公告编号：2021-052证券代码：830974 证券简称：凯大催化 主办券商：中信证券
杭州凯大催化金属材料股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次
本次会议为2021年第一次临时股东大会。
（二）召集人
本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。本次股东大会的召集符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，无需相关部门批准或履行其他程序。
（四）会议召开方式
本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。
本次股东大会的召集符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，无需相关部门批准或履行其他程序。
公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（五）会议召开日期和时间
1、现场会议召开时间：2021年9月16日9:00。
2、网络投票起止时间：2021年9月15日15:00—2021年9月16日15:00
公告编号：2021-052登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
（六）出席对象
1. 股权登记日持有公司股份的股东。
股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。
| 股份类别 | 证券代码 | 证券简称 | 股权登记日 |
| 普通股 | 830974 | 凯大催化 | 2021年9月9日 |
2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
3. 本公司聘请的国浩律师（杭州）事务所李燕、郑上俊律师。
（七）会议地点
二、会议审议事项
（一）审议《关于公司拟与中信证券股份有限公司解除持续督导协议》的议案
（二）审议《关于公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》的议案
鉴于公司战略发展需要及慎重考虑,经与主办券商中信证券股份有限公司充分沟通及友好协商,双方决定解除持续督导协议，并就终止相关事宜达成一致意见。
根据全国中小企业股份转让系统的相关规定和要求，同意公司拟向全国中小企业股份转让系统提交《关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》。
（三）审议《关于公司与国金证券股份有限公司签署持续督导协议》的议案
根据全国中小企业股份转让系统的相关规定和要求，同意公司拟向全国中小企业股份转让系统提交《关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司与中信证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》。
公司拟与承接主办券商国金证券股份有限公司签署《持续督导协议书》（附生效条件）。约定自取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。待本次变更持续督导主办券商事项经全国中小企业股份转让系统审核通过后，将由国金证券股份有限公司担任公司的承接主办券商并履行持续督导义务。
（四）审议《关于提请股东大会授权董事会全权处理解除持续督导后续事项》的议案
公司拟与承接主办券商国金证券股份有限公司签署《持续督导协议书》（附生效条件）。约定自取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。待本次变更持续督导主办券商事项经全国中小企业股份转让系统审核通过后，将由国金证券股份有限公司担任公司的承接主办券商并履行持续督导义务。
拟提请股东大会授权公司董事会全权办理本次持续督导主办券商变更相关事宜。包括但不限于：
（1）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司递交申请与报备材料；
（2）持续督导主办券商变更需要办理的其他事宜。
（五）审议《关于筹备首次公开发行股票并上市》的议案
（六）审议《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目》的议案
根据公司长期发展规划需要，结合公司所处行业及自身情况，公司将认真筹备首次公开发行股票并上市的相关工作，并提请授权管理层组织开展方案拟定等工作，具体方案待拟定完成后另行提交董事会及股东大会审议。
鉴于公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票并上市，公司本次公开发行股票部分募集资金在扣除发行费用后拟投资于以下项目：
| 在本次发行募集资金到位前，公司可根据项目的实际进度，以银行贷款和自有资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。如本次发行的实际募集资金量少于项目的资金需求量，不足部分由公司通过银行贷款或其它方式自筹解决。本次发行拟募集资金金额超出上述项目拟用募集资金金额的，公司将用于投资其他项目，具体项目待公司确定后，另行提交审议。 | |||||
上述议案存在特别决议议案，议案序号为（五）、（六）；上述议案不存在累积投票议案；上述议案存在对中小投资者单独计票议案，议案序号为（五）、（六）；上述议案不存在关联股东回避表决议案；上述议案不存在优先股股东参与表决的议案。上述议案不存在审议股票公开发行并在精选层挂牌的议案。
三、会议登记方法
（一）登记方式
（二）登记时间：2021年9月14日上午9时至11时
（三）登记地点：公司董事会秘书办公室
四、其他
（一）会议联系方式：联系人：鱼海容
联系地址：浙江省杭州市拱墅区康桥路7号邮政编码：310015联系电话：0571-86999694传真：0571-86790551
（二）会议费用：参会股东所有费用自行承担
五、备查文件目录
杭州凯大催化金属材料股份有限公司董事会
2021年8月31日