安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，就微芯生物2021年半年度持续督导跟踪情况报告如下：
一、持续督导工作情况
| 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 |
| 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作制度，并制定了相应的工作计划。 |
| 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 义务，并报上海证券交易所备案 | 保荐机构已与微芯生物签订《保荐协议》，协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案。 |
| 3 | 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 | 微芯生物在2021年1月1日至2021年6月30日期间（以下简称“本持续督导期间”）未发生按有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情况。 |
| 4 | 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告 | 本持续督导期间，微芯生物及相关当事人未发生违法违规或违背承诺等事项。 |
| 5 | 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作 | 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解微芯生物经营及规范运作等情况，对微芯生物开展持续督导工作。 |
| 6 | 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 | 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 |
| 7 | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 | 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物依照相关规定进一步健全公司治理制度，并严格执行 |
| 监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 | 相关公司治理制度。 | |
| 8 | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 | 本持续督导期间，微芯生物的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行。 |
| 9 | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 | 在本持续督导期间，保荐机构督导微芯生物严格执行信息披露制度，并事前审阅相关信息披露文件及其他相关文件。 |
| 10 | 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告 | 在本持续督导期间，保荐机构对微芯生物的信息披露文件及其他相关文件进行了事前审阅，未发生上市公司不予更正或补充而应及时向上海证券交易所报告的情况。 |
| 11 | 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 | 本持续督导期间，微芯生物及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。 |
| 12 | 持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 | 本持续督导期间，微芯生物及其控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的情况。 |
| 13 | 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告 | 本持续督导期间，经保荐机构核查，微芯生物不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的情况。 |
| 14 | 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员 | 本持续督导期间，微芯生物未发生相关情况。 |
| 出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗涌等违法违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第六十七条、第六十八条规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形 | ||
| 15 | 上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。 | 本持续督导期间，微芯生物未发生应进行专项现场检查的相关情形。 |
三、重大风险提示
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）研发失败的风险
一个全新结构的原创新药的成功研发，需要经历临床前研究、临床开发、取得监管机构批准及实现商业化等过程，研发周期长，投入大，并将取决于众多因素，包括但不限于完成临床前研究；成功取得专利、商业秘密及其他知识产权的保护，并确保不侵犯、盗用或以其他方式违反第三方的专利、商业秘密及其他知识产权；成功获得临床试验批件；成功招募临床试验的患者；聘请的进行临床试验的第三方勤勉尽责的履行责任；在各期临床试验及其他研究中取得良好的安全性及疗效的数据；通过自建设施取得药品生产相关资质，或通过MAH制度委托其他制药企业生产；获得监管机构的新药上市批准，并成功进行商业化销售等。
如上述一项或多项因素产生不利影响，可能会导致研发进度被延迟或无法实现商业化，从而损害公司的业务，前期的资金投入无法为公司带来收入和现金流，从而为公司正常经营带来不确定性和风险。
（二）临床前研究阶段的项目无法获得临床试验批件的风险
药物早期研发过程中，一般来说，上万个化合物分子可筛选出数百个先导化合物进入临床前评价，并最终筛选出数个可以获批进入临床试验阶段的药物。筛选出来的候选化合物，也需通过大量的临床前研究工作来论证其安全性与有效性，以决定是否进入临床试验阶段。目前公司近20个在研项目处于临床前研究阶段，可能存在因临床前研究结果不足以支持进行新药临床试验申请（IND）或相关申请未能获得监管机构审批通过，从而无法获得临床试验批件的风险。
（三）临床试验阶段的项目无法顺利推进的风险
目前公司有11个在研项目处于临床试验阶段，其中西达本胺（弥漫大B细胞淋巴瘤）项目、西奥罗尼（小细胞肺癌和卵巢癌）、西格列他钠联合二甲双胍（2型糖尿病）正在开展III期临床试验；西奥罗尼（三阴性乳腺癌、肝癌、非霍奇金淋巴瘤）、西格列他钠（非酒精性脂肪肝）、西达本胺（联合恩沃利单抗治疗经PD-1抑制剂治疗耐药的非小细胞肺癌）处于II期临床试验阶段；西奥罗尼（小细胞肺癌）在美国正在开展Ib/II期临床试验；CS12192（类风湿性关节炎）
处于I期临床试验阶段。处于临床试验阶段的项目，可能会出现监管部门、伦理委员会等不批准研究者按期开展某一阶段的临床试验的情况；研究者可能会无法按期招募到足够的临床试验受试者并完整地参与完成临床试验；临床试验过程中可能因候选药物等原因而使得受试者缺乏临床反应或出现重大安全性问题等负面事件；为公司提供研发服务的合同研发组织、临床机构管理组织等委外服务供应商以及医疗机构研究者可能未履行合约义务或未遵守相关监管规定；候选药物以及伴随诊断测试或其他临床试验环节所需相关材料可能会不足或短缺。这些可能导致临床试验出现延期、暂停以及监管部门要求中断或停止临床试验的风险。
（四）原创新药上市后未能获得医生、患者认可的风险
原创新药研发成功并获批上市后，还要历经市场开拓与学术推广等过程，方能被广大医生和患者接受，以满足不断变化的市场需求。因此，如果新药上市后在市场开拓与学术推广等方面遇到瓶颈或者新药的安全性、疗效与竞争对手相比的优缺点未能有效获得医生及其患者的认可，或者产生目前科学尚未认知的风险，都将给公司产品的市场销售及盈利能力带来一定风险。
（五）产品市场竞争的风险
西达本胺首个适应症为外周T细胞淋巴瘤（PTCL）。目前国内有多个针对外周T细胞淋巴瘤（PTCL）或其亚型的西达本胺竞争药物已上市或已提交了上市申请。随着竞品增加，竞争加剧，将对公司的市场拓展及销售增长带来一定的影响；西达本胺第二个适应症为乳腺癌，西达本胺联合内分泌治疗药物治疗激素受体阳性晚期乳腺癌。乳腺癌适应症市场规模较大，临床应用中，针对晚期激素受体阳性乳腺癌患者主要采用不同机制药物联合用药的方式，并且在患者对某一类别药物产生耐药后会采用另一类别药物进行治疗。此外，目前国内有多个针对晚期激素受体阳性乳腺癌的治疗药物已进入临床III期或提交上市申请，未来如果上述药品获批上市，则会增加可选治疗方案，从而一定程度上加剧市场竞争。
公司抗2型糖尿病原创新药西格列他钠已于2019年9月提交上市申请，目前已完成生产现场核查；糖尿病适应症市场规模大，糖尿病的治疗药物存在多种作用机制类别，每种作用机制类别有多个已上市的药品或正在进行临床试验的药物，市场竞争较为激烈。西格列他钠上市后如市场开拓和学术推广等方面未达预期，则可能导致无法快速放量或未能有效获得市场认可，从而可能影响公司收入
的增长和盈利能力的提升。
（六）经营业绩下滑甚至亏损的风险
公司第一个原创新药西达本胺的首个适应症为复发或难治的外周T细胞淋巴瘤，已于2014年底获得新药证书并于2015年3月上市销售。另外，西达本胺的第二个适应症为激素受体阳性晚期乳腺癌，已于2019年11月获批上市。公司第二个原创新药西格列他钠已于2019年9月提交新药上市申请，目前已完成生产现场核查。此外，公司还拥有已开展多个适应症III期临床试验、II期临床试验以及正在进行早期探索研究的多个在研项目，鉴于新药研发投入大、周期长、风险高，且容易受到不可预测因素影响，如果公司在研项目或产品临床试验结果未达预设目标、临床试验进度和获批上市时间不确定等，都将对公司生产经营产生不利影响，进而影响公司的经营业绩。
报告期内，公司的开发支出和在建工程余额较大，如相关项目未能获批上市，则开发支出和在建工程的资产减值将对公司的经营业绩产生重大不利影响；如相关项目获批上市后销售增长缓慢或因市场竞争加剧等因素影响销售收入的实现，则新增无形资产摊销和固定资产折旧将对公司经营业绩产生不利影响，公司存在因相关资产减值、销售收入不能覆盖新增折旧和摊销从而导致经营业绩下滑甚至亏损的风险。
