房屋建筑面积（㎡） | （共有）土地使用权\独用土地面积（㎡） | 土地使用权终止日期 | 取得方式 | 他项权利 |
| 行人 | 湖州市不动产权第0055692号 | 1000号 | 用地/工业 | 13 | 月11日 | 建 | 押 | ||
| 2 | 发行人 | 辽（2017）盘锦市不动产权第2002068号 | 兴隆台区中兴路大商城市广场A-1805 | 城镇住宅用地/住宅 | 104.67 | 35,724.00\-- | 2079年10月15日 | 受让 | 无 |
| 3 | 发行人 | 辽（2018）大连市内四区不动产权第00129487号 | 沙河口区星海广场F区8号38层1号 | 城镇混合住宅用地住宅 | 277.20 | 18,810.10\-- | 2072年9月4日 | 受让 | 无 |
| 4 | 发行人 | 陕（2017）西安市不动产权第1303017号 | 西安市国际港务区港务西路以东、港兴路以北、港务南路以南32幢40117室 | --/商业服务 | 65.23 | --/-- | -- | 受让 | 无 |
| 5 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430202号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢31912室 | --/办公 | 43.91 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 6 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430205号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢40810室 | --/办公 | 62.51 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 7 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430204号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢32112室 | --/办公 | 43.91 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 8 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430206号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢40801室 | --/办公 | 62.51 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 9 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430214号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢32012室 | --/办公 | 43.91 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 10 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第1430207号 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢32113室 | --/办公 | 43.91 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
| 11 | 发行人 | 陕（2018）西安市不动产权第 | 西安市沣东新城西咸路501号1幢32013室 | --/办公 | 43.91 | --\-- | -- | 受让 | 无 |
序号
| 序号 | 权利人 | 权证号 | 房屋坐落 | 土地/房屋规划用途 | 房屋建筑面积（㎡） | （共有）土地使用权\独用土地面积（㎡） | 土地使用权终止日期 | 取得方式 | 他项权利 |
| 1430203号 | |||||||||
| 12 | 发行人 | 湘（2017）长沙市不动产权第0161991号 | 天心区湘江中路二段36号华远华中心2号20楼3907 | 住宅用地/住宅 | 53.46 | 49,929.06\-- | 2080年1月14日 | 受让 | 无 |
| 13 | 发行人 | 津（2017）蓟州区不动产权第1013437号 | 蓟州区崆24洞山大道（东25环路）北端东26侧天一绿海城（27揽翠园）75-2-402 | 城镇住宅用地/居住 | 141.65 | 235.30\-- | 2076年7月27日 | 受让 | 无 |
本所律师核查后认为，发行人及其控股子公司合法取得并拥有上述不动产权。
、截至申报基准日，发行人及其控股子公司未办理产权登记的房屋所有权
（1）根据发行人的说明并经本所律师核查，久盛交联位于其享有土地使用权的权证号为兰国用（2008）第09-1332号土地上存在一处面积为
360.52平方米的宿舍楼的房屋的产权所有人未登记在久盛交联名下。该房屋系久盛交联前身浙江交联电缆有限公司派生分立设立浙江交联辐照材料有限公司时，从浙江交联电缆有限公司的资产中分割为久盛交联所有的资产，因工作人员失误在办理产权证时登记在交联辐照名下。
2019年8月1日，久盛交联和交联辐照签署《房屋权属及权益确认协议》，对上述事实予以确认，并约定上述房产所有权实际权属归属于久盛交联，久盛交联享有该房产占有、使用、收益及处分的全部权利；同时交联辐照同意配合久盛交联行使上述房产的相关权利，未经久盛交联书面同意，交联辐照不得擅自行使上述房产的相关权利，亦不得在上述房产上设置包括但不限于抵押权在内的权利负担，若交联辐照违反前述约定产生的收益应当归属于久盛交联。
本所律师认为，上述房产非发行人及其控股子公司主要生产经营场所，且发行人与产权登记人已就房屋权利进行了相应约定，且其资产价值占发行人总资产金额比例极小，发行人该项房产未办理房产过户存在的资产瑕疵不会对本次发行上市造成实质性的法律障碍。
（
）根据发行人的说明并经本所律师核查，2014年
月
日、2014年
月29日，发行人与西安郅辉房地产开发有限公司（以下简称“郅辉房产”）分别签署《抵房协议》和《盛龙广场房屋认购合约》，约定郅辉房产将其开发的位于
西安未央盛龙广场1#号地块1#号楼8层12号的房产所有权（销售面积为142.08㎡）抵偿对发行人497,280元的债务（上述房产的原认购价为8,440元/㎡，发行人以3,500元/㎡认购，合计购房价款为497,280元）。
截至律师工作报告出具日，上述房屋已交付发行人，但因房地产开发商郅辉房产原因，上述房屋尚未通过消防验收，尚未取得房产权属证书。本所律师认为，上述房产尚未取得房产权属证书系该房地产开发商原因导致,不存在发行人违法违规的情形，同时上述房产亦非发行人及其控股子公司主要生产经营场所，其资产价值占发行人总资产金额比例极小，发行人尚未取得上述房产权属证书的事宜不会对本次发行上市造成实质性的法律障碍。
（
）根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人的权证号为湖开国用（2015）第007158号的土地上存在三处无权属证书的建筑：已建成的研发大楼地上三层，建筑面积6,724.83平方米；1号车间地上一层，建筑面积11,198.88平方米；
号辅助车间地上一层用作分解室，建筑面积
297.16平方米。根据湖州市自然资源和规划局湖州经济技术开发区分局出具的《证明》，上述建筑未办理权属证书系因湖开国用（2015）第007158号土地上已建成建筑尚未达到该宗地规划的容积率要求，因此国土资源部门尚不能进行土地复合验收并办理不动产权证书。同时湖州市自然资源和规划局湖州经济技术开发区分局认为，“久盛电气前述已建成的建筑已取得相应建设许可并已完成环保竣工验收、建设工程消防验收，待上述宗地上其他建筑按照主要规划条件的要求建设竣工验收后，久盛电气上述宗地上相关建筑不动产权证书的取得不存在法律障碍”。
根据湖州市自然资源和规划局湖州经济技术开发区分局出具的上述《证明》，并经本所律师查验该地块国有土地出让合同、土地出让金和相关税费缴纳凭证以及该地块上述三处房产的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工规划许可证、建设项目备案、环境影响评价报告批复、环保竣工验收备案表、建设工程消防验收意见书、建设施工合同、工程款支付凭证等资料，本所律师认为，上述土地使用权及其附着的三处房产已取得办理不动产登记簿所要求的材料，符合《不动产登记暂行条例实施细则》第三十四条及第三十五条对办理申请国有建设用地使用权及房屋所有权登记的材料要求，无法取得产权证书的风险较小，不会对本次发行上市造成实质性障碍。
（二）商标、专利等无形资产本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的关于其所拥有的商标及专利的确认函；
、发行人及其控股子公司拥有的《商标注册证》；
3、商标局出具的商标档案；
、本所律师在商标局官方网站就发行人及其控股子公司商标情况的网络查询结果；
5、发行人拥有的《专利证书》；
、国家知识产权局出具的关于发行人专利的证明文件；
、发行人专利年费缴付凭证；
8、本所律师在国家知识产权局官方网站就发行人及其控股子公司专利情况的网络查询结果；
、本所律师在国家知识产权局官方网站中国专利公布公告栏就发行人及其控股子公司专利公告情况的网络查询结果；
、发行人及其控股子公司出具的关于其正在申请的商标、专利情况的说明；
11、本所律师对发行人核心技术人员、总工程师罗才谟的访谈结果。本所律师核查后确认：
1、商标截至申报基准日，发行人及其控股子公司已取得以下注册商标：
序号
| 序号 | 权利人 | 商标图形 | 商标号 | 核定使用商品 | 有效期至 | 取得方式 |
| 1 | 发行人 | 14243920 | 第9类 | 2025年8月6日 | 申请取得 | |
| 2 | 发行人 | 8091528 | 第11类 | 2021年5月6日 | 申请取得 | |
| 3 | 发行人 | 8091509 | 第9类 | 2021年3月27日 | 申请取得 | |
| 4 | 发行人 | 4388050 | 第9类 | 2029年4月6日 | 申请取得 | |
| 5 | 发行人 | 4388049 | 第11类 | 2029年4月6日 | 申请取得 | |
| 6 | 久盛交联 | 229864 | 第9类 | 2025年7月14日 | 申请取得 |
上表所列第1-5项商标均已质押。经本所律师核查，截至申报基准日，上述商标均在有效状态，不存在许可第
三方使用的情形。
、专利
（1）截至申报基准日，发行人已经国家知识产权局授权取得以下专利：
序号
| 序号 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 专利类型 | 取得方式 |
| 1 | 一种核电用耐高温耐辐射信号输送电缆及其制作方法 | ZL201610544584.8 | 2016年7月12日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 2 | 一种绝缘电缆用防潮氧化镁粉的制备方法 | ZL201610178420.8 | 2016年3月25日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 3 | 一种核电用氢点火器 | ZL201410165118.X | 2014年4月23日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 4 | 耐高温耐辐射无机绝缘中空电缆及其制造方法和模具 | ZL201010582571.2 | 2010年12月10日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 5 | 三同轴矿物绝缘电缆及其制造方法 | ZL200910154574.3 | 2009年11月12日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 6 | 双屏蔽矿物绝缘电缆及其制造方法 | ZL200910153535.1 | 2009年10月2日 | 发明专利 | 申请取得 |
| 7 | 一种核用耐高温双屏蔽电缆 | ZL201920606203.3 | 2019年4月29日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 8 | 一种智能便携式储油罐体升温清理装置 | ZL201920606204.8 | 2019年4月29日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 9 | 一种云母带矿物绝缘波纹铜护套电缆终端 | ZL201821401343.9 | 2018年8月29日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 10 | 真空管加热装置 | ZL201821074080.5 | 2018年7月9日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 11 | 一种分段插入式加热棒 | ZL201820467749.0 | 2018年3月30日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 12 | 一种金属外皮电缆的自动矫直装置 | ZL201820387577.6 | 2018年3月21日 | 实用新型 | 自张建华受让取得 |
| 13 | 一种管道风机加热装置 | ZL201721123484.4 | 2017年9月4日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 14 | 一种手持式轴承加热棒 | ZL201721010544.1 | 2017年8月14日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 15 | 一种加热电缆 | ZL201720476855.0 | 2017年5月3日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 16 | 一种高温点火电缆 | ZL201621476683.9 | 2016年12月30日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 17 | 浅埋式电热融冰雪系统 | ZL201620028617.9 | 2016年1月13日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 18 | 一种井下电热点火器 | ZL201520097197.5 | 2015年2月11日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 19 | 一种矿物绝缘同轴复合导体电缆 | ZL201520048734.7 | 2015年1月23日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 20 | 一种熔盐塔式热发电系统的加热棒 | ZL201420711437.1 | 2014年11月25日 | 实用新型 | 申请取得 |
序号
| 序号 | 专利名称 | 专利号 | 申请日 | 专利类型 | 取得方式 |
| 21 | 一种桶底加热器 | ZL201420267067.7 | 2014年5月23日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 22 | 一种耐高温非接触式叶片测振传感器 | ZL201420198409.4 | 2014年4月23日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 23 | 一种用于油井下原油加热的电加热器 | ZL201320537318.4 | 2013年8月30日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 24 | 一种隧道顶部融冰系统 | ZL201320513920.4 | 2013年8月22日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 25 | 隔火型无卤低烟耐火电缆 | ZL201220392107.1 | 2012年8月9日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 26 | 阻火型无卤低烟耐火电缆 | ZL201220392108.6 | 2012年8月9日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 27 | 一种耐高温耐辐射的电缆及制造这种电缆的模具 | ZL201020652692.5 | 2010年12月10日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 28 | 一种内置式风电机组叶片防冰融冰加热器组件 | ZL201920605687.X | 2019年4月29日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 29 | 一种原油集输站集输管网电伴热系统 | ZL201920465787.7 | 2019年4月9日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 30 | 一种环保光聚能加热自动调温装置 | ZL201921080697.2 | 2019年7月11日 | 实用新型 | 申请取得 |
| 31 | 一种用于高含蜡油井及气井矿物绝缘电热防化蜡系统 | ZL201921124760.8 | 2019年7月18日 | 实用新型 | 申请取得 |
根据《中华人民共和国专利法》规定，发明专利的期限为二十年，实用新型专利和外观设计专利的期限为十年，均自申请日起计算。经本所律师核查，截至申报基准日，上述专利权不存在质押，均在有效状态，不存在许可第三方使用的情形。
（2）经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司正在申请的专利情况如下：
| 序号 | 申请人 | 专利名称 | 专利类型 | 申请日期 | 申请号 |
| 1 | 发行人 | 一种手持式轴承加热棒及其制作方法 | 发明专利 | 2016年8月14日 | 201710691385.4 |
| 2 | 发行人 | 一种加热电缆的加工方法 | 发明专利 | 2016年12月30日 | 201611255730.1 |
| 3 | 发行人 | 一种管道风机加热装置 | 发明专利 | 2017年9.4 | 201710786613.6 |
| 4 | 发行人 | 一种分段插入式加热棒 | 发明专利 | 2018年3月30日 | 201810293429.2 |
| 5 | 发行人 | 真空管加热装置 | 发明专利 | 2018年7.9 | 201810741869.X |
| 6 | 发行人 | 一种环保光聚能加热自动调温装置 | 发明专利 | 2019年7月11日 | 201910624219.1 |
| 7 | 发行人 | 电缆转换装置 | 发明专利 | 2019年7 | 201910633589.1 |
月15日
| 月15日 | |||||
| 8 | 发行人 | 油井过泵电加热保护管柱 | 发明专利 | 2019年7月15日 | 201910633327.5 |
| 9 | 发行人 | 一种用于高含蜡油井及气井的电热防化蜡系统及控制方法 | 发明专利 | 2019年7月18日 | 201910647884.2 |
| 10 | 发行人 | 电缆转换装置 | 实用新型 | 2019年7月15日 | 201921097921.9 |
截至律师工作报告出具日，上述申请中的专利尚未获得授权。
（三）主要生产经营设备本所律师查验的主要材料如下：
、发行人截至申报基准日的固定资产明细；
2、《审计报告》；
3、本所律师对发行人及其控股子公司主要生产经营设备的买卖合同、支付凭证及发票的抽查；
、本所律师对发行人主要生产经营设备进行勘验并制作勘验笔录；
5、发行人出具的书面说明。
本所律师核查后确认：
根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，公司主要生产经营设备为机器设备。根据《审计报告》，截至申报基准日，发行人及其控股子公司拥有的机器设备账面价值为22,544,060.65元。
发行人及其控股子公司生产经营的主要机器设备（单件账面原值在100万以上）包括：
吨三线链式直线拉伸机、辊底式退火炉、铜大拉机、2000倒立式圆盘拉伸机组、气氛保护辊底式高温退火炉、圆盘拉伸机组、单联联合拉伸机、退火炉、X射线实时成像检测系统、20T液压连拉连退生产线、20t/55m直线精密拉伸机、MI电缆轧制退火生产线、加热退火炉、1+2挤出机组、交联聚乙烯电缆生产线、大铜拉连续退火装置JW-13、1500/Y铝连铸连轧机、高速拉丝机和630框绞机等。
（四）发行人财产的取得方式及产权状况
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人主要财产的权利证书；
2、发行人主要财产的出让合同、购买合同、款项支付凭证；
3、发行人相关主要资产之登记、注册部门出具的登记、注册信息证明；
、本所律师在国家知识产权局官方网站、商标局官方网站、全国市场监管动产抵押登记有业务系统的网页查询结果；
、发行人出具的书面说明。本所律师核查后确认：
发行人及其控股子公司的上述财产系通过自建、受让、购买、自主申请、自主研发等方式取得其所有权或使用权，除本所律师已在前文披露的尚未办理房产登记的几处房屋外，上述财产均已取得了相应的权属证书或其他证明文件，不存在产权纠纷，亦不存在潜在纠纷。
（五）主要财产的权利限制情况
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人关于其主要财产是否设置担保物权的书面说明；
、发行人主要财产上设定抵押、质押或其他权利限制的相关协议；
3、《审计报告》；
、发行人相关主要资产之登记、注册部门出具的登记、注册信息证明；
5、市场监督管理局办理的关于发行人控股子公司机器设备的动产抵押登记书；
6、商标局出具的商标专用权质权登记证；
、本所律师在国家知识产权局官方网站、商标局官方网站及全国市场监管动产抵押登记有业务系统（http://dcdy.gsxt.gov.cn）的查询结果。
本所律师核查后确认：
1、截至申报基准日，发行人及其控股子公司在其主要财产上设置的抵押、质押担保情况如下：
（
）2017年
月
日，发行人与中国工商银行股份有限公司湖州经济开发区支行（以下简称“湖州工行”）签订编号为2017年开发（抵）字0015号的《最高额抵押合同》，约定发行人以位于湖州市凤凰分区彩凤路北计祥路东闻涛路南的权证号为湖开国用（2015）第007158号的国有土地使用权为抵押物，为其与湖州工行之间形成的各类债务提供最高额为2,944万元的抵押担保，担保范围为发行人与湖州工行自2017年11月13日至2020年5月29日期间发生的主债权以及编号为2017年（开发）00109号、2017年（开发）字00113号《网贷
通循环借款合同》项下的债权。
（
）2018年
月
日，发行人与湖州工行签订编号为2018年开发（抵）字0042号的《最高额抵押合同》，约定发行人以权证号为湖土国用（2009）第9-21949号、湖房权证湖州市字第110033917号、浙（2018）湖州市不动产权第0055692号的土地使用权和房屋所有权为抵押物，为其与湖州工行之间形成的各类债务提供最高额为6,378万元的抵押担保，担保范围为发行人与湖州工行自2018年8月2日至2023年8月2日期间发生的主债权以及编号为2017年（开发）00156号、2017年（开发）字00172号、2018年（开发）字00002号、2018年（开发）字00176号、2018年（开发）字00203号、2018年（开发）字00222号、2018年（开发）字00258号、2018年（开发）字00279号的借款合同项下的债权。
