聆达集团股份有限公司关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的公告
聆达集团股份有限公司（简称：公司）于2021年9月5日召开的第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，公司决定终止本次向特定对象发行股票事项并向深圳证券交易所（简称：深交所）申请撤回相关申请文件。现将相关事项公告如下：
一、关于本次向特定对象发行股票的基本情况
1、公司于2020年12月21日分别召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于公司2020年向特定对象发行股票方案的议案》等关于公司向特定对象发行股票事项的议案。
2、2021年3月6日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于修订<公司2020年向特定对象发行股票预案>的议案》等相关议案。
3、2021年3月30日，公司召开2020年年度股东大会逐项审议通过了关于公司2020年向特定对象发行股票事项的相关议案，并授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜。
4、2021年4月19日，公司分别召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于调整公司2020年向特定对象发行股票方案的议案》等相关议案，董事会根据股东大会的授权，调整公司2020年向特定对象发行股票方案并对《公司2020年向特定对象发行股票预案》和《公司2020年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告》进行二次修订。
5、2021年6月11日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理聆达集团股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2021〕209号），深交所
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
6、公司分别于2021年6月28日、2021年8月20日收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于聆达集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2021〕020159号）、《关于聆达集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的第二轮审核问询函》（审核函〔2021〕020222号）。公司已会同中介机构完成对第一轮审核问询函的回复及披露，并根据实际需要对第二轮审核问询函申请了延期回复。
以上具体内容详见公司发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
二、终止本次向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的原因
自本次向特定对象发行股票方案公布以来，公司董事会、管理层与相关中介机构一直共同积极推进各项工作。鉴于目前资本市场环境变化并综合考虑公司实际情况、融资环境等因素，经公司审慎分析并与中介机构反复沟通论证，公司决定终止向特定对象发行股票事项并向深圳证券交易所申请撤回相关申请文件。公司将结合资本市场政策环境、未来业务发展需求等因素调整发行方案并择机重新申报。
三、关于终止本次向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的审议程序
1、董事会审议情况
公司于2021年9月5日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次向特定对象发行股票事项并向深交所申请撤回相关申请文件。根据公司2020年年度股东大会的授权，本议案属于董事会审批权限范围之内，无需提交公司股东大会审议。
2、监事会审议情况
公司于2021年9月5日召开第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》，监事会同意公司终止本次向特定对象发行股票事项并向深交所申请撤回相关申请文件。
3、独立董事事前认可意见
经审核，独立董事认为：公司拟终止本次向特定对象发行股票事项并撤回相关申请文件，是综合考虑了目前资本市场环境变化、公司实际情况和融资环境等因素作出的决策。经了解，公司目前各项业务经营正常，本次撤回申请文件事项不会对公司日
常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意将该议案提交公司董事会审议，届时关联董事应按规定回避表决。
4、独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司决定终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件是综合考虑了目前资本市场环境变化、公司实际情况和融资环境等因素作出的决策。公司目前各项业务经营正常，本次撤回相关申请文件事项不会对公司日常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。公司董事会对该事项的审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。因此，我们一致同意公司终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件。
四、终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件对公司的影响
公司目前各项业务经营正常，终止本次向特定对象发行股票事项并申请撤回相关申请文件系公司基于目前资本市场环境变化并综合考虑公司实际情况等因素做出的审慎决策，不会对公司正常生产经营造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。公司将结合资本市场政策环境、未来业务发展需求等因素调整发行方案并择机重新申报。
五、备查文件
1、第五届董事会第十四次会议决议；
2、第五届监事会第十二次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。
特此公告。
聆达集团股份有限公司
董事会2021年9月5日