四、重大违规事项
2021年1-6月，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2021年1-6月，公司主要财务数据如下表所示：
单位：元
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年1-6月 | 增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 183,307,290.44 | 110,589,665.18 | 65.75 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -7,152,330.88 | 28,711,659.31 | -124.91 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -14,797,302.70 | 15,575,672.30 | -195.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 17,695,154.24 | 57,717,172.76 | -69.34 |
| 项目 | 2021年6月末 | 2020年末 | 增减变动幅度(%) |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,523,591,341.56 | 1,493,829,887.04 | 1.99 |
| 总资产 | 1,855,667,516.05 | 1,726,271,014.19 | 7.50 |
2021年1-6月，公司主要财务指标如下表所示：
| 项目 | 2021年1-6月 | 2020年1-6月 | 增减变动幅度(%) |
| 基本每股收益（元／股） | -0.0174 | 0.0700 | -124.86 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.0174 | 0.0700 | -124.86 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.0361 | 0.038 | -195.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.48 | 1.97 | 减少2.45个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.99 | 1.07 | 减少2.06个百分点 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 55.56 | 53.44 | 增加2.12个百分点 |
主创建的“基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台”为其核心竞争力，秉承“原创、优效、安全、中国”的理念，专注于对人类生命健康造成严重威胁的恶性肿瘤、糖尿病等代谢性疾病及自身免疫性疾病，致力于为患者提供可承受的、临床亟需的创新机制药物。
公司是全球最早建立和使用化学基因组学进行药物筛选与评价的公司，在十几年持续研发的过程中，不断更新技术评价手段，积累了大量的研究数据，公司在使用化学基因组学技术进行药物筛选的过程中，对于大数据的质量控制、数据挖掘和理解方面具有丰富的实践经验。公司的高级研发人才具有在靶点确认、探索性研究、分子模拟及设计、高通量高内涵筛选、生物标志物的转化医学研究等专家知识，有利于公司在小分子药物早期筛选评价方面取得成功。同时，公司的研发人员还具有临床研究的开发能力，具备小分子药物从实验室到商业化的研究、中试、质控及生产的核心能力，进一步保障了公司在研产品的开发成功率。
公司已上市产品西达本胺已获批应用于血液肿瘤和实体瘤共计两个适应症。同时西达本胺具有针对肿瘤转移、复发、耐药的独特的表观遗传调控机制、具有在多项肿瘤适应症扩展的潜力，用于弥漫性大B细胞淋巴瘤的治疗正在开展III期临床试验，用于非小细胞肺癌的联合PD-L1治疗正在开展II期临床试验，以及正在国外进行的其他肿瘤适应症的临床试验。
公司自主设计、合成、筛选和开发的新一代胰岛素增敏剂1类新药西格列他钠首个针对饮食运动控制不佳的2型糖尿病适应症已于2019年9月申报上市，目前已完成生产现场核查。同时，西格列他钠获批开展联合二甲双胍治疗2型糖尿病的三期临床试验，目前已完成首例病人入组，该临床试验正在顺利推进中。西格列他钠的III期临床试验结果显示该药对肝脏功能有明确的保护作用，在动物模型中也证实具有治疗非酒精性脂肪肝的潜力，西格列他钠治疗非酒精性脂肪肝（NASH）II期临床试验已获批准。
公司自主研发的新分子实体药物，独家发现，机制新颖的三通路靶向激酶抑制剂西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌的III期临床试验已获临床试验批准通知书,联合化疗治疗卵巢癌的III期临床试验已获临床试验批准通知书，且上述两项适应症均被国家药监局纳入突破性药物治疗审评程序；西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌（SCLC）的Ib/II期临床试验申请已获美国FDA批准。此外，西奥罗尼正在
开展肝癌、乳腺癌、淋巴瘤、其他神经内分泌肿瘤等多个适应症的不同阶段研究。