（3）2018年9月18日，发行人与中国银行股份有限公司湖州市分行（以下简称“湖州中行”）签订编号为湖营2018人抵
的《最高额抵押合同》，约定发行人以权证号为湖房权证湖州市字第110318931号、第110318932号、第110319013号、第110318933号、第110318930号的房屋所有权，以及权证号为湖土国用（2015）第011513号、第011516号、第011515号、第011512号、第011514号的国有土地使用权为抵押物，为其与湖州中行之间形成的各类债务提供最高额为826.22万元的抵押担保，担保范围为自2018年9月19日至2020年
月
日期间发生的主债权以及合同签署之前发行人与湖州中行之间形成的其他债权。
（
）2019年
月
日，发行人与湖州中行签订编号为湖营2019人抵
的《最高额抵押合同》，约定发行人以机器设备为抵押物，为其与湖州中行之间形成的各类债务提供最高额为8,557,386元的抵押担保，抵押范围为自2019年9月
日至2020年
月
日期间发生的主债权以及合同签署之前发行人与湖州中行之间形成的其他债权。
（5）2018年6月5日，发行人与湖州中行签订编号为湖营2018人质098的《最高额质押合同》，约定发行人以注册号为4388050、8091509、4388049、8091528、14243920的商标为质押物，为其与湖州中行之间形成的各类债务提供最高额为11,921万元的质押担保，质权登记期间为2018年6月25日至2020年
月
日。
（6）2017年12月28日，久盛交联与中国建设银行股份有限公司兰溪支行（以下简称“兰溪建行”）签署编号为6761279250201700300的《最高额抵押合同》，约定久盛交联以权证号为兰房权证兰江字第010020811号、兰房权证兰江字第010020812号、兰房权证兰江字第010020813号、兰房权证兰江字第010020814号、兰房权证兰江字第010020815号、兰房权证兰江字第010020816号、兰房权证兰江字第010020817号、兰房权证兰江字第010020818号、兰房权证兰江字第010020819号、兰房权证兰江字第010020820号、兰房权证兰江字第010020821号、兰房权证兰江字第010020822号、兰房权证兰江字第010020823号、兰房权证兰江字第010020824号、兰房权证兰江字第010020825号、兰房权证兰江字第010020826号、兰房权证兰江字第010020827号、兰房权证兰江字第010020828号、兰房权证兰江字第010020829号、兰房权证兰江字第010020830号、兰房权证兰江字第010020831号、兰房权证兰江字第010020832号、兰房权证兰江字第010020833号、兰房权证兰江字第010020834号、兰房权证兰江字第010020835号、兰房权证兰江字第010020836号、兰房权证兰江字第010020837号、兰房权证兰江字第010020838号、兰房权证兰江字第010020839号、兰房权证兰江字第010020840号、兰房权证兰江字第010020841号、兰房权证兰江字第010020842号、兰房权证兰江字第010020843号、兰房权证兰江字第010020844号、兰房权证兰江字第010020845号的房屋所有权以及权证号为兰国用（2008）第09-1332号的土地使用权为抵押物，为其与兰溪建行之间形成的各类债务提供最高额为7,056.56万元的抵押担保，抵押范围为自2017年12月26日至2020年
月
日期间发生的主债权以及合同签署之前久盛交联与兰溪建行之间形成的其他债权。
（7）2018年5月22日，久盛交联与中国工商银行股份有限公司兰溪支行（以下简称“兰溪工行”）签署编号为2018年押字第0166号的《最高额抵押合同》，约定久盛交联以机器设备为抵押物，为其与兰溪工行之间形成的各类债务提供最高额为1,000万元的抵押担保，抵押范围为自2018年5月22日至2023年
月
日期间发生的主债权以及合同签署之前久盛交联与兰溪建行之间形成的其他债权。
上述土地使用权、房屋所有权、不动产权抵押、机器设备抵押均已办理抵押登记；商标权质押亦均办理质押登记。
2、截至申报基准日，发行人存在金额为人民币6,421,648.75元的其他货币资金作为保函保证金，开具保函25,323,442.49元。
3、截至申报基准日，发行人存在金额为154,500,000.00元的货币资金作为发行人开具的承兑汇票保证金。
本所律师认为：
除上述抵押、质押、保函保证金、承兑汇票保证金事项外，发行人及其控股子公司对其主要财产的所有权或使用权的不存在抵押、质押或优先权等权利瑕疵或限制，亦不存在许可第三方使用的情形。
（六）房屋租赁
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的关于租赁房产的书面说明；
2、发行人签订的《租赁合同》；
、发行人租赁房产的《房屋所有权证》；
4、发行人租赁房产办理的《房屋租赁登记备案凭证》。
本所律师核查后确认：
经本所律师核查，截至申报基准日，发行人存在以下房屋承租事项：
序号
| 序号 | 出租人 | 承租人 | 租赁面积（m2） | 租赁物业地址 | 租赁期限 | 发行人租赁用途 |
| 1 | 成都金仁置业有限公司 | 发行人 | 164.74 | 成都市成华区府青路二段2号1栋1单元13楼1302室 | 2018年9月16日至2020年9月15日 | 办公 |
发行人已与上述租赁物业出租方签订了房屋租赁合同，出租方拥有出租该处房屋的合法权利，并且上述房屋租赁事项已办理了租赁备案。
本所律师认为：
发行人上述租赁协议合法有效，并履行备案手续，发行人合法享有合同有效期内对该房屋的使用权。
（七）小结
综上所述，本所律师认为：
发行人的资产权属清晰、独立、完整，拥有与其生产经营相关的资产；除前文已披露的未办理房产登记的房屋所有权外，发行人其他相关的权属证书或产权证明齐备，不存在违规担保的情形。发行人的主要资产不存在重大权属争议或重大法律瑕疵。
十二、发行人的重大债权债务
（一）发行人的重大合同本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的关于报告期内签署的重大合同的说明；
、《审计报告》；
3、发行人之《企业信用报告》；
4、发行人报告期末正在履行的银行融资合同、担保合同；
、发行人报告期末正在履行的银行承兑协议；
、发行人报告期内签署的重大销售合同；
7、发行人报告期内签署的重大采购合同；
、发行人报告期内的采购记录、销售记录；
9、本所律师对发行人报告期内主要供应商和客户进行访谈并制作的访谈笔录。
本所律师核查后确认：
根据发行人的生产经营状况，本所律师认为下列合同为发行人报告期内签署的已履行或者正在履行的重大合同：
1、采购合同
经本所律师核查，截至申报基准日，发行人与在报告期内签署的已履行或者正在履行的合同项下约定或实际发生交易金额在4,000万元以上采购合同情况如下：
供应商
| 供应商 | 采购方 | 合同类型 | 标的物 | 合同金额（万元） | 合同有效期 |
| 湖州久立电气材料科技发展有限公司 | 发行人 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2019年1月1日至2019年12月31日 |
| 发行人 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2018年1月1日至2018年12月31日 | |
| 久盛交联 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2019年1月1日至2019年12月31日 | |
| 久盛交联 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2018年1月1日至2018年12月31日 | |
| 宁波金田电 | 发行人 | 框架合同 | 铜棒、铜杆 | 以实际订单为准 | 2019年6月14日至2020年6月13日 |
供应商
| 供应商 | 采购方 | 合同类型 | 标的物 | 合同金额（万元） | 合同有效期 |
| 材有限公司 | 发行人 | 框架合同 | 铜棒、铜杆 | 以实际订单为准 | 2018年6月14日至2019年6月13日 |
| 发行人 | 框架合同 | 铜棒、铜杆 | 以实际订单为准 | 2017年6月14日至2018年6月13日 | |
| 江苏兴荣兆邦金属有限公司（注） | 发行人 | 框架合同 | 铜管 | 以实际订单为准 | 2018年3月1日至2019年2月28日 |
| 发行人 | 框架合同 | 铜管 | 以实际订单为准 | 2017年3月1日至2018年2月28日 | |
| 广德亨通铜业有限公司 | 发行人 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2018年5月28日至2019年12月31日 |
| 久盛交联 | 框架合同 | 铜杆、铜丝 | 以实际订单为准 | 2018年1月2日至2018年12月31日 | |
| 久盛交联 | 框架合同 | 铜杆、铜丝 | 以实际订单为准 | 2017年1月1日至2017年12月31日 | |
| 发行人 | 框架合同 | 铜杆、铜丝等 | 以实际订单为准 | 2017年2月14日至2017年12月31 | |
| 浙江海亮股份有限公司 | 发行人 | 购销合同 | 铜棒、铜管 | 11,670.00 | 2018年5月29日至2020年5月28 |
| 江阴市华士金属材料制品有限公司 | 发行人 | 框架合同 | 铜棒 | 以实际订单为准 | 2017年3月1日至2018年2月28日 |
注：根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，发行人与江苏兴荣兆邦金属有限公司之间的采购框架合同已于2019年度到期，到期后双方未再签署新的采购框架合同。目前，发行人与江苏兴荣兆邦金属有限公司通过签署单笔采购订单的方式继续开展采购业务合作。
2、销售合同经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司在报告期内签署的已履行或者正在履行的合同项下约定或实际发生交易金额在4,000万元以上的销售合同情况如下：
| 卖方 | 客户名称 | 合同类型 | 标的物 | 合同金额（万元） | 合同有效期/供货期限 |
| 久盛交联 | 国网浙江省电力有限公司物资分公司 | 购销合同 | 电力电缆等 | 5,760.50 | 2019年7月10日至2020年6月30日 |
| 购销合同 | 电力电缆等 | 8,853.94 | 2018年12月20日至2020年6月30日 | ||
| 购销合同 | 电力电缆等 | 4,996.90 | 2018年9月4日至2019年6月30日 |
卖方
| 卖方 | 客户名称 | 合同类型 | 标的物 | 合同金额（万元） | 合同有效期/供货期限 |
| 购销合同 | 电力电缆等 | 7,061.19 | 2018年5月14日至2019年12月30日 | ||
| 购销合同 | 电力电缆等 | 4,300.86 | 2017年12月30日至2018年12月30日 | ||
| 发行人 | 中建三局集团有限公司 | 框架合同 | 矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆、电力电缆（注1） | 以实际订单为准 | 2018年11月6日至下次电线电缆联合集中采购招标 |
| 框架合同 | 矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆、电力电缆 | 以实际订单为准 | 2018年1月9日至下次电线电缆联合集中采购招标 | ||
| 框架合同 | 矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆、电力电缆 | 以实际订单为准 | 2016年12月30日至下次电缆联合集中采购招标 | ||
| 发行人 | 中建安装集团有限公司 | 框架合同 | 矿物绝缘电缆及附件、无机矿物绝缘金属护套电缆及附件 | 以实际订单为准（注2） | 2019年5月20日至2021年5月19日 |
| 发行人 | 宁波江东凯丰百利贸易有限公司 | 经销合同 | 矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆、电力电缆 | 以实际订单为准 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
注1：发行人与中建三局集团有限公司的框架合同均系按不同产品类别分别签署。注2：该合同在报告期内已发生交易金额未达到4,000万元，系根据发行人与中建安装集团有限公司报告内的交易规模预估在该合同有效期内交易金额将超过4,000万元。
、银行授信合同经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司正在履行的金额在1,000万元以上的银行授信合同如下：
序号
| 序号 | 授信银行 | 借款人 | 授信合同编号 | 授信金额（万元） | 授信期限 |
| 1 | 中国民生银行股份有限公司湖州分行 | 发行人 | 公授信字第ZH1900000025332号 | 3,000 | 2019年3月4日至2020年3月4日 |
| 2 | 湖州工行 | 发行人 | 0120500004-2019年（开发）字00316号（注） | 1,000 | 2019年8月22日至2020年8月20日 |
注：截至申报基准日，该授信合同项下存在2项单笔借款金额分别为500万元的借款（借据编号分别为00020000080650820和00020000080650840），借款到期日均为2020年8月20日。
、银行借款合同经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司正在履行的金额在1,000万以上的银行借款合同如下：
| 序号 | 贷款银行 | 借款人 | 借款合同 | 借款金额（万元） | 借款期限 |
| 1 | 湖州银行股份有限公司开发区支行 | 发行人 | 2019年开流借字第d-10号 | 1,000 | 2019年5月21日至2020年5月20日 |
| 2 | 2019年开流借字第d-11号 | 1,000 | 2019年5月28日至2020年5月27日 | ||
| 3 | 2019年开流借字第1558-4号 | 1,000 | 2019年9月6日至2020年9月4日 | ||
| 4 | 2019年开流借字第s-20号 | 1,000 | 2019年12月31日至2020年12月30日 | ||
| 5 | 兰溪建行 | 久盛交联 | HTZ330676100LDZ20190000 | 1,000 | 2019年9月4日至2020年9月3日 |
5、银行承兑合同经本所律师核查，截至申报基准日，发行人及其控股子公司正在履行的金额在1,000万元以上的银行承兑合同如下：
| 序号 | 承兑银行 | 出票人 | 承兑合同编号 | 出票日 | 到期日 | 票面金额（万元） |
| 1 | 湖州工行 | 发行人 | 2019（承兑协议）00010号 | 2019年6月11日 | 2020年6月6日 | 1,000 |
| 2 | 2019（承兑协议）00012号 | 2019年6月14日 | 2020年6月14日 | 1,000 | ||
| 3 | 2019（承兑协议）00015号 | 2019年6月25日 | 2020年6月21日 | 1,000 | ||
| 4 | 2019（承兑协议）00016号 | 2019年7月9日 | 2020年7月9日 | 1,000 | ||
| 5 | 2019（承兑协议）00031号 | 2019年12月9日 | 2020年11月14日 | 1,000 | ||
| 6 | 0120500004-2019（承兑协议）00034号 | 2019年12月20日 | 2020年12月11日 | 1,000 |
序号
| 序号 | 承兑银行 | 出票人 | 承兑合同编号 | 出票日 | 到期日 | 票面金额（万元） |
| 7 | 华夏银行股份有限公司湖州分行 | 发行人 | HUZ0420120190078 | 2019年10月30日 | 2020年10月30日 | 1,000 |
| 8 | HUZ0420120190079 | 2019年10月31日 | 2020年4月30日 | 1,000 | ||
| 9 | HUZ0420120190080 | 2019年11月6日 | 2020年11月6日 | 1,000 | ||
| 10 | HUZ0420120190084 | 2019年11月21日 | 2020年11月21日 | 1,200 | ||
| 11 | HUZ0420120190087 | 2019年12月4日 | 2020年12月4日 | 1,100 | ||
| 12 | 兴业银行股份有限公司湖州分行 | 发行人 | MJZH20190816002162 | 2019年8月16日 | 2020年8月16日 | 1,000 |
| 13 | MJZH20190823000506 | 2019年8月23日 | 2020年8月23日 | 1,000 | ||
| 14 | MJZH20190827000002 | 2019年8月27日 | 2020年3月10日 | 1,000 | ||
| 15 | MJZH20190830001112 | 2019年8月30日 | 2020年8月30日 | 1,000 | ||
| 16 | 中国银行股份有限公司 | 发行人 | 湖营2019人兑001 | 2019年1月8日 | 2020年1月7日 | 1,000 |
| 17 | 湖营2019人兑004 | 2019年1月24日 | 2020年1月23日 | 1,000 | ||
| 18 | 湖营2019人兑058 | 2019年12月3日 | 2020年11月28日 | 1,000 | ||
| 19 | 湖营2019人兑063 | 2019年12月19日 | 2020年12月18日 | 1,000 | ||
| 20 | 中信银行股份有限公司湖州分行 | 发行人 | （2019）信银杭湖电银兑字第811088195815号 | 2019年7月26日 | 2020年7月25日 | 1,000 |
| 21 | （2019）信银杭湖电银兑字第811088201798号 | 2019年9月17日 | 2020年9月16日 | 1,000 | ||
| 22 | （2019）信银杭湖电银兑字第811088203434号 | 2019年10月12日 | 2020年10月12日 | 1,000 | ||
| 23 | 兰溪建行 | 久盛交联 | 6761279230201900084 | 2019年8月23日 | 2020年2月23日 | 1,500 |
| 24 | 6761279230201900109 | 2019年12月16日 | 2020年6月16日 | 1,150 | ||
| 25 | 6761279230201900114 | 2019年12月27日 | 2020年6月27日 | 1,050 | ||
| 26 | 兰溪工行 | 久盛交联 | 2019（承兑协议）00127号 | 2019年7月3日 | 2020年1月15日 | 1,000 |
、担保合同除本所律师已在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”之“（五）发行人主要财产的担保”中披露的发行人及其控股子公司截至申报基准日正在履行的担保合同外，截至申报基准日，发行人及其控股子公司其他正在履行的金额
在1,000万元以上的担保合同如下：
（
）2017年
月
日，发行人与兰溪工行签署编号为2017年证字第0104号《最高额保证合同》，约定发行人为久盛交联与兰溪工行自2017年11月17日至2020年
月
日期间发生的最高余额为2,400万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间2年。
（
）2017年
月
日，发行人与兰溪建行签署编号为676127999201700600《最高额保证合同》，约定发行人为久盛交联与兰溪建行自2017年12月26日至2020年12月25日期间发生的最高余额为4,000万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间
年。（
）2018年
月
日，久盛交联与兴业银行股份有限公司湖州分行签署编号为兴银湖企三高保2018007号《最高额保证合同》，约定久盛交联为发行人与兴业银行股份有限公司湖州分行自2018年7月5日至2020年7月5日期间发生的最高余额为6,000万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间
年。
（4）2019年2月27日，久盛交联与中国民生银行股份有限公司湖州分行签署编号为公高保字第99072019B01010号《最高额保证合同》，约定久盛交联为发行人与中国民生银行股份有限公司湖州分行自2019年3月4日至2020年3月
日期间发生的最高余额为3,000万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间2年。
（
）2018年
月
日，久盛交联与华夏银行股份有限公司湖州分行签署编号为HUZ04（高保）20190019号《最高额保证合同》，约定久盛交联为发行人与华夏银行股份有限公司湖州分行自2019年
月
日至2020年
月
日期间发生的最高余额为3,000万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间2年。
（6）2019年5月21日，久盛交联与湖州银行股份有限公司开发区支行签署编号为2019年开担保
字第d-11号《保证合同》，约定久盛交联为发行人与湖州银行股份有限公司开发区支行之间借款金额为1,000万元的借款合同（借款合同编号为2019年开流借字第d-10号）提供连带责任保证担保，保证期间为前述借款合同到期或者提前到期之次日起
年。
（7）2019年5月28日，久盛交联与湖州银行股份有限公司开发区支行签署编号为2019年开担保03字第d-13号《保证合同》，约定久盛交联为发行人与湖州银行股份有限公司开发区支行之间借款金额为1,000万元的借款合同（借款
合同编号为2019年开流借字第d-11号）提供连带责任保证担保，保证期间为前述借款合同到期或者提前到期之次日起
年。
（8）2019年9月6日，久盛交联与湖州银行股份有限公司开发区支行签署编号为2019年开担保
字第1558-2号《保证合同》，约定久盛交联为发行人与湖州银行股份有限公司开发区支行之间借款金额为1,000万元的借款合同（借款合同编号为2019年开流借字第1558-4号）提供连带责任保证担保，保证期间为前述借款合同到期或者提前到期之次日起2年。
（9）2019年12月31日，久盛交联与湖州银行股份有限公司开发区支行签署编号为2019年开担保
字第s-34号《保证合同》，约定久盛交联为发行人与湖州银行股份有限公司开发区支行之间借款金额为1,000万元的借款合同（借款合同编号为2019年开流借字第s-20号）提供连带责任保证担保，保证期间为前述借款合同到期或者提前到期之次日起2年。
（
）2019年
月
日，久盛交联与中信银行股份有限公司湖州分行签署编号为2019信银杭湖最保字第811088140242号《最高额保证合同》，约定久盛交联为发行人与中信银行股份有限公司湖州分行自2019年
月
日至2022年
月4日期间发生的最高余额为2,400万元的债权提供连带责任保证担保，保证期间
年。本所律师认为：
