证券代码：688669 证券简称：聚石化学 公告编号：2021-068
广东聚石化学股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定，广东聚石化学股份有限公司（以下简称“聚石化学”或“公司”）就2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下:
一、募集资金基本情况
（一）实际募集金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3569号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,333.3334万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币36.65元，合计募集资金人民币85,516.67万元，扣除发行费用人民币7,943.70万元，募集资金净额为人民币77,572.97万元。本次募集资金已于2021年1月19日全部到位，实际到帐79,684.57万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年1月19日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZE10005号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用及当前余额
2021年1-6月以募集资金直接投入募投项目80,426,421.72元，超募资金永久补充流动资金80,000,000.00元、置换预先投入募投项目的自筹资金
79,480,000.78元、补充流动资金50,000,000.00元，截至2021年6月30日，公司累计使用募集资金289,906,422.50元。置换预先支付发行费用（含税）的自筹资金8,579,250.28元、支付发行费用(含税)17,290,962.05元。收到的银行存款利息3,525,604.38元、扣除银行手续费等其他支出2,483.01元后的募集资金余额为484,592,176.03元，具体情况如下:
单位：元，人民币
| 项目 | 金额 |
| 募集资金总额 | 855,166,691.10 |
| 减：保荐承销费用（不含税） | 58,321,001.61 |
| 2021年1月19日公司收到募集资金金额 | 796,845,689.49 |
| 减：支付的其他发行费用（含税） | 17,290,962.05 |
| 减：置换预先投入募投项目的自筹资金 | 79,480,000.78 |
| 减：置换预先支付的发行费用（含税） | 8,579,250.28 |
| 减：补充流动资金 | 50,000,000.00 |
| 减：以超募资金永久补充流动资金金额 | 80,000,000.00 |
| 减：募投项目支出金额 | 80,426,421.72 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 3,523,121.37 |
| 截至2021年6月30日募集资金余额 | 484,592,176.03 |
户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及与募投实施主体、开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。三方、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格履行。
（二）募集资金的专户存储情况
截至2021年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
单位：元，人民币
| 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 存储余额 | 备注 |
| 中国光大银行股份有限公司肇庆分行 | 57560188000012677 | 346,601,089.49 | 147,677,167.27 | 资金专户 |
| 中国工商银行股份有限公司清远经济开发区支行 | 2018023729200052806 | 52,655,000.00 | 20,528,531.87 | 资金专户 |
| 花旗银行（中国）有限公司广州分行 | 1763092271 | 50,000,000.00 | 74,436,117.12 | 资金专户 |
| 中国建设银行股份有限公司清远市分行 | 44050176020900000843 | 347,589,600.00 | 189,666,361.83 | 资金专户 |
| 中国工商银行股份有限公司清远经济开发区支行 | 2018023729200055086 | - | 52,283,997.94 | 资金专户 |
| 合计 | 796,845,689.49 | 484,592,176.03 |
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施并按计划达到预期收益，在本次募集资金到位前，根据项目进度的实际情况，公司预先以自筹资金投入募投项目。截至2021年3月5日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为79,487,826.86元、以自筹资金投入发行费用的金额为8,579,612.28元。公司于2021年3月5日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换88,067,439.14元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZE10022号）。公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创版股票上市规则》、《上海证券交易所科创版上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定的要求。截至2021年6月30日，专户仍有8,188.08元已经上述审议同意置换但尚未提取。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至2021年6月30日，公司不存在对募集资金进行现金管理或投资产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年2月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用超募资金 8,000.00万元用于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构发表了明确同意的意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。截至2021年6月30日，公司已将8,000.00万元全部从募集资金专户转入公
司普通账户。报告期内，公司不存在进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助等情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2021年4月29日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于对外投资池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资池州聚苯乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，同意公司使用部分超募资金8,000.00万元投资池州聚苯乙烯生产建设项目，以及使用部分超募资金8,000.00万元投资无卤阻燃剂扩产建设项目。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
截至2021年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年6月30日，公司募投项目未发生变更情况，也不存在对外转让或置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情况。
附表1：《募集资金使用情况对照表》
特此公告。
广东聚石化学股份有限公司董事会
2021年8月30日
附表1：
募集资金使用情况对照表单位：万元，人民币
| 募集资金总额 | 85,516.67 | 本年度投入募集资金总额 | 28,990.64 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 28,990.64 | |||||||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 0.00 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产40,000吨改性塑料扩建项目 | 否 | 34,758.96 | 34,758.96 | 34,758.96 | 15,952.20 | 15,952.20 | -18,806.76 | 45.89% | 2023年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 无卤阻燃剂扩产建设项目 | 否 | 4,021.71 | 4,021.71 | 4,021.71 | 0.00 | 0.00 | -4,021.71 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 5,265.50 | 5,265.50 | 5,265.50 | 38.45 | 38.45 | -5,227.05 | 0.73% | 2023年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 流动资金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 0.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金投向： | ||||||||||||
| 1.池州无卤阻燃剂扩产建设项目 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 0.00 | 0.00 | -8,000.00 | 0.00% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
2.池州聚苯乙烯
生产建设项目
| 2.池州聚苯乙烯生产建设项目 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 0.00 | 0.00 | -8,000.00 | 0.00% | 2024年 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 3.用于补充流动资金 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 0.00 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 73,046.17 | 73,046.17 | 73,046.17 | 28,990.64 | 28,990.64 | -44,055.53 | — | — | - | — | — |
| 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） | 《无卤阻燃剂扩产建设项目》：原计划利用清远生产基地的现有场地，扩建年产无卤阻燃剂6,000吨，后因业务增长迅速，公司预先以自有资金扩建年产无卤阻燃剂4,000吨并于2021年6月30日通过环评验收。由于清远生产基地用地紧张，公司于2021年年度股东大会通过了《关于对外投资建设池州化工新材料生产基地项目的议案》、《关于使用超募资金投资聚苯乙烯生产建设和无卤阻燃剂扩产建设项目的议案》，将于池州投资扩产无卤阻燃剂，原募投项目拟将基于实际需求进行优化提升，目前尚未实质推进。 | |||||||||||
| 项目可行性发生 重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 公司于2021年3月5日分别召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为8,806.74万元的预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了《广东聚石化学股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZE10022号）。截至2021年6月30日，专户尚有8,188.08元未完成置换。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 | 2021年2月3日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第六次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用超募资金 8,000万元用 | |||||||||||
于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。
| 于永久补充流动资金。公司独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见。该事项已于2021年第一次临时股东大会决议通过。 | |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |