证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2021-067债券代码：123028 债券简称：清水转债
河南清水源科技股份有限公司第五届监事会第六次会议决议的公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议于2021年9月12日下午14时在集团公司研发中心二楼会议室以现场表决方式召开。会议通知及会议材料已于 2021年9月7日以邮件、电话方式通知了各位监事。会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议由监事会主席马建伟先生召集并主持，会议的召集、召开、表决符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议经与会监事审议并书面表决，通过如下决议：
（一）审议《关于<河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，充分调动公司员工对公司的责任意识，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以
及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，公司拟实施2021年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）并制定了《河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要。
因5位监事均为本次员工持股计划参与人，公司全体监事已对此议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的半数，该议案直接提交股东大会审议。并须经出席股东大会的股东所持有效表决权的半数以上通过。表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》《河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）摘要》等相关公告。
（二）审议《关于<河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
为了规范公司2021年员工持股计划的实施，确保本员工持股计划有效落实，公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件，制定了《河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》。
因5位监事均为本次员工持股计划参与人，公司全体监事已对此议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的半数，该议案直接提交股东大会审议。并须经出席股东大会的股东所持有效表决权的半数以上通过。
表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权
具体内容详见同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《河南清水源科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》。
（三）审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
为保持公司2021年度审计工作的连续性和稳定性，同意续聘致同会计师事
务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层依照市场公允合理的定价原则，与致同会计师事务所协商确定其2021年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（四）审议通过《关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
公司可转换公司债券募集资金投资项目“年产18万吨水处理剂扩建项目”已建设完成，节余部分募集资金。为满足公司业务发展需要，提高募集资金使用效率，结合公司实际经营情况，公司拟将上述募集资金投资项目节余募集资金共15,113.47万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金,其中包含募投项目应付未付金额3,645.57万元，主要为部分项目尾款。鉴于部分尾款多集中在明年到期支付，按照公司资金使用计划，提高资金使用效率，本次将尚未支付的募投项目部分尾款3,645.57万元一并永久性补流，后续付款采用自有资金进行支付。
公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，未违反中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，同时将提高募集资金的使用效率，有效降低财务费用，有利于实现公司和股东利益最大化。节余募集资金转出后相应募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金监管协议随之终止。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
三、备查文件
1、第五届监事会第六次会议决议。
特此公告。
河南清水源科技股份有限公司监事会
2021年9月12日