证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2021-075
深圳微芯生物科技股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2021年6月30日止的关于前次募集资金使用情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
根据本公司2019年3月5日召开的公司第一届董事会第六次会议决议和2019年3月20日召开的2019年第一次临时股东大会审议，以及2019年7月17日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2019] 1299号) 同意，本公司申请首次公开发行A股不超过50,000,000股。本公司实际公开发行人民币普通股 (A股)50,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币20.43元，募集资金总额为人民币1,021,500,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币76,311,750.00元 (不含增值税) 后，实际募集资金净额为人民币945,188,250.00元。上述募集资金于2019年8月6日到账，毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了毕马威华振验字第1900341号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。本公司与保荐机构安信证券股份有限公司及杭州银行股份有限公司深圳科技支行、上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行及中信银行股份有限公司深圳分行 (以下共同简称为“开户行”) 分别签订了《募集资金三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”) 。另外，本公司与子公司成都微芯药业有限公司、安信证券股份有限公司及上海银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳科发支行、招商银行府城大道支行 (同上述银行共同简称为“开户行”) 签订了《募集资金四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”) 。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》截至于2021年6月30日均正常履行。
截至2021年06月30日，公司募集资金余额为56,314,055.42元，明细见下表：
| 项目 | 金额 (人民币元) |
| 募集资金净额 | 945,188,250.00 |
| 减：报告期募集资金累计使用金额 (包括置换先期投入金额) | 734,761,988.20 |
| 其中：创新药研发中心和区域总部项目 | 183,334,212.51 |
| 创新药生产基地项目 | 101,913,444.86 |
| 营销网络建设项目 | 81,761,851.74 |
| 偿还银行贷款项目 | 93,514,078.49 |
| 创新药研发项目 | 68,657,814.88 |
| 补充流动资金 | 163,080,585.72 |
| 超募资金永久性补充流动资金 | 42,500,000.00 |
| 期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 | 180,000,000.00 |
| 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | 25,887,793.62 |
| 截至2021年06月30日募集资金余额 | 56,314,055.42 |
| 开户银行 | 账号 | 存款方式 | 初始存放金额 | 余额 |
杭州银行股份有限公司深圳科技支行
| 杭州银行股份有限公司深圳科技支行 | 4403**********70666 | 活期 | 170,000,000.00 | 21,668,931.80 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37495 | 活期 | 141,688,250.00 | 5,899,952.75 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37557 | 活期 | 160,000,000.00 | 62.99 |
| 中信银行股份有限公司深圳分行 | 8110**********65820 | 活期 | 93,500,000.00 | 1.06 |
| 招商银行股份有限公司深圳科发支行 | 7559******10603 | 活期 | 100,000,000.00 | 1,893,629.52 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37576 | 活期 | 180,000,000.00 | 19,066.45 |
| 招商银行股份有限公司深圳科发支行 | 1289******10605 | 活期 | 100,000,000.00 | 494.69 |
| 上海银行股份有限公司深圳分行 | 0039**********37584 | 活期 | 6,316.86 | |
| 招商银行府城大道支行 | 1289******10818 | 活期 | 26,825,599.30 | |
| 合计 | / | / | 945,188,250.00 | 56,314,055.42 |
资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截止2021年6月30日，公司已将募集资金人民币49,802,187.08元置换公司先期投入募投项目的自筹资金，不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（五）前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金中不存在用于认购股份的情况。
（六）闲置募集资金的使用
1.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2019年8月29日召开了第一届董事会第十次会议、第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5.6亿元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等)，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
本公司于2020年8月24日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过 12个月，自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
截至2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况详见下表：
| 银行名称 | 产品名称 | 类型 | 金额 (人民币元) | 产品期限 | 预计年化收益率 |
| 招商银行科发支行 | 大额存单CMBC20200598 | 保本固定收益 | 20,000,000.00 | 可提前支取 | 3.03% |
