方正证券股份有限公司第四届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司第四届董事会第十四次会议于2021年8月30日以现场、视频及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知、补充通知和会议资料分别于2021年8月20日、8月26日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生和廖航女士因工作原因以视频方式参会，何亚刚先生、高利先生和曹诗男女士现场参会，汪辉文先生、胡滨先生、李明高先生和吕文栋因先生工作原因以电话方式参会），公司3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。
经审议，本次会议形成如下决议：
一、审议通过了《2021年半年度报告》
公司《2021年半年度报告摘要》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
公司《2021年半年度报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《2021年上半年大集合产品关联交易报告》
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《2021年上半年风险控制指标相关情况报告》
公司《2021年上半年风险控制指标相关情况报告》与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于确定投资者权益保护目标及制定<方正证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法>的议案》
董事会确定了公司投资者权益保护工作管理目标并同意制定《方正证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法》，同时授权公司执行委员会后续根据实际情况适时修订。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于预计2021年与中国平安及其关联人日常关联交易的议案》
根据法院裁定批准的北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）等五家公司的重整计划，中国平安保险（集团）股份有限公司（简称“中国平安”）或将间接控制公司。中国平安及其控制的下属企业、中国平安及中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人寿”）的董事、监事、高级管理人员均视为公司的关联人（统称为“中国平安及其关联人”）。公司与上述主体交易均构成关联交易。董事会同意对2021年公司与中国平安及其关联人发生的日常关联交易的预计。具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2021年与中国平安及其关联人日常关联交易的公告》。
依照重整计划，平安人寿和方正集团之间涉及公司股份转让的相关事项安排，方正集团与平安人寿、中国平安存在一定的利害关系。为保障公司全体股东，特别是中小股东的利益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，认定方正集团为本项议案的关联股东，在方正集团任职的董事施华先生、廖航女士、胡滨先生为本项议案的关联董事，对本议案回避表决，本议案由非关联董事进行表决。独立董事事前认可本议案并发表了独立意见。
此项议案须提交股东大会审议。
表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2021年8月31日