发行人上述重大合同都是在生产经营中发生，其内容及形式均合法，合同签订方均为合法存续的法律主体，具有签订相应合同的主体资格，发行人及其控股子公司签订上述合同已履行必要的内部决策程序，上述重大合同不存在无效、可撤销、效力待定的情形。本所律师已在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”之“（五）发行人主要财产的担保”中披露的已办理相应质押、抵押登记的担保合同，除此以外，上述其他合同不存在需要办理批准登记手续之情形。上述重大合同均由发行人或其控股子公司作为合同一方当事人，不存在需要变更合同主体的情形，发行人及其控股子公司对上述合同的履行不存在法律障碍。
截至申报基准日，发行人的合同相对方存在未能及时履行款项支付义务的情形，存在对方违约的法律风险，发行人及其控股子公司享有依据合同向对方主张债权的权利，并已根据账龄计提坏账准备。截至律师工作报告出具日，不存在发行人及其控股子公司未能履约或违约而产生纠纷的情形。
（二）发行人的侵权之债本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的书面说明；
、发行人之法律顾问就发行人的诉讼事项出具的确认文件；
3、发行人提供的报告期内营业外支出明细；
、相关政府部门出具的证明文件；
5、相关法院出具的关于发行人诉讼情况的查询结果；
6、本所律师在互联网上对发行人舆情进行的检索结果。本所律师核查后确认：
截至申报基准日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（三）发行人与关联方的重大债权债务
本所律师查验的主要材料如下：
1、《审计报告》；
、发行人关于与关联方之间重大债权债务的书面说明。
本所律师核查后确认：
、截至申报基准日，发行人与关联方的债权债务已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”披露。
、截至申报基准日，本所律师已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（二）发行人的关联交易”中披露发行人与其关联方之间正在履行的担保情况。
（四）发行人的大额其他应收、其他应付款本所律师查验的主要材料如下：
、《审计报告》；
2、发行人关于其他应收、其他应付款的书面说明；
3、发行人制定的销售政策文件；
、发行人截至申报基准日金额较大的其他应收款、其他应付款相关的招标信息、销售合同、采购合同、记账凭证、银行汇款单等资料；
5、本所律师对发行人总经理、财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
1、根据《审计报告》及本所律师核查，按合并报表口径，截至申报基准日，发行人的其他应收款账面余额为17,882,248.98元，其中金额较大（指金额在
万元以上）的其他应收款具体情况如下：
序号
| 序号 | 单位名称 | 账面余额（元） | 款项发生原因 |
| 1 | 国网福建省电力有限公司 | 2,029,961.08 | 履约保证金 |
| 2 | 嘉兴恒创电力集团有限公司 | 2,000,000.00 | 履约保证金 |
| 3 | 国网福建招标有限公司 | 1,000,200.00 | 投标保证金 |
| 4 | 国网浙江浙电招标咨询有限公司 | 1,000,000.00 | 投标保证金 |
、根据《审计报告》及本所律师核查，按合并报表口径，截至申报基准日，发行人的其他应付款金额为38,904,473.54元，其中金额较大（指金额在100万元以上）的其他应付款具体情况如下：
| 序号 | 单位名称或者自然人姓名 | 账面余额（元） | 款项发生原因 |
| 1 | 张利平 | 2,646,377.50 | 应付销售服务费 |
| 2 | 张兰 | 2,150,000.00 | 应付销售服务费 |
| 3 | 丰泽区甬嘉商务信息咨询服务中心 | 1,298,359.52 | 应付销售服务费 |
| 4 | 陈琪良 | 1,081,839.35 | 应付销售服务费 |
| 5 | 吴德章 | 1,057,979.82 | 应付销售服务费 |
发行人对张兰、丰泽区甬嘉商务信息咨询服务中心的应付销售服务费系根据发行人与服务方签署的销售服务协议的约定产生，发行人对张利平、陈琪良、吴德章的应付销售服务费系指根据发行人的销售政策产生的佣金。发行人按照不同产品下销售服务人员的销售出库及回款情况结算该类销售服务费，针对不同产品的主要销售政策如下：
（1）销售服务人员以超过公司最低限价销售矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆，则按超出部份扣除增值税税额后的50%返还给销售服务人员，并支付未超价部分的销售服务费，比率具体为：矿物绝缘系列电缆5%，无机矿物绝缘金属护套系列电缆
3.5%，塑料绝缘电缆2%；
（2）销售服务人员以公司最低限价销售矿物绝缘电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆，销售服务费比率具体为：矿物绝缘系列电缆5%，无机矿物绝缘金属护套系列电缆
3.5%，塑料绝缘电缆2%；
（3）销售服务人员以低于公司最低限价销售，矿物绝缘系列电缆和无机矿物绝缘金属护套电缆售价在最低限价5%及以内，前者按销售额的4%，后者按3%结算销售服务费；售价在最低限价5%以下，经审批同意，前者按销售额的3%，后者按2%结算销售服务费。塑料绝缘电缆售价在最低限价2%及以内，按照销售额的1.6%结算销售服务费；售价在最低限价2%以下，经审批同意，按照
销售额的1%结算销售服务费。
（
）对于签署了集中采购协议的客户，矿物绝缘系列电缆、无机矿物绝缘金属护套电缆、塑料绝缘电缆分别按1.5%、1.2%、0.8%结算销售服务费。本所律师认为：
发行人上述金额较大的其他应收款均系发行人及其控股子公司销售其产品过程中，依照相关招标文件、销售合同，向客户缴纳的投标、履约保证金，符合国家法律、法规的规定。
发行人上述金额较大的其他应付款系发行人及其控股子公司根据其销售政策或与服务方签署的相销售服务协议的约定产生的应付销售服务费，符合国家法律、法规的规定。
十三、发行人重大资产变化及收购兼并
（一）发行人设立至今的公司合并、分立、增资扩股、减少注册资本行为
本所律师查验的主要材料如下：
发行人及其前身久盛有限设立至今的工商登记资料。
本所律师核查后确认：
发行人自设立以来未发生合并、分立的行为，本所律师已在律师工作报告正文“八、发行人的股本及演变”中披露了发行人自其前身久盛有限设立至今的历次增加、减少注册资本的行为。
（二）发行人已发生的重大资产变化、收购或出售资产行为
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的工商登记资料；
2、发行人历年审计报告；
3、发行人报告期内的股东大会、董事会、监事会会议资料；
、发行人的长期股权投资明细；
5、发行人历次资产收购或出售协议、相关资产的审计报告、相关资产的权属证书；
6、发行人历次收购或出售资产的款项支付凭证；
、发行人历次收购或出售资产相关公司的工商资料。
本所律师核查后确认：
除本所律师在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人的关联方”中披露的发行人认缴久盛交联新增注册资本2,490.60万元成为其控股股东的事项外，发行人自设立以来不存在其他重大（交易金额占公司最近一期经审计总资产30%以上或虽未达到上述金额但本所律师认为需要特别说明的交易）收购、出售资产的行为。本所律师认为：
久盛交联增资扩股并由发行人认缴的行为已经履行了必要的法律程序，符合当时有效之法律、法规和规范性文件的规定，为合法、有效。
（三）发行人拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购行为
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的书面说明；
2、发行人最近三年的股东大会、董事会、监事会会议文件。
本所律师核查后确认：
截至律师工作报告出具日，发行人不存在拟进行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
十四、发行人公司章程的制定和修改
（一）发行人章程的制定
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人首次股东大会的会议资料；
、发行人的工商登记资料。
本所律师核查后确认：
2009年
月
日，发行人召开首次股东大会，审议通过了《久盛电气股份有限公司章程》，同意将该章程作为发行人的正式章程。经本所律师核查，该章程已在湖州市工商行政管理局办理备案登记。
本所律师认为：
发行人召开的首次股东大会上审议通过《久盛电气股份有限公司章程》，符合当时有效之《公司法》规定的程序与要求，合法、有效。
（二）发行人章程最近三年的修改
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人的工商登记资料；
、发行人最近三年的股东大会会议资料；
3、发行人最近三年适用的公司章程及修正案。本所律师经核查后确认：
最近三年内，发行人对公司章程进行4次修改，具体情况如下：
、2017年
月
日，发行人2017年第一次临时股东大会通过决议，鉴于发行人董事人数由5名增加至6名等事项，同意就该等事项相应修改《公司章程》。
经本所律师核查，该章程已在湖州市工商行政管理局办理备案登记。
、2017年
月
日，发行人2017年第二次临时股东大会通过决议，鉴于发行人引入独立董事制度导致董事人数由
名增加至
名；《公司章程》增加规定独立董事的相关权利和义务等事项，同意就该等事项相应修改《公司章程》。经本所律师核查，该章程已在湖州市工商行政管理局办理备案登记。
、2017年
月
日，发行人2017年第四次临时股东大会通过决议，鉴于公司注册资本由8,082.4705万元增加至12,123.7057万元等事项，同意就该等事项重新制定《公司章程》。经本所律师核查，该章程已在湖州市工商行政管理局办理备案登记。
、2020年
月
日，发行人2019年年度股东大会通过决议，根据《公司法》于2018年修订的相关内容修改了《公司章程》相关条款。经本所律师核查，该章程已在湖州市市场监督管理局办理备案登记。本所律师认为：
发行人公司章程的制定和最近三年的修改，履行了董事会及股东大会审议、有权机关审批和工商备案登记程序，符合我国法律、法规和规范性文件的规定，《公司章程》涉及的修改内容也未违反我国法律、法规和规范性文件的规定。
（三）发行人《公司章程》内容的合法性
本所律师查验的主要材料如下：
发行人的《公司章程》。
本所律师核查后确认：
发行人现行的《公司章程》共十三章一百八十九条，包括了《公司法》要求载明的事项，体现了同股同权、收益共享、风险共担的原则；在股东大会的召开、
议案的提出、利润的分配程序和股东大会、董事会及经营管理机构权限的设置及股东、监事的监督等方面均贯彻了保护中小股东合法权益的原则。
本所律师认为：
发行人《公司章程》的内容符合现行法律、法规和规范性文件的规定。
（四）发行人上市后拟适用之公司章程（草案）的合规性本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人2019年第一次临时股东大会决议文件；
2、发行人2020年第一次临时股东大会决议文件；
、发行人上市后适用的《久盛电气股份有限公司章程（草案）》。本所律师核查后确认：
2019年8月10日，发行人召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过《久盛电气股份有限公司章程（草案）》；2020年6月28日，根据《证券法》于2019年修订的内容和深圳证券交易所于2020年
月公布的《上市规则》等规定，发行人召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了修订后的《久盛电气股份有限公司章程（草案）》，该公司章程（草案）将于发行人本次发行上市后生效。
本所律师认为：
《久盛电气股份有限公司章程（草案）》系按《章程指引》的规定制定。该公司章程（草案）内容共一百九十八条，已包含了《章程指引》的全部要求，除按现行法律法规进行更新外，未对《章程指引》正文的内容进行删除或者实质性修改，同时对《章程指引》中的注释部分根据发行人的具体情况进行了规定。该公司章程（草案）还根据《上市公司治理准则》《上市规则》、中国证监会证监发〔2005〕120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（证监会令第
号）《上市公司监管指引第
号—上市公司现金分红》等规定作了修订和完善，对相关制度（如征集投票权制度、累积投票制度、董事会召开程序、股东大会召开程序、现金分红等）作出了明确的规定，符合《公司法》和《章程指引》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，符合作为上市公司公司章程的要求。该公司章程（草案）将于发行人本次发行上市后生效并取代发行人目前有效的公司章程。
十五、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一）发行人的组织机构本所律师查验的主要材料如下：
、发行人组织结构图；
2、发行人的《公司章程》；
、发行人关于内部组织机构设置及其职能的书面说明；
4、发行人选举现任董事、监事、高级管理人员的股东大会、董事会、监事会会议资料。
本所律师核查后确认：
发行人的组织机构由股东大会、董事会、监事会、经理层及公司各职能部门构成。
1、股东大会
股东大会是发行人的最高权力机构，由全体股东组成，代表股东的利益，按照《公司法》及《公司章程》的规定行使权利。
、董事会
董事会是发行人的经营管理决策机构，对股东大会负责，按照《公司法》及《公司章程》的规定行使职权。
根据《公司章程》并经本所律师核查，目前发行人董事会由9名董事组成，其中
名为独立董事。董事会设董事长
名。董事会下审计委员会、战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。同时发行人设立了内审部，对公司董事会审计委员会负责。
3、监事会根据《公司章程》并经本所律师核查，目前发行人监事会由3名监事组成，其中股东代表监事
名、职工代表监事
名。监事会设
名监事会主席。监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定行使职权。
4、总经理及其他高级管理人员根据《公司章程》并经本所律师核查，发行人聘有总经理
名，由董事会聘任或者解聘；聘有副总经理5名、财务负责人1名（副总经理兼任）、董事会秘书1名，副总经理、财务负责人由董事会根据总经理的提名而聘任或解聘，协助总经理工作，并向总经理负责。董事会秘书由董事会聘任或解聘，负责股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及股东资料管理，办理信息披露等工作。本所律师认为：
发行人已建立了股东大会、董事会和监事会，具有健全的法人治理结构，上述组织机构的设置符合《公司法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）股东大会、董事会、监事会议事规则
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人历次股东大会、董事会、监事会会议资料；
2、发行人股东大会通过的《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》及《久盛电气股份有限公司监事会议事规则》；
3、发行人其他公司治理制度。
本所律师核查后确认：
、2011年
月
日，发行人召开2011年第二次临时股东大会，审议通过了《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》《久盛电气股份有限公司监事会议事规则》等相关公司内部管理制度。
2、2012年6月19日，发行人召开的2012年第一次临时股东大会对《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》进行了修订。
、2017年
月
日，发行人董事会召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《久盛电气股份有限公司独立董事工作制度》《久盛电气股份有限公司审计委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司战略决策委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司薪酬与考核委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司提名委员会工作制度》，并就《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》进行了修订，同时将本次《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》修订提交2017年第二次临时股东大会审议。
2017年4月7日，发行人召开2017年第二次临时股东大会就《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》的修订予以审议通过。
4、2020年6月28日，发行人召开2020年第一次临时股东大会就《股东大会议事规则》的修订予以审议通过。
发行人制定的《久盛电气股份有限公司股东大会议事规则》对股东大会的职
权、召集、召开、提案、表决程序等内容做了明确的规定；发行人制定的《久盛电气股份有限公司董事会议事规则》《久盛电气股份有限公司独立董事工作制度》《久盛电气股份有限公司审计委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司战略决策委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司薪酬与考核委员会工作制度》《久盛电气股份有限公司提名委员会工作制度》对董事会的召集、召开、提案、表决程序及独立董事、董事会各专门委员会的职责等内容做了明确的规定；发行人制定的《久盛电气股份有限公司监事会议事规则》明确规定了监事会行使监督权的内容。
本所律师认为：
发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则，该等规则符合相关法律、行政法规和规范性文件的规定。
（三）发行人的股东大会、董事会、监事会的规范运作
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人最近三年的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；
、本所律师对目前股东进行访谈并制作的访谈笔录；
3、发行人现任董事、监事填写的调查问卷；
、发行人对其最近三年的股东大会、董事会、监事会召开情况的确认文件；
5、发行人的《公司章程》。
本所律师核查后确认：
2017年1月以来，发行人共召开13次股东大会、13次董事会、9次监事会，具体召开情况如下：
序号
| 序号 | 会议名称 | 召开时间 |
| 股东大会 | ||
| 1 | 2017年第一次临时股东大会 | 2017年1月16日 |
| 2 | 2017年第二次临时股东大会 | 2017年4月7日 |
| 3 | 2016年年度股东大会 | 2017年7月10日 |
| 4 | 2017年第三次临时股东大会 | 2017年8月16日 |
| 5 | 2017年第四次临时股东大会 | 2017年9月1日 |
| 6 | 2017年第五次临时股东大会 | 2017年10月10日 |
| 7 | 2017年第六次临时股东大会 | 2017年12月25日 |
| 8 | 2017年年度股东大会 | 2018年5月18日 |
| 9 | 2018年第一次临时股东大会 | 2018年7月17日 |
| 10 | 2018年年度股东大会 | 2019年4月30日 |
| 11 | 2019年第一次临时股东大会 | 2019年8月25日 |
序号
| 序号 | 会议名称 | 召开时间 |
| 12 | 2019年年度股东大会 | 2020年5月16日 |
| 13 | 2020年第一次临时股东大会 | 2020年6月28日 |
| 董事会 | ||
| 1 | 第三届董事会第十九次会议 | 2017年3月21日 |
| 2 | 第三届董事会第二十次会议 | 2017年6月15日 |
| 3 | 第三届董事会第二十一次会议 | 2017年7月31日 |
| 4 | 第三届董事会第二十二次会议 | 2017年8月17日 |
| 5 | 第三届董事会第二十三次会议 | 2017年9月21日 |
| 6 | 第三届董事会第二十四次会议 | 2017年12月10日 |
| 7 | 第三届董事会第二十五次会议 | 2018年4月27日 |
| 8 | 第三届董事会第二十六次会议 | 2018年7月1日 |
| 9 | 第四届董事会第一次会议 | 2018年7月17日 |
| 10 | 第四届董事会第二次会议 | 2019年4月10日 |
| 11 | 第四届董事会第三次会议 | 2019年8月10日 |
| 12 | 第四届董事会第四次会议 | 2020年4月26日 |
| 13 | 第四届董事会第五次会议 | 2020年6月13日 |
| 监事会 | ||
| 1 | 第三届监事会第六次会议 | 2017年6月15日 |
| 2 | 第三届监事会第七次会议 | 2017年7月31日 |
| 3 | 第三届监事会第八次会议 | 2018年4月27日 |
| 4 | 第三届监事会第九次会议 | 2018年7月1日 |
| 5 | 第四届监事会第一次会议 | 2018年7月17日 |
| 6 | 第四届监事会第二次会议 | 2019年4月10日 |
| 7 | 第四届监事会第三次会议 | 2019年8月10日 |
| 8 | 第四届监事会第四次会议 | 2020年4月26日 |
| 9 | 第四届监事会第五次会议 | 2020年6月13日 |
本所律师认为：
发行人最近三年历次股东大会、董事会、监事会的召开程序、决议内容等符合《公司法》《公司章程》的有关规定，通过的决议真实、有效。
（四）发行人股东大会及董事会的历次授权或重大决策行为
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人自2017年
月以来历次股东大会、董事会、监事会会议资料；
2、发行人的《关联交易规则》《对外担保决策制度》《对外投资管理制度》《总经理工作细则》。
本所律师核查后确认：
1、发行人自2017年1月以来，发行人股东大会和董事会历次重大授权如下：
（
）2017年
月
日，发行人2017年第五次临时股东大会审议通过了《关于授权董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案》，同意就发行人股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌相关
事宜对董事会作出授权。（
）2019年
月
日，发行人2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》，就公司公开发行股票并上市对董事会作出授权。2020年
月
日，发行人2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》，就公司公开发行股票并上市重新对董事会作出授权。
2、发行人的《公司章程》以及《久盛电气股份有限公司授权管理制度》《久盛电气股份有限公司总经理工作细则》《久盛电气股份有限公司关联交易规则》《久盛电气股份有限公司对外担保决策制度》《久盛电气股份有限公司对外投资管理制度》等相关制度中规定了发行人股东大会、董事会、总经理对公司重大具体事项的分级决策权限。
本所律师认为：
发行人上述股东大会、董事会作出的重大决策行为合法、合规、真实、有效；股东大会对公司董事会、董事长、总经理的授权符合《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、合规、真实、有效。