| 上海银行科技园支行 | “稳进”3号第SDG22106M168A | 保本浮动收益 | 70,000,000.00 | 181天 | 1%-3.40% |
期
| 期 | |||||
| 杭州银行科技支行 | 大额存单CA21G01036 | 保本固定收益 | 40,000,000.00 | 可提前支取 | 1%-3.70% |
| 上海银行科技园支行 | “稳进”3号第SDG22102M168A期 | 保本浮动收益 | 30,000,000.00 | 62天 | 1%-3.10% |
| 招商银行府城大道支行 | 大额存单CMBC20210083 | 保本固定收益 | 20,000,000.00 | 可提前转让 | 3.36% |
附表1：
前次募集资金使用情况对照表
截至2021年6月30日
| 募集资金总额： | 945,188,250.00 | 已累计使用募集资金总额： | 734,761,988.20 | ||||||||
| 各年度使用募集资金总额： | |||||||||||
| 变更用途的募集资金总额： | 90,190,000.00 | 2019年： | 217,283,226.43 | ||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例： | 9.54% | 2020年： | 447,895,318.60 | ||||||||
| 2021年1-6月： | 69,583,443.17 | ||||||||||
| 投资项目 | 募集资金投资总额 | 截止日募集资金累计投资额 | 预计项目达到预定可使用状态日期 | ||||||||
| 序号 | 承诺投资项目 | 实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 | 募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额(A) （注1） | 实际投资金额(B) | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额(B-A) | 截止日投入进 度（B/A） | |
| 1 | 创新药研发中心和区域总部项目（注2 ） | 创新药研发中心和区域总部项目 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 183,334,212.51 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 183,334,212.51 | 3,334,212.51 | 101.85% | 2020年末 |
| 2 | 创新药生产基地项目（注3 ） | 创新药生产基地项目 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 101,913,444.86 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 101,913,444.86 | 1,913,444.86 | 101.91% | 2020年末 |
| 3 | 营销网络建设项目 | 营销网络建设项目 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 81,761,851.74 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | 81,761,851.74 | -18,238,148.26 | 81.76% | 2020年末 |
| 4 | 偿还银行贷款项目（注4 ） | 偿还银行贷款项目 | 93,500,000.00 | 93,500,000.00 | 93,514,078.49 | 93,500,000.00 | 93,500,000.00 | 93,514,078.49 | 14,078.49 | 100.02% | 不适用 |
| 5 | 创新药研发项目 | 创新药研发项目 | 170,000,000.00 | 170,000,000.00 | 68,657,814.88 | 170,000,000.00 | 170,000,000.00 | 68,657,814.88 | -101,342,185.12 | 40.39% | 2022年末 |
| 6 | 补充流动资金（注5 ） | 补充流动资金 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 163,080,585.72 | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 163,080,585.72 | 3,080,585.72 | 101.93% | 不适用 |
| 7 | 超募资金 | 超募资金 | 不适用 | 141,688,250.00 | 42,500,000.00 | 不适用 | 141,688,250.00 | 42,500,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | 803,500,000.00 | 945,188,250.00 | 734,761,988.20 | 803,500,000.00 | 945,188,250.00 | 734,761,988.20 |
附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2021年6月30日
注1：创新药研发中心和区域总部项目已于2021年初完工，目前正在办理竣工验收。注2：创新药生产基地项目截至2020年末已完工，目前正在办理竣工验收。
| 实际投资项目 | 截止日投资项目累计产能利用率 | 承诺效益 | 最近三年实际效益 | 截止日累计实现效益 | 是否达到预计效益 | |||
| 序号 | 项目名称 | 2019年 | 2020年 | 2020年1-6月 | ||||
| 1 | 创新药研发中心和区域总部项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 2 | 创新药生产基地项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 3 | 营销网络建设项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 4 | 偿还银行贷款项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 5 | 创新药研发项目 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 6 | 补充流动资金 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 7 | 超募资金 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
注3：营销网络建设项目主要是购置和租赁营销场地以及新建营销团队的相关支出，无法单独核算收益。注4：偿还银行贷款项目主要是归还前期银行贷款，无法单独核算效益。注5 ：创新药研发项目预计2022年末完成投入，目前仍在持续研发投入过程中，且研发项目不涉及效益核算。注6：补充流动资金主要是满足日常运营过程中的资金需求，无法单独核算效益 。注7：超募资金于2020年度变更4250万元永久补充流动资金，无法单独核算效益。