公司自主研发的高选择性JAK3激酶抑制剂CS12192，同时部分抑制JAK1和TBK1激酶，目前尚没有此类抑制剂药物上市。公司已完成临床前研究表明，CS12192在类风湿性关节炎、多发性硬化病、系统性红斑狼疮、银屑病等自身免疫性疾病模型及移植物抗宿主疾病（GVHD）模型上均具有明显的药效活性，在部分疾病模型上显示出有别于其他JAK激酶抑制剂的差异化药效特征。CS12192于2020年上半年获得开展首个适应症类风湿性关节炎的一期临床试验，针对正常人群的单次剂量爬坡已部分完成，CS12192治疗移植物抗宿主病（GVHD）的IND申请已获美国FDA批准,拟开展I期临床试验。
后续公司还储备了包括CS27109、CS23546、CS17919等一系列准备进入临床开发的产品，可以持续不断的推出具有独特性的创新药物满足临床需求。以上通过公司化学基因组学核心技术平台发现的多项在研项目将会形成项目储备梯队，为公司未来收入的持续增长提供保障。
截至2021年6月30日，公司累计共获得109项已授权发明专利，其中29项为境内专利，80项为境外专利。公司针对同种药物在化合物通式、制备方法、晶型、剂型和用途等方面实施全链条、全生命周期的全球专利布局，有利于充分保障公司的商业利益，防止竞争对手以仿制药形式对公司产品造成竞争。
综上所述，公司的核心竞争力在2021年上半年度未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2021年1-6月公司研发投入为10,184.86万元，较去年同期增加4,275.49万元，增长72.35%，主要系公司早期研究与临床开发项目进展顺利，研发团队不断扩充，进而导致研发投入的大幅增长。
（二）研发进展
公司的核心技术是基于化学基因组学的集成式药物发现及早期评价平台，2021年上半年度，公司继续坚持在这一核心技术平台基础上开展新药研发工作，在早期研发的靶点选择上围绕代谢性疾病、自身免疫性疾病和肿瘤三个治疗领域选择了多个与公司现有产品形成高度互补和延伸的方向，包括代谢疾病领域的核
受体激动剂、横跨代谢和免疫性疾病领域的ASK1抑制剂等、自身免疫领域的JAK家族抑制剂等、以及抗肿瘤免疫领域的肿瘤代谢调控剂与PD-L1口服小分子抑制剂等。
在临床开发方面：公司正在主导：（1）西达本胺联合一线R-CHOP方案治疗弥漫大B细胞淋巴瘤（DLBCL）的III期临床试验于2020年5月完成首例受试者入组后，目前入组过半；西达本胺联合恩沃利单抗（PD-L1单抗）治疗经PD-1抑制剂治疗耐药的非小细胞肺癌的开放、多中心II期临床试验于2021年6月获得国家药监局IND批准，正在启动中；预期在下半年将提交西达本胺针对其他肿瘤不同治疗路径的临床试验申请。（2）西格列他钠联合二甲双胍治疗2型糖尿病III期临床试验于2021年7月实现首例受试者给药；西格列他钠针对非酒精性脂肪性肝炎（NASH）的II期临床试验于2021年5月获得国家药监局IND批准，正在启动中。（3）西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌的III期临床试验、西奥罗尼联合化疗治疗卵巢癌的III期临床试验分别于2021年3月、2021年4月均获得国家药监局IND批准，且上述两项适应症均被国家药监局纳入突破性药物治疗审评程序，试验正在启动中；西奥罗尼单药或联合方案在蒽环类和紫杉类治疗失败的晚期三阴性乳腺癌患者中的开放、多中心、II期临床试验于2021年7月获得国家药监局IND批准，西奥罗尼单药治疗小细胞肺癌（SCLC）的Ib/II期临床试验申请已获美国FDA批准，试验正在启动中。（4）CS12192目前正在国内开展类风湿关节炎的I期临床试验，针对正常人群的单次剂量爬坡已部分完成。治疗移植物抗宿主病（GVHD）的IND申请已获美国FDA批准,拟开展I期临床试验。
目前，公司的研发管线情况如下：
2021年上半年度公司获得的研发成果如下：
| 序号 | 时间 | 项目名称 | 所处阶段 | 进展情况 |
| 1 | 2021年3月 | 评价CS12192胶囊在健康受试者中的安全耐受性、药代动力学和药效动力学特征的I期临床试验 | I期临床试验 | 完成单次剂量爬坡试验结果报告分析。 |
| 2 | 2021年3月 | 西奥罗尼胶囊治疗经过2线系统化疗后疾病进展或复发的小细胞肺癌患者的随机、双盲、安慰剂对照、多中心Ⅲ期临床试验（CHIS试验） | III期临床试验 | 纳入突破性药物治疗审评程序，目前已获临床试验批件，当前试验在启动过程中。 |
| 3 | 2021年4月 | 西奥罗尼联合紫杉醇周疗治疗铂难治或铂耐药复发卵巢癌患者的随机、双盲、对照、多中心III期临床试验（CHIPRO） | III期临床试验 | 纳入突破性药物治疗审评程序，目前已获临床试验批件，当前试验在启动过程中。 |
| 4 | 2021年4月 | A Phase 1b/2, Single-Arm, Open-Label, Dose-Escalation, Multicenter Study to Evaluate the Safety, Tolerability, | Ib/II 期临床试验（美国） | 已获得FDA临床试验批件，临床试验正在启动中。 |
| Pharmacokinetics, and Preliminary Efficacy of Chiauranib for the Treatment of Relapsed/Refractory Small Cell Lung Cancer | ||||