十六、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一）董事、监事、高级管理人员构成及任职资格
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人的《公司章程》；
、发行人现任董事、监事及高级管理人员的身份证；
3、发行人董事、监事和高级管理人员出具的承诺函；
、湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局出具的证明；
5、湖州市吴兴区人民法院、湖州市中级人民法院、浙江省金华市中级人民法院、兰溪市人民法院人民法院、湖州仲裁委员会、金华仲裁委员会出具的证明；
、独立董事戴娟萍持有的注册会计师资质证书；
7、本所律师在深圳证券交易所、上海证券交易所网站、中国证监会网站的证券期货市场失信记录查询平台就相关主体信息进行的查询记录；
8、本所律师关于发行人现任董事、监事及高级管理人员诉讼信息的互联网查询结果。本所律师核查后确认：
根据发行人的《公司章程》规定，发行人现有董事会成员
人，其中独立董事3人；监事会成员3人。董事会聘有总经理1人、副总经理5人、财务负责人
人（副总经理兼任）、董事会秘书
人。发行人之董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的具体任职情况如下：
姓名
| 姓名 | 职务 |
| 董事会 | |
| 张建华 | 董事长 |
| 干梅林 | 董事 |
| 沈伟民 | 董事 |
| 周月亮 | 董事 |
| 张水荣 | 董事 |
| 李国强 | 董事 |
| 陈昆 | 独立董事 |
| 戴娟萍 | 独立董事 |
| 李鹏飞 | 独立董事 |
| 监事会 | |
| 汤春辉 | 监事会主席 |
| 程方荣 | 监事 |
| 姚坤方 | 监事 |
| 高级管理人员 | |
| 张建华 | 总经理 |
| 张水荣 | 副总经理 |
| 王建明 | 副总经理 |
| 方纯兵 | 副总经理 |
| 徐铭 | 副总经理 |
| 金兴中 | 财务负责人、副总经理 |
| 范国华 | 董事会秘书 |
| 核心技术人员 | |
| 张建华 | 董事长、总经理 |
| 张水荣 | 董事、副总经理 |
| 姚坤方 | 监事、生产技术部部长 |
| 罗才谟 | 总工程师 |
发行人的所有董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均具有完全民事行为能力；发行人的所有董事、监事及高级管理人员没有因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年者；没有担任过被破产清算的公司、企业的董事、厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任，自该公司被破
产清算完结之日起未逾三年者；没有担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年者；没有个人所负数额较大的债务到期未清偿者；无最近三年内受到中国证监会行政处罚者；无因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见者。发行人现任董事、监事及高级管理人员均符合法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在违反《公司法》第一百四十六条、第一百四十八条及《创业板注册管理办法》第十三条规定的情形。
本所律师认为：
发行人之董事、监事及高级管理人员人数符合《公司法》及《公司章程》的规定。发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职资格符合《公司法》《创业板注册管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）发行人董事、监事及高级管理人员最近两年的变化
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人最近两年的股东大会、董事会及监事会会议资料；
2、发行人最近两年的工商登记资料。
本所律师核查后确认：
发行人最近两年董事、监事及高级管理人员的变化情况如下：
、董事的变化
（1）2018年初，发行人第三届董事会成员由张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣、李国强、陈昆、戴娟萍、李鹏飞等
人组成。
上述董事会成员中的张建华、干梅林、沈伟民、周月亮、张水荣系发行人根据2015年7月18日召开的2015年第三次临时股东大会依法选举产生，董事会成员中的李国强系发行人根据2017年
月
日召开的2017年第一次临时股东大会依法选举增加，董事会成员中的独立董事陈昆、戴娟萍、李鹏飞系发行人根据2017年4月7日召开的2017年第二次临时股东大会依法选举增加。
（
）2018年
月
日，发行人召开2018年第一次临时股东大会，进行董事换届选举，审议通过《关于选举张建华为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举干梅林为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举沈伟民为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举周月亮为公司第四届董事会董事的议案》《关于选
举张水荣为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举李国强为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举陈昆为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举戴娟萍为公司第四届董事会董事的议案》《关于选举李鹏飞为公司第四届董事会董事的议案》，上一届董事会
名董事均获连任。本所律师认为：
发行人最近两年董事未发生变化。
2、监事的变化
（1）2018年初，发行人第三届监事会成员由非职工代表监事汤春辉、程方荣以及职工代表监事姚坤方等
人组成。
上述监事会成员中的汤春辉系发行人根据2015年
月
日召开的2015年第三次临时股东大会依法选举产生，监事会成员中的程方荣系发行人根据2017年1月13日召开的2017年第一次临时股东大会依法选举产生，监事会成员中职工代表监事姚坤方系发行人由其职工代表大会依法选举产生。
（2）2018年7月17日，发行人召开2018年第一次临时股东大会，进行监事会换届选举，审议通过《关于选举汤春辉为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》《关于选举程方荣为公司第四届监事会非职工代表监事的议案》，上一届非职工代表监事汤春辉、程方荣均获连任。
（4）2018年7月18日，发行人召开职工代表大会，选举姚坤方连任发行人第四届监事会职工代表监事。
本所律师认为：
发行人最近两年监事未发生变化。
3、高级管理人员的变化
（1）2018年初，发行人高级管理人员为张建华（总经理）、张水荣（副总经理）、王建明（副总经理）、方纯兵（副总经理）、徐铭（副总经理）、金兴中（财务负责人）和范国华（董事会秘书）。
（2）2018年7月17日，发行人召开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于选举张建华为公司总经理的议案》《关于选举张水荣、金兴中、王建明、徐铭、方纯兵为公司副总经理的议案》《关于选举金兴中为公司财务负责人的议案》和《关于选举范国华为公司董事会秘书的议案》，同意聘任张建华为总经理，
张水荣、金兴中、王建明、徐铭、方纯兵为副总经理，聘任金兴中为财务负责人，聘任范国华为董事会秘书。本所律师认为：
发行人最近两年高级管理人员未发生变化。综上，本所律师认为：
发行人最近两年董事、监事及高级管理人员未发生变化。
（三）发行人的独立董事本所律师查验的主要材料如下：
、发行人的《公司章程》；
、发行人关于选举独立董事的董事会、股东大会会议资料；
3、发行人的工商登记资料；
4、发行人的《独立董事工作制度》；
、独立董事填写的调查问卷；
6、独立董事身份证；
、独立董事戴娟萍持有的注册会计师资质证书。本所律师核查后确认：
、独立董事的任职资格发行人现任独立董事为陈昆先生、戴娟萍女士、李鹏飞先生，占发行人全体董事人数的三分之一以上，且有
名为会计专业人士。发行人之现任独立董事均具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》所要求的独立性，具备履行独立董事职责所必需的工作经验。发行人独立董事的任职资格符合现行法律、法规和规范性文件及《公司章程》有关独立董事的任职资格要求。
、独立董事的职权范围发行人独立董事的职权范围由发行人股东大会审议通过的《独立董事工作制度》明确规定。根据该工作制度规定，独立董事除应当具有《公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件赋予董事的职权外，还具有以下特别权利：
“（1）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于本公司最近经审计净资产值的5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事
会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（
）向董事会提请召开临时股东大会；
（4）提议召开董事会；（
）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权”。本所律师认为：
发行人独立董事具有中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，具备五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验，发行人独立董事的任职资格符合现行法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
十七、发行人的税务
（一）发行人主要适用的税（费）种和税率
本所律师查验的主要材料如下：
1、《审计报告》；
、《纳税审核报告》；
3、发行人关于主要税种税率的书面说明；
4、财政部、税务总局于2018年4月4日发布的财税[2018]31号《关于调整增值税税率的通知》；
5、财政部、税务总局、海关总署于2019年3月20日发布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》。
本所律师核查后确认：
发行人报告期内执行的主要税种、税率如下：
税种
| 税种 | 计税依据 | 税率 | ||
| 2019年度 | 2018年度 | 2017年度 | ||
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 6%、16%、13% | 6%、16%、17% | 6%、17% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的营业税、增值税 | 7% | 7% | 7% |
及消费税计缴
| 及消费税计缴 | ||||
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 15%、25% | 15%、25% | 15%、25% |
注1：发行人技术服务按6%计征增值税；注2：发行人及子公司销售货物或提供劳务2017年1月1日至2018年4月30日按17%计征增值税；根据财政部、税务总局于2018年4月4日发布的财税[2018]31号《关于调整增值税税率的通知》），发行人及其控股子公司销售货物或提供劳务2018年5月1日至2019年3月31日期间按16%计征增值税；根据财政部、税务总局、海关总署于2019年3月20日发布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》，发行人及其控股子公司销售货物或提供劳务2019年4月1日至2019年12月31日期间按13%计征增值税。
注3：发行人2017年、2018年以及2019年企业所得税税率均按15%计征；久盛交联2017年、2018年以及2019年企业所得税税率均按25%计征。
本所律师认为：
发行人执行的上述主要税种、税率符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
（二）发行人享受的税（费）减免的优惠政策本所律师查验的主要材料如下：
、《审计报告》；
2、发行人持有的《高新技术企业证书》；
3、本所律师对发行人财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
发行人报告期内减按15%的税率缴纳企业所得税。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第二款规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税。2017年11月13日，发行人取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局颁发的编号为GR201733000035号的《高新技术企业证书》，认定有效期为三年。发行人在认定有效期内（2017年度、2018年度、2019年度）作为高新技术企业可按15%的税率缴纳企业所得税。
因此，发行人在2017年度、2018年度、2019年度即报告期内可减按15%的税率缴纳企业所得税。
本所律师认为：
发行人报告期内因其被认定为高新技术企业而享有的企业所得税15%税率的税收优惠，该税收优惠符合现行法律、法规和规范性文件的规定，合法、合规、真实、有效；发行人《高新技术企业证书》有效期到期日为2020年11月13日，
截至申报基准日，尚未到期。
（三）发行人享受的政府补助本所律师查验的主要材料如下：
、《审计报告》；
2、发行人享受财政补助的相关批文、通知等依据文件；
、发行人享受财政补贴的收款凭证；
4、发行人出具的书面说明。本所律师核查后确认：
发行人报告期内享受以下政府补助：
序号
| 序号 | 享受补助单位 | 政府补贴名称 | 金额（元） | 批准文件/确认文件 |
| 2017年度 | ||||
| 1 | 发行人 | 工业转型升级发展资金 | 60,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济委员会《关于下达2010年度湖州市本级工业转型升级发展资金（第一批）的通知》（湖财企[2010]297号） |
| 2 | 发行人 | 水利基金减免 | 104,583.33 | 湖州市地方税务局《税务事项通知书》（湖地税通[2017]1210号） |
| 3 | 发行人 | 稳定岗位补贴 | 116,110.02 | 湖州市人力资源和社会保障局、湖州市财政局《关于做好市区失业保险支持企业稳定岗位工作有关问题的通知》（湖人社发[2015]221号）；湖州市人力资源和社会保障局、湖州市财政局《关于进一步做好湖州市区2015年及以后年度失业保险支持企业稳定岗位工作的通知》（湖人社发[2016]63号）；湖州市就业服务管理局《关于启动2016年度湖州市区失业保险稳定岗位补贴工作的通知》 |
| 4 | 发行人 | 专利质押贷款贴息 | 64,100.00 | 湖州市科学技术局、湖州市财政局《关于下达2017年度第二批科技经费补助的通知》（湖市科计发[2017]6号） |
| 5 | 发行人 | 城镇土地使用税减免 | 964,336.00 | 湖州市地方税务局《税务事项通知书》湖地税通[2017]4382号 |
| 6 | 发行人 | 企业提质量奖励 | 150,000.00 | 湖州南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于促进工业强区的二十条意见》（湖集（开）委[2016]76号） |
| 7 | 发行人 | 专利经费 | 20,000.00 | 湖州市科学技术局《关于下达2017年湖州市（本级）专利经费的通知》（湖市科发[2017]36号） |
| 8 | 久盛交联 | 纳税大户奖励 | 8,000.00 | 中共兰溪市云山街道工委、兰溪市云山街道办事处《关于表扬2017年度纳税大户等先进集体和个人的通报》（云街工委[2018]10号） |
| 9 | 久盛交联 | 锅炉改造奖励 | 20,000.00 | 兰溪市人民政府办公室文件《关于加快推进高污染燃料锅炉改造整治工作的实施意见》（兰政办发[2015]89号） |
| 10 | 久盛交联 | 标准化奖励 | 5,000.00 | 兰溪市安全生产监督管理局《关于核准公布2017年度兰溪市工贸行业国家三级安全生产标准化 |
序号
| 序号 | 享受补助单位 | 政府补贴名称 | 金额（元） | 批准文件/确认文件 |
| 企业的通知》（兰安监管[2017]18号） | ||||
| 11 | 久盛交联 | 名牌奖励 | 35,000.00 | 浙江名牌战略推进委员会公告（2016年第1号） |
| 2018年度 | ||||
| 12 | 发行人 | 工业转型升级发展资金 | 60,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济委员会《关于下达2010年度湖州市本级工业转型升级发展资金（第一批）的通知》（湖财企[2010]297号） |
| 13 | 发行人 | 年产1000公里合金护套矿物绝缘电缆生产线自动化改造项目 | 32,083.33 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2017年度“中国制造2025”试点示范城市建设财政专项资金（第一批）的通知》（湖财企[2017]440号） |
| 14 | 发行人 | 稳定岗位补贴 | 50,741.21 | 湖州市人力资源和社会保障局、湖州市财政局《关于做好市区失业保险支持企业稳定岗位工作有关问题的通知》（湖人社发[2015]221号）；湖州市人力资源和社会保障局、湖州市财政局《关于进一步做好湖州市区2015年及以后年度失业保险支持企业稳定岗位工作的通知》（湖人社发[2016]63号）；湖州市就业服务管理局《2017年度企业稳岗补贴第一批名单公示》 |
| 15 | 发行人 | 专利质押贷款贴息资金 | 99,000.00 | 湖州市科学技术局、湖州市财政局《关于下达2015年度第二批科技经费补助的通知》（湖市科计发[2015]9号；湖州市科学技术局、湖州市财政局《关于下达2016年度第二批科技经费补助的通知》（湖市科计发[2016]4号；湖州经济技术开发区科技局《关于申请拨付专利质押贷款贴息资金发放的函》[2018]2号 |
| 16 | 发行人 | 城镇土地使用税减免 | 916,119.20 | 湖州市地方税务局《税务事项通知书》（湖地税通[2018]163号） |
| 17 | 发行人 | 城市房地产税减免退税 | 241,541.06 | 国家税务总局湖州市税务局《税务事项通知书》（湖税通[2018]1291号） |
| 18 | 发行人 | 额定电压750V及以下矿物绝缘电缆 | 200,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2017年度“中国制造2025”试点示范城市建设财政专项资金（第一批）的通知》（湖财企[2017]440号）；湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2018年度“中国制造2025”试点示范城市建设财政专项资金（第一批）的通知》（湖财企[2018]206号） |
| 19 | 发行人 | 国家绿色工厂 | 1,000,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2018年度湖州市工业发展专项资金(第二批)的通知》（湖财企[2018]319号） |
| 20 | 发行人 | “智慧用电”专项奖励补助资金 | 27,553.50 | “智慧用电”专项奖励补助资金汇总表；湖州市人民政府龙溪街道办事处出具的证明 |
| 21 | 发行人 | 科技项目奖励 | 150,000.00 | 湖州市科学技术局、湖州市财政局《关于下达2018年度第四批科技经费补助的通知》（湖市科计发[2018]12号） |
序号
| 序号 | 享受补助单位 | 政府补贴名称 | 金额（元） | 批准文件/确认文件 |
| 22 | 发行人 | 专利经费 | 23,600.00 | 湖州市科学技术局《关于下达2017年湖州市（本级）专利经费的通知》（湖市科发[2017]36号） |
| 23 | 发行人 | 2017年商务经济发展奖 | 5,000.00 | 湖州市南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于2017年度工业、科技、人才、服务业、商务经济发展奖励的决定》（湖集（开）委[2018]1号） |
| 24 | 发行人 | 2017年度质量十条奖励 | 50,000.00 | 湖州市南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于2017年度工业、科技、人才、服务业、商务经济发展奖励的决定》（湖集（开）委[2018]1号） |
| 25 | 发行人 | 2017年科技创新奖励 | 100,000.00 | 湖州市南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于2017年度工业、科技、人才、服务业、商务经济发展奖励的决定》（湖集（开）委[2018]1号） |
| 26 | 发行人 | 2017年工业发展奖励 | 290,000.00 | 湖州市南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于2017年度工业、科技、人才、服务业、商务经济发展奖励的决定》（湖集（开）委[2018]1号） |
| 27 | 发行人 | 中小外贸企业拓市场项目资金补助 | 10,500.00 | 湖州市财政局、湖州市商务局《关于兑现湖州市本级2018年度中小外贸企业拓市场项目资金的通知》（湖财企[2018]116号） |
| 28 | 发行人 | 两新党建“微创投”项目及“红领公益基金”补助 | 10,000.00 | 市委两新工委《关于确定2018年全市两新党建“微创投”项目及“红领公益基金”补助的通知》（湖两新[2018]7号）；湖州经济技术开发区管理委员会党群工作部《财政补助申请书》 |
| 29 | 发行人 | 2017年度市本级开放型经济政策补助 | 47,600.00 | 湖州市财政局、湖州市商务局《关于兑现2017年度市本级开放型经济政策扶持资金的通知》（湖财企[2018]322号） |
| 30 | 发行人 | 市工业发展资金 | 20,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2018年度湖州市工业发展专项资金(第二批)的通知》（湖财企[2018]319号） |
| 31 | 久盛交联 | 稳定岗位补贴 | 36,804.43 | 兰溪市人力资源和社会保障局《关于兰溪市2016年度企业稳定岗位补贴的公示》 |
| 32 | 久盛交联 | 城镇土地使用税减免 | 531,309.24 | 兰溪市地方税务局《税务事项通知书》（兰地税通[2018]3502号） |
| 33 | 久盛交联 | 纳税大户奖励 | 5,000.00 | 中共兰溪市云山街道工委、兰溪市云山街道办事处《关于表扬2018年度纳税大户等先进集体和个人的通报》（云街工委[2019]4号） |
| 34 | 久盛交联 | 两化融合 | 50,000.00 | 兰溪市经济和信息化局《关于2016-2017年省工业与信息化发展财政专项资金，2017年全市技术改造、战略性新兴产业、两化融合等奖励方案的公示》；兰溪市经济和信息化局《关于浙江久盛交联电缆有限公司奖励资金的情况说明》》 |
| 2019年 | ||||
