方正证券股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届董事会第十五次会议于2021年9月3日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021年9月2日以电子邮件方式发出，全体董事一致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生现场参会，高利先生、汪辉文先生、胡滨先生、曹诗男女士、李明高先生及吕文栋先生因工作原因以电话方式参会，廖航女士因工作原因委托施华先生出席会议并代为行使表决权），公司3名监事及董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》
根据中国证券监督管理委员会【第152号令】《证券基金经营机构信息技术管理办法》的要求及公司实际情况，董事会同意修订公司《章程》，具体修订内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于修订公司<章程>的公告》。
此项议案需提交股东大会审议。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于修订公司<内部控制评价办法>》的议案》
董事会同意修订公司《内部控制评价办法》，修订后的制度与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于高级管理人员薪酬调整的议案》
董事会同意调整公司部分高级管理人员薪酬。独立董事发表意见如下：公司董事会在审议本次《关于高级管理人员薪酬调整的议案》时，相关董事依法回避表决，审议与表决程序符合《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及公司《章程》的规定；公司依照《高级管理人员薪酬与考核管理办法》等管理制度对部分高级管理人员薪酬适时调整，符合行业特点和公司实际情况；我们同意本次高级管理人员薪酬调整事项。相关董事对本议案回避表决。表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》
董事会同意于2021年9月22日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2021年第二次临时股东大会，具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2021年9月4日