| 5 | 2021年5月 | 西格列他钠片治疗非酒精性脂肪性肝炎伴甘油三酯升高和胰岛素抵抗患者的多中心、随机、双盲、安慰剂对照II期临床试验 | II期临床试验 | 已获临床试验批件，当前试验在启动过程中。 |
| 6 | 2021年6月 | 西达本胺联合PD-L1抗体治疗经PD-1抑制剂治疗耐药的非小细胞肺癌的开放、多中心II期临床研究 | II期临床试验 | 已获临床试验批件，当前试验在启动过程中。 |
| 7 | 2021年7月 | 西奥罗尼胶囊单药或联合方案在蒽环类和紫杉类治疗失败的晚期三阴性乳腺癌患者中的开放、多中心、II期临床试验 | II期临床试验 | 获得临床试验批件，当前试验在启动过程中。 |
| 8 | 2021年7月 | 评价西格列他钠联合二甲双胍治疗经二甲双胍单药控制不佳的2型糖尿病患者的疗效与安全性的随机、双盲、安慰剂平行对照的III期临床试验 (RECAM试验) | III期临床试验 | 首例病人已入组。 |
| 9 | 2021年8月 | A Phase 1, Randomized, Placebo-Controlled, Single-Center, Double-Blind Study to Evaluate the Safety, Tolerability and Pharmacokinetics of Single and Multiple Ascending Doses of CS12192 in Healthy Volunteers | I 期临床试验（美国） | IND申请已获FDA批准开展。 |
| 序号 | 项目名称 | 总投资 | 募集资金拟投入金额 | 已使用募集资金金额 |
| 1 | 创新药研发中心和区域总部项目 | 30,000.00 | 18,000.00 | 18,333.42 |
| 2 | 创新药生产基地项目 | 37,000.00 | 10,000.00 | 10,191.34 |
| 3 | 营销网络建设项目 | 10,015.00 | 10,000.00 | 8,176.19 |
| 4 | 偿还银行贷款项目 | 9,350.00 | 9,350.00 | 9,351.41 |
| 5 | 创新药研发项目 | 17,259.00 | 17,000.00 | 6,865.78 |
| 6 | 补充流动资金 | 16,000.00 | 16,000.00 | 16,308.06 |
| 承诺投资项目小计 | 119,624.00 | 80,350.00 | 69,226.20 | |
| 7 | 超募资金永久性补充流动资金 | - | - | 4,250.00 |
| 合计 | 119,624.00 | 80,350.00 | 73,476.20 |
| 姓名 | 在公司任职情况 | 持股数量（股） | 持有公司股份比例（%） |
| XIANPING LU | 董事长、总经理 | 22,185,125 | 5.4110 |
| 谢峥生 | 监事 | 2,921,116 | 0.7125 |
截至2021年6月30日，公司现任董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的情况如下：
| 姓名 | 在公司 任职情况 | 间接持股主体 | 在间接持股主体所占股权比例/出资份额比例(%) | 间接持股主体持有公司股份比例(%) |
| XIANPING LU | 董事长、总经理 | 海德睿达 | 0.0226 | 3.0570 |
| 海德睿远 | 0.0226 | 3.0570 | ||
| 海德鑫成 | 0.0252 | 2.2967 | ||
| 黎建勋 | 董事、副总经理、财务负责人 | 海德睿博 | 10.9453 | 4.8335 |
| 海德鑫成 | 20.2651 | 2.2967 | ||
| 海德康成 | 54.7667 | 3.7281 | ||
| 海鸥 | 董事、副总经理、董事会秘书 | 海德睿博 | 5.8899 | 4.8335 |
| 海德鑫成 | 12.1591 | 2.2967 | ||
| 海德康成 | 45.2333 | 3.7281 | ||
| YICHENG SHEN | 监事 | 海德睿远 | 15.4787 | 3.0570 |
| 朱静忠 | 职工监事 | 海德睿博 | 1.1074 | 4.8335 |
| 宁志强 | 副总经理、核心技术人员 | 海德睿博 | 24.9399 | 4.8335 |
| 海德鑫成 | 16.8876 | 2.2967 | ||
| 海粤门 | 17.9333 | 5.5941 | ||
| 李志斌 | 副总经理、核心技术人员 | 海德睿博 | 20.0931 | 4.8335 |
| 海德鑫成 | 16.8876 | 2.2967 | ||
| 赵疏梅 | 副总经理 | 海德睿博 | 13.2403 | 4.8335 |
| 海德鑫成 | 16.8876 | 2.2967 | ||
| 佘亮基 | 副总经理 | 海德鑫成 | 10.1326 | 2.2967 |
| 潘德思 | 副总经理 | 海德睿博 | 6.2590 | 4.8335 |
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________叶清文 濮宋涛
安信证券股份有限公司2021年 月 日