| 35 | 发行人 | 工业转型升级发展资金 | 60,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济委员会《关于下达2010年度湖州市本级工业转型升级发展资金（第 |
序号
| 序号 | 享受补助单位 | 政府补贴名称 | 金额（元） | 批准文件/确认文件 |
| 一批）的通知》（湖财企[2010]297号） | ||||
| 36 | 发行人 | 年产1000公里合金护套矿物绝缘电缆生产线自动化改造项目 | 35,000.00 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会文件《关于下达2017年度“中国制造2025”试点示范城市建设财政专项资金（第一批）的通知》（湖财企[2017]440号） |
| 37 | 发行人 | 矿物绝缘电缆生产线自动化升级改造项目 | 45,660.00 | 湖州市财政局、湖州市经济和信息化委员会《关于下达2018年度湖州市工业发展专项资金(第二批)的通知》（湖财企[2018]319号） |
| 38 | 发行人 | 专利质押贷款贴息资金 | 64,100.00 | 湖州市科学技术局《湖州市科技贷款贴息资金管理办法（试行）》 |
| 39 | 发行人 | 社保减免 | 258,108.22 | 浙江省人民政府办公厅《关于印发浙江省企业减负降本政策（2019年第一批）的通知》（浙政办发[2019]25号） |
| 40 | 发行人 | 社保返还 | 1,079,329.30 | 湖州市人力资源和社会保障局《关于市区企业社会保险费返还有关问题说明》 |
| 41 | 发行人 | 专利补助 | 6,000.00 | 湖州市科学技术局、湖州市财政局《关于调整专利授权补助政策和申请条件的通知》（湖市科发[2016]35号） |
| 42 | 发行人 | 科技经费补助 | 100,000.00 | 湖州市科学技术局、湖州市财政局文件《关于下达2019年度第一批科技经费补助的通知》 |
| 43 | 发行人 | 质量标准品牌提升奖励财政专项资金 | 150,000.00 | 湖州南太湖产业集聚区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于2018年度工业、科技、人才、服务业、商务经济发展奖励的决定》（湖集（开）委[2019]15号） |
| 44 | 发行人 | 工业政策奖 | 304,000.00 | 湖州南太湖产业聚集区管理委员会、湖州经济技术开发区管理委员会《关于促进工业强区的二十条意见》（湖集（开）委[2016]76号） |
| 45 | 发行人 | 专利补助资金 | 9,000.00 | 湖州南太湖新区管理委员会《关于发放2018年度企事业单位专利工作奖励的决定》（湖南太湖委[2019]25号） |
| 46 | 久盛交联 | 稳岗补贴 | 464,938.41 | 浙江省人力资源和社会保障厅、浙江省财政厅《关于进一步做好失业保险支持企业稳定岗位工作有关问题的通知》（浙人社发[2015]86号） |
| 47 | 久盛交联 | 纳税大户奖励 | 5,000.00 | 中共兰溪市云山街道工委、兰溪市云山街道办事处《关于表扬2019年度纳税大户等先进集体和个人的通报》（云街工委[2020]14号） |
| 48 | 久盛交联 | 科技奖奖金 | 7,000.00 | 兰溪市科学技术局《关于转发2017年第一批、第二批省级新产品试制计划的通知》（兰科局[2017]20号） |
本所律师认为：
发行人享受的上述财政补助、政府奖励等均取得了政府相关部门的批准或确认，合法、合规、真实、有效。
（四）发行人的纳税情况本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司报告期内的纳税申报表；
、发行人及其控股子公司报告期内的纳税凭证；
3、发行人及其控股子公司税务主管部门出具的证明；
、发行人提供的最近三年的营业外支出明细；
5、《审计报告》；
6、《纳税审核报告》；
、发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺；
、本所律师对发行人财务负责人进行访谈并制作的访谈笔录。本所律师核查后确认：
2020年3月25日，发行人所在地主管税务部门国家税务总局湖州市税务局第二税务分局出具证明，确认发行人自2017年
月
日至2019年
月
日期间“未发现有因欠税和重大违反税收管理法规的情形而受到行政处罚的记录”；2020年
月
日，发行人控股子公司久盛交联所在地主管税务部门国家税务总局兰溪市税务局出具证明，确认久盛交联“2017年1月1日至今未发现税收违法记录”。本所律师认为：
发行人报告期内依法纳税，不存在因违反税收方面的法律法规受到行政处罚的情形。
十八、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）发行人的环境保护
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司的排污许可证；
2、发行人出具的污染物排放的情况说明；
、发行人及其控股子公司所在地环境保护部门出具的证明；
4、本所律师对发行人及其控股子公司环保设备的勘验笔录；
5、发行人之环境管理体系认证证书；
、发行人出具的关于主营业务的书面说明；
7、本所律师在发行人经营场所进行勘察并制作的勘验笔录；
、发行人最近三年营业外支出明细；
9、发行人2017年度和2018年度环境监测报告（注：根据发行人出具的书面说明，截止律师报告出具日，发行人尚未委托第三方监测机构出具其2019年度环境监测报告）；
、久盛交联2017年度、2018年度以及2019年度的环境监测报告；
11、发行人及其控股子公司建设项目环境影响评价报告、环保部门批复、验收监测报告、验收批复等文件；
、本所律师在发行人及其控股子公司所在地浙江省湖州市生态环境局网站、金华市生态环境局网站及浙江政务服务网的查询记录；
13、本所律师在公众环境研究中心（http://www.ipe.org.cn/）的查询记录。本所律师核查后确认：
、发行人生产经营活动中的环境保护
（1）发行人生产经营活动中的污染物及处置方式发行人及其控股子公司久盛交联所属行业为“C38电气机械和器材制造业”大类下的“C383电线、电缆、光缆及电工器材制造”，不属于《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》及《企业环境信用评价办法（试行）》中界定的重污染行业。
报告期内，发行人及其控股子公司久盛交联生产过程中的污染物主要包括废气、废水、噪声和固体废弃物等，具体污染物排放情况及处置方式如下：
污染种类
| 污染种类 | 排放源 | 处置措施 | 运行管理情况 |
| 废水 | 生活污水 | 经化粪池处理后排入园区污水管网，送至凤凰污水处理厂；经沼气净化池处理达标后排放 | 运行良好，达标排放 |
| 冷却水 | 循环使用 | 不排放 | |
| 废气 | 油烟 | 油烟净化器处理后经管道楼顶排放 | 运行良好，达标排放 |
| 粉尘 | 布袋除尘处理，高架排放 | 运行良好，达标排放 | |
| 擦拭废气、注塑废气 | 加强车间通风 | 达标排放 | |
| 残氨废气 | 残留氨收集后经管道楼顶排放，纯化后氮氢混合气体通过退火炉后无组织排放 | 达标排放 | |
| 焊接废气 | 无组织形式排放 | 达标排放 | |
| 锅炉烟气 | 锅炉烟囱排放 | 对周围环境影响较小，周围环境可以维持现状 |
污染种类
| 污染种类 | 排放源 | 处置措施 | 运行管理情况 |
| 有机废气 | 加强车间通风 | ||
| 固废 | 生活垃圾、废纱布 | 环卫部门统一清运 | 不排放 |
| 废塑料套、烂坯断头、粉尘 | 回用于生产中 | 不排放 | |
| 废包装料、金属边角料、次品 | 出售 | 不排放 | |
| 废矿物油、废乳化液 | 委托有危废处理资质的单位处理 | 不排放 | |
| 废拉丝油、废皂化液 | 委托有危废处理资质的单位处理 | 不产生二次污染 | |
| 噪声 | 设备噪声 | 合理布局、必要减振措施、车间降噪设计 | 措施效果良好，厂界噪声达标 |
（
）发行人及其控股子公司目前持有如下排污许可证：
截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司持有如下排污许可证：
| 序号 | 持证单位 | 证书编号 | 发证单位 | 有效期至 |
| 1 | 发行人 | 浙EF2015B0110 | 湖州市环境保护局 | 2020年12月31日 |
| 2 | 久盛交联 | 浙GB2013B0230 | 兰溪市环境保护局 | 2022年12月31日 |
（
）发行人及其控股子公司的环境管理体系认证截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司持有如下《环境管理体系认证证书》：
| 序号 | 证书编号 | 证书持有人 | 认证标准 | 覆盖的产品及其过程 | 认证有效期至 |
| 1 | 1319E10344R2M | 发行人 | ISO14001:2015 | 0.75kV及以下矿物绝缘电缆及终端产品、0.6/1.0kV及以下塑料绝缘电线电缆、0.3/0.6kV矿物绝缘加热电缆、0.6kV及以下矿物绝缘加热元器件的设计开发、生产、销售和服务以及相关管理活动 | 2022年12月17日 |
| 2 | 016WX20E30560R4M | 久盛交联 | GB/T24001-2016/ISO14001:2015 | 电线电缆（架空绞线、塑料绝缘控制电缆、额定电压1kV和3kV挤包绝缘电力电缆、额定电压6kV和35kV挤包绝缘电力电缆、架空绝缘电缆、300/500V聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯护套电缆、450/750及以下聚氯乙烯绝缘无护套电线电缆）的生产与销售 | 2023年3月26日 |
（4）发行人建设项目环境影响评价及验收
①年产3000km伴热电缆项目2004年4月26日，浙江省湖州经济技术开发区管理委员会出具《关于同意独资经营久盛（湖州）电气有限公司章程、可行性研究报告及董事会名单的批复》
（湖开发委投［2004］58号），同意久盛有限建设年产600台电网滤波器和3000km伴热电缆项目。
2004年5月20日，受久盛有限委托，浙江省工业环保设计研究院编制了《建设项目环境影响报告表》。2004年
月
日，湖州市环境保护局出具湖建管［2004］152号《建设项目环境保护审批登记表》，同意该项目建设。
2005年
月
日，湖州市环境保护局作出湖建管验［2005］
号环境保护验收意见，确认久盛有限年产3000km伴热电缆项目（一期）实施了环保“三同时”，同意项目环境保护验收。2007年9月29日，受久盛有限委托，湖州市环境保护监测中心站编制了湖环监（2007）验字032-1号《建设项目竣工环境保护验收监测评价补充报告》，确认久盛有限年产3000km伴热电缆项目基本符合项目竣工环境保护验收要求，年产600台电网滤波器项目未实施。
②年产安全环保型特种电缆3000km项目2008年
月
日，湖州经济技术开发区管理委员会出具了编号为200809188210040的《湖州经济开发区企业投资项目备案通知书》，对发行人年产安全环保型特种电缆3000km项目予以备案。2010年8月，受发行人委托，浙江省环境保护科学设计研究院编制了国环评证：甲字第2003号《建设项目环境影响报告表》。2010年
月
日，湖州市环境保护局出具湖环建［2010］188号《关于久盛电气股份有限公司年产安全保护型特种电缆3000km项目环境影响报告表的批复》，原则同意久盛电气实施该项目。2011年
月
日，湖州市环境保护监测中心站编制了湖环监（2011）验字044号《建设项目竣工环境保护验收监测评价报告表》，确认发行人原年产600台电网滤波器项目未实施，原年产3000km伴热电缆项目设备无变更，年产安全环保型特种电缆3000km项目具备环保竣工验收条件。2011年12月2日，湖州市环境保护局作出湖环建验［2011］65号环境保护验收意见，同意发行人年产安全环保型特种电缆3000km项目竣工环保验收。
③年产3000KM安全环保型特种电缆配套氨分解装置等项目2014年3月，受发行人委托，浙江冶金环境保护设计研究有限公司编制了国环评证乙字第2011号《年产3000km安全环保型特种电缆配套氨分解装置等及年产10000km硅橡胶特种电缆项目环境影响报告书》。2014年
月
日，湖
州市环境保护局出具了湖环建[2014]19号《湖州市环境保护局关于久盛电气股份有限公司年产3000km安全环保型特种电缆配套氨分解装置等及年产10000km硅橡胶特种电缆项目环境影响报告书的批复》，同意实施该项目。
2018年
月，受发行人委托，浙江多谱检测科技有限公司编制了《久盛电气股份有限公司年产3000km安全环保型特种电缆配套氨分解装置等及年产10000km硅橡胶特种电缆项目（阶段性）竣工环境保护验收监测报告》，确认年产10000km硅橡胶特种电缆项目尚未实施，年产3000km安全环保型特种电缆配套氨分解装置具备环保设施竣工验收条件。
2018年
月
日，发行人将验收信息在网上公示，公示期满后，在全国建设项目竣工环境保护验收信息平台，填报了建设项目基本信息、环境保护设施验收情况等相关信息并予以公开。
④年产3000公里高温合金保护套绝缘系列电缆及配套100万件元器件研发试制中心建设项目
2015年1月6日，湖州经济技术开发区作出备案号为330000141227050141A的《湖州经济开发区企业投资项目备案通知书》，准予发行人该项目备案。
2015年2月，受发行人委托，浙江冶金环境保护设计研究有限公司编制了国环评证乙字第2011号《久盛电气股份有限公司年产3000公里高温合金保护套绝缘系列电缆及配套100万件元器件研发试制中心建设项目环境影响报告书》。2015年
月
日，湖州市环境保护局湖州经济技术开发区分局作出湖环开建模拟［2015］1号《湖州市环境保护局开发区分局关于久盛电气股份有限公司年产3000公里高温合金保护套绝缘系列电缆及配套
万件元器件研发试制中心建设项目环境影响报告书的批复》，同意发行人该项目建设。
2017年1月10日，湖州市环境保护局作出编号为湖环开建验备（2017）3号《湖州市环境保护局建筑工程项目竣工验收备案表》，同意该项目
＃生产车间、3＃生产车间土建建筑竣工环保验收。2018年6月，受发行人委托，浙江多谱检测科技有限公司编制了编号为ZJDPHY-18040的《久盛电气股份有限公司年产3000公里高温合金保护套绝缘系列电缆及配套
万件元器件研发试制中心建设项目竣工环境保护验收监测报告》，确认项目具备环保设施竣工验收条件。
2018年6月27日，发行人将验收信息在网上公示，公示期满后，在全国建设项目竣工环境保护验收信息平台，填报了建设项目基本信息、环境保护设施验收情况等相关信息并予以公开。
⑤年产1000公里合金护套矿物绝缘电缆生产线自动化改造项目
2016年12月30日，发行人年产1000公里合金护套矿物绝缘电缆生产线自动化改造项目在湖州经济技术开发区进行备案。
2019年8月，发行人委托杭州旭辐检测技术有限公司编制了《建设项目环境影响报告表》。根据该报告表内容，本次项目只对发行人原有的3000公里合金护套矿物绝缘电缆中的1000公里的合金护套矿物绝缘电缆生产线进行技改，生产内容及生产规模均不发生变化。本次环评根据发行人原有的环评资料对原有污染物情况进行简要分析。
2019年10月16日，湖州市生态环境局南太湖新区分局作出编号2019004《浙江省工业企业“零土地”技术改造项目环境影响评价文件承诺备案受理书》，对发行人该项目建设环境影响评价承诺文件予以备案。
2019年12月，受发行人委托，浙江绿镜环境工程有限公司编制了《年产1000公里合金护套矿物绝缘电缆生产线自动化改造项目竣工环境保护验收监测表》，确认项目具备环保设施竣工验收条件。2020年
月
日，发行人将验收信息在网上公示，公示期满后，在全国建设项目竣工环境保护验收信息平台，填报了建设项目基本信息、环境保护设施验收情况等相关信息并予以公开。
⑥特种材料（聚乙烯泡绵）生产线技改项目2002年
月
日，金华市环境保护局出具金环开[2002]37号《关于浙江交联电缆有限公司辐照交联特种材料生产线技改项目环境影响报告表和辐射环境影响报告表的审批意见》，确认浙江交联电缆有限公司委托浙江大学环境污染控制技术研究所和浙江辐射环境监测站编制该项目的环境影响报告表和辐射环境影响报告表，并同意该项目在公司内建设。2004年
月
日，金华市环境保护局出具金环监验（2004）20号文件，同意该项目通过验收。
2015年4月，杭州联强环境工程技术有限公司出具《浙江久盛交联电缆有限公司总量核查报告》，确认浙江交联电缆有限公司于2007年派生分立出交联辐照，分立后久盛交联和交联辐照生产内容和规模没有大的变化，根据市政府的会议精神和两家合作协议，水电及一切公用设施双方共同使用。
根据该核查报告，久盛交联生活污水简单经过化粪池处理后直接排放，未能达到一级排放标准，并提出相应事项之整改措施。该核查报告结论确认久盛交联“产品方案、工艺装备均符合国家及省市产业政策，符合清洁生产要求，整改后，‘三废’基本能达标排放，环境风险可控，总量指标可实现内部平衡，对周围环境影响小”。根据上述整改要求，久盛交联生活污水经厂区沼气净化池处理后排放；同时根据兰溪市人民政府办公室《关于加快推进高污染燃料锅炉改造整治工作的实施意见》，久盛交联进行“煤改气”，以燃气蒸汽锅炉替代燃煤锅炉，采用高效、清洁能源天然气替代燃煤，实现节能减排。
根据兰溪市环境保护监测站、金华信诺达环境技术服务有限公司分别于2017年1月、2018年1月、2019年1月出具的《检验检测报告》，确认久盛交联排放废水已经达到《污水综合无排放标准》一级标准。
（
）本所律师在浙江政务服务网、湖州市环境保护局网站、金华市环境保护局网站就发行人及其控股子公司的行政处罚情况进行网络查询，不存在发行人及其控股子公司报告期内因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的结果。
2020年
月
日，发行人向湖州市生态环境局南太湖新区分局提交《久盛电气股份有限公司环保自查说明》，发行人“自查2017年1月1日至今，本公司在环境保护方面遵守了国家和地方相关法律、法规的规定，也从未发生过因违反国家有关环境保护方面的法律、法规而被处罚的事件。目前公司拥有的设备设施，生产环境，固废危废处理均符合环境保护方面的有关规定”。湖州市生态环境局南太湖新区分局就前述自查说明认定“情况属实”。2020年1月14日，金华市生态环境局兰溪分局出具的证明，确认久盛交联自2017年
月
日至证明出具日未因违反环保法律法规受该局行政处罚。本所律师认为：
发行人报告期内的生产经营活动符合环境保护的要求，发行人及其控股子公司报告期内不存在环保事故或因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚的情形。
2、发行人本次募集资金投资项目的环境保护
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人募投项目的环境影响登记表；
、发行人募投项目的环境影响备案文件；
3、浙江省环境保护厅于2016年1月22日公布的浙环发(2016)4号《浙江省环境保护厅关于加快推进工业企业“零土地”技术改造项目环评审批方式改革的通知》。
本所律师核查后确认：
根据浙江省环境保护厅于2016年1月22日公布的浙环发(2016)4号《浙江省环境保护厅关于加快推进工业企业“零土地”技术改造项目环评审批方式改革的通知》的规定，发行人本次募集资金投资项目不属于环评审批目录清单内的应予审批的项目，应实行环评承诺备案管理。
2019年8月，受发行人委托，杭州旭辐监测技术有限公司编制了《久盛电气股份有限公司年产12000公里无机绝缘电缆及600公里油井加热电缆项目建设项目环境影响登记表》。
2019年8月23日，湖州市环境保护局湖州经济技术开发区分局出具编号为201901《湖州经济技术开发区“区域环评+环境标准”改革建设项目环境影响评价文件承诺备案受理书》，同意对发行人该项目予以备案。
本所律师认为：
发行人拟投资的募集资金项目符合环境保护的要求，并完成了环境保护主管部门关于项目环境影响评价的备案程序。
（二）发行人的产品质量和技术标准
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其控股子公司的《中国国家强制性产品认证证书》；
2、发行人及其控股子公司的《产品认证证书》和《质量管理体系认证证书》；
、本所律师在全国认证认可信息公共服务平台（http://cx.cnca.cn）的网络查询结果；
4、发行人出具的书面说明文件；
、发行人及其控股子公司所在地市场监督管理部门出具的证明文件；
6、本所律师在国家企业信用信息公示系统的查询结果；
7、发行人及其控股子公司最近三年的营业外支出明细。
本所律师核查后确认：
1、发行人及其控股子公司部分产品在中国境内实施强制性认证，其目前持有中国质量认证中心颁发的如下《中国国家强制性产品认证证书》，证明该等产品均符合强制性产品认证实施规则CNCA-C01-01:2014的要求：
序号
| 序号 | 证书持有人 | 证书编号 | 认证产品名称和系列、规格、型号 | 有效期至 |
| 1 | 发行人 | 2006010105192323 | 聚氯乙烯绝缘无护套电线电缆；60227IEC01(BV)450/750V1.5-240;60227IEC02(BV)450/750V1.5-70;60227IEC05(BV)300/500V0.5-1；60227IEC06（RV）300/500V0.5-1；60227IEC07（BV-90）300/500V0.5-1；60227IEC08（RV-90）300/500V0.5-1;BV300/500V0.75-1.0；BVR450/750V2.5-70 | 2022年11月13日 |
| 2 | 发行人 | 2006010105192329 | 聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯护套电缆；60227IEC10（BVV）300/500V1.5-35(2-5芯)；BVV300/500V0.75-10；BVVB300/500V1.0-10（2-3芯） | 2022年11月13日 |
| 3 | 发行人 | 2006010105192330 | 聚氯乙烯绝缘软电缆电线；60227IEC53（RVV）300/500V1-2.5（2-5芯）；RVS300/300V0.5-2.5；RVV300/500V4-6（2-5芯） | 2022年11月13日 |
| 4 | 久盛交联 | 2002010105017442 | 聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯护套电缆；60227IEC10(BVV)300/500V1.5-35（2-5芯）；BVV300/500V0.75-10（2-3芯）；BLVVB300/500V2.5-10（2-3芯）；BVV300/500V0.75-10；BLVV300/500V2.5-10 | 2023年1月12日 |
| 5 | 久盛交联 | 2002010105017443 | 聚氯乙烯绝缘聚无护套电线电缆；60227IEC01（BV）450/750V1.5-400；60227IEC02（RV）450/750V1.5-6；60227IEC05（BV）300/500V0.5-1；60227IEC06（RV）300/500V0.5-1；60227IEC07（BV-90）300/500V0.5-2.5；60227IEC08（RV-90）300/500V0.5-2.5；BV300/500V0.75-1；BLV450/750V2.5-400；BVR450/750V2.5-35 | 2023年1月12日 |
、截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司持有如下《质量管理体系认证证书》：
| 序号 | 证书持有人 | 证书编号 | 认证标准 | 覆盖的产品及其过程 | 认证有效期至 |
