公告编号：2021-068证券代码：835179 证券简称：凯德石英 主办券商：天风证券
北京凯德石英股份有限公司2021年上半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，北京凯德石英股份有限公司（以下简称“凯德石英”）募集资金存放及使用情况的自查情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、经第一届董事会第十五次会议、2017年第五次临时股东大会审议，公司向3名合格投资者共计发行740万股，每股发行价格5.00元，共计募集资金人民币37,000,000.00元。上述募集金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户，并由中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具“CAC证验字[2017]0116号”验资报告，对发行事项进行了验资。2017年12月13日，全国中小企业股份转让系统出具了《北京凯德石英股份有限公司股票发行登记的函》（股转系统函[2017]7133号）。
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| 个别及连带法律责任。 |
公告编号：2021-068
经公司2020年7月13日召开的第二届董事会第十六次会议、2020年7月29日召开的2020年第六次临时股东大会审议，公司向9名合格投资者共计发行860万股，每股发行价格13元，共计募集资金人民币11,180万元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具“容诚验字[2020]100Z0070号”验资报告，对发行事项进行了验资。
（二）募集资金使用和结余情况
公司于2017年12月发行股票募集资金人民币3700万元，截至2017年12月13日（即取得股权登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额3700万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币30,109,420.49元，募集资金余额为人民币7,315,975.23元（含利息收入）。
公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180万元，在中国证券登记结算有限公司完成新增股票登记之前，该账户每日存款余额不低于募集资金总额11,180万元，不存在提前使用募集资金的情形。截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币13,296,949.14元，募集资金余额为人民币100,171,033.61元（含利息收入）。
二、 募集资金存放和管理情况
公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《定向发行规则》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经 2016年8月30日召开的公司第一届董事会第七次会议和2016年9月19日公司2016年第二次临时股东大会审议通过，于2016年8月31日在全国股转系统网站平台披露。
公告编号：2021-068公司已按照要求将募集资金全部缴存于公司在中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行开设的募集资金专项账户内，同时公司已与主办券商及中国银行股份有限公司北京通州九棵树支行、中国民生银行股份有限公司北京分行分别签署了《三方监管协议》，对公司本次募集资金的使用在三方共同监管下按照规定的用途专款专用。
三、募集资金的实际使用情况
（一）截至2021年6月30日，公司2017年募集资金使用情况如下：
公司于2017年12月发行股票募集资金人民币3700万元，根据股票发行方案的约定，募集资金用于以下用途：用于归还股东借款、公司扩大再生产建设项目（厂房、设备等固定资产投入，控股子公司用地的购置）和补充流动资金三个方面。截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币30,109,420.49元，发生过一次变更募集资金用途的情形。
| 项目 | 金额（元） |
| 一.募集资金总额 | 37,000,000.00 |
| 二．变更用途募集资金金额 | 10,000,000.00 |
| 三．使用募集资金金额 | 30,109,420.49 |
| 其中：1.归还股东借款 | 6,000,000.00 |
| 2.公司扩大生产建设项目 | 20,447,146.35 |
| 3.补充流动资金 | 3,662,274.14 |
| 四、利息收入 | 425,395.72 |
| 五、募集资金余额 | 7,315,975.23 |
（二）截至2020年12月31日，公司2020年募集资金使用情况如下：
公司于2020年9月发行股票募集资金人民币11,180万元，根据股票发行方案的约定，募集资金用于补充流动资金和实缴并增加全资子公
公告编号：2021-068司北京凯芯新材料科技有限公（以下简称“凯芯科技”）注册资本。截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金人民币13,296,949.14元，未发生变更募集资金用途的情形。
| 序号 | 项目 | 金额 |
| 1 | 收到募集资金总额 | 111,800,000.00 |
| 2 | 利息收入 | 1,610,848.99 |
| 3 | 增加子公司注册资本，补充子公司流动资金 | 20,000,000.00 |
| 4 | 补充流动资金支出： | 3,017,121.38 |
| 凯德石英募集资金余额（1+2-3-4） | 90,393,727.61 | |
| 5 | 凯芯科技收到凯德石英募集资金入资款 | 20,000,000.00 |
| 6 | 利息收入 | 57,133.76 |
| 7 | 1）购买土地 | 4,891,836.60 |
| 2）设计及代理等相关费用 | 3,458,620.00 | |
| 3）基础设施、强弱电及消防 | 1,660,371.16 | |
| 4）安环、职业卫生等资质许可 | 269,000.00 | |
| 5) 厂房建设前期预备费用 | 0.00 | |
| 凯芯科技募集资金余额（5+6-7） | 9,777,306.00 | |
| 募集资金使用小计（4+7） | 13,296,949.14 | |
| 截止2021年6月30日募集资金余额合计 | 100,171,033.61 | |
四、变更募集资金用途的情况
经公司2019年5月30日召开的第二届董事会七次会议、第二届监事会第四次会议和2019年6月14日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金用途》的议案。股票发行原计划用于公司购置新公司土地的募集资金10,000,000.00元，变更为6,000,000.00元用于购置设备，4,000,000.00元用于补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公告编号：2021-068公司严格按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定、本公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、关于公司募集资金存放及实际使用情况的结论性意见公司募集资金存放与使用符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规、规范性文件及公司募集资金管理制度的相关规定，不存在违规存放与使用募集资金的情况。
北京凯德石英股份有限公司
董事会2021年8月30日