| 1 | 发行人 | 1319Q10526R2M | GB/T19001-2016/ISO9001:2015 | 0.75kV及以下矿物绝缘电缆及终端产品、0.6/1.0kV及以下塑料绝缘电线电缆、0.3/0.6kV矿物绝缘加热电缆、0.6kV及以下矿物绝缘加热元器件的设计开发、生产、销售和服务 | 2022年12月17日 |
| 2 | 久盛交联 | 016WX20Q30850R5M | GB/T19001-2016/ISO9001:2015 | 电线电缆（架空绞线、塑料绝缘控制电缆、额定电压1kV和3kV挤包绝缘电力电缆、额定电压6kV和35kV挤包绝缘电力电缆、架空绝缘电缆、300/500V聚氯乙烯绝缘聚氯乙烯护套电缆、450/750及以下聚氯乙烯绝缘无护套电线电缆）的生产与销售 | 2023年3月26日 |
、2020年
月
日，湖州市市场监督管理局出具证明，确认发行人在2017年1月1日至2020年1月15日期间内“能够遵守市场监督管理相关法律法规的
规定，没有因违反市场监督管理相关法律法规而受到我市市场监督管理部门行政处罚的情况”；2020年
月
日，兰溪市市场监督管理局出具证明，确认发行人控股子公司久盛交联除因使用超期未检电梯受到的行政处罚外，自2017年1月
日至证明出具日，在该局无其他行政处罚记录。经本所律师核查，发行人控股子公司所受到的上述行政处罚非因其产品质量和技术问题导致。本所律师将在律师工作报告正文“二十一、诉讼、仲裁或行政处罚”之“（一）发行人的诉讼、仲裁或行政处罚”中详细披露该行政处罚事项。
根据发行人及其控股子公司最近三年的的营业外支出明细，以及本所律师在国家企业信用信息公示系统查询结果，发行人及其控股子公司均不存在因其产品质量和技术监督事项被市场监督行政主管部门予以行政处罚的情形。
本所律师认为：
发行人的产品符合有关产品质量和技术监督标准，报告期内未因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。
十九、发行人募集资金的运用
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人2019年第一次临时股东大会、2020年第一次临时股东大会、发行人第四届董事会第五次会议会议文件；
、发行人编制的募集资金投资项目可行性研究报告；
3、湖州经济技术开发区行政审批服务中心出具的《浙江省企业投资项目备案（赋码）信息表》；
4、2016年10月8日国务院第149次常务会议审议通过的《企业投资项目核准和备案管理条例》；
5、国发[2016]72号《国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2016年本）的通知》；
6、浙江省发展和改革委员会于2018年8月7日公布的浙政办发[2005]73号《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》；
7、浙江省人民政府办公厅于2017年4月公布的《关于发布政府核准的投资项目目录（浙江省2017年本）的通知》；
、发行人取得的湖开国用（2015）第007158号《国有土地使用证》；
9、发行人关于本次募集资金拟投资项目是否涉及技术转让的说明。本所律师核查后确认：
（一）发行人本次募集资金的批准和授权
、发行人本次募集资金的批准2019年8月25日，发行人召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资项目及其可行性的议案》，根据该议案，发行人本次发行上市募集资金扣除发行费用后，拟投资于以下项目：
序号
| 序号 | 项目名称 | 投资额（万元） | 拟投入募集资金(万元) | 实施主体 |
| 1 | 年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目 | 26,836.00 | 26,836.00 | 发行人 |
| 2 | 补充流动资金 | 20,000.00 | 20,000.00 | 发行人 |
| 合计 | 46,836.00 | 46,836.00 | —— | |
根据股东大会审议通过的该项议案，上述项目已通过发行人管理层讨论，符合发行人长期战略规划，具有必要性和可行性。发行人管理层认为募集资金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力相适应，投资项目符合国家产业政策和公司发展战略。若本次实际募集资金小于上述项目投资资金需求，缺口部分由发行人以自筹方式解决；若实际募集资金满足上述项目投资后尚有剩余，将用于补充流动资金。本次发行的募集资金到位后，将按项目的实施进度及轻重缓急安排使用。同时，为抢占市场先机，在本次发行募集资金到位之前，发行人将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照有关规定予以置换。
2、发行人本次募集资金的授权
2020年6月28日，发行人召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于授权董事会办理公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市相关事宜的议案》，同意就本次发行上市募集资金运用相关事项向董事会作出了相关授权。
、发行人本次募集资金的存放
2020年6月13日，发行人召开第四届董事会第五次会议审议通过了发行人本次发行上市后适用的《久盛电气股份有限公司募集资金管理办法》，该制度已包括对本次募集资金进行专项存储的内容。根据该制度，发行人本次发行上市并募集资金到位后将存放于董事会决定的专项账户。
4、发行人本次募集资金投资项目的具体情况及其备案情况（
）年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目2019年7月，浙江省工业研究设计院出具了《久盛电气股份有限公司年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目可行性研究报告》，对发行人募集资金投资项目之“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”进行了可行性分析和论证。根据2016年10月8日国务院第149次常务会议审议通过的《企业投资项目核准和备案管理条例》第2条的规定，“本条例所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目”；第
条的规定，“对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。国务院另有规定的，依照其规定。对前款规定以外的项目，实行备案管理。除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定”
同时，根据浙江省发展和改革委员会于2018年
月
日公布的浙政办发[2005]73号《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》第4条的规定，“本办法所称企业投资项目，是指境内各类企业不使用政府性资金建设的固定资产投资项目，以及外商投资项目和境外投资项目”；第5条规定，“企业投资项目区别不同情况实行核准制和备案制。各级企业投资项目主管部门依据国家颁布的《政府核准的投资项目目录》《外商投资产业指导目录》和《浙江省企业投资项目核准目录》的规定，对企业投资项目实行核准制。其他企业投资项目，实行备案制。外商投资项目和境外投资项目实行核准制”。
根据上述规定，发行人于2019年7月5日就募集资金投资项目之“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”在湖州经济技术开发区行政审批服务中心完成备案，项目代码为2019-330500-38-03-043145-000。
（2）补充流动资金
发行人通过本次向社会公众公开发行股票募集资金中20,000.00万元拟用于补充公司流动资金。
因发行人募集资金投资项目之“补充流动资金”不属于《企业投资项目核准和备案管理条例》第
条和《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》第
条规定的“企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目”和“境内各类企业不使用政府性资金建设的固定资产投资项目，以及外商投资项目和境外投资项目”，故该募集资金投资项目无需办理备案手续。
本所律师认为：
发行人本次募集资金拟投资项目已履行了必要的批准和授权程序；除“补充流动资金”无需办理备案手续外，发行人“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”已按照《企业投资项目核准和备案管理条例》《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》的规定履行了备案手续。
（二）募集资金拟投资项目所使用土地情况
发行人“补充流动资金”项目无需用地，发行人“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”在发行人原已取得的土地上实施，不涉及新增用地。
本所律师已在律师工作报告正文“十一、发行人的主要财产”之“（一）发行人的土地、房产”之“1、土地使用权”详细披露发行人已取得的土地情况。
本所律师认为：
除发行人“补充流动资金”项目无需用地外，发行人“年产12000km无机绝缘电缆及年产600km油井加热电缆项目”已依法取得了募集资金投资项目用地的国有土地使用权。
（三）与募集资金拟投资项目有关的技术转让及合作
发行人本次募集资金拟投资项目实施主体为发行人，不涉及与他人合作及技术转让的情形。
（四）募集资金拟投资项目的环境影响评价
本所律师已在律师工作报告正文“十八、发行人的环境保护和产品质量、技术标准”之“（一）发行人的环境保护”中披露了发行人本次募集资金拟投资项目的环境保护情况。
（五）小结
综上，本所律师认为：
、发行人已制定《久盛电气股份有限公司募集资金管理制度》，发行人本次
发行上市后将根据该制度将募集资金到位后将存放于董事会决定的专项账户，确保募集资金得到安全和合理有效使用。
2、发行人拟实施的募集资金投资项目，均属于发行人现有的主营业务范围，不涉及新增同业竞争，不存在对发行人独立性产生不利影响的事项。
3、发行人本次募集资金拟投资项目已履行了必要的批准和授权程序。除“补充流动资金”无需办理备案手续外，发行人本次募集资金其他拟投资项目不属于国家禁止、限制投资产业，已在相关有权机关备案，发行人本次募集资金投资项目不存在违反国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章规定的情形。
二十、发行人的业务发展目标
（一）发行人的业务发展目标
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人关于审议通过《久盛电气股份有限公司中长期战略与业务发展规划》的董事会会议文件；
2、发行人的《招股说明书》。
本所律师核查后确认：
发行人的业务发展目标为：“始终坚持‘以品质塑造形象，以创新赢得未来”的经营理念，以不断‘提升产品性能、丰富产品应用’为己任，以‘切实保障国民财产安全以及满足国家战略发展之需’为使命，秉承‘团结、务实、高效、奋进’之企业精神，坚守‘发展企业，贡献国家，富裕职工，回报社会’之目标，致力于成为特种电缆领域的行业专家以及创新代表。”
本所律师认为：
发行人业务发展目标与其主营业务一致。
（二）业务发展目标的合法性
本所律师查验的主要材料如下：
发行人的《招股说明书》。
本所律师核查后确认：
发行人业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人的诉讼、仲裁或行政处罚本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人出具的书面说明和承诺；
、发行人及其控股子公司所在地相关政府主管部门出具的证明；
3、湖州市吴兴区人民法院、湖州市中级人民法院、浙江省金华市中级人民法院、兰溪市人民法院出具的有关主体诉讼情况的查询结果；
、湖州仲裁委员会、金华仲裁委员会出具的有关主体仲裁情况的查询结果；
、湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局出具的证明；
6、《审计报告》；
、本所律师对相关主体诉讼信息、行政处罚信息的互联网查询笔录；
8、发行人提供的最近三年的营业外支出明细；
9、发行人及其控股子公司诉讼案件相关起诉状等案卷材料；
、本所律师对发行人诉讼事项之常年法律顾问进行访谈并取得其就发行人的诉讼事项出具的确认文件；
、发行人控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员出具的承诺；
12、本所律师对发行人总经理进行访谈制作的访谈笔录；
、本所律师在国家知识产权局官方网站就相关商标的查询结果；
14、本所律师在国家企业信用信息公示系统网站以及第三方企业信息查询网站对相关诉讼主体的查询结果。本所律师核查后确认：
、诉讼、仲裁
截至律师工作报告出具日，发行人已签订的合同中，存在交易对方未及时履行付款义务的违约情形，发行人享有根据销售合同向交易对方主张债权的权利。根据《审计报告》，截至申报基准日，发行人应收账款余额为845,896,188.58元，其中账龄在一年以上的应收账款余额为189,585,522.29元。报告期内，发行人就销售合同曾提起多起标的额在100万元以上的诉讼，截至律师工作报告出具日，除以下披露的3起买卖合同纠纷案件外，该等诉讼案件因发行人与对方达成和解
或对方履行付款义务而撤诉或已由法院调解或判决结案，发行人申请法院强制执行后也已执行完毕或执行终结。
由于发行人与交易对方的合作关系的持续及或就款项支付仍在友好协商阶段，截至律师工作报告出具日，除以下披露的
起买卖合同纠纷案件外，发行人没有已经确定的其他诉讼计划，但将根据回款及与交易对方的协商情况保留提起诉讼的权利。
截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司存在下列5起尚未了结或可预见的重大（指案件标的在100万元以上或虽未达到该金额但本所律师认为应当披露）诉讼案件，具体情况如下：
（
）
起买卖合同纠纷诉讼案件
序号
| 序号 | 原告 | 被告 | 管辖法院 | 案件概述 |
| 1 | 发行人 | 河南绿东置业有限公司 | 湖州南太湖新区人民法院 | 1、2020年5月24日，发行人对河南绿东置业有限公司（以下简称“河南绿东”）提起诉讼，请求湖州南太湖新区人民法院判令河南绿东向其支付货款2,457,651.44元及逾期付款利息66,780.79元；2、发行人诉称，2015年5月，其与河南绿东签署相关矿物绝缘电缆购销合同。合同签署后，发行人已按上述合同约定供货，货款共计68,555,640.00元，但截至起诉日，河南绿东仍有2,457,651.44元货款未支付，经发行人多次催讨未果，故提起本次诉讼。 |
| 2 | 发行人 | 绿地集团西安置业有限公司 | 西安市雁塔区人民法院 | 1、2020年5月19日，发行人对绿地集团西安置业有限公司（以下简称“绿地西安”）提起诉讼，请求西安市雁塔区人民法院判令绿地西安向其支付货款2,850,862.88元及逾期付款利息82,608.92元；2、发行人诉称，2015年10月，其与绿地西安签署相关电缆供货合同。合同签署后，发行人已按上述合同约定供货，货款共计13,639,522.00元，但截至起诉日，绿地西安仍有2,850,862.88元货款未支付，经发行人多次催讨未果，故提起本次诉讼。 |
| 3 | 发行人 | 中建一局集团安装工程有限公司 | 北京市大兴区人民法院 | 1、2020年5月24日，发行人对中建一局集团安装工程有限公司（以下简称“中建一局安装”）提起诉讼，请求北京市大兴区人民法院判令中建一局安装向其支付货款4,947,019.07元及逾期付款利息160,440.48元；2、发行人诉称，2017年，其与中建一局安装签署2份相关采购合同。合同签署后，发行人已按上述合同约定供货，货款共计10,958,536.80元，但截至起诉日，中建一局安装仍有4,947,019.07元货款未支付，经发行人多次催讨未果，故提起本次诉讼。 |
上述诉讼案件均系发行人客户河南绿东、绿地西安、中建一局安装拖欠发行人货款，发行人为维护自身合法权益提起诉讼的买卖合同纠纷案件。该等涉诉案件涉及的货款金额分别为2,457,651.44元、2,850,862.88元以及4,947,019.07元，
占发行人最近一期经审计净资产的比例较小，不会对本次发行上市造成实质性的法律障碍。
（2）2起发行人作为第三人参加的商标行政诉讼案件
序号
| 序号 | 原告 | 被告 | 受理法院 | 案件概述 |
| 1 | 久盛电缆科技 | 国家知识产权局 | 北京知识产权法院 | 1、2018年12月11日，发行人对久盛电缆科技有限公司（以下简称“久盛电缆科技”）拥有的第18058724号“久盛JIUSHENG及图”商标向国家知识产权局提出无效宣告申请，国家知识产权局于2019年11月25日作出商评字[2019]第0000283746号《关于第18058724号“久盛JIUSHENG及图”商标无效宣告请求裁定书》，裁定争议商标在电源材料（电线、电缆）商品上予以无效宣告，在其余商品上予以维持；2、2020年1月2日，久盛电缆科技提起诉讼，请求北京知识产权法院判决撤销国家知识产权局作出的商评字[2019]第0000283746号《关于第18058724号“久盛JIUSHENG及图”商标无效宣告请求裁定书》，并重新作出裁定。发行人作为本案的第三人；3、截至律师工作报告出具日，北京知识产权法院尚未作出一审判决。 |
| 2 | 久盛电缆科技 | 国家知识产权局 | 北京知识产权法院 | 1、2018年12月11日，发行人对久盛电缆科技拥有的第11074565号“久盛”商标向国家知识产权局提出无效宣告申请，国家知识产权局于2019年11月25日作出商评字[2019]第0000283755号《关于第11074565号“久盛”商标无效宣告请求裁定书》，裁定争议商标在电源材料（电线、电缆）商品上予以无效宣告，在其余商品上予以维持；2、2020年1月2日，久盛电缆科技提起诉讼，请求北京知识产权法院判决撤销国家知识产权局作出的商评字[2019]第0000283755号《关于第11074565号“久盛”商标无效宣告请求裁定书》，并重新作出裁定。发行人作为本案的第三人；3、截至律师工作报告出具日，北京知识产权法院尚未作出一审判决。 |
久盛电缆科技系于2015年
月
日在台州市市场监督管理局集聚区分局设立的有限责任公司，注册资本为5,188万元，股东为自然人许加福（持股90%）、许玲芬（持股10%）。久盛电缆科技与发行人不存在关联关系。上述商标行政诉讼案件系因发行人为维护自身商号权及注册商标专用权对久盛电缆科技拥有的2项争议商标向国家知识产权局提出无效宣告请求，国家知识产权局作出无效宣告裁定后，久盛电缆科技不服该等无效宣告裁定对国家知识产权局提起商标行政诉讼，发行人在上述商标行政诉讼案件中作为第三人。
经本所律师核查，久盛电缆科技拥有的2项争议商标以及发行人拥有的商标基本情况如下：
| 权利人 | 商标图形 | 商标号 | 类别/是否涉及电源材料（电线、电缆） |
权利人
| 权利人 | 商标图形 | 商标号 | 类别/是否涉及电源材料（电线、电缆） |
| 久盛电缆科技 | 18058724 | 第9类/涉及 | |
| 久盛电缆科技 | 11074565 | 第9类/涉及 | |
| 发行人 | 14243920 | 第9类/不涉及 | |
| 发行人 | 8091528 | 第11类/不涉及 | |
| 发行人 | 8091509 | 第9类/涉及 | |
| 发行人 | 4388050 | 第9类/涉及 | |
| 发行人 | 4388049 | 第11类不涉及 |
经本所律师核查后认为，如久盛电缆科技上述商标行政诉讼案件胜诉可能会导致久盛电缆科技拥有的2项争议商标维持在电源材料（电线、电缆）商品上有效的法律状态，但报告期内，因发行人在其销售的电线电缆产品上使用的商标系注册号为8091509和4388050的商标，其商标图形与争议商标商标图形显著不同，且发行人亦不存在侵犯久盛电缆科技注册商标专用权的情形，故该等商标行政诉讼案件判决结果不会对本次发行上市造成实质性的法律障碍。
2、最近三年内，发行人控股子公司存在下列行政处罚案件：
2018年
月
日，兰溪市质量技术监督局出具（兰）质监罚告字[2018]B1号《行政处罚告知书》，认定久盛交联“因面临拆迁的事实原因，一直未投入资金更新电梯设备，导致存在使用超期未检的电梯的行为，在使用上述电梯的过程中没有造成危害后果，且在我局检查后立即对该台电梯进行了拆除，主动消除了安全隐患”，并根据《中华人民共和国特种设备安全法》第84条和《中华人民共和国行政处罚法》第27条对久盛交联予以减轻处罚，罚款人民币1万元。
兰溪市市场监督管理局系目前久盛交联住所地特种设备安全的监督管理部门。2020年3月9日，兰溪市市场监督管理局出具《情况说明》，认为久盛交联上述行为不属于重大违法行为，上述行政处罚不属于较大数额罚款。
因久盛交联该起行政处罚之违法情形已消除，罚款已缴纳，且经行政主管部门确认久盛交联上述违法行为不属于重大违法行为。本所律师认为，久盛交联上述受到行政处罚的事项不属于重大违法违规，不会对发行人持续经营产生重大不利影响，不会对本次发行上市构成实质性障碍。
截至律师工作报告出具日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结或可预见的重大行政处罚。
综上，本所律师认为：
最近三年内，发行人及其控股子公司不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪记录；不存在欺诈发行、重大信息披露违法的行政处罚；不存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣的安全事故或受到行政处罚；不存在影响发行人经营持续性的重大行政处罚。
（二）发行人控股股东、实际控制人的诉讼、仲裁或行政处罚
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人之实际控制人出具的其诉讼、仲裁及行政处罚情况的确认函；
、发行人控股股东、实际控制人出具的承诺；
3、本所律师对发行人实际控制人、迪科投资法定代表人张建华进行访谈制作的访谈笔录；
、湖州市吴兴区人民法院、湖州市中级人民法院、浙江省金华市中级人民法院、兰溪市人民法院出具的有关主体诉讼情况的查询结果；
、湖州仲裁委员会、金华仲裁委员会出具的有关主体仲裁情况的查询结果；
6、湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局出具的证明；
、本所律师对相关主体诉讼信息、行政处罚信息的互联网查询笔录。本所律师核查后确认：
最近三年内，发行人控股股东迪科投资、实际控制人张建华不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪记录；不存在欺诈发行、重大信息披露违法的行政处罚；不存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣的安全事故或受到行政处罚；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；不存在被列为失信被执行人的情形。
截至律师工作报告出具日，发行人控股股东迪科投资、实际控制人张建华不存在尚未了结的或可预见的案件标的在
万元以上或可能对发行人产生重大影响的诉讼、仲裁。
（三）发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的诉讼、仲裁或行政处罚
本所律师查验的主要材料如下：
、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员出具的承诺；
2、湖州市吴兴区人民法院、浙江省金华市中级人民法院、湖州市中级人民法院、兰溪市人民法院出具的有关主体诉讼情况的查询结果；
3、湖州市公安局南太湖新区分局龙溪派出所、兰溪市公安局出具的证明；
、本所律师对发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及的诉讼、仲裁信息、涉及司法机关立案侦查、行政处罚信息的互联网查询结果；
5、本所律师在中国证监会网站的证券期货市场失信记录查询平台的查询检索。本所律师核查后确认：
最近三年内，发行人董事、监事、高级管理人员不存在受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形。
截至律师工作报告出具日，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在尚未了结的或可预见的案件标的在
万元以上或可能对发行人产生重大影响的诉讼、仲裁案件。
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价本所律师查验的主要材料如下：
发行人的《招股说明书》。本所律师核查后确认：
本所律师参与了《招股说明书》的编制及讨论，并对其进行了总括性的审阅，对《招股说明书》中引用法律意见书和律师工作报告相关内容作了审查。本所律师认为，《招股说明书》不会因引用法律意见书和律师工作报告的相关内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十三、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施
（一）本次发行上市涉及相关主体的主要承诺
本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的相关
承诺；
、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的营业执照、身份证；
、发行人本次发行上市相关中介机构出具的承诺；
4、《招股说明书》。本所律师核查后确认：
根据《新股发行改革意见》的相关规定，各承诺主体就相关事项承诺如下：
1、股份锁定期承诺（
）发行人控股股东迪科投资承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
本公司所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价作相应调整）。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
本公司将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的相关规定；若前述法律法规及规范性文件被修订、废止，本公司将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
若本公司违背做出的股份限售承诺，本公司因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本公司应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（2）发行人实际控制人张建华承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，减持底价作相应调整）。发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
在上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间、就任时确定的任职期间及任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；且本人上述职务离任后六个月内，不转让本人持有的发行人股份。本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的相关规定；若前述法律法规及规范性文件被修订、废止，承诺人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
若本人违背做出的股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（3）发行人实际控制人张建华之关系密切的家庭成员郑火江承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
若本人违背做出的股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（4）发行人董事、高级管理人员承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股份前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人所持上述发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限在原有的限售期基础上自动延长六个月（若上述期间发行人发生派发股利、送红股、转增股本或配股等除息、除权行为的，则发行价以经除息、除权等因素调整后的价格计算）。
上述锁定期满后，本人在担任发行人董事或高级管理人员期间、就任时确定的任职期间及任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；且本人上述职务离任后六个月内，不转让本人持有的发行人股份。本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的相关规定；若前述法律法规及规范性文件被修订、废止，承诺人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
若本人违背做出的股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（
）发行人监事承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
上述锁定期满后，本人在担任发行人监事期间、就任时确定的任职期间及任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；且本人上述职务离任后六个月内，不转让本人持有的发行人股份。本人不会因职
务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。
本人将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规和规范性文件的相关规定；若前述法律法规及规范性文件被修订、废止，承诺人将依据不时修订的相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持。
若本人违背做出的股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（6）发行人股东融祥投资、通光集团承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
若本企业违背做出的股份限售承诺，本企业因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本企业应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
（
）发行人其他自然人股东承诺：
自发行人首次公开发行股票上市之日起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
若本人违背做出的股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。
、稳定股价的措施和承诺
（1）发行人承诺：
在公司上市后三年内，若公司股价达到《久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的具体条件，公司将遵守公
司董事会作出的稳定股价的具体实施方案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于回购公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施。如公司未采取相关稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
自公司股票首次公开发行并上市之日起三年内，若公司新聘任董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
（2）发行人控股股东迪科投资承诺：
如发行人上市后三年内股价达到《久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案》启动股价稳定措施的具体条件，本公司将遵守发行人董事会作出的稳定股价的具体实施方案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股票或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施，该具体实施方案涉及发行人股东大会表决的，在股东大会表决时投赞成票。如本公司未采取相关稳定股价的具体措施，本公司将在发行人股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（3）发行人董事（独立董事除外）、高级管理人员承诺：
本人将严格按照《久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行各项义务和责任。同时将敦促发行人及其他相关方严格按照《久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行各项义务和责任。
如未履行上述承诺，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并将同时停止自公司领取薪酬及股东分红（如有），同时停止转让本人持有的公司股份（如有），直至本人前述承诺义务履行完毕为止。
3、关于股份回购和股份买回的措施和承诺
（1）发行人承诺：
①本公司关于稳定股价的股份回购承诺
在公司上市后三年内，若公司股价达到《久盛电气股份有限公司关于股票上市后稳定公司股价的预案》规定的启动股价稳定措施的具体条件，公司将根据该具体实施方案采取如下回购措施：
公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件，回购股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式。
公司董事会应在首次触发股票回购义务之日起
个交易日内拟定实施回购股票的具体方案，并提交股东大会审议。公司股东大会对实施回购股票作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
回购方案经股东大会审议通过后60个交易日内，由公司按照相关规定在二级市场回购公司股份，用于回购股票的资金应为自有资金，以不超过上年度归属于公司股东的净利润的30%为限。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，公司可不再实施向社会公众股票回购股份。
②本公司关于欺诈发行上市的股份买回承诺
若本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后
个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。
③本公司关于信息披露的股份买回承诺若本公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国证监会或人民法院等有权机关作出本公司存在上述事实的最终认定或生效判决后，及时进行公告并按如下方式依法回购本次公开发行的全部新股：
A.若上述情形发生于本公司本次公开发行的新股已完成发行但未上市交易的阶段内，本公司将于上述情形发生之日起
个工作日内，将本次公开发行募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还已缴纳股票申购款的投资者；
B.若上述情形发生于本公司本次公开发行的新股已完成上市交易之后，本公司将在中国证监会或人民法院等有权机关作出本公司存在上述事实的最终认定或生效判决后15个交易日内召开董事会，制订针对本次公开发行上市的新股股份回购方案、提交股东大会审议。本公司将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案依法回购本次公开发行的全部新股，回购价格为不低于本公司股票发行价加算股票发行后至回购时相关期间银行活期存款利息或中国证监会认可的其他价格（若本公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息
事项的，发行价格将相应进行除权、除息调整），并根据相关法律法规规定的程序实施。
（2）发行人控股股东迪科投资承诺：
①本公司关于欺诈发行的回购承诺若发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后
个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。
②本公司关于信息披露的回购承诺若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国证监会或人民法院等有权机关作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，同时由本公司购回发行人首次发行股票上市后本公司减持的原限售股份。
（3）发行人实际控制人张建华承诺：
①本人关于欺诈发行的回购承诺若发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后
个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。
②本人关于信息披露的回购承诺若发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在中国证监会或人民法院等有权机关作出发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后，督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股，同时由本人购回发行人首次发行股票上市后本人减持的原限售股份
4、持股及减持意向的承诺
（1）发行人控股股东迪科投资承诺：
①减持数量本公司在锁定期届满之日起二十四个月内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过本公司在本次发行前所持发行人股份数量的10%（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整），
且不超过相关法律、法规、规章的规定限制；本公司在锁定期届满之日起二十四个月后若拟进行股份减持，减持股份数量将在减持前予以公告，且不超过相关法律、法规、规章的规定限制。
②减持方式本公司减持所持有的久盛电气股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
③减持价格本公司减持所持有的久盛电气股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、规章的规定。本公司在久盛电气首次公开发行股票前所持有的久盛电气股份在锁定期届满之日起两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
④减持期限本公司在减持所持有的久盛电气股份前，将提前五个交易日向久盛电气提交相关说明，并由久盛电气在减持前三个交易日予以公告。减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。
如果本公司未履行上述承诺减持久盛电气股票，将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴久盛电气所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。
（2）发行人实际控制人张建华承诺：
①减持数量
本人在锁定期届满之日起二十四个月内拟进行股份减持的，每年减持股份数量不超过本人在本次发行前所持发行人股份数量的10%（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整），且不超过相关法律、法规、规章的规定限制；本人在锁定期届满之日起二十四个月后若拟进行股份减持，减持股份数量将在减持前予以公告，且不超过相关法律、法规、规章的规定限制。
②减持方式
本人减持所持有的久盛电气股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等。
③减持价格
本人减持所持有的久盛电气股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、规章的规定。本人在久盛电气首次公开发行股票前所持有的久盛电气股份在锁定期届满之日起两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。
④减持期限
本人在减持所持有的久盛电气股份前，将提前五个交易日向久盛电气提交相关说明，并由久盛电气在减持前三个交易日予以公告。减持股份行为的期限为减持计划公告后六个月，减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告。
如果本人未履行上述承诺减持久盛电气股票，将该部分出售股票所取得的收益（如有）上缴久盛电气所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。
5、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
（
）发行人承诺：
①发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；
②若有权部门认定，发行人招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人将按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿。
（2）发行人控股股东迪科投资承诺：
①发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；
②若有权部门认定，发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿；
③若本公司未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉，并停止在发行人领取股东分红和停止转让持有的发行人股份，直至本公司按上述承诺采取相应的措施并实施完毕为止。
（3）发行人实际控制人张建华承诺：
①发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；
②若有权部门认定，发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿；
③若本人未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉，并停止在发行人及发行人股东处领取股东分红和停止转让持有的发行人股份，直至本人按上述承诺采取相应的措施并实施完毕为止。
（
）发行人董事、监事、高级管理人员承诺：
①发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任；
②若有权部门认定，招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿；
③若本人未能履行上述承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向发行人股东和社会公众投资者道歉，并停止在发行人领取薪酬和股东分红（如有），同时，本人所持有的发行人股份（如有）不得转让，直至本人按上述承诺采取相应的措施并实施完毕为止；
④以上承诺不因本人职务变动或离职等原因而拒不履行或放弃履行。
（5）相关中介机构的承诺
①招商证券承诺：
“1、本公司承诺为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；2、若有权部门认定，因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失”。
②立信会计师承诺：“本事务所为久盛电气股份有限公司首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本事务所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失”。
③资产评估机构北京中企华资产评估有限责任公司承诺：“本公司为久盛电气股份有限公司首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本事务所将依法赔偿投资者损失”。
④本所承诺：
“若因本所为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，经司法机关生效判决认定后，本所将依法赔偿投资者损失，如能证明没有过错的除外。本所保证遵守以上承诺，勤勉尽责地开展业务，维护投资者合法权益，并对此承担相应的法律责任。”
、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（1）发行人填补被摊薄即期回报的措施及承诺
①积极稳妥的实施募集资金投资项目
本次发行募集资金到位后，公司将积极稳妥的实施募集资金投资项目，争取募投项目早日达产并实现预期效益。公司将结合本次发行的募集资金投资项目建设，优化、扩充产能，丰富产品结构，加强技术研发能力，进一步提高公司综合竞争力，提升公司的行业市场地位，进一步扩大品牌影响力，提升公司中长期的盈利能力及对投资者的回报能力。
②加强经营管理和内部控制
公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东大会、董事会及其各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构，夯实了公司经营管理和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平，提升公司的整体盈利能力。另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更为合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制公司资金成本，节省财务费用支出。同时，公司也将继续加强企业内部控制，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
③择机开展优质企业产业并购，快速拓展市场本次发行上市将有助于公司品牌和资金实力的提升。公司将把握这一机遇，择机开展优质企业产业并购，重点对具有产业互补特征的公司或具有一定市场规模和较强盈利能力的企业实施并购，提升公司核心竞争力和盈利能力。
④在符合利润分配条件情况下，强化投资者回报机制为了明确公司本次发行上市后对新老股东权益分红的回报，增加股利分配决策透明度和可操作性，公司制订了《发行后三年内股东分红回报规划》，对未来分红的具体回报规划、分红的政策和分红计划作出了进一步安排，建立起健全有效的股东回报机制。本次公开发行完成后，公司将按照相关法律法规、《公司章程》、《发行后三年内股东分红回报规划》的规定，在符合利润分配条件的情况下，重视和积极推动对股东的利润分配，特别是现金分红，有效维护和增加对股东的回报。
（
）发行人董事、高级管理人员承诺：
①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益。
②全力配合公司对对本人的职务消费行为进行约束。
③不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
④积极推动发行人薪酬制度的完善，使之更符合填补被摊薄即期回报的要求；支持发行人董事会或薪酬委员会在制订、修改、补充发行人的薪酬制度时与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
⑤在推动发行人股权激励（如有）时，应使股权激励行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。
本人若违反或未履行上述承诺，愿意根据中国证监会和证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。
（3）发行人控股股东迪科投资承诺：
不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益。
本公司若违反或未履行上述承诺，愿意根据中国证监会和证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。
（4）发行人实际控制人张建华承诺：
不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益。
本人若违反或未履行上述承诺，愿意根据中国证监会和证券交易所等相关监管机构的有关规定承担相应的责任。
（二）关于承诺履行的约束措施
、发行人承诺：
发行人将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
如果发行人未履行招股说明书披露的承诺事项，发行人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正，并在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
如果因发行人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人将依法向投资者赔偿相关损失。
发行人将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施，直至相关承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕。
发行人将对未履行承诺事项或未承担相关赔偿责任的股东采取包括但不限于截留其从发行人获得的现金分红等措施，用于承担前述赔偿责任。
如有违法所得的，按相关法律法规处理；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；其他根据届时规定可以采取的其他措施。
2、发行人控股股东迪科投资承诺：
本公司将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在有关监管机关要求的期限内予以纠正，并在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。如果本公司未承担前述赔偿责任，则本公司直接或间接持有的发行人股份在本公司履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本公司所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。若因违
反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定，本公司将严格依法执行该等裁判、决定。如有违法所得的，按相关法律法规处理；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；其他根据届时规定可以采取的其他措施。
3、实际控制人张建华承诺：
本人将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正，并在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。如果本人未承担前述赔偿责任，则本人直接或间接持有的发行人股份在本人履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本人所获分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定，本人将严格依法执行该等裁判、决定。
如有违法所得的，按相关法律法规处理；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；其他根据届时规定可以采取的其他措施。
4、发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员承诺：
本人将严格履行招股说明书披露的在首次公开发行股票并在创业板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项，本人将在有关监管机关要求的期限内予以纠正，并在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并向发行人投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向投资者赔偿相关损失。若因违反上述承诺而被司法机关和/或行政机关作出相应裁判、决定，承诺人将严格依法执行该等裁判、决定。本人将在前述事项发生之日起十日内，开始停止从发行人领取薪酬，同时本人持有的公司股份
（若有）不得转让，直至相关承诺履行完毕。
如有违法所得的，按相关法律法规处理；如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；其他根据届时规定可以采取的其他措施。
本所律师核查后认为：
发行人及其股东、实际控制人、实际控制人关系密切的家庭成员、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及中介机构等相关责任主体出具的各项承诺及约束措施系承诺方真实意思表示，且均具有完全民事行为能力。上述责任主体签署的承诺书相关内容未违反法律、法规的强制性规定，发行人相关责任主体签署的上述承诺合法、有效，符合《新股发行改革意见》的规定。
二十四、律师认为需要说明的其他问题
（一）发行人在新三板挂牌及摘牌时间
本所律师查验的主要材料如下：
、股转公司出具的股转系统函[2015］4092号《关于同意久盛电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》；
、发行人在新三板发布的《关于股票挂牌并采用协议转让方式的提示性公告》；
3、股转公司出具的股转系统函[2017]6485号《关于同意久盛电气股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》。
本所律师核查后确认：
2015年7月16日，股转公司出具股转系统函[2015］4092号《关于同意久盛电气股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意发行人股票在新三板挂牌并公开转让。久盛电气股票自2015年7月30日起在新三板挂牌公开转让，证券简称为“久盛电气”，证券代码为“833131”，转让方式为“协议转让”。
2017年
月
日，股转公司出具股转系统函[2017]6485号《关于同意久盛电气股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意发行人股票自2017年
月
日起终止在新三板挂牌。
（二）发行人在新三板挂牌期间的合法合规情况，是否受到处罚及具体情况
本所律师查验的主要材料如下：
1、股转公司出具的股转系统发[2017]547号《关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》；
2、发行人在新三板信息披露网站（http://www.neeq.com.cn/）发布的《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律监管措施决定书的公告》；
3、发行人在新三板信息披露网站发布的《久盛电气股份有限公司2016年年度报告》及《久盛电气股份有限公司2016年年报摘要》；
4、本所律师在新三板信息披露网站就发行人自其在新三板挂牌以来受到自律监管措施或处罚情况的查询结果；
、发行人挂牌期间在新三板信息披露网站的公告文件；
、本所律师在中国证监会网站及其证券期货市场失信记录查询平台、深圳证券交易所网站、上海证券交易所网站的查询结果。
本所律师核查后确认：
2017年
月
日，因发行人未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，以及发行人董事长张建华、董事会秘书范国华就发行人上述信息披露违规事宜未能忠实、勤勉地履行职责，股转公司出具股转系统发[2017]547号《关于对未按期披露2016年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》，对发行人采取出具警示函的自律监管措施，对发行人董事长张建华、董事会秘书范国华采取出具警示函的自律监管措施。
发行人在收到上述自律监管措施文件后，对上述事项予以公告，并已于2017年6月17日在新三板信息披露平台披露了《久盛电气股份有限公司2016年年度报告》（公告编号：
2017-022）及《久盛电气股份有限公司2016年年报摘要》（公告编号：2017-025）。同时，发行人在上述公告中承诺将进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。发行人全体董事、监事、高级管理人员将认真学习全国股份转让系统的相关制度和规则，按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等业务规则履行信息披露义务，完善公司治理，诚实守信，规范运作。发行人及相关责任主体将吸取教训，杜绝类似问题再次发生。
除上述发行人及董事长张建华、董事会秘书范国华受到股转公司警示函的事项外，发行人在新三板挂牌期间不存在其他受到股转公司自律监管措施或者受到
中国证监会及其派出机构行政处罚、监管措施的情形。
（三）招股说明书披露的信息与境外、新三板挂牌信息披露是否存在差异及差异的具体情况本所律师查验的主要材料如下：
1、发行人在新三板挂牌期间的公告文件；
、发行人报告期内的关联交易相关协议及支付凭证；
3、《招股说明书》；
4、发行人出具的承诺。
本所律师核查后确认：
经本所律师核查，发行人在新三板挂牌期间，向张娟琴控制的湖州龙溪街道久之货物运输服务部、南浔双林久安货物运输服务部采购物流运输服务以及接受沈伟民提供的销售服务，未根据当时有效之《久盛电气股份有限公司关联交易规则》，及时履行董事会决策程序以及信息披露义务。
2018年4月27日、2018年5月18日，发行人分别召开第三届董事会第二十五次会议和2017年年度股东大会，审议通过《关于补充确认2017年度关联交易并预计2018年度关联交易的议案》，对上述发行人向张娟琴控制的湖州龙溪街道久之货物运输服务部、南浔双林久安货物运输服务部的采购物流运输服务以及发行人接受沈伟民提供的销售服务进行了补充确认。
2020年
月
日，发行人召开2019年年度股东大会，审议通过《关于确认公司最近三年关联交易相关事项的议案》，对上述关联交易进行了补充确认。本所律师已在律师工作报告正文“十、关联交易及同业竞争”之“（二）发行人的关联交易”详细披露前述关联交易决策程序。
除前述关联交易事项外，发行人本次申报的《招股说明书》所披露内容与新三板挂牌期间的信息披露不存在差异情形。
本所律师认为：
股转公司出具警示函系自律监管措施，不属于行政处罚措施，发行人及董事长张建华、董事会秘书范国华受到股转公司警示函，不属于重大违法；除前述关联交易事项外，发行人本次申报的《招股说明书》所披露内容与新三板挂牌期间的信息披露不存在差异情形。
综上，发行人在新三板挂牌期间不存在重大违法违规行为，不会对本次发行
上市构成实质性障碍。
（四）报告期内前五大客户及其关联关系本所律师查验的主要材料如下：
、《招股说明书》《审计报告》；
2、本所律师对发行人报告期内按同一控制下合并口径的前五大客户（下同）的注册情况在国家企业信用信息公示系统和第三方企业信息查询网站的查询结果；
3、本所律师对发行人报告期内前五大客户进行实地走访并制作的访谈笔录及发行人前五大客户或其项目部出具的确认文件；
、本所律师在香港特别行政区联合交易所网站以及香港特别行政区公司注册处综合资讯系统网上查册中心对龙光地产控股有限公司、华润置地有限公司相关信息的查询结果；
、本所律师在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）对中国建筑股份有限公司、中国中铁股份有限公司、中国铁建股份有限公司和上海建工集团股份有限公司相关信息的查询结果；
6、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的承诺；
7、发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员及发行人控股股东董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷；
8、发行人报告期内的销售记录。
本所律师核查后确认：
经本所律师核查，截至律师工作报告出具日，发行人报告期内前五大客户（系根据同一控制下合并口径）注册情况及其控股股东、实际控制人情况如下：
客户名称
| 客户名称 | 注册资本（万元） | 经营范围 | 控股股东/实际控制人 |
| 国家电网有限公司 | 8,2950,000 | 输电（有效期至2026年1月25日）；供电（经批准的供电区域）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；实业投资及经营管理；与电力供应有关的科学研究、技术开发、电力生产调度信息通信、咨询服务；进出口业务；承包境外工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；在国（境）外举办各类生产性 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
客户名称
| 客户名称 | 注册资本（万元） | 经营范围 | 控股股东/实际控制人 |
| 企业。 | |||
| 中国建筑股份有限公司（601668.SH） | 3,000,000 | 承担国内外公用、民用房屋建筑工程的施工、安装、咨询；基础设施项目的投资与承建；国内外房地产投资与开发；建筑与基础设施建设的堪察与设计；装饰工程、园林工程的设计与施工；实业投资；承包境内外资工程；进出口业务；建筑材料及其他非金属矿物制品、建筑用金属制品、工具、建筑工程机械和钻探机械的生产与销售 | 中国建筑集团有限公司/国务院国有资产监督管理委员会 |
| 中国中铁股份有限公司（601390.SH） | 2,457,092.9283 | 土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、销售、租赁；在新建铁路线正式验收交付运营前的临时性客、货运输业务及相关服务；承包本行业的国外工程，境内外资工程；房地产开发、经营，资源开发，物贸物流；进出口业务；经营对销贸易和转口贸易；汽车销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。 | 中国铁路工程集团有限公司/国务院国有资产监督管理委员会 |
| 中国铁建股份有限公司（601186.SH） | 1,357,954.15 | 铁路、公路、城市轨道交通、机场、港口、码头、隧道、桥梁、水利电力、邮电、矿山、林木、市政、工业与民用建筑工程和线路、管道、设备安装的勘察、设计、技术咨询及工程总承包；境外工程和境内国际工程承包；地质灾害防治工程承包；工程建设管理；工业设备制造和安装；房地产开发与经营；汽车、黑色金属、木材、水泥、燃料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品）、机电产品、钢筋混凝土制品及铁路专线器材的批发与销售；仓储；机械设备和建筑安装设备的租赁；建筑装修装饰；进出口业务；与以上业务有关的技术咨询、技术服务。 | 中国铁道建筑集团有限公司/国务院国有资产监督管理委员会 |
| 龙光地产控股有限公司（03380.HK） | -- | -- | JunxiInvestmentsLimited/纪海鹏、纪凯婷（注1） |
| 华润置地有限公司（01109.HK） | -- | -- | CRH(Land)Limited/国务院国有资产监督管理委员会（注2） |
客户名称
| 客户名称 | 注册资本（万元） | 经营范围 | 控股股东/实际控制人 |
| 宁波江东凯丰百利贸易有限公司 | 580 | 机械设备（除汽车）、五金、交电、电子产品、阀门、文化用品、日用百货的批发、零售。 | 高海波、高海红 |
| 上海建工集团股份有限公司（600170.SH） | 890,439.7728 | 境内外各类建设工程的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售，从事各类货物及技术的进出口业务，建筑技术开发与转让，机械设备租赁，房地产开发经营及咨询，城市基础设施的投资建设，实业投资，国内贸易（除专项规定）；对外派遣各类劳务人员（不含海员）。 | 上海建工（集团）总公司\上海市国有资产管理委员会 |
注1：根据龙光地产控股有限公司《年报2019》，截至2019年12月31日，纪海鹏、纪凯婷为家族信托受益人，通过JunxiInvestmentsLimited拥有龙光地产控股有限公司股份权益。
注2：根据华润置地有限公司《2019年度报告》，截至2019年12月31日，CRH(Land)Limited拥有华润置地有限公司59.51%的权益，华润（集团）有限公司系CRH(Land)Limited唯一股东，CRCBlueskyLimited系华润股份有限公司唯一股东，中国华润有限公司系华润股份有限公司唯一股东，国务院国有资产监督管理委员系中国华润有限公司唯一股东。
本所律师认为：
发行人、发行人控股股东迪科投资、实际控制人张建华、董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员与上述报告期前五大客户不存在关联关系，亦不存在上述报告期前五大客户及其控股股东、实际控制人是发行人前员工、前关联方、前股东、发行人实际控制人的密切家庭成员等可能导致利益倾斜的情形。
（五）报告期内前五大供应商及其关联关系
本所律师查验的主要材料如下：
1、《招股说明书》《审计报告》；
、本所律师对发行人报告期内前五大供应商的注册情况在国家企业信用信息公示系统和第三方企业信息查询网站的查询结果；
3、本所律师对发行人报告期内前五大供应商进行实地走访并制作的访谈笔录及发行人前五大供应商出具的确认文件；
、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的承诺；
、发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员及发行人控股股东董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷；
6、本所律师在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）对发行人前五大供应商中上市公司相关信息的查询结果；
7、发行人报告期内的采购记录。
本所律师核查后确认：
经本所律师核查，截至律师工作报告出具日，发行人报告期内前五大供应商注册基本情况及其控股股东、实际控制人情况如下：
供应商名称
| 供应商名称 | 注册资本（万元） | 经营范围 | 控股股东/实际控制人 |
| 湖州久立电气材料科技发展有限公司 | 20,000 | 通信电缆、电缆、通信器材配件、金属拉丝、布电线的研发、制造、加工、销售；通信系统设备制造；金属材料的销售；货物及技术进出口；仓储服务（除危险品）。 | 久立集团股份有限公司/周志江 |
| 宁波金田电材有限公司 | 25,000 | 铜、铜材、铜线、铜杆、铜阀门、铜合金母线、铜阳极板的研发、制造、加工、批发、零售；黄金制品、贵金属合金材料、纸箱和纸盒的加工、批发、零售；自营和代理货物和技术的进出口（但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外）。 | 宁波金田铜业（集团）股份有限公司601609.SH/楼国强、陆小咪夫妇及子楼城 |
| 广德亨通铜业有限公司 | 7,000 | 光亮铜杆、铜丝制造销售；铝杆、铝丝、铝合金杆、铝合金型材、铜铝合金杆、通信电缆及附件、电力电缆及附件销售；废旧物品回收、销售；电解铜（限外购）、电工材料销售及进出口贸易业务。 | 江苏亨通光电股份有限公司600487.SH/崔根良 |
| 浙江海亮股份有限公司（002203.SZ） | 195,210.7432 | 铜管、铜板带、铜箔及其他铜制品，铝及铝合金管型材及相关铝制品，铜铝复合材料的制造、加工。 | 海亮集团有限公司/冯海良 |
| 河南龙辉铜业有限公司 | 20,000 | 铜及铜合金材加工、研发、销售;机械设备及配件研发、销售；从事货物和技术进出口业务。 | 广东龙丰精密铜管有限公司/重庆市万州区国有资产监督管理委员会 |
| 江苏兴荣兆邦金属有限公司 | 30,943.932334 | 铜管、铜配件及相关产品的设计、制造、销售，并提供与产品有关的售后服务及相关服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 | 江苏兴荣铜业有限公司/楼国强、陆小咪夫妇及子楼城 |
| 江苏宝胜精密导体有限公司 | 11,147.88 | 铜制品、铝制品（不含冶炼）制造、销售；废物综合处置利用；自营和代理各类商品的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品除外。 | 宝胜科技创新股份有限公司/中国航空工业集团有限公司 |
上述前五大供应商中，发行人董事周月亮、沈伟民以及发行人董事兼副总经理张水荣之配偶沈祥分别持有久立集团股份有限公司
0.45%、
1.32%和
1.29%的股份。久立集团股份有限公司系发行人供应商湖州久立电气材料科技发展有限公
司之控股股东。前述持股情况不构成《企业会计准则第36号——关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》及《上市规则》中规定的关联方。
除上述情形外，发行人、发行人控股股东、实际控制人，发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员及其关系密切的家庭成员与上述报告期前五大供应商不存在关联关系，亦不存在上述报告期前五大供应商及其控股股东、实际控制人是发行人前员工、前关联方、前股东、发行人实际控制人的密切家庭成员等可能导致利益倾斜的情形。
二十五、结论意见
综上所述，本所律师认为：
发行人本次发行上市的申请符合《公司法》《证券法》《创业板注册管理办法》《上市规则》《新股发行改革意见》等有关法律、法规和规范性文件规定的首次公开发行股票并在创业板上市的有关条件；发行人不存在可能影响本次发行的重大违法违规行为；发行人编制的《招股说明书》引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所律师审阅，引用的内容适当。发行人本次发行上市尚需获得深圳证券交易所的审核同意并报经中国证监会履行发行注册程序，并需获得深圳证券交易所上市审核同意及签署上市协议。
——律师工作报告正文结束——
第三部分签署页
本页无正文，为《国浩律师（杭州）事务所关于久盛电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告》签署页。本律师工作报告于二零二零年_____月_____日出具，正本一式四份，无副本。
国浩律师（杭州）事务所
负责人：颜华荣经办律师：徐旭青
刘莹
杨北杨